现场检查报告


                       华泰联合证券有限责任公司
        关于南京大学环境规划设计研究院集团股份公司
                            2021 年现场检查报告
     根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）
和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称
“南大环境”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，于 2021 年 12 月 16 日对
南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2021 年有关情况进行了现场检查，
报告如下：


保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司         被保荐公司简称：南大环境
保荐代表人姓名：陈晓锋                         联系电话：025-83387757
保荐代表人姓名：沙伟                           联系电话：025-83387687
现场检查人员姓名：陈晓锋、尹航
现场检查对应期间：2021 年 1 月-2021 年 12 月
现场检查时间：2021 年 12 月 16 日
一、现场检查事项                                                   现场检查意见
（一）公司治理                                                     是     否      不适用
现场检查手段：
（1）对上市公司董事及高级管理人员进行访谈；（2）查看上市公司三会文件和公司治理制度；
（3）查阅公司董事会和股东大会相关会议文件；（4）现场查看公司主要管理场所
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                             是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                               是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件
                                                                   是
是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                     是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件
                                                                   是
和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务                      不适用
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和
                                                             是
信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                   是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                     是
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计相关制度及报告；（2）查阅审计委员会资料；（3）查阅公司内部控制评价
报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议等；（4）查阅募集资金专户的银行


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对账单
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适
                                                               是
用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                               是
门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）         是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交
                                                               是
的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、
                                                             是
质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工
                                                               是
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行
                                                               是
一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会
                                                               是
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会
                                                               是
提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价
                                                               是
报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
                                                              是
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表；（2）查阅公司历次董事
会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                           是
2.公司已披露的内容是否完整                                     是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展             是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                         是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管
                                                               是
理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网站刊
                                                               是
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（2）查看上市公司的主要管理场
所；（3）查阅公司定期报告、关联交易及相关董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文
件
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占
                                                               是
用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上
                                                               是
市公司资金或者其他资源的情形


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3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务         是
4.关联交易价格是否公允                                         是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                             是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                         不适用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形                 不适用
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程
                                                                             不适用
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及相关的三会文件；（2）查阅募集资金专户银行对账单；（3）
查阅公司定期报告，访谈公司管理层，查看募集资金投资项目实施情况
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                 是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                             是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形         是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动
                                                               是
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款     是
的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与
                                                               是
招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                     是
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；（2）查阅同行业上市公司的定期报告，
并对公司高级管理人员进行访谈，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司的应对措
施
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                          否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                               不适用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常             是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；（2）访谈公司高级管理人员
1.公司是否完全履行了相关承诺                                   是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                               是
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、相关决议及信息披露文件；（2）查阅公司重大合同等资料；（3）与高级
管理人员进行访谈
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                       是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                   不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                 是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险     是

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5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                 是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求
                                                             是
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

   经现场检查，保荐机构未发现公司需要进行整改的问题。




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