大叶股份:海通证券股份有限公司关于公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的核查意见2020-09-10
海通证券股份有限公司
关于宁波大叶园林设备股份有限公司
使用部分闲置自有资金进行现金管理的核查意见
海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”或“保荐机构”)作为宁波
大叶园林设备股份有限公司(以下简称“大叶股份”或“公司”)首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会
公告[2012]44 号)、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修
订)》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020 年修订)》等相关规定,对
公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的事项进行了核查,具体情况如下:
一、使用闲置自有资金进行现金管理的情况
(一)投资目的
为提高公司资金使用效率,在不影响公司正常经营和保证资金安全的情况下,
合理利用公司闲置自有资金进行现金管理,增加资金收益,以更好的实现公司现
金的保值增值,保障公司股东的利益。
(二)投资品种
公司拟利用闲置自有资金购买安全性较高、流动性较好的中低风险或稳健性
的投资产品。单个产品的投资期限不超过 12 个月,上述投资产品不得质押。
(三)投资额度及期限
公司拟使用不超过 5,000 万元闲置自有资金进行现金管理,使用期限自公司
2020 年第二届董事会第七次审议通过之日起 12 个月内,在上述额度及决议有效
期内,资金可循环滚动使用。
(四)实施方式
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在有效期内和额度范围内,授权公司总经理行使投资决策权并由财务负责人
负责具体办理相关事宜。
(五)资金来源
公司暂时闲置的自有资金,不影响公司正常资金使用。
(六)信息披露
公司将依据深圳证券交易所等监管机构的有关规定,做好相关信息披露工作。
(七)关联关系说明
公司拟向不存在关联关系的金融机构购买理财产品,本次使用闲置自有资金
进行现金管理不会构成关联交易。
二、投资风险及风险控制措施
(一)投资风险
1、公司拟购买安全性较高、流动性好的中低风险或稳健型投资产品,但金
融市场受宏观经济的影响较大,不排除该项投资受到市场波动的影响;
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入,因此短期投资
的实际收益不可预期;
3、相关工作人员的操作和监控风险。
(二)风险控制措施
1、公司将严格筛选投资对象,选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全,
经营效益好、资金运作能力强的金融机构所发行的产品;
2、公司董事会授权总经理及财务负责人在上述额度范围和有效期内负责组
织实施。公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财资金的进展及安全状况,如
评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取有效措施控制投资
风险;
3、公司内审部门负责对理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督,
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定期对所有理财产品项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计各项投
资可能发生的收益和损失;
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘
请专业机构进行审计。
三、对公司日常经营的影响
公司本次基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则,在确保公
司日常运营和资金安全的前提下进行现金管理,不会影响公司日常资金正常周转
需要,不影响公司主营业务的正常开展,同时可以提高资金使用效率,获得一定
的投资收益,为公司及股东获取更多的投资回报。
四、相关审核、批准程序及意见
(一)董事会审议情况
公司于 2020 年 9 月 9 日召开第二届董事会第七次会议,审议通过了《关于
使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》,同意公司在不影响正常经营和保
证资金安全的情况下,使用不超过人民币 5,000 万元的暂时闲置自有资金进行现
金管理,期限为自董事会审议通过之日起 12 个月内。在上述额度和期限内,资
金可以循环滚动使用,授权总经理在上述有效期及资金额度内行使该项投资决策
权并由财务部负责组织实施。
本次使用部分闲置自有资金进行现金管理事项在董事会审议权限范围内,无
需提交股东大会审议。
(二)监事会审议意见
2020 年 9 月 9 日,公司第二届监事会第四次会议审议通过了《关于使用部
分闲置自有资金进行现金管理的议案》。监事会认为:在保证公司日常资金需求
和资金安全的前提下,使用不超过人民币 5,000 万元的暂时闲置自有资金购买安
全性高、流动性好、风险较低的理财产品,有利于提高公司资金使用效率,获取
较好的投资回报,不存在损害公司中小股东利益的情形。同意公司使用不超过人
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民币 5,000 万元的暂时闲置自有资金进行现金管理,在上述额度及决议有效期内,
资金可循环滚动使用。
(三)独立董事意见
独立董事认为:目前公司经营情况良好,资金充裕,为提高公司资金的使用
效率,在保证公司主营业务正常经营和资金安全的情况下,利用闲置自有资金购
买安全性高、流动性好、风险较低的理财产品,有利于在控制风险的前提下合理
利用公司资金的使用效率,提高资金收益,不存在损害公司及全体股东,特别是
中小股东利益的情形,同意公司使用部分闲置自有资金进行现金管理。
五、保荐机构核查意见
保荐机构通过检查公司公告、董事会决议、监事会决议和独立董事意见,对
本次使用部分闲置自有资金进行现金管理事项进行了核查。
经核查,保荐机构认为:大叶股份本次使用部分闲置自有资金进行现金管理
的事项已经董事会、监事会审议通过,独立董事发表了明确同意的独立意见,履
行了必要的法律程序;保荐机构对大叶股份本次使用部分闲置自有资金进行现金
管理无异议。
(以下无正文)
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(本页无正文,为《海通证券股份有限公司关于宁波大叶园林设备股份有限公司
使用部分闲置自有资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页)
保荐代表人签名:
田 稼 郑光炼
海通证券股份有限公司
年 月 日
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