光大证券股份有限公司关于天阳宏业科技股份有限公司 2022
           年度日常性关联交易预计等事项的核查意见

    光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为天阳宏业
科技股份有限公司（以下简称“天阳科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业
板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定，对天阳科技2022年
度日常性关联交易预计等事项进行了核查，并出具本核查意见：

   一、 日常性关联交易预计事项

    （一）日常关联交易概述

    2022年2月21日，公司召开了第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关
于公司2021年度日常关联交易执行情况及2022年度日常关联交易预计的议案》。
关联董事师海峰进行了回避表决。公司独立董事对上述关联交易预计事项发表了
同意的独立意见。本次事项无需提交股东大会审议。

    （二）2022年度预计日常关联交易类别和金额

                                                           截至披露
                                              合同签订金
关联交                关联交   关联交易                    日已发生   上年发生金
          关联人                              额或预计额
易类别                易内容   定价原则                    金额（万   额（万元）
                                              （万元）
                                                           元）
                      采购软
         北京德惠众     件产
         合信息技术   品、开   市场定价         100.00       0.00        20.05
           有限公司   发和服
                        务
                      采购软
向关联   北京和顺恒     件产
人采购   通科技有限   品、开   市场定价         500.00       0.00        0.00
             公司     发和服
                        务
                      采购软
         北京金实宏
                        件产
         成技术有限            市场定价         5,500.00     0.00       231.42
                      品、开
             公司
                      发和服
                                          1
                            务
                           小计                      6,100.00           0.00         251.47
                           销售软
          北京和顺恒         件产
          通科技有限       品、开     市场定价        500.00            0.00         40.00
              公司         发和服
                             务
向关联
                           销售软
人销售
          北京金实宏         件产
          成技术有限       品、开     市场定价        500.00            0.00          0.00
              公司         发和服
                             务
                           小计                      1,000.00           0.00         40.00
          北京金实宏        房屋
向关联
          成技术有限        租赁      市场定价         30.00            0.00          7.53
方出租
              公司
房屋
                           小计                        30.00            0.00         7.53
                    总计                             7,130.00           0.00        299.00

    （三）上一年度日常关联交易实际发生情况

                                                               实际发
                                                                         实际发生
                                    实际发                     生额占
关联交                关联交                     预计金额                额与预计    披露日期
         关联人                     生金额                     同类业
易类别                易内容                     （万元）                金额差异      及索引
                                    （万元）                   务比例
                                                                           （%）
                                                               （％）
         北京德惠    采购软
         众合信息    件产品、                                                        公告编号
                                     20.05        500.00        0.27      -95.99
         技术有限    开发和                                                          2021-006
           公司        服务
                     采购软
         北京技德    件及硬
                                                                                     公告编号
         系统技术    件产品、        5.20        7,000.00       0.04      -99.93
                                                                                     2021-006
         有限公司    开发和
                       服务
向关联
                     采购软
人采购   北京和顺
                     件产品、                                                        公告编号
         恒通科技                    0.00        1,000.00       0.00      -100.00
                     开发和                                                          2021-024
         有限公司
                       服务
                     采购软
         北京金实
                     件产品、                                                        公告编号
         宏成技术                   264.74       2,700.00       3.53      -90.19
                     开发和                                                          2021-024
         有限公司
                       服务
               小计                 289.99       11,200.00      -         -97.41
                                                 2
                     销售软
         北京和顺
                     件产品、                                             公告编号
         恒通科技                40.00     1,000.00     0.04    -96.00
                     开发和                                               2021-024
         有限公司
                       服务
向关联
                     销售软
人销售   北京金实
                     件产品、                                             公告编号
         宏成技术                 0.00     3,300.00     0.00    -100.00
                     开发和                                               2021-024
         有限公司
                       服务
                  小计           40.00     4,300.00      -      -99.07
         北京金实        房屋
向关联                                                                    公告编号
         宏成技术        租赁     7.53         35.00   59.06    -78.49
方出租                                                                    2021-024
         有限公司
房屋
                  小计            7.53         35.00     -      -78.49
           总计                 337.52    15,535.00      -      -97.83
                                公司董事会对日常关联交易实际发生情况与预计存在较
                                大差异的说明：
                                    公司在预计 2021 年度日常关联交易额度时是以与关
                                联方可能发生业务的上限金额进行预计的，预计金额具有
公司董事会对日常关联交易
                                一定的不确定性。日常关联交易实际发生额会因市场波动
实际发生情况与预计存在较
                                需求、客户需求变化、业务发展需要等多重因素影响，从
大差异的说明（如适用）
                                而与预计金额产生差异。公司 2021 年度与关联方实际发
                                生的关联交易，属于正常的经营行为，对公司日常经营及
                                业绩不会产生较大影响，亦不存在损害公司及中小股东利
                                益的情形。
公司独立董事对日常关联交        经核查，公司 2021 年度已发生的各类日常关联交易公平、
易实际发生情况与预计存在        合理，没有损害公司和其他非关联方股东的利益。
较大差异的说明


    （四）日常性关联交易主要内容

    上述关联交易为日常生产经营中正常的业务往来，交易价格参照市场价格协
商确定，遵循公平、合理、协商一致的定价原则，符合国家有关规定和关联交易
的公允性原则，体现了诚信、公平、公正的原则，不存在损害公司和股东利益情
况，不会影响公司的独立性。公司将根据实际情况在预计金额范围内与上述关联
方签署相关协议。

    （五）日常性关联交易目的和对上市公司的影响

    上述日常关联交易是基于公司业务发展与生产经营的正常需要，公司与关联
人基于各自的优势，发挥双方在业务上的协同效应，交易双方将严格遵循市场公

                                           3
允原则，不会损害公司及中小股东的利益。
   上述日常关联交易在同类业务中占比较小，不会构成对公司独立运行的影响，
公司的主要业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖，不会影响公司的持续经
营能力，不会影响公司的独立性。

    （六）保荐机构核查意见

   经核查，保荐机构认为：上述公司2021年度日常性关联交易以及2022年度预
计日常关联交易事项符合公司业务发展及生产经营的正常需要，已经公司第二届
董事会第二十四次会议审议通过，已经独立董事发表了明确同意的独立意见，符
合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法
规和《公司章程》的规定，关联交易遵循客观公平、平等自愿、互惠互利的原则，
不会影响公司的独立性，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。
本事项无需提交公司股东大会审议。保荐机构对本次关联交易事项无异议。

   二、 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项

    （一）使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况概述

   2022年2月21日，公司召开了第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总金额不超过人民币
3.5亿元（含3.5亿元），用于与主营业务相关的生产经营，补充流动资金的使用期
限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。公司独
立董事对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项发表了同意的独立
意见。本次事项无需提交股东大会审议。
   随着公司规模持续扩大，对流动资金需求持续增加，公司本次使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金，可有效提高募集资金使用效率，降低财务费用，提
升了公司经营效益，符合公司发展需要和全体股东利益。

    （二）保荐机构核查意见

   经核查，保荐机构认为：本次天阳科技使用部分闲置募集资金暂时补充流动

                                    4
资金的事项已经公司第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第十八次会
议审议通过，本事项无需提交股东大会审议，公司独立董事发表了明确同意的意
见，履行了必要的法律程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规
定；公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生
产经营使用，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，有效提高了募集资金
使用效率，降低财务费用，提升了公司经营效益，符合公司发展需要和全体股东
利益。因此，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项
无异议。

   三、 2022年度预计为全资子公司或孙公司提供担保事项

    （一）2022年度预计为全资子公司或孙公司提供担保事项情况概述

   2022年2月21日，公司召开了第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关
于公司2022年度预计为全资子公司或孙公司提供担保的议案》，同意公司根据业
务发展和实际生产经营情况，2022年1月1日至2022年12月31日期间，为全资子公
司或孙公司，向金融机构申请授信、贷款等业务（包括但不限于银行贷款）无偿
提供抵押、信用、质押等担保（或反担保），累计担保总额不超过7,000万元 （含
7,000元），担保额度可以在合并报表范围内的各级子公司进行内部调剂，在该额
度内循环担保。本次事项无需提交股东大会审议。

    （二）保荐机构核查意见

   经核查，保荐机构认为：上述公司2022年度预计为全资子公司或孙公司提供
担保事项符合公司业务发展及生产经营的正常需要，已经公司第二届董事会第二
十四次会议审议通过，符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市
公司规范运作》等法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及公司股东
尤其是中小股东利益的情形。本事项无需提交公司股东大会审议。保荐机构对本
事项无异议。


                                   5
   四、 公司申请银行综合授信并接受实际控制人、董事及子公司担保暨关联交
        易事项

    （一）公司申请银行综合授信并接受实际控制人、董事及子公司担保暨关
联交易情况概述

   2022年2月21日，公司召开了第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关
于公司申请银行综合授信并接受实际控制人、董事及子公司担保暨关联交易的议
案》，同意授权总经理欧阳建平在以下权限内审批公司向银行（或其他金融机构）
贷款：2022年1月1日至2022年12月31日期间，累计不超过11亿元的银行（或其他
金融机构）贷款，贷款银行（或其他金融机构）包括但不限于上海浦东发展银行
拉萨分行、兴业银行拉萨分行、中信银行拉萨分行、平安银行北京东三环支行、
交通银行北京天坛支行、北京银行建国支行、中国建设银行保福寺支行、广发银
行中关村支行、宁波银行、南京银行、招商银行、杭州银行、华夏银行。具体情
况以公司根据与银行签订的授信协议为准，在授信期限内，授信额度可循环使用。
同时，公司实际控制人、董事长兼总经理欧阳建平先生、董事宋晓峰先生、师海
峰先生、全资子公司北京银恒通电子科技有限公司为公司2022年度向银行申请综
合授信额度事项提供连带责任保证担保，具体情况以公司根据与银行签订的授信
协议为准。
   关联董事欧阳建平、宋晓峰、师海峰进行了回避表决。公司独立董事对上述
关联交易事项发表了同意的独立意见。本次事项无需提交股东大会审议。
   以上事项不存在损害公司利益的情形，不会对公司独立性造成影响，不会对
公司财务状况、经营成果造成较大影响。

    （二）保荐机构核查意见

   经核查，保荐机构认为：上述公司申请银行综合授信并接受实际控制人、董
事及子公司担保暨关联交易事项，符合公司业务发展及生产经营的正常需要，已
经公司第二届董事会第二十四次会议审议通过，公司独立董事发表了明确同意的
意见，符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
等法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东

                                    6
利益的情形。本事项无需提交公司股东大会审议。保荐机构对本事项无异议。




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