北京市中伦律师事务所
关于康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司
首次公开发行人民币普通股股票（A 股）
并在创业板上市的
律师工作报告
二〇二〇年六月
律师工作报告
目 录
第一部分 引 言 .................................................................................................. 5
二、制作法律意见书及本律师工作报告的工作过程 .......................................... 6
三、本律师工作报告中有关简称 .......................................................................... 9
一、本次发行上市的批准和授权 ........................................................................ 13
二、发行人本次发行上市的主体资格 ................................................................ 16
三、本次发行上市的实质条件 ............................................................................ 17
四、发行人的设立 ................................................................................................ 23
六、发起人、股东和实际控制人 ........................................................................ 30
七、发行人的股本及其演变 ................................................................................ 51
八、发行人的业务 ................................................................................................ 82
九、关联交易及同业竞争 .................................................................................. 101
十、发行人的主要财产 ...................................................................................... 120
十一、发行人的重大债权债务 .......................................................................... 159
十二、发行人重大资产变化及收购兼并 .......................................................... 163
十三、发行人章程的制定与修改 ...................................................................... 164
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 .................. 166
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ...................................... 175
十六、发行人的税务 .......................................................................................... 178
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术标准 .......................................... 188
十八、发行人募集资金的运用 .......................................................................... 190
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律师工作报告
十九、发行人业务发展规划 .............................................................................. 192
二十、重大诉讼、仲裁或行政处罚 .................................................................. 193
二十一、公司股东涉及的私募基金备案事项 .................................................. 203
二十二、发行人招股说明书法律风险的评价 .................................................. 206
二十三、结论意见 .............................................................................................. 206
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律师工作报告
北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 28、31、33、36、37 层 邮政编码：100022
28, 31, 33, 36, 37/F, SK Tower, 6A Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing 100022, P.R.China
电话/Tel：（8610）5957 2288 传真/Fax：（8610）6568 1022/1838
网址：www.zhonglun.com
北京市中伦律师事务所
关于康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司
首次公开发行人民币普通股股票（A股）并在创业板上市的
律师工作报告
致：康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”或“中伦”）根据《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）颁布的《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简
称“《创业板注册办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》
（以下简称“《创业板审核规则》”）、《公开发行证券公司信息披露的编报规则
第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》、《律师事务所从事证券
法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规范
性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对康泰
医学系统（秦皇岛）股份有限公司（以下简称“发行人”、“康泰医学”、“股份
公司”或“公司”）在中国境内首次公开发行人民币普通股股票（A股）并在创业
板上市（以下简称“本次发行上市”）有关法律事项及发行人为此提供或披露的资
料、文件和有关事实（上述所有内容均以本律师工作报告发表意见事项为准及为限）
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律师工作报告
进行了合理、必要及可能的核查与验证，并在此基础上出具了法律意见书及本律师
工作报告。
现将本所律师为本次发行上市出具法律意见书所完成的工作及有关意见报告
如下：
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律师工作报告
第一部分 引 言
一、本所及本律师工作报告签名律师简介
中伦是一家依据中国法律设立的合伙制律师事务所（特殊普通合伙）。中伦成立
于 1993 年，总部位于北京，在上海、深圳、广州、武汉、成都、重庆、青岛、杭
州、南京、海口、香港、东京、伦敦、纽约、洛杉矶、旧金山及阿拉木图设有办公
室。本所总部办公地址为北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号 SK 大厦，邮政编码：
100022 ， 联 系 电 话 ： 010-59572288 ， 传 真 ： 010-65681838 。 中 伦 网 址 ：
www.zhonglun.com。
截至本律师工作报告出具之日，中伦合伙人超过 300 名，全所人数超过 2,500
名，中国执业律师约 1500 名左右。中伦法律服务领域主要包括：资本市场/证券、
私募股权与投资基金、收购兼并、知识产权、公司/外商直接投资、银行与金融、诉
讼仲裁、建设工程与基础设施、WTO/国际贸易、房地产、反垄断与竞争法、一带
一路与海外投资、劳动法、税法与财富规划、资产证券化与金融产品、破产重组、
合规/政府监管等。
本所指派陈益文、彭林律师为发行人本次发行上市的签名律师，陈益文、彭林
律师的主要经历、证券业务执业记录及联系方式如下：
陈益文律师，毕业于中国人民大学，2010 年获得中国律师资格，专职从事证券、
基金等资本市场法律业务，曾参与多家企业改制、重组、境内发行上市、上市公司
并购及再融资工作。陈益文律师的联系方式如下：办公电话：010-59572106；传真：
010-65681022；电子邮箱：chenyiwen@zhonglun.com。
彭林律师，毕业于清华大学，2013 年获得中国律师资格，专职从事证券、基金
等资本市场法律业务，曾参与多家企业改制、重组、境内发行上市、上市公司并购
及再融资工作。彭林律师的联系方式如下：办公电话：010-59572450；传真：
010-65681838，电子邮箱：penglin@zhonglun.com。
除上述签名律师外，中伦本项目参与人员还包括李艳华律师等。
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律师工作报告
二、制作法律意见书及本律师工作报告的工作过程
根据发行人与本所签署的委托合同，本所担任发行人本次发行上市的特聘专项
法律顾问，为发行人本次发行上市提供法律服务并出具法律意见。
根据有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道
德规范和勤勉尽责精神，本所已于 2018 年 6 月 15 日出具了《北京市中伦律师事务
所关于康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）
股票并在创业板上市的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》（2018 年 6 月）”）
和《北京市中伦律师事务所关于康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司首次公开发
行人民币普通股股票（A 股）并在创业板上市的律师工作报告》（以下简称“《律师
工作报告》（2018 年 6 月）”），于 2018 年 9 月 17 日出具了《北京市中伦律师事务所
关于康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股
票并在创业板上市的补充法律意见书（一）》（以下简称“《补充法律意见书（一）》”），
于 2018 年 11 月 1 日出具了《北京市中伦律师事务所关于康泰医学系统（秦皇岛）
股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市的补充法律
意见书（二）》（以下简称“《补充法律意见书（二）》”），于 2019 年 2 月 28 日出具了
《北京市中伦律师事务所关于康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司首次公开发行
人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市的专项核查法律意见书》（以下简称“《专
项核查法律意见书》（2019 年 2 月）”），于 2019 年 3 月 28 日出具了《北京市中伦律
师事务所关于康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A
股）股票并在创业板上市的补充法律意见书（三）》（以下简称“《补充法律意见书
（三）》”），于 2019 年 9 月 27 日出具了《北京市中伦律师事务所关于康泰医学系统
（秦皇岛）股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市
的补充法律意见书（四）》（以下简称“《补充法律意见书（四）》”），于 2020 年 3 月
23 日出具了《北京市中伦律师事务所关于康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司首
次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市的补充法律意见书（五）》（以
下简称“《补充法律意见书（五）》”）及《北京市中伦律师事务所关于康泰医学系统
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律师工作报告
（秦皇岛）股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市
的专项核查法律意见书》（以下简称“《专项核查法律意见书》（2020 年 3 月）”），于
2020 年 4 月 9 日出具了《北京市中伦律师事务所关于康泰医学系统（秦皇岛）股份
有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市的专项核查法律
意见书》（以下简称“《专项核查法律意见书》（2020 年 4 月）”），于 2020 年 5 月 14
日出具了《北京市中伦律师事务所关于康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司首次
公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市的补充法律意见书（六）》（以
下简称“《补充法律意见书（六）》”），于 2020 年 5 月 28 日出具了《北京市中伦律师
事务所关于康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A
股）股票并在创业板上市的补充法律意见书（七）》（以下简称“《补充法律意见书
（七）》”）。
根据《创业板注册办法》、《创业板审核规则》和相关法律法规及规范性文件的
规定，本所律师就与本次发行上市有关的事项进行了核查，现出具本律师工作报告。
为出具本律师工作报告之目的，本所律师依据有关的法律、行政法规和规范性
文件的规定，本着审慎性及重要性原则对发行人本次发行上市的主体资格及其具备
的条件采用面谈、书面审查、实地调查、查询、计算、比较、互联网检索等方式进
行了查验，查验事项包括但不限于涉及本次发行上市的批准和授权、发行人主体资
格、实质条件、设立、独立性、发起人、股东和实际控制人、股本及其演变、业务、
关联交易及同业竞争、主要财产、重大债权债务、公司章程、高级管理人员、税务、
环境保护、诉讼和募集资金运用等方面。
本所律师履行的主要查验程序如下：
（一）本所律师在进行核查和验证前，按照《律师事务所从事证券法律业务管
理办法》的规定编制了查验计划，列明了需要核查和验证的事项、查验工作程序、
查验方法，并根据调查的进展情况，对其予以适当调整；本所律师向发行人出具了
与本次发行上市工作相关的资料清单，并得到了发行人依据该等清单提供的资料、
文件和对有关问题的说明。该等资料、文件和说明为复印件的，本所律师审查了相
应的原件；确实无法获得原件的，本所律师采用了查询、复核等方式予以确认。该
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律师工作报告
等资料、文件和说明构成本所律师出具法律意见书的基础。
（二）本所律师对发行人的主要经营场所进行了实地调查，了解了发行人主要
职能部门的设置及运作，查验了发行人的主要生产经营设备和配套设施的运行情况，
与发行人各部门主管人员及发行人聘请的会计师事务所经办人员就本次发行上市所
涉及的相关问题进行了必要的交流，并参加了保荐机构组织的多次中介机构协调会
议。
（三）本所律师对发行人及其相关企业的工商登记材料进行了查验，核查了发
行人持有的营业执照、业务经营资质、财产权利证书等文件的原件，并就发行人所
拥有的注册商标、专利、计算机软件著作权等财产权利的权属状况与相关政府主管
机关进行了沟通或至相关政府主管机关进行了查验，并登录国家工商行政管理总局
商标局（以下简称“国家商标局”）、国家知识产权局、中国版权保护中心网站进行
了检索比较；就发行人及其实际控制人、主要股东、董事、监事和高级管理人员是
否涉及诉讼、仲裁事项登录了有关人民法院、仲裁机构的网站进行了检索。此外，
本所律师通过互联网对发行人的最新动态和社会评价状况保持关注。
（四）对查验事项没有书面凭证或仅有书面凭证不足以证明的，采用以上面谈、
检索或实地调查等方式进行查验亦无法确证的，本所律师取得了相关政府主管部门
的证明以及发行人、其他相关主体对有关事实和法律问题的确认函、承诺函、声明
函或说明。本所律师对该等证明文件涉及的事项履行了法律专业人士的特别注意义
务，该等证言、证明、确认函、承诺函、声明函及说明亦构成本所律师出具法律意
见书和本律师工作报告的支持性材料。
前述调查过程中，本所律师得到发行人如下承诺和保证，即发行人已经提供了
本所律师认为出具法律意见书和本律师工作报告所必需的、真实的原始书面材料、
副本材料或口头证言，有关材料上的签字和/或印章均是真实的，有关副本材料或复
印件均与正本材料或原件一致。
本所律师仅就与本次发行上市有关的中国境内法律问题（以本律师工作报告发
表意见事项为准及为限）发表法律意见，本所及签名律师并不具备对有关财务、验
资、审计、资产评估等专业事项和境外法律事项发表专业意见的适当资格。本律师
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律师工作报告
工作报告中涉及评估报告、验资报告、审计报告、境外法律事项等内容，均为严格
按照有关中介机构出具的专业文件和发行人的说明予以引述。
本律师工作报告依据截至出具日现行有效的中国法律、法规和规范性文件出具，
并基于本所律师对该等规定的理解和对有关事实的了解发表法律意见。本所及经办
律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证
券法律业务执业规则（试行）》等规定及法律意见书出具日以前已经发生或者存在的
事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查
验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、
准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所律师同意将本律师工作报告作为发行人本次发行上市申请所必备的法定文
件随同其他材料上报深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证监会审查，并
依法对所出具的法律意见承担相应的法律责任。
本所律师同意发行人在其为本次发行上市而编制的招股说明书中部分或全部自
行引用或根据深交所和中国证监会审核要求引用本律师工作报告的内容，但是发行
人作上述引用时，不得因引用而导致歧义或曲解。
本律师工作报告仅供发行人为本次发行上市之目的使用，未经本所律师书面许
可，不得用作任何其他目的或用途。
三、本律师工作报告中有关简称
除非本律师工作报告明确另有所指或根据所在上下文另有所指，以下词语在本
律师工作报告中具有如下含义：
发行人/股份公司/康泰医 康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司（英文名
指
学 称“CONTEC MEDICAL SYSTEMS CO., LTD”）
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律师工作报告
康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司，根据所
公司 指 在上下文有时指秦皇岛市康泰医学系统有限公司
（发行人整体变更前名称）
秦皇岛市康泰医学系统有限公司，原名“秦皇岛
康泰有限 指
市康泰微电子有限公司”，即股份公司的前身
康泰投资 指 秦皇岛市康泰投资股份有限公司
江苏毅达 指 江苏毅达成果创新创业投资基金（有限合伙）
上海黑科 指 上海盛宇黑科创业投资中心（有限合伙）
管鲍齐赢 指 深圳前海管鲍齐赢股权投资合伙企业（有限合伙）
金汇投资 指 江阴金汇投资有限公司
美国康泰 CONTEC MEDICAL SYSTEMS USA INC.，一家在
指
美国成立的公司，系发行人的全资子公司
德国康泰 Contec Medical Systems Germany GmbH（中文名：
指
康泰医学系统（德国）有限公司）
印度康泰 Contec Medical Systems India Private Limited（中文
指
名：康泰医学系统（印度）有限公司）
麦迪泰 指 秦皇岛麦迪泰贸易有限公司
科泰科技 指 秦皇岛科泰科技服务有限公司
北京祥瑞海思健康科技有限公司（设立时的名称
祥瑞海思 为“北京市康泰海思健康科技有限公司”，后于
指
2016 年 5 月变更名称为“北京祥瑞海思健康科技
有限公司”）
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
交易所 指 深圳证券交易所
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律师工作报告
全国股份转让系统/新三
指 全国中小企业股份转让系统
板
工商局 指 工商行政管理局
申万宏源/保荐机构 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司
德勤/审计机构 指 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
瑞华 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
本所 指 北京市中伦律师事务所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试
《创业板注册办法》 指
行）》
《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规
《创业板审核规则》 指
则》
《股票上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《证券投资基金法》 指 《中华人民共和国证券投资基金法》
《私募基金管理办法》 指 《私募投资基金监督管理暂行办法》
《私募基金管理人备案 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试
指
办法》 行）》
《公司章程》 指 《康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司章程》
公司上市后适用的《康泰医学系统（秦皇岛）股
《公司章程（草案）》 指
份有限公司章程（草案）》
德勤出具的德师报(审)字(20)第 S00036 号《康泰医
《审计报告》 指 学系统（秦皇岛）股份有限公司财务报表及审计
报告 2019 年度、2018 年度及 2017 年度》
德勤出具的德师报(核)字(20)第 E00026 号《内部控
《内部控制审核报告》 指
制审核报告》
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律师工作报告
德勤出具的德师报(函)字(20)第 Q00226 号《关于
《非经常性损益明细表 康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司非经常性
指
的专项说明》 损益明细表的专项说明 2019 年度、2018 年度及
2017 年度》
德勤出具的德师报(函)字(20)第 Q00225 号《关于
《主要税种纳税情况的 康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司主要税种
指
专项说明》 纳税情况的专项说明 2019 年度、2018 年度、2017
年度》
德勤出具的德师报(函)字(20)第 Q00224 号《关于
《差异比较表的专项说 康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司原始财务
指
明》 报表与申报财务报表差异比较表的专项说明 2019
年度、2018 年度及 2017 年度》
德勤出具的德师报（核）字（18）第 E00255 号《康
《验资复核报告》 指 泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司验资复核报
告》
《康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司首次公
《招股说明书（申报稿）》 指 开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报
稿）》
发行人在中国境内首次公开发行人民币普通股股
本次发行上市 指
票（A 股）并在创业板上市
本次发行上市申报期、报
指 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日
告期
中华人民共和国，但本律师工作报告中所指中国
中国、国家 指
不包括中国的台湾、香港和澳门
元、万元 指 人民币元、万元
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律师工作报告
第二部分 正文
一、本次发行上市的批准和授权
【核查过程】
就发行人本次发行上市的批准和授权，本所律师查验了以下文件：
1. 《康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）。
2. 发行人第二届董事会第九次会议、第二届董事会第十九次会议的全套会议文
件，包括会议通知、会议议案、表决票、会议决议、会议记录等。
3. 发行人为本次发行上市之目的召开的 2018 年第二次临时股东大会、2020 年
第二次临时股东大会的全套会议文件，包括会议通知、会议议案、表决票、会议决
议、会议记录等。
【核查内容】
（一）发行人董事会、股东大会对本次发行上市的决议
根据《公司法》和《公司章程》规定的董事会会议的召开程序，发行人于 2018
年 5 月 28 日召开第二届董事会第九次会议。本次董事会会议审议通过了《关于公司
申请首次公开发行股票并在创业板上市的议案》、《关于公司募集资金投资项目及募
集资金投资项目可行性研究报告的议案》、《关于公司首次公开发行股票前滚存利润
分配方案的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司首次公开发行股票
并在创业板上市有关具体事宜的议案》等相关议案，并于 2018 年 6 月 12 日召开 2018
年第二次临时股东大会，审议公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的相关事
项及其他事项。
发行人于 2020 年 5 月 28 日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关
于修改公司申请首次公开发行股票并在创业板上市方案的议案》、《关于提请公司股
东大会授权董事会办理公司首次公开发行股票并在创业板上市有关具体事宜的议
案》、《关于公司募集资金投资项目及募集资金投资项目可行性研究报告的议案》等
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律师工作报告
相关议案，并于 2020 年 6 月 13 日审议了上述与申请首次公开发行股票并在创业板
上市相关的事项及其他事项。
根据上述董事会、股东大会决议，发行人获准实施如下发行方案：
1. 股票种类
本次发行的股票为人民币普通股（A 股）。
2. 每股面值
本次发行股票每股面值为人民币 1.00 元。
3. 发行数量
本次公开发行股票的数量不超过 4,100 万股，占发行后股本比例不低于 10%，
具体数量由公司董事会和主承销商根据本次发行定价情况以及中国证监会的相关要
求在上述发行数量上限内协商确定。本次发行不涉及股东公开发售股份。
4. 发行价格
由董事会与主承销商参考向询价对象询价情况或初步询价情况，并综合考虑公
司的募集资金计划、公司业绩及市场情况等因素确定发行价格，或采用中国证监会
认可的其他方式确定发行价格。
5. 发行方式
包括但不限于采用网下询价对象配售与网上投资者定价发行相结合的方式或证
券监管部门认可的其他方式（包括但不限于向战略投资者配售股票等），如相关发行
方式的法律、法规、政策性文件有所调整，亦随之调整。
6. 发行对象
本次发行对象为符合资格的询价对象和在中国证券登记结算有限责任公司开立
账户并可买卖创业板上市公司股票的自然人、法人和其他机构投资者（国家法律、
法规禁止购买者除外）。
7. 上市地点
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律师工作报告
公司股票上市地点为深圳证券交易所创业板。
8. 决议的有效期
公司 2020 年第二次临时股东大会做出决议之日起 24 个月内有效。
（二）股东大会对董事会的授权
发行人 2020 年第二次临时股东大会审议通过《关于提请公司股东大会授权董事
会办理公司首次公开发行股票并在创业板上市有关具体事宜的议案》，授权董事会具
体办理股票发行及上市的有关事宜，授权范围具体包括：
1．根据国家法律、法规及证券监管部门的有关规定和公司股东大会决议，制定
和实施公司首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案（包括但不限于发行时间、
发行股份数量和发行价格等）；
2．聘请有关中介机构并决定其专业服务费用；
3．根据有关法律、法规、规范性文件及相关政府主管部门的要求，制作、签署、
报送、修改与公司首次公开发行股票并在创业板上市有关的各项文件，签署与公司
首次公开发行股票并在创业板上市有关的重大合同；
4．依据有关法律、法规、规范性文件及相关监管部门的要求，对募集资金用途、
募集资金投资项目的具体安排做出适当调整；
5. 在中国证监会核准公司首次公开发行股票后，根据公司股票发行的实际情
况，修订《公司章程（草案）》的相关条款；
6．公司首次公开发行股票完成后，办理股票的初始登记、股票在深圳证券交易
所创业板上市流通、流通锁定事宜及其他相关事宜；
7．办理与公司首次公开发行股票并在创业板上市有关的工商变更登记及备案手
续；
8．与公司首次公开发行股票并在创业板上市有关的其他一切事宜。
上述授权的有效期为自公司 2020 年第二次临时股东大会做出决议之日起 24 个
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律师工作报告
月内有效。
【核查结论】
综上，本所律师认为：
1. 发行人第二届董事会第十九次会议及 2020 年第二次临时股东大会已依照法
定程序作出批准本次发行上市的决议；
2. 根据有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，上述决议的内
容真实、合法、有效；
3. 发行人股东大会授权董事会具体办理本次发行上市事宜的授权范围、程序合
法有效；
4. 发行人本次发行上市尚待完成以下程序：深圳证券交易所审核通过并经中
国证监会履行发行注册程序。
二、发行人本次发行上市的主体资格
【核查过程】
就发行人本次发行上市的主体资格，本所律师查验了下列相关文件：
1. 发行人现行有效的《营业执照》；
2. 发行人现行有效的《公司章程》；
3. 发行人的全套工商注册登记资料；
4. 本律师工作报告正文之“七、发行人的股本及其演变”部分查验的其他相关
文件。
【核查内容】
1. 发行人系由秦皇岛市康泰医学系统有限公司（以下简称“康泰有限”）于 2014
年 7 月 11 日整体变更设立。
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律师工作报告
2. 康泰有限成立于 1996 年 7 月 9 日，成立时公司名称为“秦皇岛市康泰微电
子有限公司”，当时的注册资本为人民币 50 万元，2000 年 9 月 26 日公司名称变更
为“秦皇岛市康泰医学系统有限公司”，后历经多次增资，截至整体变更设立为发行
人之前，康泰有限的注册资本已增至 3,273.2976 万元。
3. 康泰有限和发行人的历史沿革情况详见本律师工作报告正文之“七、发行人
的股本及其演变”部分。
4. 发行人现持有统一社会信用代码为 91130300601108025E 的《营业执照》，
住所为秦皇岛市经济技术开发区秦皇西大街 112 号，法定代表人为胡坤，注册资本
为 36,079.68 万元，公司类型为股份有限公司（非上市、自然人投资或控股），经营
范围为“Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类医疗器械的生产和销售；医用电缆和医用传感器的设计、
组装及销售；电子产品的设计、组装及销售；医疗器械软件的开发及技术转让；家
用电器的制造及销售；货物及技术的进出口；知识流程外包（KPO）；房屋租赁；门
诊诊疗服务（仅限分支机构经营）**（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）”，成立日期为 1996 年 7 月 9 日，营业期限为长期。
5. 《公司章程》规定发行人为永久存续的股份有限公司。
6. 发行人不存在根据法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定需要终止的
情形。
【核查结论】
综上，本所律师认为，发行人为依法设立并有效存续的股份有限公司，具备本
次发行上市的主体资格。
三、本次发行上市的实质条件
【核查过程】
本次发行上市为发行人首次公开发行股票并在创业板上市，本所律师根据《公
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律师工作报告
司法》、《证券法》的有关规定，并对照《创业板注册办法》、《创业板审核规则》，对
发行人本次发行上市所应具备的实质条件逐项进行了审查，并查验了下列相关文件：
1. 发行人自设立以来的历次股东大会、董事会、监事会会议文件；
2. 发行人的公司治理制度和财务管理制度，包括《公司章程》、《康泰医学系统
（秦皇岛）股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）、
《康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司董事会议事规则》（以下简称“《董事会议
事规则》”）、 康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司监事会议事规则》 以下简称“《监
事会议事规则》”）、《康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司独立董事制度》（以下简
称“《独立董事制度》”）、《康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司总经理工作细则》
（以下简称“《总经理工作细则》”）、《康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司董事会
秘书工作细则》（以下简称“《董事会秘书工作细则》”）、《康泰医学系统（秦皇岛）
股份有限公司对外投资管理办法》（以下简称“《对外投资管理办法》”）、《康泰医学
系统（秦皇岛）股份有限公司对外担保管理办法》以下简称“《对外担保管理办法》”）、
《康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司关联交易管理办法》（以下简称“《关联交
易管理办法》”）、《康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司内部审计制度》（以下简称
“《内部审计制度》”）、《康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司募集资金专项管理制
度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）等；
3. 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“德勤”或“审计机构”）
为发行人本次发行上市出具《审计报告》、《非经常性损益明细表的专项说明》、《主
要税种纳税情况的专项说明》、《内部控制审核报告》、《差异比较表的专项说明》及
《验资复核报告》；
4. 发行人的董事、监事、高级管理人员分别出具的声明；
5. 秦皇岛市食品和市场监督管理局、秦皇岛经济技术开发区地方税务局第三税
务分局、河北省秦皇岛经济技术开发区国家税务局等相关主管部门分别出具的证明；
6. 美 国 Dacheng Law Offices(Chicago) 出 具 的 《 Due Diligence Report on
CONTEC MEDICAL SYSTEMS USA INC.》；
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律师工作报告
7. 德 国 SONNENBERG RECHTSANWALTSKANZLEI 律 师 事 务 所 出 具 的
《Legal opinion》；
8. 印度 LEGAL-N-TAX LAW OFFICE 律师事务所出具的《LEGAL OPINION
ON CONTEC MEDICAL SYSTEMS INDIA PRIVATE LIMITED》；
9. 发行人与申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”或“保
荐机构”）签署的《首次公开发行股票并在创业板上市保荐协议（以下简称“《保荐
协议》”）及《首次公开发行股票承销协议》（以下简称“《承销协议》”）；
10. 本律师工作报告正文第四至十、第十四至十七及第二十部分所查验的其他文
件。
【核查内容】
（一）发行人符合《公司法》、《证券法》规定的公开发行股票的条件
1. 经查阅发行人 2020 年第二次临时股东大会的会议文件，发行人本次拟发行
的股票为每股面值 1 元的境内上市的人民币普通股（A 股），每股的发行条件和价格
相同，每一股份具有同等权利，符合《公司法》第一百二十六条之规定。
2. 经查阅发行人 2020 年第二次临时股东大会的会议文件，发行人股东大会已
就本次发行股票的种类、数额、价格、发行对象等作出决议，符合《公司法》第一
百三十三条的规定。
3. 根据发行人与申万宏源签署的《保荐协议》，发行人本次发行上市由具有保
荐人资格的申万宏源担任保荐人，符合《证券法》第十条第一款之规定。
4. 经查阅发行人自设立以来的历次股东大会、董事会及监事会会议文件及《公
司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董
事制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《对外投资管理办法》、《对
外担保管理办法》、《关联交易管理办法》等公司治理制度，发行人已按照《公司法》
等法律、行政法规及规范性文件的要求设立了股东大会、董事会、监事会等组织机
构，并完善了组织制度及其他内部管理制度，具备健全且运行良好的组织机构，符
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律师工作报告
合《证券法》第十二条第一款第（一）项之规定。
5. 根据《审计报告》，发行人 2017 年度、2018 年度和 2019 年度连续盈利，发
行人具有持续盈利能力，截至律师工作报告出具之日，发行人不存在影响其持续经
营能力的实质性法律障碍，符合《证券法》第十二条第一款第（二）项之规定。
6. 德勤已就发行人最近三年财务会计报告出具了无保留意见的《审计报告》，
符合《证券法》第十二条第一款第（三）项之规定。
7. 根据发行人及其控股股东、实际控制人出具的声明、有关主管部门出具的证
明并经本所律师核查，发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿
赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，符合《证券
法》第十二条第一款第（四）项之规定。
（二）发行人符合《创业板注册办法》规定的公开发行股票的条件
1. 发行人本次发行上市符合《创业板注册办法》第十条规定：
（1） 发行人为依法设立的股份有限公司，由康泰有限按原账面净资产值折股
整体变更设立，其持续经营时间从康泰有限成立至今已经超过三年（详见本律师工
作报告正文之“七、发行人的股本及其演变”）。
（2） 发行人具备健全且运行良好的组织机构，相关机构和人员能够依法履行
职责（详见本律师工作报告正文之“十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事
规则及规范运作”和“十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化”）。
2. 发行人本次发行上市符合《创业板注册办法》第十一条的规定：
（1） 根据德勤会计师出具的《审计报告》及本所律师作为非财务专业人士的
核查和理解，发行人会计基础工作规范，财务报表的编制和披露符合企业会计准则
和相关信息披露规则的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经
营成果和现金流量，且德勤会计师已就发行人最近三年的财务会计报告出具了标准
无保留意见的《审计报告》。
（2） 根据德勤会计师出具的《内部控制鉴证报告》及本所律师作为非财务专
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律师工作报告
业人士的核查和理解，发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司
运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，且德勤会计师已就发行人的内部控制情
况出具了无保留结论的《内部控制鉴证报告》。
3. 发行人本次发行上市符合《创业板注册办法》第十二条的规定：
经本所律师核查，发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力：
（1）发行人的资产完整，业务及人员、财务、机构独立，与控股股东、实际控
制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争，不存在
严重影响独立性或显失公平的关联交易（详见本律师工作报告正文之“五、发行人
的独立性”和“九、关联交易及同业竞争”）。
（2）发行人主营业务、控制权和管理团队稳定，最近 2 年内主营业务和董事、
高级管理人员均没有发生重大不利变化；控股股东和受控股股东、实际控制人支配
的股东所持发行人的股份权属清晰，最近 2 年实际控制人没有发生变更，不存在导
致控制权可能变更的重大权属纠纷（详见本律师工作报告正文之“六、发起人、股
东和实际控制人”、“八、发行人的业务”和“十五、发行人董事、监事和高级管理
人员及其变化”）。
（3）发行人不存在涉及主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷，重大偿
债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，经营环境已经或者将要发生重大变化
等对持续经营有重大不利影响的事项（详见本律师工作报告正文之“十、发行人的
主要财产”、“十一、发行人的重大债权债务”和“二十、诉讼、仲裁或行政处罚”）。
4. 发行人本次发行上市符合《创业板注册办法》第十三条的规定：
（1）发行人的主营业务为“专业从事医疗诊断、监护设备的研发、生产和销售”，
发行人生产经营符合法律、行政法规的规定，符合国家产业政策（详见本律师工作
报告正文之“八、发行人的业务”）。
（2）根据发行人及其控股股东、实际控制人的声明文件及其开具的无重大违法
违规证明、无犯罪记录证明，并经本所律师在相关政府部门、司法机关网站进行检
索，在最近 3 年内，发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财
3-3-2-21
律师工作报告
产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大
信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康
安全等领域的重大违法行为。
（3）根据发行人董事、监事、高级管理人员填写的调查表及其开具的无犯罪记
录证明等，并经本所律师检索证券期货市场失信记录查询平台
（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）等网站，发行人的董事、监事和高级管理人
员不存在最近 3 年内受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪被司法机关立案侦
查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见等情形。
（三）发行人符合《创业板审核规则》、《创业板股票上市规则》规定的首次发
行上市的条件
1.根据《创业板审核规则》第二十二条第一款规定，发行人申请首次发行上市
的，应当符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板股票上
市规则》”）规定的上市条件。
经核查，发行人符合《创业板股票上市规则》规定的上市条件：
（1）发行人符合《公司法》、《证券法》、《创业板注册办法》规定的公开发行股
票的条件，符合中国证监会规定的发行条件，符合《创业板股票上市规则》第 2.1.1
条第一款第（一）项的规定（详见本章“（一）发行人符合《公司法》、《证券法》规
定的公开发行股票的条件”及“（二）发行人符合《创业板注册办法》规定的公开发
行股票的条件”）。
（2）根据《公司章程》和德勤会计师出具《验资复核报告》，截至律师工作报
告出具之日，发行人股本总额为 36,079.68 万元，发行后股本总额不低于 3,000 万元，
符合《创业板股票上市规则》第 2.1.1 条第一款第（二）项的规定。
（3）根据发行人 2020 年第二次临时股东大会决议，发行人本次拟向社会公众
发行不超过 4,100 万股股份，公开发行的股份达到公司发行后股份总数的 10%以上，
3-3-2-22
律师工作报告
符合《创业板股票上市规则》第 2.1.1 条第一款第（三）项的规定。
（4）根据《审计报告》，发行人最近两年净利润（以扣除非经常性损益前后较
低者为准）为 58,653,981.34 元、68,330,799.90 元，均为正值且累计净利润不低于 5,000
万元，符合《创业板股票上市规则》第 2.1.2 条第一款第（一）项的规定。
2. 根据《审计报告》，发行人最近两年净利润（以扣除非经常性损益前后较低
者为准）为 58,653,981.34 元、68,330,799.90 元，均为正值且累计净利润不低于 5,000
万元，符合《创业板审核规则》第二十二条第二款规定的第（一）项上市标准。
【核查结论】
综上，本所律师认为，发行人本次发行上市符合《公司法》、《证券法》、《创业
板注册办法》、《创业板审核规则》、《创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性
文件规定的首次公开发行股票并在创业板上市的实质性条件。
四、发行人的设立
【核查过程】
就发行人的设立，本所律师查验了下列相关文件：
1. 发行人在秦皇岛市工商局备案的整体变更设立为股份公司的全套注册登记
资料；
2. 发行人创立大会暨第一次股东大会、第一届董事会第一次会议、第一届监事
会第一次会议的会议资料，包括但不限于会议通知、会议议案、表决票、会议决议、
会议记录等；
3. 发行人当时的公司章程；
4. 瑞华出具的瑞华专审字[2014]01510009 号《审计报告》、秦皇岛昊庆会计师
事务所出具的秦昊会验字（2018）第 030 号《验资报告》及德勤出具的德师报（核）
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律师工作报告
字（18）第 E00255 号《验资复核报告》；
5. 中同华资产评估有限公司（以下简称“中同华资”）出具的中同华评报字[2017]
第 128 号《秦皇岛市康泰医学系统有限公司拟改制设立股份公司追溯评估项目资产
评估报告书》；
6. 发行人选举职工监事的职工代表大会决议；
7. 发行人的发起人签署的《发起人协议》；
8. 秦皇岛市工商局核发的《营业执照》。
【核查内容】
发行人系由康泰有限整体变更设立，其变更设立的过程如下：
1. 2014 年 6 月 11 日，康泰有限召开股东会，全体股东一致同意将康泰有限整
体变更为股份公司，名称为“康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司”，有限公司的
全部资产、债权、债务、人员均由变更后的股份公司承继；同意有限公司整体变更
为股份公司的具体折股方案，即以截至 2014 年 2 月 28 日之经审计净资产中的
176,736,138.22 元按 1.77:1（约数）的比例折合为 10,000 万股作为股份有限公司股
本总额，每股面值人民币 1 元，剩余部分净资产转入股份公司资本公积金。
2. 2014 年 5 月 30 日，瑞华出具瑞华专审字[2014]01510009 号《审计报告》确
认，截至 2014 年 2 月 28 日（基准日），康泰有限经审计的净资产为人民币
176,736,138.22 元。
3. 2014 年 6 月 11 日，康泰有限 19 名全体股东签署《发起人协议》，约定康泰
有限当时的全体股东作为股份公司的发起人，通过康泰有限整体变更的方式设立股
份有限公司，该《发起人协议》还就康泰有限拟整体变更设立的股份有限公司的名
称、宗旨、经营范围、各发起人认购股份数、出资方式、康泰有限的折股方式、发
起人的权利和义务等进行了明确的约定。
4. 2014 年 6 月 27 日，康泰医学召开创立大会暨第一次股东大会，全体股东同
意以发起方式设立康泰医学；会议同意康泰医学的注册资金为 10,000 万元；全体股
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律师工作报告
东一致通过康泰医学的章程；设立董事会，选举胡坤、王桂丽、杨志山、郑敏、寇
国治为公司第一届董事会成员；设立监事会，选举李学勇、戚曼曼、陈克权、杨波、
高瑞斌为公司第一届监事会成员，其中戚曼曼、杨波为职工代表。
5. 2014 年 7 月 11 日，秦皇岛市工商局核准股份公司设立登记，康泰医学系统
（秦皇岛）股份有限公司取得注册号为 130301000001295 的《营业执照》。
本所律师注意到，康泰有限在整体变更设立股份公司过程中并未进行资产评估，
亦未履行验资程序，该等情形不违反《公司法》（2013 年修订）及《公司注册资本
登记管理规定》（工商总局令第 64 号）的相关规定；同时，发行人就本次股份公司
设立登记已经秦皇岛工商局的依法核准并取得其核发的《营业执照》。
为进一步完善发行人股份公司设立的程序，发行人事后已就本次股份公司设立
补充进行资产评估及验资，具体情形如下：
（1）2017 年 4 月 6 日，中同华资产评估有限公司出具中同华评报字[2017]第
128 号《秦皇岛市康泰医学系统有限公司拟改制设立股份公司追溯评估项目资产评
估报告书》确认，截至 2014 年 2 月 28 日，康泰有限净资产的评估值为 25,029.15
万元。
（2）2018 年 5 月 28 日，秦皇岛昊庆会计师事务所出具秦昊会验字（2018）第
030 号《验资报告》确认，截至 2014 年 7 月 11 日，康泰医学系统（秦皇岛）股份
有限公司（筹）已收到与各股东投入股本相关的净资产，该净资产折合注册资本为
10,000 万元，其余部分计入资本公积。
同日，德勤出具《验资复核报告》（德师报（核）字（18）第 E00255 号）对秦
皇岛昊庆会计师事务所出具的《验资报告》进行了复核，未发现秦昊会验字（2018）
第 030 号《验资报告》中发表的验资意见与康泰医学截至 2014 年 7 月 11 日止的注
册资本实收情况存在不一致。
【核查结论】
综上，本所律师认为：
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律师工作报告
1. 发行人整体变更设立的程序、股东资格、条件和方式符合有关法律、法规和
规范性文件的规定，并依法取得工商行政管理部门及税务主管部门的核准登记；在
本次整体变更过程中不存在侵害公司债权人利益的情形，截至本律师工作报告出具
之日，发行人及其发起人与公司债权人就发行人的设立行为亦不存在任何争议或纠
纷。
2. 发起人为设立发行人所签署的《发起人协议》符合有关法律、法规和规范性
文件的规定。
3. 发行人在整体变更设立的过程中履行了必要的审计程序、以及发行人设立后
进行了补充评估和验资程序并对发行人整体变更设立时的情况予以确认，该等情形
不违反有关法律、法规和规范性文件的规定，不会构成本次发行上市的实质性法律
障碍。
4. 发行人创立大会召开程序及所议事项符合有关法律、法规及规范性文件的规
定。
5. 发行人的设立行为合法、合规、真实、有效。
五、发行人的独立性
【核查过程】
就发行人的独立性，本所律师对发行人的董事长胡坤、发行人的财务负责人郑
敏进行了访谈，对发行人的办公及经营场所进行了实地考查，并查验了下列相关文
件：
1. 与发行人经营有关的房屋所有权证书、国有土地使用权证书、注册商标证书
及配套文件、计算机软件著作权证书及配套文件、专利证书及配套文件、发行人的
业务经营合同；
2. 发行人自设立以来的历次股东大会、董事会及监事会会议文件；
3. 发行人制定的《员工手册》、公司内部培训管理制度》、人事聘用管理制度》、
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律师工作报告
《报销制度》等人力资源管理制度；
4. 发行人的员工名册、社会保险缴纳凭证、住房公积金缴纳凭证、发行人与其
员工签署的劳动合同（抽样）及相关员工出具的申明；
5. 秦皇岛经济技术开发区社会保险管理中心、秦皇岛市住房公积金管理中心等
主管部门出具的证明文件；
6. 发行人制定的《报销制度》等财务制度，德勤出具的《内部控制审核报告》
和发行人的《开户许可证》；
7. 发行人近三年的纳税申报表、纳税凭证；
8. 发行人的高级管理人员分别出具的声明；
9. 发行人的控股股东、实际控制人出具的声明；
10. 本律师工作报告正文第九、第十部分查验的其他文件。
【核查内容】
(一) 发行人资产独立完整
发行人系由康泰有限整体变更设立。发行人成立后，即依法承继康泰有限的全
部资产。经查，康泰有限的资产已全部由发行人占有、使用。发行人的资产由发行
人独立运营（详见本律师工作报告正文之“十、发行人的主要财产”部分）。
经查阅与发行人经营有关的房屋所有权证书、国有土地使用权证书、商标注册
证书、专利证书、计算机软件著作权证书、发行人的业务经营合同等文件，本所律
师认为发行人拥有独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的完整的技术
研发、市场推广和服务体系以及面向市场的独立经营能力，合法拥有与经营有关的
设备以及商标、专利、计算机软件著作权的所有权或者使用权，具备与生产经营有
关的生产系统及辅助生产系统、配套设施，具有独立的原料采购和产品销售系统。
根据《审计报告》及发行人出具的书面说明文件，截至本律师工作报告出具之
日，发行人的股东及其他关联方不存在违规占用或转移发行人的资金、资产及其他
资源或尚未规范的情形。
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律师工作报告
据此，本所律师认为，发行人的资产独立、完整。
(二) 发行人人员独立
经查阅发行人自设立以来的历次股东大会、董事会、监事会会议文件，发行人
的董事、监事及高级管理人员均根据《公司法》及其他法律、法规、规范性文件及
《公司章程》规定的程序推选与任免，不存在超越发行人董事会和股东大会的人事
任免决定。
根据发行人的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员分
别出具的声明，该等人员均未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任
除董事、监事以外的其他职务，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领
薪；发行人的财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
经查阅发行人的员工名册、发行人的近三年社会保险缴纳凭证、住房公积金缴
纳凭证、劳动合同等文件，发行人拥有独立于控股股东、实际控制人及其控制的其
他企业的员工，并与员工签署劳动合同，在有关的工薪报酬等方面分账独立管理。
经查阅发行人所制定的《员工手册》、《公司内部培训管理制度》、《人事聘用管
理制度》、《报销制度》等制度，发行人建立了独立完整的劳动、人事和工资管理等
各项管理制度；经查阅发行人的员工名册、发行人的社会保险缴纳凭证、住房公积
金缴纳凭证、劳动合同、相关员工出具的申明等文件，并根据秦皇岛经济技术开发
区社会保险管理中心、秦皇岛市住房公积金管理中心出具的证明文件，发行人拥有
独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的员工，发行人按照国家法律法
规和规范性文件的规定与所聘用员工签订了《劳动合同》，在有关的社会保障、工薪
报酬等方面独立管理。
据此，本所律师认为，发行人的人员独立。
(三) 发行人财务独立
根据《内部控制审核报告》并经本所律师核查，发行人设置了独立的财务部门，
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律师工作报告
建立了独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度。
经查验发行人的《开户许可证》等相关资料并经发行人书面确认，发行人不存
在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情形。
经核查发行人近三年的纳税凭证，发行人独立核算，独立纳税。
据此，本所律师认为，发行人的财务独立。
(四) 发行人机构独立
经查阅发行人制定的公司治理文件，发行人独立行使经营管理职权，发行人各
机构的设置及运行均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，该等机构
依据《公司章程》和公司内部管理制度行使各自的职权。控股股东、实际控制人除
依据法律和公司章程规定行使其作为股东、董事等相关权利和职权外，不存在通过
其他方式干预发行人机构正常运作的情形。
本所律师对发行人的经营场所进行了实地考察，发行人的生产经营和办公机构
与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业完全分开，不存在合署办公的情形。
发行人的职能部门与发行人的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的职
能部门之间不存在上下级关系。
据此，本所律师认为，发行人的机构独立。
(五) 发行人业务独立
根据发行人的《营业执照》、发行人内部组织架构设置表及发行人对外签订的业
务经营合同，发行人目前设有必需的经营管理部门，负责具体业务经营，该等经营
管理系统独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。
发行人的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、
实际控制人及其控制其他企业间没有同业竞争或显失公平且损害发行人利益的关联
交易（详见本律师工作报告正文之“九、关联交易及同业竞争”部分）。
发行人拥有从事主营业务独立的生产、研发、销售部门，拥有独立从事生产、
研发、销售的能力，不依赖控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。
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律师工作报告
据此，本所律师认为，发行人的业务独立。
【核查结论】
综上，本所律师认为，截至本律师工作报告出具之日，发行人具有独立完整的
供应、生产、销售、研发系统，发行人的资产、人员、财务、机构、业务等均独立
于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业；发行人具有完整的业务体系和直接
面向市场独立持续经营的能力。
六、发起人、股东和实际控制人
【核查过程】
就发行人的发起人、股东及实际控制人情况，本所律师查验了下列相关文件：
1. 发行人自然人股东的身份证明文件及在公司任职的自然人股东与发行人签
署的《劳动合同》；
2. 发行人法人股东现行的《营业执照》、公司章程；
3. 发行人合伙企业股东的《营业执照》及其合伙协议；
4. 发行人股东填写的调查表；
5. 发行人董事、监事和高级管理人员填写的调查表；
6. 发行人自设立以来的历次股东大会、董事会、监事会会议文件；
7. 发行人的全套工商注册登记文件；
8. 本律师工作报告正文之第四部分、第九部分查验的其他文件。
【核查内容】
(一) 发行人的发起人和股东的资格
1. 发行人的发起人
发行人的发起人共 19 名，包括 18 名自然人和 1 家企业法人，各发起人的具体
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律师工作报告
情况如下：
（1） 18 名自然人的情况
在公司及下属
序号 股东 国籍 身份证件号码 住所
公司任职情况
河北省秦皇岛市经济技术 董事长/美国康
1 胡坤 中国 130302196909******
开发区******* 泰董事长、总裁
河北省秦皇岛市海港区
2 王桂丽 中国 130302196012****** 董事
***********
河北省秦皇岛市经济技术 董事/总经理、美
3 杨志山 中国 220103196307******
开发区************ 国康泰董事
河北省秦皇岛市海港区
4 付春元 中国 130302196803****** 副总经理
************
河北省秦皇岛市北戴河区
5 寇国治 中国 130304197701****** 副总经理
******
河北省秦皇岛市经济技术 研发中心副总
6 卢云山 中国 230203197502******
开发区************* 监
河北省秦皇岛市海港区 研发中心副总
7 杨振 中国 132928198109******
************ 监
河北省秦皇岛市经济技术
8 许云龙 中国 152723197810****** 董事/副总经理
开发区*******
河北省秦皇岛市海港区 监事/研发中心
9 高瑞斌 中国 130323197406******
*********** 副总监
董事/副总经理/
河北省秦皇岛市海港区
10 郑敏 中国 230206197502****** 财务负责人/董
************
事会秘书
河北省秦皇岛市海港区
11 刘振红 中国 130322197607****** 副总经理
**************
河北省秦皇岛市海港区 研发中心项目
12 杨勇 中国 130303198010******
*********** 经理
河北省秦皇岛市经济技术 研发中心项目
13 韩旭 中国 210904197909******
开发区******* 经理
湖北省枝江市马家店街办 研发中心项目
14 熊学华 中国 420111197902******
***** 经理
河北省秦皇岛市海港区 研发中心副总
15 张金玲 中国 130130198207******
********** 监
3-3-2-31
律师工作报告
河北省秦皇岛市经济技术 研发中心项目
16 刘晨亮 中国 130224198110******
开发区******* 经理
甘肃省金昌市金川区 研发中心项目
17 鲁宁 中国 620302197010******
************* 经理
河北省秦皇岛市海港区 研发中心项目
18 王守卫 中国 130324197303******
************ 经理
（2） 秦皇岛市康泰投资股份有限公司（以下简称“康泰投资”）
康泰投资成立于 2012 年 3 月 26 日，现持有秦皇岛市工商局核发的《营业执照》
（统一社会信用代码：91130300592499094L），住所为秦皇岛市经济技术开发区秦
皇西大街 112 号科技楼 329 室，法定代表人姓名为陈克权，注册资本为 4,376.226
万元，公司类型为股份有限公司（非上市），经营范围为“一般经营项目（项目中属
于禁止经营和许可经营的除外）：对医疗器械产业的投资、投资咨询**”，营业期限
自 2012 年 3 月 26 日至 2042 年 3 月 25 日。截至本律师工作报告出具之日，康泰投
资的股东出资情况如下：
序号 投资人姓名 持股数量（股） 持股比例 任职情况
1 白连芳 5,734,049 13.10% 外部投资者
2 邓令铮 2,293,619 5.24% 外部投资者
3 徐云锋 2,293,619 5.24% 已离职员工
4 杨明 2,064,257 4.72% 电子商务部经理
5 温守壮 1,720,215 3.93% 外部投资者
6 吴海静 1,605,534 3.67% 外部投资者
7 田蕾蕾 1,146,810 2.62% 外部投资者
8 李玉军 1,146,810 2.62% 外部投资者
9 郗铁庄 1,146,810 2.62% 外部投资者
10 李天宝 1,003,459 2.29% 国际贸易部总监
11 杨波 860,107 1.97% 监事、工会主席、安全管理
3-3-2-32
律师工作报告
序号 投资人姓名 持股数量（股） 持股比例 任职情况
部经理
12 李树宏 860,107 1.97% 外部投资者
13 陈克权 802,767 1.83% 监事、销售总监
14 李志刚 802,767 1.83% 外部投资者
15 袁昆 688,086 1.57% 远程健康管理中心副经理
16 王春伟 573,405 1.31% 外部投资者
17 孙东奇 573,405 1.31% 外部投资者
18 蔡博 573,405 1.31% 外部投资者
19 向宇奎 573,405 1.31% 外部投资者
监事会主席、管理者代表、
20 李学勇 516,064 1.18%
质量总监、品质部经理
21 刘声徽 504,596 1.15% 生产部副总监
22 宋芳 458,724 1.05% 外部投资者
23 陈泓 458,724 1.05% 外部投资者
24 刘双翔 458,724 1.05% 外部投资者
25 张亮 401,383 0.92% 研发中心职员
26 秦文 378,447 0.86% 生产部副总监
27 吕扬 344,065 0.79% 监事、办公室主任
28 孟祥军 344,043 0.79% 生产部副总监
29 项瑞武 344,043 0.79% 外部投资者
30 王继萍 344,043 0.79% 外部投资者
31 张瑛 344,043 0.79% 外部投资者
32 夏凡 344,043 0.79% 外部投资者
33 李红平 344,043 0.79% 外部投资者
3-3-2-33
律师工作报告
序号 投资人姓名 持股数量（股） 持股比例 任职情况
34 康文昌 344,043 0.79% 已离职员工
35 邵秀凤 286,702 0.66% 研发中心职员
36 林连润 286,702 0.66% 外部投资者
37 高永萍 286,702 0.66% 外部投资者
38 何伟 258,032 0.59% 国际贸易部职员
39 胡涛 240,830 0.55% 总务部经理
40 孟卫东 229,362 0.52% 采购部经理
41 吕尤 229,362 0.52% 研发中心职员
42 李冰 229,362 0.52% 研发中心职员
43 张学渊 229,362 0.52% 外部投资者
44 林琛 229,362 0.52% 外部投资者
45 苏杰 229,362 0.52% 外部投资者
46 刘杰 206,426 0.47% 国际贸易部职员
47 张兴 172,021 0.39% 财务部职员
48 于欣欣 172,021 0.39% 市场部职员
49 褚程 172,021 0.39% 国际贸易部职员
50 侯建民 172,021 0.39% 远程健康管理中心副经理
51 杨建楠 172,021 0.39% 研发中心职员
52 王国宾 172,021 0.39% 研发中心职员
53 张丹 172,021 0.39% 外部投资者
54 周庆 172,021 0.39% 已离职员工
55 王海红 172,021 0.39% 物流部职员
56 赵永福 143,351 0.33% 财务部副经理
3-3-2-34
律师工作报告
序号 投资人姓名 持股数量（股） 持股比例 任职情况
57 闫博华 143,351 0.33% 研发中心职员
58 赵卫超 143,351 0.33% 研发中心职员
59 李传喜 131,883 0.30% 研发中心职员
60 魏翠艳 114,681 0.26% 内审部经理
61 孟丽琛 114,681 0.26% 财务部职员
62 胡兴畅 114,681 0.26% 仓储部经理
63 张凯新 114,681 0.26% 电子商务部职员
64 李微微 114,681 0.26% 国际贸易部职员
65 李茜 114,681 0.26% 已离职员工
66 王海燕 114,681 0.26% 国际贸易部职员
67 尹秋菊 114,681 0.26% 研发中心职员
68 吴新亮 114,681 0.26% 研发中心职员
69 贺婷婷 114,681 0.26% 研发中心职员
70 赵兴彪 114,681 0.26% 研发中心职员
71 袁红连 114,681 0.26% 研发中心职员
72 何英 114,681 0.26% 研发中心职员
73 杨婷婷 114,681 0.26% 研发中心职员
74 樊勇 114,681 0.26% 研发中心职员
75 蒋昆 114,681 0.26% 研发中心职员
76 薛宝坤 114,681 0.26% 研发中心职员
77 左霞 114,681 0.26% 已离职员工
78 赵恩锋 114,681 0.26% 远程健康管理中心职员
79 牛颜武 114,681 0.26% 已离职员工
3-3-2-35
律师工作报告
序号 投资人姓名 持股数量（股） 持股比例 任职情况
80 李建平 114,681 0.26% 总务部职员
81 霍森泰 114,681 0.26% 办公室副主任
82 王淑英 114,681 0.26% 已离职员工
83 张元元 103,213 0.24% 国际贸易部职员
84 肖倩 86,011 0.20% 国际贸易部职员
85 韦杰 86,011 0.20% 国际贸易部经理
86 阚红悦 86,011 0.20% 国际贸易部职员
87 孙悦 86,011 0.20% 已离职员工
88 郝娜 86,011 0.20% 已离职员工
89 费淑平 86,011 0.20% 已故职工家属
90 于斌 86,011 0.20% 物流部经理
91 马东峰 86,011 0.20% 远程健康管理中心职员
92 孙丽花 86,011 0.20% 研发中心职员
93 雷建国 86,011 0.20% 已离职员工
94 董盈 68,809 0.16% 国际贸易部职员
95 戚曼曼 68,809 0.16% 已离职员工
96 曹平平 63,075 0.14% 国际贸易部职员
97 郑云龙 57,340 0.13% 已离职员工
98 费敬存 57,340 0.13% 仓储部经理
99 刘博娜 57,340 0.13% 已离职员工
100 李维彦 57,340 0.13% 国际贸易部职员
101 刘媛 57,340 0.13% 已离职员工
102 佟玲 57,340 0.13% 国际贸易部职员
3-3-2-36
律师工作报告
序号 投资人姓名 持股数量（股） 持股比例 任职情况
103 刘波 57,340 0.13% 国际贸易部职员
104 陈晨 57,340 0.13% 已离职员工
105 王欣 57,340 0.13% 国际贸易部职员
106 宋宝国 57,340 0.13% 已离职员工
107 张坚 57,340 0.13% 销售管理部职员
108 孙伟 57,340 0.13% 技术部职员
109 肖洁 57,340 0.13% 品质部副经理
110 毕春梅 57,340 0.13% 品质部副经理
111 施海龙 57,340 0.13% 品质部副经理
112 潘博 57,340 0.13% 已离职员工
113 王卫韦 57,340 0.13% 生产部职员
114 滕杰 57,340 0.13% 生产部副经理
115 王运焘 57,340 0.13% 生产部职员
116 段迎春 57,340 0.13% 生产部副经理
117 王海芹 57,340 0.13% 生产部职员
118 赵冬霞 57,340 0.13% 生产部职员
119 张淑苹 57,340 0.13% 生产部职员
120 王占科 57,340 0.13% 生产部职员
121 雷蕾 57,340 0.13% 研发中心职员
122 刘辉 57,340 0.13% 研发中心职员
123 刘建敏 57,340 0.13% 研发中心职员
124 李江 57,340 0.13% 研发中心职员
125 宗丽丽 57,340 0.13% 研发中心职员
3-3-2-37
律师工作报告
序号 投资人姓名 持股数量（股） 持股比例 任职情况
126 张晨光 57,340 0.13% 研发中心职员
127 张晓良 57,340 0.13% 研发中心职员
128 张海娜 57,340 0.13% 已离职员工
129 李文涛 57,340 0.13% 研发中心职员
130 王好哲 57,340 0.13% 研发中心职员
131 张卫奇 57,340 0.13% 生产部职员
132 李静艳 45,872 0.10% 生产部职员
133 年笑 45,872 0.10% 生产部职员
134 张艳秋 45,872 0.10% 生产部职员
135 孙健 45,872 0.10% 生产部职员
136 庄明 34,404 0.08% 远程健康管理中心副经理
137 赵京燕 34,404 0.08% 远程健康管理中心职员
138 张会宏 34,404 0.08% 生产部职员
139 李海燕 28,670 0.07% 国际贸易部职员
140 李艳 28,670 0.07% 国际贸易部职员
141 王程程 28,670 0.07% 国际贸易部职员
142 魏华栋 28,670 0.07% 国际贸易部职员
143 孙凡迪 28,670 0.07% 远程健康管理中心职员
144 边晶晶 28,670 0.07% 研发中心职员
145 王林 28,670 0.07% 国际贸易部职员
146 胡程程 22,936 0.05% 电子商务部职员
合计 43,762,260 100.00% -
经核查，本所律师认为，股份公司的 18 名自然人发起人均具有民事权利能力
和完全民事行为能力，1 家企业法人发起人依法设立且合法存续，该等发起人均具
3-3-2-38
律师工作报告
有有关法律、法规及规范性文件规定的担任股份有限公司发起人的资格。
2. 发起人的人数、住所和出资比例
经查阅发行人设立时的公司章程、自然人发起人的身份证明文件、企业法人发
起人的营业执照及其章程，发行人的发起人共 19 名，均在中国境内有住所。
本所律师认为，发行人发起人人数、住所、出资比例符合当时法律、法规和规
范性文件关于发起设立股份有限公司的规定。
3. 发起人的出资
经本所律师核查，发行人的全体发起人以其持有康泰有限的股权所对应康泰有
限的净资产出资，康泰有限的资产和债权债务全部由发行人承继。本所律师认为，
发起人已投入发行人的资产的产权关系清晰，将上述资产投入发行人不存在法律障
碍。
经本所律师核查，在康泰有限整体变更设立为发行人的过程中，不存在发起人
将其全资附属企业或其他企业先注销再以其资产折价入股的情形。
经本所律师核查，在康泰有限整体变更设立为发行人的过程中，不存在发起人
以其在其他企业中的权益折价入股的情形。
经核查，发行人前身康泰有限的资产已由发行人合法承继，其中需办理产权权
属变更登记的资产的产权权属变更登记手续已办理完毕（详见本律师工作报告正文
之“十、发行人的主要财产”部分）。
(二) 发行人的现有股东情况
经核查，发行人设立后，其发生过股权转让和增资导致股东人数发生过变化。
截至本律师工作报告出具之日，发行人的股东共计 37 名，其中包括发行人的发起人
19 名（包括 18 名自然人、1 家企业法人）和在发行人成立后成为发行人股东的 14
名自然人、3 家合伙企业和 1 家企业法人，发行人的发起人情况见本律师工作报告
之“六、（一）1.发行人的发起人”部分所述。在发行人成立后成为发行人股东的
14 名自然人、3 家合伙企业和 1 家企业法人的情况如下：
3-3-2-39
律师工作报告
1. 14名自然人
在公司及下属
序号 股东 国籍 身份证件号码 住所
公司任职情况
北京市西城区太平桥大街
1 周军 中国 340503196401****** 未任职
************
合肥市高新技术开发区
2 程立松 中国 340403196208****** 未任职
****
3 张淑梅 中国 130302195908****** 秦皇岛市海红旗西里**** 未任职
安徽省南陵县经济开发区
4 吴卫东 中国 340223197109****** 未任职
****
5 张珊珊 中国 330124197807****** 杭州市西湖区**** 未任职
安徽省合肥市蜀山区
6 孙姝琦 中国 340303198302****** 未任职
********
7 于英斌 中国 130302197401****** 秦皇岛市海港区**** 未任职
河北省秦皇岛市开发区
8 宛良成 中国 210723197101****** 未任职
********
9 马俊琴 中国 130302194508****** 秦皇岛市海港区**** 未任职
10 杨兴 中国 130323196902****** 秦皇岛市秦皇小区**** 未任职
11 何忠孝 中国 330622196710****** 上海市纪念路******** 未任职
上海市静安区延安西路
12 邹军利 中国 310109195704****** 未任职
********
辽宁省铁岭市银州区
13 雷云飞 中国 210203196703****** 未任职
********
14 卢彪力 中国 210804196812****** 秦皇岛市海港区******** 未任职
3-3-2-40
律师工作报告
2. 3家合伙企业
（1）江苏毅达成果创新创业投资基金（有限合伙）（以下简称“江苏毅达”）
江苏毅达成立于 2015 年 5 月 19 日，现持有苏州工业园区市场监督管理局核发
的《营业执照》（统一社会信用代码为：91320000339007367F），主要经营场所为苏
州工业园区苏州大道西 9 号苏州国际财富广场 1 幢 19 层 01 室，执行事务合伙人为
史云中，合伙企业类型为有限合伙，经营范围为“创业投资。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）”。
截至本律师工作报告出具之日，江苏毅达的合伙人及其出资情况如下：
序号 出资人 统一社会信用代码/身份证号 认缴出资额 认缴出资比 合伙人类型
（万元） 例
江苏毅达股权
1 投资基金管理 91320105087735164Y 715.73 1.00% 普通合伙人
有限公司
江苏高科技投
2 资集团有限公 913200001347595731 20,714.70 29.00% 有限合伙人
司
3 潘中 320105196806****** 8,000.00 11.20% 有限合伙人
4 南京高科新创
9132019267134391XG 5,000.00 7.00% 有限合伙人
投资有限公司
苏州工业园区
5 凌志软件股份 9132000074558280X7 2,000.00 2.80% 有限合伙人
有限公司
6 江苏远锦投资
913200006696261876 2,000.00 2.80% 有限合伙人
集团有限公司
江苏金太阳投
7 资控股有限公 913206126748881739 2,000.00 2.80% 有限合伙人
司
扬州市金海科
8 技小额贷款有 913210915767356406 2,000.00 2.80% 有限合伙人
限公司
3-3-2-41
律师工作报告
9 宁波信孚投资
91330206595364523A 2,000.00 2.80% 有限合伙人
管理有限公司
10 郑子进 320114196505****** 2,000.00 2.80% 有限合伙人
11 符冠华 320102196310****** 2,000.00 2.80% 有限合伙人
12 谷俊 320106196712****** 2,000.00 2.80% 有限合伙人
13 林敏 320123198207****** 2,000.00 2.80% 有限合伙人
14 江苏青和投资
913201153024552703 1,000.00 1.40% 有限合伙人
管理有限公司
15 陈文智 320111197010****** 1,000.00 1.40% 有限合伙人
16 杜宇红 320106196404****** 1,000.00 1.40% 有限合伙人
17 姜红辉 420111196804****** 1,000.00 1.40% 有限合伙人
18 余格林 320103197609****** 1,000.00 1.40% 有限合伙人
19 张平 320125196409****** 1,000.00 1.40% 有限合伙人
20 宿迁市新星投
91321311704022283W 500.00 0.70% 有限合伙人
资有限公司
21 南京衡德投资
913201055672384829 500.00 0.70% 有限合伙人
管理有限公司
22 陈亚峰 320926197001****** 500.00 0.70% 有限合伙人
23 倪振宇 320503197203****** 500.00 0.70% 有限合伙人
24 童俊峰 310106197109****** 500.00 0.70% 有限合伙人
25 夏春阳 320802195602****** 500.00 0.70% 有限合伙人
26 万丽华 320823196010****** 500.00 0.70% 有限合伙人
3-3-2-42
律师工作报告
27 殷凤山 320926194710****** 500.00 0.70% 有限合伙人
28 业云 320121197111****** 500.00 0.70% 有限合伙人
29 张红月 330302196109****** 500.00 0.70% 有限合伙人
30 查娟华 320102195006****** 500.00 0.70% 有限合伙人
31 陈军 320105196804****** 500.00 0.70% 有限合伙人
32 从舒凯 320102198903****** 500.00 0.70% 有限合伙人
33 丁熙 320106196406****** 500.00 0.70% 有限合伙人
34 高凤霞 320523197211****** 500.00 0.70% 有限合伙人
35 葛东升 320125195712****** 500.00 0.70% 有限合伙人
36 胡小梅 522131196712****** 500.00 0.70% 有限合伙人
37 吉项建 320105195610****** 500.00 0.70% 有限合伙人
38 徐进 320106197301****** 500.00 0.70% 有限合伙人
39 薛爱军 320602196208****** 500.00 0.70% 有限合伙人
40 杨巧龙 320112196410****** 500.00 0.70% 有限合伙人
41 姚维生 320106196204****** 500.00 0.70% 有限合伙人
42 于雪梅 320114195412****** 500.00 0.70% 有限合伙人
43 钟梅 320112196908****** 500.00 0.70% 有限合伙人
44 周广法 210102196305****** 500.00 0.70% 有限合伙人
45 庄建霞 320602197509****** 500.00 0.70% 有限合伙人
3-3-2-43
律师工作报告
合计 71,430.43 100.00% -
（2）上海盛宇黑科创业投资中心（有限合伙）（以下简称“上海黑科”）
上海黑科成立于 2015 年 12 月 18 日，现持有嘉定区市场监管局核发的《营业执
照》（统一社会信用代码为：91310114MA1GT3PP3F），主要经营场所为上海市嘉定
区嘉戬公路 328 号 7 幢 J50 室，执行事务合伙人为上海盛宇股权投资基金管理有限
公司，合伙企业类型为有限合伙，经营范围为“创业投资，投资管理，投资咨询（除
金融、证券），实业投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）”。
截至本律师工作报告出具之日，上海黑科的合伙人及其出资情况如下：
序 统一社会信用代码/身份 认缴出资额 认缴出资比
出资人 合伙人类型
号 证号 （万元） 例
上海盛宇股权
1 投资基金管理 91310000685540930H 100.00 0.4167% 普通合伙人
有限公司
上海锍晟投资
2 中心（有限合 91310117320897347K 3900.00 16.2500% 有限合伙人
伙）
南京创合明道
3 资本管理中心 91320100MA1M9HP2XK 3500.00 14.5833% 有限合伙人
（有限合伙）
4 沈胜昔 320106197906****** 3000.00 12.5000% 有限合伙人
5 陈卫东 321124196801****** 2000.00 8.3333% 有限合伙人
上海橙贝企业
6 91310114MA1GW01Q7R 2000.00 8.3333% 有限合伙人
管理咨询中心
3-3-2-44
律师工作报告
上海良辰投资
7 91310117773267073W 1500.00 6.2500% 有限合伙人
管理有限公司
丹阳市平凡企
8 业管理咨询中 91321181MA1X3T7X9L 1500.00 6.2500% 有限合伙人
心
深圳市保用通
9 91440300770335878W 1000.00 4.1667% 有限合伙人
实业有限公司
上海麒旻商务
10 91310116MA1J9EKF3E 1000.00 4.1667% 有限合伙人
咨询事务所
上海昱兆企业
11 91310114MA1GUYCL88 1000.00 4.1667% 有限合伙人
管理咨询中心
上海益生年华
12 91310114MA1GW01L6J 500.00 2.0833% 有限合伙人
企业管理中心
上海海瀚投资
13 （集团）有限 91310117691600645P 500.00 2.0833% 有限合伙人
公司
南京讯润软件
14 913201146749030030 500.00 2.0833% 有限合伙人
科技有限公司
上海瑞内沃企
15 91310114MA1GUXFA4B 500.00 2.0833% 有限合伙人
业管理中心
南京霍顿石化
16 91320193MA1MT6HW3N 500.00 2.0833% 有限合伙人
科技有限公司
3-3-2-45
律师工作报告
丹阳市轩逸企
17 业管理咨询中 91321181MA1X3RT97E 500.00 2.0833% 有限合伙人
心
18 沈琴 320626197609****** 300.00 1.2500% 有限合伙人
19 聂晨炜 321181198711****** 200.00 0.8333% 有限合伙人
合计 24,000.00 100.0000% -
（3）深圳前海管鲍齐赢股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“管鲍齐赢”）
管鲍齐赢成立于 2016 年 5 月 16 日，现持有深圳市市场监督管理局核发的《营
业执照》（统一社会信用代码为：91440300MA5DCMJ717），主要经营场所为深圳市
前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），
执行事务合伙人为管鲍齐赢（北京）资产管理有限公司（以下简称“管鲍齐赢资管
公司”），合伙企业类型为有限合伙，经营范围为“股权投资。”。
截至本律师工作报告出具之日，管鲍齐赢的合伙人及其出资情况如下：
序 身份证（营业执照）号 认缴出资额
出资人 认缴出资比例 合伙人类型
号 码 （万元）
管鲍齐赢（北
1 京）资产管理 91110107MA002U6Y62 100.0000 19.2307% 普通合伙人
有限公司
2 杨秀玲 110106196307****** 120.0000 23.0769% 有限合伙人
3 林明星 110102195905****** 100.0000 19.2307% 有限合伙人
4 刘纯 110106198803****** 100.0000 19.2307% 有限合伙人
5 郭苏育 110108196406****** 100.0000 19.2307% 有限合伙人
合计 520.0000 100.0000% -
经核查，管鲍齐赢为私募基金，其管理人为管鲍齐赢资管公司，该公司的情况
如下：
3-3-2-46
律师工作报告
管鲍齐赢资管公司成立于 2015 年 12 月 30 日，现持有北京市工商局石景山分局
核发的《营业执照》（统一社会信用代码为：91110107MA002U6Y62），住所为北京
市石景山区石景山路甲 18 号院 2 号楼 16 层 1812，法定代表人为刘纯，注册资本为
3,000 万元，企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股），经营范围为“投资管
理；资产管理；项目投资。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、
不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所
投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承
诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，
经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制
类项目的经营活动。）”。
截至本律师工作报告出具之日，管鲍齐赢资管公司的股东及其出资情况如下：
序号 股东 身份证号码 认缴出资额（万元） 认缴出资比例
1 刘纯 1110106198803****** 2,400.00 80.00%
2 贾廷杰 132801196511****** 600.00 20.00%
合计 3,000.00 100.00%
3. 1家法人企业
江阴金汇投资有限公司（以下简称“金汇投资”）成立于 2011 年 3 月 25 日，
现持有江阴市市场监督管理局核发的《营业执照》（统一社会信用代码为：
91320281571408640C），法定代表人为周建平，住所为江阴市新桥镇陶新路 8 号，
经营范围为“利用自有资金对外投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）”，营业期限为自 2011 年 3 月 25 日至 2031 年 3 月 24 日。截
至本律师工作报告出具之日，金汇投资的股权结构如下：
序号 股东 统一社会信用代码 认缴出资额（万元） 认缴出资比例
3-3-2-47
律师工作报告
江阴市海澜投资控 91320281793815401
1 50.00 100.00%
股有限公司 K
经核查，截至本律师工作报告出具之日，江阴市海澜投资控股有限公司的股权
结构如下：
序 股东 身份证号码 认缴出资额（万元） 认缴出资比例
号
1 周建平 320219196005****** 10,920.00 52.00%
2 叶惠丽 320219195408****** 1,470.00 7.00%
3 陶晓华 320219196801****** 1,050.00 5.00%
4 周晏齐 320219198304****** 1,050.00 5.00%
5 周立晨 320219198808****** 819.00 3.90%
6 赵国英 320219195601****** 819.00 3.90%
7 盛正祥 320219196306****** 777.00 3.70%
8 赵志强 320219196401****** 777.00 3.70%
9 陈富荣 320219196307****** 777.00 3.70%
10 陶国华 320219197205****** 735.00 3.50%
11 庄晨 320202197301****** 420.00 2.00%
12 赵卫东 320219197111****** 378.00 1.80%
13 赵方伟 320219197512****** 336.00 1.60%
14 江南 342124197510****** 336.00 1.60%
15 顾东升 320219197205****** 336.00 1.60%
合计 21,000.00 100.00%
3-3-2-48
律师工作报告
经核查，金汇投资属于发行人申报前一年入股的新增股东，但不属于发行人申
报前最近一年末资产负债表日后增资扩股引入的新股东，也不属于申报前 6 个月内
通过增资扩股或从发行人控股股东或实际控制人处受让股份的股东。金汇投资已根
据相关法律法规的规定签署了 12 个月的股份锁定承诺。
金汇投资入股发行人的相关情况如下：
（1）2017 年 9 月 28 日，史国平与金汇投资签订股份转让协议，约定史国平将
其所持康泰医学 13,440,000 股股份转让给金汇投资，转让价格为壹亿元。
（2）根据金汇投资与史国平的股权转让协议、支付凭证、说明文件并经本所
律师核查，本次股权转让的原因为原股东史国平因投资需求发生变化拟转让其所持
有的股权，而金汇投资基于看好发行人的未来发展前景而愿意受让相关股权；本次
股权转让系双方真实意思表示，价格系参考发行人当时最近一次股权转让价格后由
双方共同协商确定，定价合理，且本次股权转让的相关款项已支付完毕，截至本律
师工作报告出具之日，转让双方不存在纠纷或潜在纠纷；金汇投资与发行人的其他
股东、董事、监事、高级管理人员、本次发行上市的中介机构及其负责人、签字人
员不存在亲属关系、关联关系，也不存在委托持股、信托持股或其他利益输送安排。
综上所述，本所律师经核查后认为，发行人现有 32 名自然人股东、2 家法人股
东和 3 家合伙企业股东均具有法律、法规和规范性文件规定的担任股份公司股东的
主体资格，发行人现有股东经穿透核查后的股东人数未超过 200 人，发行人现有股
东的人数、住所、出资比例符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
(三) 股东所持发行人股份的质押情况
根据发行人股东分别出具的声明，并经核查发行人的工商登记材料，截至本律
师工作报告出具之日，发行人的股东所持有的发行人的股份不存在质押的情形。
(四) 发行人的实际控制人
1. 发行人目前的实际控制人为胡坤
3-3-2-49
律师工作报告
经核查，发行人的实际控制人为胡坤，其基本情况如下：
胡坤，男，1969 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：
130302196909******；住所为河北省秦皇岛市经济技术开发区黄河西道****，现任
发行人董事长、美国康泰董事长兼总裁。
2. 发行人的实际控制人最近两年内没有发生变化
经核查，截至本律师工作报告出具之日， 胡坤持有发行人 188,189,252 股股份，
持股比例为 52.1593%，系发行人的控股股东；同时，自公司成立以来，胡坤还长期
担任发行人的董事长职务，在公司的股东大会及董事会均发挥着重大影响作用，对
公司战略及经营决策产生着重大影响。
据此，本所律师认为，发行人的实际控制人为胡坤，且在最近两年内没有发生
变更。
【核查结论】
综上，本所律师认为：
1.发行人的发起人均具有担任发起人的资格，其发起设立发行人的行为合法、
合规、真实、有效；发行人现有股东经穿透核查后的股东人数未超过 200 人，发行
人的发起人和现有股东的人数、住所、出资比例符合有关法律、法规和规范性文件
的规定。
2. 发行人申报前一年新增股东为金汇投资，本次股权转让的原因为原股东史国
平因投资需求发生变化拟转让其所持有的股权，而金汇投资基于看好发行人的未来
发展前景而愿意受让相关股权；本次股权转让系双方真实意思表示，价格系参考发
行人当时最近一次股权转让价格后由双方共同协商确定，定价合理，且本次股权转
让的相关款项已支付完毕，截至本律师工作报告出具之日，转让双方不存在纠纷或
潜在纠纷；金汇投资与发行人的其他股东、董事、监事、高级管理人员、本次发行
上市的中介机构及其负责人、签字人员不存在亲属关系、关联关系，也不存在委托
持股、信托持股或其他利益输送安排。
3-3-2-50
律师工作报告
3. 发行人最近两年内实际控制人未发生变更。
七、发行人的股本及其演变
【核查过程】
就发行人的股本及其演变，本所律师向发行人的工商注册登记机关进行了查询,
对发行人的股东进行了书面调查，会同保荐人对发行人部分股东进行了访谈，并查
验了下列相关文件：
1. 发行人（含其前身康泰有限）自设立以来的全套工商注册登记材料；
2. 康泰有限的历次董事会（执行董事）和股东会决议、公司章程；
3. 发行人的历次董事会和股东大会决议、公司章程；
4. 历次股权变更所签订的股权转让、增资等相关协议或合同；
5. 会计师事务所、资产评估公司出具的历次验资报告及验资复核报告、资产评
估报告；
6. 相关缴款凭证、支付凭证及收款方出具的收据；
7. 发行人股东填写的调查表及部分股东的访谈笔录。
【核查内容】
（一）康泰有限的股本演变
发行人系由康泰有限整体变更设立，康泰有限的设立、历次股本及股权变更过
程如下：
1. 设立（1996年7月）
康泰有限系由自然人费国超、胡坤共同出资设立的有限责任公司，原名为“秦
皇岛市康泰微电子有限公司”（以下简称“康泰微电子”），设立时的注册资本为 50
万元。
3-3-2-51
律师工作报告
1996 年 6 月 14 日，秦皇岛会计师事务所出具《验资报告》（秦会内验字[96]第
118 号）已验证费国超、胡坤各自出资 25 万元人民币。
1996 年 7 月 9 日，秦皇岛工商局核准康泰微电子设立登记。康泰微电子设立时
的股权结构为：
序号 股东 出资金额（万元） 出资比例（%）
1 费国超 25.00 50.00
2 胡坤 25.00 50.00
合计 50.00 100.00
本所律师注意到，康泰有限设立时，当时股东费国超、胡坤缴付的 50 万元出资
中除 26 万元现金外，其余作价 24 万元出资的实物系 486 计算机及脑电放大器等与
生产经营相关的设备，具体明细如下：
发票金额 出资入账金额
序号 实物出资内容 发票开具日
（万元） （万元）
1 486 计算机（10 台） 18.50 1996.05.07 18.50
2 脑电放大器 9.00 1996.06.14 9.00
合计 27.50 - 27.50
根据当时有效的《公司法》（1993 年）规定，对作为出资的实物必须进行评估
作价，故上述实物出资未履行资产评估程序存在一定的法律瑕疵；但经查验上述实
物资产的购置发票、入账凭证等相关资料，考虑到上述用作出资的设备均系与公司
生产经营密切相关的必要设备，均按其原始购置价值入账且未进行增值，作价未明
显高估，出资财产的权属转移手续已办理完毕，故上述出资不存在出资不实的情形。
另外，为充分保障发行人的合法权益，胡坤、王桂丽本着自愿原则对 1996 年 7
月的非货币出资部分进行了置换（具体见下述“2. 增资至 860 万元（1999 年 3 月）”
部分所述）。
据此，本所律师认为，考虑到相关方已对本次非货币出资部分进行足额置换，
3-3-2-52
律师工作报告
故该等程序瑕疵不影响其出资充足性，不会构成公司本次发行上市的实质性法律障
碍。
2. 增资至860万元（1999年3月）
1999 年 3 月 5 日，康泰微电子股东会一致决议将企业注册资本增加至 860 万元，
新增注册资本 810 万元由股东费国超、胡坤各认缴 405 万元。
1999 年 3 月 15 日，秦皇岛会计师事务所出具《验资报告》（秦会内验字[99]029
号），验证结果为：截至 1999 年 3 月 12 日，康泰微电子增加投入资本 8,100,000.00
元，变更后的投入资本总额为 8,600,000.00 元。
1999 年 3 月 29 日，秦皇岛市工商局核准了上述增资的工商变更登记，并核发
新的《企业法人营业执照》。本次增资完成后，康泰微电子的股权结构如下：
序号 股东 出资金额（万元） 出资比例（%）
1 费国超 430.00 50.00
2 胡坤 430.00 50.00
合计 860.00 100.00
本所律师注意到，康泰有限本次增资时，根据上述《验资报告》所附发票显示，
当时股东费国超、胡坤缴付的 810 万元出资中除现金 126.8037 万元外，其余 683.1963
元出资系计算机、元器件、FLASH 芯片等实物资产及动态心电开发系统、脑电
HOLTER 开发系统等无形资产，具体如下：
发票金额
序号 实物出资内容 发票开具日 出资入账金额（万元）
（万元）
1 动态心电开发系统 93.00 93.00
脑电 HOLTER 开发
2 87.00 87.00
系统 1999.01.10
脑电波形图开发系
3 87.00 87.00
统
4 元器件、FLASH 芯片 116.00 1999.02.06 116.00
3-3-2-53
律师工作报告
5 计算机及配件 160.00 1999.02.27 160.00
6 TLC9804 分析软件 60.00 60.00
7 TLC9803 分析软件 50.00 1999.02.05 50.00
8 TLC9802 分析软件 40.00 40.00
合计 693.00 - 693.00
根据当时有效的《公司法》（1993 年）规定，对作为出资的非货币资产必须进
行评估作价，故上述实物出资未履行评估程序存在一定的法律瑕疵；但经查验上述
实物资产的购置发票、入账凭证等相关资料，上述用作出资的资产均系与公司生产
经营密切相关的必要资产，作价未明显高估，出资财产的权属转移手续已办理完毕。
针对康泰有限股东 1999 年 3 月以脑电开发系统、分析软件等无形资产认缴出资
的情形， 康泰有限于 2013 年 10 月 25 日作出股东会决议，决定由胡坤、王桂丽（系
费国超的配偶，当时费国超已去世）分别按 54.55%、45.45%的比例以现金形式对以
脑电开发系统、分析软件等无形资产认缴的 417 万元出资进行置换，即胡坤现金出
资 227.4735 万元、王桂丽现金出资 189.5265 万元。经核查，河北衡信会计师事务所
已出具冀衡会验字（2013）第 11001 号《验资报告》对上述出资置换情况进行了审
验，确认上述置换的出资已足额缴纳。
另外，为充分保障发行人的合法权益，胡坤、王桂丽本着自愿原则对康泰有限
1996 年 7 月和 1999 年 3 月其余未置换的非货币出资部分（290.1963 万元）进行置
换，发行人股东大会于 2015 年 9 月 25 日作出决议，同意胡坤、王桂丽分别按
54.55%、45.45%的比例出资 290.1963 万元现金（即胡坤出资 158.3021 万元，王桂
丽出资 131.8942 万元）对 1996 年 7 月和 1999 年 3 月其余未置换的非货币出资部分
进行置换。经查，秦皇岛昊庆会计师事务所已出具秦昊会验字（2018）第 032 号《验
资报告》对上述出资置换情况进行审验，确认上述置换的出资已足额缴纳。
2018年5月28日，德勤出具《验资复核报告》（德师报（核）字（18）第E00255
号）对秦皇岛昊庆会计师事务所出具的秦昊会验字（2018）第032号《验资报告》进
行了复核，未发现《验资报告》中发表的验资意见与康泰医学截至2015年9月25日止
3-3-2-54
律师工作报告
的注册资本实收情况存在不一致。
综上，本所律师认为，考虑到相关方已对本次非货币出资部分进行足额置换，
故该等程序瑕疵不影响其出资充足性，不会构成公司本次发行上市的实质性法律障
碍。
3. 增资至1,500万元（2004年2月）
2003 年 12 月 12 日，康泰有限股东会一致决议将企业注册资本增加至 1,500 万
元，新增注册资本 640 万元由费国超、胡坤各认缴 320 万元。
根据秦皇岛衡信会计师事务所有限公司于 2003 年 12 月 17 日出具的《审计报告》
（秦衡会财审[2003]571 号），截至审计之日，康泰有限财务报告其他应付款科目中，
费国超、胡坤账户余额分别为 2,579,500.00 元和 2,168,741.90 元，各转增注册资本
1,950,000.00 元后，其余额分别为 629,500.00 元和 218,741.90 元。根据该《审计报告》
所附凭证，该等其他应付款系因费国超、胡坤于 2003 年各分四次将相关款项交予康
泰有限所致。
2003 年 12 月 18 日，秦皇岛衡信会计师事务所有限公司出具《验资报告》（秦
衡会内验变字[2003]第 12042 号），验证结果为：截至 2003 年 12 月 16 日止，康泰
有限已将其他应付款（股东）人民币 390 万元转增资本（费国超、胡坤各 195 万元），
且已收到股东以货币形式缴纳的新增注册资本人民币 250 万元（费国超、胡坤各 125
万元）。
2004 年 2 月 2 日，秦皇岛市工商局核准了上述事项的变更登记，并重新核发《企
业法人营业执照》。本次增资完成后，康泰有限的股权结构变更至如下：
序号 股东 出资金额（万元） 出资比例（%）
1 费国超 750.00 50.00
2 胡 坤 750.00 50.00
合计 1,500.00 100.00
4. 增资至2,500万元（2005年7月）
3-3-2-55
律师工作报告
2005 年 6 月 27 日，康泰有限全体股东一致决议公司注册资本由 1,500 万元增加
至 2,500 万元，新增注册资本由费国超、胡坤各认缴 500 万元。
2005 年 6 月 16 日，河北衡信会计师事务所有限公司出具《审计报告》（冀衡会
专审[2005]124 号）确认，截至 2005 年 5 月 31 日，康泰有限财务报告其他应付款—
费国超账户余额 5,148,973.50 元，转增投资 500 万元后，该科目余额为 148,973.50
元；其他应付款—胡坤账户余额 5,178,973.50 元，转增投资 500 万元后，该科目余
额为 178,973.50 元。根据该审计报告所附凭证，该等其他应付款系因费国超、胡坤
于各自将相关款项交予康泰有限所致。
2005 年 6 月 16 日，河北衡信会计师事务所有限公司出具《验资报告》（冀衡会
验字[2005]第 06033 号），验证结果为：截至 2005 年 5 月 31 日止，康泰有限已将其
他应收款（股东）人民币 1,000 万元转增注册资本（费国超、胡坤各 500 万元）。
2005 年 7 月 15 日，秦皇岛市工商局核准了上述事项的变更登记，并重新核发
《企业法人营业执照》。本次增资完成后，康泰有限的股权结构变更至如下：
序号 股东 出资金额（万元） 出资比例（%）
1 费国超 1,250.00 50.00
2 胡 坤 1,250.00 50.00
合计 2,500.00 100.00
5. 第一次股权转让（2006年10月）
2006 年 9 月 30 日，康泰有限股东一致决议如下：
（1）由于费国超去世且未留遗嘱，其本人所持公司 50%股权（对应公司注册
资本 1,250 万元）由其继承人依法继承，其中王桂丽（费国超之妻）继承 33.34%的
股权（对应注册资本 833.50 万元）；费静祎（费国超之女）继承 8.33%（对应注册
资本 208.25 万元）；陈秀荣（费国超之母）继承 8.33%的股权（对应注册资本 208.25
万元）。
（2）同意下述股权转让：
3-3-2-56
律师工作报告
序号 股权转让方 股权比例（%） 对应出资额（万元） 股权受让方
1 陈秀荣 4.55% 113.75 胡 坤
2 陈秀荣 3.02% 75.50 王桂丽
3 陈秀荣 0.76% 19.00 费静祎
2006 年 9 月 30 日，陈秀荣与胡坤、王桂丽、费静祎共同签署《转股协议》，就
上述股权转让事宜进行了约定。
2006 年 10 月 27 日，秦皇岛开发区工商局核准了上述事项的变更登记，并重新
核发《企业法人营业执照》。本次股权转让完成后，康泰有限的股权结构变更至如下：
序号 股东 出资金额（万元） 出资比例（%）
1 胡 坤 1,363.75 54.55
2 王桂丽 909.00 36.36
3 费静祎 227.25 9.09
合计 2,500.00 100.00
6. 第二次股权转让（2007年8月）
2007 年 7 月 13 日，康泰有限全体股东一致决议同意以下股权转让：
序号 股权转让方 股权比例（%） 对应出资额（万元） 股权受让方
1 王桂丽 10.90% 272.50 胡坤
2 费静祎 4.00% 100.00 胡坤
3 费静祎 2.55% 63.75 杨志山
4 费静祎 1.27% 31.75 寇国治
5 费静祎 1.27% 31.75 付春元
同日，相关方分别签署股权转让协议对上述股权转让事宜进行了约定，本次股
3-3-2-57
律师工作报告
权转让的价格皆为每 1 元注册资本人民币 1 元。
2007 年 8 月 2 日，秦皇岛开发区工商局核准了上述事项的变更登记并重新核发
《企业法人营业执照》。本次股权转让完成后，公司的股权结构变更至如下：
序号 股东 出资金额（万元） 出资比例（%）
1 胡 坤 1,736.25 69.45
2 王桂丽 636.50 25.46
3 杨志山 63.75 2.55
4 寇国治 31.75 1.27
5 付春元 31.75 1.27
合计 2,500.00 100.00
7. 增资至3,026万元（2007年10月）
2007 年 10 月 15 日，康泰有限全体股东一致决议公司注册资本由 2,500 万元增
加至 3,026 万元，新增注册资本由秦皇岛百欧泰克电子设备有限公司（以下简称“百
欧泰克”）出资。
2007 年 10 月 17 日，河北衡信会计师事务所有限公司出具《验资报告》（冀衡
会验字[2007]第 10014 号），验证结果为：截至 2007 年 10 月 17 日，康泰有限已收
到股东百欧泰克缴纳的注册资本 526 万元，出资形式为货币。
2007 年 10 月 24 日，秦皇岛开发区工商局核准了上述事项的变更登记，并重新
核发《企业法人营业执照》。本次增资完成后，康泰有限的股权结构变更至如下：
序号 股东 出资金额（万元） 出资比例（%）
1 胡 坤 1,736.25 57.38
2 王桂丽 636.50 21.03
3 百欧泰克 526.00 17.38
3-3-2-58
律师工作报告
4 杨志山 63.75 2.11
5 寇国治 31.75 1.05
6 付春元 31.75 1.05
合计 3,026.00 100.00
8. 第三次股权转让（2011年8月）
2011 年 8 月 2 日，康泰有限全体股东一致决议同意以下股权转让：
对应出资额
序号 股权转让方 股权比例（%） 股权受让方
（万元）
1 百欧泰克 12.07 365.31 胡坤
2 百欧泰克 4.43 133.92 王桂丽
3 百欧泰克 0.44 13.41 杨志山
4 百欧泰克 0.22 6.68 付春元
5 百欧泰克 0.22 6.68 寇国治
同日，相关方分别签署股权转让协议对上述股权转让事宜进行了约定。2011 年
8 月 8 日，秦皇岛开发区工商局核准了上述事项的变更登记，并重新核发《企业法
人营业执照》。本次股权转让完成后，康泰有限的股权结构变更至如下：
序号 股东 出资金额（万元） 出资比例（%）
1 胡 坤 2,101.56 69.45
2 王桂丽 770.42 25.46
3 杨志山 77.16 2.55
4 付春元 38.43 1.27
5 寇国治 38.43 1.27
合计 3,026.00 100.00
3-3-2-59
律师工作报告
9. 第四次股权转让（2011年8月）
2011 年 8 月 11 日，康泰有限股东会一致决议同意以下股权转让：
对应出资额
序号 股权转让方 股权比例（%） 股权受让方
（万元）
1 胡 坤 0.6946 21.0200 许云龙
2 胡 坤 0.6946 21.0200 卢云山
3 胡 坤 0.6946 21.0200 杨 振
4 胡 坤 0.6946 21.0200 高瑞斌
5 胡 坤 0.3470 10.5000 郑 敏
6 胡 坤 0.3470 10.5000 刘振红
7 胡 坤 0.3470 10.5000 杨 勇
8 胡 坤 0.3470 10.5000 韩 旭
9 胡 坤 0.3470 10.5000 熊学华
10 胡 坤 0.3470 10.5000 张金玲
11 胡 坤 0.3470 10.5000 刘晨亮
12 胡 坤 0.3470 10.5000 鲁 宁
13 胡 坤 0.3456 10.4600 王守卫
14 王桂丽 0.2545 7.7000 许云龙
15 王桂丽 0.2545 7.7000 卢云山
16 王桂丽 0.2545 7.7000 杨 振
17 王桂丽 0.2545 7.7000 高瑞斌
18 王桂丽 0.1272 3.8500 郑 敏
19 王桂丽 0.1272 3.8500 刘振红
3-3-2-60
律师工作报告
对应出资额
序号 股权转让方 股权比例（%） 股权受让方
（万元）
20 王桂丽 0.1272 3.8500 杨 勇
21 王桂丽 0.1272 3.8500 韩 旭
22 王桂丽 0.1272 3.8500 熊学华
23 王桂丽 0.1272 3.8500 张金玲
24 王桂丽 0.1272 3.8500 刘晨亮
25 王桂丽 0.1272 3.8500 鲁 宁
26 王桂丽 0.1243 3.7600 王守卫
27 杨志山 0.0258 0.7800 许云龙
28 杨志山 0.0258 0.7800 卢云山
29 杨志山 0.0258 0.7800 杨 振
30 杨志山 0.0258 0.7800 高瑞斌
31 杨志山 0.0132 0.4000 郑 敏
32 杨志山 0.0132 0.4000 刘振红
33 杨志山 0.0132 0.4000 杨 勇
34 杨志山 0.0132 0.4000 韩 旭
35 杨志山 0.0132 0.4000 熊学华
36 杨志山 0.0132 0.4000 张金玲
37 杨志山 0.0132 0.4000 刘晨亮
38 杨志山 0.0132 0.4000 鲁 宁
39 杨志山 0.0109 0.3300 王守卫
40 付春元 0.0126 0.3800 许云龙
3-3-2-61
律师工作报告
对应出资额
序号 股权转让方 股权比例（%） 股权受让方
（万元）
41 付春元 0.0126 0.3800 卢云山
42 付春元 0.0126 0.3800 杨 振
43 付春元 0.0126 0.3800 高瑞斌
44 付春元 0.0063 0.1900 郑 敏
45 付春元 0.0063 0.1900 刘振红
46 付春元 0.0063 0.1900 杨 勇
47 付春元 0.0063 0.1900 韩 旭
48 付春元 0.0063 0.1900 熊学华
49 付春元 0.0063 0.1900 张金玲
50 付春元 0.0063 0.1900 刘晨亮
51 付春元 0.0063 0.1900 鲁 宁
52 付春元 0.0096 0.2900 王守卫
53 寇国治 0.0126 0.3800 许云龙
54 寇国治 0.0126 0.3800 卢云山
55 寇国治 0.0126 0.3800 杨 振
56 寇国治 0.0126 0.3800 高瑞斌
57 寇国治 0.0063 0.1900 郑 敏
58 寇国治 0.0063 0.1900 刘振红
59 寇国治 0.0063 0.1900 杨 勇
60 寇国治 0.0063 0.1900 韩 旭
61 寇国治 0.0063 0.1900 熊学华
3-3-2-62
律师工作报告
对应出资额
序号 股权转让方 股权比例（%） 股权受让方
（万元）
62 寇国治 0.0063 0.1900 张金玲
63 寇国治 0.0063 0.1900 刘晨亮
64 寇国治 0.0063 0.1900 鲁 宁
65 寇国治 0.0096 0.2900 王守卫
同日，相关方分别签署股权转让协议对上述股权转让事宜进行了约定。
2011 年 8 月 12 日，秦皇岛开发区工商局核准了上述事项的变更登记，并重新
核发《企业法人营业执照》。
本次股权转让完成后，康泰有限的股权结构变更至如下：
序号 股东 出资金额（万元） 出资比例（%）
1 胡 坤 1923.02 63.55
2 王桂丽 705.06 23.30
3 杨志山 70.51 2.33
4 付春元 35.10 1.16
5 寇国治 35.10 1.16
6 卢云山 30.26 1.00
7 杨 振 30.26 1.00
8 许云龙 30.26 1.00
9 高瑞斌 30.26 1.00
10 郑 敏 15.13 0.50
11 刘振红 15.13 0.50
12 杨 勇 15.13 0.50
3-3-2-63
律师工作报告
13 韩 旭 15.13 0.50
14 熊学华 15.13 0.50
15 张金玲 15.13 0.50
16 刘晨亮 15.13 0.50
17 鲁 宁 15.13 0.50
18 王守卫 15.13 0.50
合计 3,026.00 100.00
10. 增资至3,273.2976万元（2013年12月）
2013 年 11 月 8 日，康泰有限全体股东一致决议公司注册资本由 3,026 万元增加
至 3,273.2976 万元，新增注册资本由康泰投资出资。
2013 年 11 月 15 日，河北衡信会计师事务所有限公司出具《验资报告》（冀衡
会验字（2013）第 11014 号），验证结果为：截至 2013 年 11 月 8 日，康泰有限已收
到股东康泰投资缴纳的注册资本 247.2976 万元，出资形式为货币。
2013 年 12 月 7 日，秦皇岛开发区工商局核准了上述事项的变更登记，并重新
核发《企业法人营业执照》。本次股权转让完成后，康泰有限的股权结构变更至如下：
序号 股东 出资金额（万元） 出资比例（%）
1 胡坤 1923.0200 58.7487
2 王桂丽 705.0600 21.5397
3 康泰投资 247.2976 7.5550
4 杨志山 70.5100 2.1541
5 付春元 35.1000 1.0723
6 寇国治 35.1000 1.0723
7 卢云山 30.2600 0.9245
3-3-2-64
律师工作报告
8 杨振 30.2600 0.9245
9 许云龙 30.2600 0.9245
10 高瑞斌 30.2600 0.9245
11 郑敏 15.1300 0.4622
12 刘振红 15.1300 0.4622
13 杨勇 15.1300 0.4622
14 韩旭 15.1300 0.4622
15 熊学华 15.1300 0.4622
16 张金玲 15.1300 0.4622
17 刘晨亮 15.1300 0.4622
18 鲁宁 15.1300 0.4622
19 王守卫 15.1300 0.4622
合计 3,273.2976 100.0000
（二）发行人成立时的股权设置与股本结构
发行人系由康泰有限整体变更设立，有关发行人设立的过程详见本律师工作报
告正文之“四、发行人的设立”部分。
经本所律师核查，发行人整体变更完成时的股本结构如下：
发起人姓名 认购股份数 实缴股份数 持股比例
序号
（名称） （万股） （万股） （%）
1 胡 坤 5,874.8706 5,874.8706 58.7487
2 王桂丽 2,153.9746 2,153.9746 21.5397
3 康泰投资 755.5000 755.5000 7.5550
4 杨志山 215.4097 215.4097 2.1541
3-3-2-65
律师工作报告
5 付春元 107.2313 107.2313 1.0723
6 寇国治 107.2313 107.2313 1.0723
7 卢云山 92.4450 92.4450 0.9245
8 杨 振 92.4450 92.4450 0.9245
9 许云龙 92.4450 92.4450 0.9245
10 高瑞斌 92.4450 92.4450 0.9245
11 郑 敏 46.2225 46.2225 0.4622
12 刘振红 46.2225 46.2225 0.4622
13 杨 勇 46.2225 46.2225 0.4622
14 韩 旭 46.2225 46.2225 0.4622
15 熊学华 46.2225 46.2225 0.4622
16 张金玲 46.2225 46.2225 0.4622
17 刘晨亮 46.2225 46.2225 0.4622
18 鲁 宁 46.2225 46.2225 0.4622
19 王守卫 46.2225 46.2225 0.4622
合计 10,000.0000 10,000.0000 100.0000
（三）发行人成立后的股份变动
经核查，发行人自整体变更成立后，其股份变动情况如下：
1. 增资至10,260万元（2015年5月）
2015 年 4 月 27 日，康泰医学全体股东一致决议公司注册资本由 10,000 万元增
加至 10,260 万元，新增的 260 万元注册资本由康泰投资和自然人周军分别出资 1,300
万元认购，每 1 元新增注册资本所对应的认购价格为 10 元，本次认购价格合计 2,600
万元，其中 260 万元计入公司注册资本，其余 2,340 万元计入资本公积。
3-3-2-66
律师工作报告
2015 年 5 月 22 日，秦皇岛开发区工商局核准了上述事项的变更登记，并重新
核发《营业执照》。本次增资完成后，康泰医学的股权结构变更至如下：
股东姓名 认购股份数 实缴股份数 持股比例
序号
（名称） （万股） （万股） （%）
1 胡 坤 5,874.8706 5,874.8706 57.2599
2 王桂丽 2,153.9746 2,153.9746 20.9939
3 康泰投资 885.5000 885.5000 8.6306
4 杨志山 215.4097 215.4097 2.0995
5 周 军 130.0000 130.0000 1.2671
6 付春元 107.2313 107.2313 1.0451
7 寇国治 107.2313 107.2313 1.0451
8 卢云山 92.4450 92.4450 0.9010
9 杨 振 92.4450 92.4450 0.9010
10 许云龙 92.4450 92.4450 0.9010
11 高瑞斌 92.4450 92.4450 0.9010
12 郑 敏 46.2225 46.2225 0.4505
13 刘振红 46.2225 46.2225 0.4505
14 杨 勇 46.2225 46.2225 0.4505
15 韩 旭 46.2225 46.2225 0.4505
16 熊学华 46.2225 46.2225 0.4505
17 张金玲 46.2225 46.2225 0.4505
18 刘晨亮 46.2225 46.2225 0.4505
19 鲁 宁 46.2225 46.2225 0.4505
3-3-2-67
律师工作报告
20 王守卫 46.2225 46.2225 0.4505
合计 10,260.0000 10,260.0000 100.0000
经查，秦皇岛昊庆会计师事务所已出具秦昊会验字（2018）第 031 号《验资报告》，
确认截至 2015 年 5 月 14 日，康泰医学已收到上述股东缴纳的增资款合计 260 万元，
均为货币出资。
2018 年 5 月 28 日，德勤出具《验资复核报告》（德师报（核）字（18）第 E00255
号）对秦皇岛昊庆会计师事务所出具的秦昊会验字（2018）第 031 号《验资报告》
进行复核，未发现《验资报告》中发表的验资意见与康泰医学截至 2015 年 5 月 14
日止的注册资本实收情况存在不一致。
2. 第一次股份转让（2015年7月）
2015 年 7 月，康泰医学股东大会通过决议，同意进行如下股份转让：
转让股份数
序号 股份转让方 转让价款（万元） 股份受让方
（万股）
1 高瑞斌 10.0000 125.0000 周 军
2 张金玲 3.0000 37.5000 周 军
3 杨 勇 6.0000 75.0000 周 军
4 刘晨亮 6.0000 75.0000 周 军
5 韩 旭 6.0000 75.0000 周 军
6 熊学华 6.0000 75.0000 周 军
7 王守卫 4.0000 50.0000 周 军
8 鲁 宁 6.0000 75.0000 周 军
9 卢云山 2.0000 25.0000 周 军
10 杨 振 4.0000 50.0000 周 军
3-3-2-68
律师工作报告
转让股份数
序号 股份转让方 转让价款（万元） 股份受让方
（万股）
11 刘振红 3.0000 37.5000 周 军
12 胡 坤 74.0000 925.0000 周 军
13 胡 坤 200.0000 2,500.0000 史国平
14 王桂丽 200.0000 2,500.0000 史国平
2015 年 5 月 25 日及 7 月 24 日，上述相关方分别签署股份转让协议对上述股份
转让事宜进行了约定。
2015 年 7 月 28 日，秦皇岛开发区工商局核准了上述事项的变更登记。
本次股权转让完成后，康泰医学的股权结构变更至如下：
股东姓名 认购股份数 实缴股份数 持股比例
序号
（名称） （万股） （万股） （%）
1 胡 坤 5,600.8706 5,600.8706 54.589382
2 王桂丽 1,953.9746 1,953.9746 19.044587
3 史国平 400.0000 400.0000 3.898634
4 周 军 260.0000 260.0000 2.534116
5 杨志山 215.4097 215.4097 2.099510
6 付春元 107.2313 107.2313 1. 045139
7 寇国治 107.2313 107.2313 1. 045139
8 许云龙 92.4450 92.4450 0. 901023
9 卢云山 90.4450 90.4450 0.881530
10 杨 振 88.4450 88.4450 0. 862037
11 高瑞斌 82.4450 82.4450 0. 803558
12 郑 敏 46.2225 46.2225 0. 450512
3-3-2-69
律师工作报告
13 刘振红 43.2225 43.2225 0.421272
14 张金玲 43.2225 43.2225 0.421272
15 王守卫 42.2225 42.2225 0.411525
16 杨 勇 40.2225 40.2225 0.392032
17 熊学华 40.2225 40.2225 0.392032
18 刘晨亮 40.2225 40.2225 0.392032
19 韩 旭 40.2225 40.2225 0.392032
20 鲁 宁 40.2225 40.2225 0.392032
21 康泰投资 885.5000 885.5000 8.630604
合计 10,260.0000 10,260.0000 100.0000
3. 增资至10,738万元（2016年11月）
2015 年 12 月 29 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《关于同意
康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》
（股转系统函[2015]9439 号），同意康泰医学股票在全国中小企业股份转让系统（以
下简称“全国股份转让系统”）挂牌，转让方式为协议转让。
2016 年 1 月 18 日，康泰医学股票在全国股份转让系统挂牌并公开转让，证券
代码为：835604。
2016 年 6 月 1 日，发行人召开 2016 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于<康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司股票发行方案>的议案》等议案，同意向
江苏毅达等 4 名对象发行股票 4,780,000 股，具体如下：
股东姓名 认购股份数
序号 金额（万元） 股东性质 认购方式
（名称） （万股）
1 江苏毅达 240.00 5,040.00 机构 现金
2 上海黑科 142.00 2,982.00 机构 现金
3-3-2-70
律师工作报告
3 张珊珊 48.00 1,008.00 个人 现金
4 孙姝琦 48.00 1,008.00 个人 现金
合计 478.00 10,038.00 - 现金
2016 年 7 月 15 日，瑞华出具[2016] 01520008 号《验资报告》确认，截至 2016
年 6 月 23 日，发行人已收到本次认购对象的认购资金 100,380,000.00 元。
2018 年 5 月 28 日，德勤出具《验资复核报告》（德师报（核）字（18）第 E00255
号）对瑞华会计师出具的[2016] 01520008 号《验资报告》进行复核，未发现《验资
报告》中发表的验资意见与康泰医学截至 2016 年 6 月 23 日止的注册资本实收情况
存在不一致。
本次发行股票后，康泰医学的股权结构变更至如下：
股东姓名 认购股份数 实缴股份数 持股比例
序号
（名称） （股） （股） （%）
1 胡坤 56,008,706.00 56,008,706.00 52.16
2 王桂丽 19,539,746.00 19,539,746.00 18.20
3 康泰投资 8,855,000.00 8,855,000.00 8.25
4 史国平 4,000,000.00 4,000,000.00 3.73
5 周军 2,600,000.00 2,600,000.00 2.42
6 江苏毅达 2,400,000.00 2,400,000.00 2.24
7 杨志山 2,154,097.00 2,154,097.00 2.01
8 上海黑科 1,420,000.00 1,420,000.00 1.32
9 付春元 1,072,313.00 1,072,313.00 1.00
10 寇国治 1,072,313.00 1,072,313.00 1.00
11 许云龙 924,450.00 924,450.00 0.86
12 卢云山 904,450.00 904,450.00 0.84
3-3-2-71
律师工作报告
13 杨振 884,450.00 884,450.00 0.82
14 高瑞斌 824,450.00 824,450.00 0.77
15 张珊珊 480,000.00 480,000.00 0.45
16 孙姝琦 480,000.00 480,000.00 0.45
17 郑敏 462,225.00 462,225.00 0.43
18 刘振红 432,225.00 432,225.00 0.40
19 张金玲 432,225.00 432,225.00 0.40
20 王守卫 422,225.00 422,225.00 0.39
21 杨勇 402,225.00 402,225.00 0.37
22 韩旭 402,225.00 402,225.00 0.37
23 熊学华 402,225.00 402,225.00 0.37
24 刘晨亮 402,225.00 402,225.00 0.37
25 鲁宁 402,225.00 402,225.00 0.37
合计 107,380,000.00 107,380,000.00 100.00
经查，2016 年 11 月 10 日，经秦皇岛市食品和市场监督管理局核准，康泰医学
办理了注册资本变更至 10,738 万元的工商变更登记。
4. 挂牌期间的股份转让（2016年9月-2016年12月）
经核查，经前述股份变动后，王桂丽等人通过全国股份转让系统转让其所持康
泰医学的部分股票，该等股票由程立松等人先后买入。具体情况如下：
转让股份数
序号 转让方 受让方 转让时间
（股）
1 康泰投资 于英斌 480,000.00 2016.10.10
2 杨志山 宛良成 130,000.00 2016.09.29
3-3-2-72
律师工作报告
3 刘振红 50,000.00 2016.09.29
4 寇国治 100,000.00 2016.09.29
5 张金玲 30,000.00 2016.09.29
6 付春元 170,000.00 2016.09.29
7 杨勇 80,000.00 2016.09.29
8 张金玲 3,000.00 2016.09.29
程立松
9 卢云山 50,000.00 2016.09.29
10 刘晨亮 50,000.00 2016.09.29
11 韩旭 50,000.00 2016.09.29
12 杨振 208,000.00 2016.09.29
13 鲁宁 50,000.00 2016.09.29
14 康泰投资 49,000.00 2016.09.29
15 许云龙 90,000.00 2016.09.30
16 高瑞斌 40,000.00 2016.09.30
17 王守卫 杨兴 80,000.00 2016.09.30
18 杨振 10,000.00 2016.09.30
19 康泰投资 20,000.00 2016.09.30
20 康泰投资 管鲍齐赢 180,000.00 2016.10.28
21 康泰投资 马俊琴 250,000.00 2016.10.19
3-3-2-73
律师工作报告
22 康泰投资 194,000.00 2016.09.29
吴卫东
23 王桂丽 306,000.00 2016.09.29
24 王桂丽 张淑梅 300,000.00 2016.10.11
25 王桂丽 张淑梅 300,000.00 2016.10.12
26 康泰投资 宛良成 20,000.00 2016.10.20
27 许云龙 宛良成 10,000.00 2016.10.19
28 王桂丽 宛良成 20,000.00 2016.10.20
29 王桂丽 宛良成 30,000.00 2016.10.21
30 康泰投资 宛良成 30,000.00 2016.10.21
31 郑敏 宛良成 20,000.00 2016.10.26
32 张淑梅 程立松 100,000.00 2016.10.27
33 王桂丽 宛良成 140,000.00 2016.11.10
34 王桂丽 宛良成 10,000.00 2016.11.11
35 王桂丽 雷云飞 110,000.00 2016.11.11
36 王桂丽 何忠孝 170,000.00 2016.11.14
37 王桂丽 何忠孝 177,000.00 2016.11.14
38 王桂丽 何忠孝 43,000.00 2016.11.15
39 王桂丽 卢彪力 90,000.00 2016.11.15
3-3-2-74
律师工作报告
40 王桂丽 邹军利 220,000.00 2016.11.15
41 王桂丽 宛良成 40,000.00 2016.12.02
经上述股份转让后，截至 2016 年 12 月 31 日，康泰医学的股权结构变更至如下：
股东姓名 认购股份数 实缴股份数 持股比例
序号
（名称） （股） （股） （%）
1 胡坤 56,008,706.0000 56,008,706.0000 52.1593
2 王桂丽 17,583,746.0000 17,583,746.0000 16.3752
3 康泰投资 7,632,000.0000 7,632,000.0000 7.1075
4 史国平 4,000,000.0000 4,000,000.0000 3.7251
5 周军 2,600,000.0000 2,600,000.0000 2.4213
6 江苏毅达 2,400,000.0000 2,400,000.0000 2.2351
7 杨志山 2,024,097.0000 2,024,097.0000 1.8849
8 上海黑科 1,420,000.0000 1,420,000.0000 1.3224
9 寇国治 972,313.0000 972,313.0000 0.9055
10 付春元 902,313.0000 902,313.0000 0.8403
11 卢云山 854,450.0000 854,450.0000 0.7957
12 许云龙 824,450.0000 824,450.0000 0.7678
13 程立松 810,000.0000 810,000.0000 0.7543
14 高瑞斌 784,450.0000 784,450.0000 0.7305
15 杨振 666,450.0000 666,450.0000 0.6206
16 宛良成 630,000.0000 630,000.0000 0.5867
17 张淑梅 500,000.0000 500,000.0000 0.4656
3-3-2-75
律师工作报告
18 吴卫东 500,000.0000 500,000.0000 0.4656
19 张珊珊 480,000.0000 480,000.0000 0.4470
20 孙姝琦 480,000.0000 480,000.0000 0.4470
21 于英斌 480,000.0000 480,000.0000 0.4470
22 郑敏 442,225.0000 442,225.0000 0.4118
23 熊学华 402,225.0000 402,225.0000 0.3746
24 张金玲 399,225.0000 399,225.0000 0.3718
25 何忠孝 390,000.0000 390,000.0000 0.3632
26 刘振红 382,225.0000 382,225.0000 0.3560
27 鲁宁 352,225.0000 352,225.0000 0.3280
28 刘晨亮 352,225.0000 352,225.0000 0.3280
29 韩旭 352,225.0000 352,225.0000 0.3280
30 王守卫 342,225.0000 342,225.0000 0.3187
31 杨勇 322,225.0000 322,225.0000 0.3001
32 马俊琴 250,000.0000 250,000.0000 0.2328
33 杨兴 240,000.0000 240,000.0000 0.2235
34 邹军利 220,000.0000 220,000.0000 0.2049
35 管鲍齐赢 180,000.0000 180,000.0000 0.1676
36 雷云飞 110,000.0000 110,000.0000 0.1024
37 卢彪力 90,000.0000 90,000.0000 0.0838
合计 107,380,000.0000 107,380,000.0000 100.0000
5. 增资至36,079.68万元（2017年6月）
3-3-2-76
律师工作报告
2017 年 6 月 4 日，康泰医学召开 2017 年第三次临时股东大会，审议通过《关
于<调整 2017 年第一季度利润分配及资本公积转增股本预案>的议案》，同意以公
司截至 2017 年 3 月 31 日的股本 107,380,000 股为基数，向全体股东每 10 股派送红
股 6.6 股，以资本公积向全体股东每 10 股转增 17 股。经过上述派送红股和资本公
积转增股本后，公司总股本由 107,380,000 股增加至 360,796,800 股，各股东持股比
例不变，具体如下：
股东姓名 认购股份数 实缴股份数 持股比例
序号
（名称） （股） （股） （%）
1 胡坤 188,189,252.0000 188,189,252.0000 52.1593
2 王桂丽 59,081,387.0000 59,081,387.0000 16.3752
3 康泰投资 25,643,520.0000 25,643,520.0000 7.1075
4 史国平 13,440,000.0000 13,440,000.0000 3.7251
5 周军 8,736,000.0000 8,736,000.0000 2.4213
6 江苏毅达 8,064,000.0000 8,064,000.0000 2.2351
7 杨志山 6,800,966.0000 6,800,966.0000 1.8849
8 上海黑科 4,771,200.0000 4,771,200.0000 1.3224
9 寇国治 3,266,971.0000 3,266,971.0000 0.9055
10 付春元 3,031,772.0000 3,031,772.0000 0.8403
11 卢云山 2,870,952.0000 2,870,952.0000 0.7957
12 许云龙 2,770,152.0000 2,770,152.0000 0.7678
13 程立松 2,721,600.0000 2,721,600.0000 0.7543
14 高瑞斌 2,635,752.0000 2,635,752.0000 0.7305
15 杨振 2,239,272.0000 2,239,272.0000 0.6206
16 宛良成 2,116,800.0000 2,116,800.0000 0.5867
3-3-2-77
律师工作报告
17 张淑梅 1,680,000.0000 1,680,000.0000 0.4656
18 吴卫东 1,680,000.0000 1,680,000.0000 0.4656
19 张珊珊 1,612,800.0000 1,612,800.0000 0.4470
20 孙姝琦 1,612,800.0000 1,612,800.0000 0.4470
21 于英斌 1,612,800.0000 1,612,800.0000 0.4470
22 郑敏 1,485,876.0000 1,485,876.0000 0.4118
23 熊学华 1,351,476.0000 1,351,476.0000 0.3746
24 张金玲 1,341,396.0000 1,341,396.0000 0.3718
25 何忠孝 1,310,400.0000 1,310,400.0000 0.3632
26 刘振红 1,284,276.0000 1,284,276.0000 0.3560
27 鲁宁 1,183,476.0000 1,183,476.0000 0.3280
28 刘晨亮 1,183,476.0000 1,183,476.0000 0.3280
29 韩旭 1,183,476.0000 1,183,476.0000 0.3280
30 王守卫 1,149,876.0000 1,149,876.0000 0.3187
31 杨勇 1,082,676.0000 1,082,676.0000 0.3001
32 马俊琴 840,000.0000 840,000.0000 0.2328
33 杨兴 806,400.0000 806,400.0000 0.2235
34 邹军利 739,200.0000 739,200.0000 0.2049
35 管鲍齐赢 604,800.0000 604,800.0000 0.1676
36 雷云飞 369,600.0000 369,600.0000 0.1024
37 卢彪力 302,400.0000 302,400.0000 0.0838
合计 360,796,800.0000 360,796,800.0000 100.0000
3-3-2-78
律师工作报告
经核查，上述派送红股和资本公积转增股本的股份已于 2017 年 6 月 15 日直接
计入各股东的证券账户。
2017 年 6 月 26 日，瑞华会计师出具的瑞华验字[2017]02290003 号《验资报告》
显示，截至 2017 年 6 月 15 日，公司已将资本公积 182,546,000.00 元，未分配利润
70,870,800.00 元，合计人民币 253,416,800.00 元转增股本。
2018 年 5 月 28 日，德勤出具《验资复核报告》（德师报（核）字（18）第 E00255
号）对瑞华会计师出具的瑞华验字[2017]02290003 号《验资报告》进行复核，未发
现《验资报告》中发表的验资意见与康泰医学截至 2017 年 6 月 15 日止的注册资本
实收情况存在不一致。
6. 第三次股份转让（2017年9月）
2017 年 8 月 22 日，康泰医学 2017 年第五次临时股东大会审议通过《关于申请
公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》，同意康泰医学股票在全
国股份转让系统终止挂牌。
2017 年 9 月 7 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《关于同意康
泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司终止股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的
函》（股转系统函[2017]5455 号），同意康泰医学股票自 2017 年 9 月 12 日起在全
国股份转让系统终止挂牌。
2017 年 9 月 28 日，史国平与金汇投资签订股份转让协议，约定史国平将其所
持康泰医学 13,440,000 股股份转让给金汇投资。
经上述股份转让后，康泰医学的股权结构如下：
股东姓名 认购股份数 实缴股份数 持股比例
序号
（名称） （股） （股） （%）
1 胡坤 188,189,252.0000 188,189,252.0000 52.1593
2 王桂丽 59,081,387.0000 59,081,387.0000 16.3752
3 康泰投资 25,643,520.0000 25,643,520.0000 7.1075
3-3-2-79
律师工作报告
4 金汇投资 13,440,000.0000 13,440,000.0000 3.7251
5 周军 8,736,000.0000 8,736,000.0000 2.4213
6 江苏毅达 8,064,000.0000 8,064,000.0000 2.2351
7 杨志山 6,800,966.0000 6,800,966.0000 1.8849
8 上海黑科 4,771,200.0000 4,771,200.0000 1.3224
9 寇国治 3,266,971.0000 3,266,971.0000 0.9055
10 付春元 3,031,772.0000 3,031,772.0000 0.8403
11 卢云山 2,870,952.0000 2,870,952.0000 0.7957
12 许云龙 2,770,152.0000 2,770,152.0000 0.7678
13 程立松 2,721,600.0000 2,721,600.0000 0.7543
14 高瑞斌 2,635,752.0000 2,635,752.0000 0.7305
15 杨振 2,239,272.0000 2,239,272.0000 0.6206
16 宛良成 2,116,800.0000 2,116,800.0000 0.5867
17 张淑梅 1,680,000.0000 1,680,000.0000 0.4656
18 吴卫东 1,680,000.0000 1,680,000.0000 0.4656
19 张珊珊 1,612,800.0000 1,612,800.0000 0.4470
20 孙姝琦 1,612,800.0000 1,612,800.0000 0.4470
21 于英斌 1,612,800.0000 1,612,800.0000 0.4470
22 郑敏 1,485,876.0000 1,485,876.0000 0.4118
23 熊学华 1,351,476.0000 1,351,476.0000 0.3746
24 张金玲 1,341,396.0000 1,341,396.0000 0.3718
25 何忠孝 1,310,400.0000 1,310,400.0000 0.3632
3-3-2-80
律师工作报告
26 刘振红 1,284,276.0000 1,284,276.0000 0.3560
27 鲁宁 1,183,476.0000 1,183,476.0000 0.3280
28 刘晨亮 1,183,476.0000 1,183,476.0000 0.3280
29 韩旭 1,183,476.0000 1,183,476.0000 0.3280
30 王守卫 1,149,876.0000 1,149,876.0000 0.3187
31 杨勇 1,082,676.0000 1,082,676.0000 0.3001
32 马俊琴 840,000.0000 840,000.0000 0.2328
33 杨兴 806,400.0000 806,400.0000 0.2235
34 邹军利 739,200.0000 739,200.0000 0.2049
35 管鲍齐赢 604,800.0000 604,800.0000 0.1676
36 雷云飞 369,600.0000 369,600.0000 0.1024
37 卢彪力 302,400.0000 302,400.0000 0.0838
合计 360,796,800.0000 360,796,800.0000 100.0000
根据发行人的说明并经本所律师核查，经上述变更后，截至本律师工作报告出
具之日，发行人的股权结构未再发生变化。
（四）股东所持发行人股份的其他安排情况
根据发行人股东分别出具的声明并经本所律师查询工商注册登记信息，截至本
律师工作报告出具之日，发行人的各股东现均为其名下发行人股份的实际持有人，
其所持股份均不存在信托、委托持股、权益调整协议或者类似安排，亦未对所持股
份所含的表决权、收益权做任何限制性安排，所持股份不存在任何权属争议或被司
法冻结的情况，未设置任何第三者权益限制。
【核查结论】
综上，本所律师认为：
3-3-2-81
律师工作报告
1. 康泰有限历史上曾存在非货币出资未履行评估程序的情形，存在法律瑕疵，
但考虑到用作出资的相关资产均系与公司生产经营密切相关，作价未明显高估，出
资财产的权属转移手续已办理完毕，且事后相关方已对非货币出资部分进行足额置
换，故该等程序瑕疵不影响其出资充足性，不会构成公司本次发行上市的实质性法
律障碍。除该等情形外，康泰有限其他股权变动及整体变更设立股份公司后的历次
股权变动均合法有效。
2. 发行人历史上曾在新三板挂牌，其新三板挂牌及新三板摘牌均已履行相关法
律法规规定的必要法律程序，其新三板挂牌期间未曾受到中国证监会、全国股份转
让系统等证券主管部门出具的行政处罚或相关监管措施。
3.截至本律师工作报告出具之日，发行人的股权设置、股本结构合法、有效，
发行人全体股东所持发行人的股份合法、有效。
4.截至本律师工作报告出具之日，发行人控股股东、实际控制人、现有其他股
东、董事、监事及高级管理人员所持发行人的股份不存在质押、冻结或设定其他第
三方权益的情形。
八、发行人的业务
【核查过程】
就发行人的业务，本所律师对发行人的董事长胡坤、总经理杨志山进行了访谈，
并查验了下列相关文件：
1. 发行人主要的业务经营合同及销售发票；
2. 发行人及其下属公司现行有效的《营业执照》、商业登记文件；
3. Dacheng Law Offices(Chicago)出具的《Due Diligence Report on CONTEC
MEDICAL SYSTEMS USA INC.》；
4. 德 国 SONNENBERG RECHTSANWALTSKANZLEI 律 师 事 务 所 出 具 的
《Legal opinion》；
3-3-2-82
律师工作报告
5. 印度 LEGAL-N-TAX LAW OFFICE 律师事务所出具的《LEGAL OPINION
ON CONTEC MEDICAL SYSTEMS INDIA PRIVATE LIMITED》；
6. 发行人的相关生产经营许可或备案证书；
7. 德勤出具的《审计报告》；
8. 发行人持有的有关资质证书。
【核查内容】
(一) 发行人的经营范围和经营方式
1. 发行人经营范围
根据发行人现行有效的《营业执照》记载，发行人的经营范围为“Ⅰ类、Ⅱ类、
Ⅲ类医疗器械的生产和销售；医用电缆和医用传感器的设计、组装及销售；电子产
品的设计、组装及销售；医疗器械软件的开发及技术转让；家用电器的制造及销售；
货物及技术的进出口；知识流程外包（KPO）；房屋租赁；门诊诊疗服务（仅限分支
机构经营）**（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。
根据发行人的分公司康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司诊所（以下简称“康
泰医学诊所”）、发行人子公司 CONTEC MEDICAL SYSTEMS USA INC.（以下简称
“美国康泰”）、Contec Medical Systems Germany GmbH（中文名：康泰医学系统（德
国）有限公司，以下简称“德国康泰”）、Contec Medical Systems India Private Limited
（中文名：康泰医学系统（印度）有限公司，以下简称“印度康泰”）的经营业务情
况详见本律师工作报告正文之“九、关联交易及同业竞争（一）发行人的关联方”
部分。
本所律师认为，发行人的经营范围和经营方式符合有关法律、法规和规范性文
件的规定。
2. 发行人的主营业务和产业政策
根据发行人的业务经营合同、发行人现行的《营业执照》、《审计报告》以及本
所律师核查，发行人主营业务为“专业从事医疗诊断、监护设备的研发、生产和销
3-3-2-83
律师工作报告
售”。
根据国家发展和改革委员会颁发的《产业结构调整指导目录（2019 年本）》，发
行人的上述业务均属于鼓励类产业项目。
本所律师认为，发行人的主营业务符合国家产业政策。
3. 发行人取得的生产经营资质或证书
经核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人及其下属公司开展上述业务已
取得以下生产经营资质或许可：
（1）医疗器械生产/经营企业许可证
企业 有效期限/备
序号 证书名称 资质内容 证书编号
名称 案日期
2002 分类目录
Ⅱ类：6820-1-体温计， 6820-2 血压计，
6820-3 肺量计，6821-4 心电诊断仪器，
6821-5 脑电诊断仪器，6821-9 无创监护仪
器，6821-10 呼吸功能及气体分析测定装
置， 6821-12 血流量、容量测定装置，
6821-13 电子压力测定装置，6823-1 超声 冀食药监械
康泰 医疗器械 诊断设备， 6823-2 超声监护设备，6840-2 2020.02.19-
生产许
1 生产许可 生化分析系统，6840-5 尿液分析系统，
医学 20150049 2025.02.18
证 6854-5 输液辅助装置， 6854-8 医用制气 号
设 备 ， 6870-2 诊 断 图 像 处 理 软 件 ，
6870-3 诊断数据处理软件。
2017 分类目录
Ⅱ类：07-03 生理参数分析测量设备，
07-04-监护设备、08-05-呼吸、麻醉、急
救设备辅助装置
冀秦食药监
康泰 医疗器械 2002 年分类目录：6821,6823 2018.12.04-
械经营许
2 经营企业
医学 2017 年分类目录：07 20180109 2023.12.03
许可证
号
第一类医 冀秦食药监
康泰 疗器械生 械生产备
3 I 类：6821-20-心电导联线 2018.09.03
医学 产备案凭 20180001
证 号
3-3-2-84
律师工作报告
企业 有效期限/备
序号 证书名称 资质内容 证书编号
名称 案日期
2002 年分类目录：
6801,6803,6807,6809,6810,6812,6820,682
1,6822,6823,6824,6825,6826,6827,6830,68
31,6832,6833,6840,（诊断试剂不需低温冷
第二类医 藏运输贮存）， 冀秦食药监
康泰 疗器械经 6841,6845,6854,6855,6856,6857,6858,686 械经营备
4 2018.09.07
医学 营备案凭 3,6864,6865,6866,6870 20150004
证 号
2017 年分类目录：
01,02,03,04,05,06,07,08,09,10,11,14,15,16,
17,18,20,21,22,6840 体外诊断试剂（不需
冷链运输、贮存）
（2）制造计量器具许可证书
企业
序号 证书编号 计量器具名称 型号 有效期限
名称
CONTEC08A/CONTEC08
康泰 电子血压计 2017.01.06-
冀制 C/CONTEC08D
1
医学 03000011 2020.01.05
动态血压监护仪 ABPM50
多参数生命体征监
HMS6700
测仪（心电、血压）
康泰 冀制 多参数生命体征监 2017.07.21-
2 HMS7500
医学 03000011 测仪（心电、血压） 2020.07.20
多参数生命体征监
HMS9900
测仪（心电、血压）
多参数生命体征监
HMS6500、HMS9800
测仪
ECG300GT、ECG600G、
心电图机
ECG1200G
康泰 冀制 2017.11.09-
3 KT88、KT88-2400、
医学 03000011 数字脑电地形图仪 2020.11.08
KT88-3200
CMS6000、CMS7000、
病人监护仪
CMS8000
动态心电图仪 TLC9803、TLC5000
3-3-2-85
律师工作报告
企业
序号 证书编号 计量器具名称 型号 有效期限
名称
心电工作站 CONTEC8000G
注：根据《中华人民共和国计量法》（2017 年修订）及国家质量监督检验检疫总局《质检
总局关于取消制造、修理计量器具许可事项的公告》（2018 年第 2 号），自 2017 年 12 月 28 日
起，县级以上人民政府计量行政部门不再受理制造、修理计量器具许可申请。取消制造、修理
计量器具许可后，县级以上人民政府计量行政部门应当依据《中华人民共和国计量法》第十八
条的规定，依法对制造、修理、销售、进口和使用计量器具，以及计量检定等相关计量活动进
行监督检查。
（3）计量器具型式批准证书
序号 证书编号 计量器具名称 型号 发证日期
1 2019C162-13 血细胞分析仪 HA3100 2019.05.24
2 2019F136-13 心电图机 ECG1212G 2019.03.18
HMS9900、
多参数生命体征监测
3 2017C105-13 HMS7500、 2017.03.15
仪（心电、血压）
HMS6700
ECG90A、
4 2014K181-13 心电图机 2015.01.22
ECG300GA
5 2014K142-13 心电工作站 CONTEC8000G 2014.08.29
CONTEC08D、
CONTEC08E、
CONTEC09A、
6 2013F162-13 电子血压计 2013.12.05
CONTEC09C、
CONTEC08AG、
CONTEC08AW
动态心电图仪 TLC6000
7 2013K102-13 2013.04.09
CMS4100、
动态脑电图仪
CMS2100
CMS5100 型、
病人监护仪
CMS06C 型
8 20120119-13 2012.06.26
远程心电医疗终端 PM85 型
3-3-2-86
律师工作报告
序号 证书编号 计量器具名称 型号 发证日期
便携式心电计 PM80 型
KT88、KT88-2400、
数字脑电地形图仪
KT88-3200
CMS2000、
9 2011O147-13 动态脑电图仪 2011.09.02
CMS4000
TLC9803、
动态心电图仪
TLC9804、TLC5000
CONTEC08A 型、
电子血压计
CONTEC08C 型
10 2010F189-13 2011.03.29
动态血压监护仪 ABPM50 型
CMS5000、
CMS6000、
11 2011E150-13 病人监护仪 2011.10.19
CMS7000、
CMS8000
多参数生命体征监测 HMS6500、
12 2011F151-13 2011.10.19
仪 HMS9800
ECG300GT、
ECG600G、
13 2011O164-13 心电图机 2011.10.19
ECG1200G、
ECG1201
ECG80A、
14 2010R103-13 心电图机 ECG100G、 2010.03.23
ECG300G
心电工作站 CONTEC-8000
15 2005R161-13 动态心电图仪 TLC4000/256M 2006.01.11
多参数监护仪 CMS-9000
（4）医疗器械网络销售备案凭证
医疗器械网
医疗器械 医疗器械网络交易
络交易服务
网络销售 主体业态 经营范围 服务第三方平台备
第三方平台
类型 案凭证编号
名称
3-3-2-87
律师工作报告
医疗器械网
医疗器械 医疗器械网络交易
络交易服务
网络销售 主体业态 经营范围 服务第三方平台备
第三方平台
类型 案凭证编号
名称
Ⅲ类： （浙）网械平台备
天猫 字[2018]第 00002
2002 年分类目录：6821，6823
号
2017 年分类目录：07
（浙）网械平台备
Ⅱ类：
阿里巴巴 字[2018]第 00001
医疗器 2002 年分类目录：6801,6803，6807， 号
械生产， 6809，6810，6812，6820，6821，6822，
入驻型 医疗器 6823，6824，6825，6826，6827，6830， （京）网械平台备
械批零 6831，6832，6833，6840（诊断试剂 京东商城 字(2018)第 00003
兼营 不需低温冷藏运输贮存），6841，6845， 号
6854，6855，6856，6857，6858，6863，
6864，6865，6866，6870 （沪）网械平台备
拼多多
字[2018]00003 号
2017 年分类目录：01，02，03，04，
05，06，07，08，09，10，11，14，
15，16，17，18，20，21，22，6840 （沪）网械平台备
小红书
体外诊断试剂（不需冷链运输、贮存） 字[2019]00006 号
（5）国内医疗器械备案凭证及注册证书
①医疗器械备案凭证
序号 企业名称 证书名称 医疗器械名称 备案号 备案日期
第一类医疗器械 冀秦械备
1 康泰医学 心电导联线 2016.10.31
备案凭证 20160004 号
②注册证书
企业
序号 注册号 产品名称 型号、规格 有效期至
名称
康泰 冀械注准 超声多普勒胎儿监
1 CMS800G 2023.04.27
医学 20182230097 号 护仪
康泰 SonolineA、SonolineB、
冀械注准 超声多普勒胎儿心
2 SonolineC、Baby 2023.04.11
医学 20182230080 号 率仪
SoundA、Baby SoundB
3 康泰 冀械注准 B 型超声诊断设备 CMS600P2、CMS600F 2022.12.25
3-3-2-88
律师工作报告
企业
序号 注册号 产品名称 型号、规格 有效期至
名称
医学 20172210371 号
康泰 冀械注准
4 医学影像工作站 CMS100 2023.04.27
医学 20182700098
康泰 冀械注准
5 中央监护系统软件 CMS9000 2023.04.27
医学 20182700099
康泰 冀械注准 CONTEC08A/CONTE
6 臂式电子血压计 2022.08.06
医学 20172200280 C08C/CONTEC08D
康泰 HMS6500/HMS6700/H
冀械注准 多参数生命体征监
7 MS7500/HMS9800/H 2020.06.071
医学 20152210076 号 测仪 MS9900
CMS50D/
CMS50D-BT/
康泰 冀械注准 CMS50DL/ CMS50E/
8 脉搏血氧仪 2024.08.08
医学 20192070190 号 CMS50F/CMS50I/CM
S50S/CMS60C/
CMS60D
ECG80A/ECG90A/EC
康泰 G100G/ECG300G/EC
冀械注准
9 心电图机 G300GT/ECG300GA/ 2022.12.14
医学 20142210339 号 ECG600G/ECG1200G/
ECG1212G
冀械注准 BC400/BC401/BC401
10 康泰 尿液分析仪 2022.12.25
20172400372 号 BT
1 注：发行人已于 2019 年 11 月 26 日向河北省药品监督管理局申请“冀械注准 20152210076 号”注册证书
的续期行政许可，但受新冠肺炎疫情影响，目前尚未办理完毕。根据《河北省药品监督管理局关于新冠肺炎防
控期间行政审批事项办理有关事宜的公告》（2020 年 第 16 号），“疫情防控期间，除医疗器械生产许可延续
因系统限制不可推迟外，药品（含医疗机构制剂）、医疗器械、化妆品其他许可及再注册证书到期后自动延续
有效，待重大突发公共卫生事件一级响应解除后再办理相关手续。”根据上述政策规定，发行人“冀械注准
20152210076 号”注册证书到期后自动续期有效。发行人已于 2020 年 5 月 26 日取得申请该注册证书续期的受
理通知书，预计该注册证书续期不存在实质性障碍。因此，发行人暂未办理完毕“冀械注准 20152210076 号”
注册证书的续期手续不会对发行人生产经营产生重大不利影响。
3-3-2-89
律师工作报告
企业
序号 注册号 产品名称 型号、规格 有效期至
名称
医学
康泰 冀械注准
11 动脉硬化检测仪 AE1000A 2024.08.08
医学 20192070189 号
康泰 冀械注准 PM10、CMS50K、
12 便携式心电计 2021.08.04
医学 20162210223 号 PM90
康泰 冀械注准
13 睡眠呼吸初筛仪 RS01 2021.08.04
医学 20162210224 号
康泰 冀械注准
14 胎心监护系统 CMS800N 2020.09.14
医学 20152230126 号
康泰 冀械注准
15 医用压缩式雾化器 NE-J01 2020.10.08
医学 20152210147 号
康泰 冀械注准
16 注射泵 SP950 2021.03.10
医学 20162540061 号
康泰 TLC9803/
冀械注准
17 动态心电图仪 /TLC4000/TLC5000/ 2021.11.30
医学 20162210367 号 TLC6000/TLC6100
CMS06C/
康泰 冀械注准 CMS5100/CMS6000/C
18 病人监护仪 2021.12.17
医学 20162210377 号 MS7000/CMS8000/C
MS9000
康泰 冀械注准
19 医用电子体温计 TP100 2021.12.19
医学 20162200368 号
康泰 冀械注准
20 医用制氧机 OC3B/OC5B 2022.01.09
医学 20172540012 号
康泰 冀械注准
21 半自动生化分析仪 BC300 2022.01.09
医学 20172400013 号
康泰 冀械注准 SP10/SP10BT/SPM-A/
22 肺功能仪 2022.01.12
医学 20172200014 号 SP70B/SP80B
3-3-2-90
律师工作报告
企业
序号 注册号 产品名称 型号、规格 有效期至
名称
康泰 冀械注准
23 输液泵 SP750 2022.01.12
医学 20172540015 号
康泰 冀械注准
24 动态脑电图仪 CMS4100 2022.04.19
医学 20172210136 号
康泰 冀械注准 KT88、KT88-2400、
25 数字脑电地形图仪 2022.05.11
医学 20172210191 号 KT88-3200
康泰 CONTEC8000G/CON
冀械注准
26 心电工作站 TEC8000GW/CONTE 2022.05.04
医学 20172210102 号 C8100G
康泰 冀械注准 胎儿母亲多参数监
27 RCMB100J 2022.12.14
医学 20172210359 号 护仪
康泰 冀械注准
28 动态血压监护仪 ABPM50 2024.05.08
医学 20192070100
康泰 冀械注准
29 网孔式雾化器 NE-M01/ NE-M01L 2025.01.19
医学 20202080021
康泰 冀械注准
30 医用压缩式雾化器 N101J 2025.01.19
医学 20202080022
康泰 冀械注准
31 医用红外体温计 TP500、TP600 2021.02.17
医学 20202070066
康泰 冀械注准
32 医用红外体温计 TP500、TP600 2025.03.25
医学 20202070176
注：根据该表中第 31 项医疗器械注册证书，该证书载明的产品仅适用于疫情期间应急使用，
注册证有效期为一年。对于相关产品，发行人已取得了注册号为“冀械注准 20202070176”的医疗
器械注册证书，该证书非仅适用于疫情期间应急使用，有效期为五年，详见表中第 32 项。
3-3-2-91
律师工作报告
（6）境外注册证书
①美国 FDA 市场准入许可
企业
序号 注册号 产品名称 型号、规格 决定日期
名称
康泰 Pulse Oximeter
1 K073454 脉搏血氧仪 2008.05.05
医学 CMS-50C
Finger Pulse Oximeter
康泰
2 K082641 脉搏血氧仪 （CMS-50D, CMS-50L, 2008.11.10
医学
CMS-50DL）
胎儿心率仪（含
2MHz 普通探头、 Contec Pocket Fetal
康泰
3 K082480 2MHz 防水探头、 Doppler, Sonoline A/B 2009.02.25
医学 and Baby Sound A/B
3MHz 普通探头、
3MHz 防水探头）
康泰 CMS50E Finger Pulse
4 K090671 脉搏血氧仪 2009.06.11
医学 Oximeter
Single- Channel
康泰 Handheld
5 K090936 心电图机 2009.08.25
医学 Electrocardiograph,
Model ECG80A
康泰
6 K101127 病人监护仪 Patient Monitor, PM50 2010.06.11
医学
Electronic
康泰
7 K110774 电子血压计 Sphygmomanometer 2011.05.13
医学 CONTEC08A
Electronic
康泰
8 K110775 电子血压计 Sphygmomanometer, 2011.05.13
医学 CONTEC08C
康泰 CMS8000 Patient
9 K101692 病人监护仪 2011.06.28
医学 Monitor
康泰 自动血压监护仪 ABPM50 Automatic
10 K110156 2011.07.27
医学 （动态血压监护仪） Blood Pressure Monitor
康泰 Dynamic ECG Systems
11 K101273 动态心电图仪 2011.09.30
医学 TLC5000
3-3-2-92
律师工作报告
企业
序号 注册号 产品名称 型号、规格 决定日期
名称
康泰 Contec
12 K131900 心电图机 2014.03.05
医学 Electrocardiograph
康泰 Pulse Oximeter
13 K141362 脉搏血氧仪 2015.04.23
医学 CMS50EW
康泰
14 K152863 便携式心电计 Portable ECG Monitor 2016.6.22
医学
康泰
15 K170954 便携式心电计 Portable ECG Monitor 2017.5.30
医学
CMS600P2
康泰
16 K170856 B 型超声诊断系统 B-Ultrasound Diagnostic 2017.11.17
医学 System
康泰 Contec
17 K171360 心电图机 2018.1.22
医学 Electrocardiograph
康泰 OC3D Oxygen
18 K180837 医用制氧机 2019.1.10
医学 Concentrator
②欧盟 CE 证书
序号 产品类别 持证单位 证书编号 有效期至
Patient Monitor, Fetal Monitor,
B-Ultrasound Diagnostic System, Pulse
oximeter,Electrocardiograph, Pocket
Fetal Doppler,Visual Electronic
Stethoscope, Multi-functional Visual
Stethoscope,Dynamic ECG
Systems,Digital Brain Electric Activity
Mapping ,Infusion
Pump,Spirometer,Ambulatory Blood G10509720050
1 Pressure Monitor,Electronic 康泰医学 2024.5.26
Rev.03
Sphygmomanometer,EMG/EP System，
Protable ECG Monitor，Temperature
Probe，Pulse Oximeter Probe，Tele Pulse
oximeter，Tele Breather，
Multi-parameters Vital Signs Monitor，
Sleep apnea screen meter,Oxygen
concentrator,ECG Workstation,Wearable
Monitor，Mesh Nebulizer,Capnograph
3-3-2-93
律师工作报告
③加拿大注册证书
序号 企业名称 证书名称 证书编号 认证范围/产品名称 标准/类型
PulseOximeter（CMS50D、
CONTEC CMS50D+、CMS50D1、
MEDICAL 加拿大产 CMS50D2、CMS50DL、
1 90629 GroupFamily
SY2STEM 品注册证 CMS50DL1、CMS50DL2、
SCO.,LTD CMS50E、CMS50EW、
CMS50F、CMS50QB）
CONTEC AmbulatoryBloodPressureMon
MEDICAL 加拿大产
2 90884 itors（ABPM50、 GroupFamily
SYSTEMS 品注册证
CO.,LTD CONTEC06C）
ContecPocketFetalDoppler
（BABYSOUNDA、
BABYSOUNDB、
SONOLINEA2MHZSTRAIG
HTPROBE、
SONOLINEA2MHZWATERP
ROOFPROBE、
SONOLINEA3MHZSTRAIG
HTPROBE、
CONTEC SONOLINEA3MHZWATERP
MEDICAL 加拿大产
3 94645 ROOFPROBE、 GroupFamily
SYSTEMS 品注册证 SONOLINEB2MHZSTRAIG
CO.,LTD
HTPROBE、
SONOLINEB2MHZWATERP
ROOFPROBE、
SONOLINEB3MHZSTRAIG
HTPROBE、
SONOLINEB3MHZWATERP
ROOFPROBE、
SONOLINEC2MHZ、
SONOLINEC3MHZ）
CONTEC
MEDICAL 加拿大产 PORTABLE ECG MONITOR Single Dev
4 103848
SYSTEMS 品注册证 PM10 ice
CO.,LTD
（7）进出口贸易资质证书
①《对外贸易经营者备案登记表》
发行人现持有 02603369 号《对外贸易经营者备案登记表》，核发日期为 2017
3-3-2-94
律师工作报告
年 7 月 21 日。
②《海关报关单位注册登记证书》
发行人现持有秦皇岛海关核发的《海关报关单位注册登记证书》（编号：
1303260032），注册登记日期为 2003 年 2 月 17 日，有效期为长期。
③《自理报检企业备案登记证明书》
发行人现持有秦皇岛出入境检验检疫局于 2014 年 8 月 5 日核发的《自理报检企
业备案登记证明书》（备案登记号：1301000309），备案日期为 2004 年 3 月 26 日。
（8）排污许可证
发行人现持有秦皇岛市环境保护局经济技术开发区分局核发的《河北省排放污染
物许可证》（证书编号：91130300601108025E001Q），有效期为 2019 年 12 月 14 日至
2022 年 12 月 13 日，许可内容如下：
主要污染物类别： 废气、废水
大气主要污染物种类： 苯乙烯、非甲烷总烃、锡及其化合物
大气污染物排放规律： 有组织
恶臭污染物排放标准 GB 14554-93,大气污染物综
大气污染物排放执行标准： 合排放标准 GB16297-1996,《工业企业挥发性有
机物排放控制标准》DB13/2322-2016
废水主要污染物种类： 化学需氧量,氨氮（NH3-N）,悬浮物
连续排放，流量不稳定，但有规律，且不属于周
废水污染物排放规律：
期性规律
废水污染物排放执行标准： 污水综合排放标准 GB8978-1996
排污权使用和交易信息： 无
（9）医疗机构执业许可证
发行人分公司康泰诊所现持有秦皇岛经济技术开发区行政审批局核发的《医疗
机构执业许可证》，基本情况如下：
3-3-2-95
律师工作报告
医疗机构名称 康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司诊所
登记号 130302PDY70143016D2112
地址 秦皇岛市经济技术开发区秦皇西大街 112 号
诊疗科目 内科*****
注册资金 10 万元
法定代表人 胡坤
主要责任人 景致敏
有效期至 2024 年 3 月 25 日
(二) 在中国大陆以外的经营
根据《审计报告》、发行人的收入来源情况及发行人的说明，截至本律师工作报
告出具之日，发行人在中国大陆以外拥有三家子公司，具体如下：
1.美国康泰
发行人在美国芝加哥拥有全资子公司美国康泰，其基本情况如下：
公司名称 发行股本 注册地 成立日期
美国康泰 100,000 股 美国 2012.10.19
根据 Dacheng Law Offices(Chicago)出具的《Due Diligence Report on CONTEC
MEDICAL SYSTEMS USA INC.》及发行人的说明，美国康泰的主要业务系为康泰
医学在美洲的业务提供销售、仓储及售后服务，该等业务已经取得当地法律法规所
要求的相关资质和许可。
2.德国康泰
根据发行人的说明及德国 SONNENBERG RECHTSANWALTSKANZLEI 律师
事务所出具的《Legal opinion》，发行人于 2019 年 5 月 7 日在德国成立了一家子公
司，即 Contec Medical Systems Germany GmbH（中文名：康泰医学系统（德国）有
限公司，以下简称“德国康泰”），德国康泰的基本情况如下：
3-3-2-96
律师工作报告
Contec Medical Systems Germany GmbH（中文名：康泰医学系统（德国）
企业名称
有限公司）
公司编号 87102
经营范围 医疗设备的进出口、贸易、相关咨询和客户服务。
注册地址 c/o Sonnenberg Services GmbH, Sternstr. 67, 40479 Düsseldorf, Germany
已发行股份情况 25,000 股，每股 1 欧元。
股东情况 发行人持股 100%
3.印度康泰
根据发行人的说明及印度 LEGAL-N-TAX LAW OFFICE 律师事务所出具的
《 LEGAL OPINION ON CONTEC MEDICAL SYSTEMS INDIA PRIVATE
LIMITED》，发行人于 2019 年 5 月 31 日在印度成立了一家子公司，即 Contec Medical
Systems India Private Limited（中文名：康泰医学系统（印度）有限公司，以下简称
“印度康泰”），印度康泰的基本情况如下：
Contec Medical Systems India Private Limited（中文名：康泰医学系统（印
企业名称
度）有限公司）
公司编号 U51909DL2019FTC350831
经营范围 从事医疗器械进出口业务、销售医疗器械以及提供服务和开展营销活动。
602, MZ1, Naurang House, 21 Kasturba Gandhi Marg, NEW DELHI, Central
注册地址
Delhi, Delhi, India, 110001
已发行股份情况 50,000 股，每股 10 卢比
股东情况 发行人持股 99.998%，Modi Deep Rajesh 持股 0.002%
根据印度 LEGAL-N-TAX LAW OFFICE 律师事务所出具的《LEGAL OPINION
ON CONTEC MEDICAL SYSTEMS INDIA PRIVATE LIMITED》，印度相关法律法规
要求设立有限责任公司至少应有 2 名股东，且允许其中一名股东为名义股东；Modi
Deep Rajesh 为印度康泰的名义股东，其所持印度康泰 0.002%的股权系代发行人持
有，其未享有印度康泰的任何股东权益，发行人为印度康泰所发行股份的唯一所有
权人；针对印度康泰的股权，Modi Deep Rajesh 与发行人不存在纠纷或潜在纠纷。
3-3-2-97
律师工作报告
上述股权代持安排符合印度当地法律法规的规定。
(三) 发行人的经营范围变更
根据发行人的历次营业执照、工商登记材料并经本所律师核查，发行人报告期
内经营范围的变更情况如下：
1. 2017 年 10 月 12 日，经秦皇岛市工商局核准变更登记，康泰医学的经营范围
变更为“II 类医疗器械 6820-2 血压计；6820-3 肺量计；6821-4 心电诊断仪器；6821-5
脑电诊断仪器；6821-9 无创监护仪器；6821-12 血流量、容量测定装置；6821-13 电
子压力测定装置；6823-1 超声诊断设备；6823-2 超声监护设备；6840-2 生化分析系
统；6840-5 尿液分析系统；6854-5 输液辅助装置；6854-8 医用制气设备；6870-2 诊
断图像处理软件；6870-3 诊断数据处理软件的制造；Ⅲ类医疗器械 6821-2 有创式电
生理仪器及创新电生理仪器的制造；医用电子仪器设备、医用光学器具、仪器及内
窥镜设备、医用超声仪器及有关设备、临床检验分析仪器及诊断试剂（含诊断试剂）、
医用 X 射线设备、呼吸设备、呼吸麻醉设备及附件、医用高频仪器设备、软件；第
二类医疗器械（助听器除外）的销售；Ⅰ类：6821-20 心电导联线的设计、组装及
销售；医用电缆和医用传感器的设计、组装及销售；医疗器械软件的开发及技术转
让；货物及技术的进出口；知识流程外包（KPO）；门诊诊疗服务（仅限分支机构经
营）**（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。
2. 2018 年 5 月 31 日，经秦皇岛市行政审批局核准变更登记，康泰医学的经营
范围变更为“II 类医疗器械 6820-2 血压计；6820-3 肺量计；6821-4 心电诊断仪器；
6821-5 脑电诊断仪器；6821-9 无创监护仪器；6821-12 血流量、容量测定装置；6821-13
电子压力测定装置；6823-1 超声诊断设备；6823-2 超声监护设备；6840-2 生化分析
系统；6840-5 尿液分析系统；6854-5 输液辅助装置；6854-8 医用制气设备；6870-2
诊断图像处理软件；6870-3 诊断数据处理软件的制造；Ⅲ类医疗器械 6821-2 有创式
电生理仪器及创新电生理仪器的制造；医用电子仪器设备、医用光学器具、仪器及
内窥镜设备、医用超声仪器及有关设备、临床检验分析仪器及诊断试剂（含诊断试
剂）、医用 X 射线设备、呼吸设备、呼吸麻醉设备及附件、医用高频仪器设备、软
件；第二类医疗器械（助听器除外）的销售；Ⅰ类：6821-20 心电导联线的设计、
3-3-2-98
律师工作报告
组装及销售；医用电缆和医用传感器的设计、组装及销售；医疗器械软件的开发及
技术转让；货物及技术的进出口；知识流程外包（KPO）；房屋租赁；门诊诊疗服务
（仅限分支机构经营）**（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）”。
3. 2018 年 10 月 18 日，经秦皇岛市行政审批局核准变更登记，康泰医学的经营
范围变更为“II 类医疗器械 6820-2 血压计；6820-3 肺量计；6821-4 心电诊断仪器；
6821-5 脑电诊断仪器；6821-9 无创监护仪器；6821-12 血流量、容量测定装置；6821-13
电子压力测定装置；6823-1 超声诊断设备；6823-2 超声监护设备；6840-2 生化分析
系统；6840-5 尿液分析系统；6854-5 输液辅助装置；6854-8 医用制气设备；6870-2
诊断图像处理软件；6870-3 诊断数据处理软件的制造；Ⅲ类医疗器械 6821-2 有创式
电生理仪器及创新电生理仪器的制造；医用电子仪器设备、医用光学器具、仪器及
内窥镜设备、医用超声仪器及有关设备、临床检验分析仪器及诊断试剂（含诊断试
剂）、医用 X 射线设备、呼吸设备、呼吸麻醉设备及附件、医用高频仪器设备、软
件；第二类医疗器械（助听器除外）的销售；Ⅰ类：6821-20 心电导联线的设计、
组装及销售；医用电缆和医用传感器的设计、组装及销售；电子产品的设计、组装
及销售；医疗器械软件的开发及技术转让；货物及技术的进出口；知识流程外包
（KPO）；房屋租赁；门诊诊疗服务（仅限分支机构经营）**（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）”。
4. 2019 年 5 月 8 日，经秦皇岛市行政审批局核准变更登记，康泰医学的经营范
围变更为“II 类医疗器械 6820-2 血压计；6820-3 肺量计；6821-4 心电诊断仪器；6821-5
脑电诊断仪器；6821-9 无创监护仪器；6821-12 血流量、容量测定装置；6821-13 电
子压力测定装置；6823-1 超声诊断设备；6823-2 超声监护设备；6840-2 生化分析系
统；6840-5 尿液分析系统；6854-5 输液辅助装置；6854-8 医用制气设备；6870-2 诊
断图像处理软件；6870-3 诊断数据处理软件的制造；Ⅲ类医疗器械 6821-2 有创式电
生理仪器及创新电生理仪器的制造；医用电子仪器设备、医用光学器具、仪器及内
窥镜设备、医用超声仪器及有关设备、临床检验分析仪器及诊断试剂（含诊断试剂）、
医用 X 射线设备、呼吸设备、呼吸麻醉设备及附件、医用高频仪器设备、软件；第
3-3-2-99
律师工作报告
二类医疗器械（助听器除外）的销售；Ⅰ类：6821-20 心电导联线的设计、组装及
销售；医用电缆和医用传感器的设计、组装及销售；电子产品的设计、组装及销售；
医疗器械软件的开发及技术转让；家用电器的制造及销售；货物及技术的进出口；
知识流程外包（KPO）；房屋租赁；门诊诊疗服务（仅限分支机构经营）**（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。
5. 2020 年 3 月 6 日，经秦皇岛市行政审批局核准变更登记，康泰医学的经营范
围变更为“Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类医疗器械的生产和销售；医用电缆和医用传感器的设
计、组装及销售；电子产品的设计、组装及销售；医疗器械软件的开发及技术转让；
家用电器的制造及销售；货物及技术的进出口；知识流程外包（KPO）；房屋租赁；
门诊诊疗服务（仅限分支机构经营）**（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）”。
经本所律师核查，报告期内，发行人主营业务始终为“专业从事医疗诊断、监
护设备研发、生产和销售”，未发生过重大变化。
(四) 发行人的主营业务
根据《审计报告》，报告期内发行人主营业务收入和营业收入的情况如下：
（单位：元）
年度 2019 年 2018 年 2017 年
主营业务收入 382,576,538.47 358,277,873.31 394,070,211.59
营业收入 387,246,694.84 362,655,145.73 397,804,536.47
主营业务收入占营业收
98.79% 98.79% 99.06%
入比重
根据发行人的上述财务资料，发行人近三年以来主营业务收入占营业收入的比
例均在 98%以上。据此，本所律师认为，发行人主营业务突出。
(五) 发行人持续经营
3-3-2-100
律师工作报告
经查阅发行人的《公司章程》、现持有的《营业执照》、秦皇岛市食品和市场监
督管理局出具的证明及《审计报告》等相关文件，发行人为永久存续的股份有限公
司，不存在相关法律、法规和《公司章程》规定的终止事由，其主要生产经营性资
产不存在被采取查封、扣押、拍卖等强制性措施的情形，其经营所需的资质证书均
在有效期内，不存在现行法律、法规禁止、限制发行人开展目前业务的情形。
本所律师认为，截至本律师工作报告出具之日，发行人不存在影响其持续经营
的法律障碍或潜在法律风险。
【核查结论】
综上，本所律师认为：
1.发行人的主营业务符合国家产业政策；发行人的经营范围和经营方式符合有
关法律和行政法规的规定。
2.发行人的主营业务突出，最近两年内主营业务没有发生重大变化。
3.截至本律师工作报告出具之日，发行人不存在影响其持续经营的法律障碍或
潜在法律风险。
九、关联交易及同业竞争
【核查过程】
就发行人的关联交易及同业竞争，本所律师查验了下列相关文件：
1. 发行人关联方的《营业执照》或商业登记文件、公司章程、合伙协议及身份
证明复印件；
2. 发行人股东出具的调查表；
3. 发行人董事、监事、高级管理人员出具的调查表；
4. 德勤出具的《审计报告》；
5. 发行人与关联方之间关联交易的相关协议、财务凭证；
3-3-2-101
律师工作报告
6. 发行人独立董事关于发行人报告期内关联交易的独立意见；
7. 《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事制度》、
《关联交易管理办法》等公司治理文件；
8. 发行人控股股东、实际控制人及主要股东出具的《关于减少和规范关联交易
的承诺函》；
9. 发行人控股股东、实际控制人出具的《发行人控股股东、实际控制人关于避
免同业竞争的承诺》；
10. 发行人为本次发行而编制的《康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司首次公
开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）》（以下简称“《招股说明书（申
报稿）》”）及其他有关申报材料；
11. 美 国 Dacheng Law Offices(Chicago) 出 具 的 《 Due Diligence Report on
CONTEC MEDICAL SYSTEMS USA INC.》；
12. 德 国 SONNENBERG RECHTSANWALTSKANZLEI 律 师 事 务 所 出 具 的
《Legal opinion》；
13. 印度 LEGAL-N-TAX LAW OFFICE 律师事务所出具的《LEGAL OPINION
ON CONTEC MEDICAL SYSTEMS INDIA PRIVATE LIMITED》。
【核查内容】
(一) 发行人的关联方
依据《公司法》及《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、《股票上市规则》
等法律、法规和规范性文件的规定，截至本律师工作报告出具之日，发行人的主要
关联方如下：
1. 发行人的控股股东、实际控制人及持有发行人 5%以上股份的其他股东
（1） 胡坤
胡坤为发行人的控股股东、实际控制人，详见本律师工作报告之“六、（四）发
3-3-2-102
律师工作报告
行人的实际控制人”部分。
（2） 王桂丽
王桂丽为持有发行人 5%以上股份的股东，详见本律师工作报告之“六、（一）
1. 发行人的发起人”部分。
（3） 康泰投资
康泰投资，为持有发行人 5%以上股份的股东，详见本律师工作报告之“六、（一）
1. 发行人的发起人”部分。
2. 发行人的下属公司
（1） 美国康泰、德国康泰、印度康泰系发行人的子公司，相关情况详见本律
师工作报告之“八、（二）在中国大陆以外的经营”部分。
（2） 康泰医学诊所
康泰医学诊所为发行人的分公司，其工商登记的基本情况如下：
统一社会信用代码 91130301MA096LL68E
类型 股份有限公司分公司（非上市、自然人投资或控股）
营业场所 秦皇岛市经济技术开发区秦皇西大街 112 号
负责人 景致敏
门诊诊疗服务**（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
经营范围
营活动）
成立日期 2017 年 10 月 19 日
3. 发行人的控股股东、实际控制人控制的其他企业
（1）秦皇岛科泰科技服务有限公司（以下简称“科泰科技”）
科泰科技为胡坤控制的企业，截至本律师工作报告出具之日，科泰科技工商登
记的基本情况如下：
3-3-2-103
律师工作报告
统一社会信用代码 91130301336316252K
公司类型 其他有限责任公司
住所 秦皇岛市经济技术开发区秦皇西大街 112 号科技楼 3 楼
法定代表人 杨志山
注册资本 300 万元
技术推广服务；科技中介服务；企业管理咨询；房屋租赁；物业服务**
经营范围
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
成立日期 2015 年 5 月 11 日
序号 股东 出资额（万元） 出资比例（%）
1 胡坤 200 66.67
股权结构
秦皇岛市科技投
2 100 33.33
资公司
4. 发行人报告期内的董事、监事、高级管理人员及其控制、担任董事、高级管
理人员职务的单位
经核查，发行人报告期内的董事、监事和高级管理人员及其控制、担任董事、
高级管理人员职务的除发行人及其下属公司之外的单位情况如下：
控制或兼职（任职
控制或兼职的单位（不包括发行人及其合
姓名 担任发行人职务 董事、高级管理人
并报表范围内企业）
员）情况
科泰科技 持股 66.67%
武汉市康泰微电子有限公司（1999 年 5 月 持股 50%并担任
11 日吊销营业执照，但尚未注销） 总经理
胡坤 董事长 秦皇岛憧憬科技有限公司 担任董事
北京康泰佳信科技有限公司（2003 年 10
担任副董事长
月 20 日吊销营业执照，但尚未注销）
北京市康泰佳信医疗仪器有限公司（2005
担任董事长
年 11 月 25 日吊销营业执照，但尚未注销）
3-3-2-104
律师工作报告
杨志山 董事、总经理 科泰科技 担任董事长
董事、副总经理、
郑敏 董事会秘书、财 - -
务总监
王桂丽 董事 - -
江苏恒辉安防股份有限公司 担任董事
武汉中帜生物科技股份有限公司 担任董事
担任管理合伙人、
上海盛宇股权投资基金管理有限公司
副总裁
亚振家居股份有限公司 担任董事
厦门致善生物科技股份有限公司 担任董事
江苏爱朋医疗科技股份有限公司 担任董事
沈琴 董事
苏州视惠康信息技术有限公司 担任董事
临海海盛股权投资管理有限公司 担任董事
上海宇海投资管理有限公司 担任董事
担任执行事务合
上海宇康股权投资中心（有限合伙）
伙人（委派代表）
担任执行事务合
上海盛宇黑科创业投资中心（有限合伙）
伙人（委派代表）
江苏盛宇黑科医疗健康投资基金（有限合 担任执行事务合
伙） 伙人（委派代表）
北京白象新技术有限公司 担任董事
江苏传艺科技股份有限公司 担任董事
江苏艾迪药业有限公司 担任董事
史云中 董事
江苏一鸣生物股份有限公司 担任董事
上海高科生物工程有限公司 担任董事
上海高科联合生物技术研发有限公司 担任董事
3-3-2-105
律师工作报告
苏州景昱医疗器械有限公司 担任董事
艾托金生物医药（苏州）有限公司 担任董事
杭州多禧生物科技有限公司 担任董事
南京格亚医药科技有限公司 担任董事
安徽华恒生物科技股份有限公司 担任董事
江苏毅达股权投资基金管理有限公司 担任董事
江苏毅达成果创新创业投资基金（有限合 担任执行事务合
伙） 伙人
安徽高新毅达皖江产业发展创业投资基金 担任执行事务合
（有限合伙） 伙人委派代表
江苏省物通经济技术发展有限公司（2005
担任董事
年 8 月 10 日吊销，尚未注销）
树兰医疗管理集团有限公司 担任董事
南京毅达股权投资基金管理有限公司 担任董事
北京旌准医疗科技有限公司 担任董事
江苏人才创新创业投资四期基金（有限合 担任执行事务合
伙 ） 伙人
北京博纳西亚医药科技有限公司 担任董事
上海福贝宠物用品有限公司 担任董事
江苏高投润泰创业投资合伙企业（有限合 担任执行事务合
伙） 伙人委派代表
苏州长光华医生物医学工程有限公司 担任董事
担任执行董事兼
秦皇岛至诚税务师事务所有限公司
总经理
姜大鸣 独立董事
秦皇岛至诚会计师事务所有限责任公司 副总经理
生物医学工程系
彭勇 独立董事 燕山大学
主任
3-3-2-106
律师工作报告
彭勋 独立董事 秦皇岛市第一医院 大内科主任
李学勇 监事会主席 康泰投资 担任董事
吕扬 职工代表监事 康泰投资 担任董事
杨波 职工代表监事 康泰投资 担任董事、总经理
陈克权 监事 康泰投资 担任董事长
高瑞斌 监事 - -
许云龙 副总经理 - -
付春元 副总经理 - -
刘振红 副总经理 - -
寇国治 副总经理2 - -
持股 97.54%，担任
秦皇岛燕大燕软信息系统有限公司
执行董事、总经理
通过秦皇岛燕大
燕软信息系统有
秦皇岛燕软互联网科技有限公司
独立董事（2017 限公司间接控制
年 2 月 20 日辞 其 83.33%的股权
刘文远
职）
秦皇岛燕大东方电子科技有限公司 担任董事3
秦皇岛秦旅智慧旅游有限公司 担任董事
通过秦皇岛燕大
燕软信息系统有
河北燕软环保科技有限公司
限公司间接控股
其 50%的股权
2 寇国治曾担任发行人董事，其已于 2016 年 10 月 18 日辞去董事职务。
3 根据刘文远出具的书面声明，刘文远自 2013 年 12 月已不再担任该公司董事职务，但该公司截至目前尚
未办理相应的工商变更登记。
3-3-2-107
律师工作报告
秦皇岛金北众创科技孵化器有限公司 担任董事、经理
北京华清正和科技有限公司 持股 50%
深圳前海倍思拓技术有限公司 担任董事
监事（截至 2017
戚曼曼 - -
年 6 月）
5. 发行人报告期内曾经存在的其他关联方
（1）麦迪泰
秦皇岛麦迪泰贸易有限公司（以下简称“麦迪泰”）原为胡坤控制的企业，2017
年 8 月，胡坤等人与王广月和蜜雪芹分别签订股权转让协议，约定胡坤等人将其所
持麦迪泰的股权转让给王广月和蜜雪芹，之后，麦迪泰于 2017 年 8 月 14 日办理上
述股权转让的工商变更登记手续。
在本次股权转让前，麦迪泰的股权结构如下：
序号 股东 出资额（万元） 出资比例（%）
1 胡坤 1,131.7750 98.4152
2 王桂丽 11.6500 1.0130
3 杨志山 1.1650 0.1013
4 付春元 0.5800 0.0504
5 寇国治 0.5800 0.0504
6 卢云山 0.5000 0.0435
7 杨振 0.5000 0.0435
8 许云龙 0.5000 0.0435
3-3-2-108
律师工作报告
9 高瑞斌 0.5000 0.0435
10 郑敏 0.2500 0.0217
11 刘振红 0.2500 0.0217
12 杨勇 0.2500 0.0217
13 韩旭 0.2500 0.0217
14 熊学华 0.2500 0.0217
15 张金玲 0.2500 0.0217
16 刘晨亮 0.2500 0.0217
17 鲁宁 0.2500 0.0217
18 王守卫 0.2500 0.0217
合计 1,150.0000 100.0000
截至本律师工作报告出具之日，麦迪泰工商登记的基本情况如下：
统一社会信用代码 911303017401811349
公司类型 有限责任公司（自然人投资或控股）
住所 秦皇岛市经济技术开发区泰山路 289 号
法定代表人 王广月
注册资本 1,150 万元
一般经营项目（项目中属于禁止经营和特许经营的除外）：计算机的软件
经营范围
开发；货物及技术的进出口**
成立日期 2002 年 6 月 24 日
营业期限 至 2022 年 6 月 23 日
3-3-2-109
律师工作报告
序号 股东 出资额（万元） 出资比例（%）
股权结构 1 王广月 690.00 60.00
2 蜜雪芹 460.00 40.00
（2）康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司武汉分公司（以下简称“武汉分
公司”）
武汉分公司原为发行人的分公司，于 2018 年 9 月 3 日成立，并于 2019 年 11
月 5 日经核准注销，注销原因为“决议解散”。武汉分公司注销前工商登记的基本情
况如下：
名称 康泰医学系统(秦皇岛)股份有限公司武汉分公司
-统一社会信用代
91420100MA4L0MEJ8X
码
武汉市东湖新技术开发区光谷软件园一期以西、南湖南路以南光谷软件园
营业场所
六期 5 幢 7 层 507 号 704 室
负责人 许云龙
第二类医疗器械、第三类医疗器械的制造；第二类医疗器械的销售；第一
类医疗器械、医用电缆、医用传感器的设计、组装及销售；医疗器械软件
经营范围 开发及技术转让；房屋租赁；货物进出口、技术进出口（不含国家禁止或
限制进出口的货物及技术）。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方
可开展经营活动）
营业期限 2018-09-03 至 无固定期限
根据发行人的说明并经本所律师登录国家企业信用信息公示系统
（www.gsxt.gov.cn）、中国市场监管行政处罚文书网（http://cfws.samr.gov.cn）、信用
中国（www.creditchina.gov.cn）、 “天眼查”（www.tianyancha.com）网站查询，武
汉分公司注销前未受到行政处罚。
3-3-2-110
律师工作报告
6. 其他关联方—北京祥瑞海思健康科技有限公司（以下简称“祥瑞海思”）
祥瑞海思（设立时的名称为“北京市康泰海思健康科技有限公司”，后于 2016
年 5 月变更名称为“北京祥瑞海思健康科技有限公司”）原系发行人员工许云龙、
杨振于 2012 年 4 月 27 日投资设立的公司，祥瑞海思设立时的股权结构如下：
序号 股东 出资额（万元） 出资比例（%）
1 许云龙 25.00 50.00
2 杨振 25.00 50.00
合计 50.00 100.00
2014 年 3 月 28 日，祥瑞海思召开股东会并作出决议，同意许云龙将其所持祥
瑞海思 25 万元的出资转让给冯丽萍，同意杨振将其所持祥瑞海思 25 万元的出资转
让给冯丽萍。同日，上述股权转让相关方分别签署了《个人股权转让协议书》。
2014 年 3 月 28 日，祥瑞海思办理了上述股权转让的工商变更登记手续。
本次变更后，祥瑞海思的股权结构如下：
序号 股东 出资额（万元） 出资比例（%）
1 冯丽萍4 50.00 100.00
合计 50.00 100.00
根据公司的说明，祥瑞海思正在办理相关注销手续。截至本律师工作报告出具
之日，祥瑞海思工商登记的基本情况如下：
统一社会信用代码 91110105596084953Q
住所 北京市朝阳区朝阳路十里堡甲 3 号 A 座 18R
法定代表人 冯丽萍
4 根据本所律师对杨振的访谈确认，冯丽萍系其兄弟的配偶。
3-3-2-111
律师工作报告
注册资本 100 万元
技术推广服务；销售Ⅰ类医疗器械、软件；公共软件服务（不含医用软
件）；投资咨询；企业管理咨询；企业策划；经济贸易咨询；软件设计。
经营范围 （企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，
经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策
禁止和限制类项目的经营活动。）
成立日期 2012 年 4 月 27 日
营业期限 至 2032 年 4 月 26 日
序号 股东 出资额（万元） 出资比例（%）
股权结构
1 冯丽萍 100.00 100.00
7. 其他关联方
除上文所列示的关联方以外，发行人的其他关联方还包括：（1）发行人报告期
内的董事、监事、高级管理人员曾直接或者间接控制的或曾担任董事、高级管理人
员的除发行人及其子公司以外的法人或组织；（2）发行人报告期内的董事、监事、
高级管理人员之关系密切的家庭成员（包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父
母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母）以及上
述人员直接或者间接控制的或担任董事、高级管理人员的除发行人及其子公司以外
的法人或组织；（3）因与发行人或其关联方签署协议或者作出安排而在该等协议或
安排生效后 12 个月内将成为发行人关联方的，或者过去 12 个月内曾经是发行人关
联方的主体；（4）根据实质重于形式的原则认定的其他与发行人具有特殊关系，可
能造成发行人对其有利益倾斜的主体。
(二) 发行人与关联方之间的关联交易
1. 报告期内的关联交易
根据《审计报告》、相关关联交易协议及财务凭证等文件，发行人及其下属企业
在报告期内与关联方发生的重大关联交易包括：
（1） 购销商品、提供和接受劳务情况
① 采购商品/接受劳务情况 （人民币元）
3-3-2-112
律师工作报告
关联交易内
关联方 2019 年度 2018 年度 2017 年度
容
秦皇岛东元软件开发有 互联网信息
不适用 2,100.00 2,038.83
限公司 服务
② 出售商品/提供劳务情况 （人民币元）
关联方 关联交易内容 2019 年度 2018 年度 2017 年度
秦皇岛首尚网络科技有 销售资产及
不适用 95,209.15 3,478.45
限公司 提供服务
销售配件、
秦皇岛科泰科技服务有
提供服务及其 5,751.82 4,468.04 1,798.81
限公司
他
秦皇岛东元软件开发有
提供服务 不适用 - 874.89
限公司
河北易信科技开发有限
提供服务 - - 743.41
公司
销售监护、血
秦皇岛康安科技开发有
压类产品及提 1,822.65 18,888.26 291.61
限公司
供服务
合计 7,574.47 118,565.45 7,187.17
（2） 关联租赁 （人民币元）
发行人作为出租方：
2019 年度确 2018 年度确 2017 年度确
承租方名称 租赁资产种类 认的租赁收 认的租赁收 认的租赁收
益 益 益
秦皇岛科泰科技服务有
办公楼 1,131,787.66 893,516.58 893,516.57
限公司
河北易信科技开发有限
办公楼 - - 198,718.17
公司
秦皇岛康安科技开发有
办公楼 12,083.69 397,436.34 198,718.17
限公司
3-3-2-113
律师工作报告
秦皇岛首尚网络科技有 办公楼及宿舍
不适用 100,095.24 39,523.81
限公司 楼
（3） 关联担保情况 （人民币元）
发行人作为被担保方：
担保是否已经履行
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
完毕
秦皇岛麦迪泰贸易有限
11,750,000.00 2014.10.20 2019.10.19 是
公司
注：上述相关担保合同已于 2017 年 2 月 21 日解除。
（4） 关联方资金拆借 （人民币元）
关联方 拆借金额 起始日 到期日
拆入 - - -
胡坤 204,548.81 16/01/2015 08/05/2018
合计 204,548.81 - -
注：上述资金拆借发生于报告期前，主要为发行人子公司美国康泰向实际控制人胡坤借入
资金用于开展业务，相关资金已于 2018 年 5 月归还。
（5） 关键管理人员报酬 （人民币元）
项目名称 2019 年度 2018 年度 2017 年度
关键管理人员报酬 2,668,249.28 2,751,713.89 2,708,143.76
（6） 关联方应收应付款项 （人民币元）
2019 年 12 月 31 2018 年 12 月 31 2017 年 12 月 31
项目名称 关联方
日 日 日
应收账款 - - - -
秦皇岛科泰科技服务有限
- - - 1,362.96
公司
3-3-2-114
律师工作报告
- 小计 - - 1,362.96
其他应收款 - - - -
- 孟卫东 - - 2,779.00
- 其他关联自然人 2,445.67 - 5,533.44
- 小计 2,445.67 - 8,312.44
预收款项 - - - -
秦皇岛首尚网络科技有限
- - 4,500.00 -
公司
秦皇岛康安科技开发有限
- - - 702.80
公司
- 小计 - 4,500.00 702.80
其他应付款 - - - -
- 胡坤 - - 575,610.77
- 其他关联自然人 - 250.00 850.00
- 小计 - 250.00 576,460.77
2. 报告期内重大关联交易的公允性
经查阅发行人当时有效的公司章程、关联交易的相关协议及其他相关文件资料，
发行人报告期内发生的关联交易均依据市场定价原则或者按照使公司或非关联股东
受益的原则确定，不存在最终损害公司及其他股东利益的情况，上述重大关联交易
均已经履行了必要的决策程序或事后确认。
发行人独立董事对发行人本次发行上市报告期内的关联交易发表如下独立意
见，并确认：发行人报告期内发生的关联交易均依据市场定价原则或者按照使公司
或非关联股东受益的原则确定，不存在最终损害公司及其他股东利益的情况。
综上，本所律师认为，上述重大关联交易不存在损害发行人及其他股东利益的
情形。
3-3-2-115
律师工作报告
3. 发行人股东关于关联交易的承诺
发行人的控股股东、实际控制人胡坤、持有发行人 5%以上股份的股东王桂丽
和康泰投资已出具《关于减少和规范关联交易的承诺函》，具体如下：
一、本人/本公司将善意履行作为康泰医学股东的义务，充分尊重康泰医学的独
立法人地位，保障康泰医学独立经营、自主决策。本人/本公司将严格按照《公司法》
以及康泰医学公司章程的规定，促使经本人/本公司提名的康泰医学董事依法履行其
应尽的诚信和勤勉责任。
二、截至本承诺出具日，除已经招股说明书披露的情形外，本人/本公司及本人
/本公司投资或控制的企业与发行人不存在其他重大关联交易 。
三、保证本人/本公司以及本人/本公司直接或间接控制的公司或者其他企业或
经济组织（以下统称“本人/本公司控制的企业”），今后原则上不与康泰医学发生关
联交易。如果康泰医学在今后的经营活动中必须与本人/本公司或本人/本公司控制
的企业发生不可避免的关联交易，本人/本公司将促使此等交易严格按照国家有关法
律法规、康泰医学公司章程和其他有关规定履行相应程序，并按照正常的商业条件
进行；保证本人/本公司及本人/本公司控制的企业将不会要求或接受康泰医学给予
比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件；保证不利用股东地位，就康泰
医学与本人/本公司或本人/本公司控制的企业相关的任何关联交易采取任何行动，
故意促使康泰医学的股东大会或董事会作出侵犯康泰医学或其他股东合法权益的决
议。
四、保证本人/本公司及本人/本公司控制的企业将严格和善意地履行其与康泰
医学签订的各种关联交易协议。本人/本公司及本人/本公司控制的企业将不会向康
泰医学谋求任何超出该等协议规定以外的利益或收益。
五、如违反上述承诺给康泰医学造成损失，本人/本公司将及时、足额地向康泰
医学作出赔偿或补偿。
本人/本公司未能履行上述赔偿或补偿承诺的，则康泰医学有权相应扣减应付本
人/本公司的现金分红（包括相应扣减本企业因间接持有康泰医学股份而可间接分得
3-3-2-116
律师工作报告
的现金分红）。在相应的承诺履行前，本人/本公司亦不转让本人/本公司所直接或间
接所持的康泰医学的股份，但为履行上述承诺而进行转让的除外。
六、本承诺函所述承诺事项已经本人/本公司确认，为本人/本公司真实意思表
示，对本人/本公司具有法律约束力。本人/本公司自愿接受监管机关、社会公众及
投资者的监督，并依法承担相应责任。
七、本承诺函自签署之日起生效，在康泰医学的首发上市申请在中国证监会或
其授权的相关部门审核期间（包括已获批准进行公开发行但成为上市公司前的期间）
和康泰医学作为上市公司存续期间持续有效，但自下列较早时间起不再有效：（1）
康泰医学不再是上市公司的；（2）依据康泰医学所应遵守的相关规则，本人/本公司
不再是康泰医学的关联方的。
综上，本所律师认为，发行人控股股东、实际控制人及持有 5%以上股份的股
东所出具的上述承诺合法有效。
4. 关联交易的决策程序的规定
发行人在《公司章程》及其《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立
董事制度》、《关联交易决策制度》中规定了关联交易的决策权限、关联交易的决策
程序和回避制度。本所律师认为，发行人在《公司章程》及其他有关内部制度中明
确了关联交易的公允决策程序，符合有关法律、法规和有关文件的规定。
发行人 2020 年第二次临时股东大会审议通过的《公司章程（草案）》对关联交
易的决策程序也作出了明确的规定。
(三) 同业竞争
1. 与控股股东、实际控制人及其控制的企业之间不存在同业竞争
根据发行人的控股股东、实际控制人胡坤出具的书面承诺，并经本所律师核查，
其没有通过直接或间接控制其他企业或以其他方式从事与发行人相竞争的经营性活
动。
经查阅本次募集资金投资项目的可行性研究报告、发行人控股股东、实际控制
3-3-2-117
律师工作报告
人出具的声明，本次募集资金投资项目也不会导致发行人与控股股东、实际控制人
及其控制的其他企业之间形成同业竞争。
本所律师认为，发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同
业竞争。
2. 避免同业竞争的承诺
发行人的控股股东、实际控制人胡坤在其出具的《发行人控股股东、实际控制
人关于避免同业竞争的承诺》中作出如下承诺：
“一、承诺人声明，承诺人已向康泰医学准确、全面地披露承诺人直接或间接
持有的其他企业和其他经济组织（康泰医学控制的企业和其他经济组织除外）的股
权或权益情况，承诺人未在与康泰医学存在同业竞争的其他企业、机构或其他经济
组织中担任董事、高级管理人员或核心技术人员；承诺人及承诺人直接或间接控制
的其他企业或其他经济组织未以任何其他方式直接或间接从事与康泰医学相竞争的
业务。
二、承诺人承诺，在承诺人作为康泰医学的控股股东和实际控制人期间，承诺
人及承诺人现有或将来成立的全资子公司、控股子公司和其他实质上受承诺人控制
的企业或经济组织（康泰医学控制的企业和其他经济组织除外，下称“承诺人控制
的企业”）不会以任何形式从事对康泰医学的生产经营构成或可能构成同业竞争的业
务和经营活动，也不会以任何方式为与康泰医学竞争的企业、机构或其他经济组织
提供任何资金、业务、技术和管理等方面的帮助。
三、承诺人承诺，在承诺人作为康泰医学的控股股东和实际控制人期间，凡承
诺人及承诺人控制的企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与康泰医
学生产经营构成竞争的业务，承诺人将或将促使承诺人控制的企业于知悉该等商业
机会之日起的三日内书面通知康泰医学，如在书面通知所指定的合理期间内，康泰
医学书面作出愿意利用该商业机会的肯定答复，则承诺人将或将促使承诺人控制的
企业按照康泰医学的要求，将该等商业机会让与康泰医学，由康泰医学在同等条件
下优先收购有关业务所涉及的资产或股权，以避免与康泰医学存在同业竞争。
3-3-2-118
律师工作报告
四、承诺人承诺，如果承诺人违反上述承诺，康泰医学依据其董事会所作出的
决策（关联董事应回避表决）或者股东大会作出的决策（关联股东应回避表决），有
权要求承诺人及承诺人控制的企业停止相应的经济活动或行为，并将已经形成的有
关权益、可得利益或者合同项下的权利义务转让给独立第三方或者按照公允价值转
让给康泰医学或者其指定的第三方，承诺人将并将促使承诺人控制的企业（如需）
按照康泰医学的要求实施相关行为；造成康泰医学经济损失的，承诺人将赔偿康泰
医学因此受到的全部损失。
五、在触发上述第四项承诺情况发生后，承诺人未能履行相应承诺的，则康泰
医学有权相应扣减应付承诺人的现金分红和应付承诺人的税后薪酬。在相应的承诺
履行前，承诺人亦不转让承诺人所直接或间接所持的康泰医学的股份，但为履行上
述承诺而进行转让的除外。
六、本声明与承诺函所述声明及承诺事项已经承诺人确认，为承诺人的真实意
思表示，对承诺人具有法律约束力。承诺人自愿接受监管机关、社会公众及投资者
的监督，积极采取合法措施履行本承诺，并依法承担相应责任。
七、本声明与承诺函自签署之日起生效，在康泰医学的首发上市申请在证监会
或其他有权机构审核期间（包括已获批准进行公开发行但成为上市公司前的期间）
和康泰医学作为上市公司存续期间持续有效，但自下列较早时间起不再有效：（1）
康泰医学不再是上市公司；（2）依据承诺人、承诺人关系密切的家庭成员及前述相
关主体所实际控制的相关方合计持有或控制的康泰医学的股份的比例，对康泰医学
的股东大会的决议的形成不再能产生重大影响。”
本所律师认为，上述承诺已对公司控股股东、实际控制人构成合法和有效的约
束和义务，如上述承诺得到切实履行，可有效避免发行人与其控股股东、实际控制
人及其控制的其他企业产生同业竞争。
(四) 关联交易和同业竞争的披露情况
经查阅发行人在为本次发行而编制的《招股说明书（申报稿）》及其他有关申报
材料，其已对申报期内的重大关联交易及避免同业竞争的承诺作出充分披露，无重
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律师工作报告
大遗漏或重大隐瞒。
【核查结论】
综上，本所律师认为：
1.发行人报告期内发生的关联交易不存在损害发行人或其他股东利益的情形，
上述重大关联交易均已经履行了必要的决策程序或事后确认。
2. 发行人已在《公司章程》和《公司章程（草案）》及其内部制度中规定了关
联交易的公允决策程序；报告期内发行人的关联交易的决策程序符合当时有效的公
司章程的规定或进行了事后确认，符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
3. 截至本律师工作报告出具之日，发行人与其控股股东、实际控制人不存在构
成重大不利影响同业竞争的情形，且其控股股东、实际控制人已出具关于避免同业
竞争的承诺，该等承诺合法有效，有利于避免同业竞争的产生、保护发行人及中小
股东的利益。
4. 发行人已在《招股说明书（申报稿）》中对有关关联交易和避免同业竞争的
承诺进行了充分披露，不存在重大遗漏或重大隐瞒。
十、发行人的主要财产
【核查过程】
本所律师登陆了国家知识产权局（http://www.sipo.gov.cn）、中国版权保护中心
（http://www.ccopyright.com.cn/cpcc/）等网站对发行人的相关财产予以了核实，并
到国家商标局、国家知识产权局、中国版权保护中心对发行人的有关无形资产情况
进行了核查，并查验了下列相关文件：
1. 发行人及其子公司的房屋所有权证书或有关证明资料；
2. 发行人的土地使用权证书；
3. 发行人的商标证书及相关配套文件；
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律师工作报告
4. 发行人的专利证书及相关配套文件；
5. 发行人的计算机软件著作权证书及相关配套文件；
6. 发行人的域名证书及相关配套文件；
7. 发行人的主要生产经营设备的清单、采购合同及发票；
8. Dacheng Law Offices(Chicago)出具的《Due Diligence Report on CONTEC
MEDICAL SYSTEMS USA INC.》；
9. 德 国 SONNENBERG RECHTSANWALTSKANZLEI 律 师 事 务 所 出 具 的
《Legal opinion》；
10. 印度 LEGAL-N-TAX LAW OFFICE 律师事务所出具的《LEGAL OPINION
ON CONTEC MEDICAL SYSTEMS INDIA PRIVATE LIMITED》。
【核查内容】
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律师工作报告
（一）土地使用权
截至 2019 年 12 月 31 日，发行人拥有的土地使用权证书如下：
序号 权利人 证书编号 坐落 土地使用期限至 面积（M2） 用途 取得方式 他项权利
1 秦籍国用 2014 第秦开 开发区天山路西
康泰医学 2054.04.15 20,342.44 工业 出让 无
057 号 侧
2 秦籍国用 2014 第秦开
康泰医学 开发区贺兰山路 2054.04.15 18,901.87 工业 出让 无
058 号
3 秦籍国用 2014 第秦开 开发区天山路西
康泰医学 2054.04.15 15,172.16 工业 出让 无
059 号 侧
4 秦籍国用 2015 第秦开 开发区恒山路东
康泰医学 2049.04.26 2,531.13 工业 出让 无
010 号 侧
（二）房屋所有权
截至 2019 年 12 月 31 日，发行人拥有的房屋所有权证书如下：
对应土地使用期 建筑面积（M2） 取得方式 他项权利
序号 权利人 证书编号 座落 用途
限至
秦开房字第
1 康泰医学 恒山路 2-1 号 2049.04.26 2,777.33 工交仓储 自建 无
20005714 号
秦开房字第
2 康泰医学 秦皇西大街 112 号 2054.04.15 67,449.08 工交仓储 自建 无
20005746 号
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律师工作报告
另外，根据发行人提供的资料和说明，发行人下属子公司 CONTEC MEDICAL SYSTEMS USA INC.（以下简称“美国康泰”）
拥有如下境外房产及其对应的土地使用权：
权利人 PIN（编号） 座落 权利期限 取得方式 他项权利
Lot 3 in Gullo Chase Avenue Inductrial Park, being a Resubdivision of
Lot 2 in the Frisby Resubdivision of Lot 318 in Centex Inductrial Park
美国康泰 08-27-402-059 Unit 194, being a Subdivision in the Southeast Quarter of Section 27, 无限制 购买 无
Township 41 North,Range 11,East of the Third Principal Meridian, in
Cook Country, Illinois.（1140 Chase Avenue, EIk Grove Village,IIIinois）
（三）专利
截至 2019 年 12 月 31 日，发行人拥有的专利证书如下：
1.境内专利
编号 权利人 专利号 专利名称 专利类型 申请日 授权日 权利期限 取得方式 他项权利
数字分离一体化血氧探
1 康泰医学 201010243146.0 发明专利 2010.08.03 2011.09.28 20 年 原始取得 无
头
胎心音、心跳波形和心
2 康泰医学 201010259496.6 率值同步存储回放的方 发明专利 2010.08.23 2012.01.11 20 年 原始取得 无
法
肌电诱发电位图仪抗干
3 康泰医学 201010247035.7 发明专利 2010.08.06 2012.01.25 20 年 原始取得 无
扰电路
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律师工作报告
编号 权利人 专利号 专利名称 专利类型 申请日 授权日 权利期限 取得方式 他项权利
一种人体呼吸监控系统
4 康泰医学 201010144637.X 发明专利 2010.04.13 2012.07.11 20 年 原始取得 无
呼吸波的判定方法
数字脑电地形图仪信号
5 康泰医学 201010254910.4 发明专利 2010.08.17 2012.11.21 20 年 原始取得 无
采集处理电路
嵌入式 B 型超声诊断设
6 康泰医学 201010256377.5 发明专利 2010.08.18 2012.12.26 20 年 原始取得 无
备及其信号处理方法
一种红外呼气末 CO2 测
7 康泰医学 201110210123.4 发明专利 2011.07.26 2013.06.05 20 年 原始取得 无
量方法及装置
一种数字便携式脉搏血
8 康泰医学 201210038577.2 氧仪及其电池供电控制 发明专利 2012.02.20 2013.06.12 20 年 原始取得 无
方法
一种多级调光的数字脉
9 康泰医学 201110201906.6 发明专利 2011.07.19 2013.10.30 20 年 原始取得 无
搏血氧仪及其使用方法
具有定时开机功能的睡
10 康泰医学 201210477209.8 眠呼吸初筛仪及省电工 发明专利 2012.11.20 2014.05.14 20 年 原始取得 无
作方法
对电极与头皮接触状态
11 康泰医学 201310106008.1 进行判断的脑电图仪及 发明专利 2013.03.27 2014.07.02 20 年 原始取得 无
其判断方法
一种生物医学信号模拟
12 康泰医学 201110436650.7 发明专利 2011.12.23 2014.07.16 20 年 原始取得 无
仪
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律师工作报告
编号 权利人 专利号 专利名称 专利类型 申请日 授权日 权利期限 取得方式 他项权利
一种运动负荷心电波形
13 康泰医学 201110402103.7 发明专利 2011.12.07 2014.12.03 20 年 原始取得 无
叠加分析方法及其系统
一种脉搏血氧仿真系统
14 康泰医学 201310223507.9 发明专利 2013.06.07 2015.05.20 20 年 原始取得 无
及实现方法
一种无创血压模拟系统
15 康泰医学 201310186184.0 发明专利 2013.05.20 2015.05.27 20 年 原始取得 无
及其实现方法
一种适用于移动医疗的
16 康泰医学 201410294763.1 发明专利 2014.06.27 2016.04.27 20 年 原始取得 无
实时监护系统及方法
带可移动腓电极的心电
17 康泰医学 201410227791.1 发明专利 2014.05.27 2016.05.11 20 年 原始取得 无
图电极安放装置
一种座便式快速体检装
18 康泰医学 201410664739.2 发明专利 2014.11.20 2016.08.17 20 年 原始取得 无
置
19 康泰医学 201410170947.7 一种快速体检测试装置 发明专利 2014.04.25 2016.08.24 20 年 原始取得 无
一种基于功率谱分析算
20 康泰医学 201410763270.8 发明专利 2014.12.11 2016.08.31 20 年 原始取得 无
法的脑电检测装置
一种人体生理参数采集
21 康泰医学 201410464294.3 有效值自启动方法及其 发明专利 2014.09.11 2016.10.26 20 年 原始取得 无
系统
22 康泰医学 201510195644.5 一种手持式心电检测仪 发明专利 2015.04.23 2017.05.17 20 年 原始取得 无
自动开启心电图记录的
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律师工作报告
编号 权利人 专利号 专利名称 专利类型 申请日 授权日 权利期限 取得方式 他项权利
方法
一种叠加检测心电波形
23 康泰医学 201510172065.9 发明专利 2015.04.13 2017.02.22 20 年 原始取得 无
R 点的方法
24 康泰医学 201410610372.6 手持式尿液分析仪 发明专利 2014.11.04 2017.02.15 20 年 原始取得 无
集计步器、心电、血氧
25 康泰医学 201410447511.8 发明专利 2014.09.04 2017.01.11 20 年 原始取得 无
功能的智能腕表
利用 USB 接口实现上位
26 康泰医学 201410578642.X 机高速读写 SD 卡的方 发明专利 2014.10.27 2017.07.14 20 年 原始取得 无
法
反射式血氧仪手指识别
27 康泰医学 201510326354.X 发明专利 2015.06.15 2017.09.22 20 年 原始取得 无
方法
一种心电图机热敏打印
28 康泰医学 201510624124.1 发明专利 2015.09.28 2017.12.08 20 年 原始取得 无
保护电路及方法
一种仪器单片机工作监
29 康泰医学 201510804588.0 发明专利 2015.11.20 2017.12.29 20 年 原始取得 无
测电路及方法
一种设备微处理器的长
30 康泰医学 201510440663.X 按键复位电路及其复合 发明专利 2015.07.24 2018.01.06 20 年 原始取得 无
功能方法
一种具有省电切换功能
31 康泰医学 201510949424.7 发明专利 2015.12.18 2018.05.22 20 年 原始取得 无
的健康腕表的省电方法
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律师工作报告
编号 权利人 专利号 专利名称 专利类型 申请日 授权日 权利期限 取得方式 他项权利
一种肺活量计肺活量获
32 康泰医学 201510929480.4 发明专利 2015.12.15 2018.10.09 20 年 原始取得 无
取方法
一种 USB 复用接口电路
33 康泰医学 201610200287.1 以及具备该电路的血氧 发明专利 2016.04.01 2018.10.09 20 年 原始取得 无
检测装置
34 康泰医学 201610328873.4 一种电池模拟电路 发明专利 2016.05.18 2018.12.07 20 年 原始取得 无
一种具有防静电及防呆
35 康泰医学 201610684659.2 发明专利 2016.08.19 2019.03.19 20 年 原始取得 无
结构的充电通信接口
一种海拔自适应制氧系
36 康泰医学 201710910906.0 发明专利 2017.09.29 2019.07.02 20 年 原始取得 无
统及制氧方法
具有自动方向转换功能
37 康泰医学 201020185926.X 实用新型 2010.05.11 2010.12.22 10 年 原始取得 无
的数字脉搏血氧仪
基于 PC 机的胎儿心率
38 康泰医学 201020500330.4 实用新型 2010.08.23 2011.02.16 10 年 原始取得 无
仪
基于智能终端设备的胎
39 康泰医学 201020500344.6 实用新型 2010.08.23 2011.02.16 10 年 原始取得 无
儿监护仪
胎心率和胎心波形同时
40 康泰医学 201020500363.9 实用新型 2010.08.23 2011.02.16 10 年 原始取得 无
显示的胎儿心率仪
41 康泰医学 201020500372.8 胎心音、心跳波形和心 实用新型 2010.08.23 2011.02.16 10 年 原始取得 无
率值同步存储回放的胎
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律师工作报告
编号 权利人 专利号 专利名称 专利类型 申请日 授权日 权利期限 取得方式 他项权利
教胎心仪
42 康泰医学 201020289389.3 超低功耗胎心仪 实用新型 2010.08.12 2011.03.16 10 年 原始取得 无
43 康泰医学 201020295159.8 数字脑电地形图仪 实用新型 2010.08.18 2011.03.16 10 年 原始取得 无
嵌入式 B 型超声诊断设
44 康泰医学 201020296374.X 实用新型 2010.08.19 2011.03.16 10 年 原始取得 无
备
数字分离一体化血氧探
45 康泰医学 201020279610.7 实用新型 2010.08.03 2011.04.20 10 年 原始取得 无
头连接线
一种分离式脉搏血氧仿
46 康泰医学 201120520642.6 实用新型 2011.12.14 2012.07.25 10 年 原始取得 无
真系统
一种生物医学信号模拟
47 康泰医学 201120550628.0 实用新型 2011.12.26 2012.09.05 10 年 原始取得 无
装置
48 康泰医学 201220081493.2 一种心电检测装置 实用新型 2012.03.07 2012.10.03 10 年 原始取得 无
49 康泰医学 201220208722.2 便携式尿液分析仪 实用新型 2012.05.10 2012.12.19 10 年 原始取得 无
50 康泰医学 201220443934.9 一体化血氧探头 实用新型 2012.09.03 2013.04.17 10 年 原始取得 无
51 康泰医学 201220616681.0 一种睡眠呼吸初筛仪 实用新型 2012.11.21 2013.05.29 10 年 原始取得 无
52 康泰医学 201220438558.4 负压电极导联线系统 实用新型 2012.08.31 2013.08.21 10 年 原始取得 无
带阻抗检测功能的脑电
53 康泰医学 201320157820.2 实用新型 2013.04.01 2013.08.21 10 年 原始取得 无
图仪
3-3-2-128
律师工作报告
编号 权利人 专利号 专利名称 专利类型 申请日 授权日 权利期限 取得方式 他项权利
一种嵌入式远程医疗通
54 康泰医学 201320072935.1 实用新型 2013.02.16 2013.09.04 10 年 原始取得 无
讯终端
具有计步器功能的血氧
55 康泰医学 201220422886.5 实用新型 2012.08.24 2013.10.16 10 年 原始取得 无
饱和度检测装置
56 康泰医学 201320328396.3 一种脉搏血氧仿真系统 实用新型 2013.06.08 2013.12.25 10 年 原始取得 无
57 康泰医学 201420207310.6 一种快速体检测试装置 实用新型 2014.04.25 2014.09.17 10 年 原始取得 无
带可移动腓电极的心电
58 康泰医学 201420274959.X 实用新型 2014.05.27 2014.09.24 10 年 原始取得 无
图电极安放装置
带隔离的一体式数字导
59 康泰医学 201420213024.0 实用新型 2014.04.29 2014.10.15 10 年 原始取得 无
联线
S 型一体式无线心电记
60 康泰医学 201420214513.8 实用新型 2014.04.29 2014.10.15 10 年 原始取得 无
录仪
集计步器、心电、血氧
61 康泰医学 201420508739.9 实用新型 2014.09.04 2014.12.10 10 年 原始取得 无
功能的智能腕表
一种侧射式血氧检测装
62 康泰医学 201420481276.1 实用新型 2014.08.25 2014.12.31 10 年 原始取得 无
置
一种指夹式血氧探头的
63 康泰医学 201420558369.X 实用新型 2014.09.26 2015.02.04 10 年 原始取得 无
封装结构
64 康泰医学 201420622732.X 单片机与 USB 上位机读 实用新型 2014.10.27 2015.02.04 10 年 原始取得 无
3-3-2-129
律师工作报告
编号 权利人 专利号 专利名称 专利类型 申请日 授权日 权利期限 取得方式 他项权利
写 SD 卡的切换电路
安装在帽子上的生命体
65 康泰医学 201420701322.4 实用新型 2014.11.21 2015.04.29 10 年 原始取得 无
征监测装置
66 康泰医学 201520018613.8 一种血氧测量腕表 实用新型 2015.01.12 2015.07.01 10 年 原始取得 无
一种电子装置盒体的防
67 康泰医学 201520253822.0 实用新型 2015.04.24 2015.07.29 10 年 原始取得 无
水结构
一种血氧采集指套及血
68 康泰医学 201520253486.X 实用新型 2015.04.24 2015.08.26 10 年 原始取得 无
氧采集装置和测量装置
一种设备微处理器的长
69 康泰医学 201520542610.4 实用新型 2015.07.24 2015.11.18 10 年 原始取得 无
按键复位电路
一种多生理参数的快速
70 康泰医学 201520610471.4 实用新型 2015.08.13 2016.02.10 10 年 原始取得 无
检测和诊断系统
一种实时监测血氧并智
71 康泰医学 201520876439.0 能自动启动关断制氧的 实用新型 2015.11.05 2016.03.16 10 年 原始取得 无
系统
一种利于长时间佩戴的
72 康泰医学 201520939495.4 实用新型 2015.11.23 2016.04.27 10 年 原始取得 无
血氧探头
一种具有省电切换功能
73 康泰医学 201521058018.3 实用新型 2015.12.18 2016.04.27 10 年 原始取得 无
的健康腕表
74 康泰医学 201521006302.6 一种省电多功能远程电 实用新型 2015.12.08 2016.05.18 10 年 原始取得 无
3-3-2-130
律师工作报告
编号 权利人 专利号 专利名称 专利类型 申请日 授权日 权利期限 取得方式 他项权利
子血压计
75 康泰医学 201520688016.6 一种测试工装 实用新型 2015.09.07 2016.06.15 10 年 原始取得 无
一种通过导光柱采样的
76 康泰医学 201620128622.7 实用新型 2016.02.19 2016.08.17 10 年 原始取得 无
血氧采集传感装置
一种心电监测装置以及
77 康泰医学 201620136252.1 用于该心电监测装置的 实用新型 2016.02.23 2016.08.10 10 年 原始取得 无
胸带
78 康泰医学 201620200280.5 一种气路控制系统 实用新型 2016.03.15 2016.08.10 10 年 原始取得 无
一种无需测试时充放气
79 康泰医学 201620130487.X 实用新型 2016.02.19 2016.09.07 10 年 原始取得 无
的腕表血压计
一种按需供氧系统和制
80 康泰医学 201620050235.6 实用新型 2016.01.19 2016.08.31 10 年 原始取得 无
氧设备
一种呼吸疾病远程监测
81 康泰医学 201620715029.2 实用新型 2016.07.08 2017.03.15 10 年 原始取得 无
和控制系统
82 康泰医学 201620655430.1 一种血氧探头 实用新型 2016.06.28 2017.02.08 10 年 原始取得 无
一种用于模拟孕期胎心
83 康泰医学 201620655951.7 实用新型 2016.06.28 2017.02.08 10 年 原始取得 无
信号发生装置
84 康泰医学 201620386558.2 一种吸氧控制系统 实用新型 2016.04.28 2016.12.21 10 年 原始取得 无
85 康泰医学 201720931448.4 一种尿液分析装置 实用新型 2017.07.28 2018.03.02 10 年 原始取得 无
3-3-2-131
律师工作报告
编号 权利人 专利号 专利名称 专利类型 申请日 授权日 权利期限 取得方式 他项权利
超声波信号接收检测电
86 康泰医学 201721273142.0 实用新型 2017.09.29 2018.05.22 10 年 原始取得 无
路
金属上下壳绝缘的金属
87 康泰医学 201820068867.4 实用新型 2018.01.16 2018.08.21 10 年 原始取得 无
螺钉连接结构
一种用于可穿戴设备的
88 康泰医学 201721129800.9 防尘防水电极片采集装 实用新型 2017.09.05 2019.01.18 10 年 原始取得 无
置
89 康泰医学 201720927153.X 一种血压计 实用新型 2017.07.28 2019.02.22 10 年 原始取得 无
多供电方式的电源组件
90 康泰医学 201821475766.5 实用新型 2018.09.10 2019.05.03 10 年 原始取得 无
及便携式制氧机
91 康泰医学 201821434998.6 体温信号模拟输出设备 实用新型 2018.09.03 2019.05.03 10 年 原始取得 无
92 康泰医学 201821396777.4 体温信号模拟输出设备 实用新型 2018.08.28 2019.05.03 10 年 原始取得 无
93 康泰医学 201820653122.4 指端血氧监测仪 实用新型 2018.05.03 2019.05.03 10 年 原始取得 无
一种用于肺活量计的呼
94 康泰医学 201820405976.0 实用新型 2018.03.23 2019.05.03 10 年 原始取得 无
气时长指示装置
生理信号的模拟输出装
95 康泰医学 201821397324.3 实用新型 2018.08.28 2019.05.31 10 年 原始取得 无
置
96 康泰医学 201721486965.1 血氧探头 实用新型 2017.11.09 2019.08.23 10 年 原始取得 无
3-3-2-132
律师工作报告
编号 权利人 专利号 专利名称 专利类型 申请日 授权日 权利期限 取得方式 他项权利
具有降噪音功能的变压
97 康泰医学 201821449122.9 实用新型 2018.09.05 2019.06.28 10 年 原始取得 无
吸附式制氧机
一种通过差压传感器检
98 康泰医学 201822012639.8 测呼吸控制雾化的雾化 实用新型 2018.12.03 2019.08.23 10 年 原始取得 无
器
一种医用呼吸暂停综合
99 康泰医学 201820796161.X 实用新型 2018.05.25 2019.08.23 10 年 原始取得 无
症训练及治疗仪
一种试剂卡检测系统及
100 康泰医学 201822006720.5 实用新型 2018.11.30 2019.08.23 10 年 原始取得 无
其试剂卡检测仪
一种呼吸自适应的便携
101 康泰医学 201821405410.4 实用新型 2018.08.29 2019.11.12 10 年 原始取得 无
式制氧机
102 康泰医学 201822006533.7 子母机式体温计 实用新型 2018.11.30 2019.11.12 10 年 原始取得 无
103 康泰医学 201230514586.5 健康管理终端 外观设计 2012.10.26 2013.04.03 10 年 原始取得 无
104 康泰医学 201230515959.0 便携式心电工作站 外观设计 2012.10.26 2013.04.03 10 年 原始取得 无
105 康泰医学 201230547151.0 家用制氧机 外观设计 2012.11.12 2013.04.03 10 年 原始取得 无
106 康泰医学 201330046055.2 无创血压模拟仪 外观设计 2013.02.26 2013.06.05 10 年 原始取得 无
107 康泰医学 201330046663.3 多参模拟仪 外观设计 2013.02.26 2013.06.12 10 年 原始取得 无
108 康泰医学 201330046151.7 血氧模拟仪 外观设计 2013.02.26 2013.06.12 10 年 原始取得 无
3-3-2-133
律师工作报告
编号 权利人 专利号 专利名称 专利类型 申请日 授权日 权利期限 取得方式 他项权利
109 康泰医学 201330076466.6 半自动生化分析仪 外观设计 2013.03.22 2013.07.03 10 年 原始取得 无
110 康泰医学 201330076640.7 尿液分析仪 外观设计 2013.03.22 2013.07.03 10 年 原始取得 无
111 康泰医学 201330076470.2 肺活量计 外观设计 2013.03.22 2013.07.17 10 年 原始取得 无
112 康泰医学 201430144102.1 超声多普勒胎儿心率仪 外观设计 2014.05.22 2014.10.15 10 年 原始取得 无
反射式可穿戴脉搏血氧
113 康泰医学 201430144241.4 外观设计 2014.05.22 2014.10.15 10 年 原始取得 无
仪
114 康泰医学 201430144284.2 超声多普勒胎儿心率仪 外观设计 2014.05.22 2014.10.15 10 年 原始取得 无
115 康泰医学 201430144101.7 超声多普勒胎儿心率仪 外观设计 2014.05.22 2014.11.05 10 年 原始取得 无
116 康泰医学 201430192273.1 尿液分析仪 外观设计 2014.06.20 2014.11.05 10 年 原始取得 无
117 康泰医学 201430144285.7 超声多普勒胎儿心率仪 外观设计 2014.05.22 2014.11.26 10 年 原始取得 无
118 康泰医学 201430323321.6 便携式心电计 外观设计 2014.09.03 2015.02.04 10 年 原始取得 无
119 康泰医学 201430323736.3 便携式心电计 外观设计 2014.09.03 2015.02.04 10 年 原始取得 无
120 康泰医学 201430405478.3 脉搏血氧仪 外观设计 2014.10.24 2015.03.25 10 年 原始取得 无
121 康泰医学 201430405530.5 脉搏血氧仪 外观设计 2014.10.24 2015.03.25 10 年 原始取得 无
122 康泰医学 201430323545.7 动态心电图仪 外观设计 2014.09.03 2015.04.01 10 年 原始取得 无
123 康泰医学 201430414111.8 脉搏血氧仪 外观设计 2014.10.28 2015.04.01 10 年 原始取得 无
3-3-2-134
律师工作报告
编号 权利人 专利号 专利名称 专利类型 申请日 授权日 权利期限 取得方式 他项权利
124 康泰医学 201430414477.5 脉搏血氧仪 外观设计 2014.10.28 2015.04.01 10 年 原始取得 无
125 康泰医学 201430414589.0 脉搏血氧仪 外观设计 2014.10.28 2015.04.01 10 年 原始取得 无
126 康泰医学 201430415099.2 脉搏血氧仪 外观设计 2014.10.28 2015.04.01 10 年 原始取得 无
127 康泰医学 201430416023.1 脉搏血氧仪 外观设计 2014.10.29 2015.05.06 10 年 原始取得 无
128 康泰医学 201430416083.3 脉搏血氧仪 外观设计 2014.10.29 2015.05.06 10 年 原始取得 无
129 康泰医学 201430407958.3 脉搏血氧仪 外观设计 2014.10.24 2015.05.13 10 年 原始取得 无
130 康泰医学 201430415861.7 便携式心电图机 外观设计 2014.10.29 2015.05.20 10 年 原始取得 无
131 康泰医学 201530054572.3 电子血压计 外观设计 2015.03.06 2015.05.20 10 年 原始取得 无
132 康泰医学 201430530476.7 家用制氧机 外观设计 2014.12.16 2015.07.15 10 年 原始取得 无
133 康泰医学 201430552089.3 智能心电血氧监测手表 外观设计 2014.12.25 2015.07.15 10 年 原始取得 无
134 康泰医学 201430551823.4 医用压缩式雾化器 外观设计 2014.12.25 2015.07.15 10 年 原始取得 无
135 康泰医学 201530054499.X 脉搏血氧仪 外观设计 2015.03.06 2015.07.29 10 年 原始取得 无
136 康泰医学 201530054521.0 脉搏血氧仪 外观设计 2015.03.06 2015.07.29 10 年 原始取得 无
137 康泰医学 201530054595.4 电子血压计 外观设计 2015.03.06 2015.08.12 10 年 原始取得 无
138 康泰医学 201530144532.8 腕式血氧心电监测仪 外观设计 2015.05.15 2015.08.26 10 年 原始取得 无
3-3-2-135
律师工作报告
编号 权利人 专利号 专利名称 专利类型 申请日 授权日 权利期限 取得方式 他项权利
139 康泰医学 201530145343.2 腕式血氧心电监测仪 外观设计 2015.05.15 2015.08.26 10 年 原始取得 无
140 康泰医学 201530054616.2 电子血压计 外观设计 2015.03.06 2015.09.16 10 年 原始取得 无
141 康泰医学 201530492927.7 多参数生命体征监测仪 外观设计 2015.12.01 2016.05.04 10 年 原始取得 无
142 康泰医学 201530492949.3 睡眠呼吸初筛仪 外观设计 2015.12.01 2016.08.03 10 年 原始取得 无
143 康泰医学 201630308206.0 家用制氧机 外观设计 2016.07.07 2016.11.16 10 年 原始取得 无
144 康泰医学 201630311128.X 病人监护仪扩展基座 外观设计 2016.07.08 2017.02.08 10 年 原始取得 无
145 康泰医学 201630311129.4 病人监护仪主机 外观设计 2016.07.08 2017.01.11 10 年 原始取得 无
146 康泰医学 201630311357.1 病人监护仪子机 外观设计 2016.07.08 2017.02.08 10 年 原始取得 无
147 康泰医学 201630308325.6 脉搏血氧仪 外观设计 2016.07.07 2017.02.15 10 年 原始取得 无
148 康泰医学 201730442599.9 肺活量计 外观设计 2017.09.18 2018.03.02 10 年 原始取得 无
149 康泰医学 201730442596.5 肺活量计 外观设计 2017.09.18 2018.03.02 10 年 原始取得 无
150 康泰医学 201730442728.4 肺功能仪 外观设计 2017.09.18 2018.03.02 10 年 原始取得 无
151 康泰医学 201730442261.3 肺活量计 外观设计 2017.09.18 2018.03.13 10 年 原始取得 无
152 康泰医学 201730515330.9 睡眠监测式血氧探头 外观设计 2017.10.26 2018.05.11 10 年 原始取得 无
153 康泰医学 201730622026.4 指端睡眠监测仪 外观设计 2017.12.08 2018.07.24 10 年 原始取得 无
3-3-2-136
律师工作报告
编号 权利人 专利号 专利名称 专利类型 申请日 授权日 权利期限 取得方式 他项权利
154 康泰医学 201830092004.6 多参数生命体征监测仪 外观设计 2018.03.13 2018.08.10 10 年 原始取得 无
155 康泰医学 201830109913.6 呼气末 CO2 监测仪 外观设计 2018.03.23 2018.08.21 10 年 原始取得 无
156 康泰医学 201830270214.X 十二导心电图机 外观设计 2018.06.01 2018.11.16 10 年 原始取得 无
157 康泰医学 201830694889.7 全自动血细胞分析仪 外观设计 2018.12.04 2019.05.03 10 年 原始取得 无
用于肺活量计的图形用
158 康泰医学 201830357733.X 外观设计 2018.07.05 2019.11.12 10 年 原始取得 无
户界面
159 康泰医学 201930065761.9 可拆卸式扁口涡轮 外观设计 2019.02.15 2019.09.10 10 年 原始取得 无
160 康泰医学 201930064933.0 可拆卸式圆口涡轮 外观设计 2019.02.15 2019.09.10 10 年 原始取得 无
2.境外专利
序号 权利人 专利号 专利名称 授权国家/地区 授权日 权利期限 取得方式 他项权利
Portable digital pulse oximeter
1 康泰医学 EP2664277（B1） and battery power control 欧洲 2015.11.04 20 年 原始取得 无
method therefor
Portable digital pulse oximeter
2 康泰医学 US9402572（B2） and battery power control 美国 2016.08.02 20 年 原始取得 无
method therefor
Digital pulse oximeter with
3 康泰医学 US9474477（B2） automatic direction-changing 美国 2016.10.25 20 年 原始取得 无
function
3-3-2-137
律师工作报告
序号 权利人 专利号 专利名称 授权国家/地区 授权日 权利期限 取得方式 他项权利
4 康泰医学 NO 007014618-0001 Pulse oximeters 欧洲 2019.10.12 20 年 原始取得 无
3.授权实施专利
根据发行人提供的资料和说明，2018 年 11 月，发行人与深圳市锦瑞生物科技有限公司（以下简称“锦瑞生物”）签署《专利
实施许可合同》，获得锦瑞生物以下专利技术的实施许可：
序号 专利号/申请号 专利名称 专利有效期 许可种类
1 2015107285957 一种荧光免疫定量分析仪 未授权 普通许可
2 2015107323268 一种荧光分析仪定标系统 未授权 普通许可
3 201110249406X 光源、含有该光源的蛋白分析仪及蛋白分析方法 2031.08.25 普通许可
4 2011102885557 生化分析仪的控制方法及系统 2031.09.25 普通许可
5 2011103347392 特种蛋白测试方法及测试装置 2031.10.27 普通许可
6 2011103574589 生化分析仪的检测系统及检测方法 2031.11.10 普通许可
7 2012105614195 血细胞分析仪的电路布置方法及该电路 2032.12.20 普通许可
8 2012105825213 联体注射器及具有该注射器的血细胞分析仪 2032.12.27 普通许可
9 2012105827971 柱塞泵及具有该柱塞泵的血细胞分析仪 2032.12.27 普通许可
3-3-2-138
律师工作报告
序号 专利号/申请号 专利名称 专利有效期 许可种类
10 2015107335049 一种荧光检测系统及仪器 2035.11.01 普通许可
根据国家知识产权局于 2019 年 1 月 9 日出具的《专利实施许可合同备案证明》，上述专利实施许可合同已在国家知识产权局
备案，备案号为：2019440020001，合同有效期为 2018 年 11 月 16 日至 2035 年 11 月 1 日。
（四）注册商标
截至 2019 年 12 月 31 日，发行人拥有的注册商标证书如下：
1.境内商标
序 他项权
权利人 注册号 商标图案 核定使用商品 有效期限 取得方式
号 利
2011.09.21-
1 康泰医学 8456383 心电图描记器（截止） 原始取得 无
2021.09.20
3-3-2-139
律师工作报告
序 他项权
权利人 注册号 商标图案 核定使用商品 有效期限 取得方式
号 利
医用泵；医用注射器；医疗器械和
仪器；动脉血压计；血压计；脉搏
计；人工呼吸器；人工呼吸设备；
听诊器；医疗分析仪器；医用测试 2011.08.14-
2 康泰医学 8551287 仪；肺活量计（医疗器械）；医用体 原始取得 无
温计；医用诊断设备；医用导线； 2021.08.13
医用 X 光器械；心电图描记器；医
用电极；医疗用超声器械及部件；
电子助听器（截止）
心电图描记器；电疗器械；心电图 2014.11.21-
3 康泰医学 3270434 原始取得 无
仪；脑电图仪（商品截止） 2024.11.20
医用泵；医用喷雾器；医疗器械和
仪器；血压计；人工呼吸器；人工
呼吸设备；听诊器；医用注射器；
医用测试仪；医疗分析仪器；肺活 2016.02.21-
4 康泰医学 15707282A 原始取得 无
量计（医疗器械）；医用体温计；医 2026.02.20
用诊断设备；医用导丝；脉搏计；
医用 X 光装置；心电图描记器；医
用电极；医疗用超声器械（截止）
3-3-2-140
律师工作报告
序 他项权
权利人 注册号 商标图案 核定使用商品 有效期限 取得方式
号 利
医用泵；医疗器械和仪器；血压计；
人工呼吸器；人工呼吸设备； 听诊
器；医用注射器；医疗分析仪器；
医用测试仪；肺活量计(医疗器械)； 2014.12.14-
5 康泰医学 12931390 原始取得 无
医用体温计；医用诊断设备；医用 2024.12.13
导丝；脉搏计；医用 X 光装置；心
电图描记器；医用电极；医疗用超
声器械；助听器（截止）
医用泵；医疗器械和仪器；血压计；
人工呼吸器；人工呼吸设备； 听诊
器；医用注射器；医疗分析仪器；
医用测试仪；肺活量计(医疗器械)； 2015.04.14-
6 康泰医学 11218624 原始取得 无
医用体温计；医用诊断设备；医用 2025.04.13
导丝；脉搏计；医用 X 光装置；心
电图描记器；医用电极；医疗用超
声器械（截止）
2.境外商标
序 注册国家或地
权利人 注册号 商标 类号 注册日期 有效期 取得方式 他项权利
号 区
1 美国康泰 5247204 10 2017.07.18 美国 10 年 原始取得 无
3-3-2-141
律师工作报告
2 美国康泰 5043138 10 2016.09.13 美国 10 年 原始取得 无
3 美国康泰 5043139 10 2016.09.13 美国 10 年 原始取得 无
4 美国康泰 5043140 10 2016.09.13 美国 10 年 原始取得 无
5 美国康泰 5036388 10 2016.09.06 美国 10 年 原始取得 无
3-3-2-142
律师工作报告
6 美国康泰 5089659 10 2016.11.29 美国 10 年 原始取得 无
7 美国康泰 5089658 10 2016.11.29 美国 10 年 原始取得 无
8 美国康泰 4776173 10 2015.07.21 美国 10 年 受让取得 无
9 康泰医学 009302365 10 2011.01.27 欧盟 10 年 原始取得 无
10 康泰医学 009302332 10 2012.01.09 欧盟 10 年 原始取得 无
11 美国康泰 5677045 10 2019.02.12 美国 10 年 原始取得 无
12 康泰医学 5677046 10 2019.02.12 美国 10 年 原始取得 无
13 美国康泰 5677047 10 2019.02.12 美国 10 年 原始取得 无
（五）计算机软件著作权
截至 2019 年 12 月 31 日，发行人拥有的计算机软件著作权证书如下：
3-3-2-143
律师工作报告
序 权利 开发完成 首次发表
权利人 登记号 软件名称 取得方式 权利期限 他项权利
号 范围 日期 日期
CMS-100 型医学影像工作站 全部权
1 康泰医学 2009SR032534 原始取得 2005.03.10 2005.03.15 50 年 无
V1.0 利
全部权
2 康泰医学 2009SR031818 血氧管理软件 V1.0 原始取得 2007.06.01 2007.06.01 50 年 无
利
TLC4000 动态心电图仪分析 全部权
3 康泰医学 2009SR08863 原始取得 — 2007.06.18 50 年 无
软件 V5.0 利
KT88 数字脑电地形图仪软件 全部权
4 康泰医学 2009SR08861 原始取得 — 2007.06.22 50 年 无
V4.2 利
CMS2000 动态脑电图系统 全部权
5 康泰医学 2009SR031813 原始取得 2007.06.01 2007.07.02 50 年 无
V3.0 利
CMS4000 动态脑电图系统 全部权
6 康泰医学 2009SR031811 原始取得 2007.06.01 2007.07.26 50 年 无
V3.0 利
康泰 CMS800G 胎儿监护仪 全部权
7 康泰医学 2010SR064095 原始取得 2007.08.12 2007.10.25 50 年 无
软件 V1.0 利
CONTEC8000 心电工作站软 全部权
8 康泰医学 2009SR08866 原始取得 — 2007.10.28 50 年 无
件 V2.04 利
全部权
9 康泰医学 2009SR08862 CMS 中央监护系统 V3.0 原始取得 — 2007.11.10 50 年 无
利
3-3-2-144
律师工作报告
序 权利 开发完成 首次发表
权利人 登记号 软件名称 取得方式 权利期限 他项权利
号 范围 日期 日期
康泰 ECG300G 三道心电图 全部权
10 康泰医学 2010SR064104 原始取得 2007.03.21 2007.11.21 50 年 无
机软件 V1.6 利
CONTEC8000 负荷心电分析 全部权
11 康泰医学 2009SR08867 原始取得 — 2007.11.30 50 年 无
系统 V1.2 利
全部权
12 康泰医学 2009SR031817 心电遥测中央监护系统 V2.0 原始取得 2007.11.30 2007.11.30 50 年 无
利
康泰胎儿监护仪监护模块软 全部权
13 康泰医学 2010SR064454 原始取得 2007.09.17 2007.12.09 50 年 无
件 V1.0 利
CMS6600 肌电诱发电位图仪 全部权
14 康泰医学 2009SR08865 原始取得 — 2007.12.25 50 年 无
软件 V2.0 利
康泰 B 型超声诊断嵌入式软 全部权
15 康泰医学 2009SR037768 原始取得 2008.09.10 2008.09.10 50 年 无
件 V1.0 利
康泰 PM50 病人监护仪嵌入 全部权
16 康泰医学 2010SR064255 原始取得 2008.07.18 2008.11.12 50 年 无
式软件 V1.0 利
KT88-2400 系列数字定量脑电 全部权
17 康泰医学 2009SR031815 原始取得 2008.06.01 2008.11.24 50 年 无
图一体机软件 V4.0 利
TLC5000 动态心电图仪分析 全部权
18 康泰医学 2009SR031810 原始取得 2008.12.01 2009.01.06 50 年 无
软件 V5.0 利
3-3-2-145
律师工作报告
序 权利 开发完成 首次发表
权利人 登记号 软件名称 取得方式 权利期限 他项权利
号 范围 日期 日期
TLC9803 动态心电图仪分析 全部权
19 康泰医学 2009SR031812 原始取得 2008.12.01 2009.01.06 50 年 无
软件 V5.0 利
CMS06C 动态血压管理系统 全部权
20 康泰医学 2009SR031820 原始取得 2009.01.08 2009.01.15 50 年 无
V1.0 利
全部权
21 康泰医学 2009SR031816 PM50 监护仪回放软件 V1.0 原始取得 2009.03.08 2009.03.09 50 年 无
利
康泰 CMS50E 型脉搏血氧仪 全部权
22 康泰医学 2010SR064623 原始取得 2009.06.07 2009.07.16 50 年 无
嵌入式软件 V1.0 利
康泰 CMS60C 型脉搏血氧仪 全部权
23 康泰医学 2010SR064249 原始取得 2009.08.03 2009.09.26 50 年 无
嵌入式软件 V1.0 利
康泰 SonolineC 超声多普勒 全部权
24 康泰医学 2010SR064493 原始取得 2009.06.22 2009.10.09 50 年 无
胎儿心率仪嵌入式软件 V1.0 利
康泰 CMS50DL 脉搏血氧仪 全部权
25 康泰医学 2010SR064621 原始取得 2009.12.11 2009.12.16 50 年 无
嵌入式软件 V1.0 利
全部权
26 康泰医学 2011SR084384 康泰自助体检机软件 V1.0 原始取得 2010.01.05 2010.01.06 50 年 无
利
康泰 CMS50D 型脉搏血氧仪 全部权
27 康泰医学 2010SR063992 原始取得 2009.11.12 2010.01.23 50 年 无
嵌入式软件 V1.0 利
3-3-2-146
律师工作报告
序 权利 开发完成 首次发表
权利人 登记号 软件名称 取得方式 权利期限 他项权利
号 范围 日期 日期
康泰 CMS50C 型脉搏血氧仪 全部权
28 康泰医学 2010SR064231 原始取得 2009.10.27 2010.03.08 50 年 无
嵌入式软件 V2.0 利
康泰 SonolineB 超声多普勒 全部权
29 康泰医学 2010SR064492 原始取得 2010.01.23 2010.03.25 50 年 无
胎儿心率仪嵌入式软件 V1.0 利
康泰 CONTEC08A 电子血压 全部权
30 康泰医学 2010SR064229 原始取得 2010.04.14 2010.04.25 50 年 无
计嵌入式软件 V1.0 利
康泰 CMS800G2 超声多普勒 全部权
31 康泰医学 2016SR017500 原始取得 2010.03.26 2010.05.28 50 年 无
胎儿监护仪软件 V1.0 利
康泰肌电诱发电位图仪软件 全部权
32 康泰医学 2012SR003151 原始取得 2010.07.05 2010.07.06 50 年 无
V3.0 利
CONTEC08C 电子血压计嵌 全部权
33 康泰医学 2010SR064622 原始取得 2009.12.18 2010.07.25 50 年 无
入式软件 V1.0 利
康泰 BC300 半自动生化分析 全部权
34 康泰医学 2016SR017553 原始取得 2010.06.25 2010.08.27 50 年 无
仪软件 V1.1 利
全部权
35 康泰医学 2012SR003001 康泰多参数模拟仪软件 V1.0 原始取得 2010.12.24 2011.01.03 50 年 无
利
康泰全球个人健康管理系统 全部权
36 康泰医学 2011SR068980 原始取得 2011.06.15 2011.06.24 50 年 无
V1.0 利
3-3-2-147
律师工作报告
序 权利 开发完成 首次发表
权利人 登记号 软件名称 取得方式 权利期限 他项权利
号 范围 日期 日期
康泰健康档案系统的 HL7 接 全部权
37 康泰医学 2012SR056920 原始取得 2011.06.15 2011.06.25 50 年 无
口实现软件 V1.0 利
康泰 ECG300GT 三道心电图 全部权
38 康泰医学 2014SR113998 原始取得 2012.05.22 2012.06.12 50 年 无
机嵌入式软件 V1.12 利
康泰 CONTEC08AG 电子血压 全部权
39 康泰医学 2014SR132897 原始取得 2012.06.20 2012.06.20 50 年 无
计嵌入式软件 V0.91 利
康泰 PM80S 便携式心电计嵌 全部权
40 康泰医学 2014SR113993 原始取得 2012.01.19 2012.08.21 50 年 无
入式软件 V0.90 利
康泰 CONTEC08E 电子血压计 全部权
41 康泰医学 2014SR133351 原始取得 2012.10.09 2012.10.30 50 年 无
嵌入式软件 V0.91 利
康泰 PM85 远程心电医疗终 全部权
42 康泰医学 2014SR114254 原始取得 2013.07.17 2013.07.31 50 年 无
端分析软件 V5.4.2 利
康泰 TLC6000 动态心电图仪 全部权
43 康泰医学 2014SR114255 原始取得 2013.07.17 2013.07.31 50 年 无
分析软件 V5.4.2 利
康泰 CONTEC09C 电子血压计 全部权
44 康泰医学 2014SR132966 原始取得 2013.07.31 2013.07.31 50 年 无
嵌入式软件 V0.9 利
康泰 ECG600G 六道心电图机 全部权
45 康泰医学 2014SR114000 原始取得 2013.09.24 2013.10.15 50 年 无
嵌入式软件 V1.34 利
3-3-2-148
律师工作报告
序 权利 开发完成 首次发表
权利人 登记号 软件名称 取得方式 权利期限 他项权利
号 范围 日期 日期
康泰远程医疗与健康管理云
全部权
46 康泰医学 2014SR108238 平台服务器端网络接口实现 原始取得 2013.10.31 2013.11.11 50 年 无
利
软件 V1.0
康泰远程医疗与健康管理云
全部权
47 康泰医学 2014SR108251 平台 Web 子系统实现软件 原始取得 2013.11.12 2013.11.29 50 年 无
利
V1.0
康泰 RS01 睡眠呼吸初筛仪 全部权
48 康泰医学 2014SR146443 原始取得 2013.12.05 2013.12.05 50 年 无
嵌入式软件 V1.3 利
康泰 PM80 便携式心电计嵌 全部权
49 康泰医学 2014SR113995 原始取得 2013.09.06 2013.12.25 50 年 无
入式软件 V1.3 利
康泰 CONTEC08D 电子血压 全部权
50 康泰医学 2014SR132970 原始取得 2014.03.26 2014.03.26 50 年 无
计嵌入式软件 V1.2 利
康泰远程医疗与健康管理云
全部权
51 康泰医学 2014SR108637 平台终端网络接口实现软件 原始取得 2014.03.12 2014.03.27 50 年 无
利
V1.0
康泰远程医疗与健康管理云 全部权
52 康泰医学 2014SR108247 原始取得 2014.03.12 2014.03.27 50 年 无
平台用户软件 V3.0 利
3-3-2-149
律师工作报告
序 权利 开发完成 首次发表
权利人 登记号 软件名称 取得方式 权利期限 他项权利
号 范围 日期 日期
康泰远程医疗与健康管理云 全部权
53 康泰医学 2014SR108453 原始取得 2014.03.12 2014.04.28 50 年 无
平台专家端实现软件 V1.0 利
康泰 CONTEC08AW 电子血 全部权
54 康泰医学 2014SR132975 原始取得 2014.05.13 2014.05.13 50 年 无
压计嵌入式软件 V0.94 利
全部权
55 康泰医学 2014SR146836 康泰智能体机检软件 V2.0 原始取得 2014.03.28 2014.05.30 50 年 无
利
康泰 CONTEC09A 电子血压 全部权
56 康泰医学 2014SR132895 原始取得 2014.06.24 2014.06.24 50 年 无
计嵌入式软件 V0.9 利
康泰 HMS6700 多参数生命体 全部权
57 康泰医学 2016SR017976 原始取得 2014.05.30 2014.06.27 50 年 无
征监测仪软件 V2.0 利
康泰 CMS50DL 脉搏血氧仪 全部权
58 康泰医学 2016SR017470 原始取得 2014.09.25 2014.09.25 50 年 无
嵌入式软件 V1.2 利
康泰 CMS70A 台式脉搏血氧 全部权
59 康泰医学 2016SR017548 原始取得 2013.11.21 2014.09.30 50 年 无
仪嵌入式软件 V0.95 利
全部权
60 康泰医学 2016SR268213 康泰心电采集控件软件 V1.1 原始取得 2014.10.14 2014.10.14 50 年 无
利
康泰 ECG90A 便携式心电图 全部权
61 康泰医学 2016SR017979 原始取得 2014.10.24 2014.10.24 50 年 无
机嵌入式软件 V1.34 利
3-3-2-150
律师工作报告
序 权利 开发完成 首次发表
权利人 登记号 软件名称 取得方式 权利期限 他项权利
号 范围 日期 日期
康泰 ECG300GA 三道心电图 全部权
62 康泰医学 2015SR264846 原始取得 2014.11.12 2014.11.12 50 年 无
机机嵌入式软件 V1.16 利
康泰 BC401BT 尿液分析仪嵌 全部权
63 康泰医学 2015SR265177 原始取得 2015.01.09 2015.01.09 50 年 无
入式软件 V1.0 利
康泰 BC401 尿液分析仪嵌入 全部权
64 康泰医学 2015SR265199 原始取得 2015.01.09 2015.01.09 50 年 无
式软件 V1.0 利
康泰 PF10 峰值流量计嵌入式 全部权
65 康泰医学 2016SR017970 原始取得 2015.01.15 2015.01.22 50 年 无
软件 V1.3 利
康泰 SP10BT 肺活量计嵌入 全部权
66 康泰医学 2016SR017595 原始取得 2015.03.23 2015.03.30 50 年 无
式软件 V1.1 利
康泰 SP950 注射泵嵌入式软 全部权
67 康泰医学 2015SR265186 原始取得 2015.03.27 2015.04.10 50 年 无
件 V1.1 利
康泰 CMS4100 动态脑电图仪 全部权
68 康泰医学 2016SR053905 原始取得 2015.04.13 2015.04.13 50 年 无
嵌入式软件 V1.2 利
康泰 HMS7500 多参数生命体 全部权
69 康泰医学 2016SR017583 原始取得 2015.03.27 2015.04.15 50 年 无
征监测仪软件 V2.0 利
康泰 CMS600FB 型超声诊断 全部权
70 康泰医学 2015SR264234 原始取得 2015.04.21 2015.04.21 50 年 无
设备嵌入式软件 V1.0 利
3-3-2-151
律师工作报告
序 权利 开发完成 首次发表
权利人 登记号 软件名称 取得方式 权利期限 他项权利
号 范围 日期 日期
康泰 PM10 便携式心电计软 全部权
71 康泰医学 2016SR017498 原始取得 2015.04.01 2015.04.23 50 年 无
件 V1.1 利
康泰 CONTEC08A-BT 电子 全部权
72 康泰医学 2016SR017977 原始取得 2015.05.27 2015.05.27 50 年 无
血压计嵌入式软件 V0.99 利
康泰 SPM-A 肺活量计嵌入式 全部权
73 康泰医学 2016SR017180 原始取得 2015.05.18 2015.05.28 50 年 无
软件 V1.1 利
康泰 CMS50E-BT 脉搏血氧仪 全部权
74 康泰医学 2016SR017618 原始取得 2015.05.04 2015.06.02 50 年 无
嵌入式软件 V1.6 利
康泰 CONTEC8000G 心电工 全部权
75 康泰医学 2016SR017475 原始取得 2015.06.09 2015.06.09 50 年 无
作站软件 V3.3 利
康泰 HMS9900 多参数生命体 全部权
76 康泰医学 2016SR017050 原始取得 2015.05.28 2015.06.26 50 年 无
征监测仪软件 V2.0 利
康泰 CONTEC08C-BT 电子 全部权
77 康泰医学 2016SR017589 原始取得 2015.06.19 2015.06.29 50 年 无
血压计嵌入式软件 V1.1 利
康泰 PM10 便携式心电计嵌 全部权
78 康泰医学 2015SR264929 原始取得 2015.07.21 2015.07.21 50 年 无
入式软件 V0.96 利
全部权
79 康泰医学 2016SR268181 康泰心电回放控件软件 V1.3 原始取得 2015.08.28 2015.08.28 50 年 无
利
3-3-2-152
律师工作报告
序 权利 开发完成 首次发表
权利人 登记号 软件名称 取得方式 权利期限 他项权利
号 范围 日期 日期
康泰 AE1000A 动脉硬化检测 全部权
80 康泰医学 2016SR017544 原始取得 2014.02.27 2015.09.07 50 年 无
仪分析软件 V1.2 利
康泰 CMS50K 腕式血氧心电 全部权
81 康泰医学 2015SR265192 原始取得 2015.09.16 2015.09.16 50 年 无
监测仪嵌入式软件 V0.92 利
全部权
82 康泰医学 2016SR297201 康泰云随诊 APP 软件 V1.01 原始取得 2016.04.29 2016.04.29 50 年 无
利
康泰 CMS50D-BT 脉搏血氧仪 全部权
83 康泰医学 2016SR017497 原始取得 2015.05.04 2016.06.02 50 年 无
嵌入式软件 V1.2 利
康泰 CMS6500 病人监护仪软 全部权
84 康泰医学 2010SR064094 原始取得 2010.04.05 未发表 50 年 无
件 V1.0 利
康泰 ECG1200G 十二道心电 全部权
85 康泰医学 2010SR064101 原始取得 2010.09.15 未发表 50 年 无
图机软件 V1.0 利
BabyTalk 宝贝心语 Android 全部权
86 康泰医学 2018SR074639 受让取得 2014.09.30 未发表 50 年 无
版软件 V1.0 利
Conpad 健康平板终端软件 全部权
87 康泰医学 2018SR074645 受让取得 2013.07.08 2013.07.15 50 年 无
V1.0 利
康泰云健康 Android 版【简 全部权
88 康泰医学 2018SR074650 受让取得 2012.09.05 2012.09.10 50 年 无
称：PHMS】V1.0 利
3-3-2-153
律师工作报告
序 权利 开发完成 首次发表
权利人 登记号 软件名称 取得方式 权利期限 他项权利
号 范围 日期 日期
康泰 CMS50K 腕式血氧心电 全部权
89 康泰医学 2018SR166976 原始取得 2015.09.16 2015.09.16 50 年 无
监测仪嵌入式软件 V1.0 利
康泰 CMS70A 台式脉搏血氧 全部权
90 康泰医学 2018SR206408 原始取得 2017.01.18 2017.01.18 50 年 无
仪嵌入式软件 V1.0 利
康泰 CMS50F 脉搏血氧仪嵌 全部权
91 康泰医学 2019SR0126268 原始取得 2016.04.20 2016.04.20 50 年 无
入式软件 V1.0 利
全部权
92 康泰医学 2019SR0246115 肺博士 Android 版软件 V1.0 原始取得 2018.11.15 未发表 50 年 无
利
全部权
93 康泰医学 2019SR0874304 家庭医生签约服务系统 V1.0 原始取得 2016.07.05 未发表 50 年 无
利
康泰 KT88 数字脑电地形图 全部权
94 康泰医学 2019SR1020867 原始取得 2019.09.03 2019.09.03 50 年 无
仪分析软件 V5.0 利
康泰 CMS50D 脉搏血氧仪嵌 全部权
95 康泰医学 2019SR1020184 原始取得 2019.03.06 2019.03.22 50 年 无
入式软件 V2.0 利
康泰 CMS600P2 B 型超声诊 全部权
96 康泰医学 2019SR1019799 原始取得 2017.04.20 2017.04.20 50 年 无
断设备嵌入式软件 V2.0 利
康泰 PM10 便携式心电计嵌 全部权
97 康泰医学 2019SR1021219 原始取得 2019.06.10 2019.06.25 50 年 无
入式软件 V1.5 利
3-3-2-154
律师工作报告
序 权利 开发完成 首次发表
权利人 登记号 软件名称 取得方式 权利期限 他项权利
号 范围 日期 日期
康泰 SP10BT 肺活量计嵌入 全部权
98 康泰医学 2019SR1021228 原始取得 2019.09.02 2019.09.02 50 年 无
式软件 V3.1 利
康泰 CMS800G 超声多普勒 全部权
99 康泰医学 2019SR1021208 原始取得 2017.06.14 2017.07.05 50 年 无
胎儿监护仪嵌入式软件 V2.0 利
康泰 Baby Sound B 超声多普
全部权
100 康泰医学 2019SR1001123 勒胎儿心率仪嵌入式软件 原始取得 2018.09.13 2018.09.13 50 年 无
利
V1.0
康泰 CONTEC8000G 心电工 全部权
101 康泰医学 2019SR1001290 原始取得 2017.01.17 2017.01.17 50 年 无
作站嵌入式软件 V1.5 利
康泰 TLC6000 动态心电图仪 全部权
102 康泰医学 2019SR1001103 原始取得 2019.05.08 2019.05.08 50 年 无
嵌入式软件 V1.2 利
康泰 ABPM50 动态血压监护 全部权
103 康泰医学 2019SR1000724 原始取得 2019.08.27 2019.08.27 50 年 无
仪嵌入式软件 V3.2 利
康泰 KT88 数字脑电地形图 全部权
104 康泰医学 2019SR1002106 原始取得 2017.03.28 2017.03.28 50 年 无
仪嵌入式软件 V1.1 利
康泰 CMS8000 病人监护仪嵌 全部权
105 康泰医学 2019SR1001591 原始取得 2017.03.28 2017.03.28 50 年 无
入式软件 V3.0 利
康泰 CMS5100 病人监护仪嵌 全部权
106 康泰医学 2019SR1001600 原始取得 2018.01.26 2018.01.26 50 年 无
入式软件 V1.0 利
3-3-2-155
律师工作报告
序 权利 开发完成 首次发表
权利人 登记号 软件名称 取得方式 权利期限 他项权利
号 范围 日期 日期
康泰 TLC5000 动态心电图仪 全部权
107 康泰医学 2019SR1002124 原始取得 2017.09.19 2017.09.19 50 年 无
嵌入式软件 V1.5 利
康泰 HMS7500 多参数生命体
全部权
108 康泰医学 2019SR1002115 征监测仪嵌入式软件 原始取得 2017.05.24 2017.05.24 50 年 无
利
（Android 版）V1.0
康泰 SP7500 输液泵嵌入式软 全部权
109 康泰医学 2019SR1001584 原始取得 2017.01.06 2017.01.11 50 年 无
件 V1.0 利
康泰 OC5B 医用制氧机嵌入 全部权
110 康泰医学 2019SR1002159 原始取得 2017.01.11 2017.01.11 50 年 无
式软件 V1.0 利
（六）域名
截至 2019 年 12 月 31 日，发行人拥有的域名证书如下：
序号 域名注册人 域名 注册日期 到期日期 取得方式 他项权利
1 康泰医学 contecmed.com 2001.01.08 2024.01.08 原始取得 无
2 康泰医学 contecmed.com.cn 2001.03.08 2024.03.08 原始取得 无
3 康泰医学 康泰医学.com 2013.07.12 2024.07.12 原始取得 无
4 康泰医学 contec365.com 2011.02.24 2024.02.24 原始取得 无
3-3-2-156
律师工作报告
序号 域名注册人 域名 注册日期 到期日期 取得方式 他项权利
5 康泰医学 kangtai365.com 2011.02.24 2024.02.24 原始取得 无
6 康泰医学 contechealth.com 2009.12.24 2024.12.24 原始取得 无
7 康泰医学 hbytj.net 2016.01.20 2024.01.20 原始取得 无
8 康泰医学 contecare.cn 2018.10.09 2024.10.09 原始取得 无
9 康泰医学 contecare.com 2018.09.30 2024.09.30 原始取得 无
10 康泰医学 contecare.net 2018.10.09 2024.10.09 原始取得 无
11 康泰医学 dlsoftw.com 2019.06.04 2020.06.045 原始取得 无
12 康泰医学 dlsoftw.com.cn 2019.06.04 2020.06.046 原始取得 无
5 注：截至本律师工作报告出具之日，已续展至 2023 年 6 月 4 日。
6 注：截至本律师工作报告出具之日，已续展至 2023 年 6 月 4 日。
3-3-2-157
律师工作报告
（七）主要生产经营设备
根据发行人提供的主要生产设备清单、本所律师抽查的部分生产经营设备的购
买合同、发票以及《审计报告》，发行人的主要生产经营设备为机器设备、运输设备、
电子设备和办公设备，该等设备均由发行人实际占有和使用。
（八）财产不存在纠纷
经查阅相关权属证书、购置合同、发票、《审计报告》并经本所律师核查，截至
本律师工作报告出具之日，除已披露的情形外，发行人拥有的上述财产均不存在产
权纠纷或潜在纠纷。
（九）财产权利限制
经查阅相关权属证书、《审计报告》并经本所律师核查，发行人及其下属企业的
房产、土地使用权以及设备等主要财产不存在设定抵押或其他权利受到限制的情况。
（十）租赁房产
截至本律师工作报告出具之日，发行人的主要租赁房产情况如下：
是否备 面积
序号 承租方 出租方 地址 用途 产权证明 租赁期限
案 （㎡）
深圳市
深圳市
宝安区
雨佳田 深房地字第 2019.09.01-
康泰医 应人石
1 实业发 生产 5000261487 否 900.00
学 市场工 2021.08.31
展有限 号
业区 F
公司
幢
根据发行人的说明，上述租赁房屋未办理房屋租赁登记备案手续，本所律师经
核查后认为，该等租赁未办理备案手续不影响租赁关系的法律效力，不会构成本次
发行上市的实质性法律障碍。
【核查结论】
综上所述，本所律师认为：
3-3-2-158
律师工作报告
1. 截至律师工作报告出具之日，发行人拥有的主要财产不存在产权纠纷或潜在
纠纷。
2. 截至律师工作报告出具之日，发行人通过出让、自建、申请、购买等方式取
得主要财产的所有权或使用权，发行人已就相关财产取得了完备的权属证书。
3. 截至律师工作报告出具之日，发行人对其主要财产拥有所有权或使用权，不
存在设定担保或其他权利受到限制的情况。
十一、发行人的重大债权债务
【核查过程】
就发行人的重大债权债务，本所律师对发行人的财务负责人郑敏进行了访谈，
并查验了下列相关文件：
1. 发行人正在履行或已履行完毕的重大合同；
2. 发行人与申万宏源签署的《保荐协议》和《承销协议》；
3. 德勤出具的《审计报告》。
【核查内容】
除本律师工作报告之“九、（二）发行人与关联方之间的关联交易”部分所述的
发行人与关联方之间的重大关联交易外，发行人将要履行或正在履行的合同金额较
大或对发行人经营存在较大影响的重大合同如下：
（一）采购合同
截至 2020 年 3 月 31 日，发行人已履行和正在履行的重大采购合同（人民币 300
万元及以上）如下：
合同金额
供应商名称 采购内容 签订日期 履行情况
（万元）
3-3-2-159
律师工作报告
昆山维信诺科技有限公司 OLED 屏 500.00 2017.08.08 履行完毕
中控智慧科技股份有限公司 身份证阅读器 455.84 2019.06.18 履行完毕
江华飞信达科技有限公司 TFT 液晶屏 570.00 2020.02.10 履行完毕
北京佳瑞欣科技发展有限公司 集成电路 361.09 2020.02.14 正在履行
深圳市荣泰电子有限公司 红外传感器 849.60 2020.03.10 履行完毕
（二）销售合同
截至 2020 年 3 月 31 日，发行人已履行和正在履行的重大销售合同（人民币 500
万元及以上，美元 75 万元及以上，欧元 75 万元及以上）如下：
客户名称 销售内容 合同金额 签订日期 履行情况
邯郸市卫生和计划生育委员
健康一体机 513.00 万元 2016.11.15 履行完毕
会
邢台市卫生和计划生育委员
健康一体机 655.66 万元 2016.11.25 履行完毕
会
广东健康在线信息技术股份 健康体检信息工作
639.45 万元 2018.08.01 履行完毕
有限公司 站（含软件）
沈阳东软熙康医疗系统有限 生命体征检测仪（健
1,064.18 万元 2019.06.12 履行完毕
公司 康一体机）
医用红外体温计 742.24 万元 2020.03.03 履行完毕
深圳市荣泰电子有限公司
医用红外体温计 531.98 万元 2020.03.06 履行完毕
BEURER GMBH 脉搏血氧仪 118.71 万美元 2017.03.17 履行完毕
脉搏血氧仪 102.19 万美元 2018.02.26 履行完毕
BEURER GMBH
脉搏血氧仪 110.91 万美元 2018.03.14 履行完毕
LORTE TECHNOLOGIES
脉搏血氧仪 92.23 万美元 2019.12.30 正在履行
INC
（三）借款及权利质押协议
截至 2020 年 3 月 31 日，发行人已履行和正在履行的重大借款协议（人民币 1,000
万元及以上，美元 150 万元及以上，欧元 150 万元及以上）如下表所示：
3-3-2-160
律师工作报告
担保 履行
协议名称 合同编号 借款银行 金额 期限
方式 情况
中国建设银行
跨境融资性风 2019KFQFC 中国建设银行股份 240 万 存单 2019.04.15 履行
险参与合作协 01 有限公司 欧元 质押 -2020.03.26 完毕
议书
中国建设银行股份 2020.03.19
人民币流动资 KFQLD202 1,000 万 正在
有限公司秦皇岛经 信用
金贷款合同 0010 元 -2021.03.18 履行
济技术开发区支行
中国建设银行股份 2020.03.25
人民币流动资 KFQLD202 1,500 万 正在
有限公司秦皇岛经 信用
金贷款合同 0012 元 -2021.03.24 履行
济技术开发区支行
截至 2020 年 3 月 31 日，发行人已履行和正在履行的权利质押协议如下表所示：
协议名 质押物 履行
合同编号 质权人 质押物 权利到期日
称 价值 情况
中国建设银行股份
权利质 300 万 履行
2019KFQFC01ZY 有限公司秦皇岛经 存单 2020.03.26
押合同 美元 完毕
济技术开发区支行
（四）技术转让相关协议
2018 年 4 月 2 日，公司与锦瑞生物签署了《技术转让（技术秘密）合同》及《技
术转让协议书》（以下统称“技术转让相关协议”），协议约定锦瑞生物向公司转让三
分类血液分析仪技术（含三分类试剂）与全自动 200 速生化分析仪技术，协议作价
1,000.00 万元。截至 2020 年 3 月 31 日，上述合同已履行完毕。
基于上述技术转让相关协议，锦瑞生物与发行人于 2018 年 11 月签署《专利实
施许可合同》及其补充协议，约定将其拥有的 10 项专利授权许可发行人使用（详见
本律师工作报告“十一、发行人的主要财产（三）专利 3.授权实施专利”）。
（五）结构性存款/理财产品协议
截至 2020 年 3 月 31 日，发行人已履行和正在履行的重大结构性存款/理财产品
协议（人民币 5,000 万元及以上）如下表所示：
3-3-2-161
律师工作报告
预期年化收
产品名称 金额（万元） 产品期限 收益起息日 产品到期日
益率
中国银行股份有限公
浮动利率 5,000.00 365 天 2017.03.29 2018.03.29
司结构性存款
中国民生银行结构性
浮动利率 8,000.00 90 天 2018.01.11 2018.04.11
存款
中国银行股份有限公
浮动利率 5,000.00 365 天 2018.04.02 2019.04.02
司结构性存款
（六）承销保荐协议
2018 年 6 月，发行人与申万宏源承销保荐公司签署了《承销协议》和《保荐协
议》，协议就公司本次公开发行股票并上市涉及保荐及承销工作安排及双方的权利义
务进行了约定。
（七）金额较大的其他应收款和应付款
1. 根据《审计报告》，截至 2019 年 12 月 31 日，发行人金额较大的其他应收
款前五名明细如下：
序号 单位名称 款项性质 金额（元）
1 PayPal Holdings, Inc. 暂存平台货款 948,239.23
2 邢台市卫生和计划生育委员会 保证金 327,827.50
秦皇岛经济技术开发区建设工程交
3 押金及保证金 91,900.00
易中心
4 北京京东世纪贸易有限公司 保证金/暂存平台货款 150,034.15
5 速卖通 暂存平台货款 112,391.65
本所律师认为，发行人上述金额较大的其他应收款项系在正常的生产经营活动
中发生，合法有效。
2. 根据德勤出具的《审计报告》，截至 2019 年 12 月 31 日，发行人的其他应
付款合计金额为 2,448,335.04 元，其中金额较大的账龄超过 1 年的重要其他应付款
主要是押金，合法有效。
3-3-2-162
律师工作报告
（八）发行人的重大侵权之债
根据发行人的说明以及发行人主管行政机关出具的合规证明，并经本所律师登
录 中 国 裁 判 文 书 网 （ http://wenshu.court.gov.cn/ ）、 中 国 执 行 信 息 公 开 网
（http://zxgk.court.gov.cn/）等网站进行检索，截至律师工作报告出具之日，发行人
不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动、安全生产、人身权等原因产生的
重大侵权之债。
【核查结论】
综上，本所律师认为：
1. 发行人正在履行或已履行完毕的上述重大合同合法有效，截至本律师工作报
告出具之日，不存在纠纷或争议，合同的履行不存在对发行人生产经营及本次发行
上市产生重大影响的潜在风险。
2. 截至本律师工作报告出具之日，发行人不存在因环境保护、知识产权、产品
质量、劳动、安全生产、人身权等原因产生的重大侵权之债。
3. 除本律师工作报告之“九、（二）发行人与关联方之间的关联交易”部分所
述外，报告期内，发行人与关联方之间无其他重大债权债务关系，亦不存在相互提
供担保的情况。
4. 根据《审计报告》并经本所律师核查，发行人金额较大的其他应收款和其他
应付款系在正常的生产经营活动中发生，合法有效。
十二、发行人重大资产变化及收购兼并
【核查过程】
就发行人的重大资产变化及收购兼并事项，本所律师查验了下列相关文件：
1. 德勤出具的《审计报告》；
2. 本律师工作报告正文之第七部分查验的其他相关文件；
3-3-2-163
律师工作报告
3. 发行人出具的相关确认文件。
【核查内容】
(一) 发行人设立至今的增资扩股
发行人及其前身康泰有限自设立至今历次增资扩股的情况详见本律师工作报告
正文之“七、发行人的股本及其演变”部分。
本所律师认为，除已披露的情形外，发行人设立至今的历次增资扩股均符合当
时法律、法规和规范性文件的规定，已履行了必要的法律手续，合法有效。
(二) 发行人在报告期内的重要收购、出售资产行为
经核查，发行人报告期内不存重大资产收购或出售行为。
(三) 发行人有关重大资产变化及收购兼并的计划
根据发行人的说明并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人
没有进行重大资产置换、资产剥离、资产出售或收购等行为的计划。
【核查结论】
综上所述，本所律师认为：
1. 除已披露的情形外，发行人设立至今的历次增资扩股的程序、内容符合当时
法律、法规和规范性文件的规定，已履行了必要的法律手续，合法、有效。
2. 截至律师工作报告出具之日，发行人不存在拟进行资产置换、资产剥离、资
产出售或收购等行为的计划。
十三、发行人章程的制定与修改
【核查过程】
就发行人章程的制定与修改，本所律师查验了下列相关文件：
1. 发行人自设立以来的全套工商注册登记文件；
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律师工作报告
2. 发行人自设立以来的历次股东（大）会会议文件。
【核查内容】
(一) 公司章程的制定及报告期内的修改
1. 2014 年 6 月 27 日，康泰医学创立大会暨第一次股东大会审议通过《公司章
程》，该等章程已经工商主管部门备案。
2. 2017 年 6 月 4 日，康泰医学召开 2017 年第三次临时股东大会，审议通过
《关于<调整 2017 年第一季度利润分配及资本公积转增股本预案>的议案》以及《关
于修改<公司章程>的议案》，同意对公司章程进行修改，修改后的章程修正案已于
2017 年 6 月 29 日经工商主管部门备案。
3. 2017 年 9 月 29 日，康泰医学召开 2017 年第六次临时股东大会，审议通过
《关于修改公司章程的议案》，同意对公司章程进行修改，修改后的章程修正案已于
2017 年 10 月 12 日经工商主管部门备案。
4. 2017 年 12 月 29 日，康泰医学召开 2017 年第七次临时股东大会，审议通过
《关于修改公司章程的议案》，同意对公司章程进行修改，修改后的章程已于 2018
年 1 月 26 日经工商主管部门备案。
5. 2018 年 5 月 15 日，康泰医学召开 2017 年度股东大会，审议通过《关于修
改公司章程的议案》，同意对公司章程进行修改，修改后的章程已于 2018 年 5 月 31
日经工商主管部门备案。
6. 2018 年 9 月 28 日，发行人 2018 年第三次临时股东大会作出决议，同意修
改公司经营范围并修改公司章程相应条款，该章程修正案已于 2018 年 10 月 18 日在
秦皇岛市工商行政管理局备案。
7. 2019 年 4 月 26 日，发行人 2018 年年度股东大会作出决议，同意修改公司
经营范围并修改公司章程相应条款，本次章程的修订情况已于 2019 年 5 月 8 日在秦
皇岛市工商行政管理局备案。
8. 2020 年 2 月 20 日，发行人 2020 年第一次临时股东大会作出决议，同意修
3-3-2-165
律师工作报告
改公司经营范围并相应修改公司章程，本次章程的修订情况已于 2020 年 3 月 6 日在
工商登记管理部门备案。
(二) 发行人《公司章程（草案）》的制定
为本次发行上市之目的，发行人依据《上市公司章程指引》、《股票上市规则》
等有关上市公司的规定，制订了《公司章程（草案）》，已经发行人 2020 年第二次临
时股东大会审议通过，该《公司章程（草案）》自公司首次公开发行的股票在深圳证
券交易所创业板上市之日起实施。
【核查结论】
综上，本所律师认为：
1. 发行人公司章程的制定及在报告期内的历次修改均已履行了法定程序。
2. 发行人现行《公司章程》的内容符合现行法律、法规和规范性文件的规定。
3. 发行人《公司章程（草案）》系按照《上市公司章程指引》等规定起草，并
经发行人的股东大会审议通过，内容符合《公司法》、《证券法》及中国证监会、深
圳证券交易所的相关规定，将在发行人本次发行上市后生效实施。
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
【核查过程】
就发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作，本所律师查验了下
列相关文件：
1. 发行人的《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会
议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》及董事会各专门委员会的
工作细则等公司治理制度；
2. 发行人自设立以来的历次股东大会、董事会、监事会会议全套文件，包括但
不限于会议通知、会议议案、会议决议、会议记录、表决票、授权委托书等文件；
3-3-2-166
律师工作报告
3. 发行人选举职工代表监事的职工代表大会决议。
【核查内容】
(一) 发行人的组织机构
发行人根据《公司法》和《公司章程》的规定设立了股东大会、董事会、监事
会、经营管理层和职能部门，其基本情况如下：
1. 股东大会为发行人的权力机构，由发行人全体股东组成，按照《公司法》及
《公司章程》的规定行使职权。发行人现有股东 37 名，其中：自然人股东 32 名，
法人股东 2 名，合伙企业股东 3 名。
2. 董事会为发行人经营决策机构，对股东大会负责，按照《公司法》及《公司
章程》的规定行使职权。董事会由 9 名董事组成，其中包括 3 名独立董事。董事会
设董事长 1 名，由董事会全体董事的过半数选举产生，董事长按照《公司法》及《公
司章程》的规定行使职权。董事会下设 4 个专门委员会，分别为战略委员会、审计
委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。
3. 监事会为发行人的监督机构，负责监督检查公司的经营管理、财务状况，对
董事、总经理及其他高级管理人员执行公司职务进行监督，维护公司和股东利益。
监事会由 5 名监事组成，监事由股东代表和职工代表担任，设监事会主席 1 名。
4. 发行人设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘。总经理主持日常生产经营和管
理工作，对董事会负责，副总经理协助总经理工作。公司设财务负责人 1 名。公司
设董事会秘书 1 名，由董事长提名，由董事会聘任或解聘，董事会秘书负责发行人
的证券事务管理、公司股东资料管理、办理信息披露并负责股东大会、董事会会议
的筹备及会议文件、记录的保管。
5. 发行人在总经理下设办公室、人力资源部、市场部、销售管理部、技术部、
国际贸易部、电子商务部、采购部、仓储部、生产部、物流部、远程健康管理中心、
研发中心、品质部、总务部、安全管理部、财务部、证券事务部、康泰诊所等职能
部门，发行人在董事会审计委员会下设内审部，各部门之间职责明确。
3-3-2-167
律师工作报告
6. 公司内部审计部对董事会审计委员会负责，向董事会审计委员会报告工作。
内部审计部负责人由董事会审计委员会提名，董事会任免。内部审计部对公司财务
信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施等情况进行检查监督。
发行人于 2020 年 6 月 13 日召开的 2020 年第二次临时股东大会举产生了现任第
三届董事会成员、第三届监事会非职工代表监事，于 2020 年 5 月 18 日召开的第四
届职工代表大会第五次会议选举产生了由职工代表担任的监事；发行人的第三届董
事会第一次会议选举产生了现任董事长并聘任了总经理、副总经理、财务负责人、
董事会秘书。
综上，本所律师认为，发行人具有健全的组织机构，其组织机构的设置符合《公
司法》等法律法规和规范性文件的规定。
(二) 发行人的股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、董事
会专门委员会制度、独立董事制度和董事会秘书制度
2014 年 6 月 27 日，发行人召开的创立大会暨第一次股东大会审议通过的《公
司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》，并建立了
股东大会、董事会、监事会和董事会秘书等公司治理制度；同日召开的发行人第一
届董事会第一次会议审议通过《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》； 2016
年 11 月 3 日，发行人 2016 年第四次临时股东大会建立了独立董事、董事会专门委
员会相关制度，并审议通过了《独立董事制度》。
本所律师经核查后认为，上述议事规则的内容和设定的决策程序、议事程序等
均系依照《公司法》、《公司章程》的相关规定制定，符合相关法律、法规及规范性
文件的规定。
(三) 发行人的历次股东大会、董事会及各专门委员会、监事会及其规范运作
1. 股东大会会议及其规范运作
发行人报告期内共召开了 18 次股东大会，具体情况如下：
序号 股东大会会议 召开日期 出席情况
3-3-2-168
律师工作报告
1 2016 年第六次临时股东大会 2017.01.06 出席股东占公司股份总数的 85.30%
2 2017 年第一次临时股东大会 2017.03.22 出席股东占公司股份总数的 85.30%
3 2016 年年度股东大会 2017.05.10 出席股东占公司股份总数的 85.30%
4 2017 年第二次临时股东大会 2017.05.13 出席股东占公司股份总数的 85.30%
5 2017 年第三次临时股东大会 2017.06.04 出席股东占公司股份总数的 85.30%
6 2017 年第四次临时股东大会 2017.07.30 出席股东占公司股份总数的 85.30%
7 2017 年第五次临时股东大会 2017.08.22 全体股东均亲自或委派代表出席
8 2017 年第六次临时股东大会 2017.09.29 全体股东均亲自或委派代表出席
9 2017 年第七次临时股东大会 2017.12.29 全体股东均亲自或委派代表出席
10 2018 年第一次临时股东大会 2018.01.25 出席股东占公司股份总数的 85.30%
11 2017 年年度股东大会 2018.05.15 出席股东占公司股份总数的 85.30%
12 2018 年第二次临时股东大会 2018.06.12 全体股东均亲自或委派代表出席
13 2018 年第三次临时股东大会 2018.09.28 全体股东均亲自或委派代表出席
14 2019 年第一次临时股东大会 2019.04.08 全体股东均亲自或委派代表出席
15 2018 年年度股东大会 2019.04.26 出席股东占公司股份总数的 85.30%
3-3-2-169
律师工作报告
16 2020 年第一次临时股东大会 2020.02.20 出席股东占公司股份总数的 85.30%
17 2018 年年度股东大会 2019.05.15 全体股东均亲自或委派代表出席
18 2020 年第二次临时股东大会 2020.06.15 全体股东均亲自或委派代表出席
经核查，发行人上述股东大会会议的召开、决议内容及签署均符合《公司法》、
《公司章程》和《股东大会议事规则》等相关法律、法规、规范性文件及发行人公
司治理制度的规定。
2. 董事会会议及其规范运作
发行人报告期内共召开了 24 次董事会会议，具体情况如下：
序号 董事会会议 召开日期 出席情况
1 第一届董事会第二十次会议 2017.03.04 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人
2 第一届董事会第二十一次会议 2017.04.18 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人
3 第一届董事会第二十二次会议 2017.04.26 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人
4 第一届董事会第二十三次会议 2017.05.17 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人
5 第二届董事会第一次会议 2017.06.04 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人
6 第二届董事会第二次会议 2017.07.13 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人
7 第二届董事会第三次会议 2017.08.05 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人
8 第二届董事会第四次会议 2017.09.14 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人
3-3-2-170
律师工作报告
9 第二届董事会第五次会议 2017.12.14 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人
10 第二届董事会第六次会议 2018.01.10 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人
11 第二届董事会第七次会议 2018.02.10 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人
12 第二届董事会第八次会议 2018.04.25 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人
13 第二届董事会第九次会议 2018.5.28 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人
14 第二届董事会第十次会议 2018.08.30 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人
15 第二届董事会第十一次会议 2018.09.07 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人
16 第二届董事会第十二次会议 2019.03.22 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人
17 第二届董事会第十三次会议 2019.03.30 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人
18 第二届董事会第十四次会议 2019.08.23 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人
19 第二届董事会第十五次会议 2019.09.10 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人
20 第二届董事会第十六次会议 2019.10.18 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人
21 第二届董事会第十七次会议 2020.02.05 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人
22 第二届董事会第十八次会议 2020.03.23 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人
23 第二届董事会第十九次会议 2020.05.28 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人
3-3-2-171
律师工作报告
24 第三届董事会第一次会议 2020.06.15 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人
经核查，发行人上述董事会会议的召开、决议内容及签署符合《公司法》、《公
司章程》和《董事会议事规则》等相关法律、法规、规范性文件及发行人公司治理
制度的规定。
3. 监事会会议及其规范运作
发行人报告期内共召开了 14 次监事会会议，具体情况如下：
序号 监事会会议 召开日期 出席情况
第一届监事会第七次
1 2017.04.18 应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人
会议
第一届监事会第八次
2 2017.04.26 应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人
会议
第一届监事会第九次
3 2017.05.17 应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人
会议
第二届监事会第一次
4 2017.06.04 应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人
会议
第二届监事会第二次
5 2017.08.05 应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人
会议
第二届监事会第三次
6 2017.12.14 应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人
会议
第二届监事会第四次
7 2018.04.25 应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人
会议
第二届监事会第五次
8 2018.09.07 应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人
会议
第二届监事会第六次
9 2019.03.22 应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人
会议
第二届监事会第七次
10 2019.03.30 应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人
会议
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律师工作报告
第二届监事会第八次
11 2019.09.10 应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人
会议
第二届监事会第九次
12 2020.03.23 应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人
会议
第二届监事会第十次
13 2020.05.28 应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人
会议
第三届监事会第一次
14 2020.06.15 应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人
会议
经核查，发行人上述监事会的召开、决议内容及签署符合《公司法》、《公司章
程》和《监事会议事规则》等相关法律、法规、规范性文件及发行人公司治理制度
的规定。
4. 董事会各专门委员会会议及其规范运作
发行人目前董事会各专门委员会的人员组成情况如下：
专门委员会名称 人员构成
战略委员会 胡坤（主任委员）、杨志山、彭勇
审计委员会 姜大鸣（主任委员）、王桂丽、彭勇
提名委员会 彭勋（主任委员）、胡坤、姜大鸣
薪酬与考核委员会 彭勇（主任委员）、彭勋，杨志山
经核查，发行人董事会各专门委员会自成立以来能够按照《公司章程》和各专
门委员会实施细则的有关规定开展工作，在公司长期发展战略和重大投资决策、公
司治理和内部控制、公司董事及高级管理人员选择标准及薪酬考核等方面起到了积
极作用。
本所律师查阅了发行人报告期内的历次股东大会、董事会及董事会各专门委员
会、监事会会议的通知、会议记录及决议等材料后认为，发行人报告期内的历次股
东大会、董事会及董事会各专门委员会会议、监事会会议的召集、召开、决议内容
及签署合法、合规、真实、有效。
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律师工作报告
5. 独立董事制度的规范运作
经核查，自发行人建立独立董事制度以来，其 3 名独立董事均亲自出席历次董
事会及其专门委员会的会议，并以其在相关方面的专业知识背景为基础，针对发行
人本次发行上市及其募集资金投资项目的可行性等相关会议事项，客观独立地进行
了审议和讨论，在发行人经营决策的民主化和科学性方面发挥了良好的作用。
6. 董事会秘书制度的规范运作
经核查，自发行人建立董事会秘书制度以来，其聘任的董事会秘书认真负责地
组织筹备了发行人历次董事会和股东大会会议，亲自参加上述会议并对会议事项进
行了记录、对会议资料进行了归类保管；同时还组织公司董事、监事和高级管理人
员参加了中介机构组织的相关辅导培训活动。
综上所述，本所律师认为：发行人的股东大会、董事会及其专门委员会、监事
会在召集时间、召开次数方面与其《公司章程》的规定相一致，其决议内容及签署
等情况均符合有关法律、法规和规范性文件的规定，合法、合规、真实、有效；发
行人的独立董事制度和董事会秘书制度均正常、规范运行。
(四) 股东大会和董事会的历次授权和重大决策
经查阅发行人报告期内的历次董事会、股东大会会议文件，本所律师认为，发
行人股东大会和董事会的历次授权或重大决策行为均合法、合规、真实、有效。
【核查结论】
综上，本所律师认为：
1. 发行人设立的股东大会、董事会、监事会等组织机构健全、清晰，上述组织
机构的设置符合有关法律、法规和规范性文件的规定，其设置体现分工明确、相互
制约的治理原则。
2. 发行人制定了健全的股东大会、董事会、监事会议事规则和董事会专门委员
会制度、独立董事制度、董事会秘书制度等，该等规则和制度符合有关法律、法规
和规范性文件的规定。
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律师工作报告
3. 发行人报告期内的历次股东大会、董事会及其专门委员会、监事会会议的召
开、决议内容及签署合法、合规、真实、有效，股东大会、董事会及其专门委员会、
监事会能够正常发挥作用。
4. 发行人设立后的股东大会和董事会历次授权和重大决策等行为合法、合规、
真实、有效。
5. 发行人已建立健全且运行良好的组织机构，建立了现代企业制度，对中小投
资者的合法利益提供了充分的制度保护。
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
【核查过程】
就发行人董事、监事和高级管理人员及其变化情况，本所律师查验了下列相关
文件：
1. 发行人自设立以来的工商注册登记备案全套文件；
2. 发行人自设立以来的历次股东大会、董事会、监事会会议的相关材料，包括
但不限于会议通知、会议议案、会议决议、会议记录、表决票、授权委托书等文件；
3. 发行人选举职工代表监事的职工代表大会决议；
4. 发行人董事、监事、高级管理人员的身份证明文件；
5. 发行人董事、监事、高级管理人员出具的声明；
6. 独立董事出具的声明及相关资格证明文件。
【核查内容】
(一) 发行人现任董事、监事和高级管理人员
1. 发行人现任董事
发行人现任董事 9 名，由发行人于 2020 年 6 月 13 日召开的 2020 年第二次临时
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律师工作报告
股东大会选举产生，其组成如下：
序号 姓名 职务 任期至
1 胡坤 董事长 2023 年 6 月 12 日
2 杨志山 董事 2023 年 6 月 12 日
3 郑敏 董事 2023 年 6 月 12 日
4 王桂丽 董事 2023 年 6 月 12 日
5 沈琴 董事 2023 年 6 月 12 日
6 史云中 董事 2023 年 6 月 12 日
7 姜大鸣 独立董事 2023 年 6 月 12 日
8 彭勋 独立董事 2023 年 6 月 12 日
9 彭勇 独立董事 2023 年 6 月 12 日
2. 发行人现任监事
发行人现任监事 5 名，由发行人于 2020 年 6 月 13 日召开的 2020 年第二次临时
股东大会、于 2020 年 5 月 18 日召开的第四届职工代表大会第五次会议选举产生，
其组成如下：
序号 姓名 职务 任期至
1 李学勇 监事（监事会主席） 2023 年 6 月 12 日
2 吕扬 监事（职工代表） 2023 年 6 月 12 日
3 杨波 监事（职工代表） 2023 年 6 月 12 日
4 陈克权 监事（非职工代表） 2023 年 6 月 12 日
5 高瑞斌 监事（非职工代表） 2023 年 6 月 12 日
3. 发行人现任高级管理人员
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律师工作报告
发行人现任高级管理人员 6 名，由发行人于 2020 年 6 月 13 日召开的第三届董
事会第一次会议决定聘任，其组成如下：
序号 姓名 职务 任期至
1 杨志山 总经理 2023 年 6 月 12 日
副总经理、财务负责人、董事会
2 郑敏 2023 年 6 月 12 日
秘书
3 许云龙 副总经理 2023 年 6 月 12 日
4 付春元 副总经理 2023 年 6 月 12 日
5 刘振红 副总经理 2023 年 6 月 12 日
6 寇国治 副总经理 2023 年 6 月 12 日
根据发行人的董事、监事和高级管理人员分别出具的书面确认文件，上述发行
人现任董事、监事及高级管理人员不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得担
任公司董事、监事、高级管理人员情形，且不存在被中国证监会确定为市场禁入人
员且禁入尚未解除的情形，其任职均符合法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
的规定。
(二) 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
经本所律师核查，发行人近两年董事、监事、高级管理人员均未发生变化。
(三) 发行人独立董事情况
2016 年 11 月 3 日，发行人 2016 年第四次临时股东大会通过了《独立董事制度》。
目前发行人董事会成员中有 3 名独立董事，分别为姜大鸣、彭勋、彭勇，独立
董事占全体董事的三分之一以上，其中姜大鸣为会计专业人士。根据各独立董事出
具的书面确认文件，发行人的独立董事的任职资格符合有关法律、法规和规范性文
件及《公司章程》、《独立董事制度》的规定。
经查阅发行人的《公司章程》及《独立董事制度》，本所律师认为，该等制度所
规定的独立董事职权范围符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
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律师工作报告
【核查结论】
综上，本所律师认为：
1. 发行人现任董事、监事和高级管理人员均符合现行法律、法规、规范性文件
以及《公司章程》规定的任职条件，其任职行为合法、有效。
2. 发行人董事、监事和高级管理人员的变化已履行了必要的法律程序，合法、
有效。
3. 发行人设置 3 名独立董事，占发行人董事会全体成员的三分之一以上，其任
职资格符合有关规定，其职权范围未违反有关法律、法规和规范性文件的规定。
4. 发行人的董事、高级管理人员近两年内未发生重大变化。
十六、发行人的税务
【核查过程】
就发行人的税务，本所律师查验了下列相关文件：
1. 德勤出具的《审计报告》及《主要税种纳税情况的专项说明》；
2. 相关税务主管部门出具的税收优惠确认文件；
3. 与发行人享受的财政补贴相关的依据文件及银行入账单；
4. 发行人税务主管部门分别出具的证明；
5. 发行人及其下属企业近三年的纳税申报材料及税款缴纳凭证（以抽查方式进
行）；
6. 美 国 Dacheng Law Offices(Chicago) 出 具 的 《 Due Diligence Report on
CONTEC MEDICAL SYSTEMS USA INC.》；
7. 德 国 SONNENBERG RECHTSANWALTSKANZLEI 律 师 事 务 所 出 具 的
《Legal opinion》；
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律师工作报告
8. 印度 LEGAL-N-TAX LAW OFFICE 律师事务所出具的《LEGAL OPINION
ON CONTEC MEDICAL SYSTEMS INDIA PRIVATE LIMITED》。
【核查内容】
(一) 主要税种、税率
根据《审计报告》和发行人的说明，发行人及其下属公司执行的主要税种及适
用的税率如下：
税种 计税依据 报告期间适用税率
17%、16%、13%、11%、10%、9%、6%、5%、
增值税 (注)
3%
营业税 应税收入 5%
城市维护建设税 实际缴纳流转税 7%
教育费附加 实际缴纳流转税 3%
地方教育费附加 实际缴纳流转税 2%
房产原值/房产出租收 按房产原值的70%计算缴纳，税率为1.2%；出
房产税
入 租房产的房产税按出租收入，税率12%。
关税 进口商品采购金额 按相应的关税税率征收
企业所得税 应纳税所得额 15%/适用税率
注：应纳增值税为销项税额扣除当期允许抵扣的进项税额后的余额，销项税额根据相关税
法规定的销售额计算。
根据财政部、国家税务总局《关于调整增值税税率的通知》(财税[2018]32 号)自 2018 年 5
月 1 日起，发行人增值税应税销售行为原适用 17%和 11%税率的，税率分别调整为 16%、10%。
根据财政部、国家税务总局、海关总署《关于深化增值税改革有关政策的公告》(财政部税
务总局 海关总署公告 2019 年第 39 号)自 2019 年 4 月 1 日起：纳税人发生增值税应税销售行为
或者进口货物，原适用 16%和 10%税率的，税率分别调整为 13%、9%。
存在不同企业所得税税率纳税主体的说明：
纳税主体名称 所得税税率
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律师工作报告
发行人 15%
美国康泰 注(1)
德国康泰 注(2)
印度康泰 注(3)
注(1)：美国康泰联邦所得税适用于超额累进税率，税率为 15%至 39%，美国于 2017 年 12
月修正公司所得税法，将联邦公司所得税税率调整为 21%，并自 2018 年度施行。公司登记设立
地位于美国伊利诺伊州，根据伊利诺伊州州政府的税法规定，在伊利诺伊州登记设立的公司需
按照伊利诺伊州税法规定缴纳州所得税，适用税率为 6.13%至 9.50%。
注(2)：德国康泰注册于德国杜塞尔多夫，根据德国所得税税法，所得税税率 15%，经营税
税率 18.90%，合计 33.90%。
注(3)：印度康泰注册于印度德里，根据印度所得税税法，所得税税率 22%，加计 10%附加
费和 4%附加税，合计 25.17%。
本所律师认为，发行人及其子公司目前执行的税种、税率符合相关法律、行政
法规及规范性文件的要求。
(二) 报告期内的税收优惠
根据《审计报告》和发行人提供的相关材料，发行人及其子公司报告期内享受
的主要税收优惠如下：
1. 企业所得税优惠
发行人现持有河北省科学技术厅、河北省财政厅、河北省国家税务局、河北省
地方税务局于 2017 年 10 月 27 日联合签发的《高新技术企业证书》(证书编号为
GR201713000738 ，该证书的有效期为 3 年)。根据《中华人民共和国企业所得税法》
的相关规定，2017 年度、2018 年度和 2019 年度发行人适用的企业所得税税率为 15%。
2. 增值税税收优惠
（1）根据《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策
的通知》（国发[2011]4号）及《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的
通知》（财税[2011]100号）的规定，增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件
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律师工作报告
产品按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政
策。康泰医学报告期内的相关软件产品享受增值税即征即退政策。
（2）根据财政部、国家税务总局《关于出口货物劳务增值税和消费税政策的通
知》（财税[2012]39号）的相关规定，生产企业出口自产货物免征增值税，相应的进
项税额抵减应纳增值税额（不包括适用增值税即征即退、先征后退政策的应纳增值
税额），未抵减完的部分予以退还。据此，康泰医学报告期内出口销售业务适用增值
税退税优惠政策。
（3）根据财政部、国家税务总局下发的《关于全面推开营业税改征增值税试点
的通知》(财税[2016]36号)之附件3“营业税改征增值税试点过渡政策的规定”，发行
人提供技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务免征增值税。
本所律师认为，发行人及其子公司享受的上述税收优惠合法、合规、真实、有
效。
(三) 发行人近三年的纳税情况
根 据 发 行 人 住 所 地 主 管 税 务 部 门 出 具 的 证 明 文 件 及 美 国 Dacheng Law
Offices(Chicago)出具的《Due Diligence Report on CONTEC MEDICAL SYSTEMS
USA INC.》、德国 SONNENBERG RECHTSANWALTSKANZLEI 律师事务所出具的
《Legal opinion》、印度 LEGAL-N-TAX LAW OFFICE 律师事务所出具的《LEGAL
OPINION ON CONTEC MEDICAL SYSTEMS INDIA PRIVATE LIMITED》，发行人
及其下属子公司最近三年不存在被税务部门处罚或涉税案件的情形。
(四) 财政补贴
根据《审计报告》和发行人提供的批复文件、银行入账单等相关资料，发行人
及其子公司在报告期内收到的财政补贴情况如下：
1. 2019 年
公司
序号 依据文件 金额（元） 收款日期
名称
3-3-2-181
律师工作报告
《中共河北省委办公厅、河北省人民政府办公
康泰 厅关于印发河北省“巨人计划”第三批创新创
1 500,000.00 2019.06
医学 业团队及领军人才名单的通知》（冀办字
[2018]33 号）
《秦皇岛市财政局关于下达 2018 年中央外经
康泰
2 贸发展专项资金的通知》（秦财企[2018]936 490,000.00 2019.03
医学
号）
《秦皇岛市财政局关于下达 2018 年省级工业
康泰
3 转型升级（技改）专项资金（第五批）的通知》 1,000,000.00 2019.03
医学
（秦财企[2018]948 号）
《秦皇岛市财政局、秦皇岛市科学技术局关于
康泰
4 下达 2018 年秦皇岛市市级科研经费的通知》 70,000.00 2019.04
医学
（秦财教[2018]785 号）
《秦皇岛市财政局、秦皇岛市科学技术局关于
康泰 下达省级 2019 年支持市县科技创新和科学普
5 1,000,000.00 2019.06
医学 及专项资金（科技奖励等经费）的通知》（秦
财教[2019]123 号）
《秦皇岛市科学技术局关于转发<2019 年河北
康泰
6 省省级科技计划（第二批）（秦皇岛部分）> 1,000,000.00 2019.06
医学
的通知》（秦科技[2019]21 号）
《秦皇岛市科学技术局关于转发<2019 年河北
康泰
7 省省级科技计划（第二批）（秦皇岛部分）> 100,000.00 2019.07
医学
的通知》（秦科技[2019]21 号）
《秦皇岛市财政局关于下达 2019 年省级工业
康泰
8 转型升级（技改）专项资金（第一批）的通知》 2,200,000.00 2019.08
医学
（秦财企[2019]133 号）
《秦皇岛市人力资源和社会保障局、秦皇岛市
财政局关于转发河北省人力资源和社会保障
康泰
9 厅、河北省财政厅<关于全面推行企业创新型 372,000.00 2019.10
医学
学徒制的实施意见>的通知》秦人社[2019]147
号）
中国国际贸易促进委员会秦皇岛市支会出具
康泰 的《关于康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公
10 13,600.00 2019.10
医学 司申请会展配套引导资金的批复》及《付款证
明》
康泰 《秦皇岛市财政局关于下达 2019 年省级工业
11 1,051,000.00 2019.12
医学 转型升级（技改）专项资金（第七批）的通知》
3-3-2-182
律师工作报告
（秦财企[2019]164 号）
康泰 《河北省知识产权局关于申报 2017 年度专利
12 190,000.00 2019.12
医学 申请资助的通知》（冀知办[2017]18 号）
《秦皇岛市财政局关于下达 2019 年中小企业
康泰
13 国际市场开拓事项专项资金的通知》（秦财企 92,800.00 2019.12
医学
[2019]179 号）
2. 2018 年
序 公司
依据文件 金额（元） 日期
号 名称
康泰 《秦皇岛市财政局关于下达 2017 年下半年外贸出口
1 91,200.00 2018.06
医学 奖励资金指标的通知》（秦财企[2018]153 号）
康泰 《秦皇岛市科学技术局关于发放 2017 年度认定的高
2 100,000.00 2018.06
医学 新技术企业后补助资金的通知》（秦科技[2018]31 号）
《中共河北省委办公厅、河北省人民政府办公厅关于
康泰
3 印发河北省“巨人计划”第三批创新创业团队及领军 1,000,000.00 2018.05
医学
人才名单的通知》（冀办字[2018]33 号）
康泰 《秦皇岛市财政局关于下达 2017 年下半年外贸出口
4 91,100.00 2018.07
医学 奖励资金指标的通知》（秦财企[2018]153 号）
康泰 《关于下达 2018 年省级技术创新引导专项资金（项
5 1,000,000.00 2018.08
医学 目）的通知》（秦财教[2018]401 号）
《秦皇岛经济技术开发区管理委员会关于对 2017 年
康泰
6 度获得质量奖项的企业发放奖励的通知》（秦开管委 100,000.00 2018.08
医学
[2018]21 号）
康泰 《关于实施质量强市战略的意见》（秦政发[2016]34
7 100,000.00 2018.09
医学 号）
康泰 《关于下达 2018 年支持市县科技创新和科学普及省
8 500,000.00 2018.09
医学 级专项资金（项目）的通知》（秦财教[2018]400 号）
康泰 关于下发《秦皇岛市专利资助实施办法》的通知（秦
9 37,500.00 2018.10
医学 科字[2018]25 号）
康泰
10 《关于康泰医学申请会展业配套引导资金的批复》 11,900.00 2018.11
医学
11 康泰 《关于康泰医学申请会展业配套引导资金的批复》 4,000.00 2018.11
3-3-2-183
律师工作报告
医学
《关于提前下达 2018 年支持市县科技创新和科学普
康泰
12 及省级专项资金（第二批）的通知》秦财教[2017]1171 10,000.00 2018.11
医学
号）
《关于下达 2018 年中央外经贸发展专项资金（提升
康泰
13 国际化经营能力项目）的通知》（秦财企[2018]739 286,500.00 2018.12
医学
号）
3. 2017 年
序
公司名称 依据文件 金额（元） 日期
号
《河北省发展和改革委员会办公室
河北省工业和信息化厅办公室关于
2009 年中央投资地方切块河北省电
1 康泰医学 300,000.00 2017.12
子信息产业振兴和技术改造项目（第
二批）的复函》（冀发改办技术
[2009]104 号）
《河北省工业和信息化厅关于下达
2011 年物联网发展专项资金项目支
持计划的通知》（冀工信软[2011]337
2 康泰医学 150,000.00 2017.12
号）、《秦皇岛市财政局关于下达
2011 年度物联网发展专项资金的通
知》（秦财企[2011]629 号）
《秦皇岛市科学技术局关于转发
2013 年省科学技术研究与发展计划
3 康泰医学 （第二、三、五、六、七、九批）（秦 59,829.06 2017.12
皇岛部分）的通知》（秦科技[2013]39
号）
《秦皇岛市经济技术开发区管理委
员会秦皇岛(中科院)技术创新成果
4 康泰医学 249,209.67 2017.12
转化基地领导小组专题会议纪要》
（秦开专纪[2014]2 号）
《河北省科学技术厅关于下达 2014
5 康泰医学 年河北省省级科技计划（第十二批） 75,256.41 2017.12
项目的通知》（冀科计[2014]86 号）
3-3-2-184
律师工作报告
《秦皇岛市科学技术局关于下达
2014 年秦皇岛市市级科技计划（第
6 康泰医学 21,428.57 2017.12
二批）项目的通知》（秦科技[2014]35
号）
《秦皇岛市科学技术局关于下达
2015 年秦皇岛市市级科技计划（第
一批）项目的通知》（秦科技[2015]22
7 康泰医学 4,377.88 2017.12
号）、《秦皇岛市财政局关于下达
2015 年市级科研经费的通知》（秦
财教[2015]330 号）
《关于下达 2012 年国家科技支撑计
划课题预算拨款的通知》（国财发科
[2012]290 号）、《关于批复 2012
年国家科技支撑计划项目课题经费
8 康泰医学 29,100.00 2017.12
预算的通知》（国财发科[2012]270
号）、《科技部关于拨付 2013 年国
家科技支撑计划课题经费的通知》
（国财发科[2013]410 号）
《秦皇岛市财政局关于下达 2015 年
9 康泰医学 部分省级科技项目资金的通知》（秦 44,879.93 2017.12
财教[2015]415 号）
《秦皇岛市财政局关于下达 2016 年
10 康泰医学 省级支持市县科技创新专项资金的 99,115.22 2017.12
通知》（秦财教[2016]308 号）
《秦皇岛市财政局、秦皇岛市科学技
术局关于下达 2016 年秦皇岛市市级
11 康泰医学 6,000.00 2017.12
科研经费的通知》（秦财教[2016]511
号）
《秦皇岛市财政局关于提前下达
2016 年省级支持市县科技创新专项 55,068.56
12 康泰医学 2017.12
资金（第三批）的通知》（秦财教
[2015]1172 号）
3-3-2-185
律师工作报告
《秦皇岛市财政局关于下达 2016 年
中央引导地方科技发展专项资金的
通知》（秦财教[2016]783 号）《秦
皇岛市财政局关于提前下达 2016 年
13 康泰医学 省级支持市县科技创新专项资金（第 548,769.51 2017.12
三批）的通知》（秦财教[2015]1172
号）《关于下达 2017 年秦皇岛市市
级科研经费（第一批）的通知》（秦
财教[2017]462 号）
《关于提前下达 2017 年支持市县科
技创新和科学普及省级专项资金（第
三批）的通知》（秦财教[2016]1208
14 康泰医学 35,765.20 2017.12
号）《关于下达 2016 年新增科技创
新研发平台后补助经费的通知》（秦
科技[2017]102 号）
《2017 年工业转型升级（中国制造
2025）资金（部门预算）——智能健
15 康泰医学 4,000,000.00 2017.12
康管理设备产业创新及应用推广项
目合同书》
《秦皇岛市人民政府办公厅关于做
16 康泰医学 好失业保险援企稳岗工作的实施意 2,793,600.00 2017.01
见》（秦政办函[2014]50 号）
《秦皇岛经济技术开发区社会保险
管理中心、秦皇岛市财政局关于贯彻
落实市政府办公厅进一步做好普通
17 康泰医学 5,040.42 2017.05
高校毕业生就业创业工作实施意见
有关问题的通知》 （秦人社
[2013]228 号）
《秦皇岛市财政局关于提前下达
2017 年省级工业转型升级（技改）
18 康泰医学 1,500,000.00 2017.05
专项资金预算指标的通知》（秦财企
[2016]1158 号）
《秦皇岛经济技术开发区管理委员
19 康泰医学 会关于加快推进企业上市工作的实 600,000.00 2017.07
施意见》（秦开管委[2016]53 号）
《关于下达 2016 年度外贸出口奖励
20 康泰医学 金指标的通知》（秦财企[2017]306 49,600.00 2017.07
号）
3-3-2-186
律师工作报告
《关于下达 2017 年省级支持市县科
21 康泰医学 技创新和科学普及专项资金（第三 100,000.00 2017.08
批）的通知》（冀财教[2017]55 号）
《关于批准康泰医学系统（秦皇岛）
22 康泰医学 股份有限公司建立特邀院士工作站 200,000.00 2017.09
的通知》（秦人社[2017]94 号）
《秦皇岛市财政局关于拨付 2016 年
省、市政府质量奖及名牌产品和服务
23 康泰医学 200,000.00 2017.09
品牌企业奖励经费的意见》（秦财行
便[2017]563 号）
《关于 2017 年度秦皇岛市科学技术
24 康泰医学 进步奖奖励的决定》（秦财字 10,000.00 2017.09
[2017]27 号）
《关于下达 2017 年中央外经贸发展
25 康泰医学 专项资金的通知》（秦财企[2017]617 129,300.00 2017.09
号）
《关于 2015 年度授权专利资助和
2016 年度授权专利登记的通知》、
26 康泰医学 《秦皇岛市人民政府办公室关于印 23,700.00 2017.10
发秦皇岛市专利申请补助金管理和
使用暂行办法的通知》（秦政办 157）
《秦皇岛经济技术开发区管理委员
会关于对获得 2016 年度质量奖项的
27 康泰医学 200,000.00 2017.10
区内企业给与表扬奖励的通知（秦开
管委[2017]47 号）
《秦皇岛市财政局关于 2017 年省级
战略性新兴产业发展专项资金管理
28 康泰医学 1,000,000.00 2017.10
使用有关问题的通知》（秦财建
[2017]391 号）
《关于下达 2017 年省外贸发展专项
29 康泰医学 500,000.00 2017.11
资金的通知》（秦财企[2017]862 号）
《秦皇岛市科学技术局关于下达
30 康泰医学 2017 年秦皇岛市科技创新券兑付资 20,000.00 2017.12
金的通知》（秦科技[2017]105 号）
《关于下达 2017 年上半年外贸出口
31 康泰医学 奖励资金指标的通知》（秦财企 133,400.00 2017.12
[2017]768 号）
3-3-2-187
律师工作报告
《秦皇岛市贸促会关于康泰医学申
32 康泰医学 13,000.00 2017.12
请会展业配套引导资金的批复》
《秦皇岛市财政局关于下达 2016 年
33 康泰医学 度获评河北省质量标杆企业奖励资 100,000.00 2017.12
金的通知》（秦财企[2017]965 号）
《关于下达 2017 年中央外经贸发展
34 康泰医学 专项资金的通知》（秦财企[2017]945 440,000.00 2017.12
号）
本所律师认为，发行人报告期内享受的上述财政补贴合法、合规、真实、有效。
【核查结论】
综上，本所律师认为：
1. 发行人执行的税种及税率符合现行有关法律、法规和规范性文件的要求。
2. 发行人近三年依法纳税，不存在被税务部门处罚的情形。
3. 发行人在报告期内享受的财政补贴真实、合法、有效。
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术标准
【核查过程】
就发行人的环境保护和产品质量、技术标准，本所律师查验了下列相关文件：
1. 秦皇岛经济技术开发区环境保护局出具的《证明》；
2. 发行人现持有的《排污许可证》；
3. 发行人募集资金投资项目环境影响评估报告文件及环境保护管理部门的审
核意见；
4. 秦皇岛市质量技术监督局经济技术开发区分局、秦皇岛市食品和市场监督管
理局出具的《证明》；
5. Dacheng Law Offices(Chicago)出具的《Due Diligence Report on CONTEC
3-3-2-188
律师工作报告
MEDICAL SYSTEMS USA INC.》；
6. 德 国 SONNENBERG RECHTSANWALTSKANZLEI 律 师 事 务 所 出 具 的
《Legal opinion》；
7. 印度 LEGAL-N-TAX LAW OFFICE 律师事务所出具的《LEGAL OPINION
ON CONTEC MEDICAL SYSTEMS INDIA PRIVATE LIMITED》。
【核查内容】
(一) 发行人的环境保护
1. 根据发行人出具的书面确认文件，并经本所律师核查，报告期内，发行人及
其下属子公司能够遵守国家有关环境保护法律、法规，生产经营符合环境保护要求，
未发生环境违法行为和重大投诉，未受到环境保护部门的行政处罚。
2. 发行人本次发行募集资金投资项目的环境影响评估报告文件已经有权的环
境保护部门批准，详见本律师工作报告正文之“十八、发行人募集资金的运用”部
分。
(二) 发行人的产品质量、技术标准等事项
根据秦皇岛市质量技术监督局经济技术开发区分局、秦皇岛市食品和市场监督
管理局分别出具的《证明》及发行人出具的书面确认文件，并经本所律师核查，报
告期内发行人能够遵守国家产品质量和技术监督方面的法律法规，不存在因违反国
家产品质量技术方面法律法规的情形而受到行政处罚，亦不存在涉及国家安全、公
共安全、生态安全、生产安全及公众健康安全等领域的安全事故或受到行政处罚的
情形。
【核查结论】
综上所述，本所律师认为：
1. 发行人的生产经营符合国家有关环境保护的要求，报告期内未发生因违反有
关环境保护的法律、法规而受到处罚且情节严重的情况。
2. 本次募集资金拟投资项目已获得有关环境保护主管部门的批准。
3-3-2-189
律师工作报告
3. 截至本律师工作报告出具之日，发行人的产品质量技术标准符合国家有关法
律、法规的要求，发行人报告期内不存在因违反有关产品质量技术方面的法律、法
规而受到行政处罚的情况，亦不存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安
全及公众健康安全等领域的安全事故或受到行政处罚的情形。
十八、发行人募集资金的运用
【核查过程】
就发行人的募集资金运用，本所律师查验了下列相关文件：
1. 发行人募集资金投资项目的可行性研究报告；
2. 发行人第二届董事会第九次会议、2018 年第二次临时股东大会，以及发行
人第二届董事会第十九次会议、2020 年第二次临时股东大会会议文件；
3. 环境保护管理部门对发行人募集资金投资项目的审核意见；
4. 投资管理部门对发行人募集资金投资项目的核准文件；
5. 与发行人募集资金投资项目相关的房屋所有权证或者国有土地使用权出让
合同。
【核查内容】
(一) 募集资金投资项目概况
根据发行人第二届董事会第九次会议、2018 年第二次临时股东大会所作出的决
议，以及发行人第二届董事会第十九次会议、2020 年第二次临时股东大会会议文件
发行人拟将本次发行募集的资金投资于以下项目：
序号 项目名称 使用募集资金（万元） 实施主体
1 医疗设备生产改扩建项目 21,927.25 发行人
2 智能医疗设备产业研究院项目 7,701.81 发行人
3-3-2-190
律师工作报告
合计 29,629.06 -
上述项目预计总投资额为 29,629.06 万元。在本次公开发行股票募集资金到位
前，公司将根据项目进度的实际情况，以自有资金或银行贷款等方式筹集资金，先
行投入。本次发行股票募集资金到位后，再予以置换。如本次发行的实际募集资金
量少于计划使用量，公司将通过自有资金或银行贷款等方式解决。如所筹资金超过
预计募集资金数额的，公司将根据届时有效的中国证监会、深圳证券交易所等主管
部门的相关规定，召开董事会、股东大会审议相关资金在运用和管理上的安排。
(二) 募集资金项目核准、环评及用房情况
1. 医疗设备生产改扩建项目
2020 年 4 月 15 日，秦皇岛经济技术开发区行政审批局出具冀秦区备字[2020]68
号《企业投资项目备案信息》，确认该项目已经备案7。
2017 年 8 月 31 日，秦皇岛经济技术开发区环境保护局出具秦开环建表[2017]
第 41 号《审批意见》，同意发行人该项目建设。
本项目的建设地点位于秦皇岛经济技术开发区秦皇西大街 112 号，康泰医学将
在其拥有的秦籍国用 2014 第秦开 058 号工业用地上新建厂房及配套设施作为该项目
的一部分实施用房，其余在其秦开房字第 20005746 号房产上进行实施。
2. 智能医疗设备产业研究院项目
2017 年 6 月 22 日，秦皇岛经济技术开发区行政审批局出具冀秦区备字[2017]161
号《企业投资项目备案信息》，确认该项目已经备案。
2017 年 8 月 31 日，秦皇岛经济技术开发区环境保护局出具秦开环建表[2017]
第 42 号《审批意见》，同意发行人该项目建设。
7 注：本次备案前，发行人该项目曾于 2017 年 6 月 22 日获得过备案，并取得了秦皇岛经济技术开发区行
政审批局出具冀秦区备字[2017]160 号《企业投资项目备案信息》。
3-3-2-191
律师工作报告
本项目的建设地点位于秦皇岛经济技术开发区秦皇西大街 112 号，康泰医学将
在其拥有的秦籍国用 2014 第秦开 059 号工业用地上新建厂房及配套设施作为项目实
施用房。
(三) 与他人合作及同业竞争情况
经查阅上述募集资金投资项目的申请报告及发行人出具的书面确认文件，上述
募集资金投资项目均由发行人独立实施，不存在与他人合作的情况，该等项目的实
施不会导致同业竞争。
【核查结论】
综上，本所律师认为：
1. 发行人本次募集资金均用于与发行人主营业务相关的领域，且已经发行人董
事会、股东大会批准。发行人募集资金投资项目均已经投资管理部门核准或备案，
该等项目的环境影响评估报告文件均已取得环境保护部门的批准。
2. 发行人本次发行上市募集资金拟投资项目未涉及与他人合作的情况，且该等
投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响。
3. 发行人本次募集资金投资项目符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土
地管理以及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。
十九、发行人业务发展规划
【核查过程】
就发行人的业务发展目标，本所律师查验了以下相关文件：
1. 发行人为本次发行编制的《招股说明书（申报稿）》中披露的公司的发展战
略、发展规划；
2. 本律师工作报告正文之“八、发行人的业务”部分查验的其他文件。
【核查内容】
3-3-2-192
律师工作报告
根据《招股说明书（申报稿）》并经查阅本次募集资金投资项目的可行性研究
报告，发行人在《招股说明书（申报稿）》披露的业务发展规划与本次募集资金投
资项目相吻合，该等业务发展规划符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存
在潜在的法律风险。
【核查结论】
本所律师认为，发行人的《招股说明书（申报稿）》披露的业务发展规划与其主
营业务一致，该等业务发展规划符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存在
潜在的法律风险。
二十、重大诉讼、仲裁或行政处罚
【核查过程】
就发行人的重大诉讼、仲裁或行政处罚事项，本所律师核查了以下相关资料：
1. 查阅了发行人相关诉讼案件的起诉书、判决书等诉讼文件；
2. 查阅了美国 Dacheng Law Offices（Chicago）出具的《Due Diligence Report on
CONTEC MEDICAL SYSTEMS USA INC.》；
3. 查阅了德国 SONNENBERG RECHTSANWALTSKANZLEI 律师事务所出具
的《Legal opinion》；
4. 查 阅 了 印 度 LEGAL-N-TAX ADVISORY LPP 事 务 所 出 具 的 《 LEGAL
OPINION ON CONTEC MEDICAL SYSTEMS INDIA PRIVATE LIMITED》；
5. 查阅了美国 King & Spalding LLP、FITCHEVEN , TABIN & FLANNERY
LLP、Cooley LLP 律师事务所、北京市柳沈律师事务所关于发行人相关诉讼案件情
况的回函；
6. 查阅了美国 King & Spalding LLP 律师事务所律师就美国专利诉讼案件出具
的专项分析意见；
3-3-2-193
律师工作报告
7. 登 录 国 家 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统 （ www.gsxt.gov.cn ）、 天 眼 查
（www.tianyancha.com）、信用中国（www.creditchina.gov.cn）、中国执行信息公开网
（http://zxgk.court.gov.cn）、中国裁判文书网（http://wenshu.court.gov.cn）、中国市场
监管行政处罚文书网（http://cfws.samr.gov.cn）进行了查询；
8. 对发行人董事长、财务负责人、主要研发人员、生产负责人进行访谈并形成
的相关记录文件；
9. 查阅了德勤出具的审计报告；
10. 查阅了发行人实际控制人出具的《关于美国专利诉讼案件有关事项的承
诺》；
11. 查阅了发行人出具的相关书面说明文件。
【核查内容】
(一) 发行人及其下属子公司涉及重大诉讼、仲裁或行政处罚的情况
截至本律师工作报告出具之日，发行人及其下属公司存在的尚未完结的诉讼情
况如下：
一、未决诉讼8
第
序 原 对发行人
被告 三 诉讼事由 案件进展
号 告 的影响
人
2018 年 1 月 31 日，原告向美 本案已 由美国伊利诺伊北 本案不会
北 区联邦地区法院受理，正处 对发行人
康泰 国伊利诺伊北区联邦地区法
京 院起诉，诉称被告侵犯其于美 于诉讼程序中。 生产经营
医
超
1 学、 - 国 申 请 的 专 利 “FINGERTIP 2018 年 2 月 1 日，北京超思 产生重大
思 不利影
美国 OXIMETER AND A 电子向法院提交了《初步禁
电
康泰 METHOD FOR OBSERVING 令动议》，请求法院签发初 响，发行
子 A MEASUREMENT RESULT 步禁令，以禁止康泰医学及 人如果败
THEREON”（U.S. Patent No. 美国康泰制造、使用、销售、 诉，不会
注8：指尚未判决的诉讼。
3-3-2-194
律师工作报告
8,639,308），请求：（1）请求 许诺销 售或进口侵权血氧 对发行人
判决 308 专利是有效的并具 仪或任何侵犯 308 专利的其 经营业绩
有可执行性；（2）请求判决康 他形式的血氧仪。 产生重大
泰已经侵犯并且正在侵犯 影响。
2018 年 10 月 18 日，北京超
308 专利的一项或者多项权
思电子已撤回上述《初步禁
利；（3）根据《美国法典》第
令动议》。
35 篇第 283 节和《联邦民事
诉讼规则》第 65 条发布初步 2019 年 10 月，本案在法官
和永久禁令，禁止康泰和其高 主持下召开了调解会议，但
级职员、代理人、辩护律师、 由于双 方的和解主张相差
员工，以及那些与他们密切相 较大，双方未能达成任何和
关或一致行动的人的任何进 解协议。
一步的侵权行为，直至 308 2020 年 1 月 14 日，本案的
专利有效期届满，或者直至法 法官作出了马克曼裁决，就
院随后可能作出的裁定日期 本案有 争议的专利权利要
为止；（4）请求判决被告赔偿 求条款进行了解释。
原告的损失，以原告收益损失
的金额或者不少于合理专利 该案的庭审日期尚未确定。
许可费的方式进行赔偿，以及 发行人 委托的美国律师预
支付判决前后的利息；（5）请 计，该案的下一阶段包括专
求确认本案是特殊情况并且 家取证和提出相关动议。
判决被告支付原告的律师费
用、专家费用、以及《美国法
典》第 35 篇第 284 节和第 285
节和《联邦民事诉讼规则》第
54(d)条涉及到的费用；（6）
法院认为公正和适当的其他
救济。
2018 年 10 月 19 日，原告因
不服国家知识产权局专利复 本案不会
审委员会作出的专利无效审 对发行人
查决定，向北京知识产权法院 生产经营
国家
北 提起行政诉讼，并请求：（1） 产生重大
知识
京 康 撤销被告第 37002 号无效宣 不利影
产权 本案已 由北京知识产权法
超 泰 告请求审查决定；（2）被告重 响，发行
2 局专 院受理 ，正处于诉讼程序
思 医 新就名称为“一种查看指夹血 人如果败
利复 中。
电 学 氧计测量数据的方法及其指 诉，不会
审委
子 夹 血 氧 计 ”、 专 利 号 为 对发行人
员会
2006100891529 的 发明 专利 经营业绩
权作出无效宣告请求审查决 产生重大
定；（3）本案诉讼费由被告承 影响。
担。
二、已判决待执行的诉讼
3 康 北京 - 2018 年 5 月 31 日，原告向北 2018 年 6 月 28 日，本案已 发行人已
泰 晟康 京市密云区人民法院起诉，诉 由北京 市密云区人民法院 胜诉并已
3-3-2-195
律师工作报告
医 铭健 称被告拖欠货款，并请求判令 调解，被告同意于 2018 年 计提
学 科技 被 告 给 付 货 款 4,311,406.68 12 月 31 日前向康泰医学支 100%的
有限 元，并承担相关的诉讼费用。 付货款 4,311,406.62 元，并 坏账准
责任 承担本案受理费。 备，本案
公司 不会对发
2019 年 3 月 25 日，北京市
行人经营
密云区人民法院出具
业绩产生
（2019）京 0118 执 591 号《执
重大影
行裁定书》，由于被告无可
响。
供执行的财产，法院终结了
本次执行程序。
如被告有可执行的财产，康
泰医学可再申请执行。
2018 年 6 月 19 日，秦皇岛
经济技 术开发区人民法院
作出判决，判令被告向康泰 发行人已
医学支付货款 12,043,739.66 胜诉并已
北京 元，并承担本案的受理费。 计提
远程 2018 年 1 月 10 日，原告向秦 100%的
康 2019 年 1 月 2 日，秦皇岛经
心界 皇岛经济技术开发区人民法 坏账准
泰 济技术 开发区人民法院出
4 医院 - 院起诉，并请求被告给付货款 备，本案
医 具（2018）冀 0391 执 654
管理 12,775,040.96 元，并承担相关 不会对发
学 号《执行裁定书》，由于被
有限 的诉讼费用。 行人经营
告无可供执行的财产，法院
公司 业绩产生
将被告 纳入执行失信名单
重大影
并终结本次执行程序。
响。
如被告有可执行的财产，康
泰医学可再申请执行。
1.上述第 1 项诉讼
（1）发行人已在美国停止生产制造、进出口和销售涉诉被指控产品，报告期
内涉诉被指控产品在美国的销售收入占比较小
根据发行人委托的美国律师事务所律师出具的回函文件和有关分析意见，以及
发行人的说明，发行人已在美国停止生产制造、进出口和销售被指控的“按键式”
血氧仪产品 ，报告期内发行人涉诉被指控或被提及的相关血氧仪产品在美国的销售
数量、收入、毛利及占比情况如下表所示：
单位：台、万元
2019 年度 2018 年度 2017 年度
项目
数量 收入 毛利 数量 收入 毛利 数量 收入 毛利
3-3-2-196
律师工作报告
2019 年度 2018 年度 2017 年度
项目
数量 收入 毛利 数量 收入 毛利 数量 收入 毛利
涉诉被指控或
178,421 1,109.77 342.64 142,955 991.46 359.90 222,835 1,551.49 486.46
提及的产品
占主营业务收
入/主营业务 - 2.89% 1.90% - 2.78% 2.09% - 3.93% 2.50%
毛利的比例
其中按键式合
- - - 27,822 195.24 67.23 205,441 1,326.33 377.92
计
其中：按键式
占主营收入/
- 0% 0% - 0.55% 0.39% - 3.36% 1.95%
主营毛利的比
例
注：（1）根据发行人委托的美国 Cooley LLP 律师事务所律师（系该案件的主要代理律师，
原系 Cooley LLP 合伙人，后转所至 King & Spalding LLP 并继续担任该案主要代理律师，下同）
出具的书面说明：“超思指控的仅是康泰那些通过使用电源按键更新显示模式的血氧仪”，也即
上表产品型号中属于 “按键式”相关产品。
（2）根据发行人委托的美国 Cooley LLP 律师事务所律师出具的书面说明，无论美国专利
诉讼的结果如何，康泰都可以在美国以外的其他地区自由生产、制造、进出口和销售涉诉被指
控产品。
（2）美国律师认为涉诉 308 专利无效，并认为发行人未侵犯北京超思电子的
308 专利
根据美国 King & Spalding LLP 律师事务所律师（系该案件的主要代理律师）于
2020 年 3 月 9 日出具的关于美国专利诉讼案件相关问题的回函文件以及于 2020 年 4
月 6 日就美国专利诉讼案件出具的专项分析意见，其认为：（1）北京超思电子 308
专利涉及的技术属于已有在先技术，不应该被授予专利，因此 308 专利是无效的；
（2）基于对 308 专利权利要求的理解，康泰的产品未侵犯北京超思电子的 308 专利。
（3）美国律师认为即使发行人败诉，发行人需要承担的赔偿责任较小
根据美国 King & Spalding LLP 律师事务所律师（系该案件的主要代理律师）于
2020 年 4 月 6 日就美国专利诉讼案件出具的专项分析意见，其认为：如果康泰败诉，
康泰应承担的赔偿责任不超过 2.5 万美元，相关主要分析意见如下：
（1）美国专利法规定了专利侵权案件中的几种潜在损害赔偿，包括合理的专利
使用费、利润损失、额外损害赔偿、律师费和诉讼费用。
3-3-2-197
律师工作报告
（2）损害赔偿专家报告是判断损害赔偿金额的重要依据文件，但北京超思电子
尚未在诉讼中提交损害赔偿专家报告，尚未提出具体的损害赔偿金额主张。
（3）根据美国专利法，由于北京超思电子未能提供证据证明其应该被赔偿由于
价格下降所遭受的利润损失，且由于其未在产品上标识 308 专利信息，北京超思电
子最多可获得的损害赔偿为自 2018 年 1 月 31 日（该诉讼起诉日）至康泰停止生产
和销售被指控产品之日期间（以下简称“可赔偿期间”）内的相关专利使用费；以康
泰 2017 年被指控产品的销售收入估算，假定康泰可赔偿期间内的相关产品销售收入
为 25 万美元，并假定按很高的专利使用费率（10%）9计算，即使法院判定康泰应
该对北京超思电子的损失承担责任，由此产生的损害赔偿也不会超过 2.5 万美元。
（4）康泰不存在侵犯北京超思电子 308 专利的故意，北京超思电子要求康泰承
担额外赔偿责任（3 倍赔偿责任）的主张缺乏依据。
（5）北京超思电子要求康泰赔偿其律师费的主张缺乏依据。
（6）如果康泰败诉，康泰应承担的赔偿责任仅限于上述提及的专利使用费，即
合计不超过 2.5 万美元。
（7）北京超思电子此前在和解过程中提出的 5,000 万美元和解主张缺乏依据，
北京超思电子在和解过程中的主张不会在庭审中作为证据被法院采纳。
根据发行人的说明，康泰在可赔偿期间内实际销售被指控产品的收入为 24.06
万美元，按发行人委托的美国律师的上述方法测算，如果康泰败诉，康泰应承担的
损害赔偿责任合计不超过 2.41 万美元（折合人民币约 17 万元），不会对发行人的财
务状况产生重大影响。
（4）美国专利诉讼案件不涉及发行人的核心专利或技术，不会对发行人未来
生产经营产生重大不利影响
注9：发行人委托的美国 King & Spalding LLP 律师事务所律师认为，该费率远高于任何合理的专利使用费
分析下北京超思电子可能获得的赔偿费率。
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律师工作报告
根据发行人的说明并经本所律师访谈发行人的生产负责人和财务负责人进行确
认，发行人已在美国停止生产制造、进出口和销售被指控的 “按键式”血氧仪产品，
并通过技术创新和产品升级完成了产品替代，发行人血氧仪产品的总体销售情况未
因美国专利诉讼案件而受到较大影响。
根据发行人的说明并经本所律师访谈发行人的有关研发人员进行确认，美国专
利诉讼案件不涉及发行人的核心专利或技术，不会对发行人未来生产经营产生重大
不利影响；截至本律师工作报告出具之日，发行人的主要技术、专利、产品等资产
不存在侵权的情形，不存在纠纷或潜在纠纷。
（5）发行人实际控制人就美国专利诉讼案件出具了赔偿承诺
2020 年 4 月 8 日，发行人实际控制人胡坤先生出具了《关于美国专利诉讼案件
有关事项的承诺》，承诺对美国专利诉讼案件的不利后果承担赔偿责任，相关具体内
容如下：“在美国专利诉讼案件中，如法院最终判令康泰医学和美国康泰需向北京超
思承担赔偿责任，或康泰医学和美国康泰因与北京超思达成和解而需要承担赔偿责
任，本人承诺自愿承担上述相关赔偿责任。”
（6）发行人就美国专利诉讼未确认相关预计负债
经核查德勤出具的《审计报告》，发行人对美国专利侵权案未确认相关预计负债。
根据发行人的说明，发行人对美国专利侵权案未确认相关预计负债的理由为：
发行人认为其未与北京超思电子达成任何和解，是否涉及侵权和赔偿有待法院判决，
案件尚未取得重大的实质性进展；发行人及其委托的美国律师认为发行人相关产品
对 308 专利不构成侵权。上述情况表明：相关义务并不是企业承担的现时义务，该
义务的金额也不能可靠计量，所以未达到预计负债确认的条件。
综上，本所律师认为，截至本律师工作报告出具之日，发行人的美国专利诉讼
案件不涉及发行人的核心专利或技术，不会对发行人生产经营产生重大不利影响，
不会导致发行人不符合发行条件，亦不会构成本次发行上市的实质性法律障碍；发
行人美国专利诉讼如果败诉，不会对发行人经营业绩产生重大影响。
2.上述第 2 项诉讼
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律师工作报告
（1）发行人委托的律师认为本案原告胜诉率较低
本案发生之前，北京超思电子曾于 2018 年 4 月 11 日向北京知识产权法院起诉，
诉称发行人及北京新兴德胜连锁药房有限公司（以下合称“被告”）侵犯其“一种
查看指夹血氧计测量数据的方法及其指夹血氧计”专利（专利号：2006100891529），
并请求：①判令被告停止生产销售侵犯专利权的“指夹式脉搏血氧仪”系列产品；
②判令被告立即销毁侵犯专利的“指夹式脉搏血氧仪”系列产品；③赔偿原告经济
损失 100 万元；④判令被告承担原告为诉讼支出的诉讼代理费、公证费、购买侵权
产品费用合计 207,416 元；⑤判令被告承担本案的诉讼费用。2018 年 8 月 29 日，国
家知识产权局出具《无效宣告请求审查决定书》（第 37002 号），认定 2006100891529
号专利全部无效。2018 年 10 月 17 日，经北京知识产权法院裁定，上述案件已获准
撤诉。
本案中发行人系作为第三人参加诉讼，北京超思电子的相关专利此前已被国家
知识产权局专利复审委员会宣告无效，发行人委托的北京市柳沈律师事务所律师就
该行政诉讼出具了书面说明，其认为“超思胜诉率较低”。
（2）报告期内本案的涉诉产品的销售收入占比较小
根据发行人提供的资料和说明，报告期内发行人与本案相关的指夹式脉搏血氧
仪产品在境内的销售情况如下：
单位：台、万元
2019 年度 2018 年度 2017 年度
产品型号
数量 金额 数量 金额 数量 金额
CMS50D（自动旋转式） 35,412 193.55 15,405 107.08 28,814 186.91
CMS50(自动旋转式) 358 2.79 1,095 8.77 - -
CMS50（按键式） - - - - 370 3.00
合计 35,770 196.34 16,500 115.85 29,184 189.91
占主营收入的比例 0.52% 0.32% 0.48%
其中：按键旋转式占主营 0.00% 0.01% 0.01%
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律师工作报告
2019 年度 2018 年度 2017 年度
产品型号
数量 金额 数量 金额 数量 金额
收入的比例
注： 涉案专利涉及的内容主要为指夹式脉搏血氧仪通过使用电源按键更新显示模式，使用
电源键实现屏幕显示内容旋转的指夹式脉搏血氧仪不包括上表中的“自动旋转式”血氧仪。
（3）本案不涉及发行人的核心专利或技术，不会对发行人未来生产经营产生
重大不利影响
根据发行人的说明，本案不涉及发行人的核心专利或技术，不会对发行人未来
生产经营产生重大不利影响；截至本律师工作报告出具之日，发行人的主要技术、
专利、产品等资产不存在侵权的情形，不存在纠纷或潜在纠纷。
（4）发行人就本案未确认相关预计负债
经查阅德勤出具的《审计报告》，发行人对本案未确认相关预计负债。
综上，本所律师认为，截至本律师工作报告出具之日，本案不涉及发行人的核
心专利或技术，不会对发行人生产经营产生重大不利影响，不会构成发行人本次发
行上市的实质性法律障碍；发行人如果在本案中败诉，不会对发行人经营业绩产生
重大影响。
3.上述第 3~4 项诉讼
经核查，上述第 3~4 项诉讼系一般的业务合同纠纷，不涉及发行人的专利技术，
且原告为发行人， 涉诉金额占发行人营业收入的比重较小。
经查阅德勤出具的《审计报告》，发行人已对上述第 3~4 项诉讼计提了 100%的
坏账准备。
据此，本所律师认为，该等诉讼案件不会对发行人生产经营产生重大不利影响，
不会构成发行人本次发行上市的实质性法律障碍。
综上，本所律师认为：
（1）关于美国专利诉讼：发行人的美国专利诉讼案件不涉及发行人的核心专利
或技术，不会对发行人生产经营产生重大不利影响，不会导致发行人不符合发行条
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律师工作报告
件，亦不会构成本次发行上市的实质性法律障碍；发行人美国专利诉讼如果败诉，
不会对发行人经营业绩产生重大影响。
（2）关于发行人作为第三人的行政诉讼：该诉讼不涉及发行人的核心专利或技
术，不会对发行人生产经营产生重大不利影响，不会构成发行人本次发行上市的实
质性法律障碍；发行人如果在本案中败诉，不会对发行人经营业绩产生重大影响。
（3）关于发行人作为原告的两项已判决待执行诉讼：该等已判决待执行诉讼发
行人为原告且已胜诉，该等诉讼不涉及发行人的核心专利或技术，不会对发行人生
产经营产生重大不利影响，不会导致发行人不符合发行条件，亦不会构成本次发行
上市的法律障碍。
(二) 发行人不存在尚未了结的或可以预见的重大行政处罚案件
根据发行人出具的书面声明，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之
日，发行人不存在尚未了结的或可以预见的重大行政处罚案件。
(三) 控股股东、实际控制人不存在尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁或行
政处罚
根据发行人控股股东、实际控制人胡坤出具的书面确认文件并经本所律师核查，
截至本律师工作报告出具之日，发行人的控股股东、实际控制人不存在尚未了结的
或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件，亦不存在重大违法行为或被行政处罚、
被司法机关立案调查、被中国证监会立案调查、被列为失信被执行人的情形。
(四) 发行人董事长、总经理不存在尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁或行
政处罚
根据发行人董事长胡坤、总经理杨志山出具的书面确认文件并经本所律师核查，
截至本律师工作报告出具之日，发行人的董事长及总经理不存在尚未了结的或可预
见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件，亦不存在重大违法行为或被行政处罚、被司
法机关立案调查、被中国证监会立案调查、被列为失信被执行人的情形。
【核查结论】
3-3-2-202
律师工作报告
综上所述，本所律师认为：
1.截至律师工作报告出具之日，发行人不存在尚未了结的或可以预见的重大行
政处罚案件。发行人尚未了结的诉讼案件对发行人本次发行上市不构成法律障碍，
具体如下：
（1）关于美国专利诉讼：发行人的美国专利诉讼案件不涉及发行人的核心专利
或技术，不会对发行人生产经营产生重大不利影响，不会导致发行人不符合发行条
件，亦不会构成本次发行上市的实质性法律障碍；发行人美国专利诉讼如果败诉，
不会对发行人经营业绩产生重大影响。
（2）关于发行人作为第三人的行政诉讼：该诉讼不涉及发行人的核心专利或技
术，不会对发行人生产经营产生重大不利影响，不会构成发行人本次发行上市的实
质性法律障碍；发行人如果在本案中败诉，不会对发行人经营业绩产生重大影响。
（3）关于发行人作为原告的两项已判决待执行诉讼：该等已判决待执行诉讼发
行人为原告且已胜诉，该等诉讼不涉及发行人的核心专利或技术，不会对发行人生
产经营产生重大不利影响，不会导致发行人不符合发行条件，亦不会构成本次发行
上市的法律障碍。
2. 截至律师工作报告出具之日，发行人的控股股东、实际控制人不存在尚未了
结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
3. 截至律师工作报告出具之日，发行人的董事长、总经理不存在尚未了结的或
可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
二十一、公司股东涉及的私募基金备案事项
【核查过程】
就发行人的公司股东涉及私募基金备案事项，本所律师核查了发行人股东的营
业执照、公司章程及合伙协议，并登陆中国证券投资基金业协会（以下简称“基金
业协会”）网站查询了基金管理人及管理基金的相关公示信息。
3-3-2-203
律师工作报告
【核查内容】
经核查，发行人目前的股东共计 37 名，自然人股东为胡坤等 32 名，其不属于
私募投资基金；非自然人股东包括康泰投资、江苏毅达、上海黑科、管鲍齐赢及金
汇投资，故关于上述非自然人股东涉及私募投资基金的具体情况如下：
（一）康泰投资
经核查，康泰投资的主要出资人系发行人员工及外部自然人，其设立过程中未
向任何出资对象发出基金募集文件，不存在以非公开方式向投资者募集资金设立的
情况，亦不存在资产由他人管理的情形。
本所律师认为，康泰投资不属于《证券投资基金法》、《私募基金管理办法》、《私
募基金管理人备案办法》所规定的私募投资基金备案范围，无需依照相关规定办理
私募投资基金备案。
（二）江苏毅达
经核查，江苏毅达系私募投资基金，其已于 2016 年 4 月 21 日在基金业协会进
行了私募基金产品备案（编码：S67953），其管理人为江苏毅达股权投资基金管理
有限公司，已于 2014 年 4 月 29 日在基金业协会进行了私募基金管理人登记（编码：
P1001459）。
本所律师认为，江苏毅达已按照《证券投资基金法》、《私募基金管理办法》、《私
募基金管理人备案办法》等相关规定履行了私募投资基金备案程序。
（三）上海黑科
经核查，上海黑科系私募投资基金，其已于 2016 年 4 月 21 日在基金业协会进
行了私募基金产品备案（编码：SE8279），其管理人为上海盛宇股权投资基金管理
有限公司，已于 2014 年 4 月 22 日在基金业协会进行了私募基金管理人登记（编码：
P1001088）。
本所律师认为，上海黑科已按照《证券投资基金法》、《私募基金管理办法》、《私
3-3-2-204
律师工作报告
募基金管理人备案办法》等相关规定履行了私募投资基金备案程序。
（四）管鲍齐赢
经核查，管鲍齐赢系私募投资基金，其已于 2016 年 10 月 26 日在基金业协会进
行了私募投资基金产品备案（编码：SJ7505），其管理人为管鲍齐赢（北京）资产管
理有限公司，已于 2016 年 1 月 14 日在基金业协会进行了私募基金管理人登记（编
码：P1030124）。
本所律师认为，管鲍齐赢已按照《证券投资基金法》、《私募基金管理办法》、《私
募基金管理人备案办法》等相关规定履行了私募投资基金备案程序。
（五）金汇投资
经核查，金汇投资的股东为江阴市海澜投资控股有限公司，其经营范围为“利
用自有资金对外投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动）”。金汇投资设立过程不存在向任何投资者发出基金募集文件的情形，也不存在
以非公开方式向投资者募集资金设立的情况。
本所律师认为，金汇投资不属于《证券投资基金法》、《私募基金管理办法》、《私
募基金管理人备案办法》所规定的私募投资基金备案范围，无需依照相关规定办理
私募投资基金备案。
【核查结论】
综上所述，本所律师认为：
1. 康泰投资、金汇投资均不属于《证券投资基金法》、《私募基金管理办法》、《私
募基金管理人备案办法》所规定的私募投资基金备案范围，无需依照相关规定办理
私募投资基金备案。
2. 江苏毅达、上海黑科及管鲍齐赢系私募投资基金，其均已按照《证券投资基
金法》、《私募基金管理办法》、《私募基金管理人备案办法》等相关规定履行了私募
投资基金备案程序。
3-3-2-205
律师工作报告
二十二、发行人招股说明书法律风险的评价
【核查过程】
就发行人《招股说明书（申报稿）》涉及的法律风险事项，本所律师进行了包括
但不限于如下核查和验证工作：
1. 参与《招股说明书（申报稿）》涉及法律事项章节的讨论及核对；
2. 核查发行人及其董事、监事、高级管理人员、保荐机构和有关机构出具的关
于《招股说明书（申报稿）》内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的声明和
承诺。
【核查内容】
发行人关于本次发行上市的《招股说明书（申报稿）》系由发行人与保荐机构共
同编制，本所参与了《招股说明书（申报稿）》部分章节的讨论。本所经办律师已阅
读《招股说明书（申报稿）》，确认《招股说明书（申报稿）》与本所出具的法律意见
书和律师工作报告无矛盾之处。本所及经办律师对发行人在《招股说明书（申报稿）》
中引用的法律意见书和本律师工作报告的内容无异议，确认《招股说明书（申报稿）》
不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
根据发行人的董事、监事、高级管理人员及发行人、保荐机构和有关中介机构的书
面承诺和确认，《招股说明书（申报稿）》的其他内容不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏。
【核查结论】
综上所述，本所律师认为：根据发行人董事及发行人、保荐机构和有关中介机
构的书面承诺和确认，发行人《招股说明书（申报稿）》不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏引致的法律风险。
二十三、结论意见
3-3-2-206
律师工作报告
综上所述，本所律师认为：
（一）发行人不存在对本次发行上市有重大不利影响的法律障碍。
（二）发行人已按有关法律、行政法规和规范性文件的规定完成了本次发行上
市的准备工作。发行人符合《公司法》、《证券法》、《创业板注册办法》、《创业板审
核规则》和《创业板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件规定的股份有限公
司首次公开发行股票并在创业板上市的主体资格和实质条件。
（三）发行人在《招股说明书（申报稿）》中引用的本所出具的法律意见书和律
师工作报告的内容适当。
（四）本次发行上市尚需经深圳证券交易所审核通过并报中国证监会履行注册
程序。
（以下无正文）
3-3-2-207
律师工作报告
（本页为《北京市中伦律师事务所关于康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司首次
公开发行人民币普通股股票（A 股）并在创业板上市的律师工作报告》的签署页，
无正文）
北京市中伦律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
张学兵 陈益文
经办律师：
彭 林
年 月 日
3-3-2-208