国都证券股份有限公司关于成都大宏立机器股份有限公司 2022 年度募集资金实际存放与使用情况的核查意见
国都证券股份有限公司
关于成都大宏立机器股份有限公司
2022 年度募集资金实际存放与使用情况的核查意见
国都证券股份有限公司（以下简称“国都证券”或“保荐机构”）作为成都
大宏立机器股份有限公司（以下简称“大宏立”或“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公
司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律、法规和规范性文件的要
求，对大宏立 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，核
查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1578 号”文《关于同意成都大
宏立机器股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的许可，大宏立首次公开
发行人民币普通股（A 股）2,392.00 万股(每股面值 1 元)，发行价格为 20.20 元
/股。截至 2020 年 8 月 13 日，大宏立通过向社会公开发行人民币普通股 2,392.00
万股，募集资金合计 48,318.40 万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为
42,790.66 万元。上述募集资金已于 2020 年 8 月 13 日划至公司指定账户，资
金到位情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字
[2020]14-00016 号《验资报告》。
2022 年度，大宏立直接投入募集资金投资项目金额为 39,202,529.38 元。
以部分暂时闲置募集资金购买尚未到期的理财产品 155,000,000.00 元。本年收
到银行存款利息扣除银行手续费的净额为 1,125,021.62 元。截至 2022 年 12 月
31 日，大宏立募集资金账户余额为 57,668,075.69 元（包括累计收到的银行存
款利息扣除银行手续费净额以及购买理财产品形成的投资收益）。
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二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则（2023 年修订）》等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规
定，结合公司实际情况，制定了《成都大宏立机器股份有限公司募集资金管理制
度》(以下简称“《管理制度》”)，该《管理制度》经 2020 年 8 月 25 日公司第三
届董事会第十二次会议及 2020 年 9 月 11 日召开的 2020 年第三次临时股东大
会审议通过。自募集资金到位以来，公司严格按照《管理制度》的规定存放、使
用和管理募集资金。同时，公司已与保荐人国都证券股份有限公司、中国银行股
份有限公司大邑支行、中国农业银行股份有限公司大邑支行、中国工商银行股份
有限公司大邑支行、中国建设银行股份有限公司大邑支行于 2020 年 8 月共同签
署了《募集资金专户存储三方监管协议》，由公司在前述 4 家银行各开设 1 个募
集资金专用账户。上述监管协议与深圳证券交易所募集资金三方监管协议范本不
存在重大差异，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》及其他相关规定的要求，协议各方均按照协议内容行使权利、
履行义务。
截止 2022 年 12 月 31 日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：
单位：人民币元
开户行名称 账号 募集资金专户余额 账户类别
中国银行股份有限公司大邑支行 117218158366 5,782,052.11 募集资金专户
中国农业银行股份有限公司大邑支行 22863801040003458 12,931,544.41 募集资金专户
中国工商银行股份有限公司大邑支行 4402240029100181347 4,425,945.97 募集资金专户
中国建设银行股份有限公司大邑支行 51050170770800001116 34,528,533.20 募集资金专户
合计 57,668,075.69
三、本年度募集资金的实际使用情况
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（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况表详见本报告附件 1。
截止 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入募投项目 203,073,667.28
元（包括以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的金额）；其中：破碎筛
分（成套）设备智能化技改项目投入金额 161,318,932.57 元；技术中心建设项
目投入金额 29,205,385.55 元；营销中心服务中心项目投入金额 12,549,349.16
元。
（二）募投项目、发行费用先期投入及置换情况
2022 年度不存在募投项目、发行费用先期投入及置换情况。
（三）闲置募集资金现金管理
2022 年 12 月 6 日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第
五次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用额度不超过人民币 21,000.00 万元的闲置募集金在确保不影响募
集资金投资项目建设及确保资金安全的情况下进行现金管理。闲置募集资金将用
于购买安全性高、流动性好的低风险理财产品（包括但不限于协定性存款、结构
性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内资金可滚动使用，使用期
限自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司独立董事、监事会及保荐
人国都证券发表了明确的同意意见。上述决议于 2022 年 12 月 7 日在巨潮资讯
网进行相关公告，公告编号 2022-152。
自公司上市之日（2020 年 8 月 24 日）至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使
用部分暂时闲置募集资金购买理财产品 2,121,000,000.00 元，已赎回理财产品
1,966,000,000.00 元，截止 2022 年 12 月 31 日尚未赎回的理财产品本金余额为
155,000,000.00 元。
（四）闲置募集资金补充流动资金情况
2022 年 3 月 2 日，公司召开了第三届董事会第二十六次会议、第三届监事
会第二十次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
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金的议案》，同意使用不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使
用期限自公司第三届董事会第二十六次会议审议通过之日起不超过 12 个月，到
期将归还至募集资金专用账户。上述决议于 2022 年 3 月 3 日在巨潮资讯网进行
相关公告，公告编号：2022-011。
（五）募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明
无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、会计师关于募集资金存放与实际使用情况审核报告
大信会计师事务所（特殊普通合伙）对成都大宏立机器股份有限公司《2022
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了审核，并出具了《成都大
宏立机器股份有限公司募集资金存放与实际使用情况审核报告》（大信专审字
[2023]第 14-00094 号），报告认为，大宏立编制的募集资金存放与实际使用情况
专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了 2022 年度募集资金实际存
放与使用的情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：大宏立 2022 年度募集资金存放和使用符合《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修
订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》、《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规
和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，募集资金具体使用情况
与公司已披露情况一致，未发现公司存在变相改变募集资金用途和损害股东利益
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及违规使用募集资金的情形。
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 427,906,605.28 本年度投入募集资金总额 39,202,529.38
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 203,073,667.28
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 截至期末投入 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 项目达到预定可使
项目（含部 进度（%）(3) 实现的 到预计 是否发生重
资金投向 投资总额 额(1) 金额 投入金额(2) 用状态日期
分变更） ＝(2)/(1) 效益 效益 大变化
承诺投资项目
1.破碎筛分（成套）
否 286,650,000.00 286,650,000.00 25,705,723.27 161,318,932.57 56.28% 2023 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
设备智能化技改项目
2.技术中心建设项目 否 41,050,000.00 41,050,000.00 9,682,304.28 29,205,385.55 71.15% 2023 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
3.营销中心服务中心
否 40,290,000.00 40,290,000.00 3,814,501.83 12,549,349.16 31.15%1 2023 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
项目
承诺投资项目小计 367,990,000.00 367,990,000.00 39,202,529.38 203,073,667.28
超募资金投向
超募资金投向小计
1 大宏立已对“营销服务中心项目”的必要性及可行性进行重新论证，具体情况大宏立已于 2022 年 8 月 19 日在巨潮资讯网进行相关公告，公告编号：2022-130。
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合计 367,990,000.00 367,990,000.00 39,202,529.38 203,073,667.28
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项
无
目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
截止 2022 年 12 月 31 日，公司超募资金投向暂未确定，未来公司超募资金的用途等情况将严格按照《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等法律法规的要求履行审批程序及信息披露义务。
超募资金的金额、用途及使用情况进展 公司本年度使用 3,000 万元超募资金暂时性补充流动资金，该次使用超募资金暂时性补充流动资金经过公司第三届董事第
二十六次会议审议批准，补充流动资金的期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
截止 2022 年 12 月 31 日，超募资金募集资金专户余额为 34,528,533.20 元。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2022 年度不存在募投项目、发行费用先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见超募资金的金额、用途及使用情况进展
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金按照《募集资金专户存储三方监管协议》的要求存放于募集资金专户中，并进行现金管理及暂时补充
尚未使用募集资金用途及去向 流动资金。截止 2022 年 12 月 31 日，尚未赎回的以闲置募集资金购买的理财产品本金余额为 155,000,000.00 元，募集资金
专户存款余额为 57,668,075.69 元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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（本页无正文，为《国都证券股份有限公司关于成都大宏立机器股份有限
公司 2022 年度募集资金实际存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
蒲 江 毛 欣
国都证券股份有限公司
2023 年 4 月 14 日
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