狄耐克:2021年度独立董事述职报告(赵正挺)2022-04-22
厦门狄耐克智能科技股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
(赵正挺)
尊敬的各位股东及股东代表:
本人赵正挺作为厦门狄耐克智能科技股份有限公司(以下简称“公司”)第
二届董事会的独立董事,根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司
规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》
等公司内部控制的相关规定,本着对公司和全体股东负责的态度,忠实、勤勉、
尽责地履行独立董事职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,对公
司相关事项发表公正、客观的独立意见,充分发挥独立董事的独立性和专业性作
用,切实维护了公司和全体股东的利益。现将 2021 年度本人履行独立董事职责
的情况汇报如下:
一、出席会议情况
(一)出席董事会会议情况
1、2021 年度,公司召开董事会 5 次,本人出席会议情况如下:
应出席董事会 是否连续两次未亲
亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
次数 自出席会议
5 5 0 0 否
2、本人对各次董事会会议议案均投同意票,未提出异议、反对和弃权。
(二)出席股东大会会议情况
1、2021 年度,公司召开股东大会 2 次,本人出席会议情况如下:
应出席股东大会次数 亲自出席次数 缺席次数
2 2 0
二、发表独立意见的情况
2021 年度,本人作为公司独立董事,恪守职责,严格根据《公司章程》、《独
立董事工作制度》等相关制度的要求,对董事会审议的各项议案进行认真的了解、
研读和讨论,利用自身专业知识客观、公正地对公司相关事项发表了事前认可意
见及独立意见:
1、2021 年 4 月 13 日,公司召开第二届董事会第九次会议,本人对《关于
2021 年度日常关联交易预计的议案》、关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》
发表了事前认可意见,对控股股东及其他关联方资金占用、对外担保情况、《关
于 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》、《关于<2020 年度内
部控制自我评价报告>的议案》、《关于公司 2021 年度董事薪酬方案的议案》、《关
于公司 2021 年度高级管理人员薪酬方案的议案》、《关于 2021 年度日常关联交易
预计的议案》、《关于<2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》、
《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》、《关于增加闲置自有资金进行现金
管理额度的议案》发表了同意的独立意见。
2、2021 年 8 月 24 日,公司召开第二届董事会第十一次会议,本人对 2021
年半年度控股股东及其他关联方资金占用、对外担保情况、《关于<2021 年半年
度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》发表了同意的独立意见。
3、2021 年 11 月 29 日,公司召开第二届董事会第十三次会议,本人对《关
于使用暂时闲置募集资金及部分自有资金进行现金管理的议案》发表了同意的独
立意见。
三、现场检查情况
2021 年度,本人本着勤勉尽责,对公司和全体股东高度负责的态度,对公
司进行了多次现场考察,并通过现场会议、座谈、走访等方式,了解公司生产经
营情况、财务状况、内控治理、制度建设,以及董事会决议、股东大会决议的执
行情况;通过直接交谈、电话沟通、网络邮件等方式,与公司董事、监事、高级
管理人员、核心技术人员及相关工作人员保持联系,深入沟通,了解疫情、原材
料上涨等不利因素对公司生产经营的影响,及时获悉公司各重大事项的进展情况,
掌握公司运营动态,积极对公司经营管理提出建议;同时,通过社会调查,时刻
关注国家宏观政策、经济发展态势、公司行业发展情况,了解外部市场环境和公
司行业竞争环境的变化;关注媒体及网络对公司的新闻报道、评论,及时了解有
关事项的真实背景和进展情况,及时向公司传递有关信息,充分运用自己的专业
知识做出独立、公正的判断,为公司管理层提供建设性和参考性建议,共同促进
公司规范与健康发展。
四、董事会专门委员会履职情况
公司董事会下设四个专门委员会:战略委员会、审计委员会、提名委员会及
薪酬与考核委员会。作为第二届董事会薪酬与考核委员会主任委员,本人积极参
加会议,任职期间认真履行相应职责,就专门委员会审议的事项,积极与公司相
关人员沟通,对相关议案进行认真分析和审议,及时提出合理化的建议,切实履
行各专门委员会的职责。
五、保护投资者权益方面的工作情况
1、关注公司经营发展,提出专业意见。履职期间,持续关注公司经营管理
情况,重点对公司治理、生产管理、财务状况、关联交易、对外投资等重要事项
进行了解,听取公司管理层和相关部门的汇报。通过现场会议、基层调查、通讯、
网络邮件等形式,获取所需信息和资料,进行独立分析判断,提出专业意见,勤
勉尽职履行独立董事职责。
2、关注中小股东诉求、维护投资者权益。对公司章程修订、关联交易、分
红政策等有关中小投资者切身利益的重大事项,进行事前、事中、事后的核查和
了解,维护投资者合法权益。
3、对《信息披露管理制度》的实施情况进行监督和检查,公司能够严格按
照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司信息披露管理
办法》等法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定,及时、真实、准确、
完整地履行信息披露义务,切实维护投资者的合法权益。
4、加强自身学习、提高履职能力。本人自担任独立董事以来,认真学习相
关法律法规、上市公司治理的各项制度及其它相关文件,积极参加交易所、证监
局、公司和保荐机构以各种方式组织的培训,学习资本市场最新的法律法规及适
用情况,加深对相关法规的认识和理解,不断提高履职能力,为公司的科学决策
和风险防范提供更好的意见和建议,切实发挥独立董事的职能与作用,履行保护
公司及投资者的职责。
六、其他事项
1、2021 年度,未发生提议召开董事会的情形;
2、2021 年度,未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情形;
3、2021 年度,未发生提议聘请外部审计机构和咨询机构的情形。
以上是本人 2021 年度担任公司独立董事及相关专门委员会委员的履职情况。
2022 年,本人将继续加强学习,严格遵循相关法律法规对独立董事的规定和要
求,认真、勤勉、尽责、忠实地履行独立董事职责,利用自己的专业知识和经验
为公司发展提供更多有建设性的建议,为董事会的科学决策提供参考意见,发挥
独立董事作用,增强董事会的透明度,维护全体股东特别是中小股东的合法权益,
促进公司健康可持续发展。
特此报告。
(以下无正文)
(本页无正文,系《厦门狄耐克智能科技股份有限公司 2021 年度独立董事述职
报告》之签署页)
独立董事签署:
赵正挺
签署:
2022 年 4 月 20 日