大叶股份：关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告2021-11-16
证券代码：300879 证券简称：大叶股份 公告编号：2021-044
宁波大叶园林设备股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对
象买卖公司股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁波大叶园林设备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2021
年 10 月 22 日召开的第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第九次会议审议
通过了《关于<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关
议案，并于 2021 年 10 月 26 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上
披露了相关公告。
按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及相关内
部保密制度的规定，公司对 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计
划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行
了必要登记。根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板上市公司业务办理
指南第 5 号——股权激励》的规定，公司对本次激励计划内幕信息知情人及激励
对象在本激励计划草案首次公开披露前 6 个月内（即 2021 年 4 月 23 日至 2021
年 10 月 25 日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了自查，具体
情况如下：
一、 核查范围及程序
1、本次核查对象为本激励计划的内幕信息知情人及激励对象。
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、本公司向中国证券登记结算有限公司深圳分公司就核查对象于自查期间
内买卖本公司股票的情况进行了查询，并由中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司出具了书面的查询结果。
二、核查对象买卖公司股票的情况说明
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根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及
股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》，相关人员自查期间内买卖公
司股票情况如下：
1、公司董事及高级管理人员
经公司自查，公司董事、高级管理人员在自查期间无买卖公司股票的情况，
不存在利用内幕信息进行交易的情形。
2、其他内幕信息知情人
经公司自查，其他内幕信息知情人在自查期间无买卖公司股票的情况，不存
在利用内幕信息进行交易的情形。
3、除上述核查对象外的激励对象
经公司自查，自查期间共有 4 名激励对象存在买卖公司股票情况。其中 2
名激励对象在距公司首次公开披露本次激励计划相关公告前的较短时间内实施
了买卖公司股票的行为，其买卖公司股票情况如下：
自查期间累计买入 自查期间累计卖出
序号 姓名 职务
数量（股） 数量（股）
1 鲍康龙 核心骨干人员 3,000 0
2 李唯 核心骨干人员 900 0
根据公司核查及激励对象鲍康龙、李唯出具的说明，其买卖股票时仅知悉公
司未来会实施激励计划，但未获悉本次激励计划的详细方案及具体的实施时间，
该等交易行为系根据二级市场交易情况做出的自行判断。出于审慎性原则，经沟
通前述 2 名激励对象自愿放弃参与公司本次激励计划。
其余 2 名激励对象在自查期间买卖公司股票时，未获知本次激励计划的任何
信息，其交易行为系其根据二级市场交易情况做出的自行判断，不存在因知悉内
幕信息而从事内幕交易的情形。
三、结论
综上，公司严格按照相关法律、法规、规范性文件及公司制度的规定，在本
次激励计划公开披露前限定知情人员范围，对接触到本次激励计划内幕信息的相
关公司人员及中介机构及时进行了登记。
在本次激励计划自查期间，2 名激励对象在知悉本次激励计划事项后存在买
卖公司股票的行为，出于审慎性原则，前述 2 名激励对象自愿放弃参与公司本次
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激励计划。其他激励对象买卖公司股票发生在知悉本次激励计划事项之前，是基
于对二级市场交易情况自行判断进行的操作，不存在利用内幕信息进行股票交易
的情形。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持
股及股份变更查询证明》；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细
清单》。
特此公告。
宁波大叶园林设备股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 16 日
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