华泰联合证券有限责任公司
关于南京大学环境规划设计研究院集团股份公司
2020 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称： 被保荐公司简称：
华泰联合证券有限责任公司 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司
保荐代表人姓名：陈晓锋 联系电话：025-83387757
保荐代表人姓名：沙伟 联系电话：025-83387687
根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下
简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为南京大学环境规划设计研究院集团股
份公司（以下简称“南大环境”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票的保荐机
构，对南大环境进行持续督导，现就 2020 年度持续督导工作总结如下：
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
是，已对南大环境从2020年8月24日（挂牌上
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 市之日）至12月31日披露的定期报告和临时
报告等各类信息披露文件均及时进行了审阅
（2）未及时审阅信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是，已督导公司建立健全募集资金使用管理
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 制度、内部审计制度、关联交易制度等
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是，公司已有效执行相关规章制度
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3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
是，公司已披露了《关于使用募集资金置换
预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹
资金的公告》《关于使用暂时闲置募集资金
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 进行现金管理的公告》《关于使用暂时闲置
文件一致 募集资金进行现金管理的进展公告》《关于
变更部分募集资金投资项目实施地点的公
告》等，公司募集资金项目进展与信息披露
文件一致。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 亲自列席0次，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 亲自列席1次，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 亲自列席0次，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所
是
规定报送
公司董事、高级管理人员董迎雯女士的配偶
秦红卫先生于2020年8月28日至2020年10月
28日期间买卖公司股票，构成了短线交易，
同时违反了上市公司董事、高级管理人员及
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
其配偶不得在窗口期买卖股票的规定。公司
已按照规定收回短线交易所得收益并进行公
开道歉，同时要求董监高等主体加强对相关
法律法规的学习。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
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9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020年12月18日
培训重点介绍了新修订的《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》《上市公司股
东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证
（3）培训的主要内容 券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》的相关规定，
同时再次强调了上市公司规范运作、上市公
司信息披露等方面的重要性，并结合相关案
例进行讲解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托
无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项
承诺 措施
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是否履行 未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项
承诺 措施
1.股份锁定、持股及减持意向的承诺 是 不适用
2.上市后三年内稳定股价的承诺 是 不适用
3.对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
4.填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
5.利润分配政策的承诺 是 不适用
6.依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 是 不适用
7.未能履行承诺时的约束措施 是 不适用
8.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9.关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
10.关于社会保险及住房公积金缴纳问题的承诺 是 不适用
11.关于房屋租赁的承诺 是 不适用
12.关于不存在一致行动及不谋求控制权的声明函 是 不适用
四、其他情况
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 不适用
2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构或
无
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京大学环境规划设计研究
院集团股份公司 2020 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
陈晓锋 沙 伟
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
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