中信建投证券股份有限公司

                   关于安徽金春无纺布股份有限公司

                         2020 年定期现场检查报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司      被保荐公司简称：金春股份
保荐代表人姓名：陆丹君                      联系电话：010-65608407
保荐代表人姓名：汪家胜                      联系电话：010-65608366
现场检查人员姓名：陆丹君
现场检查对应期间：2020 年度
现场检查时间：2020 年 3 月 11 日
一、现场检查事项                                           现场检查意见
（一）公司治理                                             是     否   不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）核查公司章程及各项规章制度；
（2）核查公司历次董事会、监事会、股东大会的会议通知、会议记录、会议决议等文
件；
（3）对相关人员进行访谈，了解公司治理及独立性情况；
（4）核对董监高名单，确认董监高变动情况，并查阅董监高变动履行的聘任程序
文件、信息披露文件；
（5）查看公司主要经营、管理场所。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                     √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                       √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等
                                                           √
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认             √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性
                                                           √
文件和交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露
                                                                       √
义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程
                                                                       √
序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立           √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争             √
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门工作文件；
（2）查阅审计委员会资料，包括工作细则、人员构成、会议记录；
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如
                                                              √
适用）
                                                                   √（公司
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审
                                                                   上市前
计部门（如适用）
                                                                   已设立）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）        √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门
                                                              √
提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
                                                              √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如        √
适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
                                                              √
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
                                                              √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
                                                              √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制
                                                              √
评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
                                                              √
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议
记录、签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及公告内容；
（3）与公司相关人员进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行；
（4）查看投资者关系活动记录。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                          √
2.公司已披露的内容是否完整                                    √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展            √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                        √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
                                                              √
露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载               √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅《公司章程》等规则的相关条款；
（2）查阅关联交易履行审批程序的文件及信息披露公告；
（3）网络媒体搜索，核查是否有负面报告。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间
                                                           √
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接
                                                           √
占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务     √
4.关联交易价格是否公允                                     √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                         √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务            √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等
                                                                √
情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审
                                                                √
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅募集资金三方监管协议；
（2）查阅了募集资金使用的相关决议文件；
（3）查阅了公司各募集资金专项账户的银行对账单；
（4）与公司管理层进行访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议             √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                         √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形             √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充
                                                           √
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还          √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是
                                                                √
否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                 √
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅公司财务报表数据；
（2）了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配；
（3）与公司管理层进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                              √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常          √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅公司定期报告等资料；
（2）查阅公司关于承诺履行情况的公告；
（3）核查公司有关承诺事项的履行情况等。
1.公司是否完全履行了相关承诺                                √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                            √
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅公司章程、现金分红制度等制度，核查公司现金分红的执行情况；
（2）查阅公司定期报告及“三会”资料等；
（3）与公司管理层进行沟通等。
                                                                        √（尚未
                                                                        召    开
                                                                        2020 年
                                                                        度股东
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露
                                                                        大会审
                                                                        议年度
                                                                        分红议
                                                                        案）
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                              √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因              √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
                                                            √
风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关
                                                                        √
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
公司上市以来，经营状况和整体运行良好，保荐机构本年度现场检查未发现公司在公司
治理、内部控制、信息披露、募集资金使用、业绩情况、公司及股东承诺履行等方面存
在的违规情形。建议公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，
不断完善上市公司法人治理结构，强化风险防范意识，确保信息披露内容的真实、准确、
完整。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于安徽金春无纺布股份有限公
司 2020 年定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：
                       陆丹君                汪家胜




                                              中信建投证券股份有限公司


                                                        年    月    日