海通证券股份有限公司关于
                     宁波大叶园林设备股份有限公司
         2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见


    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为宁波
大叶园林设备股份有限公司（以下简称“大叶股份”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则（2020 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司第 21 号——上市
公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，对大叶股份
2021 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，具体情况如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额、资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波大叶园林设备股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1743 号）同意注册，公司于 2020
年 9 月 1 日向社会公众公开发行人民币普通股股票 4,000 万股。本次公开发行人
民币普通股每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 10.58 元，募集资
金 总 额 人 民 币 423,200,000.00 元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用 （ 不 含 税 ） 人 民 币
57,938,207.53 元后，募集资金净额为人民币 365,261,792.47 元。该募集资金已于
2020 年 8 月 27 日到位，上述资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并出具了天健验[2020]第 336 号验资报告。

    （二）募集资金使用及结余情况

    截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：

                      项目                          序号        金额（人民币万元）
募集资金净额                                          A                     36,526.18
                      项目投入                      B1                      34,474.59
截至期初累计发生额
                      利息收入净额                  B2                          54.31

                                          1
                             项目投入                    C1                        2,098.66
  本期发生额
                             利息收入净额                C2                            4.12
                             项目投入                 D1=B1+C1                    36,573.25
  截至期末累计发生额
                             利息收入净额             D2=B2+C2                        58.43
  应结余募集资金                                      E=A-D1+D2                       11.36
  实际结余募集资金                                        F                           11.36
  差异                                                  G=E-F                             -


      二、募集资金存放和管理情况

      （一）募集资金的管理情况

       为了规范公司在公开发行股票并上市后募集资金的管理和运用，保护广大投
  资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证
  券交易所股票上市规则（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则
  （2020 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
  板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》，并结合公司实际情况，
  制定了《宁波大叶园林设备股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理
  制度”）。

      （二）募集资金监管协议情况

       根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对首次公开发行股票
  募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，保证专款专
  用。公司、宁波领越智能设备有限公司（公司全资子公司）已与中国农业银行股
  份有限公司余姚市支行、中国银行股份有限公司余姚分行、宁波银行股份有限公
  司余姚支行、海通证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，明确了
  各方的权利和义务，对募集资金的使用严格实施审批和监管。

       截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司均严格按照该《募集资金四方监管协议》
  的规定，存放和使用募集资金。

      （三）募集资金专户存储情况

       截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的存储情况如下：

                                      募集资金        初始存放金额（人    截止日余额      存储
 账户名称         开户银行
                                      专户账号           民币元）        （人民币元）     方式
宁波大叶园     中国农业银行股
                                  39602001040038010     393,011,320.77        12,393.91   活期
林设备股份     份有限公司宁波

                                                 2
有限公司        余姚市支行
宁波领越智      中国农业银行股
能设备有限      份有限公司宁波   39602001040038028          -              -   活期
公司            余姚市支行
宁波领越智      中国银行股份有
能设备有限      限公司余姚桐江   405249570599               -     101,214.69   活期
公司            桥支行
宁波领越智
                宁波银行股份有
能设备有限                       61050122000734843          -              -   活期
                限公司江南支行
公司
                         合计                                     113,608.60


       三、本年度募集资金的实际使用情况

           报告期内，本公司募集资金实际使用情况，详见附表 1《2021 年度募集资金
   使用情况对照表》。


       四、变更募投项目的资金使用情况

           报告期内，本公司无变更募投项目使用情况。


       五、募集资金使用及披露中存在的问题

           2021 年度，公司已按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
   理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则
   （2020 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
   板上市公司规范运作》等法律、法规和公司募集资金使用管理办法的相关规定及
   时、真实、准确、完整地披露募集的存放与使用情况，不存在募集资金存放、使
   用、管理及披露违规情形。


       六、保荐机构的核查意见

           经核查，保荐机构认为，公司 2021 年度募集资金存放和使用符合《证券发
   行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
   和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020
   年 12 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
   公司规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存
                                                3
储和使用，截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对大叶股份 2021
年度募集资金存放与使用情况无异议。大叶股份本年度募集资金使用不存在违反
国家反洗钱相关法律法规的情形。

    附表：募集资金使用情况对照表

    （以下无正文）




                                   4
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于宁波大叶园林设备股份有限公司

2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人签名：




                   田   稼               郑光炼




                                                   海通证券股份有限公司

                                                            年   月      日




                                   5
     附表 1：募集资金使用情况对照表
     编制单位：宁波大叶园林设备股份有限公司
                                                                                                                                                单位：万元
募集资金总额                                       36,526.18              本年度投入募集资金总额                            2,098.66
报告期内变更用途的募集资金总额                      不适用
累计变更用途的募集资金总额                          不适用                已累计投入募集资金总额                           36,573.25
累计变更用途的募集资金总额比例                      不适用
               是 否 已 变 更 募集资金承诺                                         截 至 期 末 投 资项 目 达 到 预 定                          项目可行性
承诺投资项目                               调整后投资 本年度投入 截 至 期 末 累 计                                    本年度实现的 是 否 达 到
               项目（含部分 投资总额                                               进度（%）        可使用状态日                               是否发生重
和超募资金投向                             总额(1)    金额       投入金额(2)                                          效益         预计效益
               变更）         [注 1]                                               (3)＝(2)/(1)     期                                         大变化
承诺投资项目
新增 90 万台园
林设备产品生产       否           36,526.18   36,526.18        2,098.66        36,573.25   100.13[注 2] 2021 年 3 月   -719.36[注 3]   [注 4]       否
项目
承诺投资项目
                     否           36,526.18   36,526.18        2,098.66        36,573.25        100.13
小计
     合计                         36,526.18   36,526.18        2,098.66        36,573.25        100.13
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）无
项目可行性发生重大变化的情况说明                          无
超募资金的金额、用途及使用进展情况                        无
募集资金投资项目实施地点变更情况                          无
募集资金投资项目实施方式调整情况                          无
募集资金投资项目先期投入及置换情况                        2020 年 9 月 9 日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投



                                                                                6
                                                     入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金合计人
                                                     民币 30,529.93 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                   无
项目实施出现募集资金节余的金额及原因                 无
                                                     用途：尚未使用的募集资金余额为 11.36 万元，公司将募集资金余额用于陆续投入承诺募集资金
尚未使用的募集资金用途及去向
                                                     项目。去向：尚未使用的募集资金存放于募集资金存款专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况            无
    注 1：公司招股说明书披露募集资金投入金额为 46,000.00 万元，由于实际募集资金净额为 36,526.18 万元，因此，募集资金承诺投资总额为 36,526.18
万元；
    注 2：募集资金截至期末投资进度高于 100.00%系公司将募集资金利息投入募投项目工程；募集资金期末投资进度高于募投项目工程累计投入占
预算比例 83.04%，主要原因系该项目预算投资总额为 58,495.89 万元，预算投资总额高于募集资金净额部分，公司将使用自筹资金投入；
    注 3：本年募投项目产生亏损系筹建期开办运营费用、管理人员薪酬以及计提长期资产的折旧金额较大，本年实际生产时间较短，且因运力紧张
产品发往美国子公司周期较长，生产的主要产品尚未对外销售；
    注 4：新增 90 万台园林设备产品生产项目 2021 年尚有部分产线处于投资建设中，尚未完全达产




                                                                       7