成都大宏立机器股份有限公司                        董事会审计委员会工作细则

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               董事会审计委员会工作细则

                              第一章 总则


    第一条     为强化成都大宏立机器股份有限公司（以下简称“公司”）的董

事会决策功能、完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公

司治理准则》、《成都大宏立机器股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）

及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本细则。

    第二条     审计委员会是由公司董事会下设的专门工作机构，向董事会负责

并报告工作，代表董事会评价和监督财务会计报告过程和内部控制，以确保财务

报告的公允性和公司行为的合法合规性。


                             第二章 人员组成


    第三条     审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应过半数以上且

至少有一名独立董事为专业会计人士。

    第四条     审计委员会委员由董事长、二分之一以上（含二分之一）独立董

事或者全体董事的三分之一以上（含三分之一）提名，并由董事会选举产生。

    第五条     审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责

主持委员会工作，该独立董事应为会计专业人士；主任委员在委员内选举，并报

请董事会批准产生。

    第六条     审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。

期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会及时根据

上述规定补足委员人数。

    第七条     审计委员会下设工作组，工作组成员由公司审计部等相关部门人

员组成。


                             第三章 职责权限

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       第八条   审计委员会的主要职责：

       （一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或更换外部审计机构；

       （二）监督公司的内部审计制度及其实施；

       （三）负责内部审计与外部审计之间的沟通；

       （四）审核公司的财务信息及其披露；

       （五）审查公司的内控制度，对公司重大关联交易进行审查；

       （六）公司董事会授予的其他事宜。


                              第四章 决策程序


       第九条   审计委员会工作组负责做好审计委员会会议的前期准备工作，提

供公司有关方面的资料：

       （一）公司相关财务报告；

       （二）内外部审计机构的工作报告；

       （三）外部审计合同及相关工作报告；

       （四）公司对外披露信息情况；

       （五）公司重大关联交易审计报告；

       （六）其他相关事宜。

       第十条   审计委员会根据工作需要召开会议，对委员和工作组提交的议案

和相关资料进行评议，并将相关书面决议材料呈报董事会讨论。


                              第五章 议事规则


       第十一条 审计委员会每季度至少召开一次会议，审议内部审计部门提交的

工作计划和报告等，审计委员会应于会议召开前三天通知全体委员，会议由主任

委员主持，主任委员不能出席时可委托其他委员主持。审议委员会至少每季度向

董事会报告一次，内容包括但不限于内部审计工作进度、质量以及发现的重大问

题。

       第十二条 审计委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名

委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。
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    第十三条 审计委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议可以

采取通讯表决的方式召开。

    第十四条 审计委员会会议必要时可邀请公司董事、监事及其他高级管理人

员列席会议。

    第十五条 如有必要，审计委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，

费用由公司支付。

    第十六条 审计委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵

循有关法律、法规、公司章程及本细则的规定。

    第十七条 审计委员会会议应当有会议记录，出席会议的委员应当在会议记

录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。

    第十八条 审计委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董

事会。

    第十九条 出席会议的委员和列席人员均对会议所议事项有保密义务，不得

擅自披露有关信息。


                               第五章 附则


    第二十条 本细则未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和公司章

程的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程

序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件和公司章程

的规定执行。

    第二十一条     本细则所称“以上”、“以内”，含本数；“过”、“低于”、

“多于”，不含本数。

    第二十二条     本细则由董事会负责解释。

    第二十三条     本细则经股东大会审议通过之日起生效。



                                                成都大宏立机器股份有限公司

                                                    二〇二〇年八月二十五日
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