东方证券承销保荐有限公司
关于盛德鑫泰新材料股份有限公司
2021年度跟踪报告
保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：盛德鑫泰
保荐代表人姓名：李鹏 联系电话：021-23153888
保荐代表人姓名：于力 联系电话：021-23153888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关
联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、 是
内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询1次，现场检查2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022年4月8日
上市公司董事、监事、高级管理人
员买卖股票的相关限制规定、信披
要求及市场违规案例分析；《深圳
（3）培训的主要内容 证券交易所创业板股票上市规则
（2020年12月修订）》的修订内容
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
1、公司向蔡剑勇先生详细
告知了法律、法规中关于短
公司独立董事胡静女士的配
线交易股票的有关规定，并
偶蔡剑勇先生分别于2021年
11、其他（包括经营环境、业务发 要求其严格规范买卖本公司
4月27日及2021年6月1日买
展、财务状况、管理状况、核心技 股票的行为； 2、独立董事
卖公司股票，该行为构成短
术等方面的重大变化情况） 胡静女士出具《关于短线交
线交易，违反《证券法》的
易的情况说明及致歉声明》
相关规定。
3、因此次交易未产生收益，
故无需向董事会上交收益。
三、公司及股东承诺事项履行情
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、首次公开发行时所作承诺 是 不适用
2、股东自愿延长股份锁定期承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 未发生变动
2、报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施 无
的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于盛德鑫泰新材料股份有限
公司2021年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
李鹏 于力
东方证券承销保荐有限公司
年 月 日