东方证券承销保荐有限公司

                 关于盛德鑫泰新材料股份有限公司

         首次公开发行前部分限售股上市流通的核查意见

    东方证券承销保荐有限公司（以下简称 “保荐机构”）作为盛德鑫泰新材料
股份有限公司（以下简称“盛德鑫泰”或“公司”）2020 年首次公开发行股票的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司首次公开
发行前部分限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下：
    一、首次公开发行前已发行股份概况
    中国证券监督管理委员会出具的《关于同意盛德鑫泰新材料股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】1744 号）同意盛德鑫泰首次公
开发行股票的注册申请，公司首次公开发行的人民币普通股（A 股）股票已于
2020 年 9 月 1 日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行前已发
行股份数量为 7,500.00 万股，公司首次向社会公开发行的股票 2,500 万股，首次
公开发行完成后，公司总股本变更为 10,000 万股。
    截至本核查意见出具日，公司尚未解除限售的股份数量为 75,000,000 股。本
次上市流通的限售股为本公司首次公开发行前部分限售股，共计 1,500,000 股，
占公司总股本的 1.50%。
    初始锁定期为自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起 12 个月。2021
年 8 月 24 日，深圳南通博电子科技有限公司出具《关于自愿延长股份锁定的承
诺函》，锁定期延长至 2022 年 8 月 31 日。
    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    本次上市流通的限售股属于首次公开发行前部分限售股，本次限售股形成后
至本核查意见出具日，公司股本数量未发生变化。
    三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
      根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》及《盛德鑫泰
新材料股份有限公司关于股东自愿延长首发前限售股锁定期的公告》，本次申请
解除股份限售的股东受限于如下限售安排：
      (一)首次公开发行时承诺：
      “（1）自盛德鑫泰股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本
企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该
部分股份。
      （2）本企业将严格遵守中国证监会颁布的《上市公司股东、董监高减持股
份的若干规定》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
等相关规定。”
      （二）自愿延长锁定承诺
      “自愿将所持有的盛德鑫泰首次公开发行有限售条件流通股 150 万股自
2021 年 8 月 31 日限售期满之日起延长锁定期 12 个月。锁定期内将不以任何
方式转让或减持所持有的该公司股票，如因公司实施送红股、资本公积金转增股
本等原因而增加的股份，亦应遵守上述锁定期限的约定。”
      除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本核
查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相
关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
      四、本次解除限售股份的上市流通安排
      本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行前部分限售股，限售期自公司
股票上市之日起 24 个月。本次申请解除限售股份的股东共 1 名，所持有限售股
份总数 1,500,000 股，占公司总股本的 1.50%，将于 2022 年 9 月 1 日起上市流通。
      本次申请解除限售股份的具体情况如下表所示：
                                                                         单位：股
                               所持有限售股    本次解除限售    本次实际可上市流
序号         股东名称                                                              备注
                                 份总数            数量             通数量
         深圳南通博电子科技
  1                                1,500,000       1,500,000           1,500,000    无
              有限公司
    公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管
理人员；无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。公司股
东本次解除限售的股份未处于质押冻结状态。
    五、股权结构变动表
    本次首次公开发行前部分限售股解除限售后，公司股份变动情况如下：
                                                                              单位：股
                         本次解除限售前         本次解除限售股数           本次解除限售后
        类别
                          数量        比例       增加         减少         数量       比例
一、限售条件流通股      75,000,000   75.00%             -   1,500,000    73,500,000   73.50%
其中：首发前限售股      75,000,000   75.00%             -   1,500,000    73,500,000   73.50%
    首发后限售股              0.00    0.00%             -            -         0.00   0.00%
二、无限售条件流通股    25,000,000   25.00%    1,500,000             -   26,500,000   26.50%
三、总股本             100,000,000   100.00%            -            -   100,000,000 100.00%
    六、保荐机构的核查意见
    经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，盛德鑫泰限售股份持有
人严格履行了相应的股份锁定承诺；公司本次申请限售股份解除限售的股份数
量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定；截至
本核查意见出具日，公司关于本次首次公开发行前部分限售股上市流通的信息披
露真实、准确、完整。


    （以下无正文）
（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于盛德鑫泰新材料股份有限公
司首次公开发行前部分限售股上市流通的核查意见》之签章页）




   保荐代表人：

                   李 鹏                     于 力




                                             东方证券承销保荐有限公司

                                                      年     月     日