证券代码：300869          证券简称：康泰医学        公告编号：2022-049



         康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司
             向不特定对象发行可转换公司债券
                        网上中签结果公告
      保荐机构（联席主承销商）：中信建投证券股份有限公司
             联席主承销商：中国国际金融股份有限公司

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


                                 特别提示

    康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司（以下简称“康泰医学”、“发行人”
或“公司”）、中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（联席主承销
商）”、“中信建投证券”或“联席主承销商”）和中国国际金融股份有限公司
（以下简称“中金公司”或“联席主承销商”）根据《中华人民共和国证券法》、
《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（证监会令〔第 168 号〕）、
《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 144 号〕）、《深圳证券交易所可
转换公司债券业务实施细则（2018 年 12 月修订）》（以下简称“《实施细则》”）
和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关
规定向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”或“康医转债”）。
    本次发行的可转债向发行人在股权登记日（2022 年 6 月 30 日，T-1 日）收
市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公
司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃
优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统网上向社会
公众投资者发行。请投资者认真阅读本公告及深交所网站（http://www.szse.cn）
公布的《实施细则》。
    本次可转债发行在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等环节的重要


                                     1
提示如下：
    1、网上投资者申购可转债中签后，应根据《康泰医学系统（秦皇岛）股份有
限公司向不特定对象发行可转换公司债券网上中签结果公告》（以下简称“《网
上中签结果公告》”）履行缴款义务，确保其资金账户在 2022 年 7 月 5 日（T+2
日）日终有足额的认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关
规定。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关
法律责任，由投资者自行承担。投资者放弃认购的部分由保荐机构（联席主承销
商）中信建投证券包销。
    2、当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计不
足本次发行数量的 70%时，或当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者缴
款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，发行人及联席主承销商
将协商是否采取中止发行措施，并及时向深交所报告，如果中止发行，公告中止
发行原因，择机重启发行。
    本次发行认购金额不足 70,000.00 万元的部分由保荐机构（联席主承销商）
中信建投证券包销，中金公司不承担余额包销责任。联席主承销商根据网上资金
到账情况确定最终配售结果和包销金额，中信建投证券包销比例不超过本次发行
总额的 30%，即最大包销额为 21,000.00 万元。当实际包销比例超过本次发行总
额的 30%时，中信建投证券将启动内部承销风险评估程序，联席主承销商与发行
人协商一致后继续履行发行程序或采取中止发行措施。如确定继续履行发行程序，
中信建投证券将调整最终包销比例，全额包销投资者认购金额不足的金额，并及
时向深交所报告；如确定采取中止发行措施，联席主承销商和发行人将及时向深
交所报告，公告中止发行原因，并将在批文有效期内择机重启发行。
    3、投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算
参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）
内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券及可交换公司债券申购。
    放弃认购情形以投资者为单位进行判断。放弃认购的次数按照投资者实际放
弃认购的新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券累计计算；投资者
持有多个证券账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，放弃认购次数
累计计算。不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。


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    证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料
中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投资者
进行统计。
    根据《康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司
债券发行公告》，康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司和本次发行的联席主承
销商于 2022 年 7 月 4 日（T+1 日）主持了康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司
可转换公司债券网上发行中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则
在有关单位代表的监督下进行，摇号结果经广东省深圳市罗湖公证处公证。现将
中签结果公告如下：

     末尾位数                            中签号码

     末五位数     84249，34249

     末六位数     071517，571517

     末七位数     2387757

     末八位数     08047320，58047320，74226170

                  0090054418，2090054418，4090054418，6090054418，
     末十位数     8090054418，0495165195，2995165195，5495165195，
                  7995165195
    凡参与康医转债网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，
则为中签号码。中签号码共有 257,885 个，每个中签号码只能认购 10 张（1,000
元）康医转债。


    特此公告。




                             发行人：康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司
                     保荐机构（联席主承销商）：中信建投证券股份有限公司
                                   联席主承销商：中国国际金融股份有限公司
                                                          2022 年 7 月 5 日




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（此页无正文，为《康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司向不特定对象发行可
转换公司债券网上中签结果公告》之用印页）




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（此页无正文，为中信建投证券股份有限公司关于《康泰医学系统（秦皇岛）股
份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券网上中签结果公告》之用印页）




                   保荐机构（联席主承销商）：中信建投证券股份有限公司


                                                       年    月    日




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（此页无正文，为中国国际金融股份有限公司关于《康泰医学系统（秦皇岛）股
份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券网上中签结果公告》之用印页）




                               联席主承销商：中国国际金融股份有限公司


                                                       年    月    日




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