光大证券股份有限公司
关于天阳宏业科技股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：天阳科技
保荐代表人姓名：过震 联系电话：021-22169397
保荐代表人姓名：吴长衍 联系电话：021-22169397
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
1
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
2
11、其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、关于首次公开发行前股东所持
股份的限售安排、自愿锁定股份、
是 不适用
延长锁定期限以及股东持股及减
持意向等承诺
2、关于稳定股价的措施和承诺 是 不适用
3、关于股份回购和股份购回的措
是 不适用
施和承诺
4、关于对欺诈发行上市的股份购
是 不适用
回承诺诺
5、关于填补被摊薄即期回报的措
是 不适用
施及承诺
6、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7、关于依法承担赔偿或赔偿责任
是 不适用
的承诺
8、关于未履行承诺时的约束措施
是 不适用
的承诺
9、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
10、关于规范关联交易的承诺 是 不适用
11、关于社会保险及住房公积金的
是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
3
（此页无正文，为《光大证券股份有限公司关于天阳宏业科技股份有限公司
2021年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
过 震 吴长衍
光大证券股份有限公司
年 月 日
4