证券代码：300864         证券简称：南大环境         公告编号：2022-037



         南京大学环境规划设计研究院集团股份公司
 关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励
                    对象名单及授予数量的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    根据南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称“公司”）于
2022 年 5 月 31 日召开的第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十二次会
议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象
名单及授予数量的议案》。现将有关事项说明如下：
    一、本次激励计划已履行的审批程序和信息披露情况
    1.2021 年 11 月 15 日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于公
司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2021 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激
励计划管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制
性股票激励计划有关事项的议案》《关于召开公司临时股东大会的议案》等相关
议案。公司独立董事对《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》等相
关议案发表了独立意见。
    同日，公司第二届监事会第九次会议审议通过了《关于公司 2021 年限制性
股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计划管理办法
的议案》。
    2.2022 年 3 月 7 日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司
2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》《关于公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》《关于召开公司临
时股东大会的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意
见。
    同日，公司第二届监事会第十次会议审议通过了《关于公司 2021 年限制性
股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》《关于公司 2021 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》。
    3.2022 年 5 月 11 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布了
《关于 2021 年限制性股票激励计划获得批复的公告》（公告编号：2022-029），
公司实际控制人南京大学收到教育部出具的《关于批转<财政部关于批复南京大
学所属南京大学环境规划设计研究院集团股份公司股权激励方案的函>的通知》
（教财司便函〔2022〕103 号），同意公司 2021 年限制性股票激励方案，并经
公司股东大会审议通过后实施。
    4.2022 年 5 月 12 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了
《关于独立董事公开征集委托投票权报告书》（公告编号：2022-031），独立董
事徐兴明先生作为征集人就 2022 年第一次临时股东大会审议的公司 2021 年限制
性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
    5.2022 年 3 月 11 日至 2022 年 3 月 20 日，公司对本激励计划拟激励对象的
姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对
本 次 拟 激 励 对 象 提 出 的 异 议 。 2022 年 5 月 20 日 ， 公 司 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计
划激励对象名单的公示情况及核查意见》（公告编号：2022-032）。
    6.2022 年 5 月 27 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过《关
于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》《关于公
司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》《关于公
司 2021 年限制性股票激励计划管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并于 2022 年 5 月
27 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于 2021 年限制性股
票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编
号：2022-034）。
    7.2022 年 5 月 31 日，公司第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十
二次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励
对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
公司独立董事对相关议案发表了独立意见，公司监事会对首次授予激励对象名单
进行了核实并发表了核查意见。


    二、调整事由及调整结果
    公司 2021 年限制性股票激励计划拟授予的激励对象中，8 名激励对象因个
人原因离职已不符合成为激励对象的条件。根据激励计划的相关规定及公司
2022 年第一次临时股东大会的授权，公司将取消拟授予上述激励对象的限制性
股票共计 1.4447 万股。本次调整后，首次授予激励对象人数由 235 人调整为 227
人，首次授予数量由 243.90 万股调整为 242.4553 万股，预留数量不变。除上述
调整内容外，本次授予事项相关内容与公司 2022 年第一次临时股东大会审议通
过的股权激励计划一致。根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，本次调
整无需提交股东大会审议。


    三、本次调整对公司的影响
    公司本次对 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及授予
数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。


    四、独立董事意见
    公司对 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及授予数量
的调整符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规
和规范性文件中关于激励计划调整的相关规定，履行了必要的程序。调整后的激
励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本
次调整在公司 2022 年第一次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，
不存在损害公司及股东利益的情形。本次调整后，首次授予激励对象人数由 235
人调整为 227 人，首次授予数量由 243.9000 万股调整为 242.4553 万股。除上述
调整内容外，本次授予事项相关内容与公司 2022 年第一次临时股东大会审议通
过的股权激励计划一致。
    综上，独立董事同意公司对 2021 年限制性股票激励计划相关事项的调整。
    五、监事会意见
    监事会认为：本次对 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量
的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《2021
年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）
及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。调整后的激励对象均符
合《管理办法》《激励计划（草案修订稿）》及其摘要等相关文件所规定的激励
对象条件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效。本次调整后，首次授予激
励对象人数由 235 人调整为 227 人，首次授予数量由 243.90 万股调整为 242.4553
万股。
    除上述调整内容外，本次授予事项相关内容与公司 2022 年第一次临时股东
大会审议通过的股权激励计划一致。



   六、备查文件
    1.第二届董事会第十八次会议决议
    2.第二届监事会第十二次会议决议
    3.独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关事项的独立意见



                            南京大学环境规划设计研究院集团股份公司董事会
                                                             2022 年 6 月 2 日