国都证券股份有限公司关于成都大宏立机器股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国都证券股份有限公司
关于成都大宏立机器股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国都证券股份有限公司（以下简称“国都证券”或“保荐机构”）作为成都
大宏立机器股份有限公司（以下简称“大宏立”或“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对大宏立 2021
年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1578 号”文《关于同意成都
大宏立机器股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的许可，大宏立首次公
开发行人民币普通股（A 股）2,392.00 万股（每股面值 1 元），发行价格为 20.20
元/股。截止 2020 年 8 月 13 日止，公司通过向社会公开发行人民币普通股
2,392.00 万股，募集资金合计 48,318.40 万元，扣除发行费用后实际募集资金净
额为 42,790.66 万元。上述募集资金已于 2020 年 8 月 13 日划至公司指定账户，
资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字
[2020]14-00016 号《验资报告》。
2021 年度，直接投入募集资金投资项目金额为 78,828,489.04 元。以部分
暂时闲置募集资金购买且尚未到期的理财产品 240,000,000.00 元。2021 年收到
银行存款利息扣除银行手续费的净额为 1,140,990.25 元。截止 2021 年 12 月 31
日，公司募集资金账户余额为 35,602,800.39 元（包括累计收到的银行存款利息
扣除银行手续费净额以及购买理财产品形成的投资收益）。
1
国都证券股份有限公司关于成都大宏立机器股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，大宏立依照《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，结合公司实际情况，制
定了《成都大宏立机器股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制
度》”），该《管理制度》经 2020 年 8 月 25 日大宏立第三届董事会第十二次会议
及 2020 年 9 月 11 日召开的 2020 年第三次临时股东大会审议通过。自募集资金
到位以来，公司严格按照《管理制度》的规定存放、使用和管理募集资金。同时，
公司已与保荐机构、中国银行股份有限公司大邑支行、中国农业银行股份有限公
司大邑支行、中国工商银行股份有限公司大邑支行、中国建设银行股份有限公司
大邑支行于 2020 年 8 月共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，由公
司在前述 4 家银行各开设 1 个募集资金专用账户。上述监管协议与深圳证券交
易所募集资金三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关规定的要求，
协议各方均按照协议内容行使权利、履行义务。
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：
单位：人民币元
开户行名称 账号 募集资金专户余额 账户类别
中国银行股份有限公司
117218158366 7,152,769.39 募集资金专户
大邑支行
中国农业银行股份有限
22863801040003458 22,368,638.51 募集资金专户
公司大邑支行
中国工商银行股份有限
4402240029100181347 2,464,771.53 募集资金专户
公司大邑支行
中国建设银行股份有限
51050170770800001116 3,616,620.96 募集资金专户
公司大邑支行
合计 35,602,800.39
三、2021 年募集资金的实际使用情况
2
国都证券股份有限公司关于成都大宏立机器股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
（一）募集资金使用情况
募集资金使用情况表详见附表《募集资金使用情况对照表》。
截 止 2021 年 12 月 31 日 ， 募 集 资 金 累 计 投 入 募 投 项 目 金 额 为
163,871,137.90 元（包括以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的金额）；
其中：破碎筛分（成套）设备智能化技改项目投入金额 135,613,209.30 元；技
术中心建设项目投入金额 19,523,081.27 元；营销中心服务中心项目投入金额
8,734,847.33 元。
（二）募投项目、发行费用先期投入及置换情况
2021 年度不存在募投项目、发行费用先期投入及置换情况。
（三）闲置募集资金现金管理
2020 年 11 月 9 日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十次
会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意提交公
司 2020 年第四次临时股东大会审议。公司独立董事对该事项发表了明确同意的
意见。2020 年 11 月 25 日，公司 2020 年第四次临时股东大会审议通过了《关
于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民
币 3.8 亿元的闲置募集金在确保不影响募集资金投资项目建设及确保资金安全
的情况下进行现金管理，该额度自 2020 年第四次临时股东大会审议通过之日起
12 个月内可滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构发表了明确的同意意
见。
2021 年 11 月 25 日，公司第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第
十八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司使用额度不超过人民币 2.6 亿元的闲置募集资金在确保不影响募集资金投
资项目建设及确保资金安全的情况下，进行现金管理，闲置募集资金将用于购买
安全性高且产品发行主体能够提供保本承诺、流动性好的投资理财产品（包括但
不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内
资金可滚动使用，使用期限自此次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司
3
国都证券股份有限公司关于成都大宏立机器股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
独立董事、监事会及保荐机构发表了明确的同意意见。
自公司上市之日（2020 年 8 月 24 日）至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使
用部分暂时闲置募集资金购买理财产品 1,449,000,000.00 元，已赎回理财产品
1,209,000,000.00 元。截至本期末（2021 年 12 月 31 日）尚未赎回的理财产品
本金余额为 240,000,000.00 元。
（四）募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明
无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
大宏立募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、会计师关于募集资金存放与实际使用情况审核报告
大信会计师事务所（特殊普通合伙）对成都大宏立机器股份有限公司《2021
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了审核，并出具了《成都大
宏立机器股份有限公司募集资金存放与实际使用情况审核报告》（大信专审字
[2022]第 14-00046 号），报告认为，大宏立编制的募集资金存放与实际使用情况
专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了 2021 年度募集资金实际存
放与使用的情况。
七、保荐机构核查意见
保荐机构对大宏立首次公开发行股票募集资金的存放、使用及募集资金投资
项目的实施情况进行了核查，主要包括：查阅公司募集资金存放银行账户对账单、
募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告等资料，
并与公司高管进行访谈等。
4
国都证券股份有限公司关于成都大宏立机器股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
经核查，保荐机构认为：大宏立 2021 年度募集资金存放和使用符合《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法
律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，使用募集资金
均履行了相关审议程序，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，
不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
5
国都证券股份有限公司关于成都大宏立机器股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
附表：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 427,906,605.28 本年度投入募集资金总额 78,828,489.04
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 163,871,137.90
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更 截至期末投入 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超 募集资金承诺投 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 项目达到预定可使
项目（含部分 进度（%）(3)＝ 实现的 到预计 是否发生重
募资金投向 资总额 额(1) 金额 投入金额(2) 用状态日期
变更） (2)/(1) 效益 效益 大变化
承诺投资项目
1.破碎筛分（成套）
设备智能化技改项 否 286,650,000.00 286,650,000.00 56,973,961.84 135,613,209.30 47.31 2022 年 8 月 24 日 不适用 不适用 否
目
2.技术中心建设项
否 41,050,000.00 41,050,000.00 18,433,611.00 19,523,081.27 47.56 2022 年 8 月 24 日 不适用 不适用 否
目
3.营销中心服务中
否 40,290,000.00 40,290,000.00 3,420,916.20 8,734,847.33 21.68 2022 年 8 月 24 日 不适用 不适用 否
心项目
承诺投资项目小计 367,990,000.00 367,990,000.00 78,828,489.04 163,871,137.90
超募资金投向
超募资金投向小计
合计 367,990,000.00 367,990,000.00 78,828,489.04 163,871,137.90
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
6
国都证券股份有限公司关于成都大宏立机器股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
超募资金的金额为 59,916,605.28 元。截止 2021 年 12 月 31 日，公司超募资金投向暂未确定，未来公司超募资金的用途等情
况将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的要求履行审批程序及
超募资金的金额、用途及使用情况进展
信息披露义务。
截止 2021 年 12 月 31 日，超募资金募集资金专户余额为 3,616,620.96 元，剩余 6,000 万元已购买的理财产品且尚未赎回。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2021 年度不存在募投项目、发行费用先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金按照《募集资金专户存储三方监管协议》的要求存放于募集资金专户中，并对闲置募集资金进行现金管
尚未使用募集资金用途及去向 理。截止 2021 年 12 月 31 日，尚未赎回的以闲置募集资金购买的理财产品本金余额为 240,000,000.00 元，募集资金专户存
款余额为 35,602,800.39 元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
7
国都证券股份有限公司关于成都大宏立机器股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
（本页无正文，为《国都证券股份有限公司关于成都大宏立机器股份有限公
司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
许 捷 陈登攀
国都证券股份有限公司
2022 年 4 月 11 日
8
