东兴证券股份有限公司
关于深圳爱克莱特科技股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：爱克股份
保荐代表人姓名：于洁泉 联系电话：010-66555253
保荐代表人姓名：周磊 联系电话：010-66555253
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次。
（2）列席公司董事会次数 0次。
（3）列席公司监事会次数 0次。
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
发表独立意见次数共14次。
（1）发表独立意见次数
2021 年度，东兴证券发表独立意 14 次，具体
1
情况如下：
1、东兴证券股份有限公司关于深圳爱克莱特
股份有限公司首次公开发行前已发行股份上
市流通的核查意见
2、东兴证券股份有限公司关于深圳爱克莱特
科技股份有限公司2021年度持续督导现场培
训情况的报告
3、东兴证券股份有限公司关于深圳爱克莱特
科技股份有限公司使用部分闲置自有资金进
行现金管理的核查意见
4、东兴证券股份有限公司关于深圳爱克莱特
科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进
行现金管理的的核查意见
5、东兴证券股份有限公司关于深圳爱克莱特
科技股份有限公司使用部分超募资金补充流
动资金的核查意见
6、东兴证券股份有限公司关于深圳爱克莱特
股份有限公司首次公开发行前已发行股份上
市流通的核查意见
7、东兴证券股份有限公司关于深圳爱克莱特
科技股份有限公司2021年半年度持续督导跟
踪报告
8、东兴证券股份有限公司关于深圳爱克莱特
科技股份有限公司现场培训报告
9、东兴证券股份有限公司关于深圳爱克莱特
科技股份有限公司2020年度持续督导跟踪报
告
10、东兴证券股份有限公司关于深圳爱克莱
特科技股份有限公司2020年定期现场检查报
告
11、东兴证券股份有限公司关于深圳爱克莱
特科技股份有限公司2020年度内部控制自我
评价报告的核查意见
12、东兴证券股份有限公司关于深圳爱克莱
特科技股份有限公司2020年度募集资金存放
与使用情况的核查意见
13、东兴证券股份有限公司关于深圳爱克莱
特科技股份有限公司相关股东延长股份锁定
期的核查意见
14、东兴证券股份有限公司关于深圳爱克莱
特科技股份有限公司首次公开发行网下配售
限售股上市流通的核查意见
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
2
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021年9月16日
《上市公司规范运作》、关于《刑法修正案
（3）培训的主要内容 （十一）》资本市场违法犯罪修改部分培训、
信息披露与募集资金使用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用
等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
无 不适用
工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大变 无 不适用
化情况）
3
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行承
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
诺
股东郑闳升因自身资金需求于 2021 年
9 月 23 日至 2021 年 10 月 12 日，通过
集中竞价交易方式合计减持 1,374,200
股，占公司股份总数的 0.88%。
股东郑闳升说明其减持的原因为：主要
是由于在首次公开发行股份前，其持股
比例为 6.41%，（首次公开发行后本人
持股比例被动降至 4.81%），对减持政
策理解不清楚有偏差，误以为所做出的
1、关于股份锁定、减持意向及价格的承诺 否
承诺仅需在其对公司持股达到 5%以
上时才须遵守、履行，导致其在未提前
四个交易日进行公告的情况下实施了
减持。
公司积极配合监管机构要求，要求其遵
守承诺事项的履行，持续关注股东减持
行为，督促其落实减持规则的要求，进
一步加强信息披露工作，履行信息披露
人义务。
2、关于稳定股价的承诺 是 不适用
3、关于非公开发行股票发行申请文件无虚
是 不适用
假记载、误导性陈述或重大遗漏承诺
4、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
5、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
6、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、关于减少及规范关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
2021 年 12 月，东兴证券原委派的保荐代表人
王伟洲先生因工作变动无法继续履行督导职
责，为保证对公司持续督导工作的正常进行，
1.保荐代表人变更及其理由
东兴证券委派周磊先生接替王伟洲先生担任
公司持续督导保荐代表人，继续履行保荐与
持续督导职责。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 不适用
情况
4
3.其他需要报告的重大事项 不适用
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于深圳爱克莱特科技股份有限
公司 2021 年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
于洁泉 周磊
东兴证券股份有限公司
2022 年 4 月 26 日
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