证券代码：300872         证券简称：天阳科技          公告编号：2022-049



                   天阳宏业科技股份有限公司

  关于变更保荐机构后重新签订募集资金三方/四方

                         监管协议的公告
     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    天阳宏业科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 6 月 21 日披露
了《关于变更持续督导保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2022-045），
公司聘请国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”）负责公司向不特定对
象发行可转换公司债券的保荐及发行后的持续督导工作。原保荐机构光大证券股
份有限公司（以下简称“光大证券”）未完成的首次公开发行股票并在创业板上
市的持续督导工作由国海证券承接。因此，公司与光大证券以及存放募集资金的
商业银行签订的《募集资金三方/四方监管协议》相应终止。
    一、募集基金的基本情况
    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意天阳宏
业科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1653 号）
许可，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）56,200,000 股,发行价格为 21.34
元/股，募集资金总额 1,199,308,000 元，扣除相关发行费用后实际募集资金净
额为人民币 1,129,175,698.73 元。募集资金已于 2020 年 8 月 18 日划至公司指
定账户。经大华会计事务所（特殊普通合伙）审验并出具大华验字[2020]000467
号《天阳宏业科技股份有限公司发行人民币普通股（A 股）5,620 万股后实收股
本的验资报告》。
    二、募集资金监管协议的签订情况和募集资金专项账户情况
    鉴于公司保荐机构发生变更，为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上
市公司规范运作》的规定，公司及公司的全资子公司—北京银恒通电子科技有限
公司（以下统称“甲方”）与上海浦东发展银行股份有限公司拉萨分行、兴业银
行股份有限公司拉萨分行、中国建设银行股份有限公司中关村分行、中国光大银
行股份有限公司北京金融街丰盛支行（以下统称“乙方”）、国海证券股份有限
公司（以下简称“丙方”）签订《募集资金专户存储三方/四方监管协议》。
       公司募集资金专项账户截至 2022 年 6 月 23 日账户余额情况如下：

   户名             开户行            账号            募集资金（元）    募集资金用途

天 阳 宏 业 科 上 海 浦 东 发 32030078801200000257       454,955.20     补充流动资金

技 股份有限 展 银 行股份                                                及偿还银行贷

公司           有 限 公司拉                                             款

               萨分行

               上 海 浦 东 发 32030078801900000258      68,917,920.33   超募资金

               展 银 行股份

               有 限 公司拉

               萨分行

               兴 业 银 行 股 701020100100084923        40,279,193.66   新一代银行业

               份 有 限公司                                             IT解决方案建

               拉萨分行                                                 设

北 京 银 恒 通 中 国 建 设 银 11050163990000000611      14,158,346.26   产业链金融综

电 子科技有 行 股 份有限                                                合服务平台升

限公司         公 司 中关村                                             级

               分行

               中 国 光 大 银 35430188000217024          903,019.65     研发中心升级
               行 股 份有限

               公 司 北京金

               融 街 丰盛支

               行

                      合计                             124,713,435.10
    注：根据 2022 年 2 月 21 日召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十八次

会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用闲

置募集资金不超过人民币 3.5 亿元（含 3.5 亿元）暂时补充流动资金，用于与主营业务相关

的生产经营，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过 12 个月，到期将归还至公司
募集资金专户。截止 2022 年 6 月 23 日，已使用 300,283,641.57 元闲置募集资金用于暂时

补充流动资金。

    三、《募集资金专户存储三方/四方监管协议》的主要内容
    1、公司及公司的全资子公司—北京银恒通电子科技有限公司统称为甲方，
上述四家银行统称为乙方，国海证券股份有限公司称之为丙方。
    2、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅
用于甲方募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
    3、各方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人
民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
    4、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他
工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》的规定，以及甲方制订
的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行
使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应
同时检查募集资金专户存储情况。
    5、甲方授权丙方指定的保荐代表人张彦忠、任伟鹏可以随时到乙方查询、
复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的
资料。保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的 合法身
份证明和单位介绍信。
    6、乙方按月（每月 20 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保
证对账单内容真实、准确、完整。
    7、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元（按
照孰低原则在 5,000 万元或募集资金净额的 20%之间确定）的，乙方应当及时以
传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
    8、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，
应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求书面通知更换
后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
    9、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情
况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募
集资金专户。
    10、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或其授权代表签署并加盖
各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
    四、备查文件
    《募集资金专户存储三方/四方监管协议》


    特此公告




                                       天阳宏业科技股份有限公司董事会
                                                      2022 年 7 月 19 日