大宏立：首次公开发行股票并在创业板上市网上申购情况及中签率公告2020-08-10
成都大宏立机器股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上申购情况及中签率公告
成都大宏立机器股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网上申购情况及中签率公告
保荐机构（主承销商）：国都证券股份有限公司
成都大宏立机器股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）首次公开发行
不超过 2,392 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已经中国
证监会同意注册（证监许可[2020]1578 号）。
发行人与保荐机构（主承销商）国都证券股份有限公司（以下简称“国都证
券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 2,392 万股，本
次发行价格为人民币 20.20 元/股。本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后
网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开募集方式
设立的证券投资基金、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金
基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理办法》等规定的
保险资金报价中位数、加权平均数孰低值。本次发行不安排向其他外部投资者的
战略配售。依据本次发行价格，保荐机构相关子公司不参与战略配售。最终，本
次发行不向战略投资者定向配售。初始战略配售与最终战略配售的差额 119.60
万股回拨至网下发行。
本次发行最终采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发
行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股和非限售存托凭证市值的社会公众投资
者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
战略配售回拨后，网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,710.30
万股，占本次公开发行数量的 71.50%；网上初始发行数量为 681.70 万股，占
本次公开发行数量的 28.50%。最终网下、网上发行合计数量为 2,392.00 万股，
网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。
大宏立于 2020 年 8 月 7 日（T 日）利用深圳证券交易所系统网上定价初始
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发行“大宏立”股票 681.70 万股。
敬请投资者重点关注本次发行缴款、弃购股份处理等方面，并于 2020 年 8
月 11 日（T+2 日）及时履行缴款义务。
1、网上投资者申购新股中签后，应根据《成都大宏立机器股份有限公司首
次公开发行股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告》履行资金交收义务，确
保其资金账户在 2020 年 8 月 11 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投
资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下投资者应根据《成都大宏立机器股份有限公司首次公开发行股票并在创
业板上市网下发行初步配售结果公告》，于 2020 年 8 月 11 日（T+2 日）16:00
前，按最终确定的发行价格与初步获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
认购资金应该在规定时间内足额到账，未在规定时间内或未按要求足额缴纳
认购资金的，该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述情形
的，该配售对象全部无效。不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，共
用银行账户的配售对象获配新股全部无效。网下投资者如同日获配多只新股，请
按每只新股分别缴款。网下和网上投资者放弃认购部分的股份和中国结算深圳分
公司无效处理的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次
公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。
网下发行部分，发行人和主承销商采用摇号限售方式安排一定比例的网下发
行证券设置 6 个月的限售期，摇号抽取网下配售对象中 10%的账户（向上取整
计算），中签账户的管理人应当承诺中签账户获配证券锁定。未被抽中的网下投
资者管理的配售对象账户获配的股票无流通限制及限售安排，自本次发行股票在
深交所上市交易之日起即可流通。网下限售账户摇号按照获配对象配号，每个获
配对象一个号码，按获配对象申购单提交时间顺序生成，提交时间相同的，按获
配对象编号顺序生成。单个投资者管理多个配售对象的，将分别为不同配售对象
进行配号。网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，一旦报价即视为接受本
次发行的网下限售期安排。
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3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数
量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原
因和后续安排进行信息披露。
4、有效报价网下投资者未参与网下申购或者未足额申购，以及获得初步配
售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保
荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。中国证券业协会将按照
有关规定将存在上述情况的投资者管理的配售对象列入限制名单。配售对象在创
业板、科创板、主板、中小板、全国股转系统精选层的违规次数合并计算。被列
入限制名单期间，相关配售对象不得参与创业板、科创板、主板、中小板首发股
票项目及全国股转系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌项目
的网下询价及申购。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自中
国结算深圳分公司收到弃购申报的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次
日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的网上申购。
一、网上申购情况
保荐机构（主承销商）根据深圳证券交易所提供的数据，对本次网上定价发
行的申购情况进行了统计，本次网上定价发行有效申购户数为 13,116,500 户，
有效申购股数为 69,107,245,000 股，配号总数为 138,214,490 个，配售起始号
码为 000000000001，截止号为 000138214490。
二、回拨机制实施、发行结果及网上发行中签率
根据《成都大宏立机器股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行
公告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 10,137.48643 倍，高于
100 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的
20%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 1,231.90 万股，占本次
发行总量的 51.50%；网上最终发行数量为 1,160.10 万股，占本次发行总量
48.50%。回拨后本次网上定价发行的中签率为 0.0167869519%，有效申购倍数
为 5,957.00759 倍。
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三、网上摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于 2020 年 8 月 10 日（T+1 日）上午在
深圳市罗湖区深南东路 5054 号深业中心 308 室进行摇号抽签，并将于 2020 年
8 月 12 日（T+2 日）在《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》和《证券
时报》上公布摇号中签结果。
发行人：成都大宏立机器股份有限公司
保荐机构（主承销商）：国都证券股份有限公司
2020年8月10日
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（本页无正文，为《成都大宏立机器股份有限公司首次公开发行股票并在创业板
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