国金证券股份有限公司
关于深圳欧陆通电子股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：欧陆通
保荐代表人姓名：林海峰 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：汤军 联系电话：021-68826021
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
0次
次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改
不适用
情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 14 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
不适用
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合
是
规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 28 日
上市公司信息披露管理、上市公司回购
（3）培训的主要内容
股份、内幕交易及违规案例等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保 无 不适用
值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
无 不适用
工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大 无 不适用
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
1.关于首次公开发行前股东所持股份的流通限制
是 不适用
和自愿锁定股份的承诺
2.关于稳定股价的承诺 是 不适用
3.关于信息披露有关事项的承诺 是 不适用
4.关于填补被摊薄即期回报的相关措施及承诺 是 不适用
5.关于利润分配政策的承诺 是 不适用
6.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
7.关于公司缴纳社保及住房公积金的承诺 是 不适用
8.关于实际控制人行使表决权的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
深圳证监局“行政监管措施决定书
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
(2022)85 号” 关于对国金证券股份有限
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 公司深圳分公司采取出具警示函措施决
定》及整改情况。
项及整改情况 （1）具体情况
2022 年 5 月 23 日，深圳证监局对国金
证券深圳分公司出具“行政监管措施决
定书(2022)85 号” 关于对国金证券股份
有限公司深圳分公司采取出具警示函措
施的决定》：“你分公司及所辖国金证券
股份有限公司深圳福田证券营业部存在
合规人员兼任运营负责人、营销人员管
理不到位、客户账户异常交易监测不充
分等问题”，深圳证监局对国金证券深圳
分公司采取出具警示函的行政监管措
施。
（2）整改情况
该事件发生后，国金证券深圳分公司已
积极采取切实有效的措施，加强了深圳
分公司及下辖营业部的合规管理，同时，
对分公司合规人员的岗位职责进行了梳
理明确，目前已按照监管要求落实了员
工营销行为监测、客户账户异常交易监
测等方面的整改工作。
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于深圳欧陆通电子股份有限公
司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人（签名）：
林海峰
汤 军
国金证券股份有限公司
2023 年 4 月 7 日