宁波迦南智能电气股份有限公司              董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度




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                                第一章   总则

     第一条 为加强对宁波迦南智能电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明
确管理程序，做好信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公
司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
（以下简称“《创业板股票上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变
动管理业务指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人
员减持股份实施细则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员
所持本公司股份及其变动管理业务指引》等有关法律、法规、规范性文件及《宁
波迦南智能电气股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，结合公
司实际情况，制定本制度。

     第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其
变动的管理。

     第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名
下的所有本公司股份。

     第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种
前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁
止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
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                               第二章   信息申报与披露

     第五条 公司董秘办负责管理本公司董事、监事、高级管理人员及本制度第
十七条规定的自然人、法人或者其他组织的身份及所持公司股份的数据和信息，
统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露
情况。具体事务由公司董事会秘书负责，证券事务代表协助董事会秘书的工作。

     第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司董秘办
向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司（以下简称“登记结算公司”）申报其个人身份信息（包括但不限于姓
名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：

     （一）新任董事、监事在股东大会通过其任职事项后 2 个交易日内；

     （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；

     （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的
2 个交易日内；

     （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；

     （五）深交所要求的其他时间。

     以上申报数据视为公司董事、监事和高级管理人员向深交所和登记结算公司
提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

     第七条 董秘办在接到公司董事、监事和高级管理人员委托申报的个人信息
后，应及时向登记结算公司进行申报。

     第八条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照登
记结算公司的规定合并为一个账户，合并账户前，视为认同登记结算公司按相关
规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。

     第九条 董秘办按照登记结算公司的要求，对公司董事、监事和高级管理人
员股份管理相关信息进行确认，并及时向董事、监事和高级管理人员反馈确认结
果。
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     第十条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和登记结
算公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布其买卖本公司
股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。

     第十一条     公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达
到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等
相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。




                           第三章   买卖本公司股票的程序

     第十二条     公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种
前，应当提前向董事会秘书进行买卖意向报备及买卖计划的确认，具体要求如下：

     （一）公司董事、监事和高级管理人员应委托董事会秘书对拟在自申报之日
起六个月内通过竞价交易方式买卖本公司股票的意向进行报备，董事会秘书有责
任提醒其买卖本公司股票时不得违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件及
《公司章程》的规定或个人做出的相关承诺；

     （二）公司董事、监事和高级管理人员应在买卖公司股票前三个交易日内将
《买卖本公司证券问询函》（附件 1）报送董秘办，由董事会秘书负责确认；

     （三）董事会秘书收到问询函后应当核查公司信息披露及重大事项等进展情
况，形成同意或反对的明确意见，填写《有关买卖本公司证券问询的确认函》（附
件 2），并在其计划的交易时间前交予问询人；

     （四）董事会秘书买卖本公司证券的，应参照上述要求由董事长进行确认；

     （五）董事会秘书应安排证券事务代表对《买卖本公司证券问询函》和《有
关买卖本公司证券问询的确认函》进行编号登记并妥善保管。

     第十三条     公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应
当自事实发生之日起次一交易日内通过公司向深交所申报并公告。公告内容包
括：

     （一）上年末所持本公司股份数量；
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     （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；

     （三）本次变动前持股数量；

     （四）本次股份变动的日期、数量、价格；

     （五）变动后的持股数量；

     （六）深交所要求披露的其他事项。

       第十四条   公司董事、监事、高级管理人员通过深圳证券交易所集中竞价交
易减持其持有的公司股份的，应当在首次卖出的 15 个交易日前通知董事会秘书，
董事会秘书向深圳证券交易所报告，提交深交所备案并预先披露减持计划。

     前款规定的减持计划的内容包括但不限于拟减持股份的数量、来源、原因、
方式、减持时间区间、价格区间等信息。每次披露的减持时间区间不得超过六个
月。

     在减持时间区间内，董事、监事及高级管理人员在减持数量过半或减持时间
过半时，应当及时向公司报告减持进展情况，公司将及时予以披露。在前款规定
的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，董事、监事及高
级管理人员应当同步向公司报告减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项
的关联性，公司将及时予以披露。

     董事、监事及高级管理人员减持股份，应当在股份减持计划实施完毕后二个
交易日内予以公告；未实施股份减持或股份减持计划未实施完毕的，在股份减持
时间区间届满后的二个交易日内予以公告。




                               第四章   持股变动管理

       第十五条   公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不
得转让：

     （一）公司股票上市交易之日起 1 年内；

     （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
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     （三）公司董事、监事和高级管理人员在公司首次公开发行股票上市之日起
六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内；

     （四）公司董事、监事和高级管理人员在公司首次公开发行股票上市之日起
第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内；

     （五）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持公司股票并在
该期限内的；

     （六）法律、法规、规范性文件及深交所规定的其他情形。

     第十六条     公司董事、监事和高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配
偶在下列期间不得买卖本公司股票：

     （一）公司定期报告（年度报告、半年度报告、季度报告）公告前 30 日，
因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起
算，至公告前 1 日；

     （二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

     （三）自可能对公司股票及其衍生品交易价格或者投资决策产生产生较大影
响的重大事项发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；

     （四）中国证监会及深交所规定的其他期间。

     公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表应当督促其配偶遵守前款规
定，并承担相应责任。

     第十七条     公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者
其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：

     （一）董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

     （二）董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；

     （三）证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
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     （四）中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与
公司或者公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然
人、法人或者其他组织。

     上述自然人、法人或者其他组织买卖本公司股票及其衍生品种的，参照本制
度第十二条、第十三条的规定执行。

     第十八条     公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十四条
规定，违反该规定将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6
个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此所得收益归公司所有。公司
董事会应当收回其所得收益并及时披露以下内容：

     （一）相关人员违规买卖公司股票的情况；

     （二）公司采取的补救措施；

     （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

     （四）深交所要求披露的其他事项。

     前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证
券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股
权性质的证券。

     上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的；
“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。

     第十九条     公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%，
因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。公司董事、
监事和高级管理人员所持股份不超过 1,000 股的，可一次全部转让，不受前款转
让比例的限制。

     第二十条     公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的
股份为基数，计算其中可转让股份的数量。公司董事、监事和高级管理人员在上
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述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本制度第十四条
的规定。

     第二十一条      因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、
监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内
新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次
年可转让股份的计算基数。因公司进行权益分派等导致公司董事、监事和高级管
理人员直接持有本公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。

     第二十二条      公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司
股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份
的计算基数。

     第二十三条      董事、监事及高级管理人员离任时，应及时以书面形式委托公
司董秘办向深交所申报离任信息并办理股份锁定事宜。

     第二十四条      在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法
享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。




                               第五章   责任追究

     第二十五条      公司董事、监事、高级管理人员及本制度规定的自然人、法人
或其他组织、持有公司股份 5%以上的股东，违反本制度买卖本公司股份的，由
此所得收益归公司所有，公司董事会负责收回其所得收益。

     第二十六条      公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股票行为触犯相关法
律、法规或规范性法律文件规定的，公司将按照《证券法》等法律法规的规定提
交有权机关进行处理。

     第二十七条      公司董事、监事、高级管理人员因违反本制度买卖本公司股份，
公司将给予批评、警告处理，因此受到监管部门通报批评及以上处分的，公司可
以给予降职、解职、解除劳动合同等处理，给公司造成损失的，可以要求其承担
损害赔偿责任。
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       第二十八条     无论是否为当事人真实意思的表示，公司对违反本制度的行为
及处理情况均应当予以完整的记录；按照规定需要向证券监管机构报告或者公开
披露的，应当及时向证券监管机构报告或者公开披露。




                                  第六章   附则

       第二十九条     持有公司股份 5%以上的股东买卖本公司股票的，参照本制度
第十八条规定执行。

       第三十条     本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合
法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》的规定执行。

       第三十一条     本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施，修订时亦
同。

       第三十二条     本制度由公司董事会负责解释。




                                                  宁波迦南智能电气股份有限公司

                                                                  二〇二一年八月
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附件 1：
                                 买卖本公司证券问询函
编号：
宁波迦南智能电气股份有限公司董事会：
     根据有关规定，本人拟进行本公司证券的交易。具体情况如下，请董事会予
以确认。
   本人身份              □董事 □监事 □高级管理人员 □其他 （请注明）
   证券类型                    □股票 □权证 □可转债 □其他 （请注明）
 拟交易方向                                □买入    □卖出

 拟交易数量                                             股
 拟交易日期                       自 年   月   日始至    年   月    日止
     再次确认，本人已知悉《公司法》《证券法》《上市公司董事、监事和高级
管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司解除限售存量股份转让
指导意见》等法律法规以及《创业板股票上市规则》等深圳证券交易所自律性规
则有关买卖本公司证券的规定，且并未掌握关于公司证券的任何未经公告的股价
敏感信息。


                                                 本人签名：
                                                                   年   月    日
宁波迦南智能电气股份有限公司                     董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度



附件 2：
                               有关买卖本公司证券问询的确认函
     编号：
     董事/监事/高级管理人员：
     您提交的买卖本公司证券问询函已于              年      月      日收悉。
     □同意您在       年       月   至    年      月期间进行问询函中计划的交易。
本确认函发出后，上述期间若发生禁止买卖本公司证券的情形，董事会将另行书
面通知您，请以书面通知为准。
     □请您不要进行问询函中计划的交易。否则，您的行为将违反下列规定或承
诺：


本确认函壹式贰份，问询人与董事会各执壹份。



                                               董事会秘书：


                                     宁波迦南智能电气股份有限公司董事会（签章）


                                                                       年      月      日