大叶股份:海通证券股份有限公司关于宁波大叶园林设备股份有限公司2020年度跟踪报告2021-04-20
海通证券股份有限公司关于
宁波大叶园林设备股份有限公司
2020 年度跟踪报告
保荐机构名称:海通证券股份有限公司 被保荐公司简称:大叶股份
保荐代表人姓名:田稼 联系电话:021-23219000
保荐代表人姓名:郑光炼 联系电话:021-23219000
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 4次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1次
(2)列席公司董事会次数 1次
(3)列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
1
(1)发表独立意见次数 5次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2020.11.4
持续督导规定 、创业板上市
(3)培训的主要内容 公司规范运作 、上市公司股
权激励 、违规案例解析等
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3、 “三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项
(包括对外投资、风险投 无 不适用
资、委托理财、财务资助、
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套期保值等)
10、发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11、其他(包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
1、关于股份锁定的承诺 是 不适用
2、关于稳定股价的承诺 是 不适用
3、关于首次发行前股东的持股意向及减持意向 是 不适用
4、关于招股说明书中有虚假记载、误导性陈述或者
是 不适用
重大遗漏依法承担赔偿或者补偿责任的承诺
5、避免同业竞争的承诺 是 不适用
6、减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
7、承担社保和住房公积金补缴义务的承诺 是 不适用
8、专利诉讼承诺 是 不适用
9、对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
10、填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
11、利润分配政策的承诺 是 不适用
12、未能履行承诺时的约束措施 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施 无
的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
3
(本页无正文,为《海通证券股份有限公司关于宁波大叶园林设备股份有限公司
2020 年度跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人签名:
田 稼 郑光炼
海通证券股份有限公司
年 月 日
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