证券代码：300864           证券简称：南大环境           公告编号：2022-032



     南京大学环境规划设计研究院集团股份公司监事会
   关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的
                        公示情况及核查意见

      本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
  虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称“公司”）监事会依
据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下
简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称
“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—
—业务办理》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》
等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，对公司 2021
年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）激励对象名单进行了核查，
相关公示情况及核查意见如下：
    一、公示情况及核查方式
    1、公司对激励对象的公示情况
    （1）公司于 2022 年 3 月 8 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上
披露了公司《2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励
计划（草案修订稿）》”）及其摘要、《公司 2021 年限制性股票激励计划实施考
核管理办法（修订稿）》等公告。
    （2）公司于 2022 年 3 月 11 日至 2022 年 3 月 20 日在公司宣传栏对本激励
计划拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期已满 10 天，公示期间公司员
工可通过书面或口头方式向公司监事会提出意见。截至公示期满，公司监事会未
收到任何人对本激励计划拟激励对象提出的异议。
    2、关于公司监事会对拟激励对象的核查方式
    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司（含
分、子公司）签订的聘用/劳动/劳务合同、拟激励对象在公司担任的职务及其任
职文件等。
    二、监事会核查意见
    监事会根据《管理办法》《激励计划（草案修订稿）》的规定，对公司《2021
年限制性股票激励计划激励对象名单》进行了核查，并发表核查意见如下：
    1、列入本次激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》《公司章程》等
法律、法规和规范性文件规定的任职资格。
    2、激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》《上市规则》
等文件规定的激励对象条件，符合《2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》
规定的激励对象条件。本次激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、单
独或合计持有 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    4、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
    综上，公司监事会认为，列入本次激励计划激励对象名单的人员均符合相关
法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《2021 年限制性股票激励计划（草
案修订稿）》规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象
合法、有效。
    特此公告。


                           南京大学环境规划设计研究院集团股份公司监事会
                                                        2022 年 5 月 20 日