大叶股份:海通证券股份有限公司关于宁波大叶园林设备股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见2022-04-19
海通证券股份有限公司关于
宁波大叶园林设备股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”或“保荐机构”)作为宁波
大叶园林设备股份有限公司(以下简称“大叶股份”或“公司”)首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构,根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募
集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则(2020 年 12 月修订)》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司第 21 号——上市
公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定,对大叶股份
2021 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查,具体情况如下:
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波大叶园林设备股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》(证监许可[2020]1743 号)同意注册,公司于 2020
年 9 月 1 日向社会公众公开发行人民币普通股股票 4,000 万股。本次公开发行人
民币普通股每股面值为人民币 1.00 元,每股发行价格为人民币 10.58 元,募集资
金 总 额 人 民 币 423,200,000.00 元 , 扣 除 各 项 发 行 费 用 ( 不 含 税 ) 人 民 币
57,938,207.53 元后,募集资金净额为人民币 365,261,792.47 元。该募集资金已于
2020 年 8 月 27 日到位,上述资金到位情况已经天健会计师事务所(特殊普通合
伙)审验,并出具了天健验[2020]第 336 号验资报告。
(二)募集资金使用及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日,公司募集资金使用及结余情况如下:
项目 序号 金额(人民币万元)
募集资金净额 A 36,526.18
项目投入 B1 34,474.59
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 54.31
1
项目投入 C1 2,098.66
本期发生额
利息收入净额 C2 4.12
项目投入 D1=B1+C1 36,573.25
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 58.43
应结余募集资金 E=A-D1+D2 11.36
实际结余募集资金 F 11.36
差异 G=E-F -
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金的管理情况
为了规范公司在公开发行股票并上市后募集资金的管理和运用,保护广大投
资者的利益,依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证
券交易所股票上市规则(2022 年修订)》《深圳证券交易所创业板股票上市规则
(2020 年 12 月修订)》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》,并结合公司实际情况,
制定了《宁波大叶园林设备股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理
制度”)。
(二)募集资金监管协议情况
根据《管理制度》的要求,并结合公司经营需要,公司对首次公开发行股票
募集资金实行专户存储,并对募集资金的使用实行严格的审批手续,保证专款专
用。公司、宁波领越智能设备有限公司(公司全资子公司)已与中国农业银行股
份有限公司余姚市支行、中国银行股份有限公司余姚分行、宁波银行股份有限公
司余姚支行、海通证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》,明确了
各方的权利和义务,对募集资金的使用严格实施审批和监管。
截至 2021 年 12 月 31 日止,本公司均严格按照该《募集资金四方监管协议》
的规定,存放和使用募集资金。
(三)募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日,公司募集资金专户的存储情况如下:
募集资金 初始存放金额(人 截止日余额 存储
账户名称 开户银行
专户账号 民币元) (人民币元) 方式
宁波大叶园 中国农业银行股
39602001040038010 393,011,320.77 12,393.91 活期
林设备股份 份有限公司宁波
2
有限公司 余姚市支行
宁波领越智 中国农业银行股
能设备有限 份有限公司宁波 39602001040038028 - - 活期
公司 余姚市支行
宁波领越智 中国银行股份有
能设备有限 限公司余姚桐江 405249570599 - 101,214.69 活期
公司 桥支行
宁波领越智
宁波银行股份有
能设备有限 61050122000734843 - - 活期
限公司江南支行
公司
合计 113,608.60
三、本年度募集资金的实际使用情况
报告期内,本公司募集资金实际使用情况,详见附表 1《2021 年度募集资金
使用情况对照表》。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内,本公司无变更募投项目使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度,公司已按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求(2022 年修订)》《深圳证券交易所创业板股票上市规则
(2020 年 12 月修订)》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等法律、法规和公司募集资金使用管理办法的相关规定及
时、真实、准确、完整地披露募集的存放与使用情况,不存在募集资金存放、使
用、管理及披露违规情形。
六、保荐机构的核查意见
经核查,保荐机构认为,公司 2021 年度募集资金存放和使用符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求(2022 年修订)》《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020
年 12 月修订)》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度,对募集资金进行了专户存
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储和使用,截至 2021 年 12 月 31 日,公司不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情形,不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对大叶股份 2021
年度募集资金存放与使用情况无异议。大叶股份本年度募集资金使用不存在违反
国家反洗钱相关法律法规的情形。
附表:募集资金使用情况对照表
(以下无正文)
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(本页无正文,为《海通证券股份有限公司关于宁波大叶园林设备股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页)
保荐代表人签名:
田 稼 郑光炼
海通证券股份有限公司
年 月 日
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附表 1:募集资金使用情况对照表
编制单位:宁波大叶园林设备股份有限公司
单位:万元
募集资金总额 36,526.18 本年度投入募集资金总额 2,098.66
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
累计变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集资金总额 36,573.25
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
是 否 已 变 更 募集资金承诺 截 至 期 末 投 资项 目 达 到 预 定 项目可行性
承诺投资项目 调整后投资 本年度投入 截 至 期 末 累 计 本年度实现的 是 否 达 到
项目(含部分 投资总额 进度(%) 可使用状态日 是否发生重
和超募资金投向 总额(1) 金额 投入金额(2) 效益 预计效益
变更) [注 1] (3)=(2)/(1) 期 大变化
承诺投资项目
新增 90 万台园
林设备产品生产 否 36,526.18 36,526.18 2,098.66 36,573.25 100.13[注 2] 2021 年 3 月 -719.36[注 3] [注 4] 否
项目
承诺投资项目
否 36,526.18 36,526.18 2,098.66 36,573.25 100.13
小计
合计 36,526.18 36,526.18 2,098.66 36,573.25 100.13
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2020 年 9 月 9 日,公司召开第二届董事会第七次会议,审议通过《关于使用募集资金置换预先投
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入募投项目的自筹资金的议案》,同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金合计人
民币 30,529.93 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 无
用途:尚未使用的募集资金余额为 11.36 万元,公司将募集资金余额用于陆续投入承诺募集资金
尚未使用的募集资金用途及去向
项目。去向:尚未使用的募集资金存放于募集资金存款专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注 1:公司招股说明书披露募集资金投入金额为 46,000.00 万元,由于实际募集资金净额为 36,526.18 万元,因此,募集资金承诺投资总额为 36,526.18
万元;
注 2:募集资金截至期末投资进度高于 100.00%系公司将募集资金利息投入募投项目工程;募集资金期末投资进度高于募投项目工程累计投入占
预算比例 83.04%,主要原因系该项目预算投资总额为 58,495.89 万元,预算投资总额高于募集资金净额部分,公司将使用自筹资金投入;
注 3:本年募投项目产生亏损系筹建期开办运营费用、管理人员薪酬以及计提长期资产的折旧金额较大,本年实际生产时间较短,且因运力紧张
产品发往美国子公司周期较长,生产的主要产品尚未对外销售;
注 4:新增 90 万台园林设备产品生产项目 2021 年尚有部分产线处于投资建设中,尚未完全达产
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