东兴证券股份有限公司

                 关于深圳市杰美特科技股份有限公司

                          2021 年度现场检查报告


保荐机构名称：东兴证券股份有限公司               被保荐公司简称：杰美特
保荐代表人姓名：彭丹                             联系电话：010-6655 5253
保荐代表人姓名：贾卫强                           联系电话：010-6655 5253
现场检查人员姓名：贾卫强、曾波
现场检查对应期间：2021 年 1 月至 2021 年 12 月
现场检查时间：2022 年 1 月 17 日至 18 日
一、现场检查事项                                               现场检查意见
（一）公司治理                                            是       否      不适用
现场检查手段：
    查阅公司章程、股东大会、董事会及监事会的议事规则和规章制度；查阅公司历次董
事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；
访谈公司部分董事、高管；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、业务等方面是否存
在影响独立性的情形；了解公司治理的基本情况；核查是否存在同业竞争和显失公平的关
联交易等违规情形。
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规                   √
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行                     √
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                          √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认           √
5、公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则
                                                          √
履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                                              √
息披露义务
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                              √
相应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立         √
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争           √
（二）内部控制
现场检查手段：
    查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门工作文件；查阅审计委员
会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；查阅公司内部控制评价报告、
对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、对外投资交易记录等；查阅募集资金
专户的银行对账单、明细账。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                        √
门（如适用）
2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                          √
部审计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                        √
用）
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                        √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                        √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问      √
题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                        √
情况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                        √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                        √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                        √
部控制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                        √
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
    查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；查阅公司历次董事会、监事会、股东大
会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；查阅投资者来访的记录
资料，查阅深交所网站刊载的投资者关系活动记录表。
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致                   √
2、公司已披露的内容是否完整                             √
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展     √
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项                 √
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                        √
信息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载     √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
    查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定，取得公
司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；取得公司关联方
清单、关联交易材料；查阅公司定期报告、临时公告等信息披露资料；查阅审议关联交易、
对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件；访谈公司相关人员；了解公
司关联交易情况及其关联交易制度的执行情况；了解公司关联交易的合法合规情况。
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直
                                                        √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或
                                                        √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                        √
义务
4、关联交易价格是否公允                                 √
5、是否不存在关联交易非关联化的情形                     √
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                          √
务
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                          √
债务等情形
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                          √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
    查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件，取得募集资金存放三方
协议及相关的会议审批文件，核实募集资金三方监管是否有效执行；取得募集资金专户对
账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始单据凭证等相关资料，了解募集
资金使用的具体情况。
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √
2、募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                        √
情形
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                        √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                                          √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资            √（说明
效益是否与招股说明书等相符                                       1）
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √
（六）业绩情况
现场检查手段：
    查阅公司披露的定期报告、临时公告以及财务报告、会计报表等相关资料；查阅行业
研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因；查
阅主要业务活动的合同、原始凭证及其他资料，向公司实际控制人、财务负责人等询问了
解公司财务状况、业绩波动情况、公司所面临的风险及公司的应对措施。
                                                      √（说
1、业绩是否存在大幅波动的情况
                                                      明 2）
2、业绩大幅波动是否存在合理解释                         √
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
    查阅公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，核对
履行承诺条款对应的其他资料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况；查阅公司定期报
告、临时公告等信息披露资料。
1、公司是否完全履行了相关承诺                           √
2、公司股东是否完全履行了相关承诺                       √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
    取得公司相关管理制度文件，查阅公司公开信息披露文件；取得公司财务报表、重要
业务合同、大额资金往来流水及科目余额表等相关财务资料，询问公司财务负责人了解现
金分红、大额资金往来是否存在及交易原因等，了解是否存在需要整改的问题。
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √
2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                               √
3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                        √
或者风险
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6、前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相
                                                                          √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
现场检查时，检查人员注意到：
    1、关于募集资金使用及募投项目实施情况
    公司已对募集资金进行专户管理、并与募集资金专户开户银行、主承销商签订了募集
资金专户存储监管协议。
    经访谈相关人员和查阅募集资金使用情况，由于下游客户市场竞争格局变化及公司扩
产战略规划的优化，募投项目“移动智能终端配件产品扩产项目”的规划建设较原规划有
所延缓，募集资金实际使用金额较小。
    保荐机构已提示公司关注内外部形势的变化，关注募集资金使用和募投项目实施进
度，根据相关规定履行信息披露义务。公司将关注相关事项，持续评估论证并优化募集资
金使用方向，并根据相关规定履行信息披露义务。
    2、关于业绩波动
    2021 年 1-9 月，公司实现归属于上市公司股东的净利润为 3,410.86 万元，同比下降
60.35%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 1,037.46 万元，同比下降
87.65%。经核查，公司业绩下降主要有三方面原因：一是受全球疫情持续、全球“芯片荒”
等外部因素影响，移动智能终端产品行业竞争格局发生变化，公司部分重要客户的业务受
到影响，使得公司对这部分客户的销售收入下滑，导致利润下降；二是 2021 年上游原材
料价格上涨，材料成本增加，导致毛利下滑；三是公司上市后，随着募投项目“研发中心
建设项目”、“品牌建设与营销网络升级项目”的战略投入，使得研发费用、销售费用等
增长幅度较大，导致利润下滑。
    保荐机构已提示公司关注未来业务开展、经营业绩情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于深圳市杰美特科技股份有限公司
2021 年度现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：_______________         _______________
                 彭   丹                 贾卫强




                                                      东兴证券股份有限公司


                                                                年   月   日