国都证券股份有限公司关于成都大宏立机器股份有限公司 2021 年度持续督导跟踪报告
国都证券股份有限公司
关于成都大宏立机器股份有限公司
2021年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国都证券股份有限公司 被保荐公司简称：大宏立
保荐代表人姓名：许捷 028-83318780
保荐代表人姓名：陈登攀 028-83318780
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
1 次：2021 年 12 月 2 日至 2021
（1）现场检查次数 年 12 月 20 日，对大宏立开展了
2021 年持续督导现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
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（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 13 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 12 月 3 日
以《深圳证券交易所创业板股票
上市规则（2020 年修订）》、
《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引（2020 年修
（3）培训的主要内容
订）》等资料为基础，通过讲解
和交流等方式围绕信息披露、股
份减持等重点内容，向参训人员
进行详细解读
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立
无 无
和执行
3、“三会”运作 无 无
4、控股股东及实际控制
无 无
人变动
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风险 无 无
投资、委托理财、财务资
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助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作 无 无
的情况
11、其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管
无 无
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、首次公开发行前股东
所持股份的限售安排及 是 不适用
自愿锁定承诺
2、首次公开发行前持股
5%以上股东的持股意向 是 不适用
及减持意向的承诺
3、公司及其控股股东、
董事（不含独立董事）及
是 不适用
高级管理人员关于稳定
公司股价预案的承诺
4、公司、控股股东暨实
际控制人及董事、监事、
是 不适用
高级管理人员对欺诈发
行上市的股份购回承诺
5、关于摊薄即期回报填
是 不适用
补的措施及承诺
6、首次公开发行上市后
公司的股利分配政策及
是 不适用
发行前滚存利润的安排
的承诺
7、首次公开发行股票相
关文件真实性、准确性、 是 不适用
完整性的承诺
8、关于避免同业竞争、
减少和规范关联交易的 是 不适用
承诺
9、关于社保与公积金的
是 不适用
相关承诺
10、关于房屋产权瑕疵与
租赁物业风险的相关承 是 不适用
诺
11、相关主体未能履行承 未出现相关主体未 不适用
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诺时的约束措施 能履行承诺的情形
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 不适用
情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国都证券股份有限公司关于成都大宏立机器股份有限公司
2021年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
许 捷 陈登攀
国都证券股份有限公司
2022 年 4 月 21 日
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