北京市中伦律师事务所
关于深圳市翔丰华科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
补充法律意见书（三）
二〇一九年七月
北京 上海 深圳 广州 成都 武汉 重庆 青岛 杭州 香港 东京 伦敦 纽约 洛杉矶 旧金山
Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Chengdu Wuhan Chongqing Qingdao Hangzhou Hong Kong Tokyo London New York Los Angeles San Francisco
补充法律意见书（三）
目录
第一部分 2019 年 6 月 30 日半年报更新 ................................................................ 7
一、 本次发行上市的批准和授权 ...................................................................... 7
二、 发行人本次发行上市的主体资格 .............................................................. 7
三、 本次发行上市的实质条件 .......................................................................... 7
四、 发行人的设立 ............................................................................................ 11
五、 发行人的独立性 ........................................................................................ 11
六、 发起人和股东（实际控制人） ................................................................ 11
七、 发行人的股本及其演变 ............................................................................ 14
八、 发行人的业务 ............................................................................................ 15
九、 关联交易与同业竞争 ................................................................................ 16
十、 发行人的主要财产 .................................................................................... 18
十一、 发行人的重大债权债务 ........................................................................ 21
十二、 发行人重大资产变化及收购兼并 ........................................................ 29
十三、 发行人章程的制定与修改 .................................................................... 29
十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ................ 29
十五、 发行人董事、监事、高级管理人员及其变化 .................................... 31
十六、 发行人的税务和财政补贴 .................................................................... 32
十七、 发行人的环境保护、产品质量与技术标准、安全生产、劳动用工等
............................................................................................................................... 34
十八、发行人募集资金的运用 .......................................................................... 36
十九、发行人业务发展目标 .............................................................................. 36
二十、诉讼、仲裁或行政处罚 .......................................................................... 37
二十一、发行人招股说明书法律风险的评价 .................................................. 40
7-7-6-2
补充法律意见书（三）
二十二、结论意见 .............................................................................................. 40
第二部分 《反馈意见》回复更新 ......................................................................... 41
一、 《反馈意见》规范性问题 1 ..................................................................... 41
二、 《反馈意见》规范性问题 2 ..................................................................... 44
三、 《反馈意见》规范性问题 3 ..................................................................... 56
四、 《反馈意见》规范性问题 4 ................................................................... 121
五、 《反馈意见》规范性问题 5 ................................................................... 126
六、 《反馈意见》规范性问题 6 ................................................................... 132
七、 《反馈意见》规范性问题 7 ................................................................... 136
八、 《反馈意见》规范性问题 8 ................................................................... 139
九、 《反馈意见》规范性问题 9 ................................................................... 156
十、 《反馈意见》规范性问题 10 ................................................................. 197
十一、 《反馈意见》规范性问题 11.............................................................. 212
十二、 《反馈意见》规范性问题 12 ............................................................. 218
十三、 《反馈意见》规范性问题 13 ............................................................. 220
十四、 《反馈意见》规范性问题 14 ............................................................. 222
十五、 《反馈意见》规范性问题 15 ............................................................. 225
十六、 《反馈意见》规范性问题 17 ............................................................. 227
十七、 《反馈意见》规范性问题 18 ............................................................. 231
十八、 《反馈意见》规范性问题 19 ............................................................. 236
十九、 《反馈意见》规范性问题 20 ............................................................. 236
二十、 《反馈意见》其他问题 54 ................................................................. 241
附件 1：发行人特殊股东权利条款的具体内容及履行情况 ................................ 243
7-7-6-3
补充法律意见书（三）
附件 2：发行人机构股东穿透股权结构图 ............................................................ 263
附件 3：发行人机构股东的对外投资情况 ............................................................ 527
7-7-6-4
补充法律意见书（三）
北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 31、33、36、37 层 邮政编码：100022
31, 33, 36, 37/F, SK Tower, 6A Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing 100022, P.R.China
电话/Tel：(8610) 5957 2288 传真/Fax：(8610) 6568 1022/1838
网址：www.zhonglun.com
北京市中伦律师事务所
关于深圳市翔丰华科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
补充法律意见书（三）
致：深圳市翔丰华科技股份有限公司
北京市中伦律师事务所（下称“本所”）作为深圳市翔丰华科技股份有限公
司（下称“发行人”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）并在创业
板上市（以下简称“本次发行”或“本次发行上市”）的专项法律顾问，为本次
发行上市出具了《北京市中伦律师事务所关于为深圳市翔丰华科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市出具法律意见书的律师工作报告》（以下简称
“《律师工作报告》”）、《北京市中伦律师事务所关于深圳市翔丰华科技股份有限
公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书》（以下简称“《法律意见
书》”）、《北京市中伦律师事务所关于深圳市翔丰华科技股份有限公司首次公开发
行股票并在创业板上市的补充法律意见书（一）》（以下简称“《补充法律意见书
（一）》”，根据中国证监会于 2019 年 2 月 1 日下发 182138 号《中国证监会行政
许可项目审查一次反馈意见通知书》（以下简称“《反馈意见》”）的要求，本所律
师对发行人进行了补充核查并出具了《北京市中伦律师事务所关于深圳市翔丰华
科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（二）》
（以下简称“《补充法律意见书（二）》”。
因发行人前次申报材料中发行人经审计的最近三年的财务会计标准截止日
7-7-6-5
补充法律意见书（三）
期为 2018 年 12 月 31 日，而发行人聘请的众华所已对发行人财务会计报表加审
至 2019 年 6 月 30 日，并于 2019 年 7 月 20 日出具众会字（2019）第 5946 号《深
圳市翔丰华科技股份有限公司财务报表及审计报告 2016 年、2017 年、2018 年和
2019 年 6 月 30 日》（以下简称“《审计报告》”）、众会字（2019）第 5947 号《深
圳市翔丰华科技股份有限公司内部控制鉴证报告》（以下简称“《内部控制鉴证报
告》”）、众会字（2019）第 5948 号《深圳市翔丰华科技股份有限公司 2016 年度、
2017 年度、2018 年度及 2019 年 1-6 月税收交纳情况的专项说明的鉴证报告》（以
下简称“《纳税鉴证报告》”。故，本所律师对《补充法律意见书（一）》出具之日
以来截至本补充法律意见书出具之日（以下简称“加审期间”）涉及本次发行并
上市的相关事宜进行了核查与验证，并对《补充法律意见书（二）》中关于《反
馈意见》回复的相关内容进行了更新（以楷体加粗字体标识）。本所律所就前述
有关事项出具《北京市中伦律师事务所关于深圳市翔丰华科技股份有限公司首次
公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（三）》（以下简称“本补充法律
意见书”）。本补充法律意见书为《律师工作报告》、《法律意见书》、《补充法律意
见书（一）》、《补充法律意见书（二）》的补充，不一致之处以本补充法律意见书
为准。本所律师在《律师工作报告》、《法律意见书》中声明的事项适用于本补充
法律意见书。
除非上下文另有所指，本补充法律意见书所使用的简称含义均与《律师工作
报告》、《法律意见书》中使用的简称含义一致。
本所根据现行法律、法规规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
勤勉尽责精神，现出具补充法律意见如下：
7-7-6-6
补充法律意见书（三）
第一部分 2019 年 6 月 30 日半年报更新
一、本次发行上市的批准和授权
发行人本次发行并上市已依法获得发行人 2018 年第二次临时股东大会的有
效批准。截至本补充法律意见书出具之日，发行人上述股东大会决议仍在有效期
内。
本所律师认为，除尚需取得中国证监会的核准和深圳证券交易所的同意外，
发行人本次发行并上市已获得必要的批准和授权。
二、发行人本次发行上市的主体资格
本所律师认为，截止本补充法律意见书出具之日，发行人为依法设立并有效
存续的股份有限公司，不存在根据法律、法规及《公司章程》规定需要终止的情
形，发行人具备本次发行并上市的主体资格。
三、本次发行上市的实质条件
发行人本次发行上市属于非上市的股份有限公司首次公开发行股票并在创
业板上市。根据《公司法》、《证券法》、《创业板首发管理办法》等相关法律、法
规和规范性文件的规定，并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，
发行人仍继续具备本次发行并上市的实质条件，具体如下：
（一）发行人本次发行符合《公司法》规定的相关条件
1. 根据发行人在 2018 年第二次临时股东大会审议通过的《关于深圳市翔丰
华科技股份有限公司申请首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上
市的议案》，发行人本次拟发行的股票为每股面值 1 元的人民币普通股（A 股）
股票，每股的发行条件和价格相同，每一股份具有同等权利，符合《公司法》第
一百二十六条的规定。
2. 根据发行人 2018 年第二次临时股东大会的相关文件，发行人本次发行已
经其股东大会审议批准，符合《公司法》第一百三十三条的规定。
3. 发行人股东均已经就其所持有的发行人股份转让事宜作出限售承诺，担
7-7-6-7
补充法律意见书（三）
任董事、监事、高级管理人员的股东也分别以董事、监事、高级管理人员身份作
出限售承诺，符合《公司法》第一百四十一条的规定。
（二）发行人本次发行符合《证券法》规定的相关条件
1. 根据发行人相关内部控制制度、《内部控制鉴证报告》、《审计报告》、相
关政府主管部门出具的证明文件及发行人出具的说明，发行人具备健全且运行良
好的组织机构，具有持续经营能力，财务状况良好，最近三年财务会计文件无虚
假记载，最近三年无重大违法行为，符合《证券法》第十三条、第五十条第一款
第（四）项的规定。
2. 根据发行人的工商登记资料并经本所律师查验，发行人发行前股本总额
为 7,500 万元，不少于人民币三千万元，符合《证券法》第五十条第一款第（二）
项的规定。
3. 根据发行人 2018 年第二次临时股东大会审议通过的《关于深圳市翔丰华
科技股份有限公司申请首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市
的议案》，发行人本次拟公开发行不超过 2,500 万股，公开发行的股份不低于公
司股份总数的百分之二十五，符合《证券法》第五十条第一款第（三）项的规定。
（三）发行人本次发行符合《创业板首发管理办法》规定的发行条件
1. 经本所律师核查，发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公
司，具备本次发行的主体资格，符合《创业板首发管理办法》第十一条第（一）
项的规定。
2. 经本所律师核查，根据《审计报告》，发行人 2016 年度、2017 年度、2018
年度、2019 年 1-6 月归属母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后较低
者为计算依据）分别为 39,496,887.38 元，50,248,154.67 元，57,604,357.67、
36,669,583.84 元，最近两年连续盈利，且最近两年净利润累计不少于一千万元，
符合《创业板首发管理办法》第十一条第（二）项的规定。
3. 经本所律师核查，根据《审计报告》，截至 2019 年 6 月 30 日，发行人合
并报表显示最近一期末净资产为 637,929,256.06 元，超过二千万元，且不存在未
7-7-6-8
补充法律意见书（三）
弥补亏损，符合《创业板首发管理办法》第十一条第（三）项的规定。
4. 经本所律师核查，发行人本次发行前股本总额为 7,500 万元，本次拟向社
会公众发行不超过 2,500 万元人民币，占发行后发行人总股本比例不低于 25%，
发行后股本总额不少于三千万元，符合《创业板首发管理办法》第十一条第（四）
项）的规定。
5. 根据发行人提供的历次验资报告、相关主要资产权属证书等其他相关文
件以及发行人出具的说明并经本所律师查验，发行人注册资本已足额缴纳，发起
人或者股东用于出资的资产已办理完毕财产转移手续，发行人的主要资产不存在
重大权属纠纷，符合《创业板首发管理办法》第十二条的规定。
6. 根据发行人的《公司章程》、《审计报告》及相关政府主管部门出具的证
明文件并经本所律师查验，发行人主要经营一种业务，其主营业务为锂离子电池
负极材料的研发、生产与销售。根据《审计报告》，发行人 2016 年度、2017 年
度、2018 年度、2019 年 1-6 月主营业务收入占营业收入的比例分别为 100%、
100%、99%及 98.54%。发行人的生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程
的规定，符合国家产业政策及环境保护政策，符合《创业板首发管理办法》第十
三条的规定。
7. 根据《审计报告》、发行人最近两年的股东大会决议、董事会决议发行人
工商登记资料、发行人出具的说明并经本所律师查验，发行人最近两年内主营业
务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更，符合
《创业板首发管理办法》第十四条的规定。
8. 根据发行人的工商登记资料、历次注册资本变化及股权变动文件、发行
人各股东出具的说明并经本所律师核查，发行人股权清晰，控股股东和受控股股
东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份不存在重大权属纠纷，符合《创业
板首发管理办法》第十五条的规定。
9. 经本所律师核查，并根据发行人的《公司章程》、《股东大会议事规则》、
《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《审计委员会工作细则》等相关制度文
件及股东大会、董事会、监事会的会议资料，实地了解发行人职能部门的设置和
7-7-6-9
补充法律意见书（三）
运作情况，发行人具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、董事会、
监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度，相关机构和人员能够依法
履行职责，符合《创业板首发管理办法》第十六条第一款的规定。
10. 经本所律师核查，并根据发行人的《公司章程》和《股东大会议事规则》，
发行人已建立健全股东投票计票制度，建立发行人与股东之间的多元化纠纷解决
机制，切实保障投资者依法行使收益权、知情权、参与权、监督权、求偿权等股
东权利，符合《创业板首发管理办法》第十六条第二款的规定。
11. 根据发行人的确认、《审计报告》，经本所律师对众华所项目负责人进行
访谈，并基于本所律师作为非财务专业人士的理解和判断，发行人的会计基础工
作规范，财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露规则，在所有
重大方面公允反映了发行人 2016 年 12 月 31 日、2017 年 12 月 31 日、2018 年
12 月 31 日、2019 年 6 月 30 日的财务状况以及 2016 年度、2017 年度、2018 年
度、2019 年 1-6 月的经营成果和现金流量，且众华所已向发行人出具无保留意见
的《审计报告》，符合《创业板首发管理办法》第十七条的规定。
12. 根据发行人的确认、《内部控制鉴证报告》，经本所律师对众华所项目负
责人进行访谈，并基于本所律师作为非财务专业人士的理解和判断，发行人内部
控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告
的可靠性，且众华所出具了无保留结论的《内部控制鉴证报告》，符合《创业板
首发管理办法》第十八条的规定。
13. 根据发行人的董事、监事和高级管理人员书面确认及公安机关出具的无
犯罪记录证明，并经本所律师通过互联网检索中国证监会披露的《市场禁入决定
书》、《行政处罚决定书》及证券交易所披露的监管与处分记录及其他公众信息，
审阅发行人股东大会、董事会、监事会会议文件，发行人的董事、监事和高级管
理人员忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不存在下列
情形，符合《创业板首发管理办法》第十九条的规定：
（1）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
（2）最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易
7-7-6-10
补充法律意见书（三）
所公开谴责的；
（3）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案
调查，尚未有明确结论意见的。
14. 根据发行人及其控股股东、实际控制人的确认、相关政府主管部门出具
的证明，并经本所律师通过互联网检索中国证监会披露的《市场禁入决定书》、
《行政处罚决定书》及证券交易所披露的监管与处分记录及其他公众信息，截至
本补充法律意见书出具之日，发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存
在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；发行人及其控股股东、
实际控制人最近三年内不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证
券，或者有关违法行为虽然发生在三年前，但目前仍处于持续状态的情形，符合
《创业板首发管理办法》第二十条的规定。
综上所述，本所律师认为，发行人本次发行符合《证券法》、《公司法》、《创
业板首发管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件中关于首次公开发行股票
并上市条件的相关规定。
四、发行人的设立
经核查，在加审期间，发行人的设立事宜未发生变化。
五、发行人的独立性
经核查，在加审期间，发行人的业务、资产、人员、机构和财务均独立于发
行人的控股股东、实际控制人，发行人作为生产经营企业，具有独立完整的供应、
生产、销售系统，发行人具有面向市场自主经营的能力。
六、发起人和股东（实际控制人）
（一）发起人和股东
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人的股东的基本情况变化如
下：
（1）北京启迪
7-7-6-11
补充法律意见书（三）
根据北京启迪的工商登记资料并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出
具之日，北京启迪营业期限由 9 年变更为 10 年，北京启迪的出资人北京腾业创
业投资有限公司于 2019 年 3 月更名为北京腾业长青创业投资有限公司。
（2）前海基金
根据前海基金的工商登记资料并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出
具之日，前海基金的合伙人及其出资情况如下：
序 认缴出资额 出资比例
合伙人 合伙人类型
号 （万元） （%）
1 济南峰靖商贸有限公司 有限合伙人 150,000 5.2631
2 珠海横琴富华金盛投资企业（有限合伙） 有限合伙人 150,000 5.2631
3 广东万和新电气股份有限公司 有限合伙人 150,000 5.2631
4 上海行普企业管理合伙企业（有限合伙） 有限合伙人 150,000 5.2631
5 丰益华泰实业有限公司 有限合伙人 150,000 5.2631
6 珠海横琴富华金灿投资企业（有限合伙） 有限合伙人 150,000 5.2631
7 君康人寿保险股份有限公司 有限合伙人 150,000 5.2631
深圳市中科鼎鑫管理咨询合伙企业（有限
8 有限合伙人 150,000 5.2631
合伙）
9 中国人保资产管理有限公司 有限合伙人 100,000 3.5088
10 深圳市引导基金投资有限公司 有限合伙人 100,000 3.5088
深圳市龙华新区引导基金投资管理有限
11 有限合伙人 100,000 3.5088
公司
12 深圳市汇通金控基金投资有限公司 有限合伙人 100,000 3.5088
13 厦门金圆投资集团有限公司 有限合伙人 60,000 2.1052
14 中国电信集团公司 有限合伙人 50,000 1.7544
15 新余市晟创投资管理有限公司 有限合伙人 50,000 1.7544
16 厦门市三硕资产管理有限公司 有限合伙人 50,000 1.7544
17 太平人寿保险有限公司 有限合伙人 50,000 1.7544
18 永诚财产保险股份有限公司 有限合伙人 50,000 1.7544
19 新兴发展集团有限公司 有限合伙人 50,000 1.7544
20 北京首都科技发展集团有限公司 有限合伙人 50,000 1.7544
21 李永魁 有限合伙人 50,000 1.7544
22 国信弘盛创业投资有限公司 有限合伙人 50,000 1.7544
23 北银丰业资产管理有限公司 有限合伙人 50,000 1.7544
24 深圳市安林珊资产管理有限公司 有限合伙人 50,000 1.7544
7-7-6-12
补充法律意见书（三）
25 深圳凯利程投资咨询有限公司 有限合伙人 50,000 1.7544
26 深圳市文燊威投资有限公司 有限合伙人 50,000 1.7544
27 深圳市中科创资产管理有限公司 有限合伙人 50,000 1.7544
28 深圳市福田引导基金投资有限公司 有限合伙人 50,000 1.7544
深圳市招银前海金融资产交易中心有限
29 有限合伙人 50,000 1.7544
公司
30 深圳太太药业有限公司 有限合伙人 50,000 1.7544
31 前海方舟资产管理有限公司 普通合伙人 30,000 1.0525
天津未来产业创新基金合伙企业（有限合
32 有限合伙人 30,000 1.0526
伙）
33 新疆粤新润合股权投资有限责任公司 有限合伙人 50,000 1.7544
深圳前海淮泽方舟创业投资企业（有限合
34 有限合伙人 30,000 1.0526
伙）
35 深圳市创新投资集团有限公司 有限合伙人 30,000 1.0526
汇祥蓝天（天津）投资合伙企业（有限合
36 有限合伙人 20,000 0.7018
伙）
37 光大永明资产管理股份有限公司 有限合伙人 20,000 0.7018
38 建信人寿保险股份有限公司 有限合伙人 20,000 0.7018
39 陈韵竹 有限合伙人 20,000 0.7018
40 唐山致行商贸有限公司 有限合伙人 20,000 0.7018
41 横店集团控股有限公司 有限合伙人 10,000 0.3509
42 喀什唐商股权投资有限公司 有限合伙人 10,000 0.3509
43 郭德英 有限合伙人 10,000 0.3509
44 盘李琦 有限合伙人 10,000 0.3509
45 郑焕坚 有限合伙人 10,000 0.3509
46 深圳市广顺昌投资有限公司 有限合伙人 10,000 0.3509
47 深圳市中孚泰文化地产集团有限公司 有限合伙人 10,000 0.3509
合计 2,850,000 100.00
（3）常州武岳峰
根据常州武岳峰的工商登记资料并经本所律师核查，截至本补充法律意见书
出具之日，常州武岳峰的出资人常州恒屹流体科技有限公司于 2018 年 11 月更名
为常州恒屹智能装备有限公司。
（4）诚成高科
7-7-6-13
补充法律意见书（三）
根据诚成高科的工商登记资料并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出
具之日，诚成高科的股东及其出资情况如下：
序号 股东 出资额（万元） 股权比例（%）
1 曹清伟 9000 90.00
2 王磊 1000 10.00
合计 10,000 100
经核查，除前述外，在加审期间，发行人的发起人和股东的基本情况未发生
其他变化。
（二）实际控制人
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人的共同控制人为周鹏伟、
钟英浩，未发生变更。
七、发行人的股本及其演变
根据发行人的确认及本所律师在深圳市市监局商事主体信用信息平台的查
询结果，在加审期间，发行人的注册资本和股本结构没有发生变化。
2019 年 5 月 15 日，发行人收到北京市朝阳区人民法院（2019）京 0105 民
初 6710 号、（2019）京 0105 民初 6718 号《协助执行通知书》，诚成高科持有公
司的 1.60%股权被司法冻结，冻结期限为三年（自 2019 年 5 月 15 日至 2022 年 5
月 14 日止）。该项司法冻结因民间借贷纠纷产生，财产保全申请人神承荣、程玉
英分别向北京市朝阳区人民法院申请对诚成高科实际控制人曹清伟及其控制的
关联企业名下共计 310 万元、210 万元价值的财产进行保全。
2019 年 7 月 12 日，发行人收到苏州市虎丘区人民法院（2019）苏 0505 民
初 463 号之一《协助执行通知书》，诚成高科持有公司的 1.60%股权被司法冻结。
该项司法冻结因民间借贷纠纷产生，财产保全申请人葛孝锦向苏州市虎丘区人民
法院申请对诚成高科实际控制人曹清伟及其控制的关联企业名下共计 1,273.00
万元价值的财产进行保全。
截至本补充法律意见书出具之日，诚成高科持有发行人 119.9995 万股，占
7-7-6-14
补充法律意见书（三）
发行人的股权比例为 1.60%，占比较低。该项股权司法冻结不影响发行人控制权
的稳定性，不会对发行人股权结构的稳定性构成重大不利影响。
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，除诚成高科外，发行人其他股东
所持有的发行人股份不存在质押、查封、冻结及其他股份受限制的情形。
八、发行人的业务
（一）发行人的经营范围和经营方式
根据发行人现行有效的《公司章程》和统一社会信用代码为
91440300689414114W 的《营业执照》，加审期间，发行人的经营范围未发生变
更。发行人的主营业务为锂离子电池负极材料的研发、生产与销售。经核查，在
加审期间，发行人的主营业务未发生变更。发行人的经营范围和经营方式符合相
关法律、法规和规范性文件的规定。
（二）发行人的主营业务突出
根据《审计报告》，发行人 2016 年度、2017 年度、2018 年度及 2019 年 1-6
月主营业务收入占营业收入的比例分别为 100%、100%及 99%、98.54%，主营业
务突出。
（三）发行人拥有的与经营活动相关的资质和许可
经核查，自 2019 年 2 月起，福建翔丰华存在向韩国 LG 化学的少量产品出
口业务，已取得的《对外贸易经营者备案登记表》（备案登记表编号：02370087），
以及《报关单位注册登记证书》（海关注册编码：3510967953），企业经营者类别
为进出口货物收发货人，有效期为长期。福建翔丰华已取得开展进出口业务所需
的资质许可。
经核查，本所认为，发行人及其子公司生产经营所需的各项资质和许可完整，
且均在有效期内，不存在未取得资质许可而开展经营活动的违法违规情形。
（四）发行人在中国大陆以外的经营情况
根据发行人的说明，并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，
7-7-6-15
补充法律意见书（三）
发行人未在中国大陆以外的区域设立分公司、子公司或其他机构从事经营活动。
（五）发行人的持续经营能力
根据发行人的陈述、《审计报告》并经本所律师核查，发行人的业务符合国
家产业政策，具备其生产经营所需的资质和许可，有连续生产经营记录，发行人
不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事
项。根据工商、税务、质监等行政主管部门出具的证明，发行人近三年未受到上
述行政主管部门的重大行政处罚，不存在有关法律、法规和规范性文件及发行人
章程规定的应当终止的情形。本所律师认为，截至本补充法律意见书出具之日，
发行人不存在持续经营的法律障碍。
九、关联交易与同业竞争
（一）发行人的关联方
1. 关联自然人
经核查，在加审期间，发行人的主要关联自然人没有发生变更。
2. 关联企业
（1）实际控制人控制的其他企业
截至本补充法律意见书出具之日，实际控制人周鹏伟未有对外投资。根据深
圳市税务局于 2019 年 4 月 19 日出具的《税务事项通知书》（深福税税通（2019）
272202 号）及深圳市监局于 2019 年 6 月 20 日出具的《企业注销通知书》，同渡
稳固已于 2019 年 6 月 20 日办理注销登记手续。
（2）公司实际控制人、董事、监事、高级管理人及其关系密切的家庭成员
控制、实施重大影响的企业
截至本补充法律意见书出具之日，发行人的现任董事、监事、高级管理人员
及其关系密切的近亲属控制或担任董事、高级管理人员或施加重大影响的企业新
增如下变化：
发行人董事陈垒担任董事职位的爱博诺德（北京）医疗科技有限公司、乐威
7-7-6-16
补充法律意见书（三）
（天津）医药科技发展有限公司名称分别变更为爱博诺德（北京）医疗科技股份
有限公司、乐威医药（天津）有限公司。
发行人监事陈实担任汇盈通祺（武汉）投资中心（有限合伙）、汇盈昇达（武
汉）投资中心（有限合伙）、天风汇城（武汉）投资中心（有限合伙）执行事务
合伙人委派代表。因此，汇盈通祺（武汉）投资中心（有限合伙）、汇盈昇达（武
汉）投资中心（有限合伙）、天风汇城（武汉）投资中心（有限合伙）新增为发
行人的关联方。
董事陈垒不再担任北京盛诺基医药科技有限公司董事、不再担任嘉兴长天十
二号投资管理合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人委派代表。监事陈实不再
担任北京青青树动漫科技有限公司董事。根据《深圳交易所上市规则（2018 年
修订）》的相关规定，过去十二个月内曾经构成发行人的关联自然人和关联法人
亦为发行人的关联方。因此，北京盛诺基医药科技有限公司、北京盛诺基医药科
技有限公司、北京青青树动漫科技有限公司仍为发行人的关联方。
（3）曾经的关联方
经核查，发行人曾经的关联方致格电池因增资股权结构发生变化，发行人实
际控制人周鹏伟配偶王健蕾在致格电池中的持股比例由 4.823%变更为 4.34%。
（4）报告期内与发行人发生交易的关联法人
经核查，报告期内与发行人发生交易的关联法人弄潮儿注册资本由 5 万元增
加为 300 万元，股权结构没有发生变化。
经核查，除前述外，在加审期间，发行人的关联企业的基本信息未发生其他
变更。
（二）关联交易
根据公司的说明和《审计报告》，并经本所律师核查，加审期间，发行人与
其关联方之间新增的关联交易情况如下：
1. 经常性关联交易
7-7-6-17
补充法律意见书（三）
2017 年 8 月 16 日，福建翔丰华与恒基建设签订二期项目《建设工程施工合
同》，施工范围为职工宿舍楼 A#楼、B#楼、C#楼、D#楼、E#楼、F#楼及 5#、6#、
7#、8#、9#、10#车间厂房及附属工程，合同建设面积 44,140.92 平方米，签约合
同价为 8,524 万元（预估价），最终结算价按实际完成的工程量，且经发行人委
托的第三方审核机构审定。2019 年 1-6 月，福建翔丰华与恒基建设交易结算金额
为 680.87 万元，为二期项目结算金额。
发行人与恒基建设交易发生的关联交易事项已经发行人第一届董事会第十
二次会议、第一届董事会第十四次会议及 2018 年度第二次临时股东大会、2018
年年度股东大会审议通过，独立董事均发表了同意意见。鉴于恒基建设一期项目
建设质量、工期执行情况较好，双方已较为熟悉且合作情况良好，为保证二期项
目按时按质交付使用，发行人与恒基建设经友好协商达成上述交易事项。本次交
易金额由双方参考市场价格由双方协商确定，与永安当地标准工程建设价格基本
相符。
2. 关联方应收应付款
单位：万元
2019.06.30
项目名称 关联方
账面余额
应付账款 福建省恒基建设股份有限公司 3,971.82
（三）同业竞争
发行人的共同控制人为周鹏伟、钟英浩。经本所律师核查，截至本补充法律
意见书出具之日，周鹏伟、钟英浩及其近亲属控制的其他企业，均不从事与发行
人相同、相似的业务，与发行人不存在同业竞争的情形。
十、发行人的主要财产
（一）不动产
经核查，加审期间，福建翔丰华新取得两宗土地使用权的不动产权证，具体
情况如下：
7-7-6-18
补充法律意见书（三）
宗地面积/
序 取得 权利
产权证证号 权利人 用途 坐落 房屋建筑 终止日期
号 方式 限制
面积（㎡）
闽（2019）
福建 永安市贡川
永安市不动 工业 2069 年 4 月
1 翔丰 出让 镇水东园区 12,405 无
产权第 用地 15 日止
华 41-1 号
0003457 号
闽（2019）
福建 永安市贡川
永安市不动 工业 2069 年 4 月
2 翔丰 出让 镇水东园区 33,402.5 无
产权第 用地 15 日止
华 41-2 号
0003458 号
2017 年 7 月 5 日，福建翔丰华与福州市深碧房地产开发有限公司签订了《商
品房买卖合同》（预售合同号：20160970030），福建翔丰华购买了一处坐落于福
州市闽侯县上街镇国宾大道 589 号的住宅，建筑面积为 428.38 平方米。截至本
补充法律意见书出具之日，福建翔丰华已缴纳完毕该房产的购房款，并办理取得
了《不动产登记证明》（闽（2018）闽侯县不动产证明第 0048782 号），登记类别
为预告登记。目前福建翔丰华正在办理该房产的不动产权证书，该房产办理取得
不动产权证书不存在法律障碍。
（二）在建工程
经核查，加审期间，福建翔丰华二期厂房仍在开工建设。截至本补充法律意
见书出具之日，福建翔丰华二期厂房扩建新取得的审批手续如下：
建设用地规划 建设工程规 建筑工程施
立项备案 环评批复 土地使用权证
许可证 划许可证 工许可证
闽发改备
闽（2019）永安 永住建规建
[2017]G0313 永住建规地字
- 市不动产权第 字（2019）11 -
4 号、永发综 （2019）04 号
0003457 号 号
[2018]59 号
闽发改备 闽（2019）永安 永住建规建
永住建规地字
[2018]G0302 - 市不动产权第 字（2019）11 -
（2019）05 号
70 号 0003458 号 号
（三）专利权
根据发行人的确认，并经本所律师查验发行人的《专利证书》等文件及在国
家知识产权局网站进行检索，截至本补充法律意见书出具之日，发行人子公司福
7-7-6-19
补充法律意见书（三）
建翔丰华新取得 6 项发明专利。具体情况如下：
序 取得
专利名称 专利号 类型 专利权人 有效期
号 方式
一种多孔聚酰亚胺
ZL201610782 2016.08.31- 原始
1 包覆石墨材料的制 发明专利 福建翔丰华
585.6 2036.08.30 取得
备方法
一种无机掺杂改性
ZL201610901 2016.10.18- 原始
2 天然石墨的制备方 发明专利 福建翔丰华
974.6 2036.10.17 取得
法
一种石墨烯-二氧化 ZL201610351 2016.05.25- 原始
3 发明专利 福建翔丰华
钛微球的制备方法 307.5 2036.05.24 取得
一种润滑油用高耐
ZL201610164 2016.03.22- 原始
4 磨抗氧化石墨材料 发明专利 福建翔丰华
379.9 2036.03.21 取得
的制备方法
一种高比面积块体 ZL201610164 2016.03.22- 原始
5 发明专利 福建翔丰华
多孔炭的制备方法 445.2 2036.03.21 取得
一种锂离子电池用
ZL201610164 2016.03.22- 原始
6 沥青硬炭负极材料 发明专利 福建翔丰华
454.1 2036.03.21 取得
的制备方法
（四）对外投资
发行人对外投资企业深圳石墨烯创新中心有限公司于 2018 年 12 月 17 日成
立，经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人已履行实缴义务，
累计实缴出资 400 万元。
（五）主要生产经营设备
根据《审计报告》，截至 2019 年 6 月 30 日，发行人增加了主要生产经营设
备，其拥有的机器设备账面价值变更为 90,885,245.16 元，运输设备账面价值变
更为 2,438,795.62 元，办公设备及电子设备账面价值变更为 3,090,901.33 元。
经核查，截至 2019 年 6 月 30 日，除前述外，发行人及其子公司拥有的不动
产情况、租赁房屋情况、取得的境内注册商标的情况、公司已取得的专利情况、
域名情况、对外投资情况未发生变更。
（六）主要财产的权利限制情况及是否存在产权纠纷
7-7-6-20
补充法律意见书（三）
截至本补充法律意见书出具之日，除《律师工作报告》中披露的财产抵押情
况外，发行人的财产不存在其他权利限制及受到查封、扣押、冻结等司法强制措
施的情形，发行人对其主要财产的所有权或使用权的行使不存在任何产权争议或
潜在纠纷，亦不存在其他权利受到限制的情形。
十一、发行人的重大债权债务
（一）重大合同
1. 新增重大合同
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其子公司新增披露如下
正在履行的重大合同：
（1）销售合同
①江西格林德能源有限公司
2019 年 5 月 31 日，福建翔丰华与江西格林德能源有限公司签订了《采购订
单》，约定福建翔丰华为江西格林德能源有限公司提供石墨材料，合同金额为
1,100.00 万元。
②东莞市沃泰通新能源有限公司
2019 年 5 月 28 日，福建翔丰华与东莞市沃泰通新能源有限公司签订了《采
购合同》，约定福建翔丰华为东莞市沃泰通新能源有限公司提供石墨材料，合同
金额为 880.00 万元。
③安徽益佳通电池有限公司
2019 年 6 月 14 日，福建翔丰华与安徽益佳通电池有限公司签订了《采购订
单（合同）》，约定福建翔丰华为安徽益佳通电池有限公司提供石墨材料，合同金
额为 2,480.00 万元。
（2）采购合同
①漳州巨铭石墨材料有限公司
7-7-6-21
补充法律意见书（三）
2019 年 4 月 1 日，福建翔丰华与漳州巨铭石墨材料有限公司签订了《加工
承揽合同》，约定漳州巨铭石墨材料有限公司为福建翔丰华提供石墨化加工服务，
合同有效期为 2019 年 4 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日。
②四川槽渔滩水电股份有限公司炭素厂
2019 年 4 月 1 日，福建翔丰华与四川槽渔滩水电股份有限公司炭素厂签订
了《加工承揽合同》，约定四川槽渔滩水电股份有限公司炭素厂为福建翔丰华提
供石墨化加工服务，合同有效期为 2019 年 4 月 1 日至 2020 年 3 月 31 日。
③江西优朋新能源科技有限公司
2019 年 4 月 1 日，福建翔丰华与江西优朋新能源科技有限公司签订了《加
工合同》，约定江西优朋新能源科技有限公司为福建翔丰华提供焦类产品
（Y115S/Y115SZ）粉碎服务，合同有效期为 2019 年 4 月 1 日至 2020 年 3 月 31
日。
④辉县市蓝天新能源科技有限公司
2019 年 4 月 1 日，福建翔丰华与辉县市蓝天新能源科技有限公司签订了《加
工合同》，约定辉县市蓝天新能源科技有限公司为福建翔丰华提供焦类产品
（Y115S/Y123S）粉碎服务，合同有效期为 2019 年 4 月 1 日至 2020 年 3 月 31
日。
⑤郑州兴然新材料有限公司
2018 年 12 月 30 日，福建翔丰华与郑州兴然新材料有限公司签订了《加工
合同》，约定郑州兴然新材料有限公司为福建翔丰华提供石油焦粉碎服务，合同
有效期为 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日。
⑥七台河万锂泰电材有限公司
2019 年 3 月 28 日，福建翔丰华与七台河万锂泰电材有限公司签订了《石墨
化加工合同》，约定七台河万锂泰电材有限公司为福建翔丰华提供石墨化加工服
务，合同有效期为 2019 年 3 月 28 日至 2020 年 3 月 28 日。
7-7-6-22
补充法律意见书（三）
（3）银行融资合同
①中国银行永安支行借款合同
2019 年 6 月 6 日，福建翔丰华与中国银行永安支行签订了《流动资金借款
合同》（编号：FJ720622019186），中国银行永安支行向福建翔丰华提供借款
1,100.00 万元，借款期限为 12 个月，借款用途为用于购买原材料或支付加工费，
借款利率为实际提款日/重新定价日前一个工作日全国银行间同业拆借中心发布
的贷款基础利率报价平均利率加 91 基点。
②光大银行深圳分行借款合同
2019 年 3 月 1 日，公司与光大银行深圳分行签订了《流动资金贷款合同》（编
号：ZH78191807002-2JK），光大银行深圳分行向公司提供借款 2,000.00 万元，
借款期限为 2019 年 3 月 1 日至 2019 年 8 月 31 日，借款用途为支付货款，借款
利率为 6.09%。
③兴业银行三明分行票据池质押融资
2019 年 6 月 26 日，福建翔丰华与兴业银行三明分行签订《票据池业务合作
协议》（编号：兴银永安（小企业一）票据池[2019]0001 号），约定兴业银行三明
分行为福建翔丰华提供票据池质押融资服务，协议有效期为 2019 年 6 月 26 日至
2019 年 7 月 31 日。
2019 年 6 月 26 日，福建翔丰华与兴业银行三明分行签订了《最高额质押合
同》（编号：兴银永安（小企业一）高质[2019]0001 号），主合同为《票据池业务
合作协议》（编号：兴银永安（小企业一）票据池[2019]0001 号）及其项下所有
融资合同，及经福建翔丰华、兴业银行三明分行双方同意转入最高额质押担保的
债权债务合同。福建翔丰华自愿提供自己拥有所有权的票据设定质押提供担保，
被担保的最高本金限额为人民币 5,000 万元。质押额度有效期为 2019 年 6 月 26
日至 2019 年 7 月 31 日。
（4）商业汇票承兑协议及质押合同
承兑人 承兑申 合同编号 汇票金额 出票日期
7-7-6-23
补充法律意见书（三）
请人 （万元）
（2019）永承字第41439542005号、（2019）
800.00 2019/4/2
永质字41439542005号
（2019）永承字第41439542008号、（2019）
1,443.70 2019/6/4
中国银行 福建翔 永质字41439542008号
永安支行 丰华 （2019）永承字第41439542009号、（2019）
519.61 2019/6/11
永质字41439542009号
（2019）永承字第41439542010号、（2019）
520.00 2019/6/13
永质字41439542010号
MJZH20190428002852 758.98 2019/4/28
兴业银行 福建翔 MJZH20190510000597 514.28 2019/5/10
永安支行 丰华 MJZH20190628002812 991.89 2019/6/28
MJZH20190709000822 1,032.18 2019/7/9
注：中国银行永安支行承兑的商业汇票均由福建翔丰华与该行签订的编号为（2018）永
保总质字41439542001号的《保证金质押总协议》提供最高额担保；兴业银行永安支行承兑
的商业汇票由福建翔丰华与该行签订的编号为兴银永安（小企业一）高抵[2018]0007号的《最
高额抵押合同》、编号为兴银永安（小企业一）高质[2019]0001号的《最高额质押合同》提
供抵押担保。
（5）票据贴现合同
2019 年 4 月 16 日，福建翔丰华与中国银行股份有限公司永安支行签订了《银
行承兑汇票贴现协议》（编号：（2019）414395420 字第 1 号），约定福建翔丰华
提供电子银行承兑汇票一张，合计票面金额人民币 800 万元，以背书转让方式向
中国银行股份有限公司永安支行申请办理贴现。汇票签发日期为 2019 年 3 月 25
日，到期日为 2019 年 9 月 25 日。
2019 年 5 月 31 日，福建翔丰华与中国银行股份有限公司永安支行签订了《银
行承兑汇票贴现协议》（编号：（2019）414395420 字第 2 号），约定福建翔丰华
提供电子银行承兑汇票一张，合计票面金额人民币 500 万元，以背书转让方式向
中国银行股份有限公司永安支行申请办理贴现。汇票签发日期为 2019 年 2 月 28
日，到期日为 2019 年 8 月 28 日。
2. 已履行完毕的重大合同
根据公司的说明，截至本补充法律意见书出具之日，《律师工作报告》、《补
充法律意见书一》中已履行完毕的重大合同如下：
（1）销售合同
7-7-6-24
补充法律意见书（三）
序
销售方 采购方 合同情况
号
2018 年 4 月 12 日，福建翔丰华与南昌卡耐新能源有限
1 上海卡耐新 公司（上海卡耐新能源有限公司的全资子公司）签订的
福建翔丰华 能源有限公 《采购订单》。
司 2018 年 11 月 15 日，福建翔丰华与南昌卡耐新能源有限
2
公司签订的《采购订单》。
多氟多（焦
作）新能源 2018 年 8 月 9 日，福建翔丰华与多氟多（焦作）新能源
3 福建翔丰华
科技有限公 科技有限公司签订的《原材料购销合同》。
司
河南锂动电 2018 年 11 月 21 日，福建翔丰华与河南锂动电源有限公
4 福建翔丰华
源有限公司 司签订的《河南锂动电源有限公司采购合同》。
2018 年 11 月 22 日，福建翔丰华与苏州宇量电池有限公
5
苏州宇量电 司签订的《购销合同》。
福建翔丰华
池有限公司 2018 年 12 月 15 日，福建翔丰华与苏州宇量电池有限公
6
司签订的《购销合同》。
吉林中聚新
2018 年 12 月 18 日，福建翔丰华与吉林中聚新能源科技
7 福建翔丰华 能源科技有
有限公司签订的《产品采购合同》。
限公司
（2）采购合同
序
销售方 采购方 合同情况
号
2018 年 4 月 19 日，福建翔丰华与平陆县石祥炭素厂签
1
平陆县石祥 订的《采购合同》。
福建翔丰华
炭素厂 2018 年 6 月 4 日，福建翔丰华与平陆县石祥炭素厂签订
2
的《采购合同》。
2018 年 1 月 31 日，福建翔丰华与青岛宜博铜业集团有
3 青岛宜博铜
限公司签订的《铜铝排加工合同》。
业集团有限 福建翔丰华
2018 年 5 月 11 日，福建翔丰华与青岛宜博铜业集团有
4 公司
限公司就支付货款事宜签订的《补充协议》。
博路天成新
2018 年 1 月 1 日，福建翔丰华与博路天成新能源科技有
5 能源科技有 福建翔丰华
限公司签订的《石墨化加工合同》。
限公司
2018 年 1 月 1 日，福建翔丰华与焦作聚能能源科技有限
6 焦作聚能能
公司签订的《加工合同》。
源科技有限 福建翔丰华
2018 年 5 月 1 日，福建翔丰华与焦作聚能能源科技有限
7 公司
公司签订的《加工合同》。
内蒙古瑞盛
2018 年 1 月 4 日，福建翔丰华与内蒙古瑞盛碳素新材料
8 碳素新材料 福建翔丰华
科技有限公司签订的《石墨化加工合同》。
科技有限公
7-7-6-25
补充法律意见书（三）
司
宜宾金石新
2018 年 3 月 9 日，福建翔丰华与宜宾金石新材料科技有
9 材料科技有 福建翔丰华
限公司签订的《加工承揽合同》。
限公司
2018 年 3 月 15 日，福建翔丰华与漳州巨铭石墨材料有
10 漳州巨铭石
限公司签订的《加工承揽合同》。
墨材料有限 福建翔丰华
2019 年 2 月 18 日，福建翔丰华与漳州巨铭石墨材料有
11 公司
限公司签订的《石墨化加工费用调价通知函》。
四川槽渔滩
2018 年 4 月 28 日，福建翔丰华与四川槽渔滩水电股份
12 水电股份有 福建翔丰华
有限公司签订的《加工承揽合同》。
限公司
内蒙古欣源
2018 年 5 月 1 日，福建翔丰华与内蒙古欣源石墨烯科技
13 石墨烯科技 福建翔丰华
有限公司签订的《加工承揽合同》。
有限公司
重庆晶炭新
2018 年 5 月 9 日，福建翔丰华与重庆晶炭新能源科技有
14 能源科技有 福建翔丰华
限公司签订的《石墨化加工合同》。
限公司
郴州杉杉新
2018 年 6 月 1 日，福建翔丰华与郴州杉杉新材料有限公
15 材料有限公 福建翔丰华
司签订的《加工承揽合同》。
司
林州市天工
2018 年 7 月 1 日，福建翔丰华与林州市天工科技有限公
16 科技有限公 福建翔丰华
司签订的《石墨化加工合同》。
司
2018 年 7 月 1 日，福建翔丰华与江西优朋新能源科技有
17
限公司签订的《加工合同》。
江西优朋新
2018 年 7 月 1 日，福建翔丰华与江西优朋新能源科技有
18 能源科技有 福建翔丰华
限公司签订的《粉碎加工合同》。
限公司
2018 年 9 月 7 日，福建翔丰华与江西优朋新能源科技有
19
限公司签订的《加工合同》。
内蒙古奥原
2019 年 1 月 15 日，福建翔丰华与内蒙古奥原新材料有
20 新材料有限 福建翔丰华
限公司签订的《石墨化委托加工合同》。
公司
（3）银行融资合同
序
贷款银行 借款人 合同情况
号
2017 年 11 月 30 日，福建翔丰华与中国银行永安支行签
1
订的《流动资金借款合同》（编号：FJ720622017211）。
中国银行永 2017 年 12 月 19 日，福建翔丰华与中国银行永安支行签
2 福建翔丰华
安支行 订的《流动资金借款合同》（编号：FJ720622017469）。
2018 年 2 月 8 日，福建翔丰华与中国银行永安支行签订
3
的《流动资金借款合同》（编号：FJ72062201846）。
7-7-6-26
补充法律意见书（三）
2018 年 6 月 5 日，福建翔丰华与中国银行永安支行签订
4
的《流动资金借款合同》（编号：FJ720622018203）。
2018 年 4 月 10 日，发行人与招商银行深圳分行签订的
5
招商银行深 《授信协议》（编号：755XY2018003034）。
发行人
圳分行 2018 年 4 月 19 日，发行人与招商银行深圳分行签订的
6
《借款合同》（编号：755HT2018038656）。
光大银行深 2018 年 9 月 3 日，发行人与光大银行深圳分行签订的《流
7 发行人
圳分行 动资金贷款合同》（编号：ZH78191807002-1JK）。
2018 年 12 月 17 日，福建翔丰华与兴业银行永安支行签
兴业银行永
8 福建翔丰华 订的《保证金协议》（编号：兴银永安（小企业一）质押
安支行
[2018]0015 号）。
2018 年 9 月 6 日，发行人与农业银行深圳市分行签订《比
9 亚迪商圈互联网金融信贷业务借款合同》（编号：
81010120180001928）。
农业银行深 2018 年 9 月 5 日，发行人与农业银行深圳龙岗支行签订
10 发行人
圳市分行 的《最高额保证合同》。
2018 年 9 月 6 日，发行人与农业银行深圳市分行签订《比
11 亚迪商圈互联网金融信贷业务借款合同》（编号：
81010120180001928）。
（4）商业汇票承兑协议
序
承兑银行 承兑申请人 合同情况
号
汇票金额
合同编号 出票日期
（万元）
（2018）永承字第 41439542014
号、2018）永质字 41439542014 550.12 2018/6/20
号
（2018）永承字第 41439542015
号、2018）永质字 41439542015 1,578.53 2018/7/6
号
（2018）永承字第 41439542017
中国银行永
1 福建翔丰华 号、2018）永质字 41439542017 2,160.00 2018/8/3
安支行
号
（2018）永承字第 41439542019
号、2018）永质字 41439542019 1,322.99 2018/9/4
号
（2018）永承字第 41439542020
号、2018）永质字 41439542020 1,059.62 2018/9/14
号
（2018）永承字第 41439542021
719.79 2018/10/31
号、2018）永质字 41439542021
7-7-6-27
补充法律意见书（三）
号
（2018）永承字第 41439542022
号、2018）永质字 41439542022 1,560.73 2018/11/12
号
（2018）永承字第 41439542023
号、2018）永质字 41439542023 650.00 2018/11/19
号
（2018）永承字第 41439542024
号、2018）永质字 41439542024 1,962.11 2018/12/6
号
（2018）永承字第 41439542025
号、2018）永质字 41439542025 665.00 2018/12/10
号
（2018）永承字第 41439542026
号、2018）永质字 41439542026 530.00 2018/12/26
号
（2019）永承字第 41439542001
号、2019）永质字 41439542001 2,018.14 2019/1/10
号
（2019）永承字第 41439542003
号、2019）永质字 41439542003 801.06 2019/1/21
号
汇票金额
合同编号 出票日期
（万元）
MJZH20180930000008 771.62 2018/9/30
兴业银行永 MJZH20180930000068 728.38 2018/9/30
2 福建翔丰华
安支行 兴银永安（小企业一）承兑
[2018]0015号
1,362.22 2018/12/17
兴银永安（小企业一）质押
[2018]0015-1 号
汇票金额
合同编号 出票日期
光大银行深 （万元）
3 发行人
圳分行 cd78191810012、
1,956.45 2018/10/11
zy78191810012
除上述之外，截至本补充法律意见书出具之日，发行人没有新增其他重大合
同。经核查，加审期间，上述重大合同履行正常，目前未发生法律纠纷。发行人
已履行完毕的主要业务合同不存在潜在风险和纠纷。
（二）发行人的侵权之债
根据发行人的确认并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发
7-7-6-28
补充法律意见书（三）
行人及其子公司不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等
原因产生的重大侵权之债。
（三）发行人与关联方之间的重大债权债务及相互提供担保
根据发行人的确认、《审计报告》以及本所律师的核查，截至本补充法律意
见书出具之日，发行人与其关联方之间目前不存在未结清的重大债权债务关系，
也不存在发行人为其关联方提供担保的情形（对子公司担保除外）。
（四）发行人金额较大的其他应收款和其他应付款
根据《审计报告》及发行人说明，截至 2019 年 6 月 30 日，发行人合并资产
负债表项下的其他应收款账面余额为 198,341.35 元，其他应付款账面余额为
496,083.31 元。经核查，发行人其他应收、其他应付账目项下的主要款项系因发
行人正常的经营活动而发生，债权债务关系清楚，不存在违反法律、法规限制性
规定的情况。
十二、发行人重大资产变化及收购兼并
（一）经核查，在加审期间，发行人没有发生重大资产变化及收购兼并的情
形，无合并、分立、减少注册资本、重大收购等行为。
（二）根据发行人的确认，在加审期间，发行人不存在拟进行的资产置换、
资产剥离、资产出售或收购等行为。
十三、发行人章程的制定与修改
经核查，在加审期间，发行人未对现行《公司章程》及本次发行生效的《公
司章程（草案）》进行修改。
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
（一）发行人的组织结构
由于发行人董事会换届选举，2019 年 7 月 20 日，发行人召开第二届董事会
第一次会议，选举专门委员会成员结构如下：
董事会专门委员会 委员名单 召集人
7-7-6-29
补充法律意见书（三）
战略委员会 周鹏伟、叶文国、李新禄 周鹏伟
审计委员会 葛勇、谭岳奇、叶文国 葛勇
提名委员会 谭岳奇、周鹏伟、李新禄 谭岳奇
薪酬与考核委员会 李新禄、葛勇、周鹏伟 李新禄
本所律师认为，发行人已设置了股份有限公司规范运作所必需的组织机构，
其设置符合《公司章程》及有关法律、法规和规范性文件的要求，发行人具备健
全的组织机构。
（二）本所律师已经在《律师工作报告》、《法律意见书》中披露了发行人股
东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作情况。
（三）经核查，在加审期间，发行人召开了 1 次股东大会、2 次董事会、2
次监事会，具体如下：
1. 股东大会
序号 会议名称 召开时间
1 2019 年第二次临时股东大会 2019.07.10
2. 董事会
序号 会议名称 召开时间
1 第一届董事会第十五次会议 2019.06.25
2 第二届董事会第一次会议 2019.07.20
3. 监事会
序号 会议名称 召开时间
1 第一届监事会第十三次会议 2019.06.25
2 第二届监事会第一次会议 2019.07.20
经核查，发行人前述股东大会、董事会、监事会、职工代表大会的召集、召
开、表决程序及决议内容符合《公司章程》、法律、法规和规范性文件的规定，
合法合规、真实有效。发行人股东大会、董事会作出的授权或重大决策均履行了
相应的内部决策程序，股东大会和董事会的历次授权或重大决策等内容符合《公
司章程》、法律、法规和规范性文件的规定，合法合规、真实有效。
7-7-6-30
补充法律意见书（三）
十五、发行人董事、监事、高级管理人员及其变化
（一）发行人董事、监事、高级管理人员任职变化情况
1. 董事换届
由于发行人第一届董事会董事任期届满，2019 年 7 月 10 日，发行人召开 2019
年第二次临时股东大会选举周鹏伟先生、钟英浩女士、叶文国先生、吴芳女士、
陈垒先生、朱庚麟先生为发行人第二届董事会非独立董事；选举谭岳奇先生、葛
勇先生、李新禄先生为第二届董事会独立董事，第二届董事会董事任期三年，自
该次股东大会通过之日起计算。
2019 年 7 月 20 日，发行人召开第二届董事会第一次会议，选举周鹏伟先生
为董事长。
2. 监事换届
由于发行人第一届监事会监事任期届满，2019 年 7 月 10 日，发行人召开 2019
年第二次临时股东大会选举李燕女士、陈实先生为发行人第二届监事会非职工代
表监事。同日，发行人召开职工代表大会选举陈晓菲女士为第二届监事会职工代
表监事，第二届监事会监事任期三年，自该次股东大会通过之日起计算。
2019 年 7 月 20 日，发行人召开第二届监事会第一次会议，选举李燕女士为
监事会主席。
3. 高级管理人员换届
由于发行人高级管理人员任期届满，2019 年 7 月 20 日，发行人召开第二届
董事会第一次会议，聘任赵东辉为总经理；叶文国为公司董事会秘书、财务总监、
副总经理；宋宏芳为技术总监、副总经理；滕克军为制造总监、副总经理；李鹏
超为销售总监、副总经理。任期均为三年。
（二）发行人的董事、监事和高级管理人员对外投资及兼职情况
1. 经核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人的董事、监事、高级
管理人员对外投资情况未发生变化。
7-7-6-31
补充法律意见书（三）
2. 发行人的董事、监事和高级管理人员对外兼职情况
（1）经核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人的董事、监事、高
级管理人员兼职情况新增如下企业：
兼职企业和公司
姓名 公司职务 兼职企业名称 在兼职企业职务
的关系
汇盈通祺（武汉）投资中 执行事务合伙人
关联方
心（有限合伙） 委派代表
汇盈昇达（武汉）投资中 执行事务合伙人
陈实 监事 关联方
心（有限合伙） 委派代表
天风汇城（武汉）投资中 执行事务合伙人
关联方
心（有限合伙） 委派代表
李燕 监事会主席 深圳市欣雨科技有限公司 监事 关联方
（2）董事陈垒担任董事职位的爱博诺德（北京）医疗科技有限公司、乐威
（天津）医药科技发展有限公司名称分别变更为爱博诺德（北京）医疗科技股份
有限公司、乐威医药（天津）有限公司。
（3）董事陈垒不再担任北京盛诺基医药科技有限公司董事；不再担任嘉兴
长天十二号投资管理合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人委派代表；不再担
任芯联达科技（北京）股份有限公司监事。监事陈实不再担任北京青青树动漫科
技有限公司董事。
十六、发行人的税务和财政补贴
（一）税种税率
经核查，在加审期间发行人及其子公司主要税率发生变化，主要情况如下：
1. 根据《关于深化增值税改革有关政策的公告》（财政部、税务总局、海关
总署公告 2019 年第 39 号）的规定，自 2019 年 4 月 1 日起，纳税人发生增值税
应税销售行为或者进口货物，原适用 16%税率的，税率调整为 13%。因此发行
人及其子公司增值税税率增加 13%一档。
2. 由于发行人于 2016 年取得的《高新技术企业证书》已到期，发行人原于
2016 年-2018 年减按 15%缴纳企业所得税的税收优惠已到期，发行人自 2019 年
起按 25%税率缴纳企业所得税。
7-7-6-32
补充法律意见书（三）
经核查，在加审期间，除前述税率因优惠到期变化外，发行人及其子公司执
行的税种、税率没有变更，符合法律、法规和规范性文件的要求。
（二）经核查，在加审期间，发行人原享受的企业所得税税收优惠因《高新
技术企业证书》到期而终止。发行人子公司福建翔丰华所享受的企业所得税税收
优惠取得了主管部门的核准，符合法律、法规和规范性文件的规定，合法、合规、
真实、有效。
（三）财政补贴
1. 经核查，截至 2019 年 6 月 30 日，发行人及其子公司取得的新的财政补
贴情况如下：
单位：万元
序
主体 金额 内容 依据
号
《永安市经济和信息化局关于请求拨付 2018 年一
福建翔 2018 年一季度用
1 18.76 季 度 增 产 增 效 用 电 奖 励 金 的 请 示 》（ 永 经 信
丰华 电奖励
[2018]161 号）及其附件
2018 年省级企业 《三明市财政局、三明市经济和信息化委员会关
福建翔 技术改造专项（第 于下达 2018 年省级企业技术改造专项（第一批）
2 75
丰华 一批）地方切块项 地方切块项目资金的通知》（明财（企）指[2018]42
目资金 号）及其附件
福建翔 2017 年科技创新 《永安市科学技术局关于下达 2017 年科技创新项
3 10
丰华 项目奖励资金 目奖励资金的通知》（永科[2018]30 号）及其附件
《三明市财政局、三明市科技与知识产权局关于
购买科研仪器设
福建翔 下达省级新型研发机构非财政资金购买科研仪器
4 31.7 备软件后补助项
丰华 设备软件后补助项目市级配套经费的通知》（明财
目
（教）指[2018]157 号）
《关于下达省级新型研发机构非财政资金购买科
研仪器设备软件后补助项目计划和经费（市属单
购买科研仪器设 位）的通知》（闽财教指[2018]31 号）及其附件
福建翔 30.78
5 备软件后补助项 《三明市财政局、三明市科技与知识产权局关于
丰华 38
目 下达省级新型研发机构非财政资金购买科研仪器
设备软件后补助项目计划和经费（市属单位）的
通知》（明财（教）指[2018]68 号）
《三明市财政局、三明市经济和信息化委员会关
福建翔 技术中心建设奖
6 10 于下达企业技术中心建设奖励资金的通知》（明财
丰华 励资金
（企）指[2018]50 号）
福建翔 永安市专利奖励 《永安市科学技术局关于下达 2017 年科技创新项
7 10
丰华 金 目奖励资金的通知》（永科[2018]30 号）及其附件
福建翔 物流标准化试点 《关于三明市拟通过验收的物流标准化试点项目
8 133
丰华 项目补贴 和拟支持资金的公示》及其附件
9 福建翔 150 福建省引进高层 《关于福建省第五批引进高层次创业创新人才初
7-7-6-33
补充法律意见书（三）
丰华 次创业创新人才 步人选和第二批产业人才聚集基地、企事业人才
补助 高地公示的公告》
高成长大企业三 《关于请求兑现福建翔丰华新能源材料有限公司
福建翔
10 500 年行动计划“鼓励 高成长大企业三年行动计划“鼓励扩大投资”奖
丰华
扩大投资”奖励 励的请示》（永发改经济[2019]49 号）
969.2
合计 —— ——
438
2. 根据发行人的说明并经核查，发行人有两项财政补贴存在退回的情形，
具体情况如下：
根据《深圳市发展改革委关于新能源汽车低温低成本石墨负极材料的研发及
产业化项目资金申请报告的批复》（深发改[2014]1842号），发行人2015年1月
29日收到深圳市发展和改革委员会拨付的420.00万元，用于新能源汽车低温低成
本石墨负极材料的研发及产业化项目。由于该项目实施地由深圳市转移至福建省
三明市，发行人主动申请撤销该项目，并根据《深圳市发展和改革委员会关于同
意撤销新能源汽车低温低成本石墨负极材料的研发及产业化项目的复函》（深发
改函[2019]938号）的要求于2019年6月退回全额政府补助420.00万元。
根据发行人与深圳市科技创新委员会签署的《深圳市科技计划项目合同书》
（深发改【2015】1342号），发行人2016年6月1日收到深圳市科技创新委员会的
拨款150万元，用于二氧化钛低温动力电池材料研发。由于项目到期后未按合同
规定申请验收，发行人根据《深圳市科技创新委员会关于追回项目资助资金的通
知》（深科技创新函[2019]124号）的要求于2019年1月退回剩余财政资助资金30.00
万元。
（四）根据《纳税鉴证报告》、发行人及其子公司所在地的国税局和地税局
出具的纳税证明文件并经发行人确认，加审期间，发行人及其子公司依法缴纳各
项国税和地税税款，不存在欠缴税款等违反税收法律、法规而受到行政处罚的情
形。
十七、发行人的环境保护、产品质量与技术标准、安全生产、劳动用工等
（一）环境保护
经核查，加审期间，发行人及其子公司报告期内的生产经营活动不存在因违
7-7-6-34
补充法律意见书（三）
反环境保护方面法律、法规和规范性文件而受到行政处罚的情形。
（二）产品质量与技术标准
根据发行人及其子公司质量监督管理主管部门出具的证明及公司的说明，并
经本所律师核查，加审期间，发行人及其子公司不存在因违反产品质量和技术监
督方面的法律、法规而受到处罚的情形。
（三）安全生产
根据发行人及其子公司安全生产监督主管机关分别出具的证明，经本所律师
核查，加审期间，发行人及其子公司报告期内未发生重大安全生产事故，未发生
因违反安全生产方面的法律、法规受到处罚且情节严重的情形。
（四）劳动用工与社会保障
1. 劳动用工
根据发行人提供的资料、劳动行政主管部门出具的证明，并经本所律师核查，
加审期间，发行人及其子公司均依据《劳动合同法》等有关法律、法规的规定与
员工签订及履行劳动合同，劳动合同内容合法有效，不存在违反国家及地方劳动
保障方面法律、法规的情形，亦不存在因劳动纠纷而被提起行政、民事诉讼或者
被劳动行政主管部门进行处罚的情形。加审期间，发行人及其子公司不存在劳务
派遣的用工形式。
2. 社会保险与住房公积金的缴纳情况
（1）社会保险
根据发行人提供的资料及本所律师核查，截至 2019 年 6 月 30 日，发行人及
其子公司员工参加社会保险的情况如下：
项目 员工人数 缴纳人数 差异人数 差异原因
27 人为试用期未转正的员工，尚未办理完
成养老保险缴纳手续；8 人缴纳新型农村
社会养老保险或自己缴纳，不用公司为其
养老保险 409 369 40
缴纳养老保险；2 人已到退休年龄无需缴
纳养老保险；3 人离职未缴纳当月养老保
险。
7-7-6-35
补充法律意见书（三）
27 人为试用期未转正的员工，尚未办理完
成失业保险缴纳手续；8 人缴纳新型农村
社会养老保险或自己缴纳，不用公司为其
失业保险 409 368 41
缴纳失业保险；3 人已到退休年龄无需缴
纳失业保险；3 人离职未缴纳当月养失业
保险。
5 人为试用期未转正的员工，尚未办理完
成工伤保险缴纳手续；1 人因个人原因无
法缴纳；1 人已到退休年龄无需缴纳工伤
工伤保险 409 380 29
保险；18 人为当地社保数据与税务局数据
首次连通时，数据传输遗失导致未成功缴
纳；4 人离职未缴纳当月工伤保险。
生育保险 27 人为试用期未转正的员工，尚未办理完
409 371 38
[注] 成生育和医疗保险缴纳手续；6 人因个人
原因无法缴纳；2 人已到退休年龄无需缴
医疗保险 409 371 38 纳生育和医疗保险；3 人离职未缴纳当月
生育保险、医疗保险。
注：根据《三明市医疗保障基金管理中心关于生育保险经办机构变更的通告》及福建翔
丰华的说明，原工伤保险和生育保险由三明市社会保险管理中心负责必须统一缴纳，现由三
明市社会保险管理中心负责的生育保险业务移交至三明市医疗保障基金管理中心办理。因
此，自 2017 年 5 月起，原在职员工已缴纳的生育保险移交至三明市医疗保障基金管理中心
继续缴纳，新入职员工根据其意愿如缴纳了新型农村合作医疗保险则不再同时缴纳生育保
险。
（2）住房公积金
截至 2019 年 6 月 30 日，发行人及其子公司员工参加住房公积金的情况如下：
项目 员工人数 缴纳人数 差异人数 差异原因
4 人不愿意缴纳住房公积金，公司已提供
宿舍；26 人为试用期未转正的员工，尚未
住房公积 409 373 36 办理完成住房公积金缴纳手续；2 人已到
退休年龄无需缴纳住房公积金；4 人离职
未缴纳当月住房公积金。
根据发行人及其子公司劳动保障和住房公积金管理中心等主管部门出具的
证明及公司的说明，并经本所律师核查，加审期间，发行人及其子公司不存在因
违反社会保险/社会保障及住房公积金方面法律、法规而受到处罚的情形。
十八、发行人募集资金的运用
经核查，在加审期间，发行人未对募集资金投资项目进行调整。
十九、发行人业务发展目标
7-7-6-36
补充法律意见书（三）
经核查，在加审期间，发行人的业务发展目标未发生变化。发行人的业务发
展目标与其主营业务一致，符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存在潜
在的法律风险。
二十、诉讼、仲裁或行政处罚
（一）诉讼、仲裁
1. 根据发行人提供的文件并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具
之日，发行人新增一起未了结诉讼，情况如下：
（1）2018 年 8 月 10 日，福建翔丰华就其与河南省东雷锂电有限公司的买
卖合同纠纷起诉至南阳市卧龙区人民法院，请求判令河南省东雷锂电有限公司支
付货款 1,251,060 元及支付逾期付款损失 83,992.53 元（暂计至 2018 年 7 月 31
日，要求支付至本案债务完全清偿之日）。
根据河南省南阳市卧龙区人民法院于 2018 年 8 月 23 日做出的《民事裁定书》
（2018）豫 1303 民初 5848 号，福建翔丰华于 2018 年 8 月 16 日向法院申请财产
保全，请求查封、扣押或冻结河南省东雷锂电有限公司价值 1,335,052.53 的财产，
法院裁定冻结河南省东雷锂电有限公司 1,335,052.53 的存款或查封、扣押相应价
值的财物。
根据南阳市卧龙区人民法院于 2018 年 10 月 24 日作出的（2018）豫 1303
民初 5848 号《民事调解书》河南省东雷锂电有限公司愿意于 2018 年 12 月 31
日前偿还全部货款 1,251,060 元，目前河南省东雷锂电有限公司尚未执行该调解
书，发行人亦未申请强制执行。
2. 根据发行人提供的文件并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具
之日，《律师工作报告》、《补充法律意见书一》、《补充法律意见书二》中已披露
的未了结诉讼进展如下：
（1）发行人与东莞市世能电子科技有限公司买卖合同纠纷。根据东莞市世
能电子科技有限公司破产管理人于 2019 年 3 月 26 日出具的《破产财产分配方案》
（2018）粤 1973 破 12 号，因破产财产不足以清偿职工债权，所以税款债权与普
7-7-6-37
补充法律意见书（三）
通破产债权暂未有破产财产可供清偿，发行人的普通债权暂时得不到分配清偿。
根据东莞市第三人民法院于 2019 年 4 月 24 日出具的（2018）粤 1973 破 12 号之
五《民事裁定书》法院认可该分配方案，该案破产分配尚在进行。
（2）发行人与深圳市爱华动力电池有限公司的买卖合同纠纷。根据深圳市
中级人民法院于 2019 年 3 月 22 日出具的（2018）粤 03 民初 1670 号《民事判决
书》，深圳市爱华动力电池有限公司起诉股东出资纠纷一案被驳回诉讼请求。根
据深圳市爱华动力电池有限公司管理人于 2019 年 4 月 8 日出具的《关于征求意
见的函》（2019）爱华动力破管字第 002 号，深圳市爱华动力电池有限公司管理
人征求债权人意见是否提起上诉。管理人根据债权人意见未提起上诉，目前破产
清算尚在进行中。
（3）发行人与林大晓、尚品超意（北京）贸易有限公司、广东迅通汽车销
售有限公司、王刚买卖合同纠纷。根据东莞市第二人民法院于 2019 年 7 月 3 日
作出的《受理申请执行案件通知书》（2019）粤 1972 执 7638 号，发行人向法院
申请强制执行（2018）粤 1972 民初 6169 号《民事判决书》，法院决定立案执行。
目前案件执行尚在进行中。
（4）发行人与深圳市洪业兴发五金制品有限公司、东莞特瑞斯电池科技有
限公司、张相桐、张相楠买卖合同纠纷。根据东莞市第三人民法院于 2018 年 11
月 8 日作出的（2018）粤 1973 民初 9204 号《民事判决书》，法院判决深圳市洪
业兴发五金制品有限公司向发行人支付货款 452,583.5 元及利息，张相桐、东莞
市特瑞斯电池科技有限公司、张相楠承担连带清偿责任。
根据东莞市第三人民法院于 2019 年 5 月 22 日作出的《受理申请执行案件通
知书》（2019）粤 1973 执 7071 号，发行人向法院申请强制执行，法院决定立案
执行。目前案件执行尚在进行中。
（5）发行人与东莞市特瑞斯电池科技有限公司、张相楠买卖合同纠纷。根
据东莞市第三人民法院于 2018 年 8 月 3 日作出的（2018）粤 1973 民初 9196 号
《民事判决书》，法院判决东莞市特瑞斯电池科技有限公司向发行人支付货款
416,279 元及利息，张相楠承担连带清偿责任。
7-7-6-38
补充法律意见书（三）
根据东莞市第三人民法院于 2019 年 5 月 22 日作出的《受理申请执行案件通
知书》（2019）粤 1973 执 7073 号，发行人向法院申请强制执行，法院决定立案
执行。目前案件执行尚在进行中。
（6）福建翔丰华与东莞市迈科新能源有限公司票据纠纷。根据东莞市迈科
新能源有限公司的《管辖权异议申请书》，2019 年 3 月 19 日，东莞市迈科新能
源有限公司对（2019）粤 1972 民初 2970 号、（2019）粤 1972 民初 2971 号两案
提出管辖权异议申请。2019 年 4 月 11 日，东莞市第二人民法院出具《民事裁定
书》（（2019）粤 1972 民初 2970 号之一）驳回东莞市迈科新能源有限公司提出的
管辖权异议。并于 2019 年 4 月 12 日出具《庭审取消通知书》（2019）粤 1972
民初 2970、2971 号取消原定于 2019 年 4 月 22 日的庭审，开庭时间另定。目前
案件尚在进行中。
（7）发行人与河南省东雷锂电有限公司买卖合同纠纷。根据南阳市卧龙区
人民法院于 2018 年 10 月 24 日作出的（2018）豫 1303 民初 5849 号《民事调解
书》河南省东雷锂电有限公司愿意于 2018 年 12 月 31 日前偿还全部货款 1,494,455
元，目前河南省东雷锂电有限公司尚未执行该调解书，发行人亦未申请强制执行。
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，除《律师工作报告》中已披露的
未了结诉讼外，发行人及其子公司不存在尚未了结的或其他可以合理预见的针对
其重要资产、权益和业务及其他可能对公司本次发行上市有实质性影响的重大诉
讼、仲裁案件事项。
3. 根据发行人提供的资料及其说明和相关人员的确认，并经本所律师核查，
发行人的实际控制人、持有发行人 5%以上股份的股东、发行人的董事长、总经
理均不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼或仲裁。
（二）行政处罚
根据发行人的说明及相关人员的确认，相关政府主管部门出具的证明文件，
以及本所律师登录相关政府主管部门网站及通过“百度”搜索引擎进行核查，截
至本补充法律意见书出具之日，除《律师工作报告》中已披露的行政处罚外，发
行人及其子公司不存在其他对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景
等可能产生重大影响的行政处罚。发行人的实际控制人、持有发行人 5%以上股
7-7-6-39
补充法律意见书（三）
份的股东、发行人的董事长、总经理均不存在受到行政处罚的情形。
二十一、发行人招股说明书法律风险的评价
本所律师未直接参与《招股说明书》的起草和编制工作，但参与了《招股说
明书》的讨论和有关内容的修订；对《招股说明书》引用本所出具的《律师工作
报告》、《法律意见书》、《补充法律意见书一》、《补充法律意见书二》和本补充法
律意见书的相关内容做了特别审查。
经审阅，本所确认《招股说明书（申报稿）》及其摘要与本所出具的《律师
工作报告》、《法律意见书》、《补充法律意见书一》、《补充法律意见书二》和本补
充法律意见书无矛盾之处，《招股说明书（申报稿）》及其摘要不致因引用本所《律
师工作报告》、《法律意见书》、《补充法律意见书一》、《补充法律意见书二》和本
补充法律意见书的内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二十二、结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本补充法律意见书出具之日，公司具备本次
发行的实质性条件和程序性条件，不存在影响本次发行的重大法律障碍和重大法
律风险。公司本次发行尚须获得中国证监会核准并取得深交所上市批准。
7-7-6-40
补充法律意见书（三）
第二部分 《反馈意见》回复更新
一、《反馈意见》规范性问题 1
发行人曾于 2017 年 9 月向我会申报 IPO，2018 年 3 月撤材料。请保荐机构、
发行人律师、申报会计师进一步核查说明发行人前次 IPO 申报的简要情况，前
次撤回材料的主要原因、存在的相关问题，并就发行人前期申报是否存在虚假
记载、误导性陈述和重大遗漏，以及两次申报的招股说明书的主要从财务数据、
财务指标、重要经营业务数据、中介机构及签字人员等是否存在差异（如有差
异，请列表对比分析）进行核查并发表专项意见。
核查意见：
（一）前次 IPO 申报撤回材料主要原因为在 IPO 审核期间发行人机构股东
拟转让股权实现退出。前次 IPO 申报及审核期间，发行人经营及财务状况正常，
未发生重大违法违规情形。前次 IPO 申报材料不存在虚假记载、误导性陈述和
重大遗漏
发行人前次 IPO 申报于 2017 年 9 月 30 日获得贵会受理并取得第 171961 号
《中国证监会行政许可申请受理通知书》，并于 2017 年 12 月 19 日向贵会补充
报送了 2017 年三季报材料。
发行人部分机构股东考虑到内部资金周转需求提出通过出售发行人股权的
方式实现退出。鉴于 IPO 审核期间，发行人无法实施股权变更，经多方协商，
发行人于 2018 年 3 月 20 日向贵会申请撤回 IPO 材料，并于 2018 年 3 月 30 日
取得了《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》（[2018]153 号）。
前次 IPO 申报及审核期间，发行人经营及财务状况正常，未发生重大违法
违规情形，前次 IPO 申报材料不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（二）两次申报的招股说明书涉及的 2015 年、2016 年重要经营业务数据（产
能、产量、销售、用电量等）、中介机构及签字人员不存在差异。涉及的 2015
年、2016 年主要财务数据、财务指标存在差异，主要原因是本次申报财务报表
将报告期内商业承兑汇票按照应收账款计提政策计提了坏账准备，导致相关科
7-7-6-41
补充法律意见书（三）
目数据变动
两次申报的招股说明书涉及的2015年、2016年重要经营业务数据（产能、
产量、销售、用电量等）、中介机构及签字人员不存在差异。
两次申报的招股说明书涉及的2015年、2016年主要财务数据、财务指标存在
差异，主要原因是本次申报财务报表将报告期内商业承兑汇票按照应收账款计提
政策计提了坏账准备，从而导致了差异。除此之外，不存在其他财务数据调整产
生差异的情况。具体情况如下：
1. 主要财务数据差异比较
（1）合并资产负债表主要数据
单位：万元
本次申报 前次申报 差异
项目
2016.12.31 2015.12.31 2016.12.31 2015.12.31 2016.12.31 2015.12.31
总资产 34,618.45 20,350.99 32,935.27 20,193.15 1,683.18 157.84
流动资产 2,2815.10 13,932.95 21,154.04 13,782.54 1,661.06 150.41
非流动资产 11,803.35 6,418.05 11,781.22 6,410.61 22.13 7.44
负债总额 17,190.91 11,939.23 15,382.36 11,739.23 1,808.55 200.00
流动负债 13,917.99 9,958.32 12,109.44 9,758.32 1,808.55 200.00
非流动负债 3,272.92 1,980.90 3,272.92 1,980.90 0.00 0.00
所有者权益 17,427.54 8,411.77 17,552.91 8,453.93 -125.37 -42.16
注：差异=本次申报数据-前次申报数据。
（2）合并利润表主要数据
单位：万元
本次申报 前次申报 差异
项目
2016 年度 2015 年度 2016 年度 2015 年度 2016 年度 2015 年度
营业收入 23,665.11 13,013.42 23,665.11 13,013.42 0.00 0.00
营业利润 4,814.05 1,331.96 4,965.45 1,059.76 -151.40 272.20
利润总额 4,955.05 1,171.06 5,052.95 1,220.66 -97.90 -49.60
净利润 4,015.77 690.26 4,098.98 732.42 -83.21 -42.16
归属于母公司所有
4,015.77 690.26 4,098.98 732.42 -83.21 -42.16
者的净利润
归属于母公司所有 3,949.69 1,722.28 4,032.90 2,454.71 -83.21 -732.43
7-7-6-42
补充法律意见书（三）
者扣除非经常性损
益后的净利润
少数股东损益 - - - - -
（一）基本每股收益
0.6792 0.1211 0.6933 0.1428 -0.0141 -0.0217
（元）
（二）稀释每股收益
0.6792 0.1211 0.6933 0.1428 -0.0141 -0.0217
（元）
注：差异=本次申报数据-前次申报数据。
（3）合并现金流量表主要数据
单位：万元
本次申报 前次申报 差异
项目
2016 年度 2015 年度 2016 年度 2015 年度 2016 年度 2015 年度
经营活动产生的现金
-1,072.07 973.87 -1,072.07 973.87 0.00 0.00
流量净额
投资活动产生的现金
-4,129.94 -3,257.55 -4,129.94 -3,257.55 0.00 0.00
流量净额
筹资活动产生的现金
5,697.37 2,107.19 5,697.37 2,107.19 0.00 0.00
流量净额
现金及现金等价物净
495.36 -176.49 495.36 -176.49 0.00 0.00
增加额
注：差异=本次申报数据-前次申报数据。
2. 主要财务指标差异比较
本次申报 前次申报 差异
2016.12.31 2015.12.31 2016.12.31 2015.12.31 2016.12.31 2015.12.31
主要财务指标
或 2016 年 或 2015 年 或 2016 年 或 2015 年 或 2016 年 或 2015 年
度 度 度 度 度 度
流动比率 1.64 1.40 1.75 1.41 -0.11 -0.01
速动比率 1.44 1.18 1.52 1.19 -0.08 -0.01
资产负债率（合并） 49.66% 58.67% 46.70% 58.13% 0.03 0.01
应收账款周转率（次/年） 2.48 1.80 2.48 1.80 0.00 0.00
存货周转率（次/年） 5.94 4.62 5.94 4.62 0.00 0.00
息税折旧摊销前利润（万
5,672.88 1,475.15 5,770.78 1,524.74 -97.90 -49.59
元）
归属于发行人股东的净 4,015.77 690.26 4,098.98 732.42 -83.21 -42.16
7-7-6-43
补充法律意见书（三）
利润（万元）
归属于发行人股东扣除
非经常性损益后的净利 3,949.69 2,412.55 4,032.90 2,454.71 -83.21 -42.16
润（万元）
利息保障倍数 29.45 18.16 30.02 18.88 -0.57 -0.72
每股经营活动产生的现
-0.18 0.31 -0.18 0.31 0.00 0.00
金流量（元/股）
每股净现金流量（元/股） 0.08 -0.06 0.08 -0.06 0.00 0.00
归属于发行人股东的每
2.90 1.48 2.93 2.68 -0.03 -1.20
股净资产（元/股）
无形资产（扣除土地使用
权、水面养殖权和采矿权 0.04% 0.11% 0.04% 0.11% 0.00 0.00
等后）占净资产的比例
注：差异=本次申报数据-前次申报数据。
经核查，本所律师认为：
（1）前次 IPO 申报撤回材料主要原因为 IPO 审核期间发行人机构股东拟
转让股权实现退出。前次 IPO 申报及审核期间，发行人经营及财务状况正常，
未发生重大违法违规情形。前次 IPO 申报材料不存在虚假记载、误导性陈述和
重大遗漏；
（2）两次申报的招股说明书涉及的 2015 年、2016 年重要经营业务数据（产
能、产量、销售、用电量等）、中介机构及签字人员不存在差异。涉及的 2015
年、2016 年主要财务数据、财务指标存在差异，主要原因是本次申报财务报表
将报告期内商业承兑汇票按照应收账款计提政策计提了坏账准备，导致相关科
目数据变动。除此之外，不存在其他财务数据调整产生差异的情况。
二、《反馈意见》规范性问题 2
关于发行人的实际控制人。申报材料显示，发行人的控股股东、实际控制
人为周鹏伟、钟英浩。周鹏伟持有 20.8278%、钟英浩持有 8.5862%，两者合计
持有发行人 29.4140%的股权。发行人有较多财务投资者，如北京启迪持股
10.9440%、常州武岳峰持股 10.6499%、点石创投持股 8.5579%、前海基金持股
7-7-6-44
补充法律意见书（三）
6.667%，且北京启迪及其关联方江苏启迪、银杏自清、启明智博、华创策联合
计持有发行人 17.7715%股份，常州武岳峰及其关联方嘉兴武岳峰、鼎峰高佑、
永安鼎峰合计持有发行人 16.5166%股份，嘉兴武岳峰及其关联方前海基金、万
林国际合计持有发行人 12.5334%股份。此外，部分财务投资者如点石创投、北
京启迪、常州武岳峰及嘉兴武岳峰等及其委派的董事对发行人股东（大）会、
董事会部分重要事项享有否决权。历史上发行人及其实际控制人与股东之间也
有过“一票否决权”等特殊权利的约定。
请发行人：（1）按照《证券期货法律适用意见第 1 号》的规定，说明发行
人实际控制人的认定是否准确，最近两年实际控制人是否发生变化；（2）梳理
历史上及目前发行人股东的否决权等特殊股东权利的主要内容及履行情况、目
前是否仍持续，特殊权利的约定及行使是否影响目前认定的实际控制人的控制
权，是否对发行人控制权的稳定、持续发展和盈利能力造成重大不利影响；（3）
说明历史上及目前是否存在对赌协议等特殊安排，是否影响发行人股权的清晰
稳定。请保荐机构、发行人律师核查上述问题，说明核查过程并发表明确意见。
核查过程：
1. 查阅了发行人的工商内档资料、周鹏伟、钟英浩及各股东的股东调查问
卷，对周鹏伟、钟英浩持有发行人股权（股份）比例的变动情况、在发行人的任
职情况，发行人其他股东的之间的关联关系及是否存在一致行动关系进行了核
查；
2. 对历次股东（大）会和董事会的会议文件对发行人董事、高级管理人员
的提名及任命情况进行了核查，并取得了发行人相关股东出具的关于设置“一票
否决权”的目的及行使情况的确认函；
3. 对发行人的实际控制人及部分董监高进行访谈并制作了访谈笔录，了解
实际控制人对发行人生产经营管理中所起的作用；
4. 查阅了发行人的公司治理结构图及《股东大会议事规则》、《董事会议事
规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》等治理
制度，对发行人的公司治理结构及治理制度的运行情况进行了核查；
7-7-6-45
补充法律意见书（三）
5. 取得了周鹏伟和钟英浩签署的一致行动人协议，并查阅了发行人《公司
章程（修正案）》中关于载明周鹏伟、钟英浩为发行人共同实际控制人的条款，
对一致行动人协议及《公司章程（修正案）》的内容和效力进行了核查；
6. 取得了周鹏伟、钟英浩出具的关于股份锁定的承诺函及其他相关股东出
具的《不谋求实际控制人地位的声明与承诺函》；
7. 根据取得的前述资料，逐条逐项核对《证券期货法律适用意见第 1 号》，
确认认定周鹏伟、钟英浩为发行人的共同实际控制人是否符合《证券期货法律适
用意见意见第 1 号》的规定；
8. 查阅了发行人历次增资时签署的投资协议及补充协议，对各投资方和发
行人及其实际控制人签署的特殊股东权利条款及对赌协议等特殊安排的内容及
其效力进行了核查；
9. 对发行人进行访谈并制作了访谈笔录，了解签署特殊股东权利条款及对
赌协议等特殊安排的背景、履行及解除情况，并取得了相关投资方和发行人及其
实际控制人就特殊股东权利条款及对赌协议等特殊安排的执行及终止不存在任
何争议、纠纷或潜在争议、纠纷的书面确认。
核查意见：
（一）发行人实际控制人的认定准确，符合《证券期货法律适用意见第 1
号》的规定，最近两年实际控制人未发生变化
1. 发行人实际控制人的认定
发行人的共同控制人为周鹏伟、钟英浩。经本所律师逐条逐项核对《证券期
货法律适用意见第 1 号》，认定周鹏伟、钟英浩为发行人的共同实际控制人的理
由具体如下：
（1）周鹏伟和钟英浩合计持有发行人股份表决权比例一直保持最高，在发
行人股东（大）会、董事会处于控制地位，符合《证券期货法律适用意见第 1
号》第二条及第三条第（一）款的规定
周鹏伟、钟英浩为发行人的创始人股东。报告期内，周鹏伟、钟英浩合计持
7-7-6-46
补充法律意见书（三）
有发行人股份表决权比例一直保持最高，未发生过变化。截至本补充法律意见书
出具之日，周鹏伟持有发行人 1,562.0814 万股，占发行人股份总数的 20.8278%，
钟英浩持有发行人 643.9669 万股，占发行人股份总数的 8.5862%，两者合计持有
发行人 29.414%股份。
2017 年 3 月之前，周鹏伟、钟英浩合计持股比例始终保持在 30%以上。直
至 2017 年 3 月，因为增资，周鹏伟、钟英浩合计持股比例才降至 29.414%。而
发行人其他持股 5%以上的股东及其持股比例分别为北京启迪持股 10.9440%、常
州武岳峰持股 10.6499%、点石创投持股 8.5579%、前海基金持股 6.6667%，持股
较为分散。
虽发行人股东北京启迪、江苏启迪、银杏自清、启明智博及华创策联之间具
有关联关系，合计持有发行人 17.7715%的股份；发行人股东常州武岳峰、嘉兴
武岳峰、鼎峰高佑及永安鼎峰之间具有关联关系，合计持有公司 16.5166%的股
份；发行人股东嘉兴武岳峰、前海基金、万林国际之间具有关联关系，合计持有
发行人 12.5334%的股份；福建冠城、福建新兴之间由于具有关联关系，合计持
有发行人 3.3333%的股份。但根据前述股东出具的《不谋求实际控制人地位的声
明与承诺函》及/或股东调查问卷，前述股东均明确声明与发行人的其他股东之
间均不存在一致行动协议或其他安排，且前述 4 组有关联关系的股东每组相互之
间不存在关联关系。即使前述 4 组有关联关系的股东被认定为一致行动人，每组
有关联关系的股东在发行人的持股比例分别合并计算，亦不会对周鹏伟、钟英浩
拥有的控制权产生实质影响。
另周鹏伟自 2010 年 10 月至今历任发行人总经理、董事、董事长，现任发行
人董事长。钟英浩自 2010 年 10 月至今历任发行人执行董事、董事长、董事，现
任发行人董事。发行人的现任外部董事虽由各发行人主要股东推荐但均征求了周
鹏伟、钟英浩意见后向董事会提名，亦体现发行人主要股东对周鹏伟、钟英浩的
信任及尊重。
根据发行人股东点石创投、北京启迪、常州武岳峰及嘉兴武岳峰出具的书面
确认，点石创投、北京启迪、常州武岳峰和嘉兴武岳峰均系财务投资者，点石创
投、北京启迪、常州武岳峰及嘉兴武岳峰及其委派的董事对发行人股东（大）会、
7-7-6-47
补充法律意见书（三）
董事会部分重要事项享有否决权的目的仅在于防止发行人及实际控制人从事违
背投资协议的事宜，并保护自身其作为财务投资者的少数股东权益，并没有对发
行人实施控制的意图，亦无法单独决定该等事项的通过。因此，尽管此前发行人
及其实际控制人与股东之间有“一票否决权”等特殊权利事项约定，但点石创投、
北京启迪、常州武岳峰及嘉兴武岳峰并无意图对发行人股东（大）会、董事会进
行控制，亦无法单独实现对发行人股东（大）会、董事会的控制。实际前述股东
历史上亦未行使过该等一票否决权。根据 2018 年 12 月 11 日签署的《深圳市翔
丰华科技股份有限公司增资协议之补充协议（二）》，发行人目前全体股东约定：
上述特殊股东权利事项在中国证监会受理发行人上市申请时终止执行。
（2）周鹏伟、钟英浩对发行人的生产经营管理拥有实质性影响力，符合《证
券期货法律适用意见第 1 号》第二条的规定
自 2010 年 10 月，周鹏伟、钟英浩联合收购翔丰华有限从事锂电池负极材料
业务以来，周鹏伟作为公司实际经营管理决策者，钟英浩作为重要财务投资人，
两人一直密切合作，在公司所有重大决策上均在事前充分沟通的基础上达成一致
意见，对公司发展战略、重大经营决策、日常经营活动共同实施重大影响。而除
众诚致远外，其他股东均为财务投资者不参与公司经营管理。
同时，发行人的总经理及其他高级管理人员均系由周鹏伟、钟英浩推荐并由
董事会聘任，周鹏伟和钟英浩对高级管理人员的提名及任免起到了关键作用。
（3）发行人治理结构健全、运行良好，不存在影响发行人规范运作的情形，
符合《证券期货法律适用意见第 1 号》第三条第（二）款的规定
在公司前身整体变更为股份有限公司后，发行人制定了《股东大会议事规
则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理制度》、《对外担保
管理制度》等制度，逐步完善了内部控制制度，建立健全了公司法人治理结构，
发行人股东大会、董事会及各专门委员会、监事会、独立董事、董事会秘书等治
理结构正常运行并发挥应有作用。发行人公司治理结构健全、运行良好，周鹏伟
和钟英浩共同拥有控制权的情况不影响发行人的规范运作。
（4）周鹏伟、钟英浩保持一致行动、共同拥有公司控制权通过《一致行动
7-7-6-48
补充法律意见书（三）
协议》及《公司章程》予以明确，有关章程、协议及安排合法有效、权利义务清
晰、责任明确，符合《证券期货法律适用意见第 1 号》第三条第（三）款的规定
2016 年 6 月 25 日，周鹏伟和钟英浩签署《一致行动协议》，将双方的一致
行动人关系以书面的形式明确化并约定：双方将在公司的董事会、股东大会召开
前就会议所要表决事项进行充分协商沟通，形成一致意见后，在公司的董事会、
股东大会进行一致意见的投票。如果双方对有关公司经营发展的重大事项行使何
种表决权无法达成一致意见的，则应当以周鹏伟的意见为准进行表决。双方承诺
及同意，任何一方均不得与签署本协议之外的其他方签订与本协议内容相同、近
似的协议或合同或者作出类似安排，也不会作出影响公司控制权稳定性的其他行
为，在本协议有效期内不得对外转让自身所持公司股份或委托他人代为行使股东
权利。协议有效期自公司完成首次公开发行股票并上市后满 36 个月之日终止。
有效期届满，双方如无异议，自动延期三年。
2017 年 9 月 5 日，发行人 2017 年第四次临时股东大会审议通过《关于修订
<深圳市翔丰华科技股份有限公司章程>的议案》，在发行人《公司章程》中亦明
确载明周鹏伟、钟英浩为发行人的共同控制人。
经核查，发行人《公司章程》及《一致行动协议》，该等章程、协议及安排
合法有效、权利义务清晰、责任明确。
根据发行人提供的历次增资当时全体股东签署的增资协议及其补充协议，周
鹏伟和钟英浩为发行人的共同控制人及其一致行动人关系是公开的，并为其他股
东所确认和证实。经核查发行人提供的历次股东（大）会、董事会的会议资料，
周鹏伟、钟英浩在发行人历次股东（大）会、董事会上对公司的重大事件的表决
意见均保持一致。
（5）发行人已采取进一步保持控制权稳定的措施，周鹏伟和钟英浩共同拥
有发行人控制权的情况在报告期内及本次发行后的可预期期限内是稳定、有效存
在的，符合《证券期货法律适用意见第 1 号》第三条第（三）款的规定
为进一步保持发行人控制权的稳定，周鹏伟、钟英浩出具《承诺函》，自愿
承诺自发行人股票上市之日起 36 个月内不转让或者委托他人管理其在发行人首
7-7-6-49
补充法律意见书（三）
次公开发行股票前直接或间接所持有发行人的股份，也不由发行人回购该部分股
份。
同时，发行人主要股东北京启迪、江苏启迪、银杏自清、启明智博、华创策
联、常州武岳峰、嘉兴武岳峰、鼎峰高佑、点石创投、前海基金、万林国际、永
安鼎峰出具《不谋求实际控制人地位的声明与承诺函》，作出如下声明与承诺：
“1、本企业为独立运作及决策的私募投资基金或主体，与发行人的其他股东不
存在一致行动协议或其他安排，与发行人的其他股东不存在一致行动关系；2、
自本承诺函出具之日起，本企业不会单独或与发行人的其他股东及其关联方、一
致行动人之间签署一致行动协议、委托表决协议或达成类似安排，以谋求或协助
他人通过任何方式谋求发行人的实际控制人地位。3、在发行人首次公开发行股
票并在上市后，本企业持有的发行人股份锁定期满后，如拟将所持有的发行人股
份通过深圳证券交易所大宗交易系统（以下简称“大宗交易系统”）进行转让，
本企业将事先将股份受让方及拟转让的股份数量等情况及时通知发行人，并咨询
发行人其他股东通过大宗交易系统进行股份转让的情况。在发行人的其他股东通
过大宗交易系统转让股份的情形下，本企业承诺不将所持有的发行人股份通过大
宗交易系统转让予其他股东进行股份转让的受让方及/或与该受让方有控制关系
的单位/个人（发行人的实际控制人除外）。”
因此，本所律师认为，认定周鹏伟和钟英浩为发行人的共同控制人是准确的，
符合《证券期货法律使用意见第 1 号》的规定。
2. 发行人最近两年实际控制人是否发生变化
经核查，因增资扩股与股权转让事宜，报告期初至今，周鹏伟、钟英浩在发
行人的持股变动情况如下：
持股比例（%）
变动事项
周鹏伟 钟英浩 合计
报告期初 28.9275 14.5920 43.5195
2016 年 2 月，第七次股权转让 28.9275 11.8861 40.8136
2016 年 3 月，第五次增资 26.0347 10.7328 36.7675
2016 年 6 月，整体变更为股份有限公司 26.0347 10.7328 36.7675
2017 年 3 月，第六次增资 20.8275 8.5862 29.4137
截至本补充法律意见书出具之日 20.8275 8.5862 29.4137
7-7-6-50
补充法律意见书（三）
通过上述表格可知，最近两年，周鹏伟、钟英浩合计持有发行人股份表决权
比例一直保持最高，且其他主要股东持股较为分散。同时，两位共同控制人均任
公司董事，对发行人的生产经营管理拥有实质性影响力。因此，本所律师认为，
发行人最近两年实际控制人未发生过变化。
（二）截至本补充法律意见书出具之日，历史上发行人股东的否决权等特
殊股东权利条款从未执行过，且在发行人提交 IPO 申请材料受理之日起已全部
终止，不再具有法律效力。特殊股东权利约定未影响实际控制人的控制权，不
会对发行人控制权的稳定、持续发展及盈利能力造成重大不利影响
1. 历史上发行人股东享有的特殊股东权利的主要内容及履行情况
自设立至今，发行人先后进行了多次私募股权融资，依行业惯例，各投资方
和发行人及其实际控制人均签署了补充协议，对投资方享有的特殊股东权利进行
约定，具体情况如下：
2010 年 11 月 1 日，点石创投对发行人增资，发行人及其共同控制人周鹏伟、
钟英浩与点石创投签署了《关于深圳市翔丰华科技有限公司之投资协议》。同时，
前述相关各方于 2011 年 11 月 8 日签署了《投资协议补充协议》。
2012 年 2 月 1 日，北京启迪、华创策联和常州武岳峰（合称为“A 轮投资
方”）对发行人增资，发行人及其共同控制人周鹏伟、钟英浩、点石创投与 A 轮
投资方签署了《深圳市翔丰华科技有限公司增资协议》。
2016 年 3 月 8 日，嘉兴武岳峰、江苏启迪、银杏自清、博汇源、深圳瑞驰、
杨璐、林杭生（合称为“B 轮投资方”）对发行人增资，发行人及其共同控制人
周鹏伟、钟英浩、点石创投、A 轮投资方与 B 轮投资方签署了《深圳市翔丰华
科技有限公司增资协议》。
2017 年 3 月 28 日，前海基金、万林国际、启明智博、福建冠城、鼎峰高佑、
浙民投（合称“本轮投资方”）对发行人增资，发行人及其共同控制人周鹏伟、
钟英浩与公司股东点石创投、雷祖云、众诚致远、汇盈博瑞、盈风万润、天风天
睿、陆广林、A 轮投资方、B 轮投资方及本轮投资方签订了《深圳市翔丰华科技
股份有限公司增资协议之补充协议》（以下简称“《增资协议补充协议》”），对于
7-7-6-51
补充法律意见书（三）
A 轮、B 轮及本轮投资方的特殊股东权利进行了确认，且明确约定该补充协议的
效力优先于发行人之前股权融资签署的相关协议。即自中国证监会受理发行人
IPO 申报之日起，相关投资方的特殊股东权利终止执行。
2018 年 6 月 21 日，浙民投与福建新兴签署《股份转让协议》，浙民投将其
持有公司的 100 万股股份以及对应的股东权利义务转让给福建新兴。
2018 年 6 月 23 日，浙民投与永安鼎峰签署《股份转让协议》，浙民投将其
持有公司的 150 万股股份以及对应的股东权利义务转让给永安鼎峰。
经核查，历史上发行人股东的否决权等特殊股东权利仅作为投资人自我保护
条款从未执行过。发行人股东的否决权等特殊股东权利的主要内容及履行具体情
况详见附件 1。
2. 发行人股东享有的特殊股东权利条款在发行人提交IPO申请材料受理之
日起已全部终止
鉴于发行人前次撤回 IPO 申报材料，发行人全体股东于 2018 年 12 月 11 日
签署了《增资协议补充协议（二）》，对前述特殊股东权利条款的终止重新进行了
约定：“若公司撤回申请后 12 个月内继续提交上市申请的，则各方在《增资协议
补充协议》项下的特殊股东权利及变更章程的权利仍按照下列情形发生变动： 1）
《增资协议补充协议》第 1.1 条至 1.10 条项下的权利及第二条约定的权利自中国
证监会受理公司或者 A 股上市公司的上市申请时终止；（2）《增资协议补充协议》
第 1.1 条至 1.10 条项下的权利及第二条在下述事件较早发生之日自动恢复且其效
力追溯至解除（终止）之日：(i)公司未能在中国证监会受理其首次上市申请后 5
年内完成合格首次公开发行，或者(ii)上市申请被撤回、失效、否决或暂缓表决。”
因此，发行人享有的特殊股东权利自发行人重新提交上市申请受理之日起已
全部终止。
3. 特殊股东权利约定未影响实际控制人的控制权，不会对发行人控制权的稳
定、持续发展和盈利能力造成重大不利影响
根据本所律师对发行人相关股东的访谈及其确认，各投资方和发行人及其实
7-7-6-52
补充法律意见书（三）
际控制人签署的股东否决权等特殊股东权利条款系行业惯例，目的仅在于防止发
行人及实际控制人从事违背投资协议的事宜，并保护自身其作为财务投资者的少
数股东权益。
经核查，前述特殊股东权利条款从未执行过，截至本补充法律意见书出具之
日，发行人及实际控制人不存在特殊股东权利条款项下应履行而未履行的义务。
且前述特殊股东权利条款自发行人提交 IPO 申请材料受理之日已全部终止，不
再具有法律效力。根据 2018 年 12 月 11 日签署的《增资协议补充协议（二）》，
投资方和发行人及其实际控制人均已书面确认就前述特殊股东权利条款的执行
及终止不存在任何争议、纠纷或潜在争议、纠纷。
因此，本所律师认为，发行人在进行 PE 融资的过程中曾与部分财务投资方
约定了股东特殊权利条款，系财务投资方保护少数股东权益的惯常做法，但从未
执行过，且在发行人提交 IPO 申请材料受理之日起已全部终止，不再具有法律
效力。特殊股东权利约定未影响实际控制人的控制权，不会对发行人控制权的稳
定、持续发展和盈利能力造成重大不利影响。
（三）发行人历史上虽存在对赌协议等特殊安排，但对赌协议等特殊安排
自发行人 IPO 申报受理之日起终止执行，不会影响发行人股权的清晰稳定
1. 历史上存在的对赌协议等特殊安排
经核查，发行人在进行 PE 融资时，按照行业惯例与财务投资方存在对赌协
议的特殊安排，《增资协议补充协议》第 3 条约定如下：
“3.1 业绩承诺
各方一致同意，本轮投资方对公司（合并报表）之净利润进行如下业绩要求：
公司 2017 年度的净利润不少于 7500 万元，或者 2018 年度的净利润不少于 1 亿
元。公司 2017 年度或 2018 年度任一年度达到前述业绩目标，即视为完成业绩承
诺。
3.2 业绩补偿：
3.2.1 估值向下调整
7-7-6-53
补充法律意见书（三）
如果目标公司 2017 年年度及 2018 年年度的净利润均未达到第 3.1 条约定的
业绩目标，且第 3.4.1 条约定的执行条件触发时，则本轮投资方可将本轮投资方
所持股份数额及本次增资时公司的投前估值从 12 亿元按以下公式进行调整：
B/本次增资后公司股份总数=（X/Y）*Z
本轮投资方增资款/(本轮投资方增资款+C) =（X/Y）* Z
变量如下：
B=调整后本轮投资方所持股份数额
C=调整后本次增资时公司的投前估值
X=净利润目标
Y=实际净利润
Z=调整前本轮投资方持股比例
本轮投资方所持股份数额根据 2017 年度和 2018 年度审计报告按照前述公式
分别计算出的 X/Y 数值孰高者进行调整。
3.2.2 估值调整程序
若上述股权调整情形发生，且本轮投资方拟实施该等调整的，本轮投资方应
当在第 3.4.1 条约定的执行条件触发后 30 日内向公司原股东以书面形式进行主
张。本轮投资方未在约定期限内主张调整估值的，视为放弃调整估值，并按照原
有份额持有公司股份。所需增持的公司股份将从公司原股东所持公司的股份中划
转，并在 60 日内，在工商行政管理部门办理股份转让变更手续，本轮投资方无
须支付对价。与前述调整有关的相关税费（如有）由本轮投资方承担。各方将一
致同意上述安排，将签署并执行相应法律文件。
3.3 就本条项目的义务和权利，公司原股东依据第 3.2 条对本轮投资方的补
偿之义务均按照本次增资前各自单独所持股份数占公司原股东所持股份数总额
的比例分担。”
另根据本所律师对发行人的访谈及其确认，除前述披露的对赌条款外，发行
7-7-6-54
补充法律意见书（三）
人历史上未与股东签署其他对赌协议安排。
2. 对赌协议等特殊安排自发行人 IPO 申报受理之日起终止执行，不会影响
发行人股权的清晰稳定
根据《增资协议补充协议》第 3.4 条约定：“为实现公司上市之目的，本轮
投资方确认及同意，公司持续进行上市工作或者经公司股东大会同意由上市公司
进行收购的，公司不受上述第 3.1 条利润指标的制约，本轮投资方不执行第 3.2
条之约定。如（1）公司未能在中国证监会已受理其上市申请后 5 年内完成合格
首次公开发行，或者（2）公司上市申请被撤回、失效、否决或暂缓表决，本轮
投资方有权要求在前述时间发生较早之日立即执行第 3.2 条之约定，但本轮投资
方执行第 3.2 条之约定后，不得再因前述事件的发生而行使第 1.9.1 条‘本轮投
资方回购权’及第 1.10.1 条‘本轮投资方一致卖出权’。”因此，尽管有前述对赌
协议的特殊安排，但由于发行人持续进行上市工作，本轮投资方、福建新兴及永
安鼎峰无权要求执行该条款及进行股份数额补偿。
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人及实际控制人不存在对赌
协议等特殊安排项下应履行而未履行的义务。同时，根据 2018 年 12 月 11 日签
署的《增资协议补充协议（二）》，投资方和发行人及其实际控制人均已书面确认
就前述对赌协议等特殊安排的执行不存在任何争议、纠纷或潜在争议、纠纷。
因此，本所律师认为，发行人历史上虽存在对赌协议等特殊安排，但对赌协
议等特殊安排自发行人 IPO 申报受理之日起终止执行，不会影响发行人股权的
清晰、稳定。
综上，本所律师认为：
（1）发行人实际控制人的认定准确，符合《证券期货法律适用意见第 1 号》
的规定，最近两年实际控制人未发生变化；
（2）截至本补充法律意见书出具之日，历史上发行人股东的否决权等特殊
股东权利条款从未执行过，且在发行人提交 IPO 申请材料受理之日起已全部终
止，不再具有法律效力。特殊股东权利约定未影响实际控制人的控制权，不会
对发行人控制权的稳定、持续发展及盈利能力造成重大不利影响；
7-7-6-55
补充法律意见书（三）
（3）发行人历史上虽存在对赌协议等特殊安排，但对赌协议等特殊安排自
IPO 申报受理之日起终止执行，不会影响发行人股权的清晰稳定。
三、《反馈意见》规范性问题 3
关于发行人的股东。请发行人：（1）说明外部自然人股东的简历，与发行
人实际控制人、董监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目
签字人员的关系，入股的具体背景，入股定价依据及公允性，入股价款支付情
况、资金来源及合法合规性；（2）说明外部自然人股东对外投资情况，实际从
事的业务及与发行人业务的关系，是否投资与发行人业务相关的企业，与发行
人及主要股东、发行人主要客户、供应商及主要股东是否存在往来，如有，说
明具体内容及交易价格的公允性，是否存在利益输送或其他特殊利益安排；（3）
说明发行人机构股东的基本情况，穿透至国有股东、集体股东、自然人，列表
说明机构股东的股权结构，其控股股东、实际控制人、主要出资人背景，与发
行人、实际控制人、董监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本
项目签字人员的关系是否存在关联关系，各机构股东之间的关系，是否均为私
募基金，是否均按照相关规定办理备案，存续是否合法合规；机构股东是否投
资与发行人业务相关的公司，与发行人的实际控制人、董监高、其他主要核心
人员、主要客户、供应商及主要股东是否存在交易或资金往来，是否存在为发
行人承担成本费用、利益输送或其他利益安排等情况；发行人的机构股东及各
出资人是否满足法律法规等规范性文件规定的作为股份公司发起人、股东的条
件；部分机构股东如北京启迪、常州武岳峰等合伙期限临近到期，说明发行人
所有机构股东中合伙到期情况及到期后的安排，是否影响发行人股权的清晰稳
定；（4）说明机构股东入股的具体背景，入股定价依据及公允性，入股价款支
付情况、资金来源及合法合规性；（5）2014 年 5 月 28 日，实际控制人之一钟英
浩将其持有的 3%的股权以人民币 90 万元转让给周鹏伟，2015 年 6 月钟英浩将
5%的股权以 750 万元人民币转让予雷祖云。2016 年 2 月 2 日，钟英浩将其持有
的 2.222%的股权以 1,000 万元转让给银杏自清，将其持有的 0.4444%的股权以
200 万元转让给陆广林。2015 年 12 月 30 日，点石创投将其持有的 2.2222%的股
7-7-6-56
补充法律意见书（三）
权以 1,000 万元转让给汇盈博瑞，将其持有的 1.1111%的股权以 500 万元转让给
盈风万润，将其持有的 1.1111%的股权以 500 万元转让给天风天睿。2015 年 12
月汇盈博瑞、盈风万润以 4.5 亿估值入股，2017 年 8 月按照 12 亿估值退出发行
人。天风天睿 2015 年 12 月以估值 4.5 亿入股，2018 年 3 月以 13.2 亿估值退出。
浙民投以 2,200.00 万元价格向福建新兴转让所持 1.3333%的股权，以 3,300.00
万元价格向永安鼎峰转让所持 2.00%的股权，浙民投退出。对应估值 16.5 亿。
说明前述股权变动、股东退出投资的原因，股权转让款的具体用途，是否存在
为发行人代垫成本费用、利益输送等特殊利益安排；雷祖云将其持有的翔丰华
全部股权无偿转给女儿雷萍的原因；（6）众诚致远系公司管理层的持股平台，
说明持股平台中各员工入职时间、担任的职务、入股价格及金额、定价依据及
公允性；是否存在外部股东，如存在说明入股背景、价格、定价依据及公允性，
员工持股平台中是否存在委托持股等代持情况；（7）补充说明发行人历次股权
变动的背景、价格、定价依据及公允性，资金来源及合法合规性，说明发行人
是否存在同时间、同批次入股但股权价格不一致的情况，如有请说明合理性；
是否存在低于净资产价格入股的情况；（8）说明历次股权转让、增资、分红、
整体变更等过程涉及到的控股股东及实际控制人缴纳所得税、发行人代扣代缴
情况，是否存在违反税收法律法规等规范性文件的情况，是否存在税收补缴风
险，是否构成重大违法行为；（9）发行人历次股权变动是否存在委托持股、信
托持股利益输送或其他利益安排，历次股权变动及目前所持股份是否存在纠纷
或潜在纠纷。请保荐机构、发行人律师核查上述问题、说明核查过程并发表明
确意见。
核查过程：
1. 取得了外部自然人股东的身份证复印件及调查问卷，对外投资企业的营
业执照及合伙协议或章程，通过“天眼查”对外部自然人股东调查问卷中披露的
对外投资的情况进行核查验证，并对外部自然人股东入股翔丰华及历次股权变动
的相关情况进行访谈，形成访谈纪要；
2. 取得了发行人机构股东的调查问卷、营业执照及合伙协议或章程，部分
对外投资企业的营业执照及合伙协议或章程，通过“天眼查”查询机构股东的工
7-7-6-57
补充法律意见书（三）
商登记信息及对机构股东调查问卷中披露的对外投资情况进行核查验证，对机构
股东入股翔丰华及历次股权变动的相关情况进行访谈，形成访谈纪要；
3. 查阅了发行人机构股东北京启迪、常州武岳峰的合伙协议或章程，取得
了关于延长经营期限的承诺函；
4. 通过中国证券投资基金业协会的网站查询机构股东是否为私募基金管理
人或私募基金及其登记、备案情况；
5. 取得了机构股东提供的穿透至国有股东、集体股东、上市公司、金融机
构、事业单位、政府机构、自然人或国资委等的多层股权结构图，并通过国家企
业信用信息公示系统或“天眼查”对各层级的机构股东的股权结构进行查询、比
对；
6. 取得了发行人机构股东实际控制人认定的相关说明，发行人机构股东的
控股股东、实际控制人、主要出资人的背景资料，及其出具的关于与发行人、实
际控制人、董监高、其他核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员不
存在关联关系的书面确认，通过“天眼查”对发行人机构股东的控股股东、实际
控制人、主要出资人的工商公示信息进行查询，并取得了发行人、实际控制人、
董监高、其他核心人员出具的与发行人机构股东的控股股东、实际控制人、主要
出资人不存在关联关系的书面确认函；
7. 取得了招商财富资产管理有限公司的营业执照和公司章程、《经营证券期
货业务许可证》、“招商财富-银杏自清一期 1 号专项资产管理计划”的资产管理
合同、招商财富资产管理有限公司出具的确认函及最终出资自然人调查问卷，登
陆中国证券投资基金业协会的网站查询了前述资产管理计划的备案登记信息，并
对招商财富资产管理有限公司进行访谈并制作了访谈笔录，对前述资产管理计划
的投资范围、存续期限及续期安排、备案及规范运作等情况进行了核查；
8. 查阅了发行人的工商历次变更登记资料、涉及增资及股权转让的三会决
议、历次增资和股权（股份）转让的协议及补充协议、增资及部分股权转让价款
的支付凭证、验资报告及完税证明，取得了发行人的历史财务报表，比对了同时
间、同批次入股的价格及上年度末发行人未经审计的每股净资产值，并取得了退
7-7-6-58
补充法律意见书（三）
出股东的调查问卷；
9. 取得了管理层持股平台众诚致远的营业执照及现行有效的合伙协议、目
前在众诚致远持股员工的劳动合同，并对前述员工进行访谈形成了访谈纪要；
10. 核查了发行人历次股权转让、增资、分红及整体变更过程中是否存在涉
及控股股东、实际控制人缴纳所得税及发行人代扣代缴的情况，并取得了完税凭
证以及周鹏伟、钟英浩承担个人所得税补缴责任的承诺函；
11. 取得了诚成高科股权冻结事项相关的民事裁定书、协助通知书等文件。
核查意见：
（一）发行人外部自然人股东与发行人实际控制人、董监高、其他主要核心
人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员不存在关联关系。外部自然人
股东的入股定价公允，入股价款均已支付，且资金来源合法合规
1. 外部自然人股东的简历及其与发行人实际控制人、董监高、其他主要核
心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员的关系
截至本补充法律意见书出具之日，发行人共有外部自然人股东 4 名。根据发
行人外部自然人股东的调查问卷，发行人外部自然人股东的简历如下：
（1）陆广林，男，1962 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2013
年 1 月至今，任深圳市国电电力设备有限公司监事；2013 年 1 月至今，任深圳
市国电电力技术有限公司执行董事。
（2）杨璐，女，1981 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2013 年
1 月至今，个体经营武汉市米芮服饰品牌店。
（3）林杭生，男，1964 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2013
年 1 月至今，任福建省东方交通工程设备制造有限公司执行董事兼总经理；2013
年 1 月至今，任福州东厦电子工程技术有限公司董事长；2013 年 9 月至今，任
福建国民商用软件股份有限公司副董事长。
（4）雷萍，女，1992 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2013
7-7-6-59
补充法律意见书（三）
年 1 月至 2015 年 6 月，待业；2015 年 7 月至 2016 年 8 月，任深圳港骏贸易公
司销售员；2016 年 8 月至今，任深圳市利申投资有限公司行政主任。
经核查，发行人外部自然人股东与发行人实际控制人、董监高、其他主要核
心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员不存在亲属关系或其他关联关
系。
2. 外部自然人股东入股的具体背景、入股定价依据及公允性、入股价款支
付情况、资金来源及合法合规性等相关情况
经核查，外部自然人股东入股的具体背景、入股定价依据及公允性、入股价
款支付情况、资金来源及合法合规性等相关情况如下表所示：
外部自 资金来源
入股定价依据及
然人股 入股的具体背景 入股价款支付情况 及合法合
公允性
东 规性
因看好新能源汽车行业发
按翔丰华有限的
展前景，2016 年 2 月，钟 自有及家
总估值为 4.5 亿元 根据股权转让价款
英浩将其持有的翔丰华有 庭积累资
及每注册资本 支付凭证，陆广林
陆广林 限 0.4444%的股权（对应 金，资金来
14.25 元定价，入 已向钟英浩支付全
的注册资本值为 14.0337 源合法合
股价格由双方协 部股权转让价款
万元）以人民币 200 万元 规
商确定，定价公允
转让给陆广林
根据众华所于 2016
因看好新能源汽车行业发
按翔丰华有限的 年 3 月 24 日出具的
杨璐 展前景，2016 年 3 月，翔 自有及家
总估值为 4.5 亿元 众会字(2016)第
丰华有限进行第三轮融 庭积累资
及每注册资本 3053 号《验资报告》
资，杨璐、林杭生分别以 金，资金来
14.25 元定价，入 和入股价款支付凭
500 万元认购新增注册资 源合法合
股价格由双方协 证，翔丰华有限已
林杭生 本 35.09 万元，余下 464.91 规
商确认，定价公允 收到杨璐、林杭生
万元计入资本公积
的入股价款
出于自身家庭财产分配考
虑，2017 年 7 月，雷祖云
雷祖云和雷萍系
将其持有翔丰华全部
雷萍 父女关系，转让对 —— ——
256.4994 万股股份（占公
价为 0
司总股本的 1.6%）以 0 元
转让给雷萍
因此，本所律师认为，发行人外部自然人股东入股的定价公允，入股价款均
已支付，且资金来源合法合规。
7-7-6-60
补充法律意见书（三）
（二）外部自然人股东对外投资的企业实际从事的业务与发行人及其上下游
业务均无关，不存在投资与发行人及其上下游业务相关的企业。外部自然人股
东与发行人及主要股东、发行人主要客户、供应商及主要股东不存在往来，亦
不存在利益输送或其他特殊利益安排
根据外部自然人股东提供的调查问卷并经本所律师核查，截至本补充法律意
见书出具之日，外部自然人股东中仅林杭生、陆广林存在对外投资情况，且不存
在投资与发行人及其上下游业务相关的企业，具体如下：
（1）林杭生
注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
（万元）
企业管理咨询、人力咨询信息
福州网格海纳
咨询。（依法须经批准的项目， 企业管理
企业管理咨询 101.00 16.00%
经相关部门批准后方可开展经 咨询
有限公司
营活动）
软件开发；医疗器械的研发、
生产、销售；计算机、软件及
福建国民商用 辅助设备的销售、维修及技术
软件股份有限 1,001.00 14.40% 服务；档案整理、保管、缩微 软件开发
公司 及档案数字化服务。（依法须
经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）
（2）陆广林
注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
（万元）
兴办实业（具体项目另行申
报）；信息咨询、企业策划、
仪器仪表、电力测控产品的技
术开发与购销（不含限制项
深圳市国电电
目）；国内商业、物资供销业 电力设备
力技术有限公 100.00 90.00%
（不含专营、专控、专卖商品）； 制造销售
司
货物进出口、技术进出口（法
律、行政法规禁止的项目除外；
法律、行政法规限制的项目须
取得许可后方可经营）。
深圳市国电电 电力测控设备的技术开发、组 电力设备
300.00 15.00%
力设备有限公 装调试与购销及其它国内商 制造销售
7-7-6-61
补充法律意见书（三）
司 业、物资供销业（不含专营、
专控、专卖商品及限制项目）。
物料成份在线检测类产品和电
力、水泥、冶金生产过程在线
监测类产品及其控制系统研
发、设计、系统集成、销售；
检测、控制、管理软件及微波
电子元器件研发、设计、销售；
南京国晟科技 电力设备
1,000.00 20.00% 气力输送及粉体工程的系统设
有限公司 制造销售
计及工程承包；自营和代理各
类商品及技术的进出口业务
（国家限定公司经营或禁止进
出口的商品和技术除外）。（依
法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）
餐饮管理及餐饮管理咨询（不
含餐饮）；餐饮项目策划及投
资信息咨询（不含人才中介、
证券、保险、基金、金融业务
及其它限制项目）；国内贸易
（法律、行政法规、国务院决
定规定在登记前须经批准的项
目除外）；中餐制售（不含须
特别申报的许可项目，凭餐饮
服务许可证粤餐证字
2012440304004610 号经营，有
效期至 2015 年 10 月 25 日）。
深圳市悦膳餐 餐饮管理及餐饮管理咨询（不
饮管理有限公 100.00 10.00% 含餐饮）；餐饮项目策划及投 餐饮
司 资信息咨询（不含人才中介、
证券、保险、基金、金融业务
及其它限制项目）；国内贸易
（法律、行政法规、国务院决
定规定在登记前须经批准的项
目除外）；中餐制售（不含须
特别申报的许可项目，凭餐饮
服务许可证粤餐证字
2012440304004610 号经营，有
效期至 2015 年 10 月 25 日）；
初级农产品：蔬菜、水果、家
禽、猪牛羊肉、蛋品、粮油、
水产品的销售。
根据发行人外部自然人股东出具的书面确认，发行人外部自然人股东不存在
7-7-6-62
补充法律意见书（三）
投资与发行人及其上下游业务相关的企业，且其所投资企业与发行人及主要股
东、发行人主要客户、供应商及主要股东不存在往来，亦不存在利益输送或其他
特殊利益安排。
（三）发行人机构股东的控股股东、实际控制人、主要出资人均与发行人、
实际控制人、董监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签
字人员不存在关联关系。发行人机构股东中有 16 名机构股东属于私募基金管理
人或私募基金股东，均遵照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行
办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》完成了登记、备
案手续，符合私募基金管理人及私募基金相关法律法规的要求。发行人机构股
东均有效存续，其存续合法合规。除嘉兴武岳峰、银杏自清、鼎峰高佑对外投
资的北京海博思创科技有限公司，以及嘉兴武岳峰对外投资的嘉兴武岳峰对外
投资的北京卫蓝新能源科技有限公司从事的业务与发行人为上下游关系外，发
行人其他机构股东未投资与发行人及其上下游业务相关的公司，与发行人的实
际控制人、董监高、其他主要核心人员、主要客户、供应商及主要股东不存在
交易或资金往来，亦不存在为发行人承担成本费用、利益输送或其他利益安排
等情况。发行人的机构股东及各出资人满足法律法规等规范性文件规定的作为
股份公司发起人、股东的条件。部分机构股东北京启迪、常州武岳峰的合伙期
限临近到期，但已有明确的展期安排确保其存续期限能够覆盖其承诺的股权锁
定期，不会对发行人股权清晰稳定产生影响
1. 发行人机构股东的基本情况，穿透至国有股东、集体股东、自然人的股
权结构，其控股股东、实际控制人、主要出资人背景，与发行人、实际控制人、
董监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员之间的关
联关系
截至本补充法律意见书出具之日，发行人共有机构股东 20 名，具体如下：
序号 股东名称 持股数额（万股） 持股比例（%）
1 北京启迪 820.7981 10.9440
2 常州武岳峰 798.7392 10.6499
7-7-6-63
补充法律意见书（三）
序号 股东名称 持股数额（万股） 持股比例（%）
3 点石创投 641.8458 8.5579
4 前海基金 500.0000 6.6667
5 众诚致远 269.9913 3.5999
6 启明智博 250.0000 3.3333
7 嘉兴武岳峰 239.9979 3.2000
8 万林国际 200.0000 2.6667
9 银杏自清 167.9991 2.2400
10 福建冠城 150.0000 2.0000
11 永安鼎峰 150.0000 2.0000
12 晟誉国兴 119.9996 1.6000
13 诚成高科 119.9995 1.6000
14 江苏鑫飞 100.0000 1.3333
15 福建新兴 100.0000 1.3333
16 江苏启迪 72.0079 0.9601
17 博汇源 60.0038 0.8001
18 深圳瑞驰 60.0038 0.8001
19 鼎峰高佑 50.0000 0.6667
20 华创策联 22.0589 0.2941
合计 4,893.4449 65.2461
（1）北京启迪
①基本情况
根据发行人提供的北京启迪工商登记资料以及本所律师在全国企业信用信
息公示系统的查询结果，北京启迪的基本情况如下：
企业名称 北京启迪汇德创业投资有限公司
统一社会信用代码 91110108560367644P
企业类型 其他有限责任公司
法定代表人 雷霖
7-7-6-64
补充法律意见书（三）
注册资本 25,000 万元
成立日期 2010 年 8 月 23 日
营业期限 2010 年 8 月 23 日至 2020 年 8 月 22 日
住所 北京市海淀区中关村东路 1 号院 1 号楼 A1510 室
创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业
务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务。（“1、
未经有关部门批准，不得以公开方式自有资金；2、不得公开开展证
券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投
经营范围 资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不
受损失或者承诺最低收益”；依法须经批准的项目，经相关部门批准
后依批准的内容开展经营活动；企业依法自主选择经营项目，开展经
营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展
经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
注：根据天眼查公开信息，北京启迪的营业期限于 2019 年 7 月由 9 年变更为 10 年。
②穿透至国有股东、集体股东、自然人等的股权结构
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，北京启迪穿透至国有股东、集体
股东、自然人等的股权结构表详见附件 2。
③控股股东、实际控制人、主要出资人背景，及与发行人、实际控制人、董
监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员之间的关联
关系
根据北京启迪的公司章程、股权结构及其书面确认，北京启迪的控股股东为
启迪创业投资有限公司，实际控制人为清华大学教育基金会。
启迪创业投资有限公司成立于 2007 年 5 月 18 日，统一社会信用证代码为
91110108662153313E，法定代表人王济武，注册资本 12,510 万元，营业期限自
2007 年 5 月 18 日至 2027 年 5 月 17 日，住所为北京市海淀区中关村东路 1 号院
1 号楼清华科技园创新大厦 A 座 1508 室，经营范围为：项目投资；投资管理。
（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类
产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其
他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；
企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门
批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的
7-7-6-65
补充法律意见书（三）
经营活动。），股权结构为清华大学教育基金会 51.22%，启迪科技服务有限公司
48.78%，董监高分别为：董事为王济武（董事长）、雷霖、罗茁、黄莺、刘自敏；
监事为赵东；经理为罗茁。
清华大学教育基金会成立于 1994 年 1 月 25 日，性质为社会团体法人，理事
长为杨斌，秘书长为袁栀。
根据北京启迪、控股股东及发行人、实际控制人、董监高、其他主要核心人
员出具的书面确认并经本所律师核查，北京启迪的控股股东、实际控制人与发行
人、实际控制人、董监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目
签字人员之间无关联关系。
（2）常州武岳峰
①基本情况
根据发行人提供的常州武岳峰工商登记资料以及本所律师在全国企业信用
信息公示系统的查询结果，常州武岳峰的基本情况如下：
企业名称 常州武岳峰创业投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91320400571394277L
企业类型 有限合伙企业
执行事务合伙人 常州武岳峰创业投资管理合伙企业（有限合伙）（委派代表：武平）
出资额 25,500 万元
成立日期 2011 年 3 月 23 日
合伙期限 2011 年 3 月 23 日至 2020 年 3 月 23 日
主要经营场所 常州市武进高新技术产业开发区人民东路 158 号
创业投资业务、代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业
经营范围 务；创业投资咨询业务、为企业提供创业投资管理服务业务。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
②穿透至国有股东、集体股东、自然人等的股权结构
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，常州武岳峰穿透至国有股东、集
体股东、自然人等的股权结构表详见附件 2。
③控股股东、实际控制人、主要出资人背景，及与发行人、实际控制人、董
7-7-6-66
补充法律意见书（三）
监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员之间的关联
关系
根据常州武岳峰的合伙协议、股权结构及其书面确认，常州武岳峰的主要出
资人为常州武岳峰创业投资管理合伙企业（有限合伙），常州武岳峰创业投资管
理合伙企业（有限合伙）为常州武岳峰的执行事务合伙人并控制常州武岳峰，其
实际控制人为李峰、武平、潘建岳。
常州武岳峰创业投资管理合伙企业（有限合伙）成立于 2011 年 3 月 18 日，
统一社会信用证代码为 9132040057137919XR，执行事务合伙人常州武岳峰创业
投资管理有限公司，注册资本 5,350 万元，营业期限自 2011 年 3 月 18 日至 2031
年 3 月 16 日，住所为常州武进高新区，经营范围为：创业投资咨询业务；受托
管理创业投资企业的投资业务；为创业企业提供创业管理服务，以及参与设立创
业投资企业与创业投资管理顾问机构。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动），出资比例为武平 57.94%，潘建岳 15.23%，李峰 15.89%，
常州武岳峰创业投资管理有限公司 0.93%。
李峰近五年的从业经历等背景为自 2013 年 1 月至今，任武岳峰资本创始合
伙人；武平近五年的从业经历等背景为至 2013 年 1 月至今，任武岳峰资本创始
合伙人；潘建岳近五年的从业经历等背景为 2013 年 1 月至 2015 年 8 月，任新思
科技有限公司亚太区总裁；2015 年 9 月至今，任武岳峰资本创始合伙人。
根据常州武岳峰、主要出资人、实际控制人及发行人、实际控制人、董监高、
其他主要核心人员出具的书面确认并经本所律师核查，除李峰曾担任发行人董事
外，常州武岳峰的主要出资人、实际控制人与发行人、实际控制人、董监高、其
他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员之间无关联关系。
（3）点石创投
①基本情况
根据发行人提供的点石创投工商登记资料以及本所律师在深圳市市监局商
事主体信用信息平台的查询结果，点石创投的基本情况如下：
7-7-6-67
补充法律意见书（三）
企业名称 深圳市点石创业投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 914403005503188498
企业类型 有限合伙企业
执行事务合伙人 深圳市点石投资管理有限公司（委派代表：吴芳）
出资额 1,750 万元
成立日期 2010 年 2 月 10 日
合伙期限 2010 年 2 月 10 日至 2027 年 2 月 10 日
主要经营场所 深圳市龙华新区清祥路 1 号宝能科技园 9 栋 C 座 20 楼 K
经营范围 创业投资业务；创业投资咨询业务（不含限制项目）。
②穿透至国有股东、集体股东、自然人等的股权结构
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，点石创投穿透至国有股东、集体
股东、自然人等的股权结构表详见附件 2。
③控股股东、实际控制人、主要出资人背景，及与发行人、实际控制人、董
监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员之间的关联
关系
根据点石创投的合伙协议、股权结构及其书面确认，点石创投的主要出资人
为郭咏笑，点石创投由其执行事务合伙人深圳市点石投资管理有限公司控制，其
实际控制人为吴芳。
郭咏笑近五年的从业经历等背景为自 2013 年 1 月至今，任深圳市酿名斋咨
询有限公司董事长。
吴芳目前担任发行人的董事，近五年吴芳作为深圳市点石投资管理有限公司
创始人及实际控制人主要从事投资管理工作，其背景详见发行人董事吴芳的简
历。
根据点石创投、主要出资人、实际控制人及发行人、实际控制人、董监高、
其他主要核心人员出具的书面确认并经本所律师核查，除吴芳出任发行人的董事
外，点石创投的主要出资人、实际控制人与发行人、实际控制人、董监高、其他
主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员之间无关联关系。
（4）前海基金
7-7-6-68
补充法律意见书（三）
①基本情况
根据发行人提供的前海基金工商登记资料以及本所律师在深圳市市监局商
事主体信用信息平台的查询结果，前海基金的基本情况如下：
企业名称 前海股权投资基金（有限合伙）
统一社会信用代码 91440300359507326P
企业类型 有限合伙企业
执行事务合伙人 前海方舟资产管理有限公司（委派代表：勒海涛）
深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海
主要经营场所
商务秘书有限公司）
出资额 285 亿元
成立日期 2015 年 12 月 11 日
合伙期限 2015 年 12 月 11 日至 2025 年 12 月 11 日
股权投资基金管理（不得从事证券投资活动；不得以公开方式自有
资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）；创业投资
业务；股权投资；投资其他股权投资基金；代理其他创业投资企业、
股权投资企业等机构或个人的创业投资、股权投资业务；受托管理
投资基金(不得从事证券投资活动；不得以公开方式自有资金开展投
经营范围 资活动；不得从事公开募集基金管理业务)；投资顾问与策划；投资
管理（不含限制项目）、投资咨询（不含限制项目）；受托资产管理
（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目）；
企业管理咨询（不含限制项目）；企业管理策划。（以上各项涉及法
律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许
可后方可经营）
②穿透至国有股东、集体股东、自然人等的股权结构
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，前海基金穿透至国有股东、集体
股东、自然人等的股权结构表详见附件 2。
③控股股东、实际控制人、主要出资人背景，及与发行人、实际控制人、董
监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员之间的关联
关系
根据前海基金的合伙协议、股权结构及其书面确认，前海基金共 49 名合伙
人，各合伙人出资比例均不高，无主要出资人，前海基金由其执行事务合伙人前
海方舟资产管理有限公司控制，其实际控制人为靳海涛。
7-7-6-69
补充法律意见书（三）
靳海涛近五年的从业经历等背景为 2013 年 1 月至 2015 年 8 月，任深圳市创
新投资集团有限公司董事长；2015 年 11 月至今，任前海方舟资产管理有限公司
董事长、前海基金首席执行合伙人。
根据前海基金、实际控制人及发行人、实际控制人、董监高、其他主要核心
人员出具的书面确认并经本所律师核查，前海基金实际控制人与发行人、实际控
制人、董监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员之
间无关联关系。
（5）众诚致远
①基本情况
根据发行人提供的众诚致远工商登记资料以及本所律师在深圳市市监局商
事主体信用信息平台的查询结果，众诚致远的基本情况如下：
企业名称 众诚致远（深圳）创业投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 914403003499733230
企业类型 有限合伙企业
执行事务合伙人 叶文国
主要经营场所 深圳市龙岗区坂田街道五和大道 5022 号台菱大厦第 10 层 1007 号
出资额 200 万元
成立日期 2015 年 8 月 19 日
合伙企业 2015 年 8 月 19 日至 2035 年 8 月 19 日
投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资咨询、投资管理（根据
经营范围 法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审
批文件后方可经营）。
②穿透至国有股东、集体股东、自然人等的股权结构
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，众诚致远穿透至国有股东、集体
股东、自然人等的股权结构表具体如下：
认缴出资额 在发行人中的
序号 合伙人 合伙人类型 出资比例（%）
（万元） 任职情况
董事、财务总监及
1 叶文国 普通合伙人 120 60.00
董事会秘书
7-7-6-70
补充法律意见书（三）
2 赵东辉 有限合伙人 66 33.00 总经理
3 滕克军 有限合伙人 14 7.00 制造总监
合计 200 100 ——
③控股股东、实际控制人、主要出资人背景，及与发行人、实际控制人、董
监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员之间的关联
关系
根据众诚致远的合伙协议、股权结构及其书面确认，众诚致远为发行人管理
层的持股平台，主要出资人及实际控制人为叶文国。
叶文国目前担任发行人的董事、财务总监、董事会秘书，其背景详见发行人
董事叶文国的简历。
根据众诚致远、主要出资人、实际控制人及发行人、实际控制人、董监高、
其他主要核心人员出具的书面确认并经本所律师核查，除叶文国出任发行人董
事、财务总监、董事会秘书外，众诚致远主要出资人、实际控制人与发行人、实
际控制人、董监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人
员之间无关联关系。
（6）启明智博
①基本情况
根据发行人提供的启明智博工商登记资料以及本所律师在全国企业信用信
息公示系统的查询结果，启明智博的基本情况如下：
企业名称 北京启明智博投资中心（有限合伙）
统一社会信用代码 9111010834834535XX
企业类型 有限合伙企业
执行事务合伙人 珠海横琴启睿建元投资管理有限公司（委派代表：黄宇）
主要经营场所 北京市海淀区中关村东路 1 号院 1 号楼 A 座 1525 室
出资额 51,600 万元
成立日期 2015 年 6 月 9 日
合伙期限 2015 年 6 月 9 日至 2035 年 6 月 8 日
经营范围 投资管理；资产管理；项目投资。（“1、未经有关部门批准，不得
7-7-6-71
补充法律意见书（三）
以公开方式自有资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品
交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企
业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最
低收益”；下期出资时间 2035 年 5 月 31 日；企业依法自主选择经
营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后
依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类
项目的经营活动。）
②穿透至国有股东、集体股东、自然人等的股权结构
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，启明智博穿透至国有股东、集体
股东、自然人等的股权结构表详见附件 2。
③控股股东、实际控制人、主要出资人背景，及与发行人、实际控制人、董
监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员之间的关联
关系
根据启明智博的合伙协议、股权结构及其书面确认，启明智博的主要出资人
为珠海启迪智博资本管理有限公司、建银国际（深圳）投资有限公司。启明智博
由其执行事务合伙人珠海横琴启睿建元投资管理有限公司控制，无实际控制人。
珠海启迪智博资本管理有限公司成立于 2016 年 4 月 19 日，统一社会信用证
代码为 91440400MA4UNPF438，法定代表人为王书贵，注册资本 50,000 万元，
营业期限自 2016 年 4 月 19 日至无固定期限，住所为珠海市横琴新区环岛东路
1889 号创意谷 18 栋 110 室-11，经营范围为：资产管理、受托管理股权投资业务、
投资咨询、项目投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动），股权结构为启迪科技服务有限公司持股 100%，董监高分别为：王书贵任
执行董事和经理，王颖任监事。
建银国际（深圳）投资有限公司成立于 2011 年 3 月 3 日，统一社会信用证
代码为 91440300570046799W，法定代表人张强，注册资本 60,000 万元，营业期
限自 2011 年 3 月 3 日至 2031 年 3 月 3 日，住所为深圳市前海深港合作区前湾一
路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室（入驻深圳市前
海商务秘书有限公司），经营范围为：从事投资管理及咨询（不含专项管理及限
制类项目）、市场营销策划及商务信息咨询。项目投资及企业收购、兼并、重组；
7-7-6-72
补充法律意见书（三）
从事投资管理及相关咨询服务，股权结构为建银国际（深圳）咨询有限公司持股
100%，董监高分别为：张强任执行董事和经理，朱玉鹏任监事。
根据启明智博、主要出资人及发行人、实际控制人、董监高、其他主要核心
人员出具的书面确认并经本所律师核查，启明智博主要出资人与发行人、实际控
制人、董监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员之
间无关联关系。
（7）嘉兴武岳峰
①基本情况
根据发行人提供的嘉兴武岳峰工商登记资料以及本所律师在全国企业信用
信息公示系统的查询结果，嘉兴武岳峰的基本情况如下：
企业名称 嘉兴浙华武岳峰投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91330402MA28A60RX6
企业类型 有限合伙企业
执行事务合伙人 嘉兴武岳峰能环投资管理合伙企业（有限合伙）（委托代表：李峰）
主要经营场所 浙江省嘉兴市南湖区大桥镇亚太路 705 号 3FA03-06-32
出资额 100,000 万元
成立日期 2016 年 1 月 19 日
合伙期限 2016 年 1 月 19 日至 2023 年 1 月 18 日
实业投资、股权投资、投资管理、社会经济咨询、资产管理。（依
经营范围 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）【不得
从事吸收存款、融资担保、代课理财、向社会公众集（融）资业务】
②穿透至国有股东、集体股东、自然人等的股权结构
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，嘉兴武岳峰穿透至国有股东、集
体股东、自然人等的股权结构表详见附件 2。
③控股股东、实际控制人、主要出资人背景，及与发行人、实际控制人、董
监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员之间的关联
关系
根据嘉兴武岳峰的合伙协议、股权结构及其书面确认，嘉兴武岳峰的主要出
7-7-6-73
补充法律意见书（三）
资人为前海基金、嘉兴市南湖红船产业基金投资有限公司、万林国际；嘉兴武岳
峰由其执行事务合伙人嘉兴武岳峰能环投资管理合伙企业（有限合伙）控制，其
实际控制人为李峰。
前海基金和万林国际为发行人的股东，其背景详见发行人股东前海基金和万
林国际的基本情况。
嘉兴市南湖红船产业基金投资有限公司成立于 2015 年 12 月 16 日，统一社
会信用证代码为 91330402MA28A43L46，法定代表人王琰赟，注册资本 100,000
万元，营业期限自 2015 年 12 月 16 日至 2045 年 12 月 15 日，住所为浙江省嘉兴
市南湖区南江路 1856 号基金小镇 3 号楼 102 室-97，经营范围为：实业投资、股
权投资、投资管理，股权结构为嘉兴市南湖新市镇开发建设集团有限公司持股
100%，董监高分别为：董事为王琰赟（董事长）、杜斌、朱冠丽；监事为张吉、
钟雅娟、姜珠萍；经理为王琰凯。
李峰近五年的从业经历等背景详见常州武岳峰实际控制人李峰近五年的从
业经历等背景。
根据嘉兴武岳峰、主要出资人、实际控制人及发行人、实际控制人、董监高、
其他主要核心人员出具的书面确认并经本所律师核查，嘉兴武岳峰主要出资人、
实际控制人与发行人、实际控制人、董监高、其他主要核心人员、中介机构及主
要负责人、本项目签字人员之间无关联关系。
（8）万林国际
①基本情况
根据发行人提供的万林国际工商登记资料以及本所律师在全国企业信用信
息公示系统的查询结果，万林国际的基本情况如下：
企业名称 万林国际控股有限公司
统一社会信用代码 913306023441578375
企业类型 有限责任公司（自然人独资）
法定代表人 陈爱莲
注册资本 5 亿元
7-7-6-74
补充法律意见书（三）
成立日期 2015 年 7 月 3 日
营业期限 2015 年 7 月 3 日至长期
住所 浙江省新昌县七星街道莲花大厦江滨西路-519 号
实业投资、股权投资及相关咨询服务、资产管理；货物进出口、技术
经营范围
进出口。
②穿透至国有股东、集体股东、自然人等的股权结构
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，万林国际穿透至国有股东、集体
股东、自然人等的股权结构表具体如下：
序号 股东 出资额（万元） 股权比例（%）
1 陈爱莲 50,000 100.00
合计 50,000 100
③控股股东、实际控制人、主要出资人背景，及与发行人、实际控制人、董
监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员之间的关联
关系
根据万林国际的公司章程、股权结构及其书面确认，万林国际的控股股东及
实际控制人为陈爱莲。
陈爱莲近五年的从业经历等背景为：2013 年 1 月至今，任万丰奥特控股集
团有限公司董事局主席；2013 年 1 月至今，任浙江万丰奥威汽车轮股份有限公
司董事长；2013 年 1 月至 2015 年 12 月，任万丰锦源投资有限公司董事长；2015
年 12 月至今，任万丰锦源控股集团有限公司董事长；2015 年 7 月至今，任万林
国际执行董事。
根据万林国际、控股股东、实际控制人及发行人、实际控制人、董监高、其
他主要核心人员出具的书面确认并经本所律师核查，万林国际的控股股东、实际
控制人与发行人、实际控制人、董监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负
责人、本项目签字人员之间无关联关系。
（9）银杏自清
①基本情况
7-7-6-75
补充法律意见书（三）
根据发行人提供的银杏自清工商登记资料及本所律师在全国企业信用信息
公示系统查询的查询结果，银杏自清的基本情况如下：
企业名称 银杏自清（天津）创业投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91120116MA07621244
企业类型 有限合伙企业
执行事务合伙人 清控银杏创业投资管理（北京）有限公司（委派代表：罗茁）
主要经营场所 天津滨海高新区滨海科技园日新道 188 号 1 号楼 1112 号
出资额 56,088 万元
成立日期 2015 年 12 月 17 日
合伙期限 2015 年 12 月 17 日至 2022 年 12 月 16 日
创业投资；创业投资咨询；为创业企业提供创业管理服务。（依法
经营范围
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
②穿透至国有股东、集体股东、自然人等的股权结构
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，银杏自清穿透至国有股东、集体
股东、自然人等的股权结构表详见附件 2。
③控股股东、实际控制人、主要出资人背景，及与发行人、实际控制人、董
监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员之间的关联
关系
根据银杏自清的合伙协议、股权结构及其书面确认，银杏自清的主要出资人
为招商财富资产管理有限公司——“招商财富-银杏自清一期 1 号专项资产管理
计划”。银杏自清由其执行事务合伙人清控银杏创业投资管理（北京）有限公司
控制，其实际控制人为罗茁。
招商财富资产管理有限公司成立于 2013 年 2 月 21 日，统一社会信用证代码
为 91440300062724274L，法定代表人赵生章，注册资本 174,000 万元，营业期
限自 2013 年 2 月 21 日至无固定期限，住所为深圳市前海深港合作区前湾一路鲤
鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司），经营范围为：经营特定客户资产管理业务以及中国证监会许
可的其他业务，股权结构为招商基金管理有限公司持股 100%，董监高分别为：
董事为王晓东（董事长）、张琼、鲁丹、周炳南、欧志明、钟文岳、赵生章；监
7-7-6-76
补充法律意见书（三）
事为刘涛；经理为赵生章。
“招商财富-银杏自清一期 1 号专项资产管理计划”系由招商财富资产管理
有限公司担任管理人的专项资产管理计划，成立于 2015 年 11 月 23 日，已在基
金业协会办理专户产品备案，备案号为 SD0630。其管理人招商财富资产管理有
限公司持有《经营证券期货业务许可证》，证券期货业务范围为特定客户资产管
理。根据招商财富资产管理有限公司出具的书面文件，以及最终出资自然人的书
面调查问卷确认并经本所核查，招商财富-银杏自清一期 1 号专项资产管理计划”
其投资人为 165 名自然人，定向投资银杏自清的有限合伙份额，不存在杠杆、分
级和嵌套，亦不存在委托持股、信托持股或其他经济利益安排之情形，资金来源
合法合规。
罗茁近五年的从业经历等背景为：自 2013 年 1 月至 2015 年 7 月，任启迪创
业投资管理（北京）有限公司董事长；2015 年 8 月至今，任清控银杏创业投资
管理（北京）有限公司董事长。
根据银杏自清、主要出资人及其最终出资人、实际控制人及发行人、实际控
制人、董监高、其他主要核心人员出具的书面确认并经本所律师核查，银杏自清
主要出资人及其最终出资人、实际控制人与发行人、实际控制人、董监高、其他
主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员之间无关联关系。
（10）福建冠城
①基本情况
根据发行人提供的福建冠城工商登记资料及本所律师在全国企业信用信息
公示系统的查询结果，福建冠城的基本情况如下：
企业名称 福建冠城股权投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91350128MA3458JM63
企业类型 有限合伙企业
执行事务合伙人 福建冠城资产管理有限公司（委派代表：韩孝煌）
主要经营场所 平潭综合实验区芦洋乡产业服务中心
出资额 5 亿元
7-7-6-77
补充法律意见书（三）
成立日期 2015 年 12 月 25 日
合伙期限 2015 年 12 月 25 日至 2025 年 12 月 24 日
对非证劵类股权投资及与股权投资有关的咨询服务。（依法须经批
经营范围
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
②穿透至国有股东、集体股东、自然人等的股权结构
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，福建冠城穿透至国有股东、集体
股东、自然人等的股权结构表详见附件 2。
③控股股东、实际控制人、主要出资人背景，及与发行人、实际控制人、董
监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员之间的关联
关系
根据福建冠城的合伙协议、股权结构及其书面确认，福建冠城的主要出资人
为福建丰榕投资有限公司；福建冠城由其执行事务合伙人福建冠城资产管理有限
公司控制，其实际控制人为薛黎曦。
福建丰榕投资有限公司成立于 2000 年 6 月 14 日，统一社会信用证代码为
91350100717369964B，法定代表人薛黎曦，注册资本 31,400 万元，营业期限自
2000 年 6 月 14 日至 2030 年 6 月 14 日，住所为福州市鼓楼区五一中路 32 号元
洪大厦 25 层，经营范围为：对工业、农业、基础设施、能源和国家允许举办的
企业的投资。批发、代购代销：电子产品、建筑材料、化工产品（不含危险品）、
金属材料、计算机及软件、办公设备；自营和代理各类商品和技术的进出口，但
国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动），股权结构为薛黎曦持股 68.54%、陆晓珺持
股 31.46%，董监高分别为：董事为薛黎曦（董事长）、韩国龙、韩孝峰；监事为
薛文黎。
薛黎曦近五年的从业经历等背景为自 2013 年 1 月至今，任福建丰榕投资有
限公司董事长。
根据福建冠城、主要出资人、实际控制人及发行人、董监高、其他主要核心
人员出具的书面确认并经本所律师核查，福建冠城主要出资人、实际控制人与发
行人、实际控制人、董监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项
7-7-6-78
补充法律意见书（三）
目签字人员之间无关联关系。
（11）永安鼎峰
①基本情况
根据发行人提供的永安鼎峰工商登记资料以及本所律师在全国企业信用信
息公示系统的查询结果，永安鼎峰的基本情况如下：
企业名称 永安鼎峰创业投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91350481MA31TBG62K
企业类型 有限合伙企业
执行事务合伙人 永安鼎峰投资管理合伙企业（有限合伙）（委派代表：李峰）
主要经营场所 永安市贡川镇水东园区 21 号
出资额 30,010 万元
成立日期 2018 年 06 月 14 日
合伙企业 2018 年 06 月 14 日至 2025 年 06 月 13 日
创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业
务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与
经营范围
设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
②穿透至国有股东、集体股东、自然人等的股权结构
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，永安鼎峰穿透至国有股东、集体
股东、自然人等的股权结构表详见附件 2。
③控股股东、实际控制人、主要出资人背景，及与发行人、实际控制人、董
监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员之间的关联
关系
根据永安鼎峰的合伙协议、股权结构及其书面确认，永安鼎峰的主要出资人
为永安市新源通资产管理有限公司；永安鼎峰由其执行事务合伙人永安鼎峰投资
管理合伙企业（有限合伙）控制，其实际控制人为李峰。
永安市新源通资产管理有限公司成立于 2016 年 11 月 1 日，统一社会信用证
代码为 91350481MA2XQLJX04，法定代表人李志勇，注册资本 2,000 万元，营
7-7-6-79
补充法律意见书（三）
业期限自 2016 年 11 月 1 日至无固定期限，住所为福建省永安市贡川镇水东路 1
号（镇政府大楼内），经营范围为：开展资产的收购、管理、处置、租赁业务；
对高新技术产业、工业、金融业、服务业的投资与资产管理；法律法规未规定许
可的均可自主选择经营项目开展经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动），股权结构为永安市财政局持股 100%，董监高分别为：董
事为李志勇（董事长）、黄雪伟、罗莲花；监事为朱婕、陈剑宁、陈发松、黄清
注、杜振巍；经理为李志勇。
李峰近五年的从业经历等背景详见常州武岳峰实际控制人李峰近五年的从
业经历等背景。
根据永安鼎峰、实际控制人及发行人、实际控制人、董监高、其他主要核心
人员出具的书面确认并经本所律师核查，永安鼎峰主要出资人、实际控制人与发
行人、实际控制人、董监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项
目签字人员之间无关联关系。
（12）诚成高科
①基本情况
根据发行人提供的诚成高科工商登记资料及本所律师在深圳市市监局商事
主体信用信息平台的查询结果，诚成高科的基本情况如下：
企业名称 深圳诚成高科股权投资基金管理有限公司
统一社会信用代码 914403005840526712
企业类型 有限责任公司
法定代表人 曹清伟
主要经营场所 深圳市福田区福田街道福华三路卓越世纪中心 4 号楼 9 层 903-904
出资额 10,000 万元
成立日期 2011 年 10 月 26 日
经营期限 2011 年 10 月 26 日至 2031 年 10 月 26 日
受托管理股权投资基金，股权投资基金管理；从事投融资管理及相
经营范围 关咨询服务；企业管理咨询、信息咨询（不含证券投资、人才中介
服务、培训和其他限制项目）；投资兴办实业（具体项目另行申报）。
②穿透至国有股东、集体股东、自然人等的股权结构
7-7-6-80
补充法律意见书（三）
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，诚成高科穿透至国有股东、集体
股东、自然人等的股权结构表具体如下：
序号 股东 出资额（万元） 股权比例（%）
1 曹清伟 9000 90.00
2 王磊 1000 10.00
合计 10,000 100
③控股股东、实际控制人、主要出资人背景，及与发行人、实际控制人、董
监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员之间的关联
关系
根据诚成高科的公司章程、股权结构及其书面确认，诚成高科的控股股东、
实际控制人为曹清伟。
曹清伟近五年的从业经历等背景为自 2013 年 1 月至今，任诚成高科董事长。
根据诚成高科、控股股东、实际控制人及发行人、实际控制人、董监高、其
他主要核心人员出具的书面确认并经本所律师核查，诚成高科控股股东、实际控
制人与发行人、实际控制人、董监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责
人、本项目签字人员之间无关联关系。
（13）晟誉国兴
①基本情况
根据发行人提供的晟誉国兴工商登记资料以及本所律师在全国企业信用信
息公示系统的查询结果，晟誉国兴的基本情况如下：
企业名称 宁波梅山保税港区晟誉国兴股权投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91330206MA28YMUN2F
企业类型 有限合伙企业
执行事务合伙人 深圳前海裕泰丰资产管理有限公司（委派代表：李和）
主要经营场所 浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 A 区 C0787
出资额 4,215 万元
成立日期 2017 年 3 月 29 日
7-7-6-81
补充法律意见书（三）
合伙期限 2017 年 3 月 29 日至 2037 年 3 月 28 日
股权投资及相关咨询服务。（未经金融等监管部门批准不得从事吸
经营范围
收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）
②穿透至国有股东、集体股东、自然人等的股权结构
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，晟誉国兴穿透至国有股东、集体
股东、自然人等的股权结构表详见附件 2。
③控股股东、实际控制人、主要出资人背景，及与发行人、实际控制人、董
监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员之间的关联
关系
根据晟誉国兴的合伙协议、股权结构及其书面确认，晟誉国兴的主要出资人
为涂锦波；晟誉国兴由其执行事务合伙人深圳市前海裕泰丰资产管理有限公司控
制，其实际控制人为余友洲。
涂锦波近五年的从业经历等背景为自 2013 年 1 月至 2016 年 12 月，任平湖
市香都市场开发有限公司董事及经理；2013 年 1 月至今，任温州龙旭五金有限
公司总经理。
余友洲近五年的从业经历等背景为 2013 年 1 月至今，任武汉信友资产管理
顾问有限公司执行董事、总经理；2016 年 1 月至 2018 年 9 月 25 日，历任深圳
市前海裕泰丰资产管理有限公司运营总监、市场专员、执行董事、总经理。
根据晟誉国兴、主要出资人、实际控制人及发行人、实际控制人、董监高、
其他主要核心人员出具的书面确认并经本所律师核查，晟誉国兴主要出资人、实
际控制人与发行人、实际控制人、董监高、其他主要核心人员、中介机构及主要
负责人、本项目签字人员之间无关联关系。
（14）江苏鑫飞
①基本情况
根据发行人提供的江苏鑫飞工商登记资料以及本所律师在全国企业信用信
息公示系统的查询结果，江苏鑫飞的基本情况如下：
7-7-6-82
补充法律意见书（三）
企业名称 江苏鑫飞科技发展有限公司
统一社会信用代码 91320100MA1MLM5721
企业类型 有限责任公司
法定代表人 梅鑫淼
注册资本 1 亿元
成立日期 2016 年 5 月 30 日
营业期限 长期
住所 南京市鼓楼区芦席营 68 号南汽大厦四楼
计算机技术、信息技术、网络技术、通信工程、智能化系统的技术开
经营范围 发、技术咨询、技术服务；企业管理咨询、经济信息咨询。（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
②穿透至国有股东、集体股东、自然人等的股权结构
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，江苏鑫飞穿透至国有股东、集体
股东、自然人的股权结构表具体如下：
序号 股东 出资额（万元） 股权比例（%）
1 梅鑫淼 5,000 50.00
2 梅家英 3,000 30.00
3 于玫 1,000 10.00
4 李弘飞 1,000 10.00
合计 10,000 100
③控股股东、实际控制人、主要出资人背景，及与发行人、实际控制人、董
监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员之间的关联
关系
根据江苏鑫飞的公司章程、股权结构及其书面确认，江苏鑫飞的控股股东及
实际控制人为梅鑫淼。
梅鑫淼近五年的从业经历等背景为 2013 年 1 月至今，任南京市玄武区九华
农村小额贷款有限公司董事长；2016 年 5 月至今，任江苏鑫飞执行董事。
根据江苏鑫飞、控股股东、实际控制人及发行人、实际控制人、董监高、其
他主要核心人员出具的书面确认并经本所律师核查，江苏鑫飞控股股东、实际控
7-7-6-83
补充法律意见书（三）
制人与发行人、实际控制人、董监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责
人、本项目签字人员之间无关联关系。
（15）福建新兴
①基本情况
根据发行人提供的福建新兴工商登记资料以及本所律师在全国企业信用信
息公示系统的查询结果，福建新兴的基本情况如下：
企业名称 福建省新兴产业股权投资有限合伙企业
统一社会信用代码 91350128MA34510D2M
企业类型 有限合伙企业
福建省新兴产业投资管理有限公司、福建省创新创业投资管理有限
执行事务合伙人
公司（委派代表：陈颖）
主要经营场所 平潭综合实验区芦洋乡产业服务中心
出资额 153,000 万元
成立日期 2015 年 12 月 14 日
合伙企业 2015 年 12 月 14 日至 2025 年 12 月 13 日
股权投资、项目投资、投资管理（以上经营范围均不含需经许可审
经营范围 批的项目）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）
②穿透至国有股东、集体股东、自然人等的股权结构
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，福建新兴穿透至国有股东、集体
股东、自然人等的股权结构表详见附件 2。
③控股股东、实际控制人、主要出资人背景，及与发行人、实际控制人、董
监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员之间的关联
关系
根据福建新兴的合伙协议、股权结构及其书面确认，福建新兴的主要出资人
为福建冠城投资有限公司、福建省产业股权投资基金有限公司，福建新兴由其执
行事务合伙人福建省新兴产业投资管理有限公司、福建省创新创业投资管理有限
公司控制，最终实际控制人为福建省国资委。
7-7-6-84
补充法律意见书（三）
福建冠城投资有限公司成立于 2015 年 10 月 10 日，统一社会信用证代码为
91350128MA2XN1BL03，法定代表人韩孝煌，注册资本 150,000 万元，营业期限
自 2015 年 10 月 10 日至无固定期限，住所为平潭综合实验区芦洋乡产业服务中
心，经营范围为：以自有资金对金融、电子信息、生物科技、新材料、新能源、
海洋、农业、节能环保、高端装备、基础设施的投资。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动），股权结构为冠城大通股份有限公司持股
100%，董监高为董事：韩孝煌（董事长）、韩孝捷、林思雨；监事：刘华；经理：
林思雨。
福建省产业股权投资基金有限公司成立于 2015 年 6 月 3 日，统一社会信用
证代码为 91350128MA32TH5M05，法定代表人王非，注册资本 800,000 万元，营业
期限自 2015 年 6 月 3 日至 2025 年 6 月 2 日，住所为平潭综合实验区金井湾片区
台湾创业园，经营范围为：非证券类股权投资及与股权投资有关的咨询服务。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动），股权结构为永福建
省投资开发集团有限责任公司持股 60%、交银国际信托有限公司持股 40%，董
监高分别为：董事为王非（董事长）、张蔚、陈瑜、蒋洪斌、杨敬朝；监事为黄
恒盛、陈陆芳、林淞；经理为张蔚。
根据福建新兴、主要出资人及发行人、实际控制人、董监高、其他主要核心
人员出具的书面确认并经本所律师核查，福建新兴主要出资人、实际控制人与发
行人、实际控制人、董监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项
目签字人员之间无关联关系。
（16）江苏启迪
①基本情况
根据发行人提供的江苏启迪工商登记资料及本所律师在全国企业信用信息
公示系统的查询结果，江苏启迪的基本情况如下：
企业名称 江苏启迪创业投资有限公司
统一社会信用代码 9132028256911802X0
企业类型 有限责任公司
7-7-6-85
补充法律意见书（三）
法定代表人 薛军
注册资本 4,525 万元
成立日期 2011 年 1 月 25 日
营业期限 2011 年 1 月 25 日至 2040 年 12 月 31 日
住所 宜兴市官林镇丰义东尧村
创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业
经营范围 务；创业投资咨询；提供创业管理服务业务。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
②穿透至国有股东、集体股东、自然人等的股权结构
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，江苏启迪穿透至国有股东、集体
股东、自然人等的股权结构表详见附件 2。
③控股股东、实际控制人、主要出资人背景，及与发行人、实际控制人、董
监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员之间的关联
关系
根据江苏启迪的公司章程、股权结构及其书面确认，江苏启迪的控股股东为
宜兴官林启迪科技有限公司，最终实际控制人为宜兴市官林镇人民政府。
宜兴官林启迪科技有限公司成立于 2010 年 6 月 3 日，统一社会信用证代码
为 91320282562955415X，法定代表人史立新，注册资本 15,000 万元，营业期限
自 2010 年 10 月 13 日至 2040 年 12 月 31 日，住所为宜兴市官林镇工业集中区，
经营范围为：电工器材、电子产品的技术研究、开发、销售；通讯器材的制造、
销售；企业发展策划咨询服务；科技信息交流推广；会议与展览服务；科技企业
孵化服务；生态农业项目、农业科技的开发；利用自有资金对生态旅游文化产业
进行投资；企业管理服务；园林工程、绿化工程的设计、施工；水景景观工程、
道路工程、地基基础工程、排水工程、照明工程的设计、施工；苗木、花卉、草
坪、盆景的种植、销售；河道疏浚、清淤、保洁服务；金属材料及制品、建筑材
料、装饰装潢材料、电线电缆、塑料制品、五金机电、针纺织品、化工产品及原
料（除危险化学品）、通用机械设备及配件、专用机械设备及配件的销售。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动），股权结构为宜兴市官
林经济发展总公司，董监高分别为：史立新任执行董事和经理，陈杰任监事。
7-7-6-86
补充法律意见书（三）
根据江苏启迪、控股股东及发行人、实际控制人、董监高、其他主要核心人
员出具的书面确认并经本所律师核查，江苏启迪的控股股东、实际控制人与发行
人、实际控制人、董监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目
签字人员之间无关联关系。
（17）深圳瑞驰
①基本情况
根据发行人提供的深圳瑞驰工商登记资料及本所律师在深圳市市监局商事
主体信用信息平台的查询结果，深圳瑞驰的基本情况如下：
企业名称 深圳瑞驰股权投资基金合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91440300358742092B
企业类型 有限合伙企业
执行事务合伙人 深圳恒瑞驰投资管理有限公司（委派人：章安若）
深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海
主要经营场所
商务秘书有限公司）
出资额 5,260 万元
成立日期 2015 年 10 月 14 日
合伙期限 永续经营
受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动，不得以公开方式
自有资金开展投资活动，不得从事公开自有资金的管理业务）；受
托资产管理、投资管理（以上不得从事信托、金融资产管理、证券
经营范围 资产管理等业务）；股权投资；投资咨询（不含证券、期货、基金、
金融及限制项目）；经济信息咨询、企业管理咨询；投资兴办实业
（具体项目另行申报）。（以上各项涉及法律、行政法规、国务院决
定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）
②穿透至国有股东、集体股东、自然人等的股权结构
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，深圳瑞驰穿透至国有股东、集体
股东、自然人等的股权结构表详见附件 2。
③控股股东、实际控制人、主要出资人背景，及与发行人、实际控制人、董
监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员之间的关联
关系
7-7-6-87
补充法律意见书（三）
根据深圳瑞驰的合伙协议、股权结构及其书面确认，深圳瑞驰的主要出资人
为杨和林、高明珠、文丽惠、邓国锐和薛东方，深圳瑞驰由其执行事务合伙人深
圳市恒瑞驰投资管理有限公司控制，其实际控制人为邓国锐。
杨和林近五年的从业经历等背景为自 2013 年 1 月至今待业。
高明珠近五年的从业经历等背景为自 2013 年 1 月至 2017 年 1 月，待业；2017
年 2 月至今，任香港友邦保险有限公司财务规划师。
文丽惠近五年的从业经历等背景为自 2013 年 1 月至今待业。
邓国锐近五年的从业经历等背景为自 2013 年 1 月至今，任鸿纳（东莞）新
材料科技有限公司董事；2013 年 1 月至 2018 年 3 月，任深圳网脊科技开发有限
公司董事；2015 年 8 月至今，任深圳恒瑞驰投资管理有限公司执行董事、总经
理；2015 年 12 月至今，任伊戈尔电气股份有限公司董事。
薛东方近五年的从业经历等背景为自 2013 年 1 月至今待业。
根据深圳瑞驰、主要出资人、实际控制人及发行人、实际控制人、董监高、
主要核心人员出具的书面确认并经本所律师核查，深圳瑞驰主要出资人、实际控
制人与发行人、实际控制人、董监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责
人、本项目签字人员之间无关联关系。
（18）博汇源
①基本情况
根据发行人提供的博汇源工商登记资料及本所律师在全国企业信用信息公
示系统的查询结果，博汇源的基本情况如下：
企业名称 博汇源创业投资有限合伙企业
统一社会信用代码 9165010068941830XQ
企业类型 有限合伙企业
执行事务合伙人 陈瑞岳
主要经营场所 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-67059（集中办公区）
出资额 20,000 万元
7-7-6-88
补充法律意见书（三）
成立日期 2009 年 5 月 26 日
合伙期限 2011 年 4 月 8 日至 2041 年 4 月 8 日
创业投资，股权投资（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
经营范围
可开展经营）。
②穿透至国有股东、集体股东、自然人等的股权结构
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，博汇源穿透至国有股东、集体股
东、自然人等的股权结构表具体如下：
序号 合伙人 合伙人类型 认缴出资额（万元） 出资比例（%）
1 赖海民 普通合伙人 11,000 55.00
2 赖俊霖 有限合伙人 3,000 15.00
3 陈铿帆 有限合伙人 3,000 15.00
4 陈瑞岳 有限合伙人 3,000 15.00
合计 20,000 100
③控股股东、实际控制人、主要出资人背景，及与发行人、实际控制人、董
监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员之间的关联
关系
根据博汇源的合伙协议、股权结构及其书面确认，博汇源的主要出资人及实
际控制人为赖海民。
赖海民近五年的从业经历等背景为 2013 年 1 月至今，任深圳乐新恩玛电子
有限公司董事、广州市润杰医疗器械有限公司董事、深圳市佰亨置业有限公司董
事、鸿荣源置业集团（深圳）有限公司董事；2013 年至今，任深圳市前海冠泽
物业管理有限公司董事；2016 年至今，任东莞鸿荣源置地有限公司董事；2013
年 1 月至 2017 年 11 月，任博汇源执行事务合伙人。
根据博汇源、主要出资人、实际控制人及发行人、实际控制人、董监高、其
他主要核心人员出具的书面确认并经本所律师核查，博汇源主要出资人、实际控
制人与发行人、实际控制人、董监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责
人、本项目签字人员之间无关联关系。
（19）鼎峰高佑
①基本情况
7-7-6-89
补充法律意见书（三）
根据发行人提供的鼎峰高佑工商登记资料及本所律师在全国企业信用信息
公示系统的查询结果，鼎峰高佑的基本情况如下：
企业名称 北京鼎峰高佑投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91110108MA0027AY90
企业类型 有限合伙企业
执行事务合伙人 北京鼎峰天成投资管理有限公司（委派代表：林漾）
主要经营场所 北京市海淀区知春路 7 号致真大厦 A 座 2403 室
出资额 2,725 万元
成立日期 2015 年 12 月 1 日
合伙期限 2015 年 12 月 1 日至 2020 年 11 月 30 日
项目投资；投资管理；资产管理；投资咨询；企业管理咨询；经济
贸易咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式自有资金；2、
不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷
款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投
经营范围
资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；下期出资时间为
2020 年 11 月 30 日；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；
依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活
动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
②穿透至国有股东、集体股东、自然人等的股权结构
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，鼎峰高佑穿透至国有股东、集体
股东、自然人等的股权结构表详见附件 2。
③控股股东、实际控制人、主要出资人背景，及与发行人、实际控制人、董
监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员之间的关联
关系
根据鼎峰高佑的合伙协议、股权结构及其书面确认，鼎峰高佑的主要出资人
为甘露、李绍刚，鼎峰高佑由执行事务合伙人北京鼎峰天成投资管理有限公司控
制，实际控制人为李峰。
甘露近五年的从业经历等背景为 2013 年 1 月至 2015 年 6 月，待业；2015
年 7 月至今，任四川汉威欣能实业有限公司副总经理。
李绍刚近五年的从业经历等背景为 2013 年 1 月至今，任福鼎富民能源发展
7-7-6-90
补充法律意见书（三）
有限公司监事。
李峰近五年的从业经历等背景详见常州武岳峰实际控制人李峰近五年的从
业经历等背景。
根据鼎峰高佑、主要出资人、实际控制人及发行人、实际控制人、董监高、
其他主要核心人员出具的书面确认并经本所律师核查，鼎峰高佑主要出资人、实
际控制人与发行人、实际控制人、董监高、其他主要核心人员、中介机构及主要
负责人、本项目签字人员之间无关联关系。
（20）华创策联
①基本情况
根据发行人提供的华创策联工商登记资料及本所律师在全国企业信用信息
公示系统的查询结果，华创策联的基本情况如下：
企业名称 北京华创策联创业投资中心（有限合伙）
统一社会信用代码 91110108569520537M
企业类型 有限合伙企业
执行事务合伙人 北京华创策源投资管理有限公司（委派代表：薛军）
主要经营场所 北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 908 号
出资额 1,000 万元
成立日期 2011 年 1 月 25 日
合伙期限 长期
投资管理、资产管理。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活
经营范围 动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经
营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
②穿透至国有股东、集体股东、自然人等的股权结构
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，华创策联穿透至国有股东、集体
股东、自然人等的股权结构表详见附件 2。
③控股股东、实际控制人、主要出资人背景，及与发行人、实际控制人、董
监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员之间的关联
关系
7-7-6-91
补充法律意见书（三）
根据华创策联的合伙协议、股权结构及其书面确认，华创策联的主要出资人
为常辉、李瑛，华创策联由执行事务合伙人北京华创策源投资管理有限公司控制，
实际控制人为罗茁。
常辉近五年的从业经历等背景为自 2013 年 1 月至今，任启迪控股股份有限
公司职员。
李瑛近五年的从业经历等背景为自 2013 年 1 月至 2015 年 7 月，任启迪创业
投资管理（北京）有限公司管理合伙人；2015 年 8 月至今，任清控银杏创业投
资管理（北京）有限公司管理合伙人。
罗茁近五年的从业经历等背景详见银杏自清实际控制人罗茁近五年的从业
经历等背景。
根据华创策联、主要出资人、实际控制人及发行人、实际控制人、董监高、
其他主要核心人员出具的书面确认并经本所律师核查，华创策联主要出资人、实
际控制人与发行人、实际控制人、董监高、其他主要核心人员、中介机构及主要
负责人、本项目签字人员之间无关联关系。
2. 发行人各机构股东之间的关系
根据发行人提供的资料并经本所律师核查，发行人各机构股东之间存在如下
关联关系：
持股数量 持股比例
序号 股东名称 存在的关联关系
（万股） （%）
启迪创业投资有限公司持有北京启迪 32%的
北京启迪 820.7981 10.9440 股权，持有江苏启迪 20%的股权，北京启迪和江
苏启迪系由同一基金管理人荷塘创业投资管理
（北京）有限公司（原名：启迪创业投资管理（北
京）有限公司）管理。
1 江苏启迪 72.0079 0.9601 罗茁为北京启迪的经理、银杏自清的执行事
务合伙人委派代表、银杏自清的普通合伙人清控
银杏创业投资管理（北京）有限公司的董事长及
法定代表人、华创策联的普通合伙人北京华创策
银杏自清 167.9991 2.2400 源投资管理有限公司的执行董事、法定代表人及
经理并持有北京华创策源投资管理有限公司
7-7-6-92
补充法律意见书（三）
93.33%的股权。
薛军为江苏启迪的执行董事、经理及华创策
启明智博 250.0000 3.3333
联的执行事务合伙人委派代表。
启迪科技服务有限公司持有启迪创业投资有
限公司 48.78%的股权，启迪科技服务有限公司持
有启明智博的普通合伙人珠海横琴启睿建元投资
管理有限公司 35%的股权，持有启明智博有限合
伙人珠海启迪智博资本管理有限公司 100%的股
权。
华创策联的普通合伙人北京华创策源投资管
华创策联 22.0589 0.2941 理有限公司持有荷塘创业投资管理（北京）有限
公司 13.71%的股权，荷塘创业投资管理（北京）
有限公司是北京启迪的基金管理人，北京华创策
源投资管理有限公司持有启迪银杏投资管理（北
京）有限公司 60%的股权，启迪银杏投资管理（北
京）公司持有银杏自清的普通合伙人清控银杏创
业投资管理（北京）有限公司 85%的股权。
常州武岳峰的普通合伙人是常州武岳峰创业
投资管理合伙企业（有限合伙），常州武岳峰创业
投资管理合伙企业（有限合伙）的普通合伙人是
常州武岳峰创业投资管理有限公司，常州武岳峰
常州武岳峰 798.7392 10.6499
创业投资管理有限公司的唯一股东是上海武岳峰
高科技创业投资管理有限公司。
嘉兴武岳峰的普通合伙人是嘉兴武岳峰能环
投资管理合伙企业（有限合伙），嘉兴武岳峰能环
投资管理合伙企业（有限合伙）的普通合伙人是
嘉兴武岳峰投资管理有限公司，嘉兴武岳峰投资
管理有限公司的股东是北京武岳峰智造投资管理
有限公司和李峰。
嘉兴武岳峰 239.9979 3.2000
鼎峰高佑的普通合伙人是北京鼎峰天成投资
管理有限公司。嘉兴武岳峰和鼎峰高佑系由同一
基金管理人嘉兴武岳峰投资管理有限公司管理。
2
永安鼎峰的普通合伙人是永安鼎峰投资管理
合伙企业（有限合伙），永安鼎峰投资管理合伙企
业（有限合伙）的普通合伙人是嘉兴武岳峰投资
管理有限公司，有限合伙人包括李峰。
鼎峰高佑 50.0000 0.6667 李峰为常州武岳峰创业投资管理有限公司的
法定代表人、总经理；上海武岳峰高科技创业投
资管理有限公司的法定代表人、总经理，并持有
33.33%的股权；嘉兴武岳峰投资管理有限公司的
法定代表人、执行董事、经理，并持有 80%的股
权；北京武岳峰智造投资管理有限公司的法定代
表人、执行董事、经理，并持有 90%的股权；北
京鼎峰天成投资管理有限公司的法定代表人、执
永安鼎峰 150.0000 2.0000
行董事、经理，并持有 95%的股权；常州武岳峰
创业投资管理合伙企业（有限合伙）的执行事务
合伙人委派代表，并持有 15.89%的合伙份额；永
7-7-6-93
补充法律意见书（三）
安鼎峰的执行事务合伙人委派代表。
万林国际是嘉兴武岳峰的有限合伙人，持有
嘉兴武岳峰 239.9979 3.2000 20%的合伙份额。同时，万林国际是嘉兴武岳峰的
3 普通合伙人嘉兴武岳峰能环投资管理合伙企业
万林国际 200.0000 2.6667 （有限合伙）的有限合伙人，持有 15%的合伙份
额。
嘉兴武岳峰 239.9979 3.2000
前海基金为嘉兴武岳峰的有限合伙人，持有
4
嘉兴武岳峰 20%的合伙份额。
前海基金 500.0000 6.6667
福建冠城的普通合伙人为福建冠城资产管理
有限公司，有限合伙人为福建冠城投资有限公司，
持有福建冠城 46%的合伙份额；福建冠城资产管
理有限公司的股东为福建冠城投资有限公司，持
福建新兴 100.0000 1.3333
股 40%。
福建新兴的普通合伙人为福建省新兴产业投
资管理有限公司，福建省新兴产业投资管理有限
公司的股东为福建冠城投资有限公司，持股 40%。
5
韩孝煌是福建冠城的执行合伙人委派代表；
福建冠城资产管理有限公司的董事长；福建冠城
投资有限公司的董事长、法定代表人；福建省新
兴产业投资管理有限公司的董事。
福建冠城 150.0000 2.0000
林思雨是福建冠城资产管理有限公司总经
理、法定代表人；是福建冠城投资有限公司的经
理、监事；是福建省新兴产业投资管理有限公司
的经理、董事长、法定代表人。
根据各股东的书面确认并经本所律师核查，尽管前述机构股东存在关联关
系，但作为翔丰华股东不存在一致行动关系。同时，北京启迪、江苏启迪、银杏
自清、启明智博、华创策联、常州武岳峰、嘉兴武岳峰、鼎峰高佑、点石创投、
前海基金、永安鼎峰、万林国际出具《不谋求实际控制人地位的声明与承诺函》，
作出如下声明与承诺：
“1、本企业为独立运作及决策的私募投资基金或主体，与发行人的其他股
东不存在一致行动协议或其他安排，与发行人的其他股东不存在一致行动关系；
2、自本承诺函出具之日起，本企业不会单独或与发行人的其他股东及其关
联方、一致行动人之间签署一致行动协议、委托表决协议或达成类似安排，以谋
求或协助他人通过任何方式谋求发行人的实际控制人地位。
7-7-6-94
补充法律意见书（三）
3、在发行人首次公开发行股票并在上市后，本企业持有的发行人股份锁定
期满后，如拟将所持有的发行人股份通过深圳证券交易所大宗交易系统（以下简
称“大宗交易系统”）进行转让，本企业将事先将股份受让方及拟转让的股份数
量等情况及时通知发行人，并咨询发行人其他股东通过大宗交易系统进行股份转
让的情况。在发行人的其他股东通过大宗交易系统转让股份的情形下，本企业承
诺不将所持有的发行人股份通过大宗交易系统转让予其他股东进行股份转让的
受让方及/或与该受让方有控制关系的单位/个人（发行人的实际控制人除外）”。
3. 发行人 20 名机构股东中有 16 名机构股东属于私募基金管理人或私募基
金股东，均遵照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私
募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》完成了登记、备案手续，符合
私募基金管理人及私募基金相关法律法规的要求。发行人机构股东均有效存续，
其存续合法合规
（1）发行人机构股东私募基金备案情况
经核查，发行人共有 20 名机构股东，除博汇源、万林国际、江苏鑫飞和众
诚致远外，剩余 16 名机构股东属于私募基金管理人或私募基金股东，均遵照《证
券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登
记和基金备案办法（试行）》完成了登记、备案手续，符合私募基金管理人及私
募基金股东相关法律法规的要求。具体情况如下：
序 管理人登记情况 私募基金备案情况
股东名称
号 登记时间 登记编号 备案时间 备案编号
1 北京启迪 2014.4.22 P1001163 2014.4.22 SD2680
2 常州武岳峰 2014.8.21 P1004406 2015.1.7 SD3171
3 点石创投 2016.9.8 P1033485 2016.11.11 SM5802
4 前海基金 2016.1.21 P1030546 2016.4.27 SE8205
5 启明智博 2016.8.15 P1033004 2017.2.10 SR6028
6 嘉兴武岳峰 2016.11.22 P1060152 2017.5.16 ST1989
7 银杏自清 2015.7.30 P1019418 2016.6.15 SH5246
8 福建冠城 2017.5.12 P1062625 2017.6.13 ST5303
9 永安鼎峰 2016.11.22 P1060152 2018.11.16 SEQ348
10 诚成高科 2014.6.4 P1003525 不适用
11 晟誉国兴 2017.3.29 P1010720 2017.9.20 SX3188
12 福建新兴 2014.4.23 P1001347 2016.3.21 SE6026
7-7-6-95
补充法律意见书（三）
序 管理人登记情况 私募基金备案情况
股东名称
号 登记时间 登记编号 备案时间 备案编号
13 江苏启迪 2014.4.22 P1001163 2014.4.22 SD6220
14 深圳瑞驰 2015.10.30 P1025585 2015.12.4 S84713
15 鼎峰高佑 2016.11.22 P1060152 2017.11.2 SW1032
16 华创策联 2014.7.22 P1004294 2014.8.22 SD3097
根据博汇源提供的资料并根据本所律师登陆基金业协会网站进行查询的结
果，博汇源于2015年8月13日向基金业协会办理了私募投资基金管理人登记，登
记编号为P1020535。根据博汇源出具的书面说明，由于其在《关于进一步规范私
募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起已登记未满12个月且尚未备案首
只私募基金产品，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品，基金业协会已经将
博汇源私募基金管理人登记注销。博汇源承诺，如拟发行私募投资基金，将严格
按照《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备
案办法（试行）》以及相关规定履行私募投资基金管理人登记和私募投资基金备
案程序。
根据万林国际、江苏鑫飞出具的书面说明并经本所律师在基金业协会网站的
查询结果，万林国际、江苏鑫飞的注册资本均来源于股东自有资金，而非以非公
开方式向投资者募集资金，其资产也未委托基金管理人进行管理。因此，万林国
际、江苏鑫飞不是“以进行投资活动为目的”以非公开方式向投资者募集资金设
立的投资基金，不属于私募投资基金。
众诚致远属于发行人管理层股权激励的持股平台，不属于私募股权投资基金
性质。
（2）发行人机构股东均有效存续，其存续合法合规
通过对发行人机构股东实施问卷调查，查阅工商档案和基金业协会登记备案
信息等，对照私募基金等相关法律法规规定，经核查，本所律师认为，发行人机
构股东均有效存续，其存续合法合规。
4. 除发行人机构股东嘉兴武岳峰、银杏自清、鼎峰高佑对外投资的北京海
博思创科技有限公司，以及嘉兴武岳峰对外投资的嘉兴武岳峰对外投资的北京卫
蓝新能源科技有限公司从事的业务与发行人业务为上下游关系外，发行人其他机
7-7-6-96
补充法律意见书（三）
构股东未投资与发行人负极材料业务及上下游相关的公司，与发行人的实际控制
人、董监高、其他主要核心人员、主要客户、供应商及主要股东不存在交易或资
金往来，亦不存在为发行人承担成本费用、利益输送或其他利益安排等情况
（1）发行人机构股东对外投资情况
根据发行人机构股东的调查问卷并经本所律师核查，截至本补充法律意见书
出具之日，除众诚致远无对外投资外，其他机构股东的对外投资情况详见附件 3。
经核查，除发行人机构股东嘉兴武岳峰、银杏自清、鼎峰高佑对外投资的北
京海博思创科技有限公司从事新能源汽车动力电池系统和智能电网储能系统的
研发、工程设计及系统集成业务，以及嘉兴武岳峰对外投资的北京卫蓝新能源科
技有限公司从事固态锂电池研发、生产与销售业务与发行人业务为上下游关系
外，发行人其他机构股东未投资与发行人负极材料业务及其上下游业务相关的公
司。
（2）发行人机构股东与发行人的实际控制人、董监高、其他主要核心人员、
主要客户、供应商及主要股东是否存在交易或资金往来，是否存在为发行人承担
成本费用、利益输送或其他利益安排等情况
根据发行人机构股东出具的书面确认，核对发行人及其董监高、核心技术人
员报告期内银行流水，并经本所律师核查，发行人机构股东与发行人的实际控制
人、董监高、其他主要核心人员、主要客户、供应商及主要股东不存在交易或资
金往来，亦不存在为发行人承担成本费用、利益输送或其他利益安排等情况。
5. 发行人的机构股东及各出资人满足法律法规等规范性文件规定的作为股
份公司发起人、股东的条件
根据发行人机构股东出具的书面确认并经核对《中华人民共和国公务员法》、
《中共中央办公厅、国务院办公厅关于县以上党和国家机关退（离）休干部经商
办企业问题的若干规定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《关于严禁党
政机关和党政干部经商、办企业的决定》、《关于进一步制止党政机关和党政干部
经商、办企业的规定》、《关于“不准在领导干部管辖的业务范围内个人从事可能
与公共利益发生冲突的经商办企业活动”的解释》、《中国人民解放军内务条令》
7-7-6-97
补充法律意见书（三）
等有关规定，本所律师认为，发行人的机构股东及各出资人具有完全的民事权利
能力和民事行为能力，满足法律法规等规范性文件规定的作为股份公司发起人、
股东的条件。
6. 部分机构股东北京启迪、常州武岳峰的合伙期限临近到期，但已有明确
的展期安排确保其存续期限能够覆盖其承诺的股权锁定期，不会对发行人股权清
晰稳定产生影响
（1）发行人机构股东的存续期限及到期后的安排
根据发行人机构股东的调查问卷、合伙协议或章程并本所律师核查，除北京
启迪、常州武岳峰合伙期限临近到期外，发行人其他机构股东的存续期限能够覆
盖其股份锁定期承诺。发行人机构股东的存续期限及到期后的安排具体情况如下
表所示：
机构股东 存续期限 到期后的安排
自营业执照签发之日起 7 年，经股东会同意，最长可
延长 3 年。根据北京启迪出具的承诺函，为确保发行
北京启迪 2010.8.23-2019.8.22 人上市期限北京启迪处于正常运营状态及经营期限能
够覆盖承诺的股份锁定期，北京启迪承诺根据合伙协
议履行相关程序延长经营期限至 2022 年 8 月 22 日
经普通合伙人同意，合伙企业的经营期限可以延长一
年；经管理委员会三分之二以上管理委员同意，合伙
企业的经营期限可以再延长一年。根据常州武岳峰出
常州武岳峰 2011.3.23-2020.3.22 具的承诺函，为确保发行人上市期限常州武岳峰处于
正常运营状态及经营期限能够覆盖承诺的股份锁定
期，常州武岳峰承诺根据合伙协议履行相关程序延长
经营期限至 2022 年 3 月 22 日
点石创投 2010.2.10-2027.2.10 合伙期限届满，合伙人决定不再经营的将解散
前海基金 2015.12.11-2025.12.11 合伙期限届满，合伙人决定不再经营的将解散
众诚致远 2015.8.19-2035.8.19 到期后将申请延长合伙期限
启明智博 2015.6.9-2035.6.8 合伙期限届满，合伙人决定不再经营的将解散
合伙企业经营期限届满后，经全体合伙人一致同意可
嘉兴武岳峰 2016.1.19-2023.1.18 决定延长合伙企业的经营期限至多二次，每次至多一
年
万林国际 2015.7.3-长期 营业期限届满后将解散
经普通合伙人决定，合伙期限可延长累计不多于 2 年。
合伙期限（包括经普通合伙人决定的不多于 2 年的延
银杏自清 2015.12.17-2022.12.16
长时间）届满后，普通合伙人或有限合伙人仍有继续
延长存续期限提议的，应提交合伙人会议审议通过，
7-7-6-98
补充法律意见书（三）
且有限合伙人招商财富资产管理有限公司在合伙人会
议上表决同意该提议方可延长
福建冠城 2015.12.25-2025.12.24 合伙期限届满，合伙人决定不再经营的将解散
合伙企业经营期限届满后，经合伙人会议实缴出资额
永安鼎峰 2018.6.14-2025.6.13 三分之二或以上合伙人同意批准，普通合伙人可决定
延长合伙企业的经营期限至多三次，每次至多一年
诚成高科 2011.10.26-2031.10.26 营业期限届满后将解散
晟誉国兴 2017.3.29-2037.10.29 到期后经全体合伙人一致同意可以延长合伙期限
江苏鑫飞 2016.5.30-长期 永久存续，不存在到期问题
福建新兴 2015.12.14-2025.12.13 到期后经合伙人会议同意可以适当延长合伙期限
江苏启迪 2011.1.25-2040.12.31 合伙期限届满，合伙人决定不再经营的将解散
深圳瑞驰 2015.10.14-永续经营 永久存续，不存在到期问题
博汇源 2011.4.8-2041.4.8 合伙期限届满，合伙人决定不再经营的将解散
根据鼎峰高佑出具的书面说明，鼎峰高佑投资期为自
设立之日起 5 年，退出期暂定为投资期届满之日起 2-3
鼎峰高佑 2015.12.1-2020.11.30
年，目前投资期暂未届满。投资期届满后将根据合伙
协议履行相关程序延长经营期限。
华创策联 2011.1.25-长期 永久存续，不存在到期问题
（2）对发行人股权清晰稳定的影响
经核查，虽然机构股东北京启迪、常州武岳峰的合伙期限临近到期，但如前
所述已有明确的展期安排确保其存续期限能够覆盖其承诺的股权锁定期，在其承
诺的股权锁定期届满前不会发生因合伙期限到期而需进行清算退出的情形。因
此，本所律师认为，发行人部分机构股东的合伙期限临近到期不会影响发行人股
权的清晰、稳定。
（四）发行人的机构股东入股定价公允，入股价款均已支付，且资金来源合
法合规
7-7-6-99
补充法律意见书（三）
经核查，发行人机构股东入股的具体背景、入股定价依据及公允性、入股价款支付情况、资金来源及合法合规性等相关情况如下：
资金来源
机构
事件 入股背景 入股定价依据及公允性 入股价款支付情况 及合法合
股东
规性
点石创投与周鹏伟、钟英浩以及翔
根据股权转让价款支付凭
因产品研发 丰华有限签署的一揽子投资协议，
证及深圳诚信会计师事务
成功，送样 约定点石创投对翔丰华有限进行投
所于 2010 年 12 月 8 日出具
翔丰华有限进行第一轮融资：2010 年 11 月，钟英 产品通过客 资。投资方点石创投首先以 40 万元
的深诚信验字[2010]第 015
浩将其持有的翔丰华有限 20%的股权（对应的注册 户验收，急 人民币的价格受让钟英浩 20%的股
号《验资报告》、深圳中信 自有资金，
点石 资本为 40 万元）以 40 万元转让给点石创投；2010 需资金扩大 权，按照每注册资本 1 元定价。转
会计师事务所于 2010 年 12 资金来源
创投 年 12 月，点石创投再以 800 万元对翔丰华有限进行 生产，为此 让手续完成后再以 800 万元人民币
月 29 日出具的深中信验报 合法合规
增资，其中 20 万元计入注册资本，780 万元计入资 通过钟英浩 对翔丰华有限进行增资。即点石创
字[2010]第 329 号《验资报
本公积 引进点石创 投以 840 万元取得翔丰华有限
告》及入股价款支付凭证，
投，并对公 27.27%的出资，对应投后估值约为
点石创投的股权价款已全
司进行增资 3,000 万元。入股定价由各方协商确
部支付完毕
认，定价公允
翔丰华有限进行第二轮融资：
根据深圳兴业会计师事务
(1) 2012 年 2 月，翔丰华有限由注册资本 1,000 万 为扩大生产
北京 所于 2012 年 2 月 21 日出具
元增加至 1,250 万元。其中北京启迪以 600 万 规模，经过
启迪 的深兴验字[2012]001 号
元认购新增的注册资本 125 万元，余下 475 万 多次谈判翔 2012 年增资，按每注册资本 4.8 元
《验资报告》、深圳中立会
元计入资本公积；常州武岳峰以 570 万元认购 丰华有限与 定价，翔丰华有限的投后估值为
计师事务所（普通合伙）于 自有资金，
新增的注册资本 118.75 万元，余下 451.25 万元 北京启迪、 6,000 万元；2013 年增资，按每注册
2013 年 3 月 25 日出具的深 资金来源
常州 计入资本公积；华创策联以 30 万元认购新增的 常州武岳 资本 8.16 元定价，对应翔丰华有限
中立验字[2013]012 号《验 合法合规
武岳 注册资本 6.25 万元，余下 23.75 万元计入资本 峰、华创策 的投后估值为 1.2 亿元。入股定价由
资报告》及入股价款支付凭
峰 公积； 联等机构投 各方协商确认，定价公允
证，北京启迪、常州武岳峰、
(2) 2013 年 3 月，翔丰华有限注册资本由 1,250 万 资者达成增
华创策联的增资款已全部
华创 元增加至 1.470.5882 万元。其中，北京启迪以 资协议
缴付到位
策联 900 万元认购了新增注册资本 110.2941 万元，
7-7-6-100
补充法律意见书（三）
其余 789.7059 万元计入资本公积；常州武岳峰
以 900 万元认购了新增注册资本 110.2941 万
元，其余 789.7059 万元计入资本公积
根据深圳中立会计师事务
2015 年 8 月，翔丰华有限注册资本由 3,000 万元增 为了激励核 众诚致远系翔丰华核心管理团队的
所出具深中立验字 自有资金，
众诚 加到 3,157.89 万元。团队持股平台众诚致远以 394.73 心团队，保 持股平台，按每注册资本 2.5 元定
[2015]024 号《验资报告》 资金来源
致远 万元认缴全部新增注册资本 157.89 万元，其余 障团队的稳 价，入股定价略高于净资产值，对
及入股价款支付凭证，众诚 合法合规
236.84 万元计入资本公积金 定性 应估值约为 0.8 亿元
致远的增资款已缴付到位
2016 年 2 月，钟英浩将其持有的翔丰华有限 2.2222% 看好新能源 按每注册资本 14.25 元定价，对应翔 根据转让价款支付凭证，银 自有资金，
银杏
的股权（对应的注册资本为 70.1746 万元）以 1,000 汽车行业发 丰华有限的估值为 4.5 亿元。入股定 杏自清的股权转让价款已 资金来源
自清
万元转让给银杏自清 展前景 价由双方协商确认，定价公允 全部支付完毕 合法合规
嘉兴 翔丰华有限进行第三轮融资：2016 年 3 月，翔丰华
考虑新能源
武岳 有限注册资本由 3,157.89 万元增加至 3,508.78 万元。
行业前景光 根据众华所于 2016 年 3 月
峰 其中，嘉兴武岳峰以 2,000 万元认购新增的注册资
明，公司启 24 日出具的众会字(2016)
江苏 本 140.35 万元，余下 1,859.65 万元计入资本公积；
动了福建三 按每注册资本 14.25 元定价，对应翔 第 3053 号《验资报告》及 自有资金，
启迪 江苏启迪以 600 万元认购新增的注册资本 42.11 万
明生产基地 丰华有限的投后为 5 亿元。入股定 入股价款支付凭证，嘉兴武 资金来源
博汇 元，余下 557.89 万元计入资本公积；银杏自清以 400
建设，翔丰 价由各方协商确认，定价公允 岳峰、江苏启迪、博汇源和 合法合规
源 万元认购新增的注册资本 28.07 万元，余下 371.93
华有限再次 深圳瑞驰的增资款已全部
万元计入资本公积；博汇源、深圳瑞驰、杨璐、林
深圳 启动增资工 缴付到位
杭生分别以 500 万元认购新增的注册资本 35.09 万
瑞驰 作
元，余下 464.91 万元计入资本公积
前海 翔丰华进行第四轮融资：2017 年 3 月，翔丰华的注 考虑新能源 根据众华所于 2017 年 4 月
基金 册资本由 6,000 万元增加至 7,500 万元。其中，前海 汽车财政补 5 日出具的众会字（2017）
启明 基金以 10,000 万元认购新增的 500 万股；启明智博 贴政策变化 第 3709 号《验资报告》及
按每股 20 元定价，对应翔丰华投后 自有资金，
智博 以 5,000 万元认购新增的 250 万股；浙民投以 5,000 大，市场竞 入股价款支付凭证，前海基
估值为 15 亿元。入股定价由各方协 资金来源
万林 万元认购新增的 250 万股；万林国际以 4,000 万元 争会越来越 金、启明智博、万林国际、
商确认，定价公允 合法合规
国际 认购新增的 200 万股；福建冠城以 3,000 万元认购 激烈，为增 福建冠城、江苏鑫飞、鼎峰
福建 新增的 150 万股；江苏鑫飞以 2,000 万元认购新增 强竞争实 高佑的增资款已全部缴付
冠城 的 100 万股；鼎峰高佑以 1,000 万元认购新增的 50 力，再次扩 到位
7-7-6-101
补充法律意见书（三）
江苏 万股 大产能规
鑫飞 模，尽快启
鼎峰 动二期项目
高佑 势在必行
自有资金，
诚成 2017 年 8 月，汇盈博瑞、盈风万润分别将其持有翔
资金来源
高科 丰华全部 119.9995 万股股份（占公司总股本的 1.6%） 交易价格为每股 16 元，对应翔丰华 根据股权转让价款支付凭
因内部资金 合法合规
及 59.9998 万股股份（占公司总股本的 0.8%）转让 的估值为 12 亿元。入股价格由双方 证，诚成高科和晟誉国兴的
周转需求 自有资金，
晟誉 给诚成高科、晟誉国兴，转让价格分别为 1,919.99 协商确认，定价公允 入股价款已全部支付完毕
资金来源
国兴 万元及 960 万元
合法合规
福建 2018 年 6 月，浙民投分别将其持有翔丰华的 100 万
交易价格为每股 22 元，对应翔丰华 根据股权转让价款支付凭 自有资金，
新兴 股股份（占公司总股本的 1.3333%）及 150 万股股 因内部资金
的估值为 16.5 亿元。入股价格由双 证，福建新兴、永安鼎峰的 资金来源
永安 份（占公司总股本的 2%）转让给福建新兴、永安鼎 周转需求
方协商确认，定价公允 入股价款已全部支付完毕 合法合规
鼎峰 峰，转让价格分别为 2,200 万元及 3,300 万元
因此，本所律师认为，发行人机构股东入股的定价公允，入股价款均已支付，且资金来源合法合规。
7-7-6-102
补充法律意见书（三）
（五）发行人股东股权变动及退出均有合理的理由，股权转让款亦有合理的
用途，不存在为发行人代垫成本费用、利益输送等特殊利益安排。雷祖云将其
持有的翔丰华股份转让给女儿雷萍的原因系家族财产的内部分配
根据本所律师对相关股东的访谈确认，查阅股权转让协议、银行流水等资料，
钟英浩、点石创投、盈风万润、汇盈博瑞、天风天睿、浙民投等股东转让发行人
股份、退出投资的主要原因为自身资金周转需求和投资其他项目之目的，不存在
为发行人代垫成本费用、利益输送等特殊利益安排。具体情况如下：
股权转让价款
股权变动事项 股权变动、股东退出投资的原因
的具体用途
2014 年 5 月 28 日，实际控制人之一钟 应外部投资人的要求，保证实际
家庭消费和对
英浩将其持有的 3%的股权以人民币 90 经营者的持股比例，创始人股东
外投资
万元转让给周鹏伟 之间进行股权结构调整
因钟英浩资金周转需求，雷祖云
2015 年 6 月，钟英浩将 5%的股权以 750 对外投资其他
通过受让老股的方式投资翔丰
万元人民币转让予雷祖云 项目
华有限
2015 年 12 月 30 日，点石创投将其持有
的 2.2222%的股权以 1,000 万元转让给
因点石创投收回部分投资需求，
汇盈博瑞，将其持有的 1.1111%的股权 对外投资其他
机构股东通过受让老股的方式
以 500 万元转让给盈风万润，将其持有 项目
投资翔丰华有限
的 1.1111%的股权以 500 万元转让给天
风天睿
2016 年 2 月 2 日，钟英浩将其持有的
因钟英浩资金周转需求，银杏自
2.222%的股权以 1,000 万元转让给银杏 对外投资其他
清和陆广林通过受让老股的方
自清，将其持有的 0.4444%的股权以 200 项目
式投资翔丰华有限
万元转让给陆广林
2015 年 12 月汇盈博瑞、盈风万润以 4.5 因内部资金周转需求，汇盈博
对外投资其他
亿估值入股，2017 年 8 月按照 12 亿估 瑞、盈风万润退出翔丰华以提前
项目
值退出 收回投资及收益
因内部资金周转需求，天风天睿
2015 年 12 月天风天睿以估值 4.5 亿入 对外投资其他
退出翔丰华以提前收回投资及
股，2018 年 3 月以 13.2 亿估值退出 项目
收益
2018 年 6 月浙民投以 2,200.00 万元价格
向福建新兴转让所持 1.3333%的股权， 因内部资金周转需求，浙民投退
对外投资其他
以 3,300.00 万元价格向永安鼎峰转让所 出翔丰华以提前收回投资及收
项目
持 2.00%的股权，浙民投退出，对应估 益
值 16.5 亿
根据本所律师对雷祖云和雷萍的访谈确认，雷祖云将其持有的翔丰华全部股
7-7-6-103
补充法律意见书（三）
权无偿转给女儿雷萍的原因系家族财产的内部分配。
（六）众诚致远作为管理层持股平台，其合伙人均为发行人员工，入股定价
公允，不存在外部股东，且员工持股平台中不存在委托持股等代持情况
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，众诚致远作为公司管理层持股平
台，共有 3 名员工，不存在外部股东，亦不存在委托持股等代持情况。该 3 名员
工的入职时间、担任的职务、入股价格及金额、定价依据及公允性等相关情况如
下：
合伙人 入职时间 担任职务 入股价格及金额 定价依据及公允性
入股价格为 2.5 元每注册
董事、财务总监及
叶文国 2010.10 资本，入股金额为 236.838
董事会秘书
万元 参考入股时翔丰华有
入股价格为 2.5 元每注册 限截至 2015 年 6 月
赵东辉 2010.10 总经理 资本，入股金额为 30 日的净资产值确
130.2609 万元 定每 1 元注册资本价
入股价格为 2.5 元每注册 格 2.5 元，定价公允
滕克军 2012.2 制造总监 资本，入股金额为 27.6311
万元
本次内部增资构成股份支付，发行人以本次增资前后两次无关联股东之间股
权转让价格为依据，按照孰高原则确定公允价值，并据此确定本次股份支付共计
计提管理费用 18,552,075.00 元（=14.25*1,578,900）。根据签署的增资协议，本次
增资作为对核心管理人员历史贡献的一次性奖励，未设定服务期限，因此计提的
管理费用一次性记入 2015 年度发行人损益。
（七）发行人历次股权变动的定价公允，增资款或股权转让价款的资金来源
合法合规，不存在同时间、同批次入股但股权价格不一致的情况。除共同控制
人之间股权转让存在低于未经审计的每股净资产价格的情形外，不存在其他股
东低于净资产入股的情况
1. 发行人历次股权变动的背景、价格、定价依据及公允性，资金来源及合
法合规性等相关情况
经核查，自设立至今，发行人历次增资及股权转让具体情况如下表所示：
7-7-6-104
补充法律意见书（三）
作价依据及公允性
资金来源
序 上年末
事件 概要 原因/背景 及合法合
号 定价说明 的每股 规性
净资产
周鹏伟毕业清华大学材料专业，
2010 年 10 月，翔丰华有限召开股东会，郑鸿鑫将
周鹏伟、钟英 主要研究石墨材料，因看好锂电 现金出资、
其持有的翔丰华有限 80%的出资转让给钟英浩；
浩收购翔丰华 材料行业发展前景，同时尽快引 按照每注册资本 1 元 自有资金，
1 将其持有的翔丰华有限 10%的出资转让给周鹏
有限 100%的 进外部资金，周鹏伟联合钟英浩 定价 资金来源
伟；股东郑雪琪将其持有的翔丰华有限 10%的股
股权 创业，收购了翔丰华有限 100%股 合法合规
权转让给周鹏伟，其他股东放弃优先购买权。
权。
2010 年 11 月，翔丰华有限召开股东会，决议同意 点石创投与周鹏伟、
股东钟英浩将其持有的翔丰华有限 20%的股权以 钟英浩以及翔丰华有
人民币 40 万元转让给点石创投，其他股东放弃优 限签署的一揽子投资
每注册
先购买权。 协议。点石创投先以
资本
2010 年 12 月，翔丰华有限召开股东会，决议同意 40 万元人民币的价
0.9994
翔丰华有限注册资本由人民币 200 万元增加至人 格受让钟英浩 20%的 现金收购
因产品研发成功，送样产品通过 元
第一轮融资， 民币 220 万元，本次新增股本金 20 万元由点石创 股权（按照每注册资 及增资、自
客户验收，急需资金扩大生产，
2 引入股东点石 投以现金方式认购。 本 1 元定价），转让完 有资金，资
为此通过钟英浩引进点石创投，
创投 成后，再以 800 万元 金来源合
并对公司进行增资。
2010 年 12 月，翔丰华有限召开股东会，决议同意 人民币对翔丰华有限 法合规
翔丰华有限以资本公积金 780 万元向翔丰华有限 增资。即点石创投合
全体股东转增注册资本，各股东按持股比例同比 计以 840 万元取得翔
例增加，翔丰华有限的注册资本由 220 万元增加 丰华有限 27.27%的
至 1,000 万元。 出资比例，对应投后
估值约为 3,000 万元
7-7-6-105
补充法律意见书（三）
创始人股东内
为扩大产能，建立生产基地，翔
部股权结构调
丰华有限需要引进外部资金，为
整，周鹏伟受
免除机构投资者对核心创始股东
让钟英浩部分 2011 年 8 月，翔丰华有限召开股东会，决议同意 现金收购、
周鹏伟持股比例较低的担忧，钟 每注册
出资；点石创 钟英浩将其持有的翔丰华有限 20.18%的出资转让 转让价格均按照每注 自有资金，
3 英浩同意转让 20.18%股权给周鹏 资本
投与周鹏伟执 给周鹏伟，点石创投将其持有的翔丰华有限 2%的 册资本 1 元定价 资金来源
伟。同时周鹏伟完成了与点石投 1.044 元
行《股权激励 出资转让给周鹏伟，其他股东放弃优先购买权。 合法合规
资的经营对赌要求，按照《股权
协议》，周鹏伟
激励协议》，点石投资向周鹏伟转
受让点石创投
让 2%股权。
部分出资
2012 年 2 月，翔丰华有限召开股东会，决议同意
翔丰华有限增加注册资本，由原注册资本 1,000
万元增加至 1,250 万元。其中北京启迪以 600 万元
为扩大生产规模，经过多次谈判， 2012 年增资，翔丰华 每注册
认购新增的注册资本 125 万元，余下 475 万元计
翔丰华有限与北京启迪、常州武 有限按投后 6,000 万 资本
入资本公积；常州武岳峰以 570 万元认购新增的
岳峰、华创策联等机构投资者达 元的估值定价 1.018 元
注册资本 118.75 万元，余下 451.25 万元计入资本
第二轮融资， 成增资协议，本次增资分二期，
公积；华创策联以 30 万元认购新增的注册资本 现金出资、
引入股东北京 一期增资金额 1200 万元，占投后
6.25 万元，余下 23.75 万元计入资本公积。 自有资金，
4 启迪、常州武 翔丰华有限注册资本的 20%；二
2013 年 3 月，翔丰华有限召开股东会，决议同意 资金来源
岳峰、华创策 期增资 1800 万元，占投后翔丰华
翔丰华注册资本由 1,250 万元增加至 1,470.5882 合法合规
联 有限注册资本的 10%。
万元。其中，北京启迪以 900 万元认购了新增注 每注册
2013 年 3 月二期投资时，双方同 2013 年增资，翔丰华
册资本 110.2941 万元，其余 789.7059 万元计入资 资本
意将二期增资投后的持股比例由 有限按投后 1.2 亿元
本公积；常州武岳峰以 900 万元认购了新增注册 1.7828
原来的 10%提高到 15%。 的估值定价
资本 110.2941 万元，其余 789.7059 万元计入资本 元
公积。
2013 年 4 月，翔丰华有限召开股东会，决议同意
7-7-6-106
补充法律意见书（三）
向全体股东以资本公积金 1,529.4118 万元转增注
册资本，按原出资比例同时增加，翔丰华注册资
本由 1,470.5882 万元增加至 3,000 万元。
因二次增资后，公司创始股东暨
实际经营者周鹏伟的持股比例稀
创始股东内部
释到不足 30%，影响了公司进一 现金收购、
股权结构调 2014 年 5 月，翔丰华有限召开股东会，钟英浩将 每注册
步股权融资。经协商，钟英浩同 按每注册资本 1 元定 自有资金，
5 整，周鹏伟受 其持有的翔丰华有限 3%的出资转让给股东周鹏 资本
意将其持有的翔丰华有限 3%的 价 资金来源
让钟英浩部分 伟，其他股东放弃优先购买权。 1.602 元
股权以原出资额转让给周鹏伟， 合法合规
出资
将周鹏伟的持股比例提高至 30%
以上。
现金收购、
钟英浩转给自 2015 年 6 月，翔丰华有限召开股东会，钟英浩将 为解决自身资金周转需求，钟英 按每注册资本 5 元定
自有资金，
6 然人投资人雷 其持有的翔丰华有限 5%的出资转让给雷祖云，其 浩向雷祖云转让所持翔丰华有限 价，翔丰华有限的总
资金来源
祖云 他股东放弃优先购买权。 5%的股权。 估值为 1.5 亿元
合法合规
众诚致远系翔丰华核
2015 年 8 月，翔丰华有限召开股东会，注册资本 为了激励核心团队，保障团队的 心团队成员的持股平 现金出资、
核心管理团队 由 3,000 万元增加到 3,157.89 万元。团队持股平台 稳定性，经过与各股东的协商， 台，本次增资按每注 每注册 自有资金，
7
股权激励 众诚致远以 394.73 万元认缴全部新增注册资本 同意公司核心团队人员设立持股 册资本 2.5 元定价， 资本 资金来源
157.89 万元，其余 236.84 万元计入资本公积金。 平台众诚致远对公司进行增资。 对应估值约为 0.8 亿 1.99 元 合法合规
元
因新能源汽车行业景气高涨，上 该两次股权转让均按
点石创投转给 2015 年 12 月，翔丰华有限召开股东会，决议同意 现金收购、
机构投资人汇 点石创投将其持有的翔丰华有限 2.2222%的股权 下游估值较高，同时为解决自身 每注册资本 14.25 元
自有资金，
8 盈博瑞、盈风 转让给汇盈博瑞，点石创投将其持有的翔丰华有 资金需求，点石创投同意向汇盈 定价，翔丰华有限的
资金来源
万润、天风天 限 1.1111%的股权转让给盈风万润；点石创投将其 博瑞、盈风万润、天风天睿转让 总估值约为 4.5 亿元
合法合规
睿 持有的翔丰华有限 1.1111%的股权转让给天风天 所持翔丰华有限 4.4444%的股权。
7-7-6-107
补充法律意见书（三）
睿，其他股东放弃优先购买权。
钟英浩转让给 因新能源汽车行业景气高涨，上
现金收购、
机构投资人银 2016 年 2 月，翔丰华有限召开股东会，决议同意 下游估值较高，同时为解决自身
钟英浩将其持有的翔丰华有限 2.2222%的股权转 自有资金，
杏自清、自然 资金需求，钟英浩同意向银杏自
让给银杏自清，钟英浩将其持有的翔丰华有限 资金来源
人投资人陆广 清、自然人陆广林转让翔丰华有
0.4444%的股权转让给陆广林。 合法合规
林 限的股权。
2016 年 3 月，翔丰华有限召开股东会，决议同意
第三轮融资，
注册资本由 3,157.89 万元增加至 3,508.78 万元。
引入机构投资 考虑新能源行业前景光明，公司
嘉兴武岳峰以 2,000 万元认购新增的注册资本
人嘉兴武岳 启动了福建三明生产基地建设， 每注册
140.35 万元，余下 1,859.65 万元计入资本公积； 本次增资按每注册资 现金出资、
峰、江苏启迪、 翔丰华有限再次启动增资工作， 资本
江苏启迪以 600 万元认购新增的注册资本 42.11 万 本 14.25 元定价，翔 自有资金，
9 银杏自清、博 引入机构投资人嘉兴武岳峰、江 2.68 元
元，余下 557.89 万元计入资本公积；银杏自清以 丰华有限按投后约 5 资金来源
汇源、深圳瑞 苏启迪、银杏自清、博汇源、深
400 万元认购新增的注册资本 28.07 万元，余下 亿元的估值定价 合法合规
驰；自然人投 圳瑞驰，以及自然人投资人杨璐、
371.93 万元计入资本公积；博汇源、深圳瑞驰、
资人杨璐、林 林杭生，共计 5000 万元。
杨璐、林杭生分别以 500 万元认购新增的注册资
杭生
本 35.09 万元，余下 464.91 万元计入资本公积。
2016 年 8 月，以 2016 年 4 月 30 日经审计的账面 为进一步做大做强，同时为机构
整体变更为股
份有限公司， 净资产 148,893,364.31 元为基数，按照 1：0.402973 投资者增加一条退出渠道，经协
10 按净资产折股 整体变更
注册资本变更 比例折合成股份公司总股本 6,000 万股，净资产与 商，翔丰华有限启动了上市计划，
为 6,000 万元 总股本差额 88,893,364.31 元计入资本公积 首先整体变更为股份公司。
考虑新能源汽车财政补贴政策变 本次增资按每股 20 现金出资、
第四轮融资， 2017 年 3 月，前海基金以 10,000 万元认购新增的
化大，市场竞争会越来越激烈， 元定价，发行人按投 自有资金，
引入机构投资 500 万股；启明智博以 5,000 万元认购新增的 250
为增强竞争实力，再次扩大产能 后 15 亿元的估值定 资金来源
人前海基金、 万股；浙民投以 5,000 万元认购新增的 250 万股； 2.93 元/
11 合法合规
启明智博、浙 万林国际以 4,000 万元认购新增的 200 万股；福建 规模，尽快启动二期项目势在必 价 每股
民投、万林国 冠城以 3,000 万元认购新增的 150 万股；江苏鑫飞 行，为此翔丰华再次启动了外部
际、福建冠城、 以 2,000 万元认购新增的 100 万股；鼎峰高佑以 增资。
江苏鑫飞、鼎 1,000 万元认购新增的 50 万股。
7-7-6-108
补充法律意见书（三）
峰高佑
现金收购、
2017 年 7 月，雷祖云与雷萍签署《股权转让协议》， 雷祖云出于自身家庭财产分配考 雷祖云与雷萍系父女
雷祖云转让给 自有资金，
12 将其持有的全部 256.4994 万股翔丰华股份转让给 虑，同意将持有翔丰华股份全部 关系，本次转让对价
雷萍 资金来源
雷萍。 无偿转让给女儿雷萍。 为0
合法合规
汇盈博瑞转让
2017 年 8 月，汇盈博瑞与诚成高科、盈风万润与 因内部资金周转需求，机构投资 现金收购、
给机构投资人 交易价格为每股 16
诚成高科、盈 晟誉国兴分别签署《股权转让协议》，汇盈博瑞、 者汇盈博瑞、盈风万润分别将持 自有资金，
13 元，对应发行人的估
风万润转让给 盈风万润分别以 1,919.99 万元、960 万元价格向对 有的翔丰华股份全部转让给第三 资金来源
方转让所持翔丰华 1.6%、0.8%的股份。 值为 12 亿元
机构投资人晟 方。 合法合规
誉国兴
现金收购、
天风天睿转让 2018 年 3 月，天风天睿与晟誉国兴分别签署《股 因内部资金周转需求，机构投资 交易价格为每股 17.6
7.13 元/ 自有资金，
14 给机构投资人 权转让协议》，天风天睿以 1,056 万元价格向对方 者天风天睿将持有翔丰华股份全 元，对应发行人的估
每股 资金来源
晟誉国兴 转让所持翔丰华 0.8%的股份。 部转让给第三方。 值为 13.2 亿元
合法合规
现金收购、
浙民投转让给 2018 年 6 月，浙民投与与福建新兴签署了《股权 交易价格为每股 22
7.13 元/ 自有资金，
15 机构投资人永 转让协议》，浙民投以 2,200.00 万元价格向对方转 元，对应发行人的估
每股 资金来源
安鼎峰 让所持翔丰华 1.3333%的股份。 因内部资金周转需求，机构投资 值为 16.5 亿元
合法合规
者浙民投将持有翔丰华股份全部
现金收购、
浙民投转让给 2018 年 6 月 23 日，浙民投与永安鼎峰签署了《股 转让给第三方。 交易价格为每股 22
7.13 元/ 自有资金，
16 机构投资人福 权转让协议》，浙民投以 3,300.00 万元价格向对方 元，对应发行人的估
每股 资金来源
建新兴 转让所持翔丰华 2.00%的股份。 值为 16.5 亿元
合法合规
7-7-6-109
补充法律意见书（三）
（1）发行人历次增资情况
自 2010 年以来，发行人及前身翔丰华有限共进行了 6 次增资，2 次资本公
积转增，对应 4 次私募股权融资和 1 次管理层股权激励，各投资者的资金均为合
法自有资金。具体情况如下：
①2010 年 11 月，发行人进行第一轮融资，引入股东点石创投，募资 800 万
元，主要用于发行人的日常经营，本轮融资对应投后估值约为 3,000 万元；
②2012 年 2 月，发行人进行第二轮融资，引入股东北京启迪、常州五岳峰、
华创策联，自有资金 3,000 万元，主要用于发行人的日常经营。本轮融资分两次
进行，首笔资金 1,200 万元，对应投后估值约为 6,000 万元；第二笔资金 1,800
万元，对应投后估值约为 12,000 万元；
③2015 年 8 月，发行人对核心管理团队进行股权激励，本次增资按照 2.5 元
/每注册资本的价格进行，增资价格参考翔丰华有限最近一年末的净资产账面值；
④2016 年 3 月，发行人进行第三轮融资，引入机构投资人嘉兴武岳峰、江
苏启迪、银杏自清、博汇源、深圳瑞驰；自然人投资人杨璐、林杭生，自有资金
5,000 万元，主要用于及福建生产基地的建设，本轮融资对应投后估值约为 50,000
万元；
⑤2017 年 3 月，发行人进行第四轮融资，引入机构投资人前海基金、启明
智博、浙民投、万林国际、福建冠城、江苏鑫飞、鼎峰高佑，自有资金 30,000
万元，主要用于福建生产基地扩建项目，本轮融资对应投后估值约为 150,000 万
元；
除管理层激励外，历次股权融资增资价格均由发行人及其实际控制人与机构
投资者根据私募股权市场融资行情协商确定的市场价格，定价公允。随着发行人
经营规模的增长以及发展前景的明晰，发行人进行股权融资的估值随之增加。针
对管理层激励的增资事由，发行人以本次增资前后两次无关联股东之间股权转让
价格为依据，按照孰高原则确定公允价值，并据此确定本次股份支付共计计提管
理费用 18,552,075.00 元（=14.25*1,578,900），一次性记入 2015 年度发行人的管
理费用。
7-7-6-110
补充法律意见书（三）
（2）发行人历次股权转让情况
自 2010 年以来，发行人先后进行了 12 次股权转让，发行人历次股权转让均
为交易双方真实意思表示，不存在影响交易作价公允性的隐藏性条款。具体情况
如下：
①2010 年 10 月，发行人实际控制人周鹏伟、钟英浩收购了翔丰华有限原股
东持有的翔丰华有限 100%的股权，开展锂电池负极材料相关制造业务，本次转
让以每注册资本 1 元的价格进行。转让价格由双方协商确认，定价公允；
②应外部投资人的要求，保证实际经营者的持股比例，创始人股东周鹏伟与
钟英浩之间进行了股权结构调整，周鹏伟先后于 2011 年 8 月、2014 年 5 月以每
注册资本 1 元的价格两次受让钟英浩的股权。转让价格由双方协商确认，定价公
允；
③2011 年 8 月，周鹏伟与点石创投执行《股权激励协议》以每注册资本 1
元的价格受让点石创投的部分股权。转让价格由双方协商确认，定价公允；
④发行人的股东按照市场价格对第三方转让股权，交易价格参照翔丰华进行
股权融资的估值水平由交易双方协商确定，定价公允，包括 2015 年 6 月，钟英
浩将其所持部分股权转让给雷祖云；2015 年 12 月，点石创投将其所持部分股权
转让给汇盈博瑞、盈风万润、天风天睿；2016 年 2 月，钟英浩将其所持部分股
权转让给银信自清、陆广林；2017 年 8 月，汇盈博瑞将其所持发行人全部股份
转让给诚成高科、盈风万润其所持发行人全部股份转让给人晟誉国兴；2018 年 3
月，天风天睿将其所持发行人全部股份转让给晟誉国兴；2018 年 6 月，浙民投
将其所持发行人全部股份分别转让给福建新兴和永安鼎峰。其中，钟英浩为翔丰
华的创始股东、点石创投为翔丰华的首轮机构投资人，通过向第三方转让部分股
权提前实现投资收益；汇盈博瑞、盈风万润、天风天睿、浙民投因内部资金周转
需要，转让所持发行人的全部股份给第三方以提前收回投资及收益；
⑤2017 年 7 月，原股东雷祖云将所持发行人全部股权以零对价转让给其女
儿雷萍。
因此，本所律师认为，发行人历次股权变动的定价公允，增资款或股权转让
价款的资金来源合法合规。
7-7-6-111
补充法律意见书（三）
2. 发行人不存在同时间、同批次入股但股权价格不一致的情况，除共同控
制人之间股权转让存在低于未经审计的每股净资产价格的情形外，不存在其他股
东低于净资产入股的情况
经核查，发行人外部自然人股东及机构股东不存在同时间、同批次入股但股
权价格不一致的情况，但存在共同控制人之间两次股权转让的价格低于未经审计
的每股净资产价格的情况，但因转让股权时发行人名下无土地、房产等资产，工
商登记机关未对其提出异议。具体情况如下：
（1）2011 年 8 月，第三次股权转让
2011 年 8 月 2 日，钟英浩、点石创投、周鹏伟共同签订《股权转让协议书》，
协议约定钟英浩将其持有的翔丰华 20.18%的股权（对应的注册资本值为 201.8
万元）以 201.8 万元转让给周鹏伟，点石创投将其持有的翔丰华有限 2%的股权
（对应的注册资本值为 20 万元）以 20 万元转让给周鹏伟。
本次股权转让的价格为 1 元/注册资本，低于上年度末未经审计的每元注册
资本对应的净资产值 1.044 元。
根据本所律师向钟英浩、点石创投进行的访谈，2011 年下半年起，翔丰华
有限拟进行私募股权融资并接受私募股权投资机构的尽职调查。因实际经营者周
鹏伟持股比例较低，点石创投希望翔丰华有限的原股东能够在内部进行股权调
整，提高核心创始人周鹏伟的持股比例。
在此背景下，翔丰华有限的原股东周鹏伟、钟英浩、点石创投进行了充分协
商。钟英浩同意按照注册资本平价向周鹏伟转让其持有的翔丰华有限 20.18%的
股权。同时，点石创投与周鹏伟于 2011 年 8 月 1 日签署《股权激励协议》（甲方：
点石创投，乙方：周鹏伟）。该协议约定：“1、截至 2011 年 6 月 30 日，第一批
产品（微晶或鳞片）生产完成，产品质量稳定（中高端同类产品标准，得到下游
客户检测通过并持续订货，附检测报告及订货合同，订货价格不低于同类产品市
场价格），可持续量产；实现该目标的，体现在实现相应销售收入，甲方同意以
人民币 20 万元转让翔丰华公司 2%的股权给乙方。2、截止 2011 年 12 月 31 日，
实现 2011 年经有证券资格的会计师审计的扣除非经常性损益的税后净利润达人
民币 170 万元以上（含 170 万）；实现该目标的，甲方同意以人民币 19.1 万元转
7-7-6-112
补充法律意见书（三）
让翔丰华公司 1.91%的股权给乙方。3、截止 2012 年 12 月 31 日，（在 2011 年底
有 8 台生产线下）实现 2012 年经有证券资格的会计师审计扣除非经常性损益的
税后净利润达人民币 2000 万元以上（含 2000 万元）；实现该目标的，甲方同意
以人民币 10 万元转让翔丰华公司 1%的股权给乙方。4、截止 2013 年 12 月 31
日，（在注册资本不增加的情形下，如果注册资本有增加，则按照股东会调整后
的利润目标，但是该利润目标不得低于人民币 2600 万元）实现 2013 年经有证券
资格的会计师审计扣除非经常性损益的税后净利润达人民币 2600 万元，实现该
目标的，甲方同意以人民币 10 万元转让翔丰华公司 1%的股权给乙方”。根据该
协议，周鹏伟完成约定的第一个业绩要求，点石创投按照注册资本值向周鹏伟转
让其所持有的翔丰华有限 2%的股权作为奖励。
后因发行人后续进行多次私募股权融资，点石创投与周鹏伟之间的《股权激
励协议》未再继续执行。根据发行人、点石创投与周鹏伟于 2017 年 8 月 21 日签
署的《终止协议》，各方认可基于《股权激励协议》的股权转让行为的效力，终
止《股权激励协议》的效力，未履行部分不再继续履行。点石创投与周鹏伟之间
就《股权激励协议》的履行及终止不存在任何纠纷或潜在的纠纷。
（2）2014 年 5 月，第四次股权转让
2014 年 5 月 28 日，翔丰华有限召开股东会，决议同意股东钟英浩将其持有
的公司 3%的股权以人民币 90 万元转让给股东周鹏伟，其他股东放弃优先购买
权。
2014 年 6 月 12 日，钟英浩与周鹏伟签订《股权转让协议书》，协议约定钟
英浩将其持有的翔丰华有限 3%的股权（对应的注册资本值为人民币 90 万元）以
人民币 90 万元转让给周鹏伟。
本次股权转让的价格为 1 元/注册资本，低于上年度末未经审计的每元注册
资本对应的净资产值 1.602 元。
根据本所律师对周鹏伟、钟英浩的访谈，因翔丰华有限先后两次增资，公司
核心创始人暨实际经营者周鹏伟的持股比例低于 30%，影响了公司进一步进行股
权融资。本次股权转让是为了将周鹏伟的股权比例提高至 30%以上，经周鹏伟、
钟英浩协商后按照每 1 元注册资本平价进行转让。
7-7-6-113
补充法律意见书（三）
就前述可能存在的税收补缴风险，钟英浩出具承诺函如下：“就本人在发行
人历次股权转让过程中涉及的股权转让价格按照翔丰华有限的注册资本确定而
未申报缴纳个人所得税的情形，本人并未就前述股权转让事项取得任何应税所
得。截至本函出具之日，本人未收到主管税务机关就上述股权转让事项要求本人
缴纳个人所得税的任何通知或函件。如主管税务机关要求本人缴纳因上述股权转
让事项而产生的个人所得税，本人将根据要求以自有资金申报纳税，如因此给发
行人造成任何损失的，本人将赔偿发行人的全部损失。”
（八）钟英浩低于未经审计的净资产价格转让股权及周鹏伟、钟英浩资本公
积转增股本存在税收补缴的风险，为此周鹏伟、钟英浩出具了承担税收补缴责
任的承诺函，不会对本次发行构成实质性障碍。除前述外，发行人控股股东、
实际控制人已按相关规定办理了历次股权变动涉及的所得税纳税事项。钟英浩
历史上存在未按时纳税情况，但该等不合规行为不构成重大违法行为，未受主
管税务机关处罚
1. 股权转让
经核查，发行人自设立以来历次股权转让过程有 5 次股权转让涉及到控股股
东及实际控制人缴纳所得税、发行人代扣代缴情况，具体如下：
（1）2010 年 11 月，第二次股权转让
2010 年 11 月 2 日，钟英浩与点石创投签订《股权转让协议书》，协议约定
钟英浩将其持有的公司 20%的股权（对应的注册资本值为 40 万元）以 40 万元的
价格转让给点石创投。
根据翔丰华有限的历史财务报表，2009 年末每元注册资本对应未经审计的
净资产值为 0.9994 元。本次股权转让的价格 1 元/注册资本略高于上年度末每元
注册资本对应未经审计的净资产值，且钟英浩按原始出资额转让股权未产生应税
所得。因此，本所律师认为，就本次股权转让钟英浩无需缴纳个人所得税。
（2）2011 年 8 月，第三次股权转让
2011 年 8 月 2 日，钟英浩、点石创投、周鹏伟共同签订《股权转让协议书》，
协议约定钟英浩将其持有的翔丰华 20.18%的股权（对应的注册资本值为 201.8
7-7-6-114
补充法律意见书（三）
万元）以 201.8 万元的价格转让给周鹏伟。
本次股权转让系创始人股东内部股权结构调整。根据翔丰华有限的历史财务
报表，2010 年末每元注册资本对应未经审计的净资产值为 1.044 元。本次股权转
让的价格 1 元/注册资本与上年度末每元注册资本对应未经审计的净资产值基本
相符，且钟英浩按原始出资额转让股权未产生应税所得。因此，本所律师认为，
就本次股权转让钟英浩无需缴纳个人所得税。
（3）2014 年 5 月，第五次股权转让
2014 年 6 月 12 日，钟英浩与周鹏伟签订《股权转让协议书》，协议约定钟
英浩将其持有的翔丰华有限 3%的股权（对应的注册资本值为 90 万元）以 90 万
元的价格转让给周鹏伟。
本次股权转让系创始人内部股权结构的调整。根据翔丰华有限的历史财务报
表，2013 年末每元注册资本对应未经审计的净资产值为 1.602 元。本次股权转让
的价格低于上年度末每元注册资本对应未经审计的净资产值，由于本次股权转让
系按原始出资额转让并未因此实际获得应税所得，钟英浩并未进行个人所得税的
申报及缴纳。
根据当时适用的《国家税务总局关于加强股权转让所得征收个人所得的通
知》（国税函[2009]285 号）及《国家税务总局关于股权转让所得个人所得税计税
依据核定问题的公告》（国家税务总局公告 2010 年第 27 号）的有关规定，钟英
浩本次股权转让的价格低于每元注册资本对应未经审计的净资产值，存在被主管
税务机关认定为计税依据明显偏低而参照每股净资产或转让人享有的股权比例
所对应的净资产份额核定股权转让收入并进行征税的可能性。
就前述存在的税收补缴风险可能对发行人产生的不利影响，钟英浩出具承诺
函如下：“ 就本人在发行人历次股权转让过程中涉及的股权转让价格按照翔丰华
有限的注册资本确定而未申报缴纳个人所得税的情形，本人并未就前述股权转让
事项取得任何应税所得。截至本函出具之日，本人未收到主管税务机关就上述股
权转让事项要求本人缴纳个人所得税的任何通知或函件。如主管税务机关要求本
人缴纳因上述股权转让事项而产生的个人所得税，本人将根据要求以自有资金申
报纳税，如因此给发行人造成任何损失的，本人将赔偿发行人的全部损失。”
7-7-6-115
补充法律意见书（三）
（4）2015 年 6 月，第五次股权转让，及 2016 年 2 月，第七次股权转让
2015 年 6 月 9 日，钟英浩与雷祖云签订《股权转让协议书》，协议约定钟英
浩将其持有的翔丰华有限 5%的股权（对应的注册资本值为 150 万元）以 750 万
元转让给雷祖云。本次股权转让价格为 5 元/注册资本。
2016 年 2 月 2 日，钟英浩分别与银杏自清、陆广林签订《股权转让协议书》，
协议约定钟英浩将其持有的公司 2.2222%的股权（对应的注册资本值为 70.1746
万元）以 1,000 万元转让给银杏自清，将其持有的公司 0.4444%的股权（对应的
注册资本值为 14.0337 万元）以人民币 200 万元转让给陆广林。本次股权转让的
价格为 14.25 元/注册资本。
根据钟英浩提供的完税证明，钟英浩于 2017 年 9 月 20 日补缴了前述两次股
权溢价转让涉及的相关税款等。
根据《股权转让所得个人所得税管理办法（试行）》第二十条的规定，具有
下列情形之一的，扣缴义务人、纳税人应当依法在次月 15 日内向主管税务机关
申报纳税：（一）受让方已支付或部分支付股权转让价款的；（二）股权转让协议
已签订生效的；（三）受让方已经实际履行股东职责或者享受股东权益的；（四）
国家有关部门判决、登记或公告生效的；（五）本办法第三条第四至第七项行为
已完成的；（六）税务机关认定的其他有证据表明股权已发生转移的情形。另根
据《中华人民共和国税收征收管理法》第六十二条的规定，纳税人未按照规定的
期限办理纳税申报和报送纳税资料的，或者扣缴义务人未按照规定的期限向税务
机关报送代扣代缴、代收代缴税款报告表和有关资料的，由税务机关责令限期改
正，可以处二千元以下的罚款；情节严重的，可以处二千元以上一万元以下的罚
款。
钟英浩就前述溢价股权转让未依法按时申报纳税违反了《股权转让所得个人
所得税管理办法（试行）》的相关规定。根据钟英浩出具的书面确认，截至本补
充法律意见书出具之日，钟英浩未收到主管税务机关就上述补缴事项而作出的任
何处罚通知或函件。由于主管税务机关依据其自由裁量权并未对钟英浩进行处
罚，因此，本所律师认为，钟英浩就前述溢价股权转让未依法按时申报纳税不构
成重大违法行为。
7-7-6-116
补充法律意见书（三）
2. 增资
经核查，发行人自设立以来历次增资过程有 2 次资本公积转增股本涉及到控
股股东及实际控制人缴纳所得税、发行人代扣代缴情况，具体如下：
2010 年 12 月 8 日，翔丰华有限召开股东会，决议同意以翔丰华有限注册资
本 220 万元为基数，以资本公积金 780 万元向翔丰华有限全体股东转增注册资本，
各股东按持股比例同比例增加，翔丰华有限的注册资本由 220 万元增加至 1,000
万元。
2013 年 4 月 15 日，翔丰华有限召开股东会，决议同意以翔丰华有限注册资
本 1,470.5882 万元为基数，向翔丰华有限全体股东以资本公积金 1,529.4118 万元
转增注册资本，按原出资比例同时增加，翔丰华有限由注册资本 1,470.5882 万元
增加至 3,000 万元。
根据当时适用的《国家税务总局关于进一步加强高收入者个人所得税征收管
理的通知》（国税发[2010]54 号）的相关规定，对以未分配利润、盈余公积和除
股票溢价发行外的其他资本公积转增注册资本和股本的，要按照“利息、股息、
红利所得”项目，依据现行政策规定计征个人所得税。根据周鹏伟、钟英浩的说
明，由于前述两次转增股本的资本公积系由于资本溢价形成的且其并未因此实际
获得应税所得，周鹏伟、钟英浩当时其对前述规定的理解并不是很到位，因此未
进行个人所得税的申报及缴纳，发行人亦未代扣代缴个人所得税。
根据国家税务总局深圳市龙华区税务局出具的合规证明，发行人 2015 年 1
月 1 日至 2018 年 12 月 30 日期间依法进行纳税申报，未发现违反地税相关税收
法律、法规受到行政处罚的情形。
结合《关于股份制企业转增股本和派发红股征免个人所得税的通知》（国税
发[1997]198 号）、《关于原城市信用社在转制为城市合作银行过程中个人股增值
所得应纳个人所得税的批复》（国税函[1998]第 289 号）、《国家税务总局关于进
一步加强高收入者个人所得税征收管理的通知》（国税发[2010]54 号）及《国家
税务总局关于贯彻落实企业所得税法若干税收问题的通知》（国税函[2010]79 号）
等当时适用的相关规定，应当是仅股份制企业用资本公积金（股份制企业股票溢
价发行所形成的）转增股本不属于股息，红利性质的分配，对个人取得的转增股
7-7-6-117
补充法律意见书（三）
本数额，不作为个人所得，不征收个人所得税。因此，本所律师认为，周鹏伟、
钟英浩就前述两次资本公积转增股本负有缴纳个人所得税的义务，周鹏伟、钟英
浩存在被主管税务机关要求补缴个人所得税的可能性。
就前述存在的税收补缴风险可能对发行人产生的不利影响，周鹏伟、钟英浩
出具承诺函如下：“就本人在发行人历次资本公积转增股本未申报缴纳个人所得
税的情形，截至本函出具之日，本人未收到主管税务机关就上述股权转让事项要
求本人缴纳个人所得税的任何通知或函件。如主管税务机关要求本人缴纳因上述
资本公积转增股本事项而产生的个人所得税，本人将根据要求以自有资金申报纳
税，如因此给发行人造成任何损失的，本人将赔偿发行人的全部损失。”
3. 分红
2015 年 11 月 24 日，翔丰华有限召开股东会并作出《关于向股东周鹏伟定
向分红的股东会决议》，为了激励经营股东，全体股东同意向股东周鹏伟定向分
红 500 万元（含税）。
根据周鹏伟提供的完税证明，周鹏伟在收到分红之同时，翔丰华有限依法履
行了个人所得税代扣代缴义务。
4. 整体变更
2017 年 7 月 7 日，周鹏伟、钟英浩、雷祖云、林杭生、杨璐、陆广林 6 名
自然人股东就本次整体变更为股份公司资本公积转增股本涉及的个人所得税缴
纳事宜向深圳市龙华区地方税务局大浪税务所分别填报《个人所得税分期缴纳备
案表（转增股本）》，申请延期自应税行为发生之日起第 5 年缴纳涉及的个人所得
税，并取得了深圳市龙华区地税局大浪税务分所下发的《个人所得税（转增股本）
备案表》。
综上，本所律师认为，钟英浩一次低于净资产价格转让股权及周鹏伟、钟英
浩两次资本公积转增股本存在税收补缴的风险，为此周鹏伟、钟英浩出具了承担
税收补缴责任的承诺函，该等事项不构成重大违法行为，不会对本次发行构成实
质性障碍。同时，钟英浩存在二次溢价股权转让而未依法按时申报纳税的行为违
反了《股权转让所得个人所得税管理办法（试行）》的相关规定，但由于主管税
务机关依据其自由裁量权并未对钟英浩进行处罚，钟英浩前述溢价股权转让未依
7-7-6-118
补充法律意见书（三）
法按时申报纳税的行为不构成重大违法行为。
（九）发行人历次股权变动不存在委托持股、信托持股利益输送或其他利益
安排，历次股权变动及目前所持股份不存在纠纷或潜在纠纷
根据本所律师对发行人全体股东进行的访谈及发行人出具的书面确认，查阅
工商登记文件、历次股权变动协议、有关决议及价款支付凭证等，本所律师认为，
发行人历次股权变动不存在委托持股、信托持股利益输送或其他利益安排，历次
股权变动不存在纠纷或潜在纠纷。
2019 年 5 月 15 日，发行人收到北京市朝阳区人民法院（2019）京 0105 民
初 6710 号《协助执行通知书》、（2019）京 0105 民初 6718 号《协助执行通知书》，
诚成高科持有公司的 1.60%股权被司法冻结，冻结期限为三年（自 2019 年 5 月
15 日至 2022 年 5 月 14 日止）。该项司法冻结因民间借贷纠纷产生，财产保全申
请人神承荣、程玉英分别向北京市朝阳区人民法院申请对诚成高科实际控制人
曹清伟及其控制的关联企业名下共计 310 万、210 元价值的财产进行保全。
2019 年 7 月 12 日，发行人收到苏州市虎丘区人民法院（2019）苏 0505 民
初 463 号《协助执行通知书》，诚成高科持有发行人的 1.60%股权被司法冻结。 该
项司法冻结因民间借贷纠纷产生，财产保全申请人葛孝锦向苏州市虎丘区人民
法院申请对诚成高科实际控制人曹清伟及其控制的关联企业名下共计 1,273 万
元价值的财产进行保全。
截至本补充法律意见书出具之日，诚成高科持有发行人 119.9995 万股股份，
占公司的股权比例为 1.60%，占比较低。该项股权司法冻结不影响发行人控制权
的稳定性，不会对发行人股权结构的稳定性构成重大不利影响。
除诚成高科外，截至本补充法律意见书出具之日，发行人其他股东所持公司
的股份不存在纠纷或潜在纠纷的情形。
综上，本所律师认为：
（1）发行人外部自然人股东与发行人实际控制人、董监高、其他主要核心
人员、中介机构及主要负责人、本项目签字人员不存在关联关系。外部自然人
股东的入股定价公允，入股价款均已支付，且资金来源合法合规；
7-7-6-119
补充法律意见书（三）
（2）外部自然人股东对外投资的企业实际从事的业务均与发行人及其上下
游业务无关，不存在投资与发行人及其上下游业务相关的企业。外部自然人股
东与发行人及主要股东、发行人主要客户、供应商及主要股东不存在往来，亦
不存在利益输送或其他特殊利益安排；
（3）发行人机构股东的控股股东、实际控制人、主要出资人均与发行人、
实际控制人、董监高、其他主要核心人员、中介机构及主要负责人、本项目签
字人员不存在关联关系。发行人 20 名机构股东中有 16 名机构股东属于私募基金
管理人或私募基金股东，均遵照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理
暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》完成了登记、
备案手续，符合私募基金管理人及私募基金相关法律法规的要求。发行人机构
股东均有效存续，其存续合法合规。除嘉兴武岳峰、银杏自清、鼎峰高佑对外
投资的北京海博思创科技有限公司，以及嘉兴武岳峰对外投资的嘉兴武岳峰对
外投资的北京卫蓝新能源科技有限公司从事的业务与发行人为上下游关系外，
发行人其他机构股东未投资与发行人负极材料业务及上下游相关联的公司，与
发行人的实际控制人、董监高、其他主要核心人员、主要客户、供应商及主要
股东不存在交易或资金往来，亦不存在为发行人承担成本费用、利益输送或其
他利益安排等情况。发行人的机构股东及各出资人满足法律法规等规范性文件
规定的作为股份公司发起人、股东的条件。部分机构股东北京启迪、常州武岳
峰的合伙期限临近到期，但已有明确的展期安排确保其存续期限能够覆盖其承
诺的股权锁定期，不会对发行人股权清晰稳定产生影响；
（4）发行人的机构股东入股定价公允，入股价款均已支付，且资金来源合
法合规；
（5）发行人股东股权变动及退出均有合理的理由，股权转让款亦有合理的
用途，不存在为发行人代垫成本费用、利益输送等特殊利益安排。雷祖云将其
持有的翔丰华股份转让给女儿雷萍的原因系家族财产的内部分配；
（6）众诚致远作为管理层持股平台，其合伙人均为发行人员工，入股定价
公允，不存在外部股东，且持股平台中不存在委托持股等代持情况；
（7）发行人历次股权变动的定价公允，增资款或股权转让价款的资金来源
7-7-6-120
补充法律意见书（三）
合法合规，不存在同时间、同批次入股但股权价格不一致的情况。除共同控制
人之间股权转让存在低于未经审计的每股净资产价格的情形外，不存在其他股
东低于净资产入股的情况；
（8）钟英浩低于未经审计的净资产价格转让股权及周鹏伟、钟英浩资本公
积转增股本存在税收补缴的风险，为此周鹏伟、钟英浩出具了承担税收补缴责
任的承诺函，不会对本次发行构成实质性障碍。除前述外，发行人控股股东、
实际控制人已按相关规定办理了历次股权变动涉及的所得税纳税事项。钟英浩
历史上存在未按时纳税情况，但该等不合规行为不构成重大违法行为，未受主
管税务机关处罚；
（9）发行人历次股权变动不存在委托持股、信托持股利益输送或其他利益
安排，历次股权变动不存在纠纷或潜在纠纷。截至本补充法律意见书出具之日，
除诚成高科所持股份（持股比例为 1.6%）被司法冻结外，发行人其他股东所持
公司股份不存在纠纷或潜在纠纷的情形。该项股权司法冻结不影响发行人控制
权的稳定性，不会对发行人股权结构的稳定性构成重大不利影响。
四、《反馈意见》规范性问题 4
关于实际控制人控制的企业。申报材料显示，发行人控股股东、实际控制
人为周鹏伟、钟英浩。除控制发行人及其子公司外，周鹏伟不存在其他对外投
资行为，未持有其他公司股权，周鹏伟配偶王健蕾的禾讯商贸主要从事生活用
品等批发、贸易；钟英浩及其配偶陈振国控制的同渡投资、百年正道、同渡稳
固、新余元聪、前海开元及分宜元值实际从事投资管理、商务咨询等业务。
请发行人说明：（1）实际控制人控制的企业报告期内主要财务数据情况，是
否存在亏损或微利情形，如有，说明原因；（2）钟英浩及其配偶陈振国控制的同
渡投资、百年正道、同渡稳固、新余元聪、前海开元及分宜元值是否投资与发
行人业务相关的公司，与发行人是否存在往来，是否存在为发行人承担成本费
用、利益输送等情形；（3）说明实际控制人控制的公司及其投资的公司与发行人
是否存在重叠的客户、供应商，如有说明交易情况及公允性。请保荐机构、发
行人律师核查上述问题、说明核查过程并发表明确意见。
7-7-6-121
补充法律意见书（三）
核查过程：
1. 取得了实际控制人周鹏伟、钟英浩出具的调查问卷；
2. 查阅了实际控制人周鹏伟、钟英浩及其配偶控制的相关企业的营业执照、
公司章程、报告期内的财务报表，并“天眼查”查询了前述企业的工商公示信息；
3. 通过“天眼查”查询了钟英浩及其配偶控制的同渡投资、百年正道、同
渡稳固、新余元聪、前海开元、分宜元值对外投资的企业，取得了前述相关企业
的营业执照、公司章程；
4. 核查了发行人报告期内的开户银行的银行流水，比对发行人报告期客户、
供应商名单；
5. 取得了发行人及实际控制人周鹏伟、钟英浩对相关事项的书面说明及确
认。
核查意见：
（一）实际控制人控制的企业报告期内的财务数据
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人控股股东、实际控制人为
周鹏伟、钟英浩。周鹏伟及其配偶控制的企业包括禾讯商贸、明溪众诚致远投资
合伙企业（有限合伙）（以下简称“明溪众诚致远”），钟英浩及其配偶控制的
企业包括同渡投资、百年正道、前海开元、分宜元值及新余元聪。同渡稳固未实
际开展经营业务，深圳市市场监督管理局于2019年6月20日核准其注销。
报告期内，上述公司主要财务数据情况如下：
单位：万元
序号 企业名称 总资产 净资产 营业收入 净利润
2016 年 12 月 31 日/2016 年度
1 同渡投资 53 33 0 -1
2 百年正道 82 59 267 75
3 同渡稳固 0 0 0 0
4 前海开元 255 253 0 -45
5 分宜元值 2,733 2,733 0 0
6 新余元聪 0 0 0 0
7 禾讯商贸 113.28 -22.87 124.41 -37
8 明溪众诚致远 - - - -
7-7-6-122
补充法律意见书（三）
2017 年 12 月 31 日/2017 年度
1 同渡投资 51 31 0 -2
2 百年正道 60 60 26 1
3 同渡稳固 0 0 0 0
4 前海开元 237 229 0 -24
5 分宜元值 2,733 2,733 0 0
6 新余元聪 480 480 0 0
7 禾讯商贸 138.82 -36.80 145.11 -13.93
8 明溪众诚致远 200 200 0 0
2018 年 12 月 31 日/2018 年度
1 同渡投资 50 27 0 -4
2 百年正道 52 52 0 -8
3 同渡稳固 0 0 0 0
4 前海开元 220 209 0 -20
5 分宜元值 2,733 2,733 0 0
6 新余元聪 480 480 0 0
7 禾讯商贸 107.93 -66.35 4.9 -29.55
8 明溪众诚致远 200 200 0 0
2019 年 6 月 30 日/2019 年 1-6 月
1 同渡投资 50 25 0 -2
2 百年正道 50 50 0 -2
3 同渡稳固 / / / /
4 前海开元 205 194 0 -15
5 分宜元值 2,733 2,733 0 0
6 新余元聪 480 480 0 0
7 禾讯商贸 107.93 -66.35 0 0
8 明溪众诚致远 200 200 - -
注：截至2019年6月20日，同渡稳固已完成注销手续。
除禾讯商贸外，发行人控股股东、实际控制人控制的企业均从事投资管理、
商务咨询业务。因股权投资项目的投资收益期限较长，报告期内，除百年正道2016
年微盈75万元之外，上述公司均处于微亏状态。
（二）钟英浩及其配偶陈振国控制的同渡投资、百年正道、同渡稳固、新
余元聪、前海开元、分宜元值及其对外投资的企业与发行人业务不相关，与发
行人不存在往来，亦不存在为发行人承担成本费用、利益输送等情形
经核查，钟英浩及其配偶陈振国控制的同渡投资、百年正道、同渡稳固、新
7-7-6-123
补充法律意见书（三）
余元聪、前海开元及分宜元值实际主要从事投资管理、商务咨询等业务，与发行
人主营业务及上下游业务均不相关。
钟英浩及其配偶陈振国对外投资及控制关系图如下：
钟英浩 陈振国
8.59% 99% 100% 0.461%
%
翔丰华 同渡投资 前海开元 深圳深讯和科技有限公司
50% 100% 15.67% 1% 1% 15.67%
同渡稳固 百年同道 分宜元值 新余元聪
3% 4%
深圳市泰福资产管理有限公司 上海复文教育信息咨询有限公司
28.57% 9.44%
无锡双雄医疗管理服务有限公司 深圳市嘉华医院管理有限公司
注：截至2019年6月20日，同渡稳固已完成注销手续。
钟英浩及其配偶陈振国控制的前述企业对外投资的企业，具体情况如下：
序 注册资本
企业名称 经营范围 主营业务
号 （万元）
网络产品、软件的技术开发与销售，网络
深圳深讯和 技术的开发与技术转让，电脑软件系统集 网络产品及
1 科技有限公 2,670.00 成（以上均不含限制项目），信息服务业
软件开发等
司 务（仅限互联网信息服务和移动网信息服
务业务）
教育信息咨询（不得从事教育培训、中介、
上海复文教 家教），商务信息咨询，会展咨询，企业 教育信息咨
2 育信息咨询 1,086.957 投资咨询（以上咨询不得从事经纪），职
询等
有限公司 业咨询（不得从事职业经纪），企业营销
策划，会务服务。
医院管理、医院投资咨询(以上均不含医疗
深圳市嘉华 项目及经营医院)；信息咨询。(以上均不
3 医院管理有 715.294 含法律、行政法规、 医院管理等
限公司 国务院决定规定需前置审批和禁止的项
目)
无锡双雄医 医疗管理；营养健康咨询；技术服务；企
4 1,400.00 医院管理等
疗管理服务 业后勤管理服务。（依法须经批准的项目，
7-7-6-124
补充法律意见书（三）
有限公司 经相关部门批准后方可开展经营活动）
深圳市泰福
资产管理；投资管理；经济信息咨询；企
5 资产管理有 1,000.00 投资管理等
业管理咨询。
限公司
根据钟英浩出具的书面确认，查阅其对外投资企业工商登记信息及核查发行
人报告期内银行流水，发行人实际控制人钟英浩及其配偶陈振国控制的同渡投
资、百年正道、同渡稳固、新余元聪、前海开源、分宜元值及其对外投资的企业
与发行人及其上下游业务不相关，与发行人不存在往来，亦不存在为发行人承担
成本费用、利益输送等情形。
（三）发行人实际控制人控制的企业及其投资的企业与发行人不存在重叠
的客户、供应商
发行人主要从事锂离子电池负极材料的研发、生产和销售，上游供应商主
营业务为球形石墨、石油焦、针状焦、沥青等原材料供应商和石墨化加工厂，
下游客户主营业务为锂离子电池制造商。
发行人控股股东、实际控制人为周鹏伟、钟英浩。周鹏伟除控制发行人及其
子公司外不存在其他对外投资行为，周鹏伟配偶王健蕾控制的禾讯商贸、明溪众
诚致远主要从事生活用品批发贸易和投资管理，该两家公司无对外投资。如上所
述，钟英浩女士及其配偶陈振国控制的企业及其投资的公司与发行人及上下游业
务均不相关。
根据发行人及实际控制人出具的书面确认，实际控制人控制的企业及其投
资的企业与发行人不存在重叠客户、供应商的情形。
综上，本所律师认为：
（1）发行人实际控制人控制的企业主要从事投资管理、商务咨询业务。因
为股权投资项目的投资收益期限较长，报告期内，该类投资公司基本处于微亏
或微盈状态；
（2）钟英浩及其配偶陈振国控制的同渡投资、百年正道、同渡稳固（2019
年 6 月 20 日已注销）、新余元聪、前海开元、分宜元值及其对外投资的企业与
发行人业务不相关，与发行人不存在往来，亦不存在为发行人承担成本费用、
7-7-6-125
补充法律意见书（三）
利益输送等情形；
（3）发行人实际控制人控制的企业及其投资的企业与发行人不存在重叠的
客户、供应商。
五、《反馈意见》规范性问题 5
发行人实际控制人关系密切的家庭成员、董监高及关系密切的家庭成员存
在较多对外投资，说明这些企业实际从事的业务，其中从事投资业务的公司有
无投资与发行人业务相关的公司，前述企业与发行人、主要客户、供应商及主
要股东是否存在往来，是否存在为发行人承担成本费用、利益输送等情形。请
保荐机构、发行人律师核查上述问题、说明核查过程并发表明确意见。
核查过程：
1. 取得了发行人实际控制人、董监高关于其关系密切的家庭成员对外投资
情况的补充调查问卷，并通过“天眼查”对前述补充调查问卷中披露的对外投资
情况及其中从事投资业务的公司进行核查验证。通过对发行人与前述企业的经营
范围、主营业务逐一比对核查是否与发行人业务相关；
2. 取得了发行人实际控制人、董监高关于其自身及关系密切的家庭成员对
外投资的企业与发行人、主要客户、供应商及主要股东是否存在往来，以及是否
存在为发行人承担成本费用、利益输送等情形的书面确认；
3. 取得了发行人、主要客户、供应商出具的关于其自身及主要股东与发行
人实际控制人、董监高及其关系密切的家庭成员对外投资的企业是否存在往来的
书面确认；
4. 取得了报告期内发行人银行流水，核查发行人与实际控制人、董监高及
其关系密切的家庭成员对外投资的企业是否存在往来；
5. 取得了发行人对相关事项出具的书面说明及确认。
核查意见：
（一）发行人实际控制人关系密切的家庭成员、董监高及关系密切的家庭成
7-7-6-126
补充法律意见书（三）
员的对外投资情况
经核查，发行人实际控制人关系密切的家庭成员、董监高及关系密切的家庭
成员对外投资的情况具体如下：
持股比例
类别 姓名 投资企业 主营业务
（%）
实际 禾讯商贸 生活用品等批发、贸易
周鹏伟 76.00
控制
的配偶 明溪众诚致远投资合伙企业（有限
人关 投资管理
王健蕾 合伙）
40.00
系密
切的 钟英浩 前海开源 100.00 投资管理
家庭 的配偶
成员 陈振国 新余元聪 15.67 投资管理、咨询服务
同渡投资 99.00 投资管理
钟英浩
分宜元值 15.67 投资管理
弄潮儿 40.00 广告、展览策划
叶文国 投资管理，为发行人管
众诚致远 60.00
理层持股平台
深圳市点石投资管理有限公司 82.457 投资管理
点石创投 8.89 股权投资
深圳市点石贰号创业投资合伙企
6.25 股权投资
业（有限合伙）
吴芳
深圳市点石叁号创业投资合伙企
32.67 股权投资
业（有限合伙）
北京联兆网络科技有限公司 10.00 网络游戏研发
深圳市欣雨科技有限公司 90.00 计算机软硬件开发销售
武汉致众科技股份有限公司 0.77 医疗咨询
北京启沃博行管理咨询有限公司 33.33 咨询管理
北京启沃博观投资管理合伙企业
33.00 投资管理
（有限合伙）
董事
上海应肃企业管理咨询有限公司 4.00 咨询管理
上海德艾永嘉投资中心（有限合
8.82 股权投资
伙）
明溪启沃博约投资合伙企业（有限
陈垒 9.90 股权投资
合伙）
北京博行往来管理咨询合伙企业
99.00 管理咨询
（有限合伙）
苏州博行言心创业投资合伙企业
99.00 股权投资
（有限合伙）
宁波梅山保税港区博行友朋创业
99.00 股权投资
投资合伙企业（有限合伙）
北京启迪日新创业投资有限公司 4.213 股权投资
嘉兴鼎能聚佳投资合伙企业（有限
朱庚麟 10.00 股权投资
合伙）
广州润策投资管理有限公司 5.00 投资管理
葛勇 珠海市金骏高新股权投资合伙企
7.50 股权投资
业（普通合伙）
7-7-6-127
补充法律意见书（三）
天沣汇盈（武汉）投资管理有限公
陈实 20.00 投资管理
司
监事
上海燊浦信息科技有限公司 10.00 信息技术服务
李燕
深圳市欣雨科技有限公司 10.00 计算机软硬件开发销售
高级
赵东辉 众诚致远 33.00 员工持股平台
管理
人员 滕克军 众诚致远 7.00 员工持股平台
董监 叶文国 禾讯商贸 24.00 生活用品等批发、贸易
高关 的配偶
明溪众诚致远 30.00 股权投资
系密 杨海荣
切的 赵东辉
家庭 的配偶 明溪众诚致远 30.00 股权投资
成员 李芳
（二）发行人实际控制人关系密切的家庭成员、董监高及关系密切的家庭成
员对外投资的企业中从事投资业务的企业未投资与发行人及其上下游业务相关
的企业，前述企业与发行人、主要客户、供应商及主要股东不存在往来，亦不
存在为发行人承担成本费用、利益输送等情形
经核查，发行人实际控制人关系密切的家庭成员、董监高及关系密切的家庭
成员对外投资的企业中从事投资业务的企业对外投资的情况具体如下：
持股比例
企业名称 投资企业 主营业务
（%）
明溪众诚致远投资合 百咖（上海）管理咨询有限
2.50 管理咨询
伙企业（有限合伙） 公司
前海开元 分宜元值 1.00 投资管理
上海复文教育信息咨询有限
新余元聪 4.00 教育信息咨询
公司
百年正道 100.00 商务咨询
同渡投资 同渡稳固 50.00 股权投资
深圳市泰福资管理有限公司 3.00 资产管理
无锡双雄医疗管理服务有限
28.57 医疗管理
公司
分宜元值
深圳市嘉华医院管理有限公
9.44 医院管理
司
深圳市点石创业投资合伙企
10.78 股权投资
业（有限合伙）
深圳市点石投资管理 深圳市点石贰号创业投资合
2.08 股权投资
有限公司 伙企业（有限合伙）
深圳市点石叁号创业投资合
31.11 股权投资
伙企业（有限合伙）
深圳市创赛贰号创业投资有
11.00 股权投资
点石创投 限责任公司
深圳市力函科技有限公司 7.00 热声技术新型节能环
7-7-6-128
补充法律意见书（三）
保、可再生能源技术
开发
云游世界（北京）网络科技
21.71 网络游戏开发
有限公司
深圳市点石贰号创业
上海移云信息科技有限公司 7.38 多媒体社区服务
投资合伙企业（有限合
锂离子电池电解液和
伙） 珠海市赛纬电子材料股份有
5.00 铝塑复合膜研发、生
限公司
产、销售
广州海汇铭康信息技术有限
22.85 健康管理服务
公司
深圳市点石叁号创业 点石创投 5.56 股权投资
投资合伙企业（有限合 移动游戏联运平台和
深圳市新银河技术有限公司 4.04
伙） 手游的研发、运营
计算机技术开发；网
宁夏炬点电子商务有限公司 4.04
页设计与开发
北京清控银杏医疗投资管理
50.00 投资管理
中心（有限合伙）
北京银杏博清创业投资合伙
1.20 股权投资
企业（有限合伙）
北京博行往来管理咨询合伙
1.00 管理咨询
企业（有限合伙）
北京启沃博观投资管 苏州博行言心创业投资合伙
1.00 股权投资
理合伙企业（有限合 企业（有限合伙）
伙） 武汉博行问道创业投资合伙
未公示 股权投资
企业（有限合伙）
武汉博行问道投资管理中心
未公示 投资管理
（有限合伙）
宁波梅山保税港区博行友朋
创业投资合伙企业（有限合 未公示 股权投资
伙）
上海德艾永嘉投资中 上海辰德惟敬投资中心（有
2.56 股权投资
心（有限合伙） 限合伙）
明溪启沃博约投资合
—— —— ——
伙企业（有限合伙）
苏州博行言心创业投
资合伙企业（有限合 —— —— ——
伙）
宁波梅山保税港区博
行友朋创业投资合伙 —— —— ——
企业（有限合伙）
北京爱特康医疗科技有限公 止血材料研发、生产
8.38
司 销售
北京伟德杰生物科技有限公
8.03 喷码设备生产、销售
司
北京启迪日新创业投
传世未来（北京）信息科技 母婴健康智能产品研
资有限公司 6.65
有限公司 发
北京华脉泰科医疗器械有限 医疗器械的研发、生
5.57
公司 产
北京旷博生物技术股份有限 4.44 临床诊断生物试剂产
7-7-6-129
补充法律意见书（三）
公司 品研发、生产
上海菲尔绍阿克曼生物科技
4.09 疾病诊断检测服务
有限公司
高分子新材料的研
北京康美特科技股份有限公
4.00 究、生产、销售和服
司
务
北京嘉宝仁和医疗科技有限
3.93 辅助生殖基因检测
公司
北京睿仁医疗科技有限公司 3.37 无线医疗硬件开发
爱博诺德（北京）医疗科技
3.87 眼科医疗产品研发
股份有限公司
行业信息通信技术、
北京捷思锐科技股份有限公
未公示 产品和应用解决方案
司
的研发
江苏盖睿健康科技有限公司 未公示 移动医疗产品服务
嘉兴鼎能聚佳投资合 健松智能技术（嘉兴）有限
5.50 智能技术研发
伙企业（有限合伙） 公司
广州润之策投资中心（有限
4.00 投资咨询
合伙）
深圳前海润策文化创意合伙
1.89 文化活动策划
企业（有限合伙）
广州润云策投资中心（有限
1.73 股权投资
广州润策投资管理有 合伙）
限公司 广州润立策投资中心（有限
1.10 投资咨询
合伙）
广州润远策管理咨询有限公
20.00 投资咨询
司
广州润明策投资发展合伙企
未公示 股权投资
业（有限合伙）
珠海市金骏高新股权
广东金骏高新投资管理有限
投资合伙企业（普通合 20.00 投资管理
公司
伙）
上海敏陶信息技术事务所
10.00 技术咨询
（有限合伙）
汇盈博源（武汉）投资中心
未公示 股权投资
（有限合伙）
天风汇德（武汉）投资中心
未公示 股权投资
（有限合伙）
上海天祯瑾宥投资管理中心
0.20 投资管理
（有限合伙）
天沣汇盈（武汉）投资
盈风万润深圳创业投资中心
管理有限公司 0.18 股权投资
（有限合伙）
汇盈通达（武汉）投资中心
0.18 股权投资
（有限合伙）
天风瑞熙深圳创业投资中心
0.10 股权投资
（有限合伙）
天睿汇盈天润（武汉）投资
0.02 股权投资
基金合伙企业（有限合伙）
武汉天慧瑞泽投资管理合伙 未公示 投资管理
7-7-6-130
补充法律意见书（三）
企业（有限合伙）
武汉天慧瑞源投资管理合伙
未公示 投资管理
企业（有限合伙）
汇风盈嘉（武汉）创业投资
未公示 股权投资
中心（有限合伙）
成都汇风睿德投资管理合伙
未公示 投资管理
企业（有限合伙）
成都汇风睿嘉投资管理合伙
未公示 投资管理
企业（有限合伙）
武汉洪广汇利投资管理合伙
未公示 投资管理
企业（有限合伙）
天慧瑞德（武汉）创业投资
未公示 股权投资
中心（有限合伙）
汇盈博瑞（武汉）投资中心
未公示 股权投资
（有限合伙）
天风瑞博（武汉）投资中心
未公示 股权投资
（有限合伙）
天风汇博（武汉）投资中心
未公示 股权投资
（有限合伙）
汇盈博润（武汉）投资中心
未公示 股权投资
（有限合伙）
汇盈博信（武汉）投资中心
未公示 股权投资
（有限合伙）
天融鼎宸（武汉）股权投资
未公示 股权投资
中心（有限合伙）
天融鼎恒（武汉）股权投资
未公示 股权投资
中心（有限合伙）
天融鼎信（武汉）股权投资
未公示 股权投资
中心（有限合伙）
湖北省天风天睿养老服务产
业投资基金合伙企业（有限 未公示 股权投资
合伙）
武汉光谷博润教育产业投资
未公示 股权投资
中心（有限合伙）
荆门臻慈天善股权投资合伙
未公示 股权投资
企业（有限合伙）
荆门汇盈兴和股权投资合伙
未公示 股权投资
企业（有限合伙）
天融鼎坤（武汉）投资中心
未公示 股权投资
（有限合伙）
天融鼎晟（武汉）投资中心
未公示 股权投资
（有限合伙）
天融鼎颢（武汉）投资中心
未公示 股权投资
（有限合伙）
荆门汇富睿鹏股权投资合伙
未公示 股权投资
企业（有限合伙）
天汇复隆（武汉）股权投资
未公示 股权投资
中心（有限合伙）
天睿汇盈天泽（武汉）股权 未公示 股权投资
7-7-6-131
补充法律意见书（三）
投资基金合伙企业（有限合
伙）
睿建天鑫咸宁股权投资合伙
未公示 股权投资
企业（有限合伙）
深圳福田新趋势产业聚合股
权投资基金合伙企业（有限 0.98 股权投资
合伙）
睿泽天航咸宁股权投资合伙
未公示 股权投资
企业（有限合伙）
荆门正煊天汇盈创股权投资
未公示 股权投资
合伙企业（有限合伙）
注：截至 2019 年 6 月 20 日，同渡稳固已完成注销手续。
通过对发行人与前述企业的经营范围、主营业务逐一比对，核查报告期内发
行人银行流水，并根据发行人及实际控制人、董监高、主要客户、供应商出具的
确认函，发行人实际控制人关系密切的家庭成员、董监高及关系密切的家庭成员
对外投资的企业中从事投资业务的企业未投资与发行人及其上下游业务相关的
企业，前述企业与发行人、主要客户、供应商及主要股东不存在往来，亦不存在
为发行人承担成本费用、利益输送等情形。
综上，本所律师认为，发行人实际控制人关系密切的家庭成员、董监高及关
系密切的家庭成员对外投资的企业中从事投资业务的企业未投资与发行人及其
上下游业务相关的企业，报告期内前述企业与发行人、主要客户、供应商及主
要股东不存在往来，亦不存在为发行人承担成本费用、利益输送等情形。
六、《反馈意见》规范性问题 6
请发行人：（1）申报材料显示，部分股东、董监高曾在宇阳（控股）集团有
限公司任职，说明该公司的基本情况，实际从事的业务及与发行人业务的关系，
与发行人控股股东、实际控制人的关系，该公司与发行人在资产、技术、人员、
客户、供应商等方面的关系；（2）说明董事、高管最近两年变化的人数及原因，
是否发生重大变化。请保荐机构、发行人律师核查上述问题、说明核查过程并
发表明确意见。
核查过程：
1. 查阅了宇阳（控股）集团有限公司（以下简称“宇阳集团”，现更名为天
7-7-6-132
补充法律意见书（三）
利控股集团有限公司）的官网（http://www.tlhg.com.hk），及其在香港注册登记处
（https://www.icris.cr.gov.hk/csci/）、香港联交所官网（https://www.hkex.com.hk/）
的公开披露文件，访谈了发行人部分在宇阳集团曾经任职的董事、高管，比对了
发行人与宇阳集团的业务、资产、技术、人员、客户和供应商，并取得了发行人
及其实际控制人周鹏伟、钟英浩出具的相关书面确认文件；
2. 查阅了发行人辞任董事、高级管理人员的辞职文件；
3. 查阅了发行人《公司章程》，查验了发行人最近两年内选举董事以及聘任
高级管理人员的有关股东大会决议、董事会决议文件，及相关董事、高级管理人
员的身份证明文件、简历。
核查意见：
（一）宇阳集团实际从事的业务与发行人业务不相关，与发行人控股股东、
实际控制人不存在关联关系，与发行人在资产、技术、人员、客户、供应商等
方面亦不存在任何关联关系
1. 宇阳集团的基本情况
宇阳集团于 2001 年成立，专注于片式多层陶瓷电容器 MLCC（Multi-layer
Ceramic Capacitor）的研发、生产和销售，主要产品包括路由器及集线器以及手
机、平板电脑及蓝牙耳机等移动产品以及其他电子产品。2007 年 12 月 21 日，
宇阳集团正式挂牌香港联交所，股票代码 00117.HK。
2015 年 11 月，宇阳集团原实际控制人陈伟荣将其间接所持宇阳集团 28.81%
的股份出售予杜炜琳。宇阳集团后更名为天利控股集团有限公司，其基本情况如
下：
公司名称 天利控股集团有限公司
成立日期 2017 年 3 月 6 日
Cricket Square, Hutchins Drive
PO Box 2681
注册地址
Grand Cayman, KY1-1111
Cayman Islands
总办事处及香港主要
香港金钟皇后大道东 1 号太古广场三座 9 楼 907-909 室
营业地点
中国深圳市南山区高新技术产业园北区朗山二号路齐民道 3 号宇阳
国内主要营业地点
大厦
香港联交所股份代码 117
7-7-6-133
补充法律意见书（三）
已发行股本 744,750,000
上市日期 2007 年 12 月 21 日
主营业务 制造及销售片式多层陶瓷电容器
序号 股东 股权比例（%）
1 坤裕投资有限公司(1)
25.48
2 杜炜琳(1) 25.48
3 中国天元锰业有限公司 (2)
8.14
主要股东及股权比例
4 宁夏天元锰业有限公司 (2)
8.14
（截至 2018 年 12 月
5 贾天将(2) 8.14
31 日）
合计 75.38
(1)坤裕投资有限公司由杜炜琳全资拥有；
(2)贾天将持有宁夏天元锰业有限公司 99.97%股权，宁夏天元锰业
有限公司全资持股中国天元锰业有限公司。
实际控制人 杜炜琳
执行董事：周春华（主席）、潘彤（行政总裁）、敬文平、周邦毅
主要人员名单 独立非执行董事：朱健宏、杜恩鸣、蔡大维、徐学川
公司秘书：卢颂文
2. 宇阳集团实际从事的业务与发行人业务不相关，与发行人控股股东、实
际控制人不存在关联关系，该公司与发行人在资产、技术、人员、客户、供应商
等方面亦不存在任何关联关系
2008 年，周鹏伟从宇阳集团辞职创业，选取了其研究生主修的专业石墨材
料行业与钟英浩一起创立了翔丰华，专业从事锂离子电池负极材料的研发、生产
和销售。随着翔丰华业务发展，陆续有原宇阳集团的同事加入翔丰华。而宇阳集
团的主营业务为制造及销售片式多层陶瓷电容器等，其实际从事的业务与发行人
业务不相关，完全分属不同行业。
根据发行人、实际控制人周鹏伟、钟英浩出具的书面确认，宇阳集团、原实
际控制人陈伟荣及新实际控制人杜炜琳与发行人控股股东、实际控制人不存在关
联关系，该公司与发行人在资产、技术、人员、客户、供应商等方面完全不同，
亦无往来和关联关系。
（二）发行人董事和高级管理人员在近两年内的变动不构成重大变化
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人董事及高级管理人员近两
年变化的人员及原因的基本情况如下：
1. 董事
截至本补充法律意见书出具之日，发行人共有董事9人，包括3名独立董事。
7-7-6-134
补充法律意见书（三）
最近2年，发行人共有3名外部董事离职变动，并进行了换届选举，具体情况如下：
（1）因股东常州武岳峰委派的董事调整，李峰辞去董事职务， 2017 年 5
月 25 日，发行人召开第一届董事会第四次会议审议通过了李峰辞职报告，并提
名朱庚麟为公司董事。2017 年 6 月 14 日，发行人召开 2016 年年度股东大会，
选举朱庚麟为公司董事，同时增选李新禄、张圣怀、张文丽为公司独立董事，任
期与第一届董事会其他董事相同。
（2）因个人原因，独立董事张圣怀提出辞职，2018 年 10 月 23 日，发行人
召开董事会第十二次会议审议通过了张圣怀辞职报告，并提名谭岳奇为公司独立
董事。2018 年 11 月 8 日，发行人召开 2018 年第二次临时股东大会选举谭岳奇
为独立董事，任期与第一届董事会任期其他董事相同。
（3）因个人原因，独立董事张文丽提出辞职，2019 年 1 月 7 日，发行人召
开董事会第二次临时会议审议通过了张文丽辞职报告，并提名葛勇为公司独立董
事。2019 年 1 月 22 日，发行人召开 2019 年第一次临时股东大会选举葛勇为独
立董事，任期与第一届董事会任期其他董事相同。
（4）因董事任期届满，2019 年 7 月 10 日，发行人召开 2019 年第二次临时
股东大会续聘周鹏伟、钟英浩、叶文国、吴芳、朱庚麟、陈垒、李新禄、谭岳
奇、葛勇为公司董事，组成发行人第二届董事会，任期三年。2019 年 7 月 20 日，
发行人召开第二届董事会第一次会议，选举周鹏伟为董事长。
2. 高级管理人员
截至本补充法律意见书出具之日，发行人共有5名高级管理人员。最近两年
除内部职位调整外，仅有原董事会秘书离职变动，并进行了换届聘任，具体情况
如下：
（1）因周鹏伟辞去总经理职务，2017 年 3 月 7 日，发行人召开第一届董事
会第三次会议，聘任赵东辉为公司总经理，同时赵东辉辞去副总经理职务。
（2）因吕佩涛离职辞去董事会秘书职务，2017 年 5 月 25 日，发行人召开
第一届董事会第四次会议，聘任叶文国为公司董事会秘书；同时聘任宋宏芳、滕
克军、李鹏超为公司副总经理。其中，宋宏芳为公司技术总监、滕克军为公司制
7-7-6-135
补充法律意见书（三）
造总监、李鹏超为公司销售总监。
（3）因高级管理人员任期届满，2019 年 7 月 20 日，发行人第二届董事会
第一次会议续聘叶文国为公司董事会秘书，聘任赵东辉为总经理，同时聘任宋
宏芳、滕克军、李鹏超为公司副总经理。其中，宋宏芳为公司技术总监、滕克
军为公司制造总监、李鹏超为公司销售总监。
经核查，上述发行人董事、高级管理人员的变化符合有关法律、法规和规范
性文件以及发行人章程的规定，并已履行必要的法律程序。最近两年，发行人的
董事变动均系外部董事的变动调整，发行人高级管理人员中仅有 1 人发生离职变
动，未对公司生产经营的持续性以及稳定性造成不利影响。因此，本所律师认为，
发行人董事和高级管理人员在近两年内的变动不构成重大变化。
综上，本所律师认为，
（1）宇阳集团实际从事的业务与发行人业务不相关，分属不同行业，宇阳
集团及其控股股东、实际控制人与发行人及其控股股东、实际控制人无关联关
系，该公司与发行人在资产、技术、人员、客户、供应商等方面亦不存在任何
关联关系；
（2）最近两年发行人有 3 名董事、1 名高级管理人员发生离职变动，不构
成重大变化，未对公司生产经营的持续性以及稳定性造成不利影响。因此，发
行人董事和高级管理人员在近两年内的变动不构成重大变化。
七、《反馈意见》规范性问题 7
结合企业所在地薪酬水平情况，请发行人说明董事、监事、高级管理人员
及核心技术人员的薪酬水平是否合理，是否存在第三方为发行人代垫成本费用
的情形。请保荐机构、发行人律师核查上述问题、说明核查过程并发表明确意
见。
核查方式、方法及过程：
1. 查阅了《审计报告》、发行人的工资表、花名册及其与董事、监事、高级
管理人员及核心技术人员的劳动合同；
7-7-6-136
补充法律意见书（三）
2. 检索了发行人所在地同行业拟上市公司德方纳米、凯金能源披露的招股
说明书中披露的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬水平；
3. 核查了发行人及其董事、监事、高级管理人员的银行流水，并取得了发
行人及董事、监事、高级管理人员对相关事项的书面说明及确认。
核查意见：
（一）发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬水平合理
1. 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况
报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬由基本工
资、绩效奖金及相关福利补贴构成。其中，独立董事仅领取津贴，不享受其他福
利待遇。发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬水平具体情况
如下：
单位：万元
姓名 职务 2016 年 2017 年 2018 年度 2019 年 1-6 月
周鹏伟 董事长 51.76 53.98 54.11 21.10
钟英浩 董事 - - -
董事、财务总监
叶文国 43.36 47.18 47.29 18.84
兼董事会秘书
吴芳 董事 - - - -
陈垒 董事 - - - -
朱庚麟 董事 - - - -
张圣怀 独立董事 - 4.09 5.83 -
谭岳奇 独立董事 - 1.17 3.50
张文丽 独立董事 - 4.09 6.99 -
李新禄 独立董事 - 4.09 6.99 3.50
葛勇 独立董事 - - - 3.50
李燕 监事会主席 - - -
原监事会主席、
莫宏宇 13.42 9.86 -
品质经理
陈实 监事 - - -
监事、证券事务
李萍 5.90 7.49 10.42 1.03
代表
陈晓菲 监事 - - - 4.32
赵东辉 总经理 76.45 76.12 114.16 15.58
滕克军 制造总监 16.01 24.40 33.89 14.29
李鹏超 销售总监 18.65 43.77 36.82 16.77
宋宏芳 技术总监 11.32 19.47 27.96 10.91
7-7-6-137
补充法律意见书（三）
吕佩涛 原董事会秘书 9.65 - - -
合计 246.53 294.54 345.63 113.32
报告期内前三年，公司董事、监事、高级管理人员薪酬整体水平逐年上升，
其各年薪酬总额分别为236.83万元、294.54万元、345.63万元，呈逐年上升趋势。
2019年1-6月，公司董事、监事、高级管理人员薪酬较低，主要系部分高级管理
人员考核政策变更且未包含年度奖金所致。
2. 报告期内，企业所在地可比公司董事、监事、高级管理人员及其他核心
人员的薪酬情况
发行人作为拟上市公司，注册地位于深圳，根据披露的公开资料，企业所在
地可比拟上市公司中，深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称“德方纳
米”）、东莞凯金新能源股份有限公司（曾用名，现更名为广东凯金能源股份有
限公司，以下简称“凯金能源”）注册地分别在深圳、东莞，分属于锂离子电池
正、负材料行业。
发行人与德方纳米、凯金能源的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
的薪酬水平比较情况如下：
项目 2016年 2017年 2018年
德方纳米
薪酬总额（万元） 436.88 - 547.25
人均薪酬（剔除独立董事）
3.88 - 4.41
（万元/月）
凯金能源
薪酬总额（万元） 262.68 - 614.88
人均薪酬（剔除独立董事）
1.68 - 4.97
（万元/月）
翔丰华
薪酬总额（万元） 246.53 295.54 345.63
人均薪酬（剔除独立董事）
2.35 3.04 3.86
（万元/月）
注：上述资料来源于德方纳米、凯金能源招股说明书。截至本补充法律意见书出具之
日，德方纳米、凯金能源 2019 年 1-6 月薪酬总额未披露。
经对比，发行人 2016 年度董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的人
均薪酬水平介于德方纳米、凯金能源之间，2018 年度低于德方纳米、凯金能源，
主要因为该两家企业 2018 年产销规模比发行人更大。因此，本所律师认为，发
行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬水平合理。
（二）发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬的发放不
7-7-6-138
补充法律意见书（三）
存在第三方为发行人代垫成本费用的情形
经核查发行人及董事、监事、高级管理人员及核心技术人员报告期内银行流
水，并经发行人及董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的书面确认，报告
期内，发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬的发放不存在第
三方为发行人代垫成本费用的情形。
综上，本所律师认为，发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
的薪酬水平合理，不存在第三方为发行人代垫成本费用的情形。
八、《反馈意见》规范性问题 8
关于关联方及关联交易。请发行人：（1）说明部分关联方目前不在是发行人
关联方的原因，关联方自然人个人简历，目前任职情况，关联法人实际从事的
业务及与发行人业务的关系、主要财务数据情况，与发行人、主要客户、供应
商及股东是否存在往来，是否存在为发行人承担成本费用、利益输送等情形，
是否存在关联交易非关联化的情形。已注销的关联法人存续期间的合规性，注
销原因及合规性；（2）关联交易的背景、必要性、持续性，量化说明关联交易的
公允性；（3）按照《企业会计准则》、《上市公司信息披露管理办法》以及交易所
上市规则的要求，完整披露发行人的关联方及关联交易。请保荐机构、发行人
律师核查上述问题、说明核查过程并发表明确意见。
核查过程：
1. 取得了发行人曾经的关联自然人的简历、辞职报告及相关董事会、监事
会议资料，取得了关联法人营业执照、章程以及报告期未经审计的财务报告；
2. 取得了发行人、主要客户、供应商出具的关于其自身及股东与发行人曾
经的关联方是否存在往来，以及是否存在为发行人承担成本费用、利益输送等情
形的书面说明及确认；
3. 查阅了已注销的关联法人东莞翔丰华、鲲宝新能源注销登记的工商档案
资料、股东决议注销登记的会议资料，向发行人了解已注销的关联法人注销的原
因，取得东莞翔丰华存续期间工商、税务、质监、消防、社保、住房公积金等相
7-7-6-139
补充法律意见书（三）
关政府主管部门开具的合规证明，并登录全国法院被执行人信息查询网、全国法
院失信被执行人名单信息公布与查询系统、国家企业信用信息公示系统、中国裁
判文书网、相关法院及东莞翔丰华、鲲宝新能源主管政府部门官网等网站对已注
销的关联法人是否存在违法违规的情形进行了网络检索；
4. 查阅了东莞翔丰华受到行政处罚的决定书、罚款支付凭证及采取的整改
措施等资料；
5. 查阅了《审计报告》、关联交易涉及的相关交易合同和发票、支付凭证、
背书转让的票据复印件等资料，向发行人了解报告期内发生的关联交易的背景，
对关联交易的价格与市场公开价格、第三方的交易价格进行比对。
核查意见：
（一）根据上市规则有关规定，发行人将过去十二个月内曾经构成发行人的
关联自然人和关联法人列为关联方。为谨慎起见，发行人将报告期内曾经因任
职或控制关系而构成的关联自然人、关联法人仍列为关联方。除致格电池实际
从事的业务与发行人业务为上下游关系外，其他曾经的关联方实际从事的业务
均与发行人业务无关。曾经的关联方与发行人、主要客户、供应商及股东不存
在往来，亦不存在为发行人承担成本费用、利益输送的情形。发行人不存在关
联交易非关联化的情形。东莞翔丰华虽在存续期间存在 2 万元的环保行政罚款处
罚，但该行为不构成重大违法行为。除前述情形外，已注销的关联法人存续期
间合法合规，不存在其他违法违规或受到行政处罚的情形，注销程序合法合规
1. 报告期内发行人曾经的关联方
（1）发行人部分关联方目前不再是发行人关联方的原因
根据《深圳交易所上市规则（2018 年修订）》等有关规定，过去十二个月内
曾经构成发行人的关联自然人和关联法人亦为发行人的关联方。为谨慎起见，发
行人将报告期内曾经因任职或控制关系而构成的关联自然人、关联法人仍列为关
联方。
经核查，发行人部分关联方目前不再是发行人关联方的原因如下：
序号 关联方 目前不再是发行人关联方的原因
7-7-6-140
补充法律意见书（三）
1 李峰 报告期内曾任发行人董事，2017 年 5 月辞任发行人董事
报告期内曾任发行人监事、监事会主席，2017 年 1 月辞任发行人监事、
2 雷祖云
监事会主席
3 吕佩涛 报告期内曾任发行人董事会秘书，2016 年 12 月辞任发行人董事会秘书
4 莫宏宇 报告期内曾任发行人监事会主席，2017 年 10 月辞任发行人监事会主席
5 恒基建设 雷祖云持股 77.04%，但雷祖云已经不再是发行人的关联自然人
周鹏伟配偶王健蕾持股 4.34%，曾担任高级管理人员， 2017 年 8 月辞
6 致格电池
任致格电池高级管理人员
7 鲲宝新能源 周鹏伟、叶文国曾分别持股 70%、10%，该公司于 2015 年 11 月注销
8 东莞翔丰华 公司曾持股 100%的子公司，该公司于 2017 年 9 月注销
（2）曾经关联自然人的个人简历及目前任职情况
序号 关联自然人 简历及目前任职情况
1 李峰 2013 年 1 月至今，任武岳峰资本联合创始人
2 雷祖云 2013 年 1 月至今，任职于恒基建设，担任董事长
2013 年 7 月毕业于北京大学；2013 年 8 月至 2014 年 12 月，任职于
碧桂园集团马来西亚区域，担任区域总裁助理；2015 年 1 月至 2016
3 吕佩涛
年 12 月，任职于翔丰华科技有限，历任总经理助理、董事会秘书；
现任安吉康尔（深圳）科技有限公司运营总监
2013 年 1 月至 2014 年 8 月，任职于标旗磁电产品（佛冈）有限公司，
历任品质经理、研发经理、总经理助理；2014 年 9 月至 2015 年 12
月，任职于无锡合志科技公司，担任产品经理；2016 年 1 月至 2016
4 莫宏宇
年 6 月，任职于翔丰华有限，任品质经理；2016 年 6 月至 2017 年 10
月，担任发行人品质经理、监事；现任一键开工（广州）信息科技有
限公司总经理助理
5 张文丽 2013 年 1 月至今，任职于北京注册会计师协会，担任副秘书长
6 张圣怀 2013 年 1 月至今，任职于北京市天银律师事务所，担任主任律师
2014 年 7 月毕业于西安建筑科技大学；2014 年 7 月至 2016 年 6 月，
任职于翔丰华有限；2016 年 6 月至 2019 年 2 月，任职于翔丰华，担
7 李萍
任证券事务代表、监事；2019 年 5 月至今，任职于艾索信息股份有
限公司，担任证券事务代表
（3）曾经关联法人的相关情况
①恒基建设
公司名称 福建省恒基建设股份有限公司
公司类型 股份有限公司
成立日期 2001 年 11 月 23 日
注册地址 福建省上杭县临江镇江滨路 100 号
7-7-6-141
补充法律意见书（三）
法定代表人 王庆炎
注册资本 11,696.00 万元
股权结构 雷祖云（77.04%）、王建煌（5.42%）、王庆炎（14.83%）、卓银胜（2.71%）
市政公用工程、建筑工程、水利水电工程、公路工程施工总承包相应资质等
级承包工程范围的工程施工；地基基础工程、建筑装修装饰工程、钢结构工
程、建筑机电安装工程、公路路面工程、城市及道路照明工程、环保工程专
经营范围
业承包相应资质等级承包工程范围的工程施工；城市园林绿化服务；工程造
价咨询；工程招标代理；施工劳务不分等级。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）
主营业务 建筑工程施工等
主要财务数据 单位：万元
2016.12.31/ 2017.12.31/ 2018.12.31/ 2019.6.30/
项目
2016 年度 2017 年度 2018 年度 2019 年 1-6 月
总资产 25,597.10 26,064.71 28,314.47 27,903.02
净资产 16,789.97 17,237.68 17,561.30 18,617.46
营业收入 122,584.88 175,244.68 159,131.09 68,111.55
利润总额 3,046.80 5,242.18 4,865.56 1,408.21
恒基建设主要从事建设工程施工等业务，与发行人及其上下游业务均不相
关。自2015年以来，恒基建设一直为发行人提供建设工程施工服务，施工合同价
格参照市场价格由双方协商而定。
根据发行人、主要客户及供应商出具的书面确认，除公开披露的交易往来外，
恒基建设与发行人、主要客户、供应商及股东不存在其它往来，不存在为发行人
承担成本费用、利益输送等情形，亦不存在关联交易非关联化的情形。发行人除
与恒基建设发生交易外，未与雷祖云控制的其他企业发生其他交易或往来。
②致格电池
公司名称 东莞市致格电池科技有限公司
公司类型 有限责任公司（自然人投资或控股）
成立日期 2013 年 05 月 22 日
注册地址 东莞市清溪镇三中村三中路
法定代表人 陈湘彪
注册资本 366.30 万元
陈湘彪（24.57%）、吕宏恩（14.33%）、吕彦龙（14.33%）、尚根营（14.33%）、
股权结构
王高峰（10.00%）、林仙明（8.10%）、雷祖云（5.73%）、王健蕾（4.34%）、
7-7-6-142
补充法律意见书（三）
李卓（3.44%）、叶文辉（0.82%）
锂离子电池及其应用品的技术研发、生产、销售；实业投资（法律、行政法
规、国务院决定禁止或者规定应当取得许可的项目除外）；货物及技术进出
经营范围
口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许
可证后方可经营）。
主营业务 锂离子电池制造
主要财务数据 单位：万元
2016.12.31/ 2017.12.31/ 2018.12.31/ 2019.6.30/
项目
2016 年度 2017 年度 2018 年度 2019 年 1-6 月
总资产 5,593.25 4,739.45 3,376.22 2,904.85
净资产 185.20 1,444.96 1,330.86 1,238.26
营业收入 5,807.94 6,022.52 2,776.90 0.23
利润总额 -98.25 -428.56 -828.32 -292.60
致格电池主要从事锂离子电池制造，产品主要面向移动通讯、无人机、智能
踏板车等消费电子领域，与发行人的主营业务为上下游关系。发行人于 2014 年
开始与致格电池发生了业务往来。为减少和规范发行人关联交易，2016 年以来，
发行人逐步减少了与致格电池业务往来，直至 2016 年 11 月全部中断。
根据发行人、主要客户及供应商出具的书面确认，除公开披露的交易往来外，
致格电池与发行人、主要客户、供应商及股东不存在其它往来，不存在为发行人
承担成本费用、利益输送等情形，亦不存在关联交易非关联化的情形。
③鲲宝新能源
公司名称 深圳市鲲宝新能源科技有限公司
公司类型 有限责任公司
成立日期 2010 年 4 月 29 日
注册地址 深圳市南山区桃源街道平山工业园 20 栋 1 楼 110 室
法定代表人 周鹏伟
注册资本 100.00 万元
股权结构 周鹏伟（70%）、翟登云（20%）、叶文国（10%）
超级电容器、电池、电子材料、电子元器件、电子产品的技术开发及销售；
经营范围 投资新能源行业；国内贸易；经营进出口业务。（以上法律、行政法规、国
务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）
A. 鲲宝新能源注销的原因
7-7-6-143
补充法律意见书（三）
鲲宝新能源由周鹏伟、叶文国等于 2010 年 4 月设立，原计划从事电容器、
电子元件等业务，后因周鹏伟、叶文国等经营的翔丰华有限业务拓展顺利，该公
司成立后并未实际营业，于 2015 年 11 月 4 日注销。
B. 鲲宝新能源与发行人的关联关系
鲲宝新能源公司拟从事业务与发行人及其上下游业务不相关，成立后亦未实
际营业。根据发行人、主要客户、供应商出具的书面确认，鲲宝新能源与发行人、
主要客户、供应商及股东不存在往来，不存在为发行人承担成本费用、利益输送
等情形，亦不存在关联交易非关联化的情形。
C. 鲲宝新能源存续期间及注销的合法合规性
根据发行人的说明并经本所律师核查，鲲宝新能源在存续期间不存在违法违
规及受到行政处罚的情形。鲲宝新能源注销程序合法合规，注销履行了如下程序：
2012年6月21日，鲲宝新能源作出股东会决议同意鲲宝新能源解散并进行清
算。
2015年10月21日，深圳市南山区地税局出具《注销税务登记通知书》（深地
税南登[2015]4636号），核准鲲宝新能源地税登记注销。
2015年10月22日，深圳市南山区国税局出具《税务事项通知书》（深国税南
登销[2015]21443号），核准鲲宝新能源地税登记注销。
2015年11月4日，深圳市监局核准鲲宝新能源注销工商登记。
④东莞翔丰华
公司名称 东莞市翔丰华电池材料有限公司
公司类型 有限责任公司（法人独资）
成立日期 2012 年 03 月 09 日
注册地址 东莞市黄江镇江北路胜前工业西区 C 幢
办公地址 东莞市黄江镇江北路胜前工业西区 C 幢
法定代表人 周鹏伟
注册资本 480.00 万元
统一社会信用
91441900592170184L
代码
改性石墨负极材料、锂离子电池负极材料的研发、生产与销售；销售锂离
经营范围 子电池材料；货物进出口、技术进出口；实业投资（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）。
7-7-6-144
补充法律意见书（三）
股权结构 翔丰华持有东莞翔丰华 100%股权
主要财务数据 单位：万元
2016.12.31/ 2017.12.31/ 2018.12.31/ 2019.6.30/
项目
2016 年度 2017 年度 2018 年度 2019 年 1-6 月
总资产 1,372.65 - - -
净资产 546.85 - - -
营业收入 4,639.65 - - -
利润总额 -29.98 - - -
A. 东莞翔丰华注销的原因
东莞翔丰华系发行人于 2012 年 2 月 23 日全资设立的有限责任公司。但由于
东莞翔丰华的生产场地较小，逐渐无法满足发行人产能扩张的需求，发行人于
2015 年初决定购置土地、另辟生产基地。综合考虑福建三明市区位、土地价格、
电费、初级石墨矿资源、产业集聚以及政府支持等因素，发行人选择在福建省三
明市永安市投资建设新的生产基地。由于福建生产基地建成投产，且东莞翔丰华
生产场地租赁即将到期，东莞翔丰华于 2017 年 9 月 13 日注销。
B. 东莞翔丰华存续期间的合法合规性
根据东莞翔丰华提供的相关主管政府部门出具的合规证明并经本所律师核
查，东莞翔丰华在存续期间除受到过一次环保罚款处罚外不存在其他违法违规及
受到行政处罚的情形。东莞翔丰华在受到罚款处罚的具体情况如下：
根据东莞市环保局于 2014 年 3 月 4 日下达的东环罚字[2014]169 号《行政处
罚决定书》，东莞翔丰华在未经环保部门审批同意的情况下，擅自开工建设，主
体工程已投入生产，需要配套建设的污染防治设施未经环保部门验收合格。上述
行为违反了《建设项目环境保护管理条例》第二十三条“建设项目需要配套建设
的环境保护设施经验收合格，该项目建设方可正式投入生产或者使用”的规定，
东莞市环保局据此对东莞翔丰华处以 2 万元的罚款。东莞翔丰华在 2014 年 3 月
7 日缴纳了上述罚款。
东莞翔丰华在及时缴纳行政罚款后立即启动环保审批手续的办理工作对前
述不规范的行为进行纠正。2014 年 5 月 16 日，东莞翔丰华取得了东莞市环保局
出具的东环建[2014]0982 号《关于东莞市翔丰华电池材料有限公司新能源汽车低
7-7-6-145
补充法律意见书（三）
温低成本石墨负极材料研发及产业化项目环境影响报告书的批复》，并于 2014 年
12 月 1 日取得东莞市环保局出具的东环建[2014]2690 号验收意见。
根据上述行为发生时生效适用的《建设项目环境保护管理条例》第二十八条
规定及《广东省环境保护厅环境行政处罚自由裁量权裁量标准》（试行）第一章
§2.8 对违反《建设项目环境保护管理条例》第二十八条的裁量标准，并经本所
律师核查东莞市环保局网站公布的 2014 年上半年重大行政处罚案件，东莞翔丰
华受到的 2 万元行政处罚不属于重大违法违规行为。
C. 东莞翔丰华注销程序的合法合规性
东莞翔丰华注销程序合法合规，注销履行了如下程序，：
发行人于 2017 年 1 月 14 日召开的第一届董事会第二次会议审议通过了《关
于全资子公司东莞市翔丰华电池材料有限公司注销的议案》。
2017 年 4 月 28 日，东莞市国税局黄江税务分局出具《税务事项通知书》（黄
江国税税通[2017]6854 号），核准东莞翔丰华国税登记注销。
2017 年 7 月 21 日，东莞市地税局黄江税务分局出具《税务事项通知书》（黄
江税通[2017]9291 号），核准东莞翔丰华地税登记注销。
2017 年 9 月 13 日，东莞市工商局出具《核准注销登记通知书》（粤莞核注
通内字[2017]第 1700824639 号），核准东莞翔丰华注销工商登记。
综上，本所律师认为，虽东莞翔丰华在存续期间受到 2 万元的环保罚款处罚，
但该行为不构成重大违法行为。除前述情形外，已注销的关联法人存续期间合法
合规，不存在其他违法违规或受到行政处罚的情形，注销程序合法合规。
（二）关联交易的背景、必要性、持续性及作价公允性
报告期内，发行人不存在关联采购，关联销售金额较小，整体对公司财务影
响较小。经常性关联交易系发行人向致格电池销售锂电池负极材料以及向恒基建
设采购建筑工程服务；偶发性关联交易主要系周鹏伟及其配偶为发行人和发行人
为子公司提供的关联担保，以及发行人与致格电池之间的资金拆借和专利转让。
1. 经常性关联交易
7-7-6-146
补充法律意见书（三）
（1）关联销售
单位：万元
2016 年度 2017 年度 2018 年度 2019 年 1-6 月
关联 关联 定价方 占同类 占同类 占同类 占同类
方名 交易 式及决 金 交易金 金 交易金 金 交易金 金 交易金
称 内容 策程序 额 额比例 额 额比例 额 额比例 额 额比例
(%) (%) (%) (%)
致格电 人造石
市场价 3.70 0.02 - - - - - -
池 墨
①关联销售的背景、必要性和持续性
致格电池专业从事锂离子电池的生产业务，产品主要用于移动通讯、无人机、
智能踏板车等消费电子领域，实际控制人为陈湘彪。发行人主营业务与致格电池
从事的主营业务系上下游关系。
发行人于 2014 年与致格电池发生了业务往来。作为行业内专业人士，以及
公司下游客户，公司共同控制人周鹏伟对该公司较为了解，看好其发展，并于
2016 年初由其配偶王健蕾对该公司投资了 15.9 万元，持有 4.82%股权，王健蕾
任该公司财务负责人。
为减少和规范发行人关联交易，2016 年以来，发行人逐步减少了与致格电
池业务往来，直至 2016 年 11 月起全部中断往来。同时 2017 年 8 月，王健蕾从
致格电池辞职。未来发行人与致格电池之间亦将不再发生交易。
②关联销售的公允性
发行人与致格电池的业务存在上下游关系，发行人在报告期初曾少量向致格
电池供应锂电池负极材料（产品型号为 X6），但销售金额较小。2016 年度销售
金额为 3.70 万元，占同类交易金额的比重分别为 0.02%，占比较小。
报告期内，发行人与致格电池交易本着市场化交易原则，交易价格与其他客
户基本一致，价格公允，未损害公司利益。
报告期内，发行人与致格电池交易价格与第三方同类型号产品的交易价格比
较情况如下：
单位：万元/吨
人造石墨（产品型号：X6） 2016 年度 2017 年度 2018 年度 2019 年 1-6 月
东莞市致格电池科技有限公司 4.87 - - -
7-7-6-147
补充法律意见书（三）
安徽益佳通电池有限公司 5.38 - - -
优科能源（漳州）有限公司 3.07 - - -
深圳市东聚能源科技有限公司 5.54 - - -
（2）接受劳务
单位：万元
2016 年度 2017 年度 2018 年度 2019 年 1-6 月
定价方 占同类 占同类 占同类 占同类
关联方 关联交易
式及决 金 交易金 金 交易金 金 交易金 金 交易金
名称 内容
策程序 额 额比例 额 额比例 额 额比例 额 额比例
(%) (%) (%) （%）
恒基建设 工程建设 协议价 2,746.43 100.00 2,975.95 100.00 5,224.48 100.00 680.87 100.00
①关联交易的背景、必要性和持续性
恒基建设是福建省建筑行业知名企业，专业从事建筑行业 20 年多年，实际
控制人为雷祖云。雷祖云曾持有发行人股份并担任发行人监事、监事会主席。2017
年 1 月，出于个人原因考虑，雷祖云辞去发行人监事，并于 2017 年 7 月将持有
的翔丰华股权全部无偿转让给女儿雷萍。
为保证福建生产基地项目建设质量和工期，考虑到发行人与雷祖云双方较为
熟悉以及恒基建设在当地具有良好的口碑，发行人同意由雷祖云控制的恒基建设
承接福建翔丰华一期项目建设任务，并于2015年9月16日双方签署了建筑施工协
议。合同价格参照永安市同类厂房混砖钢架结构建设标准，最终结算价按实际完
成的工程量，且经发行人委托的第三方审核机构审定。
福建翔丰华一期项目完成后建设质量、工期执行情况较好，且双方合作情况
良好，发行人继续将二期项目建设委托给恒基建设承建。合同价格参考永安市当
地工程建设标准，最终结算价格按实际完成的工程量，由双方认可的第三方工程
决算审计机构审定。
截至目前，福建翔丰华二期项目正在建设过程中。发行人将根据福建翔丰华
二期项目建设情况综合评定三期项目的承建单位，未来不排除继续委托恒基建设
作为施工单位。
②关联交易的公允性
单位：元/平方米
项目 2016 年度 2017 年度 2018 年度 2019 年
7-7-6-148
补充法律意见书（三）
1-6 月
厦门艾德 漳州平和 福建省尤 华安县移
厦门火炬
航空工业 县移民创 溪县和兴 民创业园
永安水东 永安水东 （同翔）
园（通用 业园-办 肉联厂迁 （二期）
工业园一 工业园二 产业区通
厂房） 公楼及 建项目 1 5#、6#工
期项目 期项目 用厂房工
—A 型厂 5#、6#厂 ﹟厂房 业厂房项
程
房 房工程 （一层） 目
施工
1,761.05 1,711.00 1,931.09 1,529.86 2,137.24 2,368.56 2,030.46
成本
注：资料来源于厦门市建设局——建设工程招投标交易网；漳州工程项目交易中心；尤
溪县公共资源交易网。
通过选取福建永安市临近地区同类工业园区标准厂房（砖混及钢结构）的单
位施工成本进行比较，报告期内，公司一期项目合同单位施工成本与厦门艾德航
空工业园（通用厂房）—A型厂房的单位施工成本相差不大；二期项目单位施工
成本与位于漳州平和县移民创业园-办公楼及5#、6#厂房工程和厦门火炬（同翔）
产业区通用厂房工程、福建省尤溪县和兴肉联厂迁建项目1#厂房（一层）、华安
县移民创业园（二期）5#、6#工业厂房项目单位施工成本之间。
通过上述比较可知，总体上看，报告期内，发行人与恒基建设达成的工程建
设单位施工成本在市场价格范围内，交易定价合理、公允，未损害公司利益。
2. 偶发性关联交易
（1）关联担保
单位：万元
担 合同编号
被担 担保 主债权期
保 债权人 担保额
保人 担保合同 主债权合同 方式 限
人
杭州银
周
行深圳 2015SC0000034 保证
鹏
南山支 243 担保
伟
行
发行 2015SC0000034 2015.6.24-
2015SC0000034 保证 1,000.00
人 杭州银 24 2017.6.14
王 241 担保
行深圳
健 最高
南山支 2015SC0000034
蕾 额抵
行 242
押
周 福建 中国银 最高
2016 年 SME 明 2016 年 SME 明 2016.2.15-
鹏 翔丰 行永安 额保 1,398.00
人最保字 29 号 人授字 8 号 2020.2.14
伟 华 支行 证
7-7-6-149
补充法律意见书（三）
单位：万元
担 合同编号
被担 担保 主债权期
保 债权人 担保额
保人 担保合同 主债权合同 方式 限
人
、
王 2016 年 SME 明 2016 年 SME 明 连带 2016.2.15-
998.00
健 人保字 30 号 人借字 20 号 保证 2020.2.14
蕾
FJ720622017206
FJ720622017211 2017.11.1
FJ720622017209 FJ720622017469 3,000.00
发 福建 中国银 FJ72062201846 最高 -2018.6.26
行 翔丰 行永安 FJ720622018203 额保
人 华 支行 FJ720622018403 证
FJ720622018468 2018.12.11
FJ720622018406 3,000.00
FJ72062201924 -2019.11.7
FJ72062201943
光大银 最高 2018.8.30
福 行深圳 GB78191807002 ZH78191807002 额保 2,000.00
-2020.8.29
建 分行 证
发行
翔 农业银
人 最高 2018.9.5
丰 行深圳
20180905001 - 额保 3,000.00
华 龙岗支 -2019.9.4
证
行
为支持公司业务发展，报告期内，发行人共同控制人周鹏伟及其配偶王健
蕾存在为公司银行借款提供担保支持的情况。未来随着发行人资本实力壮大，发
行人将逐步减少共同控制人周鹏伟及其配偶王健蕾为公司银行借款提供担保的
情况。
（2）关联方资产转让
单位：万元
2016 年度
关联交易 关联交易定
关联方名称 关联交易类型 占同类交易金额
内容 价原则 金额
比例(%)
致格电池 资产转让 专利 协议价 9.43 100.00
2016 年度，为彻底解决发行人与致格电池的关联交易，发行人子公司东莞
翔丰华将原许可致格电池使用的一项发明专利“一种低温制备氟化石墨的方法”
转让给致格电池，转让价格为 10 万元（含税）。转让价格系双方协商确认，定价
公允。该项专利系发行人于 2012 年 11 月 30 日申请，转让时已不属于公司核心
技术，本次专利转让不会影响公司生产经营和技术研发。未来发行人与致格电池
将不会再发生类似交易。
7-7-6-150
补充法律意见书（三）
（3）关联方资金拆借
单位：万元
关联方 拆借年度 拆入金额 拆出金额 期末余额
致格电池 2016 年度 121.81 141.81 ——
2016 年度，发行人累计收到致格电池资金往来 121.81 万元，累计归还致格
电池 141.81 万元。2017 年度和 2018 年度，发行人与关联方均不存在资金拆借情
况。报告期内，发行人与致格电池发生的资金拆借均因各自经营需要发生的临时
资金周转，既有拆出也有拆入，且时间较短，因而均未有支付利息的情况，并于
2016 年底，发行人清理所有与关联方资金往来的情形。
综上，本所律师认为，报告期内，发行人发生的关联交易具有合理的商业背
景和必要性，关联交易的定价公允，未来除可能与恒基建设存在交易以及周鹏伟
夫妇可能为发行人继续提供担保外，发行人将不存在其他关联交易。
（三）发行人已按照《企业会计准则》、《上市公司信息披露管理办法》以及
交易所上市规则的要求，完整地披露了发行人的关联方及关联交易
在本所律师出具的《律师工作报告》、 法律意见书》及《补充法律意见书（一）》
中已按照《企业会计准则》、《上市公司信息披露管理办法》以及交易所上市规则
的要求完整披露了发行人的关联方及关联交易。具体情况如下：
1. 发行人的关联方
（1）发行人控股股东、实际控制人
序号 关联方姓名 与发行人关系
1 周鹏伟 持有公司 20.8278%的股份、任董事长
2 钟英浩 持有公司 8.5862%的股份、任董事
根据周鹏伟、钟英浩于2016年6月25日签署的《一致行动协议》，约定对翔
丰华发展战略、重大经营决策、日常经营活动等事项保持一致意见，形成一致行
动关系，因此周鹏伟、钟英浩为翔丰华的共同控制人。
（2）持有公司股份 5%以上的其他股东
序号 关联方名称 与发行人关系
1 北京启迪 持股 10.9440%的股东
7-7-6-151
补充法律意见书（三）
2 常州武岳峰 持股 10.6449%的股东
3 点石创投 持股 8.5579%的股东
4 前海基金 持股 6.6667%的股东
（3）控股股东、实际控制人控制的其他企业
截至本补充法律意见书出具之日，除持有发行人股份外，周鹏伟未有对外投
资，钟英浩控制的其他企业情况如下：
序号 关联方名称 与发行人关系
1 同渡投资 钟英浩持股 99%
2 百年正道 同渡投资持股 100%
3 同渡稳固 同渡投资任执行事务合伙人，持股 50%
注：同渡稳固已于2019年6月20日注销
（4）控股子公司
序号 关联方名称 与发行人关系
1 福建翔丰华 公司持股 100%的子公司
（5）董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员
发行人董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员为公司的关联方。
关系密切的家庭成员包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十
八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。
（6）公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员或其关系密切的家庭成
员控制、实施重大影响的企业
除发行人及子公司之外，公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员或其
关系密切的家庭成员控制的其他企业或担任董事、高级管理人员施加重大影响的
企业构成发行人的关联方，具体情况如下：
序号 关联方名称 与发行人的关系
董事长周鹏伟配偶王健蕾持股 76%及叶文
1 禾讯商贸 国配偶杨海荣持股 24%并担任执行董事和
总经理的公司
董事长周鹏伟配偶王健蕾持有 40%的合伙
2 明溪众诚致远 份额并担任执行事务合伙人、叶文国配偶
杨海荣持有 30%的合伙份额及赵东辉配偶
7-7-6-152
补充法律意见书（三）
李芳持有 30%的合伙份额
前海开元担任执行事务合伙人且董事钟英
3 新余元聪
浩的配偶陈振国持有 15.67%份额的企业
董事钟英浩配偶陈振国持股 100%并担任
4 前海开元 总经理，钟英浩担任法定代表人、执行董
事
董事钟英浩持有 15.67%的份额，前海开元
5 分宜元值 为执行事务合伙人，钟英浩配偶陈振国任
执行事务合伙人委派代表
6 深圳市嘉华医院管理有限公司 董事钟英浩的配偶陈振国担任董事
7 无锡双雄医疗管理服务有限公司 董事钟英浩的配偶陈振国担任董事
董事钟英浩的配偶陈振国持股 0.461%并
8 深圳深讯和科技有限公司
担任董事
董事、董事会秘书、财务总监叶文国、总
9 众诚致远 经理赵东辉、副总经理滕克军分别持股
60%、33%、7%
董事、董事会秘书、财务总监叶文国持股
10 弄潮儿 40%及其配偶杨海荣持股 60%并担任执行
董事、总经理和法定代表人
董事、董事会秘书、财务总监叶文国配偶
11 深圳市倾城婚庆策划有限公司 杨海荣持股 70%并担任执行董事和法定代
表人
董事吴芳持股 82.457%并担任执行董事、
12 深圳市点石投资管理有限公司
总经理、法定代表人
深圳市点石创业投资合伙企业（有限合 董事吴芳担任执行事务合伙人委派代表
13
伙）
深圳市点石贰号创业投资合伙企业（有 董事吴芳持有 6.25%的合伙份额并
14
限合伙） 担任执行事务合伙人委派代表
深圳市点石叁号创业投资合伙企业（有 董事吴芳持有 32.67%的合伙份额并担任
15
限合伙） 执行事务合伙人委派代表
16 北京联兆网络科技有限公司 董事吴芳持股 10%并担任董事
董事吴芳持股 90%并担任执行董事、总经
17 深圳市欣雨科技有限公司
理、法定代表人；监事李燕持股 10%
18 深圳市力函科技有限公司 董事吴芳担任董事
19 珠海市赛纬电子材料股份有限公司 董事吴芳担任董事
20 云游世界（北京）网络科技有限公司 董事吴芳担任董事
21 上海移云信息科技有限公司 董事吴芳担任董事
22 深圳市新银河技术有限公司 董事吴芳担任董事
23 广州海汇铭康信息技术有限公司 董事吴芳担任董事
24 深圳市创赛二号创业投资有限责任公司 董事吴芳担任董事
25 武汉致众科技股份有限公司 董事陈垒持股 0.77%并担任董事
26 武汉宏韧生物医药科技有限公司 董事陈垒担任董事
董事陈垒持股 33.33%及担任董事长、经理
27 北京启沃博行管理咨询有限公司
和法定代表人
北京启沃博观投资管理合伙企业（有限 董事陈垒持有 33%合伙份额及担任执行事
28
合伙） 务合伙人委托代表
29 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 董事陈垒担任董事
30 北京康美特科技股份有限公司 董事陈垒担任董事
7-7-6-153
补充法律意见书（三）
31 北京银杏启沃医疗投资管理有限公司 董事陈垒担任董事、经理
32 北京旷博生物技术股份有限公司 董事陈垒担任董事
33 北京伟德杰生物科技有限公司 董事陈垒担任董事
34 北京睿仁医疗科技有限公司 董事陈垒担任董事
35 臻和（北京）科技有限公司 董事陈垒担任董事
爱博诺德（北京）医疗科技股份有限公 董事陈垒担任董事
36
司
37 传世未来（北京）信息科技有限公司 董事陈垒担任董事
董事陈垒持有 9.90%合伙份额及担任执行
38 明溪启沃博约投资合伙企业（有限合伙）
事务合伙人委托代表
39 乐威医药（天津）有限公司 董事陈垒担任董事
40 乐威医药（江苏）股份有限公司 董事陈垒担任董事
41 江苏北清康生化技术有限公司 董事陈垒担任董事
42 拓睿美（北京）医疗科技有限公司 董事陈垒担任董事
北京博行往来管理咨询合伙企业（有限 董事陈垒持股 99%及担任执行事务合伙人
43
合伙） 委派代表
苏州博行言心创业投资合伙企业（有限 董事陈垒持股 99%担任执行事务合伙人委
44
合伙） 派代表
宁波梅山保税港区博行友朋创业投资合 董事陈垒持股 99%担任执行事务合伙人委
45
伙企业（有限合伙） 派代表
46 永安鼎峰投资管理合伙企业（有限合伙） 董事朱庚麟担任执行事务合伙人委派代表
47 深圳赫美集团股份有限公司 独立董事葛勇担任独立董事
48 广东华锋新能源科技股份有限公司 独立董事葛勇担任独立董事
49 江苏海晨物流股份有限公司 独立董事谭岳奇担任独立董事
50 北京茂榕投资有限公司 监事陈实担任董事
51 北京新锐移动信息技术有限公司 监事陈实担任董事
武汉智慧产业股权投资基金管理有限公 监事陈实担任董事
52
司
53 武汉默联股份有限公司 监事陈实担任董事
54 北京中普达科技股份有限公司 监事陈实担任董事
55 汇盈博瑞（武汉）投资中心（有限合伙） 监事陈实担任执行事务合伙人委派代表
56 汇盈博源（武汉）投资中心（有限合伙） 监事陈实担任执行事务合伙人委派代表
57 汇盈通达（武汉）投资中心（有限合伙） 监事陈实担任执行事务合伙人委派代表
58 汇盈博润（武汉）投资中心（有限合伙） 监事陈实担任执行事务合伙人委派代表
59 汇盈博信（武汉）投资中心（有限合伙） 监事陈实担任执行事务合伙人委派代表
60 汇盈通祺（武汉）投资中心（有限合伙） 监事陈实担任执行事务合伙人委派代表
61 汇盈昇达（武汉）投资中心（有限合伙） 监事陈实担任执行事务合伙人委派代表
62 天风瑞祺（武汉）投资中心（有限合伙） 监事陈实担任执行事务合伙人委派代表
63 天风瑞博（武汉）投资中心（有限合伙） 监事陈实担任执行事务合伙人委派代表
64 天风汇博（武汉）投资中心（有限合伙） 监事陈实担任执行事务合伙人委派代表
65 天风汇城（武汉）投资中心（有限合伙） 监事陈实担任执行事务合伙人委派代表
66 天风睿捷（武汉）投资管理有限公司 监事陈实担任经理
67 盈风万润深圳创业投资中心（有限合伙） 监事陈实担任执行事务合伙人委派代表
68 中联国泰（北京）资本控股有限公司 监事陈实担任董事
（7）曾经的关联方
报告期内，与发行人曾经具有关联关系的其他关联自然人和关联法人情况具
7-7-6-154
补充法律意见书（三）
体如下：
序号 关联方 与发行人的关系
1 李峰 报告期内曾任发行人董事
2 雷祖云 报告期内曾任发行人监事会主席
3 吕佩涛 报告期内曾任发行人董事会秘书
4 莫宏宇 报告期内曾任发行人监事会主席
5 张圣怀 报告期内曾任发行人独立董事
6 张文丽 报告期内曾任发行人独立董事
7 李萍 报告期内曾任发行人监事、证券事务代表
8 恒基建设 雷祖云持股 77.04%
9 致格电池 周鹏伟配偶王健蕾持股 4.34%，曾担任高级管理人员
10 鲲宝新能源 周鹏伟、叶文国曾分别持股 70%、10%，该公司于 2015 年 11 月注销
11 东莞翔丰华 公司曾持股 100%的子公司，该公司于 2017 年 9 月注销
2. 发行人的关联交易
报告期内，发行人发生的全部关联交易汇总如下：
单位：万元
关联交易 交易内容
2016 年度 2017 年度 2018 年度 2019 年 1-6 月
类型 /主体
经常性关联交易
关联销售 人造石墨 3.70 - - -
接受劳务 工程基建 2,746.43 2,975.95 5,244.48 680.87
关键管理人员薪酬 246.53 294.54 345.63 113.32
偶发性关联交易
关联方资
专利 9.43 - - -
产转让
期
末
关联方资 - 拆入 拆出 - - -
余
金拆借
额
致格电池 121.81 141.81 - - -
担保方 被担保方 担保金额 担保期限
周鹏伟、
发行人 1,000.00 2015.6.24- 2017.6.14
王健蕾
周鹏伟、 1,398.00 2016.2.15- 2020.2.14
关联担保 福建翔丰华
王健蕾 998.00 2016.2.15- 2020.2.14
3,000.00 2017.11.1-2018.6.26
发行人 福建翔丰华
3,000.00 2018.12.11-2019.11.7
福建翔丰 发行人 2,000.00 2018.8.30-2020.8.29
7-7-6-155
补充法律意见书（三）
华 3,000.00 2018.9.5-2019.9.4
除上述已披露的关联交易外，报告期内，发行人与公司实际控制人、董事、
监事、高级管理人员或其关系密切的家庭成员控制、实施重大影响的企业之间不
存在其他形式的交易。发行人与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外
投资、兼职的企业之间不存在其他形式的交易。
综上，本所律师认为：
（1）根据上市规则有关规定，发行人将过去十二个月内曾经构成发行人的
关联自然人和关联法人列为关联方。为谨慎起见，发行人将报告期内曾经因任
职或控制关系而构成的关联自然人、关联法人仍列为关联方。除致格电池实际
从事的业务与发行人业务为上下游关系外，其他曾经的关联方实际从事的业务
均与发行人业务无关。曾经的关联方与发行人、主要客户、供应商及股东不存
在往来，亦不存在为发行人承担成本费用、利益输送的情形。发行人不存在关
联交易非关联化的情形。
虽东莞翔丰华在存续期间受到过 2 万元的环保罚款处罚，但该行为不构成重
大违法行为。除前述情形外，已注销的关联法人存续期间合法合规，不存在其
他违法违规或受到行政处罚的情形，注销程序合法合规；
（2）报告期内，发行人发生的关联交易具有合理的商业背景和必要性，关
联交易的定价公允，未来除可能与恒基建设存在交易以及周鹏伟夫妇可能为发
行人继续提供担保外，发行人将不存在其他关联交易；
（3）发行人已按照《企业会计准则》、《上市公司信息披露管理办法》以
及交易所上市规则的要求，完整披露了发行人的关联方及关联交易，不存在应
披露而未披露事项。
九、《反馈意见》规范性问题 9
关于发行人的供应商情况。申报材料显示，发行人主要原材料为各种规格
初级石墨、焦类原料等，辅助材料为沥青、炭黑或者其他高分子聚合物。报告
期内，公司人造石墨生产的石墨化工序主要采用委外加工方式完成。主要是人
7-7-6-156
补充法律意见书（三）
造石墨生产过程中的高温石墨化加工环节，以及原料分级委外加工情况。石墨
化是人造石墨负极材料生产加工的重要一环，该工序对人造石墨负极材料生产
成本和产品质量控制具有重要影响。人造石墨的石墨化加工费的成本占比为
47.42%-63.46%，占比较高。2018 年 1-6 月、2017 年，公司还外购了少量人造
石墨半成品，半成品省去了石墨化加工过程，主要是为了弥补客户临时供货缺
口。
请发行人说明：（1）与主要供应商合作的背景，主要供应商成立时间、注册
及实缴资本、实际从事的业务，比照上游原材料价格的变动情况、同行业公司
原料采购价格情况，量化说明发行人原材料采购价格的公允性；部分供应商成
立时间较短、注册资本金额较低，发行人与这部分供应商合作的背景，交易价
格是否公允，是否仅为发行人提供原材料或外协服务。是否存在发行人员工投
资、任职发行人供应商的情况；（2）区分不同的外协服务说明外协服务的主要工
序，是否为发行人产品生产的核心工序，发行人是否具备相关外协工序的技术
和设备，外协供应商是否存在依赖，未来相关外协服务的采购是否仍将持续。
同行业负极材料生产商比如贝特瑞、江西紫宸、正拓能源、凯金能源等相关工
序委外加工占比情况。主要外协厂商成立时间、注册及实缴资本、实际从事的
业务，与发行人、实际控制人、董监高是否存在关联关系和资金往来，与发行
人建立合作关系的背景，外协厂商为发行人提供外协服务的收入及占其收入的
比例。比照市场价格或无关联关系第三方交易价格，说明外协价格是否公允；（3）
说明 2017 年、2018 年 1-6 月，公司外购人造石墨半成品的金额及数量、单价、
公允性、主要供应商情况，是否购买后直接转售或仅做少量非核心程序加工即
转售，发行人对同行业公司是否存在依赖；（4）说明报告期内主要供应商的变化
及采购金额占比情况；（5）申报材料显示，公司在石油焦类原料价格上涨初期备
货，在一定程度上规避了焦类原料后期大幅上涨的不利影响。2017 年度，公司
焦类原料采购均价较上年度同比上涨 155.30%，远低于市场价格 2-3 倍涨幅。说
明同行业公司是否采取类似避免主要原材料价格上涨的手段，同期发行人与同
行业公司原材料采购价格差异情况。请保荐机构、发行人律师核查上述问题、
说明核查过程并发表明确意见。
核查过程：
7-7-6-157
补充法律意见书（三）
1. 走访了发行人报告期内的前十大供应商、前十大外协厂商，形成访谈纪
要，函证并核对业务往来数据、应付款项，取得了大部分供应商、外协厂商的营
业执照、公司章程及补充调查问卷及其出具的《关联关系声明函》，并通过“天
眼查”及/或登陆全国企业信用信息公示系统网站查询前述企业的工商登记信息，
核实相关信息的准确性、完整性；
2. 访谈发行人总经理、生产部门负责人，查阅行业研究报告了解发行人工
艺流程及外协加工在公司生产过程中的作用，石墨化外协加工是否构成发行人核
心技术环节，以及发行人与报告期内的主要供应商、外协厂商的合作情况；
3. 访谈发行人财务总监、财务人员和采购人员，查阅 wind 资讯、中国化学
与物理电源行业、百川资讯、高工锂电、鑫罗资讯等网站数据，了解报告期内原
材料采购及石墨化加工价格波动的原因，对照收集相关市场价格数据、同行业可
比公司相关资料进行核对并判断合理性；
4. 查阅了发行人同行业可比公司的年报、招股说明书等公开披露资料，比
对发行人相关业务数据，核查计算前述企业相关工序委外加工的占比；
5. 取得查阅了发行人 2017 年、2018 年和 2019 年 1-6 月外购人造石墨半成
品的相关合同及订单，通过“天眼查”及/或登陆全国企业信用信息公示系统网
站查询了前述供应商的工商公示信息，向发行人了解是否购买后直接转售或仅做
少量的非核心程序加工即转售，并形成访谈纪要；
6. 查阅发行人报告期供应商目录和进销存数据，了解发行人报告期内主要
供应商的采购及变化情况，访谈财务、采购相关人员了解采购及变化原因，并形
成了访谈纪要；
7. 查阅了发行人同行业可比公司的年报、招股说明书等公开披露资料，核
查同行业公司是否采取囤货等类似避免主要原材料价格上涨的手段，以及对比同
期发行人与同行业公司原材料采购价格差异情况；
8. 取得了发行人出具的相关书面说明及确认。
核查意见：
（一）发行人与主要供应商属于正常的商业合作，主要供应商实际从事的业
7-7-6-158
补充法律意见书（三）
务与其经营范围相符，不存在供应商实际从事的业务与发行人采购业务不相符
的情况。比照上游原材料价格的变动情况、同行业公司原材料采购价格情况，
报告期内发行人主要原材料采购价格与市场价格变动趋势一致，采购价格公允。
发行人部分主要供应商虽然成立时间较短，但其实际控制人从事该业务多年，
发行人与部分成立时间较短、注册资本金额较低的供应商合作属于正常商业往
来，且交易价格公允，该部分供应商不存在仅为发行人提供原材料或外协服务
的情况。报告期内发行人亦不存在员工投资、任职发行人供应商的情况
1. 发行人主要供应商的基本情况和合作背景
报告期内，发行人前十大供应商（含外协厂商）共有 25 家，主要为初级石
墨、石墨化委外加工和焦类原料等三类供应商。经核查，发行人与主要供应商属
于正常的商业合作，主要供应商实际从事的业务与其经营范围相符，不存在供应
商实际从事的业务与发行人采购业务不相符的情况。
报告期内，发行人前十大供应商的基本情况及合作背景具体如下：
7-7-6-159
补充法律意见书（三）
序 供应商 注册资本 实缴资本 实际控
成立时间 经营范围 主营业务 股权结构 合作背景
号 名称 （万元） （万元） 制人
石墨异形 合作时间：2013.11-至今，合作
平陆县
石墨电极、石墨异形件 件及负极 内容：针状焦。近两年来，公司
1 石祥炭 2005.3.28 - - 史敏芳持股 100% 史敏芳
制造，冶金炉料经销。 材料的生 针状焦需求，对方报价合理，因
素厂
产销售 而加大了采购量。
合作时间：2013.6-2018.1，平陆
县石祥炭素厂实际控制人与平
平陆县 锂离子电
陆县方盛碳素科技有限公司实
方盛碳 池石墨负
陈银生 75.00%、 际控制人系夫妻关系，合作内
2 素科技 2011.11.10 20.00 20.00 碳素材料研发和购销。 极材料的 石项智
石项智 25.00% 容：石墨化加工。2017 年石墨化
有限公 石墨化加
加工产能紧张，公司主动加大合
司 工
作力度。后因价格因素，2018 年
1 月后公司减少了合作。
合作时间：2016.5-至今，郑州兴
然新材料有限公司实际控制人
郑州兴 与新密市天源物质供应部实际
耐火材料、建材、冶金 石油焦的
然新材 控制人为夫妻关系，新密市天源
3 2016.4.26 500.00 未公示 材料、保温材料、石墨 粉碎、加 郑全福 100% 郑全福
料有限 物质供应部注销后，发行人即开
制品加工销售。 工、销售
公司 始与郑州兴然新材料有限公司
合作，合作内容：原料及粉碎加
工。双方实际合作时间较长。
建材、装潢材料、金属 樊求知90.00%、颜 合作时间：2017.11-至今，合作
上海宝
材料、木材、化工原料 负极焦类 凤娟2.00%、陈华 内容：供应针状焦。2017年针状
4 业贸易 1993.7.28 100.00 未公示 樊求知
（除专项规定）、五金 产品贸易 金2.00%，归新根 焦市场供应紧张，公司主动找到
商行
交电、陶瓷制品、橡塑 2.00%，张丽娟 上海宝业贸易商行合作，该公司
7-7-6-160
补充法律意见书（三）
制品、百货、普通劳防 1.00%，朱菊芳 主要供应电炉钢石墨电极的原
用品、机电产品批兼零 1.00%，闵九红 料——针状焦。
（批除烟酒）；石油废 1.00%，陈付标
料代购代销；仓储（除 1.00%
危险品）；货物装卸；
危险化学品（具体内容
详见许可证）的销售。
研发、生产、销售：石
合作时间：2017.7-2018.11，合作
墨及碳素制品；新材料
内容：石墨化加工。2017 年石墨
技术推广服务；科技信
成都海 石墨制品 化加工产能紧张，公司主动找到
息咨询服务（不得从事
成远创 的研发、 唐世琼 95.00%、 成都海成远创科技有限公司合
5 2016.4.8 1,000.00 未公示 非法集资、吸收公众资 唐世琼
科技有 生产、销 邝先贵 5.00% 作，近两年来合作力度较大。
金等金融活动）；销售：
限公司 售 2018 年 11 月以来，市场上石墨
建材、五金交电、百货、
化加工产能陆续释放，双方因报
金属材料、机械设备及
价因素减少了合作。
建筑机具。
中国信达资产管
理股份有限公司
水力发供电、旅游、水
62.35%、中国长城
四川槽 产品、建筑材料、五金 合作时间：2013.12-至今，合作
资产管理股份有
渔滩水 交电、日用百货、粮油、 锂电池负 内容：石墨化加工。四川槽渔滩
限公司 11.00%、 国务院
6 电股份 1995.2.21 56,643.17 56,643.17 其他食品、饮料、机电 极材料石 水电股份有限公司为公司多年
个人股 9.27%、四 国资委
有限公 设备、化工（需审批的 墨化加工 合作伙伴，多年来一直为公司前
川川投电力开发
司 除外）、冶金（需审批 十大石墨化加工商。
有限责任公司
的除外）。
7.28%、其他股东
10.10%
7-7-6-161
补充法律意见书（三）
锂电池负极材料石墨
化加工；锂电池负极材 禹东林 45.71%、 合作时间：2017.10-至今，合作
石棉县 料销售；批发、零售石 湖南中科电气股 内容：石墨化加工。2017年石墨
锂电池负
集能新 墨制品、炭素制品、石 份有限公司 化加工产能紧张，公司主动找到
7 2015.7.30 1379.31 500.00 极材料石 禹东林
材料有 油焦、煅后焦等原辅材 37.50%、 石棉县集能新能源材料有限公
墨化加工
限公司 料；锂电池负极材料前 周忠浩 10.87%、 司合作，该公司报价合理，供货
驱体原材料与工序产 杜杨林5.93% 及时，近两年来合作力度较大。
品及辅料的研发。
石墨材料生产、销售；
负极材料
生产石墨化油焦、铁合 合作时间：2016.4-至今，合作内
漳州巨 生产销
金、金属硅；石墨烯复 安徽科达洁能新 容：石墨化加工。2016 年公司生
铭石墨 售、锂电
8 2000.9.30 5,000.00 3,000.00 合负极材料、硅碳负极 材料有限公司 边程 产基地搬迁至福建三明后，与公
材料有 池负极材
材料生产、销售（不含 100.00% 司距离较近，且该公司报价合
限公司 料石墨化
危险化学品）；专业技 理，近两年来加大合作力度。
加工
术服务业。
球形石墨加工；普通货
运（依据行业主管部门
核发的《道路运输经营
青岛海 许可证》开展经营活 合作时间：2014.11-至今，合作
达新能 动）；货物仓储（不含 内容：初级石墨。青岛海达新能
石墨负极 欧振华 80.00%、
9 源材料 2011.8.18 5,000.00 5,000.00 冷冻、冷藏、制冷及危 欧振华 源材料有限公司与公司合作时
材料销售 刘娜 20.00%
有限公 险化学品储存）；搬运 间较长，多年来为公司初级石墨
司 装卸服务；货物进出口 原料主要供应商之一。
（国家法律法规禁止
的项目不得经营，法律
法规限制经营的取得
7-7-6-162
补充法律意见书（三）
许可后方可经营）；经
营其它无需行政审批
即可经营的一般经营
项目。
石墨制品研发、生产及
销售，化工产品(危险
品除外)销售，石墨生 合作时间：2012.4-至今，合作内
青岛华
产设备加工与销售，石 石墨制品 刘晓威 97.00%、 容：初级石墨。青岛华腾石墨科
腾石墨
10 2011.5.11 1,000.00 300.00 墨制品及生产设备进 研发、生 刘敬荣 2.00%、 刘晓威 技有限公司与公司合作时间较
科技有
出口（国家法律法规禁 产及销售 刘敬波 1.00% 长，多年来为公司初级石墨原料
限公司
止的项目除外，国家法 主要供应商之一。
律法规限制的项目取
得许可后可以经营）。
朱仕高 13.06%；
Ares Byc （Hong
合作时间：2016.4-2017.12，合作
Kong）
巴中意 内容：碳化加工。该公司与甘洛
制造、销 Limited10.83%；
科碳素 制造、销售石墨及碳素 鑫晶源新材料有限公司为同一
11 2012.9.5 10,489.98 10,489.98 售石墨及 刘光洁 8.71%；廖 朱仕高
股份有 制品。 实际控制人。近两年，公司高温
碳素制品 斌 2.13%；廖春梅
限公司 炭化产能缺乏，该公司承接了公
0.78%；廖箭
司部分产品高温炭化业务。
0.78%；其他股东
未公示
甘洛鑫 合作时间：2016.4-2018.11，合作
石墨制品
晶源新 石墨制品加工、制造、 巴中意科碳素股 内容：石墨化加工。2017 年石墨
12 2009.8.7 12,000.00 12,000.00 加工、制 朱仕高
材料有 销售。 份有限公司 100% 化加工产能紧张，近两年来公司
造、销售
限公司 加大合作力度。2018 年 11 月以
7-7-6-163
补充法律意见书（三）
来，市场上石墨化加工产能陆续
释放，双方因报价因素减少了合
作。
锂离子电池材料、电子
产品、碳素制品、石墨
制品及其它新材料的
研究开发、制造、销售、
技术转让、技术服务、
技术咨询，实业投资， 合作时间：2014.6-至今，合作内
郴州杉
自营和代理各类商品 锂电池负 宁波杉杉新材料 容：石墨化加工。郴州杉杉新材
杉新材
13 2009.7.22 10,000.00 10,000.00 及技术的进出口业务、 极材料石 科技有限公司 郑永刚 料有限公司与公司有多年合作
料有限
经营进料加工和“三来 墨化加工 100% 关系，该公司一直为公司前十大
公司
一补”业务、开展对销 石墨化加工商。
贸易和转口贸易，但国
家限定公司经营和国
家禁止进出口的商品
及技术除外，附设分支
机构。
黑龙江
省牡丹 石墨、球形石墨加工、 石墨、球
合作时间：2011.1-至今，合作内
江农垦 销售及进出口贸易；矿 形石墨加
刘琳 51.00%、 容：初级石墨。双方合作时间较
14 奥宇石 2010.3.29 5,350.00 5,350.00 物磨粉机械、矿物筛分 工、销售 刘琳
杨波 49.00% 长。近两年来，因报价合理，双
墨深加 设备、矿物洗选设备制 及进出口
方加大了合作力度。
工有限 造、批发、零售。 贸易
公司
15 镇江焦 1979.11.20 15,530.20 15,530.20 焦碳、炭素制品、化工 焦碳、炭 苏启善 32.00%、 苏启善 合作时间：2016.7-至今，合作内
7-7-6-164
补充法律意见书（三）
化煤气 产品（危险品除外）销 素制品、 镇江宏润投资咨 容：针状焦。该公司主要供应煤
集团有 售；机械设备、管道的 化工产品 询有限公司 系针状焦，2017 年以来，针状焦
限公司 制造、加工、安装；自 销售 10.00%、 供应紧张，近两年来，公司主动
营和代理各类商品及 镇江康达投资咨 加大合作力度。
技术的进出口业务（国 询有限公司
家限定企业经营或禁 10.00%、
止进出口的商品和技 万红根 10.00%、
术除外、危险品除外）； 罗沂鸣 7.00%、
工业生产资料的销售 蔡会林 5.00%、
（国家有专项规定的 冯金龙 5.00%、
除外）；技术服务；线 左葆宁 5.00%、
路、设备安装；物业管 冷保荣 5.00%、
理；（以下项目限分公 张康 4.00%、
司经营）宾馆、中型餐 柳去迟 4.00%、
馆；洗衣；百货零售； 刘和平 3.00%
会务服务。
煅后焦、
方大炭素新材料
针状焦制
抚顺方 科技股份有限公 合作时间：2012.12-2017.1，合作
煅后焦、针状焦制造、 造、销售，
大高新 司 60.00%、 内容：石油焦/煅后焦。因价格因
16 2008.7.25 5,000.00 5,000.00 销售，石油焦销售；工 石油焦销 方威
材料有 抚顺高新建设发 素，2017 年后公司与抚顺方大高
业用水销售；供热。 售；工业
限公司 展集团有限公司 新材料有限公司无合作。
用水销
40.00%
售；供热。
7-7-6-165
补充法律意见书（三）
许可经营项目：无一般
经营项目：与天然石墨
相关的生产、销售和服
与天然石
务（含技术咨询及转
乌兰察 墨相关的 内蒙古瑞盛新能
让）；碳素及制品的生 合作时间：2015.7-2018.11，合作
布市大 生产、销 源有限公司
产、销售和服务（含技 内容：炭化等。乌兰察布市大盛
盛石墨 售和服 51.00%、
17 2012.9.4 10,000.00 10,000.00 术咨询及转让）；锂离 张彬 石墨新材料股份有限公司与公
新材料 务，碳素 深圳市大富科技
子电池及材料的研究、 司合作时间较长，主要承担了部
股份有 及制品的 股份有限公司
设计、生产、销售和服 分产品炭化加工。
限公司 生产、销 49.00%
务；生产用原辅材料的
售和服务
销售、设备转让；机械
加工、天然石墨、碳素
及制品的贸易。
液氧 45000t/a、液氮
15000t/a、液氩 1750t/a、
氢气 250 万 Nm3/a 生产
（有效期至 2020 年 12
月 14 日）；医用气体 合作时间：2015.8-至今，合作内
福建岩 液氧、液 卢正 32.00%、
【氧（液态），空分】 容：提供氮气。自福建三明生产
兴气体 氮、液氩 卢伟鑫 25.00%、
18 2012.11.21 3,600.00 3,600.00 生产，食品添加剂制 卢正 基地投产以来，考虑到运输距
有限公 的生产、 柯瑞编 25.00%、
造；氧气、氮气、氩气、 离，公司生产过程所需氮气转为
司 批发 卢维攀 18.00%
二氧化碳、氢气、乙炔、 福建岩兴气体有限公司提供。
丙酮、甲烷、丙烷、压
缩空气的批发（无储存
经营，有效期至 2022
年 7 月 31 日）；机械设
7-7-6-166
补充法律意见书（三）
备、五金产品的销售。
合作时间：2013.2-2016.9，合作
内容：分级加工。新密市天源物
新密市 石油焦、
资供应部与公司合作时间较长，
天源物 石油焦、耐火材料、建 耐火材
19 2015.7.7 - - 马秀琴 100.00% 马秀琴 主要为公司提供分级外协加工
资供应 材销售。 料、建材
服务。2016 年 9 月该单位注销后，
部 销售
业务转为郑州兴然新材料有限
公司承接。
新能源技术研究开发
（不含生产）；生产、
销售：动力电池、石墨 生产、销
产品、导电剂（以上项 售球形石
广东东岛新能源
目均除危险化学品）、 墨，锂离 合作时间：2017.5-至今，合作内
湛江市 股份有限公司
机械设备、碳素制品、 子电池负 容：初级石墨及炭化加工。2018
聚鑫新 90.91%、湛江市基
20 2006.3.29 3,300.00 3,000.00 体育器材、耐火材料、 极材料、 吴其修 年由于初级石墨涨价较大，该公
能源有 础设施建设投资
冶金材料、汽车磨擦材 动力电池 司报价合理，公司加大了合作力
限公司 集团有限公司
料；销售：非金属矿、 负极材 度。
9.09%
化工原料（除危险化学 料，增碳
品）；货物进出口、技 剂
术进出口；机械自动化
技术研究、咨询。
抚顺市 热解石墨及辅助材料、 合作时间：2018.9-至今，合作内
热解石墨
博瑞德 石墨材料制造、销售； 容：针状焦。因针状焦供应紧张，
及辅助材 郝勇 50%、王佳赫 郝勇、
21 特碳材 2011.6.28 50.00 50.00 化工产品（危险品除 公司主动找到抚顺市博瑞德特
料制造、 持股 50% 王佳赫
料科技 外）、日用百货、针纺 碳材料科技有限公司加大合作
销售
有限公 织品、服装鞋帽、化妆 力度。
7-7-6-167
补充法律意见书（三）
司 品销售。
冶金材料、石墨碳素制
品、冶金辅料、耐火材
料、增碳剂、金属制品 冶金材
加工、销售；冶金新材 料、石墨
料专业领域内的技术 碳素制
上海友 服务、技术转让、技术 品、冶金 合作时间：2018 年 7 月至今，合
爱冶金 咨询、技术开发；机电 辅料、耐 关静 85.71%，王 作内容：针状焦及周转料。该供
22 2001.7.18 8,050 .00 4,369.00 关静
材料有 产品、五金建材、木材、 火材料、 雪峰 14.29% 应商与公司合作的信用条件及
限公司 日用百货批兼零；仓储 增碳剂、 价格相对合理。
（除危险品及专项规 金属制品
定）；商务信息咨询服 加工、销
务；从事货物及技术的 售
进出口业务；铁合金销
售
碳素制品、增碳剂、铁
合金系列产品的制造、
射洪华 销售、代购、代销及原
碳素制品 合作时间：2017 年 8 月至今，合
有炭素 辅料的购进、销售、碳
23 2001.1.8 238.00 238.00 制造、销 英有力 100% 英有力 作内容：石墨化加工。2019 年价
有限公 素设备的制造及销售
售 格下调，加大合作
司 （法律法规规定需报
经审批的，经批准后方
可经营）
北京方 技术开发；货物进出 销售金属 合作时间：2016 年 5 月至今，合
辽宁方大集团实
24 大炭素 2007.4.6 6,800.00 6,800.00 口；销售金属材料、建 材料、建 方威 作内容：针状煅后焦。公司新开
业有限公司 100%
科技有 筑材料、非金属制品、 筑材料、 发产品的主要供应商。
7-7-6-168
补充法律意见书（三）
限公司 化工产品（不含一类易 非金属制
制毒化学品及危险化 品、化工
学品）、焦炭、矿粉（除 产品、焦
金银）、石灰石、冶金 炭、矿粉
材料、钢材、机械电气 （除金
设备、汽车配件、五金 银）、石
交电、橡胶制品、仪器 灰石等
仪表、办公用品、木材、
煤炭（不在北京地区开
展实物煤的销售、储运
活动）；技术咨询
林州市
研发及销 合作时间：2017 年 10 月至今，
天工科 研发及销售：锂电负极 路保中 70%，景峰
25 2013.10.16 1,500.00 1,500.00 售锂电负 路保中 合作内容：石墨化加工。价格下
技有限 材料 30%
极材料 降，加大合作。
公司
注：部分供应商为个人独资企业，无注册资本；部分供应商实缴注册资本未公开披露。
7-7-6-169
补充法律意见书（三）
2. 发行人原材料采购价格的公,允性
（1）发行人采购初级石墨、焦类原料均价的变动情况
发行人主要产品为锂离子电池负极材料，主要原材料为各种规格初级石墨、
焦类原料等，辅助材料为沥青、炭黑或者其他高分子聚合物，所需能源动力主要
为电力。
报告期前两年，发行人初级石墨供应商相对较为稳定，主要是青岛华腾石墨
科技有限公司、青岛海达新能源材料有限公司等，发行人每月按照生产计划供应
商下达采购量，采购价格参照前次结算价格，遇到原材料价格短期大幅波动，双
方协商确定价格调整幅度。2018 年，为控制初级石墨价格上涨幅度，公司加大
了对湛江市聚鑫新能源有限公司采购力度，该公司进入前十供应商。
发行人采购的焦类原料原来主要用于钢铁行业石墨电极制作，市场通常采用
大宗批发方式交易。发行人限于资金实力一次性采购量较小，因此通常从贸易商
处采购，价格随行就市。2017 年，受环保核查升级的影响，钢铁行业石墨电极
需求大幅上升，导致 2017 年 4 月以后作为石墨电极主要原料的焦类原料价格持
续大幅上涨。2019 年至今，随着石墨电极价格的大幅下跌，焦类原料价格也随
之回落。
报告期内，发行人采购的初级石墨、焦类原料均价变动情况如下：
单位：万元/吨（不含税）
2016 年度 2017 年度 2018 年度 2019 年 1-6 月
项目 较上年 较上年 较上年 较上年
均价 均价 均价 均价
变化 变化 变化 变化
初级石墨 1.27 -8.08% 1.24 -2.08% 1.47 18.54% 1.37 -7.12%
焦类原料 0.24 33.62% 0.60 155.30% 1.05 73.14% 0.77 -26.29%
其中：石油焦 0.21 46.79% 0.25 21.66% 0.66 164.69% 0.33 -50.34%
针状焦 1.26 113.88% 1.16 -7.70% 1.26 8.24% 1.00 -20.15%
注：2019 年 1-6 月采购单价变动比例系与 2018 年度数据比较。
2016 年、2017 年、2018 年和 2019 年 1-6 月，发行人采购的初级石墨均价
分别为 1.27 万元/吨、1.24 万元/吨、1.47 万元/吨和 1.37 万元/吨，报告期前两年
采购均价呈下降趋势；受焦类原料大幅上涨带动，2018 年初级石墨市场价格有
所上涨，导致 2018 年公司初级石墨采购均价较上年度上涨 18.54%。2019 年 1-6
月，初级石墨市场价格有所回落，当期公司初级石墨采购均价较上年度下降了
7-7-6-170
补充法律意见书（三）
7.12%。
2016 年发行人焦类原料采购均价上涨 33.62%，其中石油焦类原料采购均价
上涨 46.79%，针状焦类原料采购均价上涨 113.88%，主要系发行人人造石墨产
品供应动力锂电厂增加，导致所需焦类原料规格变化所致。2017 年、2018 年，
发行人焦类原料采购均价同比分别上涨 155.30%、73.14%，主要系受环保升级、
钢铁行业电弧炉产能增加带来石墨电极需求增加影响，2017 年二季度以后，同
样作为石墨电极主要原料的焦类原料价格大幅上涨所致。2019 年 1-6 月，石墨
电极需求走弱拉低了焦类原料的市场需求，同时市场供给也出现较快增长，导
致焦类原料市场价格下跌，当期公司焦类原料采购均价较 2018 年度下降了
26.29%，其中石油焦采购均价下降了 50.34%，针状焦采购均价下降了 20.15%。
（2）发行人主要原材料采购价格与市场公开数据比较分析
①初级石墨市场价格变动趋势
2016-2019 年 1-6 月球形石墨价格变动趋势图（单位：元/吨）
资料来源：中国化学与物理电源行业协会、鑫椤资讯
2018-2019 年 6 月山东地区球形石墨价格变动趋势图（单位：元/吨）
7-7-6-171
补充法律意见书（三）
资料来源：百川资讯
2016-2019 年 1-6 月公司初级石墨采购均价变化趋势（单位：元/吨）
由于球形石墨规格较多，以球化石墨（大球）价格变动情况为例，从上图可
知，根据中国化学与物理电源行业协会、鑫椤资讯统计的数据，2016 年至 2017
年三季度前，球化石墨价格总体呈下降趋势。2017 年四季开始，球形石墨价格
开始上涨，2017 年底冲高回落，并于 2018 年度维持在高位震荡，2018 年总体价
格水平高于 2017 年度，2019 年上半年价格有所回落。从百川资讯统计的数据看，
2018 年，山东地区球形石墨价格一季度冲高后三季度略有回落，总体维持在高
位水平，2019 年山东地区球形石墨由于货源地环保压力较大、货源偏紧，价格
一直维持在较高水平。综合来看，2016 年、2017 年球形石墨价格总体呈现下降
7-7-6-172
补充法律意见书（三）
趋势，但 2017 年跌幅小于 2016 年。2018 年球形石墨价格冲高后在高位震荡，
导致 2018 年球形石墨整体价格水平较上年有较大涨幅。2019 年上半年球形石墨
价格整体有所回落。
报告期内，公司采购的初级石墨由于规格上与普通球形石墨有差异，导致价
格上存在差异，但上述球形石墨价格变动趋势与公司报告期内采购的初级石墨价
格变动趋势基本相符。
②焦类原料市场价格变动趋势
2016.1-2019. 6 抚顺二厂石油焦价格变动趋势图（单位：元/吨）
数据来源：Wind
2016.1-2019.6 上海宝钢化工针状焦（煤系）价格变动趋势图（单位：元/吨）
资料来源：百川资讯
7-7-6-173
补充法律意见书（三）
2016-2019 年 1-6 月公司焦类原料采购均价变化趋势（单位：元/吨）
由于焦类原料品种、规格繁多，公司选取供应商抚顺方大高新材料有限公司
所在地辽宁抚顺二厂石油焦价格、上海宝钢化工有限公司（以下简称“上海宝钢
化工”）煤系针状焦价格比较，从上图可知，2016 年，抚顺石化石油焦(1#A)价
格、上海宝钢化工煤系针状焦价格总体较为稳定；2017 年两者价格二季度后快
速上涨，涨幅 2-3 倍；2018 年针状焦价格总体高位震荡；2019 年 1-6 月，受累
于国内石墨电极价格的下跌，焦类原材料价格下降幅度较大，抚顺石化二厂石
油焦(1#A)价格从 6,000 元/吨，降至 2,800 元/吨，降幅 53.33%；上海宝钢化工
煤系针状焦价格从年初的 2.8 万元/吨，下降至 1.9 万元/吨，降幅达 32.14%。
通过比较可知，报告期内，公司焦类原料采购价格变动趋势与辽宁抚顺市场
石油焦价格、上海宝钢化工煤系针状焦价格的变动趋势基本一致。
（3）发行人主要原材料采购价格与同行业可比公司比较分析
报告期内，发行人与同行业可比公司初级石墨、焦类原料主要品种的采购单
价及变动趋势如下：
2016 年 2017 年 2018 年
原材料名 采购均 采购均 采购均
公司名称 变动比 变动比 变动比
称 价（万元 价（万元 价（万元
例 例 例
/吨） /吨） /吨）
初级石墨 1.27 -8.08% 1.24 -2.08% 1.47 18.54%
翔丰华
焦类原料 0.24 33.62% 0.60 155.30% 1.05 73.14%
湖南星城 初级石墨 1.23 -0.36% 未披露 未披露 未披露 未披露
凯金能源 初级石墨 1.73 14.87% 1.41 -18.43% 1.07 -23.92%
7-7-6-174
补充法律意见书（三）
焦类原料 0.17 -24.54% 0.45 160.23% 0.55 23.75%
注：数据来源于招股说明书、发行股份购买资产报告书，湖南星城 2016 年数据为 2016
年 1-9 月数据。截至本补充法律意见书出具之日，湖南星城、凯金能源 2019 年 1-6 月初级
石墨、焦类原料采购均价尚未披露。
①初级石墨同行可比公司采购价格比较分析
根据公开披露的信息，同行业可比公司中，2016 年，发行人与湖南星城初
级石墨的采购价格及变动趋势基本一致，主要原因在于发行人与湖南星城同为比
亚迪天然石墨动力锂电供应商，产品定位相同，采购的天然球化石墨规格型号差
异不大。凯金能源 2016 年初级石墨采购价格呈上涨趋势，与发行人初级石墨采
购均价变动趋势相反，根据其招股说明书披露的原因主要系 2016 年凯金能源加
大高容量产品的研发，从而扩大了高端初级石墨的采购比例，使得采购均价上升。
凯金能源以人造石墨产品为主，采购初级石墨主要是作为复合石墨产品的原材
料，与发行人天然石墨产品差异较大。
2017 年，受新能源汽车补贴政策调整影响，天然石墨产品大幅下降，导致
上游初级石墨产品价格同步下跌，因此发行人与凯金能源初级石墨采购价格均呈
下降趋势。据凯金能源招股书披露，2018 年，凯金能源通过技术升级，使用的
初级石墨原材料纯度降低，导致当期初级石墨采购均价继续下降。
②焦类原料同行可比公司采购价格比较分析
根据公开披露的信息，同行业可比公司中，2016 年、2017 年，发行人与湖
南星城、凯金能源焦类原料采购价格变动趋势一致，2016 年呈下跌状态，2017
年呈大幅上涨状态，与市场价格变动趋势基本一致。2018 年，发行人与凯金能
源焦类原料采购价格变动趋势一致。
因此，本所律师认为，与上游原材料价格的变动情况、同行业公司原材料采
购价格相比，报告期内，发行人主要原材料采购价格与市场价格变动趋势一致，
采购价格公允。
3. 发行人部分主要供应商虽然成立时间较短，但其实际控制人从事该业务
多年，发行人与部分成立时间较短、注册资本金额较低的供应商合作属于正常商
业往来，且交易价格公允，该部分供应商不存在仅为发行人提供原材料或外协服
务的情况。报告期内发行人亦不存在员工投资、任职发行人供应商的情况
7-7-6-175
补充法律意见书（三）
（1）发行人部分成立时间较短、注册资本金较低的供应商及其与发行人的
合作情况
经核查，与发行人合作成立时间较短、注册资本金较低的供应商包括平陆县
石祥炭素厂、平陆县方盛碳素科技有限公司、郑州兴然新材料有限公司、成都海
成远创科技有限公司。发行人与其合作出于业务需求，属于正常的商业往来，交
易价格公允，亦不存在仅为发行人提供原材料或外协服务的情况。
发行人与前述供应商合作的具体情况如下：
是否仅为发行
供应商 合作背景 人提供原材料 其他客户
或外协服务
合作时间：2016.5-至今，郑州兴然新材料
有限公司实际控制人与新密市天源物质
郑州兴然新 供应部实际控制人系夫妻关系，新密市天
材料有限公 源物质供应部注销后，发行人即开始与郑 否 -
司 州兴然新材料有限公司合作，合作内容：
原料及粉碎加工。双方实际合作时间较
长。
合作时间：2013.11-至今，合作内容：针
平陆县石祥
状焦。近两年来，发行人针状焦需求，对 否 贝特瑞等
炭素厂
方报价合理，加大了采购量。
合作时间：2013.6-2018.1，平陆县石祥炭
素厂实际控制人与平陆县方盛碳素科技
平陆县方盛
有限公司实际控制人系夫妻关系，合作内 正拓能源、凯金
碳素科技有 否
容：石墨化加工。2017 年石墨化加工产能 能源等
限公司
紧张，公司主动加大合作力度。后因价格
因素，2018 年 1 月后公司减少了合作。
合作时间：2017.7-2018.11，合作内容：石
墨化加工 2017 年石墨化加工产能紧张，
成都海成远 江西紫宸、洛阳
公司主动找到成都海成远创科技有限公
创科技有限 否 月星能源科技
司合作，近两年来合作力度较大。2018
公司 有限公司等
年 11 月以来，市场上石墨化加工产能陆
续释放，双方因报价因素减少了合作。
注：郑州兴然新材料有限公司出于保密原因未提供其其他客户信息，市场公开信息亦未
查询到相关信息。
（2）与同期市场公开价格、同类产品发行人其他供应商采购价格相比，发
行人向该部分供应商采购价格公允
7-7-6-176
补充法律意见书（三）
①郑州兴然新材料有限公司采购价格的公允性
2016.1-2019.6 抚顺二厂石油焦价格变动趋势图（单位：元/吨）
报告期内，郑州兴然新材料有限公司主要为发行人提供石油焦原料和分级加
工服务。由于焦类原料品种、规格繁多，发行人选取供应商抚顺方大高新材料有
限公司所在地辽宁抚顺二厂石油焦价格比较，从上图可知，2016 年，抚顺石化
石油焦(1#A)价格总体较为稳定；2017 年价格二季度后快速上涨，2018 年度总体
依然维持在高价位；2019 年受累于国内石墨电极价格的下跌，焦类原料价格进
入下跌通道。
2016 年、2017 年、2018 年，郑州兴然新材料有限公司主要为公司的石油焦
原料和分级供应商，其采购均价为 3,020 元/吨、4,750 元/吨和 7,920 元/吨。2019
年 1-6 月，郑州兴然新材料有限公司仅为公司提供分级服务，采购单价分别为
1,650 元/吨（Y3、Y4 原料）、2,000 元/吨（沥青）、880 元/吨（包覆料）。
通过对比，发行人向郑州兴然新材料有限公司采购的石油焦原料价格与市场
价格变动趋势基本一致。
②平陆县石祥炭素厂采购价格的公允性
2016.1-2019.6 上海宝钢化工针状焦（煤系）价格变动趋势图（单位：元/吨）
7-7-6-177
补充法律意见书（三）
资料来源：百川资讯
报告期内，发行人向平陆县石祥炭素厂采购内容主要为针状焦，发行人选取
市场上同类产品供应商上海宝钢化工煤系针状焦价格比较，从上图可知，2016
年，上海宝钢化工煤系针状焦价格总体较为稳定；2017 年价格二季度后快速上
涨，涨幅 2-3 倍；2018 年针状焦价格总体高位震荡；2019 年 1-6 月，受累于国
内石墨电极价格的下跌，焦类原材料价格下降幅度较大，上海宝钢化工煤系针
状焦价格从年初的 2.8 万元/吨，下降至 1.9 万元/吨，降幅达 32.14%。。
报告期内，发行人向平陆县石祥炭素厂的 2017 年采购针状焦的单价分别为
5,600 元/吨、7,800 元/吨、16,500 元/吨、19,000 元/吨和 17,200 元/吨，2018 年采
购单价分别为 17,200 元/吨和 17,300 元/吨，2017 年 2 季度出现快速上涨，2018
年仍然处于高位，2019 年采购单价分别为 11,000 元/吨和 15,000 元/吨，下降
幅度较大。
同期，上海宝业贸易商行也同时为发行人针状焦的主要供应商，发行人自
2017 年 10 月以来向其采购单价为 20,450 元/吨和 19,500 元/吨，2018 年采购单
价为 16,300 元/吨、16,250 元/吨、15,300 元/吨、15,000 元/吨和 13,300 元/吨，2019
年采购单价为 12,500 元/吨。
通过比较可知，报告期内，公司向平陆县石祥炭素厂针状焦采购价格与同期
向上海宝业贸易商行采购的针状焦价格无重大差异，且采购价格变动趋势与同期
针状焦市场价格变动趋势基本一致。
7-7-6-178
补充法律意见书（三）
③平陆县方盛碳素科技有限公司、成都海成远创科技有限公司采购价格的公
允性
2016.12-2019.6 石墨化加工费变化趋势（单位：元/吨）
资料来源：百川资讯
根据百川资讯统计的数据，2017 年三季度前，市场上中端负极材料石墨化
加工均价大约为 1.5 万元/吨，2017 年四季度后受环保核查和电炉钢所需电极石
墨挤占产能的双重影响，负极材料石墨化加工费用一路上涨至 2.3 万/吨，并高位
盘整，且石墨化加工周期大大延长。2018 年四季度以来，随着市场上新增石墨
化加工产能逐渐释放，负极材料石墨化加工价格呈下跌趋势，但跌幅有限。
报告期内，平陆县方盛碳素科技有限公司、成都海成远创科技有限公司主要
为发行人提供石墨化加工。报告期各期，发行人向前述两家供应商采购石墨化加
工服务的价格与其他外协加工商之间的价格比较情况如下：
单位：万元
公司名称 2016 2017 2018 2019 年 1-6 月
平陆县方盛碳素科技有限公司 - 1.95 - -
成都海成远创科技有限公司 - 2.15 2.50 -
四川槽渔滩水电股份有限公司炭素厂 1.71 1.88 2.00 1.72
石棉县集能新材料有限公司 - 2.20 2.40 2.08
漳州巨铭石墨材料有限公司 - 1.86 2.11 1.74
郴州杉杉新材料有限公司 1.60 1.68 1.93 1.90
甘洛鑫晶源新材料有限公司 1.70 1.70 1.70 -
7-7-6-179
补充法律意见书（三）
射洪华有炭素有限公司 - 1.85 1.85 1.60
林州市天工科技有限公司 - 2.20 2.20 1.82
平均值 1.67 1.94 2.09 1.81
注：选取前十大供应商中的石墨化供应商为样本，石墨化加工价格取自合同平均价，平均
值=各石墨化加工供应商合同平均价之和\各石墨化加工供应商数量
通过对比，发行人向前述两家供应商采购的石墨化加工服务价格无显著差
异，与同期市场价格基本一致，交易价格公允。
因此，本所律师认为，发行人与前述供应商采购原材料或外协服务的交易本
着市场化交易原则，交易价格与同期市场价格、同类产品发行人其他供应商采购
价格不存在重大差异，交易价格公允。
4. 发行人不存在发行人员工投资、任职发行人供应商的情况
根据发行人、发行人供应商出具的书面确认，报告期内，发行人不存在发行
人员工投资、任职发行人供应商的情况。
（二）发行人石墨化、炭化、分级等外协加工工序不属于核心工序。发行人
具备石墨化加工的技术和设备，目前已开始自营石墨化加工。未来石墨化、炭
化、分级等外协采购仍将持续，但不存在对单一外协厂商依赖的情况。发行人
外协采购占比与同行业可比公司情况不存在重大差异，与外协厂商合作属于正
常商业往来，交易价格公允，不存在关联关系和非经营性资金往来
1. 发行人外协加工主要工序包括石墨化、炭化、分级，不属于核心工序
报告期内，公司外协加工主要是人造石墨生产过程中的高温石墨化加工环
节，以及原料分级委外加工情况；天然石墨外协加工较少，主要是存在少量型号
产品炭化委外加工情况。发行人石墨化、炭化、分级等外协加工工序不属于核心
工序。
2. 未来石墨化、炭化、分级等外协采购仍将持续，但不存在对单一外协厂
商依赖的情况
（1）石墨化是人造石墨负极材料生产加工的重要一环，该工序对人造石墨
负极材料生产成本和产品质量控制具有重要影响。但石墨化工艺是碳素行业较为
传统成熟的工艺，能为发行人提供石墨化加工服务厂商比较多，因此发行人不存
在对个别厂商的重大依赖情况。同时，石墨化加工主要生产成本为电力，因此石
7-7-6-180
补充法律意见书（三）
墨化厂商一般分布在电力资源丰富的地区。同行业负极材料生产商比如贝特瑞、
江西紫宸、正拓能源、凯金能源等均有石墨化工序委外加工的情况。
（2）作为专业负极材料生产商，经过多年努力，发行人掌握了负极材料核
心生产工艺（改性、整形）涉及的包覆技术和配方调制，并且就各种包覆技术涉
及的制备工艺申请了专利。此外，通过多年研究和与石墨化厂商合作，发行人已
掌握了石墨化生产技术，并已储备了相应人才。鉴于子公司福建翔丰华生产基地
已初具规模，考虑近年来石墨化加工费上涨过快，产能供应紧张，发行人在二期
1.5 万吨负极材料项目建设同时配套建设年产 3,000 吨石墨化示范项目，以部分
解决自身石墨化加工需求，增强公司的综合竞争实力，提高盈利能力。2018 年
10 月初，年产 3,000 吨石墨化项目已投入试生产。考虑石墨化加工价格近期下跌
较大，二期 1.2 万吨石墨化扩建项目将延期至 2019 年底工建设。本次募投项目
作为发行人三期高端石墨负极材料项目，项目投产后，公司将形成年产 6 万吨高
级石墨负极材料生产能力，配套 1.5 万吨石墨化生产能力。
（3）炭化及分级等非核心工序属于劳动密集型业务，附加值较低，委外加
工有利于节省成本，另外发行人三期高端石墨负极材料项目投产后，但配套石墨
化加工产能仍不能满足自身需求。未来石墨化、炭化及分级外协服务的采购仍将
持续。
因此，本所律师认为，发行人外协服务的主要工序包括石墨化、炭化及分级，
不属于发行人产品生产的核心工序。发行人具备石墨化加工的技术和设备，目前
已开始自营石墨化加工。未来石墨化、炭化、分级等外协采购仍将持续，但不存
在对单一外协厂商依赖的情况。
3. 同行业可比公司外协采购占比情况
报告期内，发行人外协采购金额及占采购总额的比重与同行业可比公司对比
情况如下：
单位：万元
2016 年度 2017 年度 2018 年度
项目 占采购总 占采购总 占采购总
金额 金额 金额
额比重 额比重 额比重
翔丰华 5,699.55 43.97% 14,294.71 46.41% 23,117.43 42.44%
7-7-6-181
补充法律意见书（三）
江西紫宸 42,631.50 68.23% 52,907.79 64.94% 67,107.68 55.61%
凯金能源 10,800.87 66.92% 18,497.06 50.82% 43,259.49 38.28%
注：数据来源于招股说明书、年报。凯金能源的石墨化加工费中含有运费用，截至本补
充法律意见书出具之日，江西紫宸、凯金能源 2019 年 1-6 月外协采购数据尚未披露。
从上表可知，同行业可比公司外协采购金额占比都较大，与发行人产品结构
相比，江西紫宸、凯金能源主要以人造石墨为主，石墨化外协采购金额更大，导
致该两家外协采购金额占比都比发行人高。
4. 发行人主要外协厂商的成立时间、注册及实缴资本、实际从事业务及与
发行人合作的背景等相关情况
报告期内，发行人前十大外协厂商共有 26 家，除已在前述前十大供应商中
披露外，其余发行人前十大外协厂商的基本情况及合作背景具体如下：
7-7-6-182
补充法律意见书（三）
序 注册资本 实缴资本 与发行人建立合
供应商名称 成立时间 经营范围 股权结构 实际控制人
号 （万元） （万元） 作关系的背景
合作时间：
2018.4-2018.8，合
生产、加工、销售特种石墨及制品、
重庆晶炭新 重庆东星炭素材 作内容：石墨化
锂电负极材料石墨化加工；锂电负
1 能源科技有 2014.9.5 4,000.00 4,000.00 料有限公司 彭革华 加工。因价格和
极材料前驱体（原料与工序产品）
限公司 100.00% 商务条件不具备
及辅料的研发、生产、销售。
优势逐渐停止合
作。
合作时间：
生产销售：锂离子负极材料、沥青 2017.7-2018.9，合
四川比特烯 中间相、石墨粉碳微球、增碳剂、 作内容：石墨化
李忠文80.00%、
2 新材料有限 2016.1.14 1,200.00 240.00 石油焦、高纯石墨锂离子电池材 李忠文 加工。因价格与
李秀标 20.00%
公司 料、石墨碎、石墨化石油焦、石墨 商务条件无法满
烯及相关加工业务和进出口业务。 足要求逐渐停止
合作。
屏山金石新能源
发展有限公司
61.84%、 合作时间：
新材料、石墨及碳素制品制造；锂 深圳金橡树实业 2018.4-2018.12，
宜宾金石新
电池负极材料、高纯石墨、石墨电 发展有限公司 合作内容：石墨
3 材料科技有 2016.5.30 7,730.00 7,550.00 万鸣
极、增碳剂、碳素制品生产、销售 14.23%、 化加工。因价格
限公司
及技术转让和贸易。 广州日信宝安新 与技术问题逐渐
材料产业投资中 停止合作。
心 11.64%、
惠州市贝特瑞新
7-7-6-183
补充法律意见书（三）
材料科技有限公
司 8.15%、
万力 4.14%
合作时间：
辽宁华兴石墨有 2017.2-2018.11
通辽市大维 许可经营项目：无一般经营项目： 限公司 70.00%、 月，合作内容：
4 碳材料有限 2014.6.9 3,200.00 3,200.00 碳材料生产、加工、销售；碳材料 魏福俊 10.00%、 李士俊 石墨化代加工事
责任公司 开发技术咨询。 关生祥 10.00%、 宜。后因其转做
张维忠10.00% 石墨电极产品暂
停合作关系。
合作时间：
超细太阳能电池切割材料和超微
2017.3-2018.7，合
细材料的研发、生产、销售；粉体
潍坊汇成新 作内容：人造石
工程设备的研发、生产、销售（上 王金山 90.00%、
5 材料科技有 2009.3.23 300.00 300.00 王金山 墨粉碎加工。因
述范围需经环保部门验收合格后 武际文 10.00%
限公司 价格与商务条件
方可运营）；货物进出口、技术进
无法满足要求逐
出口。
渐停止合作。
河南易成新能源
股份有限公司 合作时间：
动力电池、锂离子电池负极材料、 76.00%、 2017.4-2017.11，
河南中平瀚 锂离子电池正极材料、新型炭素材 青岛瀚博厚宇工 合作内容石墨化
6 博新能源有 2014.7.10 3,000.00 3,000.00 料、石墨材料技术开发、生产、销 贸有限公司 河南国资委 加工。因价格与
限责任公司 售；从事货物及技术的进出口业 14.00%、平顶山 产能不具备行业
务。 豪诚商贸有限公 优势逐渐停止合
司 8.00%、苏州 作。
平美新材料科技
7-7-6-184
补充法律意见书（三）
有限公司 2.00%
合作时间：
机械设备制造；非金属矿粉碎加 2016.8-2017.7，合
江阴市天缘
工；金属加工。（依法须经批准的 华建田 60%、 作内容：粉碎代
7 粉体设备有 2001.1.10 388.00 380.00 华建田
项目，经相关部门批准后方可开展 浦爱武40% 工。因技术问题
限公司
经营活动） 和价格逐渐停止
合作关系。
合作时间：
焦作聚能能 2017.4-至今，合
生产加工：锂电池材料；销售：包 王明辉 70.00%、
8 源科技有限 2009.11.30 1,000.00 300.00 和百正 作内容粉碎加
装用织物制品。 和百正 30.00%
公司 工，目前合作状
态良好。
合作时间：
晏继平 45.00%、
江西优朋新 2017.4-至今，合
电子原器件（锂电负极材料）研发、 胡大成 20.00%、
9 能源科技有 2016.12.14 1,220.00 474.21 晏继平 作内容：粉碎加
加工、生产、销售及技术服务。 邱翠 20.00%、聂
限公司 工，目前合作状
涛 15.00%
态良好。
深圳市前海墨哲
科技发展中心 合作时间：
七台河万锂 （普通合伙） 2018.12-至今，
生产和销售锂电材料，锂电产品；
10 泰电材有限 2017.10.26 5,000.00 5,000.00 50.00%；七台河 焦贵彬 合作内容石墨化
生产和销售石墨及石墨制品
公司 市汇隆基科技发 加工，目前合作
展中心（普通合 状态良好。
伙）20.00%；黑
7-7-6-185
补充法律意见书（三）
龙江宝泰隆集团
有限公司
15.00%；鸡西哲
宇新材料科技中
心（普通合伙）
5.00%；七台河众
泰隆科技管理中
心（普通合伙）
5.00%；北京兴源
骐骥信息咨询中
心（有限合伙）
5.00%
许可经营项目：无；一般经营项目：
炭素制品及炭素复合材料的研发、
内蒙古瑞盛新能 合作时间：
内蒙古瑞盛 生产、加工、销售及技术转让；碳
源有限公司 2017.7-至今，合
炭素新材料 纤维、碳化硅、纳米碳材料、细结
11 2014.11.28 5,000.00 5,000.00 94.00%；天津凯 张彬 作内容石墨化加
科技有限公 构石墨、生物炭的研发、生产、加
斯勒新能源科技 工，目前合作状
司 工、销售、技术转让；炭素制品相
有限公司 6.00% 态良好。
关的机器、设备、仪表、技术的进
出口业务
注：其他外协厂商的基本情况参见本《反馈意见》规范性问题 9“（一）1. 发行人主要供应商的基本情况及合作背景”。
7-7-6-186
补充法律意见书（三）
根据发行人、实际控制人、董监高及前述外协厂商出具的书面确认，核对
发行人、实际控制人、董监高报告期内银行流水，并经本所律师核查，发行人与
主要外协厂商合作属于正常商业往来，主要外协厂商与发行人、实际控制人、董
监高不存在关联关系和资金往来。
5. 报告期内发行人向前十大外协厂商采购金额占其当期销售金额的比例
序 2019 年
公司名称 2016 年 2017 年 2018 年
号 1-6 月
1 平陆县方盛碳素科技有限公司 - 17.57% 2.76% -
3 四川槽渔滩水电股份有限公司炭素厂 30.33% 32.50% 27.88% -
4 成都海成远创科技有限公司 - 16.19% 49.09% -
5 石棉县集能新材料有限公司 - 1.41% 22.14% -
6 漳州巨铭石墨材料有限公司 1.45% 14.36% 16.76% -
7 青岛华腾石墨科技有限公司 17.80% 17.02% 6.67% -
8 甘洛鑫晶源新材料有限公司 31.61% 11.51% 3.79% -
9 乌兰察布市大盛石墨新材料股份有限公司 1.30% 0.65% 0.96% -
10 宜宾金石新材料科技有限公司 - - 4.00% -
11 焦作聚能能源科技有限公司 - 4.22% 9.28% -
12 江西优朋新能源科技有限公司 - 6.75% 54.55% 31.78%
13 郴州杉杉新材料有限公司 10.58% 14.95% 24.25% 40.80%
14 射洪华有炭素有限公司 - - 16.89% 63.96%
15 林州市天工科技有限公司 - 18.13% 60.93% 38.44%
注：郑州兴然新材料有限公司、巴中意科碳素股份有限公司、新密市天源物质供应部、
重庆晶炭新能源科技有限公司、四川比特烯新材料有限公司、通辽市大维碳材料有限责任公
司、潍坊汇成新材料科技有限公司、河南中平瀚博新能源有限责任公司、江阴市天缘粉体设
备有限公司、七台河万锂泰电材有限公司、内蒙古瑞盛炭素新材料科技有限公司的财务经
营状况未公开，调查问卷出具保密未回，故无法获取以上外协厂商的财务经营数据及计算出
报告期内发行人向以上外协厂商采购金额占其当期销售金额的比例。
6. 外协价格的公允性
报告期内，公司外协加工采购金额及占采购总额的比重情况如下：
单位：万元
2016 年度 2017 年度 2018 年度 2019 年 1-6 月
外协工序 占采购总 占采购总 占采购总 金额 占采购总
金额 金额 金额
额比重 额比重 额比重 额比重
石墨化 4,955.47 38.23% 11,314.04 36.73% 19,723.21 36.21% 8,717.56 36.88%
炭化 279.11 2.15% 398.17 1.29% 645.50 1.19% 64.96 0.27%
分级 464.96 3.59% 2,582.51 8.38% 2,748.73 5.05% 1,966.58 8.32%
合计 5,699.55 43.97% 14,294.71 46.41% 23,117.43 42.44% 10,749.09 45.47%
7-7-6-187
补充法律意见书（三）
报告期内，公司外协加工金额主要来自石墨化加工，2016 年、2017 年、2018
年和 2019 年 1-6 月，公司石墨化采购金额占采购总额的比重分别为 38.23%、
36.73%、36.21%和 36.88%，占比较高。
以石墨化外协加工价格为例，报告期内，发行人石墨化采购均价及同行业可
比公司对比情况如下：
单位：万元/吨（不含税）
项目 2016 年度 2017 年度 2018 年度
翔丰华 1.48 1.57 1.81
江西紫宸 2.65 2.25 未披露
凯金能源 1.55 1.54 1.72
注：数据来源于招股说明书、年报。截至本补充法律意见书出具之日，江西紫宸、凯
金能源 2019 年 1-6 月石墨化采购均价尚未披露。
与同行业可比公司相比，公司石墨化加工价格与同行业可比公司凯金能源较
为接近。江西紫宸人造石墨产品定位较高，温控等加工工艺复杂，其石墨化加工
费要显著高于同行业其他公司。同时，各家产品石墨化加工参数要求不一样，导
致单位产品石墨化加工价格有所差异。据凯金能源招股书披露，其 2017 年石墨
化加工价格较 2016 年略有下降，主要系其通过提供优惠付款条件等商业谈判获
得优惠加工价格所致。
根据百川资讯统计的数据，2017 年三季度前，市场上中端负极材料石墨化
加工均价大约为 1.5 万元/吨，2017 年四季度后受环保核查和电炉钢所需电极石
墨挤占产能的双重影响，负极材料石墨化加工费用一路上涨至 2.3 万/吨，并高位
盘整，且石墨化加工周期大大延长。2018 年四季度以来，随着市场上新增石墨
化加工产能逐渐释放，负极材料石墨化加工价格呈下跌趋势。报告期内，市场上
石墨化外协加工价格变动情况如下：
2016.12-2019.6 石墨化加工费变化趋势（单位：元/吨）
7-7-6-188
补充法律意见书（三）
资料来源：百川资讯
2016-2019.1-6 月公司石墨化加工价格变化趋势（单位：元/吨）
通过上图比较可知，报告期内，公司石墨化加工价格与市场上石墨化加工价
格变动趋势总体相符，外协加工价格定价公允，不存在利益输送情况。
（三）发行人少量外购人造石墨半成品主要是为了解决人造石墨产品临时供
货不足的问题，购买后进行包覆加工再转售，采购价格公允，不存在对同行业
公司依赖的情况
1. 发行人采购人造石墨半成品的相关情况
7-7-6-189
补充法律意见书（三）
为弥补人造石墨产能不足的影响，满足客户需求，2017 年、2018 年和 2019
年 1-6 月，公司还外购了少量人造石墨半成品，半成品省去了石墨化加工过程，
发行人购买后进行包覆加工再转售，主要是为了弥补客户临时供货缺口，不存在
对同行业公司依赖的情况。
报告期内，发行人外购人造石墨半成品的具体情况如下：
单价 金额
年度 供应商名称 产品类型 数量（吨）
（万元/吨） （万元）
东莞市凯金新能源科
SG345 203.57 2.52 512.82
技股份有限公司
江西新卡奔科技股份
2017 年度 CK-1 30.00 2.99 89.74
有限公司
青岛青北碳素制品有
QB 32.00 2.74 87.52
限公司
江西新卡奔科技股份
CK-1 139.60 2.86 399.66
有限公司
2018 年度
湛江市聚鑫新能源有
MSG17 391.00 2.07 808.97
限公司
2019 年 江西新卡奔科技股份
CK-1 32.00 3.50 96.55
1-6 月 有限公司
2. 发行人外购人造石墨半成品供应商的基本情况
① 东莞市凯金新能源科技股份有限公司（曾用名）
公司名称 广东凯金新能源科技股份有限公司
公司类型 股份有限公司
成立日期 2012 年 3 月 26 日
注册地址 东莞市寮步镇金富三路 2 号
法定代表人 晏荦
注册资本 4,522.733 万元
晏荦（42.38%）、横琴君联世成投资企业（有限合伙）（10.52%）、星界新
经济股权投资基金（深圳）合伙企业（有限合伙）（7.82%）、先进制造产业
投资基金（有限合伙）（5.87%）、深圳市磐石百富股权投资合伙企业（有限）
（4.36%）、西藏达孜联科投资有限公司（3.51%）、广州怡珀新能源产业股
权投资合伙企（3.51%）、东莞中科广创业投资有限公司（3.45%）、长江证
股权结构 券创新投资（湖北）有限公司（2.99%）、深圳市创东方富饶股权投资基金
合伙企业（有限合伙）（2.35%）、深圳市稳正载德投资中心（有限合伙）
（2.15%）、宁波梅山保税港区嘉展股权投资合伙企业（有限合伙）（1.47%）、
上海依曼琪投资管理咨询有限公司（1.47%）、深圳力合永金创业投资企业
（有限合伙）（1.17%）、海富长江成长股权投资（湖北）合伙企业（有限合
伙）（1.11%）、天津凯脉金源企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（0.97%）、
7-7-6-190
补充法律意见书（三）
深圳力合智行创业投资企业（有限合伙）（0.86%）、中国-比利时直接股权
投资基金（0.55%）、广东莞商清大股权投资合伙企业（有限）（1.40%）、高
群涛（0.70%）、刘成（0.44%）、易纯民（0.24%）、符永钦（0.23%）、深圳
力合鲲鹏创业投资企业（有限合伙）（0.20%）、崔澎涛（0.16%）、禾盈同晟
（武汉）企业管理中心（有限合伙）（0.14%）
生产、销售、研发：碳材料及石墨（不含危险化学品）；碳材料及石墨技术
经营范围 咨询及技术成果转让；实业投资；仓储服务；货物进出口、技术进出口。(依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
主营业务 锂离子电池负极材料的研发、生产与销售
② 江西新卡奔科技股份有限公司
公司名称 江西新卡奔科技股份有限公司
公司类型 股份有限公司
成立日期 2200 万元
注册地址 江西省宜春市奉新县奉新工业园区
法定代表人 李辉峰
注册资本 2,200.00 万元
李辉锋（41.50%）、李旭峰（40.00%）、新余君泽投资有限公司（10.00%）、
股权结构
奉新秉源管理咨询合伙企业（有限合伙）（8.50%）
石墨制品、高纯石墨、电极、碳化硅、锂电池、负极材料、增碳剂、金刚
石材料、炉料（不含危险品）生产销售；自营和代理各类商品和技术的进
经营范围
出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主营业务 改性石墨材料及其辅料研发、生产加工、销售
③ 青岛青北碳素制品有限公司
公司名称 青岛青北碳素制品有限公司
公司类型 有限责任公司
成立日期 2014 年 9 月 29 日
注册地址 山东省青岛莱西市南墅镇石墨新材料产业集聚区
法定代表人 时善军
注册资本 2,000.00 万元
股权结构 董培喜（59.70%）、段慧彬（26.87%）、钟茂关（13.43%）
碳素制品、锂电池负极材料、石墨制品加工及销售，石墨销售；货物进出
经营范围 口（法律、法规禁止的项目除外，法律、法规限制的项目取得许可后方可
经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
主营业务 碳素制品、锂电池负极材料、石墨制品加工及销售
7-7-6-191
补充法律意见书（三）
④ 湛江市聚鑫新能源有限公司
公司名称 湛江市聚鑫新能源有限公司
公司类型 有限责任公司
成立日期 2001 年 11 月 23 日
注册地址 湛江市坡头区官渡工业园内
法定代表人 吴其修
注册资本 3,300.00 万元
广东东岛新能源股份有限公司（90.91%）、湛江市基础设施建设投资集团有
股权结构
限公司（9.09%）
新能源技术研究开发（不含生产）；生产、销售：动力电池、石墨产品、导
电剂（以上项目均除危险化学品）、机械设备、碳素制品、体育器材、耐火
经营范围 材料、冶金材料、汽车磨擦材料；销售：非金属矿、化工原料（除危险化
学品）；货物进出口、技术进出口；机械自动化技术研究、咨询。(依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
主营业务 生产销售球形石墨，锂离子电池负极材料、动力电池负极材料，增碳剂
（四）报告期内主要供应商的变化及采购金额占比情况
1. 报告期内，发行人前十名供应商（含外协厂商）的采购情况
序 采购金额 占采购总额
供应商名称 采购内容
号 （万元） 的比重
2016 年度
1 青岛华腾石墨科技有限公司 2,717.27 初级石墨、分级 20.96%
甘洛鑫晶源新材料有限公司 2,492.27 石墨化 19.23%
2 巴中意科碳素股份有限公司 18.88 炭化 0.15%
小计 2,511.15 - 19.37%
3 青岛海达新能源材料有限公司 2,061.71 初级石墨 15.91%
4 四川槽渔滩水电股份有限公司炭素厂 1,502.36 石墨化 11.59%
郑州兴然新材料有限公司 956.52 焦类原料 7.38%
5 新密市天源物资供应部 362.01 分级及其他 2.79%
小计 1,318.53 - 10.17%
6 郴州杉杉新材料有限公司 861.90 石墨化 6.65%
乌兰察布市大盛石墨新材料股份有限公
7 260.24 炭化 2.01%
司
8 抚顺方大高新材料有限公司 230.17 焦类原料 1.78%
9 福建岩兴气体有限公司 223.57 氮气 1.72%
10 镇江焦化煤气集团有限公司 203.07 焦类原料 1.57%
合计 11,889.97 - 91.73%
2017 年度
7-7-6-192
补充法律意见书（三）
平陆县石祥炭素厂 3,320.16 焦类原料 10.78%
1 平陆县方盛碳素科技有限公司 736.12 石墨化 2.39%
小计 4,056.29 - 13.17%
2 青岛华腾石墨科技有限公司 3,030.97 初级石墨、分级 9.84%
焦类原料、分级
郑州兴然新材料有限公司 2,358.48 7.66%
及其他
3
新密市天源物资供应部 8.67 分级 0.03%
小计 2,367.15 - 7.68%
4 四川槽渔滩水电股份有限公司炭素厂 1,655.54 石墨化 5.37%
甘洛鑫晶源新材料有限公司 1,584.46 石墨化 5.14%
5 巴中意科碳素股份有限公司 25.86 炭化 0.08%
小计 1,610.32 - 5.23%
6 漳州巨铭石墨材料有限公司 1,500.66 石墨化 4.87%
7 郴州杉杉新材料有限公司 1,477.45 石墨化 4.80%
黑龙江省牡丹江农垦奥宇石墨深加工有
8 1,463.50 初级石墨 4.75%
限公司
9 上海宝业贸易商行 1,365.58 焦类原料 4.43%
10 镇江焦化煤气集团有限公司 1,038.49 焦类原料 3.37%
合计 19,565.96 - 63.52%
2018 年度
平陆县石祥炭素厂 5,675.50 焦类原料 10.42%
1 平陆县方盛碳素科技有限公司 114.53 石墨化 0.21%
小计 5,790.02 - 10.63%
焦类原料、分级
2 郑州兴然新材料有限公司 3,632.62 6.67%
及其他
3 上海宝业贸易商行 3,355.25 焦类原料 6.16%
4 郴州杉杉新材料有限公司 3,314.86 石墨化 4.99%
5 四川槽渔滩水电股份有限公司炭素厂 2,318.69 石墨化 4.26%
6 漳州巨铭石墨材料有限公司 2,314.71 石墨化 4.25%
7 石棉县集能新材料有限公司 2,285.10 石墨化 4.20%
8 湛江市聚鑫新能源有限公司 2,167.04 初级石墨、炭化 3.98%
9 抚顺市博瑞德特碳材料科技有限公司 2,017.46 焦类原料 3.70%
10 成都海成远创科技有限公司 1,924.14 石墨化 3.53%
合计 29,119.88 - 53.47%
2019 年 1-6 月
1 郴州杉杉新材料有限公司 3,651.34 石墨化 15.45%
2 抚顺市博瑞德特碳材料科技有限公司 3,032.99 焦类原料 12.83%
3 上海友爱冶金材料有限公司 1,605.90 焦类原料 6.79%
4 漳州巨铭石墨材料有限公司 1,232.54 石墨化 5.21%
5 射洪华有炭素有限公司 1,034.15 石墨化 4.37%
6 北京方大炭素科技有限公司 1,004.27 焦类原料 4.25%
7-7-6-193
补充法律意见书（三）
7 四川槽渔滩水电股份有限公司炭素厂 855.12 石墨化 3.62%
8 平陆县石祥炭素厂 839.40 焦类原料 3.55%
9 林州市天工科技有限公司 797.36 石墨化 3.37%
10 焦作聚能能源科技有限公司 763.81 分级 3.23%
合计 14,816.90 - 62.68%
注 1：平陆县石祥炭素厂实际控制人与平陆县方盛碳素科技有限公司实际控制人系夫妻
关系。
注 2：分级指原料粉碎、筛选等。
2. 前十大供应商（含外协厂商）的采购占比及其变化情况
2016 年、2017 年、2018 年和 2019 年 1-6 月，公司前十大供应商采购占比
分别为 91.73%、63.52%、53.47%和 62.68%，但不存在单一供应商占比超过 50%
的情况。2016 年，公司前十大供应商采购占比较高，且以老供应商为主，较为
稳定，主要原因在于：2016 年公司天然石墨和人造石墨产品销售结构变化不大，
以天然石墨为主，供应商较为稳定，初级石墨主要来自青岛华腾石墨科技有限公
司、青岛海达新能源材料有限公司等；石墨化加工厂商主要为四川槽渔滩水电股
份有限公司炭素厂、郴州杉杉新材料有限公司、甘洛鑫晶源新材料有限公司等；
焦类原料供应商主要为抚顺方大高新材料有限公司、郑州兴然新材料有限公司
等。
2017 年、2018 年，公司前十大供应商采购占比大幅下滑，主要原因在于：
国家调整了新能源汽车财政补贴政策，提高了动力锂电的能量密度要求，导致人
造石墨需求快速增长，同时受钢铁行业环保升级影响电弧炉产能增加导致石墨电
极需求大幅上升，而石墨电极生产同样需要焦类原料和高温石墨化加工。受上述
因素叠加影响，导致 2017 年市场上石油焦类原料和石墨化加工产能供应紧张，
价格上涨较快。为满足市场人造石墨需求，2017 年以来，公司积极寻求新的焦
类原料供应商和石墨化加工厂商，导致 2017 年、2018 年公司焦类原料供应商和
石墨化加工厂商增加较多，单一供应商采购占比降低，供应商采购有所分散。
前十大供应商中，2017 年新增供应商分别为平陆县石祥炭素厂、平陆县方
盛碳素科技有限公司、黑龙江省牡丹江农垦奥宇石墨深加工有限公司、上海宝业
贸易商行和镇江焦化煤气集团有限公司；2018 年新增供应商分别为石棉县集能
新材料有限公司、湛江市聚鑫新能源有限公司、抚顺市博瑞德特碳材料科技有限
公司和成都海成远创科技有限公司；2019 年 1-6 月新增供应商分别为上海友爱
7-7-6-194
补充法律意见书（三）
冶金材料有限公司、射洪华有炭素有限公司、北京方大炭素科技有限公司和林
州市天工科技有限公司，除黑龙江省牡丹江农垦奥宇石墨深加工有限公司、湛江
市聚鑫新能源有限公司外，全部为人造石墨生产相关的石墨化加工商、焦类原料
供应商外协商，新增主要原因是公司人造石墨产销规模扩大，以及市场上石油焦
类原料和石墨化加工产能供应紧张。
（五）面对 2017 年焦类原料大幅上涨局面，同行业企业存在采取备货手段
来避免主要原材料价格持续大幅上涨的情况，同期发行人与同行业公司焦类原
材料采购价格不存在较大差异
1. 同行业公司是否采取类似避免主要材料价格上涨的手段
通过公开检索同类上市公司及拟申报 IPO 企业的相关年报、招股说明书中关
于原材料备货情况描述如下：
璞泰来 2018 年半年报（P13）中关于应对原材料涨价的策略为：“公司通过
和原材料供应商签订长期合作协议以及备货等方式锁定部分关键原材料的来源
和价格，有效降低原材料的价格波动，并购外协石墨化加工企业协同效应初显。”
杉杉股份 2018 年半年报（P36）中关于应对原材料涨价的策略为：“实时追
踪上游原材料价格波动，加强对紧缺原材料的战略储备，提升原材料价格波动的
市场应对能力。同时，积极寻求上游资源端合作，通过并购等方式取得资源主动
权。”
东莞凯金 2018 年 1 月份报送的招股说明书（P185）：“2017 年 1-9 月针状
焦的采购单价较 2016 年波动较小，主要系 2017 年 1-9 月公司在针状焦市场价格
大幅上涨之前，提前采购了较多的针状焦，因此，针状焦的采购单价波动相对较
小。”
如上所述，面对 2017 年焦类原料大幅上涨局面，同行业企业存在提前备货
来避免主要原材料价格上涨的情况。
2. 同期发行人与同行业公司原材料采购价格差异的情况
2017 年，发行人采购的焦类原料均价变动趋势与同行业可比公司趋势一致，
均呈大幅上涨趋势。由于各家所选石油焦、针状焦等焦类原料的品种及占比存在
差异，导致各家焦类原料采购均价存在差异。
7-7-6-195
补充法律意见书（三）
发行人与同行业公司原材料采购价格对比情况如下：
单位：万元/吨（不含税）
2016 年度 2017 年度 2018 年度
项目 公司
均价 较上年变化 均价 较上年变化 均价 较上年变化
翔丰华 0.24 33.62% 0.60 155.30% 1.05 73.14%
焦类原料 江西紫宸 0.41 -33.87% 0.67 63.41% 未披露 未披露
凯金能源 0.17 -24.54% 0.45 160.23% 0.55 23.75%
注：数据来源于招股说明书（申报稿），江西紫宸 2017 年度数据为 2017 年 1-3 月。截
至本补充法律意见书出具之日，江西紫宸、凯金能源 2019 年 1-6 月数据尚未披露。
综上，本所律师认为：
（1）发行人与主要供应商属于正常的商业合作，主要供应商实际从事的业
务与其经营范围相符，不存在供应商实际从事的业务与发行人采购业务不相符
的情况。比照上游原材料价格的变动情况、同行业公司原材料采购价格情况，
报告期内发行人主要原材料采购价格与市场价格变动趋势一致，采购价格公允。
发行人部分主要供应商虽然成立时间较短，但其实际控制人从事该业务多年，
发行人与部分成立时间较短、注册资本金额较低的供应商合作属于正常商业往
来，且交易价格公允，该部分供应商不存在仅为发行人提供原材料或外协服务。
报告期内发行人亦不存在员工投资、任职发行人供应商的情况；
（2）发行人石墨化、炭化、分级等外协加工工序不属于核心工序。发行人
具备石墨化加工的技术和设备，目前已开始自营石墨化加工，未来外协采购仍
将继续，但不存在对单一外协厂商依赖的情况。发行人外协采购占比与同行业
可比公司情况不存在重大差异，与外协厂商合作属于正常商业往来，交易价格
公允，不存在关联关系和非经营性资金往来；
（3）发行人少量外购人造石墨半成品主要是为了解决人造石墨产品临时供
货不足的问题，购买后进行包覆加工再转售，采购价格公允，不存在对同行业
公司依赖的情况；
（4）报告期内发行人主要供应商的销售占比较高且逐年下降趋势，具有合
理的商业背景，但不存在单一供应商占比超过 50%的情况；
（5）面对 2017 年焦类原料大幅上涨局面，同行业企业存在采取备货手段来
避免主要原材料价格持续大幅上涨的情况，同期发行人与同行业公司焦类原材
7-7-6-196
补充法律意见书（三）
料采购价格不存在较大差异。
十、《反馈意见》规范性问题 10
关于发行人的客户情况。申报材料显示，发行人第一大客户比亚迪销售占
比较高，报告期内公司对比亚迪销售占比分别为 78.54%、55.46%和 61.32%，
总体呈上涨趋势。
请发行人：（1）结合发行人与比亚迪合同签订情况、比亚迪负极材料供应商
数量情况，说明发行人与比亚迪合作的持续性、稳定性，发行人对比亚迪是否
存在严重依赖；（2）说明发行人与比亚迪合作的毛利率情况，以及与发行人其他
主要客户毛利率的差异对比情况及原因，比照市场价格说明交易是否公允；主
要客户与发行人是否存在关联关系；（3）部分主要客户成立时间较短说明合作背
景及销售金额、占比、毛利率情况，交易价格是否公允；（4）结合发行人诉讼情
况，说明发行人主要客户是否存在财务经营困难、无法按期偿还债务的情形。
请保荐机构、发行人律师核查上述问题、说明核查过程并发表明确意见。
核查过程：
1. 走访了比亚迪及发行人报告期内的其他前十大主要客户，形成访谈纪要，
函证并核对业务往来数据、应收款项，取得了大部分主要客户的营业执照、章程
及补充调查问卷及其出具的《关联关系声明函》，并通过“天眼查”及/或登陆全
国企业信用信息公示系统网站查询前述企业的工商登记信息，核实相关信息的准
确性、完整性；
2. 取得查阅了发行人与比亚迪、宁德新时代签署的采购框架协议，抽查了
比亚迪、宁德时代报告期内大额订单；
3. 查阅比亚迪年报、公司及行业研究报告，访谈发行人主要负责人，了解
发行人与比亚迪合作的持续性、稳定性，并形成访谈记录，查阅了比亚迪官网等
关于比亚迪扩大产能及增设新厂的公开信息；
4. 查阅 wind 资讯、中国化学与物理电源行业、百川资讯、高工锂电、鑫罗
资讯等网站数据，并访谈发行人财务总监、财务人员和销售人员，了解报告期内
7-7-6-197
补充法律意见书（三）
产品销售价格波动的原因，对照收集相关市场价格数据、同行业可比公司相关资
料等进行核对并判断合理性；
5. 调阅发行人报告期内销售台账、审计报告，分析、核查发行人前十大客
户的销售数量、金额、单价、毛利率以及应收账款和销售回款等情况，了解发行
人对比亚迪及其他主要客户的销售情况及公允性；
6. 登录中国裁判文书网（http://wenshu.court.gov.cn/）、中国执行信息公开网
（http://zxgk.court.gov.cn/zhzxgk/、http://zhixing.court.gov.cn/search/），对发行人
报告期内的主要客户的诉讼、执行案件情况及是否列入失信被执行人等信息进行
检索；
7. 取得了发行人报告期内已决、未决诉讼的相关案件资料；
8. 取得的发行人出具的相关书面说明及确认。
核查意见：
（一）发行人与第一大客户比亚迪的合作具有持续性、稳定性。报告期内，
发行人对比亚迪的销售占比较高，存在一定程度的客户依赖，与下游动力锂电
行业集中度较高相关，符合行业特征。随着发行人“大客户”战略效应逐步显
现，未来发行人对比亚迪的销售占比有望逐步降低
1. 发行人与比亚迪合作具有持续性、稳定性
（1）比亚迪为动力锂电池行业的头部企业，其对合格供应商的选择、认证
程序较为严格，且认证时间较长，一旦达成合作，出于产品质量控制、新产品技
术开发配套能力、出货量和供货及时性等多方面因素考虑一般不会轻易更换供应
商，更换成本较大。
（2）从 2012 年开始发行人与比亚迪展开合作以来，发行人与比亚迪签订了
《生产性物料采购框架协议》，规定若双方无异议合同自动延期 1 年。自 2012 年
至今，双方合作关系良好，期间未有中断合作的情况。
（3）比亚迪的主要负极材料供应商主要包括翔丰华、贝特瑞、江西紫宸、
湖南星城等。其中，发行人为比亚迪负极材料的主力供应商之一。发行人具有较
强的技术与研发优势，并一直高度重视产品研发和工艺创新，在天然石墨与人造
7-7-6-198
补充法律意见书（三）
石墨领域都拥有行业领先的制备技术，为发行人持续、稳定地获得比亚迪的订单
提供了保证。目前，发行人正在配合比亚迪开发具有更高能量密度、更快充放电
性能的新型负极材料，与人造石墨产品相比，该型号天然石墨产品与具有较强的
性价比优势。
（4）比亚迪作为国内新能源汽车行业的头部企业，先发优势明显，发展势
头强劲。同时，为进一步扩大比亚迪动力锂电市场占有率，比亚迪调整了组织结
构，动力锂电事业部有望独立运作，比亚迪动力锂电产能进入了一个快速扩张期，
预计 2020 年有望达到 60Gwh，目前比亚迪已经进入东风汽车、成都客车等专用
车和客车的动力电池供应链。比亚迪产能的扩张有利于发行人与比亚迪保持持
续、稳定的合作关系。
因此，本所律师认为，发行人与比亚迪的合作具有持续性、稳定性。
2. 发行人对比亚迪存在一定程度的客户依赖，但随着发行人“大客户”战
略效应逐步显现，未来发行人对比亚迪的销售占比有望逐步降低
报告期内，比亚迪一直为发行人的第一大客户。2016 年、2017 年、2018 年
和 2019 年 1-6 月，比亚迪的收入占营业收入的比例分别为 54.24%、55.46%、
62.75%和 60.13%。客户集中度较高。
发行人客户相对集中的现象与下游动力锂电池行业竞争格局较为集中的发
展状况相一致，目前比亚迪、宁德时代为下游动力锂电池行业的两大巨头，2019
年上半年两者装机量合计占据国内动力锂电池行业装机总量的 69%。上游知名负
极材料供应商主要围绕这两家巨头布局，发行人则为比亚迪的主要供应商。
发行人积极开拓新客户，以降低对比亚迪的依赖程度。发行人 2017 年与宁
德新时代签订《框架采购合同》，合同有效期 2017 年 8 月 24 日至 2020 年 8 月
24 日，并从 2018 年 10 月开始对宁德时代批量供货。除比亚迪、宁德时代，2018
年发行人还与下游前 10 大动力锂电厂商中的其他 5 家建立了合作关系，包括卡
耐新能源、亿纬锂能、孚能科技、比克和国轩高科。同时，发行人 2018 年已顺
利通过 LG 化学认证测试，预计 2019 年下半年小批量供货。目前，发行人正在
积极接触三星 SDI、松下等国际知名锂电池企业，为进军海外市场做准备。随着
发行人“大客户”战略效应逐步显现，未来发行人对比亚迪的销售占比有望逐步
7-7-6-199
补充法律意见书（三）
降低。
因此，本所律师认为，报告期内，发行人对第一大客户比亚迪的销售占比较
高，存在一定程度的客户依赖。但发行人对比亚迪销售占比较高的情况，与下游
动力锂电行业集中度较高相关，符合行业特征，且双方均有意保持合作关系的长
期性、持续性和稳定性。针对第一大客户销售占比较高的情况，发行人积极实施
“大客户”战略，拓展新客户及新领域，以降低对第一大客户的依赖程度，未来
发行人对比亚迪的销售占比有望逐步降低。
（二）报告期内，发行人供应比亚迪主力产品因其采购量大毛利率低于其他
主要客户。发行人对比亚迪的产品销售价格与发行人市场销售价格接近，与市
场价格变动趋势一致，销售价格公允。发行人与主要客户不存在关联关系
1. 发行人与比亚迪及其他主要客户毛利率的差异对比情况及原因
报告期内，发行人向比亚迪供应天然石墨负极材料产品主要是 DT-1、DT-2，
人造石墨负极材料产品主要系 X6。发行人供应比亚迪与其他主要客户同款产品
的平均毛利率水平比较如下：
天然石墨（产品型号：DT-1） 2016 年度 2017 年度 2018 年度 2019 年 1-6 月
比亚迪 45.68% 28.80% 5.33% 1.73%
中山天贸电池有限公司 38.45% 40.67% 32.77% 33.16%
安徽益佳通电池有限公司 53.95% 52.41% 46.69% 43.38%
天然石墨（产品型号：DT-2） 2016 年度 2017 年度 2018 年度 2019 年 1-6 月
比亚迪 49.27% 29.00% 23.98% 22.91%
法珞斯（苏州）能源科技有
- 61.17% 54.86% -
限公司
人造石墨（产品型号：X6) 2016 年度 2017 年度 2018 年度 2019 年 1-6 月
比亚迪 50.23% 40.00% 23.47% 23.65%
深圳市朗泰沣电子有限公司 58.21% 55.10% 25.55% 37.84%
报告期内，发行人供应比亚迪主力产品的毛利率因采购量大，单品毛利率低
于其他主要客户。同时，考虑到比亚迪在新能源汽车领域的市场地位以及长期合
作关系等因素，故发行人给予比亚迪同款产品较低的售价，导致同款产品比亚迪
毛利率低于其他客户。
7-7-6-200
补充法律意见书（三）
2. 发行人对比亚迪的产品销售价格与发行人市场销售价格接近，与市场价
格变动趋势一致，交易价格公允
报告期内，公司主要产品分为天然石墨、人造石墨两大类。发行人天然石墨
及人造石墨的销量和销售价格、对比亚迪的产品销售价格以及与市场价格变动趋
势的比较情况具体如下：
（1）天然石墨的销量及销售价格
2016年度 2017年度 2018年度 2019年1-6月
项目 变动比 变动比 变动比 变动比
数值 数值 数值 数值
率 率 率 率
天然石墨销量（吨） 4,109.42 76.99% 2,887.67 -29.73% 4,233.56 46.61% 656.15 -50.15%
天然石墨销售均价
3.56 -8.64% 2.59 -27.29% 2.42 -6.53% 2.51 -4.33%
（万元/吨）
其中，对比亚迪销售
3.57 -8.16% 2.49 -30.56 2.36 -4.00% 2.39 -5.91%
均价（万元/吨）
注：2019年1-6月变动比率系与2018年1-6月数据比较。与2018年度数据相比，公司2019
年1-6月天然石墨销售均价上涨了3.66%，其中对比亚迪销售均价上涨了1.70%。
2016年度，公司天然石墨销量同比增长76.99%，销售收入同比增长61.70%，
主要是由于公司天然石墨产品质量、性能稳定，市场需求较好。受新能源汽车补
贴政策影响，下游动力锂电厂商对天然石墨产品市场需求下降，2017年度，公司
天然石墨销量同比下降了29.73%，销售收入同比下降了48.91%。为了巩固竞争
优势和维护市场占有率，2017年度公司大幅度调低了天然石墨产品的销售价格，
销售均价同比下降27.29%，使得报告期内公司天然石墨销售均价总体呈下降趋
势，由2016年的3.56万元/吨下降至2017年的2.59万元/吨，2018年度天然石墨产品
的销售价格继续下降了6.53%，销售均价降为2.42万元/吨，当期天然石墨销量同
比回升了46.61%。2019年1-6月，天然石墨市场需求不振，公司天然石墨销量出
现较大幅度下滑，但基本维持了2018年全年销售均价，较2018年全年销售均价
略有上涨。
2016-2019.6天然石墨产品均价变化趋势（单位：元/吨）
7-7-6-201
补充法律意见书（三）
资料来源：百川资讯
根据百川资讯统计的数据，中端天然石墨产品均价从2017年四季度开始由
4.9万元/吨总体呈下降趋势，至2018年二季度略有反弹并在2018年四季度后又下
跌至4万元/吨。2019年上半年，高、中和低端天然石墨价格进一步下降至5.75
万元/吨、3.5万元/吨和2.3万元/吨，上述中端天然石墨产品均价变动趋势与公
司天然石墨产品当期销售均价变化趋势基本一致。
（2）人造石墨的销量及销售价格
2016年度 2017年度 2018年度 2019年1-6月
项目 变动比 变动比 变动比 变动比
数值 数值 数值 数值
率 率 率 率
人造石墨销量（吨） 2,439.44 155.19% 6,736.52 176.15% 9,529.13 41.45% 6,412.65 73.82%
人造石墨销售均价
3.70 -10.67% 4.27 15.58% 5.15 20.55% 4.55 -18.54%
（万元/吨）
其中，对比亚迪销售
3.71 - 5.13 38.27% 6.01 17.15% 4.73 -23.83%
均价（万元/吨）
注：2019年1-6月变动比率系与2018年1-6月数据比较。与2018年度数据相比，公司2019
年1-6月人造石墨销售均价下跌了11.76%，对比亚迪销售均价下降了21.30%。
受新能源汽车政策和市场需求拉动影响，报告期内，公司人造石墨销售总体
呈高速增长态势，由2016年度的2,439.44吨增长至2018年度的9,529.13吨，三年增
长近3倍，其中，2016年度、2017年度和2018年度公司人造石墨销量分别同比增
长155.19%、 176.15%和 41.45%，直接带动人造石墨销售收入分别同比增长
127.97%、219.18%和70.52%。2019年1-6月，公司人造石墨销售继续保持高速增
7-7-6-202
补充法律意见书（三）
长态势，销售量较2018年1-6月上涨了73.82%。
2016年度，公司人造石墨产品销售占比不高，为了巩固竞争优势和适应市场
价格下降趋势，2016年度，公司人造石墨销售价格同比下降了10.67%；2017年下
半年以来，随着石油焦类原料价格和石墨化加工费用大幅上涨，以及产品质量提
高，公司适时提高了人造石墨产品售价，2017年度、2018年度分别较上期增长了
15.58%、20.55%。2019年上半年以来，人造石墨的原料价格和石墨化加工价格
出现较大幅度回落，带动人造石墨2019年市场价格下跌。公司2019年1-6月人造
石墨销售均价较2018年上半年下跌了18.54%，较2018年全年下跌了11.76%。
2016-2019.6人造石墨产品均价变化趋势（单位：元/吨）
资料来源：百川资讯
根据百川资讯统计的数据，自2017年三季度以来，340-360mAh/g高端人造石
墨和330-340mAh/g中端人造石墨的市场价格总体呈现下降趋势，由最高9.3-5.6
万元/吨下跌至6.50-4.5万元/吨，但低端产品则由2.2万元/吨上涨至2.7万元/吨又
回落到2.3万元/吨。报告期内，公司人造石墨产品由中低端逐步向中端过渡，并
随着原料价格上涨和下跌，产品价格总体呈上涨趋势，与市场上中低端产品价格
变动趋势相符。
综上所述，与市场价格变动趋势相比，发行人对比亚迪销售价格与公司产品
销售均价接近，价格变动趋势虽略有时滞但总体变化趋势与市场相符。
7-7-6-203
补充法律意见书（三）
3. 发行人与主要客户的关联关系
根据发行人、主要客户出具的出面确认并本所律师核查，报告期内，发行人
与主要客户不存在关联关系。
（三）发行人与部分成立时间较短的客户之间的合作属于正常商业往来，且
交易价格公允
（1）发行人部分成立时间较短的客户及其与发行人的合作情况
经核查，发行人成立时间较短的客户包括安徽益佳通电池有限公司、江西安
驰新能源科技有限公司、南昌卡耐新能源有限公司、江西格林德能源有限公司。
报告期内，发行人与前述客户合作的情况具体如下：
销售金额 占营业收
客户名称 合作背景 年度 毛利率
（万元） 入比重
2016 年度 256.31 1.08% 44.16%
2015 年进入安徽益佳通电池有
安徽益佳 限公司供应商体系，主要供应人 2017 年度 933.71 2.57% 42.54%
通电池有 造/天然石墨负极材料，现已与安
限公司 徽益佳通电池有限公司成为战 2018 年度 976.76 1.65% 23.48%
略合作伙伴。
2019 年
1,341.00 4.29% 26.93%
1-6 月
2017 年进入江西安驰新能源科
2016 年度 - - -
技有限公司供应商体系，主要供
江西安驰 应人造石墨负极材料。由于受国
2017 年度 792.94 2.19% 34.33%
新能源科 家新政策影响江西安驰新能源
技有限公 科技有限公司在升级新产品，需
2018 年度 431.11 0.73% 16.93%
司 要发行人重新送新材料进行验
证导致向江西安驰新能源科技 2019 年
-177.14 -0.57% -
有限公司供应减量。 1-6 月
2018 年 5 月份正式进入上海卡 2016 年度 - - -
耐新能源有限公司供应商体系，
南昌卡耐 南昌卡耐新能源有限公司为上 2017 年度 - - -
新能源有 海卡耐新能源有限公司的全资
限公司 子公司，主要供应人造石墨负极 2018 年度 2,599.29 4.38% 26.20%
材料。现为卡耐南昌基地独家负
2019 年
极供应商。 949.39 3.04% 31.10%
1-6 月
2016 年 7 月正式进入深圳格林
江西格林 2016 年度 - - -
德能源集团有限公司供应商体
德能源有
系，江西格林德能源有限公司为
限公司 2017 年度 - - -
深圳格林德能源集团有限公司
7-7-6-204
补充法律意见书（三）
的全资子公司，主要供应商人造
2018 年度 - - -
石墨负极材料。
2019 年
2,067.13 6.71% 36.51%
1-6 月
（2）发行人与该部分客户交易价格的公允性
经核查，发行人与前述客户的交易本着市场化交易原则，交易价格与向发行
人采购同类产品的其他客户不存在重大差异，价格公允，具体情况如下：
① 安徽益佳通电池有限公司
平均销售单价（万元/吨）
人造石墨（X6）
2016 年度 2017 年度 2018 年度 2019 年 1-6 月
安徽益佳通电池有限公司 5.38 5.31 5.30 5.49
比亚迪 5.98 5.60 6.12 4.80
深圳市比克动力电池有限公司 - - 6.29
深圳市洪业兴发五金制品有限公司 - 5.56 -
东莞市特瑞斯电池科技有限公司 5.67 - -
惠州 TCL 金能电池有限公司 5.64
平均销售单价（万元/吨）
天然石墨（DT-1）
2016 年度 2017 年度 2018 年度 2019 年 1-6 月
安徽益佳通电池有限公司 - 3.70 3.67 3.56
福建新峰二维材料科技有限公司 - 3.59 3.59 -
广州市云通磁电有限公司 - 3.66 - -
东莞市沃泰通新能源有限公司 - - 3.26 -
中山天贸电池有限公司 2.99 - 3.01 3.02
平均销售单价（万元/吨）
人造石墨（SG345）
2016 年度 2017 年度 2018 年度 2019 年 1-6 月
安徽益佳通电池有限公司 4.10 - 3.45 3.52
中盐安徽红四方锂电有限公司 4.10 - - 3.98
湖南三讯新能源科技有限公司 4.10 - - -
江西安驰新能源科技有限公司 - - 3.44 -
河南捷源盛新材料科技有限公司 3.45 - 3.45 -
② 江西安驰新能源科技有限公司
平均销售单价（万元/吨）
人造石墨（SG345）
2016 年度 2017 年度 2018 年度 2019 年 1-6 月
江西安驰新能源科技有限公司 - 4.27 3.44 -
多氟多（焦作）新能源科技有限公司 - 3.32 - -
7-7-6-205
补充法律意见书（三）
宁德时代新能源科技股份有限公司 - 3.42 3.26 -
深圳市比克动力电池有限公司 - 4.17 - -
深圳三讯电子有限公司 - 3.95 - -
③ 南昌卡耐新能源有限公司
平均采购单价（万元/吨）
人造石墨（X8）
2016 年度 2017 年度 2018 年度 2019 年 1-6 月
南昌卡耐新能源有限公司 - - 5.90 5.67
苏州宇量电池有限公司 - - 6.98 -
万向一二三股份有限公司 - - 7.18 -
河南锂动电源有限公司 - - 7.16 6.90
（4）江西格林德能源有限公司
平均销售单价（万元/吨）
人造石墨（X6）
2016 年度 2017 年度 2018 年度 2019 年 1-6 月
江西格林德能源有限公司 - - - 4.87
比亚迪 - - - 4.80
深圳市朗泰沣电子有限公司 - - - 5.68
安徽益佳通电池有限公司 - - - 5.49
（四）发行人主要客户中东莞市特瑞斯电池科技有限公司、河南省东雷锂
电有限公司存在财务经营困难、无法按期偿还债务的风险，发行人已全额计提
坏账准备。其他主要客户虽有涉诉事项，但与发行人业务往来及回款正常，发
行人已按规定相应计提了坏账准备
1. 发行人因主要客户拖欠货款而提起诉讼的情况
经核查，发行人因主要客户拖欠货款而提起诉讼有四起，涉及的主要客户为
东莞市特瑞斯电池科技有限公司及河南省东雷锂电有限公司，具体情况如下：
（1）东莞市特瑞斯电池科技有限公司
①2018 年 5 月 9 日，发行人就其与深圳市洪业兴发五金制品有限公司、东
莞市特瑞斯电池科技有限公司、张相桐、张相楠买卖合同纠纷起诉至东莞市第三
人民法院，发行人请求判定深圳市洪业兴发五金制品有限公司支付货款及利息
452,583.5 元及利息（暂计至 2018 年 4 月 30 日为 36,402.81 元）。根据东莞市第
三人民法院于 2018 年 5 月 21 日做出的《受理诉前财产保全申请通知书》（2018）
粤 1973 财保 266 号，发行人向法院申请对深圳市洪业兴发五金制品有限公司、
7-7-6-206
补充法律意见书（三）
东莞市特瑞斯电池科技有限公司、张相桐、张相楠进行诉前财产保全，法院予以
受理。
根据东莞市第三人民法院于 2018 年 11 月 8 日作出的（2018）粤 1973 民初
9204 号《民事判决书》，法院判决深圳市洪业兴发五金制品有限公司向发行人支
付货款 452,583.5 元及利息，张相桐、东莞市特瑞斯电池科技有限公司、张相
楠承担连带清偿责任。
根据东莞市第三人民法院于 2019 年 5 月 22 日做出（2019）粤 1973 执 7071
号《受理申请执行案件通知书》，发行人向法院申请强制执行（2018）粤 1973
民初 9204 号《民事判决书》，法院决定立案执行。目前执行案件尚在进行中。
②2018 年 5 月 21 日，发行人就其与东莞市特瑞斯电池科技有限公司、张相
楠买卖合同纠纷起诉至东莞市第三人民法院，请求判令东莞市特瑞斯电池科技有
限公司、张相楠支付货款 416,279 元及利息（暂算至 2018 年 4 月 30 日为 37,297.51
元）。根据东莞市第三人民法院于 2018 年 5 月 21 日做出的《受理诉前财产保全
申请通知书》（2018）粤 1973 财保 265 号，发行人向法院申请对东莞特瑞斯电池
科技有限公司、张相楠进行诉前财产保全，法院予以受理。
根据东莞市第三人民法院于 2018 年 8 月 3 日作出的（2018）粤 1973 民初
9196 号《民事判决书》，法院判决东莞市特瑞斯电池科技有限公司向发行人支付
货款 416,279 元及利息，张相楠承担连带清偿责任。
根据东莞市第三人民法院于 2019 年 5 月 22 日做出（2019）粤 1973 执 7073
号《受理申请执行案件通知书》，发行人向法院申请强制执行（2018）粤 1973
民初 9196 号《民事判决书》，法院决定立案执行。目前执行案件尚在进行中。
针对上述事项，2016 年末和 2017 年末，发行人按账龄对东莞市特瑞斯电池
科技有限公司的应收账款计提坏账准备，2018 年末和 2019 年 6 月末，将其重分
类至单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款，并全额计提坏账准备，具
体如下：
单位：元
坏账准备计
报告期末 应收账款余额 账龄 坏账准备余额
提比例
2016.12.31 531,279.00 1 年以内 221,450.00 元； 7.92% 42,055.40
7-7-6-207
补充法律意见书（三）
1-2 年 309,829.00 元
1-2 年 284,450.00 元；
2017.12.31 416,279.00 13.17% 54,810.80
2-3 年 131,829.00 元
单项金额不重大但单独计
2018.12.31 416,279.00 100.00% 416,279.00
提坏账准备
单项金额不重大但单独计
2019.6.30 416,279.00 100.00% 416,279.00
提坏账准备
（2）河南省东雷锂电有限公司
①2018 年 8 月 10 日，发行人就其与河南省东雷锂电有限公司买卖合同纠纷
起诉至河南省南阳市卧龙区人民法院，请求判令河南省东雷锂电有限公司支付货
款 1,494,455 元及支付逾期付款损失 156,823.91 元（暂算至 2018 年 7 月 31 日，
要求支付至本案债务完全清偿之日）。根据河南省南阳市卧龙区人民法院于 2018
年 8 月 23 日做出的《民事裁定书》（2018）豫 1303 民初 5849 号，发行人于 2018
年 8 月 16 日向法院申请财产保全，请求查封、扣押或冻结河南省东雷锂电有限
公 司 价 值 1,651,278.91 的 财 产 ， 法 院 裁 定 冻 结 河 南 省 东 雷 锂 电 有 限 公 司
1,651,278.91 的存款或查封、扣押相应价值的财物。
根据南阳市卧龙区人民法院于 2018 年 10 月 14 日做出的（2018）豫 1303
民初 5849 号《民事调解书》河南省东雷锂电有限公司愿意于 2018 年 12 月 31
日前偿还全部货款 1,494,455 元。目前河南省东雷锂电有限公司尚未执行该调
解书，发行人亦未申请强制执行。
②2018 年 8 月 10 日，福建翔丰华就其与河南省东雷锂电有限公司的买卖合
同纠纷起诉至南阳市卧龙区人民法院，请求判令河南省东雷锂电有限公司支付
货款 1,251,060 元及支付逾期付款损失 83,992.53 元（暂计至 2018 年 7 月 31
日，要求支付至本案债务完全清偿之日）。
根据南阳市卧龙区人民法院于 2018 年 8 月 23 日做出的（2018）豫 1303 民
初 5848 号《民事调解书》，河南省东雷锂电有限公司愿意于 2018 年 12 月 31 日
前偿还全部货款 1,251,060 元。目前河南省东雷锂电有限公司尚未执行该调解
书，发行人亦未申请强制执行。
针对上述事项，2016 年末和 2017 年末，发行人按账龄对河南省东雷锂电有
限公司的应收账款计提坏账准备，2018 年末和 2019 年 6 月末，将其重分类至单
项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款，并全额计提坏账准备，具体如下：
7-7-6-208
补充法律意见书（三）
单位：元
坏账准备计
报告期末 应收账款余额 账龄 坏账准备余额
提比例
2016.12.31 3,856,700.00 1 年以内 5.00% 192,835.00
1 年以内 1,251,060.00 元，
2017.12.31 3,509,504.21 8.22% 288,397.42
1-2 年 2,258,444.21 元
单项金额重大并单独计提
2018.12.31 2,745,515.00 100.00% 2,745,515.00
坏账准备
2019.6.30 2,745,515.00 按单项计提坏账准备 100.00% 2,745,515.00
2. 发行人其他主要客户涉及的其他诉讼纠纷
经核查，除发行人起诉外，发行人的主要客户芜湖天弋能源科技有限公司、
中盐安徽红四方锂电有限公司、卓能新能源（包括深圳卓能新能源股份有限公司、
广西卓能新能源科技有限公司）、河南省东雷锂电有限公司、东莞市特瑞斯电池
科技有限公司、河南捷源盛新材料科技有限公司存在其他被申请财产保全或强制
执行的涉诉事项，具体如下：
序
客户名称 案号 裁定时间 案件情况
号
被铜陵新展进电子材料有限公
（2019）皖 0750
2019 年 3 月 13 日 司因买卖合同纠纷申请 80 万元
财保 9 号
财产保全
被池州市东聚新能源科技有限
（2019）皖 1702 公司申请冻结 110 万元的银行
2019 年 4 月 12 日
执保 138 号 存款或查封、扣押同等价值的其
他财产
芜湖天弋能 被池州市安士达新能源科技有
1 源科技有限 （2019）皖 1702 限公司申请冻结 780 万元的银
2019 年 4 月 20 日
公司 执保 139 号 行存款或查封、扣押同等价值的
其他财产
（2019）豫 1282
被灵宝华鑫铜箔有限责任公司
财保 2277 号、
2019 年 5 月 22 日 因买卖合同纠纷申请 195 万元
（2019）豫 1282
财产保全
执保 650 号之一
（2019）皖 0705
2019 年 7 月 2 日 被申请强制执行 758,087.00 元
执 1710 号
(2018)粤 1971 执
2018 年 9 月 19 日 被申请强制执行 773,335.00 元
21712 号
(2019)云 04 执 12
中盐安徽红 2019 年 1 月 4 日 被申请强制执行 7,955,848.00 元
号
2 四方锂电有
(2019)皖 0122 执
限公司 2019 年 1 月 4 日 被申请强制执行 3,069,992.00 元
38 号
（2019）粤 0112
2019 年 3 月 13 日 被申请强制执行 1,802,524.00 元
执 1805 号
3 深圳卓能新 （2018）粤 0307 2018 年 5 月 28 日 被深圳市联昶电子有限公司因
7-7-6-209
补充法律意见书（三）
能源股份有 民初 7608 号之 买卖合同纠纷申请 4,600 万元财
限公司、广 一 产保全
西卓能新能
源科技有限
公司
被江苏翔鹰新能源科技有限公
（2019）苏 0481
2019 年 1 月 21 日 司因买卖合同纠纷申请 4,600
广西卓能新 执保 106 号
万元财产保全
能源科技有
被深圳迈森自动化设备有限公
限公司 （2018）桂 0703 2018 年 10 月 16
司因买卖合同纠纷申请
财保 139 号 日
420,859.88 元财产保全
（2018）浙 0802 执行标的 1,957,843.00 元全部未
2018 年 7 月 4 日
执 2429 号 履行，被列为失信被执行人
被申请强制执行 3,768,771.00 元
（2018）粤 1971
2018 年 8 月 1 日 全部未履行，被列为失信被执行
执 15776 号
人
（2018）豫 0702 被新乡市兴隆机械制造有限公
2018 年 9 月 25 日
民初 4482 号 司申请 200 万元财产保全
（2018）粤 0112 执行标的 13,188,960 元全部未
2018 年 10 月 9 日
执 5745 号 履行，被列为失信被执行人
（2018）豫 0781
2018 年 11 月 22 日 被申请强制执行 136,856.00 元
执 1121 号
河南省东雷 （2018）豫 0711
2018 年 11 月 28 日 被申请强制执行 1,610,000.00 元
4 锂电有限公 执 1329 号
司 （2019）豫 0803 执行标的 2,019,690.00 元全部未
2019 年 1 月 4 日
执 42 号 履行，被列为失信被执行人
（2019）粤 0112 执行标的 99,766.00 元全部未
2019 年 4 月 11 日
执 2362 号 履行，被列为失信被执行人
（2019）粤 0702 被申请强制执行 1,925,341.00
2019 年 5 月 15 日
执 1202 号 元
（2019）豫 1303 执行标的 124,380.00 元全部未
2019 年 5 月 30 日
执 2148 号 履行，被列为失信被执行人
（2019）豫 1329
2019 年 6 月 11 日 被申请执行 51,100.00 元
执 1267 号
（2019）豫 0803
2019 年 6 月 21 日 被申请执行 1,869,560.00 元
执 647 号
（2016）粤 1973 执行标的 5,841,112.00 元，未履
2016 年 1 月 6 日
执 322 号 行金额 4,971,268.00 元
（2016）粤 1973 执行标的 159,051.00 元全部未
2016 年 5 月 3 日
执 4000 号 履行
（2016）桂 1402 执行标的 549,158.00 元全部未
2016 年 5 月 17 日
东莞市特瑞 执 254 号 履行
5 斯电池科技 （2016）粤 1971 执行标的 202,140.00 元全部未
2016 年 8 月 19 日
有限公司 执 14072 号 履行，被列为失信被执行人
（2017）粤 1973 执行标的 190,000.00 元全部未
2017 年 4 月 18 日
执 3677 号 履行
（2017）粤 1973 执行标的 343,649.00 元全部未
2017 年 4 月 24 日
执 3856 号 履行
（2017）苏 0509 2017 年 5 月 25 日 被申请强制执行 352,998.00 元，
7-7-6-210
补充法律意见书（三）
执 4901 号 未履行金额 358,193.00 元，被列
为失信被执行人
（2017）粤 0704 被 申 请 强 制 执 行 6,142,642.00
2017 年 8 月 2 日
执 939 号 元，未履行金额 5,737,610.00 元
（2017）京 0114 执行标的 3,988,064.00 元全部未
2017 年 11 月 14 日
执 6981 号 履行，被列为失信被执行人
（2018）粤 1973
2018 年 5 月 9 日 被申请强制执行 894,557.00 元
执 4650 号
（2018）粤 1973
2018 年 6 月 14 日 被申请强制执行 162,570.00 元
执 6124 号
（2018）粤 1302 执行标的 354,733.00 元全部未
2018 年 7 月 23 日
执 2680 号 履行，被列为失信被执行人
（2019）粤 1973
2019 年 2 月 11 日 被申请强制执行 355,166.00 元
执恢 366 号
（2019）粤 1973
2019 年 5 月 22 日 被申请强制执行 464,184.00 元
执 7071 号
（2019）粤 1973
2019 年 5 月 22 日 被申请强制执行 423,119.00 元
执 7073 号
（2019）粤 1973
2019 年 6 月 11 日 被申请强制执行 6,855.00 元
执 7948 号
河南捷源盛 被深圳市三顺纳米新材料股份
（2019）粤 0309
6 新材料科技 2019 年 1 月 7 日 有限公司因买卖合同纠纷申请
财保 34 号
有限公司 22,354,640.13 元财产保全
报告期内，发行人与芜湖天弋能源科技有限公司、中盐安徽红四方锂电有限
公司、卓能新能源、河南捷源盛新材料科技有限公司的业务合作情况正常，前述
公司对发行人的回款亦未出现异常，发行人于报告期各期末对前述公司的应收账
款余额已按账龄计提了相应的坏账准备。而河南省东雷锂电有限公司、东莞市特
瑞斯电池科技有限公司存在被法院强制执行难以偿还债务或者被列为失信被执
行人的情形。
因此，结合发行人的诉讼情况，本所律师认为，发行人的主要客户河南省东
雷锂电有限公司、东莞市特瑞斯电池科技有限公司存在财务经营困难、无法按期
偿还债务的风险。
综上，本所律师认为：
（1）发行人与第一大客户比亚迪的合作具有持续性、稳定性。发行人对比
亚迪的销售占比较高，符合行业特征，且双方均有意保持合作关系的长期性、
持续性和稳定性。针对第一大客户销售占比较高的情况，发行人积极拓展新客
户及新领域，以降低对第一大客户的依赖程度，并实现了较好的效果；
7-7-6-211
补充法律意见书（三）
（2）报告期内，发行人供应比亚迪产品的毛利率低于其他客户具有合理性。
发行人对比亚迪的产品销售价格与发行人市场销售价格接近，与市场价格变动
趋势一致，销售价格公允。发行人与主要客户不存在关联关系；
（3）发行人与部分成立时间较短的客户之间的合作属于正常商业往来，且
交易价格公允；
（4）发行人的主要客户中河南省东雷锂电有限公司、东莞市特瑞斯电池科
技有限公司存在财务经营困难、无法按期偿还债务的风险。
十一、《反馈意见》规范性问题 11
关于发行人的技术。申报材料显示，发行人受让清华大学专利，许可期限时
间至 2020 年 9 月，许可费 60 万元。该专利能保留天然石墨高比能量优势，又能
达到媲美人造石墨的循环性能的效果。
请发行人：（1）说明上述授权的具体限制如地域、应用、转授权、是否排他
性授权等，许可专利到期后的安排，专利目前及未来对发行人业绩贡献及预计
情况；（2）报告期内发行人产品结构发生较大变化，由天然石墨转为人造石墨，
说明除前述专利授权外，发行人是否存在其他受让专利、请第三方开发技术或
使用第三方专利等情形，如有，请列表说明具体情况，是否存在侵权或纠纷，
发行人对上述专利是否存在依赖；（3）说明对发行人业绩贡献较大的核心专利、
技术的来源，是否存在侵权或纠纷，发行人对第三方是否存在依赖。列表说明
发行人与第三方合作研发情况，技术成果的取得情况，知识产权的归属及应用
情况，以及对发行人业绩贡献。是否存在纠纷或潜在纠纷。请保荐机构、发行
人律师核查上述问题、说明核查过程并发表明确意见。
核查过程：
1. 查阅了发行人与清华大学签署的《专利许可合同书》及《关于专利许可
合同的补充协议》，发行人的专利证书、专利登记簿副本及专利权转让合同等文
件，并登陆国家知识产权局网站核查发行人持有专利的发明人及取得方式；
2. 访谈发行人主要负责人及技术总监，查阅了发行人与第三方合作研发协
7-7-6-212
补充法律意见书（三）
议和项目研发、立项资料，了解发行人受让专利、合作研发的相关情况；
3. 查阅行业研究报告，访谈发行人技术总监，了解行业技术发展趋势和发
行人核心技术情况，并取得了发行人出具的相关书面说明及确认。
核查意见：
（一）发行人授权许可使用的 1 项清华大学专利许可属于非排他性普通许
可，该项专利技术目前已成为业内一项基础性的产品制备方法。基于该项专利
开发的早期产品目前及未来对发行人业绩影响较小
1. 发行人与清华大学签署的专利许可协议的相关限制
根据发行人与清华大学于 2010 年 9 月 6 日签署的《专利许可合同书》及于
2012 年 4 月 24 日签署的《关于专利许可合同的补充协议》，发行人使用的清华
大学 1 项授权专利的相关限制具体如下：
许可方式 普通许可
专利权人 清华大学
专利号 ZL200610011611.1
专利名称 一种核壳结构的碳质锂离子电池负极材料及其制备方法
许可期限 2010.9.6-2020.9.6
许可方式 普通许可
许可费用 60 万元
许可方式 普通许可
地域范围 中国
制造、使用、销售该专利产品，或者使用该专利方法以及使用、销售
应用范围
依照该专利方法直接获得的产品
是否可以转授权 未约定可以进行转授权
到期后的安排 到期后授权终止
2. 许可专利目前及未来对发行人经营及业绩影响较小
与人造石墨相比，天然石墨比容量较高、循环性能较差。清华大学该项许可
专利提供了一种微调天然石墨的层间距、降低锂离子在石墨层间脱嵌阻力的制备
方法，解决了传统可膨胀石墨制备技术低效率的问题，改善了天然石墨循环稳定
性，同时提高了快速充电能力，目前已成为天然石墨业内一项基础性的工艺制备
技术。
发行人于 2010 年 9 月取得了该项专利的普通实施许可，同时该项专利还授
7-7-6-213
补充法律意见书（三）
权内蒙古瑞盛新能源有限公司、鸿纳（东莞）新材料科技有限公司等公司。经过
反复试验、多次调整配方和工艺流程，发行人于 2012 年基于该项专利开发的改
性天然石墨负极材料样品测试成功。经过 10 年技术升级换代，该项专利技术已
成为行业内一项较为基础性的工艺制备方法。发行人曾基于该项专利技术直接开
发的相关早期产品，目前对发行人经营及财务影响较小。
（二）除前述 1 项专利授权外，发行人自成立至今尚有 2 项外部专利受让，
但不存在请求第三方开发技术或使用第三方专利等情形，亦不存在知识产权侵
权、纠纷或对争议专利的依赖
自设立以来，发行人一直致力于开发高性能锂电池负极材料，通过持续的研
发投入，在天然石墨与人造石墨领域都拥有行业领先的制备技术，形成了较为完
整的天然石墨、人造石墨产品及技术储备，为公司的持续健康发展提供强有力的
技术支撑。
除发行人在成立初期取得了清华大学的1项发明专利的普通许可以及受让了
重庆大学的2项发明专利外，发行人拥有及使用的专利及专利技术均系自主研发
取得，不存在请求第三方开发技术或使用第三方专利等情形。截至本补充法律意
见出具之日，发行人不存在知识产权侵权、纠纷或对争议专利的依赖。
2013年3月6日，发行人与重庆大学签订《技术转让（专利权）合同》，受让
重庆大学2项发明专利（专利号为ZL200910103703.6、ZL200910191895.0），具体
情况如下：
序 取得
专利名称 专利号 类型 专利权人 有效期
号 方式
一种锂离子电池负
ZL200910103 2009.04.28- 受让
1 极复合材料及其制 发明专利 发行人
703.6 2029.04.27 取得
备方法
一种多层石墨烯的 ZL200910191 2009.12.14- 受让
2 发明专利 福建翔丰华
制备方法 895.0 2029.12.13 取得
（三）发行人的核心专利、技术均来源于自主研发，不存在侵权或纠纷，亦
不存在发行人对第三方依赖的情况。发行人与第三方合作研发目前尚未有技术
成果，但知识产权约定清楚，不存在纠纷或潜在纠纷
1. 对发行人业绩贡献较大的核心专利、技术全部来源于自主研发，不存在
7-7-6-214
补充法律意见书（三）
侵权或纠纷，发行人对第三方不存在依赖
经核查，发行人核心专利、技术全部来源于自主研发，不存在侵权或纠纷，
亦不存在对第三方依赖。截至目前，发行人主要产品应用的核心技术、专利及产
品应用情况如下：
序 核心技术/专利 技术 主要产品
技术概述 对应专利编号
号 名称 来源 应用
石墨中有机物炭化热解，高
一种锂离子电
温热处理可提高石墨化度， 自主
1 池负极材料及 201110078683.9 DT-1/DT-2
使石墨内部结构排列更加 研发
制备方法
规整
高比表面积膨 将石墨的层间距提高到适 DT-1/DT-2
自主
2 胀石墨的制备 合锂离子迁入和迁出的理 201210508884.2 WP-1/WP-
研发
方法 想层间距 2
一种硬碳包覆
软碳被用作锂 201220151042.1
对石墨进行炭化处理，过程 自主
3 离子电池负极 201810379887.8 DT-1/DT-2
中有机物热解挥发 研发
材料的制备方 （实审中）
法
掌握了一种综合了搅拌磨
和高速动态冲击式复合化
球形石墨粉碎 粒子系统(PCS)的整形工 自主
4 201220149834.5 X8
机 艺，例如针对 X8 产品原材 研发
料进行表面处理，提高产品
的振实密度
通过不同类型的磨粉机的
串联或者并联的方式的选
球形石墨分级 择，实现对产品原料的粒度 自主 HSG/SG34
5 201220149799.7
设备 分布的正态分布控制，有效 研发 5/X6/X8
的提高材料的加工性能，提
高过程收率，降低生产成本
一种石墨烯改 独特的表面纳米包覆技术，
201610124604.6
性锂离子电池 制备得到一种具有理想 自主
6 201810379356.9 WJ-1/X13
负极材料的制 “核-壳”结构的石墨负极 研发
（实审中）
备方法 材料
一种各向同性 对石墨进行等静压、炭化、
自主 DT-1/DT-2
7 石墨负极材料 不熔化、石墨化等处理，得 201510308194.6
研发 /DT-6
及其制备方法 到各项同性的石墨颗粒
7-7-6-215
补充法律意见书（三）
将两种或两种以上材料复
一种锂离子电
合，得到的新型功能复合材
池硅碳纳米管 自主 SC420/SC
8 料，各材料在功能上互补， 201510035101.7
复合负极材料 研发 600
产生协同作用，是复合材料
制备方法
综合性能优于原材料
采用高性价比的天然石墨
原料来制备具有较小嵌锂
一种低温高倍
难度、较短嵌锂路径、析锂
率动力电池石 201510724397.3 自主
9 保护层的低温石墨负极材 DT-2
墨负极材料的 （实审中） 研发
料，提高低温环境下负极材
制备方法
料的容量发挥和充放电能
力
利用一种成本低廉、工艺简
单的溶剂法制备负极材料，
一种高温型锂
得到的石墨负极具有良好
离子电池石墨 自主 DT-1/X6-1
10 的耐溶剂性，保留了优异的 201610127132.X
负极材料的制 研发 0
导电性。同时增加了高温下
备方法
的使用寿命，提高了电池高
温存储性能和安全性能
通过自主研发的多晶型天
然石墨复合改性技术，能够
有效改变石墨的表面状态，
使石墨层间结合力得到加
强，改善石墨与溶剂的相容
带氧化层的石 自主
11 性；同时还能够改变石墨颗 201220149852.3 CG-1
墨球 研发
粒的形态，减轻制膜过程中
的择优取向，有利于锂离子
在石墨中嵌入和脱出，从而
提高石墨材料的高倍率充/
放电能力
采用气相沉积技术，使含碳
气体分子经高温裂解后沉
积在负极材料最外层包覆
气相沉积制备 DT-1/DT-2
炭膜表面，能够渗透到负极 自主
12 锂离子电池负 201110078682.4 /SC420/SC
材料颗粒空隙中，实现均匀 研发
极材料的方法 600
光滑的包覆效果，起到有效
的保护效果，从而提高负极
材料的循环稳定性
结合掺杂、整形、二次造粒、
一种锂离子电
微粉复合等多种技术手段
池用高性能石 201610164431.0 自主
13 对石墨负极材料微观结构 X12/X13
墨负极材料的 （实审中） 研发
进行构筑，得到具备不同微
制备方法
观结构和性能的负极材料
7-7-6-216
补充法律意见书（三）
利用碳包覆或复合技术对
硅负极材料进行处理。主要
一种锂离子电 201410448751.X
技术手段包括气相沉积、高 SC420、
池硅碳复合负 201410576721.7 自主
14 温热处理、固相混合等，在 SC600 小
极材料及其制 201510035101.7 研发
保持相当容量的前提下，提 试
备方法
高硅负极材料的首次效率
与长循环性能
一种锂离子电 在微晶石墨表面进行碳包
池改性微晶石 覆，包覆过程中加入催化剂 201610164406.2 自主
15 WJ-1
墨负极材料制 以提升石墨化度，最终使其 (实审中) 研发
备方法 容量提高
将微晶石墨的固定碳含量
一种微晶石墨 201610568679.3 自主
16 提高到 99%以上，使其铁、 WJ-1
的提纯方法 (实审中) 研发
硫等杂质含量极低
一种 ZnO 包覆 运用定向晶面生长技术、表 201510126487.2
TiO2(B)负极 面改性技术等技术制备出 201510126486.8 自主
17 B 型 TiO2
材料及其制备 微观形貌可控二氧化钛负 201810940528.5 研发
方法 极材料 （已受理）
采用低成本技术制备出厚
一种多层石墨 度和孔径较小，导电性好， 自主
18 200910191895.0 石墨烯
烯的制备方法 质量高且稳定的石墨烯材 研发
料
2. 发行人与第三方合作研发目前尚未有技术成果，但知识产权约定清楚，
不存在纠纷或潜在纠纷
发行人非常重视“产学研”合作的科技创新模式。目前，发行人与清华大学
深圳研究院、重庆大学材料科学与工程学院存在合作研发的情况，尚未有技术成
果，对发行人经营业绩尚未有贡献，但知识产权约定清楚，不存在纠纷或潜在纠
纷。具体情况如下：
技术成果的取 对发行人经营
合作单位 项目名称 知识产权归属约定
得及应用情况 及业绩影响
约定由双方共同完
国家先进电池与
清华大学深圳 成的科技成果及其 尚未有技术成
材料工程技术研 暂无影响
研究生院 形成的知识产权归 果取得
究中心培育
双方共有
石墨负极材料、高
重庆大学材料 容量硅碳负极材 约定研发的产品所
尚未有技术成
科学与工程学 料、高品质低成本 有知识产权归双方 暂无影响
果取得
院 氧化石墨烯粉体 共同所有
制备技术研究
综上，本所律师认为：
7-7-6-217
补充法律意见书（三）
（1）发行人授权许可使用的 1 项清华大学专利许可属于非排他性普通许可，
该项专利技术目前已成为业内一项基础性的产品制备方法。该项许可专利到期
后，未来对发行人经营及业绩影响较小；
（2）除前述 1 项专利授权外，发行人自成立至今尚有 2 项外部专利受让，
但不存在请求第三方开发技术或使用第三方专利等情形，亦不存在知识产权侵
权、纠纷或对争议专利的依赖；
（3）发行人核心专利、技术来源于自主研发，不存在侵权或纠纷，亦不存
在对第三方依赖。与第三方合作研发项目目前尚未有技术成果，但知识产权约
定清晰，不存在纠纷或潜在纠纷。
十二、《反馈意见》规范性问题 12
关于发行人及子公司是否存在违法违规行为。请发行人说明：（1）发行人及
子公司最近三年是否存在环保、安全事故、产品质量、消防等方面的违法违规
行为，是否受到主管部门的处罚，是否构成重大违法行为，信息披露是否真实、
准确、完整；（2）申报材料显示，2016 年 7 月 7 日，福建翔丰华因建设的二期
项目（3#、4#厂房、办公楼）未进行消防设计备案违反了《消防法》第十条的规
定，福建永安市公安消防大队据此对福建翔丰华处以人民币 4,100 元的罚款处罚。
福建翔丰华在 2016 年 7 月 8 日缴纳了上述罚款。请保荐机构、发行人律师补充
说明并披露前述事项不构成重大违法违规的法律依据，发行人报告期内违法违
规行为的披露是否完整。请保荐机构、发行人律师核查上述问题、说明核查过
程并发表核查意见。
核查过程：
1. 查阅了福建翔丰华的相关行政处罚决定书、罚款支付凭证，核查了福建
翔丰华纠正前述不规范行为采取的补救措施；
2. 对永安市公安消防大队进行访谈确认并制作了访谈笔录；
3. 核查并取得了永安市消防大队出具的不构成重大行政处罚的《证明》；
4. 查阅了《消防法》等与关于违法违规行为性质认定的相关法律依据；
7-7-6-218
补充法律意见书（三）
5. 取得了发行人及其子公司相关主管政府部门出具的证明文件，核查了相
关政府主管部门网站的公示信息，并取得了发行人对相关事项的书面说明及确
认。
核查意见：
（一）最近三年及一期，除福建翔丰华因一次消防违规而被轻微处罚外，
发行人及子公司不存在环保、安全事故、产品质量、消防等方面的违法违规行
为，且该事项不构成重大违法行为。报告期内，发行人违法违规信息披露真实、
准确、完整
经核查，最近三年及一期，发行人及子公司存在一次消防违规罚款处罚，具
体情况如下：
1. 基本情况
根据永安市公安消防大队于 2016 年 7 月 7 日下发的永公（消）行罚决定字
[2016]0019 号《行政处罚决定书》，福建翔丰华因建设的二期项目（3#、4#厂房、
办公楼）未进行消防设计备案违反了《消防法》第十条的规定，永安市公安消防
大队据此对福建翔丰华处以人民币 4100 元的罚款处罚。福建翔丰华在 2016 年 7
月 8 日缴纳了上述罚款。
同时，福建翔丰华在及时缴纳行政罚款后立即启动消防备案手续的办理工作
对前述不规范的行为进行纠正。2016 年 7 月 29 日，福建翔丰华办理了《建设工
程竣工验收消防备案情况登记表》（备案号：35006203XYS160019）。
2. 该事项不构成重大违法行为
根据《消防法》第五十八条规定：“违反本法规定，有下列行为之一的，责
令停止施工、停止使用或者停产停业，并处三万元以上三十万元以下罚款：（一）
依法应当经公安机关消防机构进行消防设计审核的建设工程，未经依法审核或者
审核不合格，擅自施工的；（二）消防设计经公安机关消防机构依法抽查不合格，
不停止施工的；（三）依法应当进行消防验收的建设工程，未经消防验收或者消
防验收不合格，擅自投入使用的；（四）建设工程投入使用后经公安机关消防机
构依法抽查不合格，不停止使用的；（五）公众聚集场所未经消防安全检查或者
7-7-6-219
补充法律意见书（三）
经检查不符合消防安全要求，擅自投入使用、营业的。建设单位未依照本法规定
将消防设计文件报公安机关消防机构备案，或者在竣工后未依照本法规定报公安
机关消防机构备案的，责令限期改正，处五千元以下罚款。”
2017 年 7 月 14 日，永安市公安消防大队出具《证明》，证明福建翔丰华因
建设的二期项目未进行消防设计备案而受到行政处罚被罚款 4100 元，不构成重
大行政处罚。
因此，本所律师认为，福建翔丰华受到的 4100 元行政处罚不属于重大违法
违规行为，不构成发行人本次发行的实质性法律障碍。
根据发行人的书面说明及相关人员的确认，相关政府主管部门出具的证明文
件，并经本所律师核查相关政府主管部门网站的公开信息，除上述情形外，发行
人及其子公司近三年及一期内的生产经营活动不存在因违反相关法律、法规及规
范性文件而受到行政处罚的情形。报告期内，发行人违法违规信息披露真实、准
确、完整。
综上，本所律师认为，最近三年及一期，除福建翔丰华因一次消防违规而被
轻微处罚外，发行人及子公司不存在环保、安全事故、产品质量、消防等方面
的违法违规行为，且福建翔丰华受到的 4100 元罚款处罚不属于重大违法违规行
为，不构成发行人本次发行的实质性法律障碍；发行人报告期内违法违规行为
的披露真实、准确、完整。
十三、《反馈意见》规范性问题 13
关于发行人及子公司的资质。请发行人说明发行人及子公司是否具备开展
业务所需的全部资质，说明从事相关业务所必须资质、许可、批复所对应的法
规政策依据，相关资质、许可、批复的取得是否合法合规，期限是否覆盖报告
期。请保荐机构、发行人律师核查上述问题、说明核查过程并发表明确意见。
核查过程：
1. 查验了发行人的主营业务内容及涉及的相关法律、法规及规范性文件；
2. 对比了其他同类型上市公司、拟上市公司的披露文件中关于业务资质的
7-7-6-220
补充法律意见书（三）
说明；
3. 取得了福建翔丰华持有的《对外贸易经营者备案登记表》及《报关单位
注册登记证书》；
4. 取得了发行人及其子公司相关主管政府部门出具的证明文件，核查了相
关政府主管部门网站的公示信息，并取得了发行人对相关事项的书面说明及确
认。
核查意见：
根据发行人及子公司福建翔丰华的营业执照及其出具的书面说明，发行人
及其子公司福建翔丰华的经营范围及主营业务具体如下：
公司 经营范围 主营业务
改性石墨负极材料、锂离子电池负极材料的技术开发及销售，其它
国内贸易（以上均不含法律、行政法规、国务院决定规定需前置审
发行人 批和禁止的项目）；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决
定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；新能源 锂离子电池
行业投资（具体投资项目另行申报）。 负极材料
改性石墨负极材料、硅基负极材料、二氧化钛负极材料、石墨烯材 （石墨）的
料、碳纤维材料、等静压石墨、碳素制品的技术开发、生产与销售 研发、生产
福建翔 及进出口业务；锂离子电池材料的销售及进出口业务；石墨制品的 与销售
丰华 石墨化及碳化加工；实业投资。（法律、行政法规禁止的项目除外，
法律、行政法规限制的项目须取得许可证方可经营）（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
发行人及子公司福建翔丰华所处的锂电池负极材料制造业属于非金属矿物
制品业（C30）下的石墨及碳素制品制造（C3091）行业，不属于高危险、重污
染行业。根据《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》以及国家质量监
督检验检疫局发布的《实行生产许可证制度管理的产品目录（2012）》，发行人
生产其现有产品无须办理取得工业产品生产许可。
自 2019 年 2 月起，福建翔丰华存在向韩国 LG 化学的少量产品出口业务，
已取得的《对外贸易经营者备案登记表》（备案登记表编号：02370087），以
及《报关单位注册登记证书》（海关注册编码：3510967953），企业经营者类
别为进出口货物收发货人，有效期为长期。福建翔丰华已取得开展进出口业务
所需的必要资质。
除出口业务外，发行人及其全资子公司从事经营范围内的业务无需取得相
7-7-6-221
补充法律意见书（三）
关特殊的业务资质和许可。
通过检索政府相关主管部门的网站，结合相关政府部门出具的发行人及其
子公司的合法合规证明文件，报告期内，发行人及其子公司不存在因无证生产
或其他相关情况受到主管部门行政处罚的情形。
综上，本所律师认为，发行人及其全资子公司已取得开展进出口业务所需的
必要资质，且均在有效期内。除出口业务外，发行人及其全资子公司实际从事
的业务无需取得相关特殊的业务资质、许可或批复，报告期内不存在违规经营
情况，亦不存在市场监管等主管部门处罚的情形。
十四、《反馈意见》规范性问题 14
关于发行人租赁房屋情况。申报材料显示，发行人租赁的主要房产主要用
于办公、仓储及宿舍。出租方与发行人无关联关系。其中用作仓储及宿舍的房
产所在地款因历史遗留问题尚未办理房产证。请发行人说明：（1）无法办理房产
证的具体原因，对发行人是否存在重大不利影响；（2）发行人生产厂房是否存在
租赁的情况；（3）租赁价格是否公允。请保荐机构、发行人律师核查上述问题、
说明核查过程并发表明确意见。
核查方式、方法及过程：
1. 查阅了发行人深圳办公场所的租赁合同、租赁房屋产权证书、租赁备案
登记等资料；刘章杰与黄川黔签署的租赁合同、黄川黔同意转租的授权书等惠州
厂房相关租赁资料，并实地查看了前述租赁房屋；
2. 取得了实际控制人出具的关于租赁房屋存在产权瑕疵及未办理租赁备案
承担全部责任的承诺函；
3. 查阅了福建翔丰华生产厂房的不动产权证；
4. 检索了发行人租赁房产附近同类型房产的租赁市场价格，对刘章杰进行
了访谈并制作了访谈笔录；
5. 取得了发行人对相关事项出具的书面说明及确认。
7-7-6-222
补充法律意见书（三）
核查意见：
（一）发行人租赁房产的基本情况
根据发行人的确认，并经本所律师查验发行人签署的租赁合同等资料，报告
期内，发行人承租二处房产，具体情况如下：
租赁 使
序 租赁期 租赁房屋的 租赁备案
出租人 租赁房屋位置 用途 面积 用
号 限 产权证号 登记情况
（㎡） 人
深圳市 房屋租赁
深圳市龙华新区清
中林实 2015.5. 发 深房地字第 凭证（龙
祥路清湖工业园宝 办公
1 业发展 377.76 23-202 行 5000601182 华
能科技园 9 栋 C 座 室
有限公 0.5.22 人 号 HG00001
20 楼 J 单元
司 8[备]）
无房产
租赁位置：惠州市惠 2018.1
仓库 发 证，暂无
阳区秋长街道白石 0.15-20
2 刘章杰 及宿 1,568 行 无房产证 法办理租
村公陂大门正对面 8 20.10.1
舍 4 人 赁备案登
跨，3F 宿舍 1 间
记手续
（二）惠州租赁房屋因用地规划等历史遗留问题而无法办理房产证，该瑕疵
房产对发行人不构成重大不利影响
经核查租赁房屋的权属证书，并实地查看两处租赁房屋，发行人承租深圳市
中林实业发展有限公司的办公室已取得深房地字第 5000601182 号的房屋的产权
证。
根据惠州市惠阳区白石、村村民委会出具的《经营场所（住所）证明》，发
行人承租刘章杰的厂房，系非城镇房屋，因用地规划等历史遗留问题尚无法办理
房产证，该场所不在政府规划控制用地范围内。
根据发行人的说明，租赁刘章杰的房产仅用于向比亚迪运输产品的中转仓储
之用。即使由于其他原因导致不能正常租赁的，公司容易在较短时间内找到符合
条件的替代场所，相关搬迁不会对公司的生产经营产生影响。在前述租赁合同到
期前或由于其他原因导致不能正常租赁的，发行人将尽快寻找有权属证书的租赁
仓库。
为避免房屋租赁存在的瑕疵将来可能对发行人及其子公司造成损失，发行人
实际控制人已出具《承诺函》，承诺：“若发行人因其与出租方签订的房屋租赁合
同备案事宜被相关行政主管部门处罚而产生任何损失、费用、支出，发行人实际
7-7-6-223
补充法律意见书（三）
控制人将全额承担发行人及其子公司的前述任何损失、费用、支出”。
因此，本所律师认为，该厂房如不能正常租赁不会对发行人生产经营造成重
大不利影响。
（三）发行人生产厂房不存在租赁的情况
经核查，发行人子公司福建翔丰华系发行人的生产基地，生产厂房包括一期
的 1#、2#、3#、4#厂房及二期的 5#、6#、7#、8#、9#、10#车间厂房。其中，一
期厂房系福建翔丰华于 2016 年委托建设的，并已取得闽（2017）永安市不动产
权第 0003931 号、第 0003932 号、第 0003933 号、第 0003934 号《不动产权证》，
权利人为福建翔丰华。二期厂房目前尚在建设中并已取得闽（2017）永安市不动
产权第 0005544 号《不动产权证》及相关建设审批手续，权利人为福建翔丰华。
因此，发行人生产厂房均通过建设获得，不存在租赁的情况。
（四）发行人租赁房产租赁价格公允
根据发行人提供的资料及出租方的说明，前述两处房屋租金系合同双方参考
当地周边同类地段、同类用途的租赁价格协商后确定，租赁价格公允。深圳宝能
科技园租赁价格较低，主要系发行人作为园区最早的一批客户租赁时间较早，价
格较低。
发行人租赁房屋价格经对比周边同类地段、同类用途的租赁价格不存在较大
差异，对比情况具体如下表所示：
周边同类地段同类用途的租赁价格
租赁房屋位置 租赁价格（元/㎡/月）
租赁价格
租赁房屋位置
（元/㎡/月）
深圳市龙华新区清
祥路清湖工业园宝
45 宝能科技园（新建） 65
能科技园 9 栋 C 座
20 楼 J 单元
惠州市惠阳区秋长镇
13
惠州市惠阳区秋长 11.68 白石水围澳背
镇白石公陂大门正 （2016.10.15-2018.10.14）； 惠阳白石钢结构喷油
15
对面 8 跨，3F 宿舍 14.35 房厂房
1间 （2018.10.15-2020.10.14） 惠阳区秋长镇白石村
16
独院五层厂房、宿舍
7-7-6-224
补充法律意见书（三）
综上，本所律师认为，惠州租赁房屋因用地规划等历史遗留问题而无法办
理房产证，该瑕疵房产对发行人不构成重大不利影响；发行人的生产厂房不存
在租赁的情况；租赁价格公允。
十五、《反馈意见》规范性问题 15
关于发行人的土地。申请材料显示，2018 年 3 月 1 日、2018 年 11 月 26 日，
福建翔丰华与永安市国土资源局签署《国有建设用地使用权出让合同》购买土
地使用权。目前，正在办理国有土地使用权证。请发行人说明并披露：土地使
用权的取得方式、相关土地出让金的支付情况以及有关产权登记手续的办理情
况。请保荐机构及律师根据国家有关土地管理的法律、法规及规范性文件，就
发行人土地使用、土地使用权取得方式、取得程序、登记手续、募集资金投资
项目用地是否合法合规发表意见。
核查过程：
1. 查阅了前述两宗土地使用权的成交确认书、福建翔丰华与永安市国土资
源签署的《国有建设用地使用权出让合同》、竞拍保证金、土地使用权出让金及
相关税费的缴纳凭证及办理取得的不动产权证；
2. 查阅了发行人募集资金投资项目的土地使用权的成交确认书、福建翔丰
华与永安市国土资源签署的《国有建设用地使用权出让合同》、土地使用权出让
金及相关税费的缴纳凭证。
核查意见：
（一）发行人土地使用权均通过出让方式取得，有 2 宗土地摘牌已签署出让
合同，目前已办理取得不动产权证
经核查，发行人有两宗通过出让方式取得的土地使用权已签署国有土地使用
权出让合同，截至本补充法律意见书出具之日，发行人已取得前述两宗土地使用
权的不动产权证。前述土地使用权的取得程序、相关土地出让金的支付情况以及
有关产权登记手续的办理情况具体如下：
（1）2018 年 3 月 1 日签署国有土地使用权出让合同的土地使用权
7-7-6-225
补充法律意见书（三）
2018 年 2 月 22 日，福建翔丰华与永安市国土资源局签署《成交确认书》，
确认福建翔丰华竞得永国土挂工[2018]01 号地块的国有土地使用权。
2018 年 3 月 1 日，福建翔丰华与永安市国土资源局签署了《国有建设用地
使用权出让合同》（合同编号：35048120180301G01），并已缴纳全部出让金合计
251.00 万元及相关税费。
2019 年 5 月 9 日，福建翔丰华就该宗土地使用权办理取得永安市自然资源
局核发的闽（2019）永安市不动产权第 0003457 号《不动产权证》。
（2）2018 年 11 月 26 日签署国有土地使用权出让合同的土地使用权
2018 年 11 月 16 日，福建翔丰华与永安市国土资源局签署《成交确认书》，
确认福建翔丰华竞得永国土挂工[2018]06 号地块的国有土地使用权。
2018 年 11 月 26 日，福建翔丰华与永安市国土局签署了《国有建设用地使
用权出让合同》（合同编号：35048120181126G06），并已缴纳全部出让金合计
695.00 万元及相关税费。
2019 年 5 月 9 日，福建翔丰华就该宗土地使用权办理取得永安市自然资源
局核发的闽（2019）永安市不动产权第 0003458 号《不动产权证》。
根据《土地管理办法》及其实施条例等国有有关土地管理的法律、法规及规
范性文件，发行人前述土地使用权的取得方式、取得程序、登记手续合法合规。
（二）发行人募集资金投资项目用地的合法合规性
发行人 30000 吨石墨负极材料生产基地建设项目的募集资金投资项目已取
得项目用地，该宗土地使用权系通过出让的方式取得，取得程序具体如下：
2017 年 11 月 24 日，福建翔丰华与永安市国土资源局签署《成交确认书》，
确认福建翔丰华竞得永国土挂工[2017]01 号地块的国有土地使用权。
2017 年 6 月 15 日，福建翔丰华与永安市国土资源局签署了《国有建设用地
使用权出让合同》（合同编号：3504812017B01136），并已缴纳全部出让金合计
2,790.00 万元及相关税费。
2018 年 3 月 29 日，福建翔丰华就该宗土地使用权办理取得永安市国土局核
7-7-6-226
补充法律意见书（三）
发的闽（2018）永安市不动产权第 0001815 号、闽（2018）永安市不动产第 0001816
号《不动产权证书》。
根据《土地管理办法》及其实施条例等国有有关土地管理的法律、法规及规
范性文件，发行人募集资金投资项目的土地使用权的取得方式、取得程序合法合
规。
综上，本所律师认为，发行人两宗土地使用权及发行人募集资金投资项目的
土地使用权的取得方式、取得程序、登记手续合法合规，符合《土地办理办法》
及其实施细则等土地管理的法律、法规及规范性文件的规定。截至本补充法律
意见书出具之日，发行人前述两宗土地使用权已办理取得不动产权证。
十六、《反馈意见》规范性问题 17
发行人报告期内诉讼情况。请发行人区分已结诉讼、未结诉讼说明并披露
报告期内发行人的主要案由、原被告、诉讼请求金额、判决情况及执行情况。
前述诉讼是否发行人构成重大不利影响。请保荐机构、发行人律师核查上述问
题、说明核查过程并发表明确意见。
核查方式、方法及过程：
1. 核查并取得了发行人已结、未结诉讼的相关文件，在裁判文书网、深圳
法院网上诉讼服务平台查询了相关案件信息；
2. 取得了发行人对相关事项的书面说明及确认。
核查意见：
根据发行人提供的资料，发行人报告期内诉讼情况如下：
1. 已结诉讼
序 诉讼请求金额 判决情况及
主要案由 原告 被告
号 （元） 执行情况
买卖合同
1 翔丰华有限 深圳市力驰科技有限公司 96,000 撤诉
纠纷
深圳市祥合鑫科技有限公
买卖合同 被告已执行
2 翔丰华有限 司、深圳市恒晨新能源科 82,500
纠纷 完毕
技有限公司
7-7-6-227
补充法律意见书（三）
2. 未结诉讼
序 诉讼请求金额
主要案由 原告 被告 判决情况及执行情况
号 （元）
2014 年 2 月 17 日，广东省梅县人
民法院将梅州市正宜能源有限公
梅州市
司机械、设备拍卖所得向发行人支
买卖合同 正宜能
1 发行人 737,130.00 付 121,120.00 元。截至本补充法律
纠纷 源有限
意见出具之日，拍卖执行终结，其
公司
余货款 616,010.00 元梅州市正宜能
源有限公司尚未执行。
东莞市世能电子科技有限公司破
产管理人出具的《破产财产分配方
案》（2017）粤 1973 破 12 号，因
破产财产不足以清偿职工债权，税
款债权与普通破产债权暂未有破
产财产可供清偿，发行人的普通债
权暂时得不到分配清偿。因分配方
案未经债权人表决通过，破产管理
人作出第二次分配方案，目前该方
东莞市
案尚未确定表决结果。
世能电
买卖合同 根据东莞市世能电子科技有
2 发行人 子科技 536,000.00
纠纷 限公司破产管理人于 2019 年 3 月
有限公
26 日出具的《破产财产分配方案》
司
（2017）粤 1973 破 12 号，因破产
财产不足以清偿职工债权，所以税
款债券与普通破产债权暂未有破
产财产可供清偿。发行人的普通债
权暂时得不到分配清偿。根据东莞
市第三人民法院于 2019 年 4 月 24
日出具的（2018）粤 1973 破 12 号
之五《民事裁定书》法院认可该分
配方案，该案破产分配尚在进行。
深圳市中级人民法院已受理深圳
深圳市 市爱华动力电池有限公司破产清
爱华动 算立案，发行人已根据要求向管理
买卖合同
3 发行人 力电池 1,247,260.72 人进行了债权申报。管理人提起诉
纠纷
有限公 讼要求深圳市爱华动力电池有限
司 公司股东返还抽逃出资被法院驳
回。目前破产清算尚在进行中。
惠州市 惠州市中级人民法院裁定受理惠
山伊克 州市山伊克斯新能源有限公司的
买卖合同
4 发行人 斯新能 908,601.80 破产清算申请。发行人已申报债
纠纷
源有限 权，并已参加债权人会议，目前破
公司 产清算尚在进行中。
深圳市 深圳市天盛伟业科技有限公司暂
买卖合同 天盛伟 无可供执行财产，法院裁定终止执
5 发行人 572,134.00
纠纷 业科技 行，待发现深圳市天盛伟业科技有
有限公 限公司有其他可供执行的财产线
7-7-6-228
补充法律意见书（三）
司 索时可向法院申请恢复强制执行。
被执行人河南恒电能源科技有限
河南恒 公司暂无财产可供执行，法院裁定
买卖合同 电能源 终止执行，待发现河南恒电能源科
6 发行人 282,000.00
纠纷 科技有 技有限公司有其他可供执行的财
限公司 产线索时可向法院申请恢复强制
执行。
孙小东代孙东明于 2017 年 6 月 5
日向发行人支付了第一笔款项
50,000 元，2017 年 9 月 27 日支付
了第二笔款项 40,000 元，2017 年
深圳市 12 月 7 日支付了第三笔款项 50,000
唐鼎实 元。
买卖合同
7 发行人 业有限 926,269.10 案件代理律师已于 2018 年 10 月 18
纠纷
公司、孙 日向深圳市宝安区人民法院申请
东明 加大执行力度并基于孙东明及深
圳市唐鼎实业有限公司转移资产
的情况申请将本案移交公安机关
处理，目前案件执行及移交尚在进
行中。
广东省东莞市第二人民法院于
2018 年 11 月 13 日做出（2018）粤
1972 民初 6169 号《民事判决书》，
判决要求尚品超意（北京）贸易有
林大晓、
限公司和林大晓连带向发行人返
尚品超
款购车款 1,230,000 元及支付利息，
意（北
广东迅通汽车销售有限公司和王
京）贸易
刚连带向发行人返款费用共计
买卖合同 有限公 1,230,000.00；
8 发行人 178,386 元及利息。根据东莞市第
纠纷 司；广东 178,386.00
二人民法院于 2019 年 7 月 3 日作
迅通汽
出的《受理申请执行案件通知书》
车销售
（2019）粤 1972 执 7638 号，发行
有限公
人向法院申请强制执行（2018）粤
司、王刚
1972 民初 6169 号《民事判决书》，
法院决定立案执行，案件编号为
（2019）粤 1972 执 7638 号。目前
执行案件尚在进行中。
深圳市龙华区人民法院于 2019 年
1 月 22 日做出（2018）粤 0309 民
东莞市
初 1384 号《民事判决书》，判决要
特耐克
求东莞特耐克新能源科技有限公
买卖合同 新能源
9 发行人 884,000.00 司支付货款 884,000 元及利息，陈
纠纷 科技有
国栋承担连带清偿责任。东莞特耐
限公司、
克新能源科技有限公司、陈国栋尚
陈国栋
未执行该诉讼，发行人尚未申请执
行，目前案件尚在进行中。
东莞市 深圳市龙华区人民法院于 2019 年
买卖合同 易升电 1 月 22 日做出（2018）粤 0309 民
10 发行人 2,365,000.00
纠纷 池有限 初 1382 号《民事判决书》，判决要
公司、陈 求东莞市易升电池有限公司支付
7-7-6-229
补充法律意见书（三）
国栋 货款 2,365,000 元及利息，陈国栋
承担连带清偿责任。东莞市易升电
池有限公司、陈国栋尚未执行该诉
讼，发行人尚未申请执行，目前案
件尚在进行中。
东莞市第三人民法院于 2018 年 11
月 8 日作出的（2018）粤 1973 民
深圳市
初 9204 号《民事判决书》，法院判
洪业兴
决深圳市洪业兴发五金制品有限
发五金
公司向发行人支付货款 452,583.5
制品有
元及利息，张相桐、东莞市特瑞斯
限公司、
电池科技有限公司、张相楠承担连
买卖合同 东莞市
11 发行人 452,583.50 带清偿责任。根据东莞市第三人民
纠纷 特瑞斯
法院于 2019 年 5 月 22 日做出
电池科
（2019）粤 1973 执 7071 号《受理
技有限
申请执行案件通知书》，发行人向
公司、张
法院申请强制执行（2018）粤 1973
相桐、张
民初 9204 号《民事判决书》，法院
相楠
决定立案执行。目前执行案件尚在
进行中。
东莞市第三人民法院于 2018 年 8
月 3 日做出（2018）粤 1973 民初
9196 号《民事判决书》，法院判决
东莞市特瑞斯电池科技有限公司
东莞市
向发行人支付货款 416,279 元及
特瑞斯
利息，张相楠承担连带清偿责任。
买卖合同 电池科
12 发行人 416,279.00 根据东莞市第三人民法院于 2019
纠纷 技有限
年 5 月 22 日做出（2019）粤 1973
公司、张
执 7073 号《受理申请执行案件通
相楠
知书》，发行人向法院申请强制执
行（2018）粤 1973 民初 9196 号《民
事判决书》，法院决定立案执行。
目前执行案件尚在进行中。
南阳市卧龙区人民法院于 2018 年
10 月 14 日做出（2018）豫 1303
河南省 民初 5849 号《民事调解书》，河南
买卖合同 东雷锂 省东雷锂电有限公司愿意于 2018
13 发行人 1,651,278.91
纠纷 电有限 年 12 月 31 日前偿还全部货款
公司 1,494,455 元。目前河南省东雷锂
电有限公司尚未执行该调解书，发
行人亦未申请强制执行。
东莞市 东莞市第二人民法院于 2019 年 1
迈科新 月 29 日受理福建翔丰华诉东莞市
14 票据纠纷 发行人 1,111,750.00
能源有 迈科新能源有限公司票据纠纷两
限公司 案，目前案件尚在进行中。
南阳市卧龙区人民法院于 2018 年
河南省
8 月 23 日做出（2018）豫 1303 民
买卖合同 福建翔 东雷锂
15 1,335,052.53 初 5848 号《民事调解书》，河南省
纠纷 丰华 电有限
东雷锂电有限公司愿意于 2018 年
公司
12 月 31 日前偿还全部货款
7-7-6-230
补充法律意见书（三）
1,251,060 元。目前河南省东雷锂
电有限公司尚未执行该调解书，发
行人亦未申请强制执行。
经本所律师核查，发行人报告期内的诉讼案件中主要系发行人作为原告的
诉讼，根据发行人说明，该等诉讼产生原因主要为客户拖欠公司货款。
对于上述的诉讼案件，发行人已全额计提坏账准备，因此不会对发行人财
务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等产生重大影响。
综上，本所律师认为，发行人报告期内的诉讼案件主要系发行人作为原告
的买卖合同纠纷，涉及金额不大，发行人已全额计提坏账准备。因此，发行人
上述的诉讼案件不会对发行人产生重大不利影响。
十七、《反馈意见》规范性问题 18
关于发行人社保、公积金情况。请发行人说明并补充披露发行人员工中办
理了社会保险、住房公积金的员工人数、未缴纳的员工人数及原因，企业与个
人的缴费比例、办理社保的起始日期，是否存在需要补缴的情形。如需补缴，
说明并披露需补交的金额及措施，分析如补缴对发行人经营业绩的影响。请保
荐机构、律师核查并就发行人社会保障的具体执行情况对本次发行上市的影响
发表明确意见。
核查过程：
1. 核查并取得了发行人及其子公司报告期内缴纳社会保险费、住房公积金
明细，并抽查了发行人及其子公司的员工名册、工资发放表、社会保险费和住房
公积金缴纳凭证；
2. 与发行人及其子公司行政人力资源负责人沟通确认发行人及其子公司员
工未缴纳社会保险费、住房公积金的具体原因，对部分未缴纳社会保险费、住房
公积金的员工进行访谈并制作了访谈笔录，取得了部分员工缴纳新型农村社会养
老保险或新型农村合作医疗保险的证明文件以及员工自愿放弃缴纳社会保险费
及住房公积金的声明与承诺等，并实地查看了发行人及其子公司的员工宿舍；
3. 核查了报告期内发行人及子公司社会保险及住房公积金企业及个人的缴
7-7-6-231
补充法律意见书（三）
费比例，按照当地最低缴费基数复核测算了发行人及其子公司报告期欠缴社会保
险费、住房公积金的金额，及欠缴部分对发行人财务指标的影响；
4. 查阅了发行人及其子公司劳动保障和住房公积金管理中心等主管部门出
具的合规证明，及发行人实际控制人出具的关于对欠缴社会保险费、住房公积金
承担全部责任的承诺函；
5. 取得了发行人及其子公司对相关事项出具的书面说明及确认。
核查意见：
（一）发行人员工中办理了社会保险、住房公积金的员工人数、未缴纳的
员工人数及原因，企业与个人的缴费比例，办理社保的起始日期
1. 社会保险费、住房公积金的缴纳人数
（1）社会保险
截至 2019 年 6 月 30 日，发行人及其子公司员工参加社会保险和住房公积金
的情况如下：
项目 员工人数 缴纳人数 差异人数 差异原因
27 人为试用期未转正的员工，尚未办理完
成养老保险缴纳手续；8 人缴纳新型农村
社会养老保险或自己缴纳，不用公司为其
养老保险 409 369 40
缴纳养老保险；2 人已到退休年龄无需缴
纳养老保险；3 人离职未缴纳当月养老保
险。
27 人为试用期未转正的员工，尚未办理完
成失业保险缴纳手续；7 人缴纳新型农村
社会养老保险或自己缴纳，不用公司为其
失业保险 409 368 41
缴纳失业保险；3 人已到退休年龄无需缴
纳失业保险；3 人离职未缴纳当月养失业
保险。
5 人为试用期未转正的员工，尚未办理完
成工伤保险缴纳手续；1 人因个人原因无
法缴纳；1 人已到退休年龄无需缴纳工伤
工伤保险 409 380 29
保险；18 人为当地社保数据与税务局数据
首次连通时，数据传输遗失导致未成功缴
纳；4 人离职未缴纳当月工伤保险。
7-7-6-232
补充法律意见书（三）
27 人为试用期未转正的员工，尚未办理完
生育保险
409 371 38 成生育和医疗保险缴纳手续；6 人因个人
[注]
原因无法缴纳；2 人已到退休年龄无需缴
纳生育和医疗保险；3 人离职未缴纳当月
医疗保险 409 371 38
生育保险、医疗保险。
（2）住房公积金
截至 2019 年 6 月 30 日，发行人及其子公司参加住房公积金的情况如下：
项目 员工人数 缴纳人数 差异人数 差异原因
4 人不愿意缴纳住房公积金，公司已提供
宿舍；26 人为试用期未转正的员工，尚未
住房公积 409 373 36 办理完成住房公积金缴纳手续；2 人已到
退休年龄无需缴纳住房公积金；4 人离职
未缴纳当月住房公积金。
发行人社会保险和住房公积金缴纳人数与员工人数差异形成的主要原因为：
（1）有部分员工为新入职员工，公司正在为其办理缴纳社会保险费和住房
公积金的相关手续。
（2）有部分员工已在其他单位缴纳社会保险和住房公积金而自愿放弃在发
行人处缴纳。
（3）有部分员工为退休返聘人员，根据《劳动合同法》、《社会保险法》的
相关规定，不需要为其缴纳社会保险费和住房公积金。
（4）发行人员工中存在农村户籍人员，特别是一线生产人员。该等员工已
经办理了新型农村社会养老保险（“新农保”）及新型农村合作医疗保险（“新农
合”），且其中大部分在农村拥有住房。由于社会保险待遇不能重复领取，该等员
工考虑到缴纳社会保险费或住房公积金对其意义不大而要求公司不为其缴纳社
会保险费和住房公积金。此外，发行人外地户籍的一线生产人员，流动性较强、
对当期收入重视度高，其参加社会保险和住房公积金的意愿较低，往往自愿要求
公司不为其缴纳社会保险和住房公积金。
虽经发行人劝说和动员，仍有部分员工不愿意缴纳社会保险费和住房公积
金。发行人在为前述员工缴纳社会保险费及住房公积金过程中存在客观困难。基
于尊重员工真实意愿和实际利益，发行人未为该部分员工缴纳社会保险费、住房
7-7-6-233
补充法律意见书（三）
公积金。且上述自愿要求不缴存的员工已出具自愿放弃缴纳社会保险费及住房公
积金的声明与承诺，说明系由于其自身原因自愿放弃缴纳社会保险费和住房公积
金，并不会因此与发行人发生任何纠纷。
2. 企业和个人缴费比例情况
2016.12.31 2017.12.31 2018.12.31 2019.6.30
类别 单位缴 个人缴 单位缴 个人缴 单位缴 个人缴 单位缴 个人缴
费（%） 费（%） 费（%） 费（%） 费（%） 费（%） 费（%） 费（%）
（1）翔丰华
养老 深户 14.00 8.00 14.00 8.00 14.00 8.00 14.00 8.00
保险 非深户 13.00 8.00 13.00 8.00 13.00 8.00 13.00 8.00
医疗保险 6.20 2.00 6.20 2.00 5.20 2.00 5.20 2.00
失业保险 0.80 0.50 1.00 0.50 0.56 0.30 0.56 0.30
工伤保险 0.78 - 0.78 - 0.39 - 0.195 -
生育保险 0.50 - 0.50 - 0.45 - 0.45 -
住房公积金 5.00 5.00 5.00 5.00 5.00 5.00 5.00 5.00
（2）东莞翔丰华
养老保险 13.00 8.00 13.00 8.00 - - - -
医疗 住院 1.75 - 1.75 - - - - -
保险 门诊 0.05 0.50 0.05 0.50 - - - -
失业保险 0.50 0.20 0.50 0.20 - - - -
工伤保险 0.65 - 0.65 - - - - -
生育保险 0.46 - 0.46 - - - - -
住房公积金 5.00 5.00 5.00 5.00 - - - -
（3）福建翔丰华
养老保险 18.00 8.00 18.00 8.00 18.00 8.00 16.00 8.00
医疗保险 8.00 2.00 8.00 2.00 8.00 2.00 8.00 2.00
失业保险 1.00 0.50 0.50 0.50 0.50 0.50 0.50 -
工伤保险 1.04 - 1.04 - 1.04 - 1.30 -
生育保险 0.50 - 0.50 - 0.50 - 0.50 -
住房公积金 5.00 5.00 5.00 5.00 5.00 5.00 5.00 5.00
3. 办理社保的起始日期
序号 社保缴纳主体 设立时间 办理社保的起始日期
1 发行人 2009 年 6 月 12 日 2010 年 2 月
2 福建翔丰华 2015 年 5 月 13 日 2015 年 8 月
2012 年 3 月 9 日设立
3 东莞翔丰华 2012 年 7 月
2017 年 9 月 13 日注销
7-7-6-234
补充法律意见书（三）
（二）发行人社保、住房公积金补缴的金额及补救措施，以及补缴对发行
人经营业绩的影响
如上所述，发行人存在补缴社保、住房公积金的情况。根据发行人的说明及
其测算的数据，发行人及其子公司欠缴的社会保险费和住房公积金金额及其占发
行人当期利润总额和扣除非经常性损益后的净利润的比例如下：
项目 2016 年 2017 年 2018 年 2019 年 1-6 月
应补缴社会保险费用（万元） 31.67 40.49 2.75 3.51
应补缴住房公积金（万元） 11.66 5.22 0.32 0.41
扣除非经常性损益后的净利润（万元） 3,949.69 5,024.82 5,760.44 3,666.96
应缴未缴全部费用占公司扣除非经常
1.10 0.91 0.05 0.11
性损益后的净利润总额比例（%）
基于前述，本所律师认为，发行人及其子公司欠缴的社会保险费和住房公积
金金额及其占发行人同期利润总额、净利润的比例均较小，不会对发行人的财务
指标造成重大不利影响。即便发行人在报告期内的扣除非经常性损益后的各期净
利润因追溯扣减该等差额，发行人仍符合《证券法》、《管理办法》规定的发行条
件。
对于公司未为员工缴纳社会保险和住房公积金的情况，发行人实际控制人周
鹏伟、钟英浩分别作出如下承诺：“如翔丰华及其子公司因有关政府部门或司法
机关在任何时候认定公司及其子公司需补缴社会保险费（包括基本养老保险、基
本医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险）和住房公积金，或因社会保险费
和住房公积金事宜受到处罚，或被任何相关方以任何方式提出有关社会保险费和
住房公积金的合法权利要求，本人将无条件全额承担有关政府部门或司法机关认
定的需由公司及其子公司补缴的全部社会保险费和住房公积金、罚款或赔偿款
项，全额承担被任何相关方以任何方式要求的社会保险费和住房公积金或赔偿款
项，以及因上述事项而产生的由公司及其子公司支付的或应由公司及其子公司支
付的所有相关费用。”
综上，本所律师认为：
（1）报告期内，发行人存在未为全部员工缴纳社会保险费、住房公积金的
情形，但该情形不构成重大违法行为，亦不构成本次发行上市的实质性障碍，
即便发行人在报告期内的扣除非经常性损益后的各期净利润因追溯扣减该等差
7-7-6-235
补充法律意见书（三）
额，发行人仍符合《证券法》、《管理办法》规定的发行条件；
（2）就发行人在报告期内欠缴社会保险费和住房公积金的情形，发行人实
际控制人周鹏伟、钟英浩已提出明确的补救措施，因此补缴风险不会对发行人
经营业绩产生不利影响。
十八、《反馈意见》规范性问题 19
请发行人说明报告期内发行人是否存在劳务派遣用工的情况，如是，补充披
露报告期内发行人使用劳务派遣用工的人数、占发行人员工总数的比例、岗位
分布、薪酬情况，劳务派遣单位情况、是否拥有相应业务资质、劳务派遣单位
的股权结构及实际控制人、劳务派遣单位与发行人及其关联方是否存在关联关
系，发行人使用劳务派遣用工是否合法合规。请保荐机构、律师核查并发表意
见。
核查过程：
查阅了发行人及其子公司的员工名册、工资表、劳动合同，并取得了发行人
对相关事项的书面说明及确认。
核查意见：
根据发行人提供的资料及经发行人确认，报告期内，发行人不存在劳务派遣
用工的情况。
因此，本所律师认为，报告期内，发行人不存在劳务派遣用工的情况。
十九、《反馈意见》规范性问题 20
请发行人说明招股说明书引用的外部数据、资料的发布时间、发布方式、
发行人获取方式、发行人是否支付费用及具体金额；上述数据、资料是否专门
为发行人定制，相关资料或文字的作者与发行人及其关联方的关系；补充说明
招股说明书引用外部数据、资料的真实性、准确性、权威性和客观性。请保荐
机构、律师对上述问题进行核查，说明核查过程并发表意见。
7-7-6-236
补充法律意见书（三）
核查过程：
1. 根据本次申请所涉招股说明书，经本所律师逐项查阅招股说明书中引用
的外部数据和资料，并对相关外部数据和资料的发布时间、发布方式、发行人获
取方式、发行人是否支付费用及具体金额、是否定制、作者与发行人及其关联方
的关系进行了核查，并与发行人、实际控制人、董监高名单进行了比对；
2. 取得了发行人对相关事项的书面说明及确认。
核查意见：
经核查，招股说明书引用的外部数据、资料主要来自以下几个方面：（1）、
专业杂志，专业研究机构发布的资讯；（2）行业研究报告；（3）行业协会发布的
报告；（4）政府部门发布的行业统计资料；（5）同行业可比公司公开发布的信息
披露文件。
同时，根据发行人出具的说明与承诺，本次申请所涉招股说明书引用的外部
数据和资料，公司未为相关数据或资料支付费用，相关数据或资料并非为公司专
门定制。相关资料或文字的作者与公司、实际控制人、董事、监事和高级管理人
员不存在关联关系。从发布渠道、发布来源来看，数据、上述资料具有真实性、
准确性、权威性和客观性。
发行人《招股说明书》引用的数据、来源和第三方基本情况如下表下：
7-7-6-237
补充法律意见书（三）
作者与发
引用数据 是否支 是否定 行人及其
数据/资料来源 发布时间 获得渠道 作者
主要内容 付费用 制 关联方的
关系
2011 年至 2019 年 1-6 月新能源 2019 年 1 月；2019
中汽协 中汽协官网 否 否 - 否
汽车历年销量 年7月
2011-2030 年我国新能源汽车销 中汽协、节能与新能源汽车技 2017 年 4 月；2016
中汽协官网 否 否 否 否
量预测 术路线图预测 年 10 月
2018 动力电池装机量 TOP10
2011-2019 年 1-6 月国内动力电
企业大起底；2019 年上半年动 2019 年 7 月 高工锂电官网 否 否 - 否
池装机量
力电池装机量 top10
Salim
2015 年至 2040 年全球轻型汽车
彭博社《2018 电动汽车展望》 2018 年 8 月 搜狐财经 否 否 Morsy, 否
年销量及预测 BNEF
中泰证券研究所《从电动车全
2019-2020 年国内主要锂电池厂 球供应链视角，寻找确定性溢
2019 年 3 月 Wind 资讯 否 否 邹玲玲 否
商产能布局统计 价——新能源汽车 2019 年春
季投资策略》
中泰证券研究所《从电动车全
2020 年日韩锂电龙头企业全球 球供应链视角，寻找确定性溢
2019 年 3 月 Wind 资讯 否 否 邹玲玲 否
新增产能布局统计 价——新能源汽车 2019 年春
季投资策略》
东兴证券研究所《万亿市场奔
2012-2020 年消费电子电池装机 “池”而来——电池行业深度 杨若木、刘
2018 年 7 月 Wind 资讯 否 否 否
量（GWh） 报告之锂离子电池未来发展 慧影
方向》
2017-2020 年全球能源储量装机 2018 Long-Term Energy
2018 年 11 月 中国产业信息网 否 否 - 否
量预测图（GWh） Starage Outlook
7-7-6-238
补充法律意见书（三）
2013-2018 年我国锂电池负极材
高工锂电官网 - 高工锂电官网 否 否 - 否
料出货量
截至 2019 年 2 月底同行业可比
公司公告、年报、公司官网 2018-2019 年 2 月 巨潮资讯、公司官网 否 否 - 否
公司负极材料产能扩建一览表
方正证券研究所《锂电负极材 申建国、雨
天然石墨矿石的主要用途 2018 年 9 月 Wind 资讯 否 否 否
料二十年复盘与展望》 化鹏
新时代证券研究所《电动车春
国内外主要车企新能源汽车规 2018 年 10 月 28 开文明、刘
秋——新能源汽车行业报告 Wind 资讯 否 否 否
划 日 华峰
（总论篇）》
新时代证券研究所《动力电池
2017、2018 年年我国动力锂电 迎新一轮扩建，锂电设备龙头 郭泰、陈皓、
2019 年 1 月 13 日 Wind 资讯 否 否 否
厂商装机量市场份额排名 强者恒强——新能源汽车产 开文明
业链之锂电设备篇》
2017 年、2018 年锂电池负极材
料行业主要竞争对手营业收入 公司公告、年报、公司官网 2017-2019 年 2 月 巨潮资讯、公司官网 否 否 - 否
排名情况
中泰证券研究所《从电动车全
2017 年、2018 年全国八大负极 球供应链视角，寻找确定性溢
2019 年 3 月 Wind 资讯 否 否 邹玲玲 否
材料厂商出货量排名情况 价——新能源汽车 2019 年春
季投资策略》
中国化学与物理电
2016-2019 年 1-6 月球形石墨价 中国化学与物理电源行业协
2016-2019 年 6 源行业协会、鑫椤资 否 否 - 否
格变动趋势图 会、鑫椤资讯
讯
2018-2019.6 月山东地区球形石
百川资讯 2018-2019 年 6 月 百川资讯 否 否 - 否
墨价格变动趋势图
2016.1.1-2019.07 抚顺二厂石油 Wind 资讯：石油焦（1#A）：
2016-2019 年 7 月 Wind 资讯 否 否 - 否
焦价格数据 抚顺石化二厂
2016.1-2019.6 上海宝钢化工针 百川资讯 2016-2019 年 6 月 百川资讯 否 否 - 否
7-7-6-239
补充法律意见书（三）
状焦（煤系）价格变动趋势图
2016.12-2019.6 石墨化加工费变
百川资讯 2016-2019 年 6 月 百川资讯 否 否 - 否
化趋势
2016-2019 年 6 月，不同容量的
百川资讯、Wind 资
人造石墨的市场销售均价及变 百川资讯、Wind 资讯 2016-2019 年 6 月 否 否 - 否
讯
动趋势
2016-2019 年 6 月，不同容量的
百川资讯、Wind 资
人造石墨的市场销售均价及变 百川资讯、Wind 资讯 2016-2019 年 6 月 否 否 - 否
讯
动趋势
招股说明书、年报、重组报告 巨潮资讯、证监会网
同行业可比公司数据 - 否 否 - 否
书、公司公告 站
7-7-6-240
补充法律意见书（三）
综上，本所律师认为，发行人在招股说明书引用的外部数据来源公开，不存
在专门为本次发行上市准备，不存在发行人为此支付费用或提供帮助，不属于
定制的或付费的报告、一般性网络文章或非公开资料。相关资料或文字的作者
与发行人及其关联方不存在关联；招股说明书引用外部数据、资料从发布渠道、
发布来源看具有真实性、准确性、权威性和客观性。
二十、《反馈意见》其他问题 54
请发行人律师根据反馈意见的落实情况及再次履行审慎核查义务之后，提出
法律意见书的补充说明，并相应补充律师工作报告及工作底稿。
本所律师对《反馈意见》进行了逐项落实，再次履行审慎核查义务之后出具
本补充法律意见书，并对律师工作底稿进行了相应的补充完善。本补充法律意见
书构成对本所出具的《律师工作报告》、《法律意见书》和《补充法律意见书（一）》
的补充及修改，本所及经办律师同意将本补充法律意见书作为发行人申请本次发
行所必备的法律文件，随其他申报材料一起提交中国证监会审查，并依法对所出
具的补充法律意见承担相应的法律责任。
本《补充法律意见书》正本五份，无副本，经本所律师签字并经本所盖章后
生效。
（以下无正文）
7-7-6-241
补充法律意见书（三）
（本页无正文，为《北京市中伦律师事务所关于深圳市翔丰华科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（三）》之签字盖章页）
北京市中伦律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
张学兵 周 俊
经办律师：
崔宏川
经办律师：
饶晓敏
年 月 日
7-7-6-242
补充法律意见书（三）
附件 1：发行人特殊股东权利条款的具体内容及履行情况
条款序号 条款标题 条款内容 享有权利的股东 履行情况
1.2 优先购买权 实际控制人转让或以其他方式处置其直接或间接持有的公司任何股份，则本轮 A 轮、B 轮及本 解除前，2016 年 2 月，
投资方、B 轮投资方、A 轮投资方或点石创投方有权利但没有义务按同等条件 轮投资方、福建 钟英浩分别与银杏自清、
优先购买该等拟转让、出售、处分的全部或部分公司股份（下称“优先购买权”）。 新兴、永安鼎峰 陆广林签订《股权转让协
如实际控制人（下称“转让方”）有意转让（下称“转让”）其持有的公司股份， 议书》，协议约定钟英浩
转让方应以书面形式提前九十（90）日历日将（i）其转让意向；（ii）其有意转 将 其 持 有 的 公 司
让的股份的数额；（iii）转让的价格、条款和条件；以及（iv）拟受让方的基本 2.2222%的股权转让给银
情况通知本轮投资方、B 轮投资方、A 轮投资方及点石创投（下称“转让通知”）。 杏自清，将其持有的公司
0.4444%的股权转让给陆
广林。A 轮投资方放弃行
使优先购买权。
1.3 共同出售权 1.3.1 本轮投资方共同出售权 本轮投资方、福 解除前，A 轮、B 轮及本
任一原股东（包括转让方和除本轮投资方以外的其他原股东）欲将其在公司直 建新兴、永安鼎 轮投资方、福建新兴、永
接或间接持有的全部或部分股份（“要约股份”）转让任何受让方（“拟受让方”） 峰 安鼎峰未要求行使共同
时，本轮投资方有权依照下述转让条件行使共同出售权，任一本轮投资方可行 出售权
使共同出售权的数额为拟转让的原股东拟转让的公司股份的数额与该本轮投资
方单独持有的股份占本轮投资方全部持有的股份的比例的乘积（“本轮投资方共
同出售权”）。
(1) 拟转让的原股东应告知拟受让方本轮投资方在第 1.3.1 款中所列的权利，并
促使拟受让方同意根据该等条件购买本轮投资方在公司中所持有的股
份。
(2) 受限于本补充协议第 1.2.1 款的前提下，拟转让的原股东应以书面形式提前
九十（90）日历日将（i）其转让意向；（ii）其有意转让的股份的数额；
（iii）转让的价格、条款和条件；以及（iv）拟受让方的基本情况通知
7-7-6-243
补充法律意见书（三）
本轮投资方。
(3) 本轮投资方应在收到第 1.3.1 款第（2）项所述的转让通知后的三十（30）
个日历日内，向拟转让的原股东及其他股东发出一份书面通知（“本轮
投资方共同出售通知”），表明其希望行使其在第 1.3.1 款下的本轮投资
方共同出售权，并列明其拟出售的股份的数额。本轮投资方要求共同出
售的股份的数额不得超过为要约股份的数额。
(4) 除非允许本轮投资方以相同的条款和条件向拟受让方出售本轮投资方共同
出售通知中所述的股份，否则拟转让的原股东不得向拟受让方出售全部
或部分的要约股份。第 1.3.1 款项下的任何出售的交割应根据前文第 1.2
款规定的程序确定将要约股份出售给拟受让方的交割时间和地点，各交
易方另行约定交割时间和地点的除外。
1.3.2 B 轮投资方共同出售权 B 轮投资方
任何转让方拟向拟受让方转让要约股份的，如果本轮投资方未行使或部分行使
本轮投资方共同出售权，且 B 轮投资方未根据前文第 1.2 款的规定行使优先购
买权的，则对于本轮投资方未行使或部分行使本轮投资方共同出售权后剩余部
分股份（“B 轮投资方剩余要约股份”），未行使优先购买权的 B 轮投资方有权依
照下述转让条件，与转让方、本轮投资方（如有）一同向拟受让方转让 B 轮投
资方在公司持有的股份（“B 轮投资方共同出售权”），任一 B 轮投资方可行使共
同出售权的数额为该 B 轮投资方剩余要约股份与 B 轮投资方单独持有的股份占
B 轮投资方全部持有的股份的比例的乘积。但是如果转让方转让要约股份后，
钟英浩和周鹏伟合计持有的股份不足公司届时注册资本的 25%，则 B 轮投资方
有权利行使 B 轮投资方共同出售权的股份数量为 B 轮投资方持有的全部股份。
但本轮投资方有权按照第 1.2 款的规定行使优先购买权，认购 B 轮投资方转让
的股份。
(1) 转让方应在收到本轮投资方共同出售通知之日起十（10）日向 B 轮投资方
发出书面通知，列明 B 轮投资方剩余要约股份的数额。
7-7-6-244
补充法律意见书（三）
(2) B 轮投资方应在收到第 1.3.2(1)项所述的通知后的三十（30）日内，向转让
方发出一份书面通知（“B 轮投资方共同出售通知”），表明其希望行使
其在第 1.3 款下的 B 轮投资方共同出售权，并列明其拟出售的股份的数
额。B 轮投资方要求共同出售的股份的数额不得超过为 B 轮投资方剩余
要约股份的数额。
(3) 除非允许 B 轮投资方以相同的条款和条件向拟受让方出售 B 轮投资方共同
出售通知中所述的股份，否则转让方不得向拟受让方出售全部或部分的
B 轮投资方剩余要约股份。第 1.3.2 款项下的任何出售的交割应根据前
文第 1.2 款规定的程序确定将 B 轮投资方剩余要约股份出售给拟受让方
的交割时间和地点，各交易方另行约定交割时间和地点的除外。
1.3.3 A 轮投资方共同出售权 A 轮投资方
任何转让方拟向拟受让方转让要约股份的，如果本轮投资方和/或 B 轮投资方未
行使或部分行使本轮投资方共同出售权和/或 B 轮投资方共同出售权，且 A 轮
投资方未根据前文第 1.2 款的规定行使优先购买权的，则对于本轮投资方、B
轮投资方未行使或部分行使本轮投资方共同出售权和/或 B 轮投资方共同出售
权后剩余部分股份（“A 轮投资方剩余要约股份”），未行使优先购买权的 A 轮
投资方有权依照下述转让条件，与转让方、本轮投资方、B 轮投资方（如有）
一同向拟受让方转让 A 轮投资方在公司持有的股份（“A 轮投资方共同出售
权”），任一 A 轮投资方可行使共同出售权的数额为该 A 轮投资方剩余要约股份
与 A 轮投资方单独持有的股份占 A 轮投资方全部持有的股份的比例的乘积。但
是如果转让方转让要约股份后，钟英浩和周鹏伟合计持有的股份不足公司届时
注册资本的 25%，则 A 轮投资方有权利行使 A 轮投资方共同出售权的股份数量
为 A 轮投资方持有的全部股份。但本轮投资方、B 轮投资方有权按照第 1.2 款
的规定行使优先购买权，认购 A 轮投资方转让的股份。
(1) 转让方应在收到本轮投资方共同出售通知和/或 B 轮投资方共同出售通知
之日起十（10）日向 A 轮投资方发出书面通知，列明 A 轮投资方剩余
7-7-6-245
补充法律意见书（三）
要约股份的数额。
(2) A 轮投资方应在收到第 1.3.2(1)项所述的通知后的三十（30）日内，向转让
方发出一份书面通知（“A 轮投资方共同出售通知”），表明其希望行使
其在第 1.3 款下的 A 轮投资方共同出售权，并列明其拟出售的股份的数
额。A 轮投资方要求共同出售的股份的数额不得超过为 A 轮投资方剩余
要约股份的数额。
(3) 除非允许 A 轮投资方以相同的条款和条件向拟受让方出售 A 轮投资方共同
出售通知中所述的股份，否则转让方不得向拟受让方出售全部或部分的
A 轮投资方剩余要约股份。第 1.3.3 款项下的任何出售的交割应根据前
文第 1.2 款规定的程序确定将 A 轮投资方剩余要约股份出售给拟受让方
的交割时间和地点，各交易方另行约定交割时间和地点的除外。
1.3.4 点石创投共同出售权 点石创投
如果本轮投资方、B 轮投资方和/或 A 轮投资方未行使或部分行使本轮投资方共
同出售权、B 轮投资方共同出售权和/或 A 轮投资方共同出售权，并且点石创投
未根据前文第 1.2 款的规定行使优先购买权，则对于本轮投资方、B 轮投资方
和/或 A 轮投资方未行使或部分行使本轮投资方共同出售权、B 轮投资方共同出
售权和/或 A 轮投资方共同出售权后剩余部分股份（“点石创投剩余要约股份”），
未行使优先购买权的点石创投有权依照下述转让条件，与转让方、本轮投资方、
B 轮投资方及 A 轮投资方（如有）一同向拟受让方转让点石创投在公司持有的
股份（“点石创投共同出售权”）。但是如果转让方转让要约股份后，钟英浩和周
鹏伟合计持有的股份不足公司届时注册资本的 25%，则点石创投有权利行使点
石创投共同出售权的股份数量为点石创投持有的全部股份。但本轮投资方、B
轮投资方、A 轮投资方有权按照第 1.2 款的规定行使优先购买权，认购点石创
投转让的股份。
(1) 转让方应在收到本轮投资方共同出售通知、B 轮投资方共同出售通知和/或
7-7-6-246
补充法律意见书（三）
A 轮投资方共同出售通知之日起十（10）日向点石创投发出书面通知，
列明点石创投剩余要约股份的数额。
(2) 点石创投应在收到第 1.3.3(1)项所述的通知后的三十（30）日内，向转让方
发出一份书面通知（“点石创投共同出售通知”），表明其希望行使其在
第 1.3 款下的点石创投共同出售权，并列明其拟出售的股份的数额。点
石创投要求共同出售的股份的数额不得超过为点石创投剩余要约股份
的数额。
(3) 除非允许点石创投以相同的条款和条件向拟受让方出售点石创投共同出售
通知中所述的股份，否则转让方不得向拟受让方出售全部或部分的点石
创投剩余要约股份。第 1.3.4 款项下的任何出售的交割应根据前文第 1.2
款规定的程序确定将点石创投剩余要约股份出售给拟受让方的交割时
间和地点，各交易方另行约定交割时间和地点的除外。
1.5 再增资优先认 1.5.1 当公司发行新股（含增资）、引入新股东、可转债或者任何认购股份和 A 轮、B 轮及本 解除前，发行人历次增资
购权 可转债的期权或者优先权利（本补充协议所约定的增资除外）（统称“新 轮投资方、福建 均已取得 A 轮、B 轮投
发行权益”）时，公司的所有股东有权利但无义务按照其持有的公司股 新兴、永安鼎峰 资方的书面认可，A 轮、
份比例优先认购公司的新发行权益（“优先认购权”）。 B 轮投资方未要求行使
1.5.2 以下新发行权益不受上述第 1.5.1 款的限制：（i）实施员工激励计划而 共同出售权
新发行权益；（ii）其他经过本轮投资方（如有）、B 轮投资方、A 轮投
资方或点石创投提名董事批准而新发行权益。
1.5.3 公司应在新发行权益前九十（90）日历日内以书面形式将（i）其新发
行权益意向；（ii）新发行权益的股份数额；（iii）新发行权益的购买价
格、条款和条件；以及（iv）新发行权益潜在购买人的基本情况通知公
司所有股东（下称“新发行权益通知”）。公司所有股东有权按照新发行
权益通知规定的购买价格、购买条件，优先认购公司任何新发行权益。
7-7-6-247
补充法律意见书（三）
1.5.4 公司所有股东应在收到新发行权益通知后九十（90）个日历日内书面通
知公司其是否行使其优先认购权。任一股东可行使优先认购权优先认购
的新发行权益数额上限为拟新发行权益总额与该股东在公司持有的股
份比例的乘积。
1.5.5 任一股东放弃行使或未完全行使优先认购权的（“优先认购权未行使
方”），行使优先认购权的其他方（“优先认购权行使方”）有权在优先认
购权未行使方放弃行使的股份范围内（“剩余新发行权益”），追加认购
剩余新发行权益。如优先认购权行使方超过两方，则优先认购权行使方
追加认购新发行权益数额上限为剩余新发行权益总额与该方在公司持
股比例的乘积，除以优先认购权行使方在公司持股比例之和。
1.5.6 公司所有股东充分行使优先认购权后，公司可在所有股东放弃行使或部
分行使优先认购权后的六十（60）个日历日内按已经与潜在购买人确定
的新发行权益的购买价格、购买条件完成新发行权益的出售工作。如果
拟定的新发行权益的出售工作不能于前述六十（60）个日历日内完成的，
则拟定的新发行权益的出售工作将重新受本条约定的优先认购权的限
制。
1.6 反稀释 1.6.1 本轮投资方反稀释权利 本轮投资方、福 解除前，不存在触发反稀
(1) 本次增资后至合格首次公开发行前，公司若引进新投资，而新投资的投前 建新兴、永安鼎 释条款的情形
估值低于本轮投资方本次增资的投后估值，本轮投资方占公司引进新投 峰
资后的股份比例按以下公式进行调整或本轮投资方认可的其他方式进
行补偿：
调整后本轮投资方占公司股份比例=（本轮投资方增资款）/（该新投资
的投前估值+该新投资的融资金额）
(2) 为实现调整后本轮投资方占公司股份比例，本轮投资方有权按照其在公司
的持股比例无偿（或以法律允许的最低价格）从原股东、且原股东有义
务向本轮投资方转让一定数量的股份（“本轮调整股份”），以实现调整
7-7-6-248
补充法律意见书（三）
后本轮投资方占公司股份比例。前述本轮调整股份应在原股东之间，按
各自持有公司的股份占合计持有的公司股份比例进行分配。
(3) 各方应当尽最大努力完成上述本轮调整股份的转让，包括但不限于签署政
府部门不时要求提供的必要法律文件及取得相关政府部门的批准或核
准，以促成本轮调整股份的转让所需要的备案登记手续尽快完成。
1.6.2 B 轮投资方反稀释权利 B 轮投资方
(1) 在合格首次公开发行前，公司若引进新投资，而新投资的投前估值低于
B 轮投资方 B 轮增资的投后估值，B 轮投资方占公司引进新投资后的股
份比例按以下公式进行调整或 B 轮投资方认可的其他方式进行补偿：
调整后 B 轮投资方占公司股份比例=（B 轮投资方增资款）/（该新投资
的投前估值+该新投资的融资金额）
(2) 为实现调整后 B 轮投资方占公司股份比例，B 轮投资方有权按照其在公
司的持股比例无偿（或以法律允许的最低价格）从实际控制人和点石创
投、且实际控制人和点石创投有义务向 B 轮投资方转让一定数量的股
份（“B 轮调整股份”），以实现调整后 B 轮投资方占公司股份比例。前
述 B 轮调整股份应在实际控制人和点石创投之间，按各自持有公司的
股份占合计持有的公司股份比例进行分配。
(3) 如果实际控制人和点石创投中的任一方届时拒绝转让按照届时适用的
B 轮调整股份计算出的其有义务转让的股份，则实际控制人和点石创投
中的任一其他方有义务补足该等应由实际控制人和点石创投转让的 B
轮调整股份。
(4) 各方应当尽最大努力完成上述 B 轮调整股份的转让，包括但不限于签
署政府部门不时要求提供的必要法律文件及取得相关政府部门的批准
或核准，以促成 B 轮调整股份的转让所需要的备案登记手续尽快完成。
(5) 为避免疑义，当新投资的投前估值低于 B 轮投资方 B 轮增资的投后估
值时，该等新投资的投前估值也将低于本轮投资方本次增资的投后估
7-7-6-249
补充法律意见书（三）
值，本轮投资方占公司引进新投资后的股份比例亦应同时按照第 1.6.1
条的规定进行调整。
1.6.3 A 轮投资方反稀释权利 A 轮投资方
(1) 在合格首次公开发行前，公司若引进新投资，而新投资的投前估值低于
A 轮投资方 A 轮增资的投后估值，A 轮投资方占公司引进新投资后的
股份比例按以下公式进行调整或 A 轮投资方认可的其他方式进行补偿：
调整后 A 轮投资方占公司股份比例=（A 轮投资方增资款）/（该新投资
的投前估值+该新投资的融资金额）
(2) 为实现调整后 A 轮投资方占公司股份比例，A 轮投资方有权按照其在
公司的持股比例无偿（或以法律允许的最低价格）从实际控制人和点石
创投，且实际控制人和点石创投有义务向 A 轮投资方转让一定数量的
股份（“A 轮调整股份”），以实现调整后 A 轮投资方占公司股份比例。
前述 A 轮调整股份应在实际控制人和点石创投之间，按各自持有公司
的股份占合计持有的公司股份比例进行分配。
(3) 如果实际控制人和点石创投中的任一方届时拒绝转让按照届时适用的
A 轮调整股份计算出的其有义务转让的股份，则实际控制人和点石创投
中的其他任一方有义务补足该等应由实际控制人和点石创投转让的 A
轮调整股份。
(4) 各方应当尽最大努力完成上述 A 轮调整股份的转让，包括但不限于签
署政府部门不时要求提供的必要法律文件及取得相关政府部门的批准
或核准，以促成 A 轮调整股份的转让所需要的备案登记手续尽快完成。
(5) 为避免疑义，当新投资的投前估值低于 A 轮投资方 A 轮增资的投后估
值时，该等新投资的投前估值也将低于本轮投资方本次增资的投后估值
及 B 轮投资方 B 轮增资的投后估值，本轮投资方及 B 轮投资方占公司
引进新投资后的股份比例亦应同时按照第 1.6.1 条、第 1.6.2 条的规定进
行调整。
7-7-6-250
补充法律意见书（三）
1.6.4 点石创投反稀释权利 点石创投
在合格首次公开发行前，公司以低于公司总价值（即人民币 3666.6703
万元(￥36,666,703.00)）作为投资前估值时（“点石创投低价融资”），点
石创投有权要求选择：
(1) 公司根据点石创投已支付的人民币 1000 万元（“点石创投投资款”）与
点石创投低价融资时新增股东购买公司股份的加权平均价格重新确定
点石创投应向公司支付的投资款，该投资款与点石创投投资款之间的差
额由钟英浩和周鹏伟以现金方式补偿；或
(2) 重新确定点石创投应获得的公司股份比例，点石创投应增加的股份比例
由钟英浩和周鹏伟向点石创投无偿转让。
(3) 为避免疑义，当出现点石创投低价融资情况时，该等新投资的投前估值
也将低于本轮投资方本次增资后的投后估值、B 轮投资方 B 轮增资的投
后估值及 A 轮投资方 A 轮增资的投后估值，本轮投资方、B 轮投资方
和 A 轮投资方占公司引进新投资后的股份比例亦应同时分别按照第
1.6.1 条、第 1.6.2 条、第 1.6.3 条的规定进行调整。
1.7 清算优先权 (1) 本轮投资方清算优先权 本轮投资方、福 解除前，未发生协议约定
i. 从其剩余财产中优先分配给本轮投资方，以确保本轮投资方能优先于其 建新兴、永安鼎 的清算事项
他所有股东获得相当于以下的优先分配额：（i）本轮投资方本次增资已支 峰
付的全部增资款，加上（ii）经公司董事会批准的已记账但尚未支付给本
轮投资方的任何股息、红利（合称“本轮投资方优先清偿额”）。
ii. 如公司未能足额向本轮投资方分配本轮投资方优先清偿额，则实际控制
人从公司分配取得的款项（“实际控制人分配额”），应在用于按照本 1.7.1
条补偿其他原股东之前，优先补偿本轮投资方，确保本轮投资方能获得
本轮投资方优先清偿额，但以其获得的实际控制人分配额为限。在本轮
投资方不能足额获得本轮投资方优先清偿额的情况下，本轮投资方按照
各自应当获得本轮投资方优先清算金额的比例分配可分配剩余财产。
7-7-6-251
补充法律意见书（三）
(2) B 轮投资方的清算优先权 B 轮投资方
i. 本轮投资方优先清偿额得到足额支付之后，公司应从其剩余财产中优先
分配给 B 轮投资方，以确保 B 轮投资方能优先于除本轮投资方之外的其
他所有股东获得相当于以下的优先分配额：（i）B 轮投资方投资款，加上
（ii）公司已记账但尚未支付给 B 轮投资方的任何股息、红利（合称“B
轮投资方优先清偿额”）。
ii. 如公司未能足额向 B 轮投资方分配 B 轮投资方优先清偿额，则实际控制
人从公司分配取得的款项（“实际控制人分配额”），应优先补偿 B 轮投资
方，确保 B 轮投资方能获得 B 轮投资方优先清偿额，但以其获得的实际
控制人分配额为限。在 B 轮投资方不能足额获得 B 轮投资方优先清偿额
的情况下，B 轮投资方按照各自应当获得 B 轮投资方优先清算金额的比
例分配可分配剩余财产。
(3) A 轮投资方的清算优先权 A 轮投资方
i. 本轮投资方、B 轮投资方优先清偿额得到足额支付之后，公司应从其剩
余财产中优先分配给 A 轮投资方，以确保 A 轮投资方能优先于除本轮投
资方、B 轮投资方之外的其他所有股东获得相当于以下的优先分配额：（i）
A 轮投资方投资款，加上（ii）公司已记账但尚未支付给 A 轮投资方的任
何股息、红利（合称“A 轮投资方优先清偿额”）。
ii. 如公司未能足额向 A 轮投资方分配 A 轮投资方优先清偿额，则实际控制
人从公司分配取得的款项（“实际控制人分配额”），应优先补偿 A 轮投资
方，确保 A 轮投资方能获得 A 轮投资方优先清偿额，但以其获得的实际
控制人分配额为限。在 A 轮投资方不能足额获得 A 轮投资方优先清偿额
的情况下，A 轮投资方按照各自应当获得 A 轮投资方优先清算金额的比
例分配可分配剩余财产。
(4) 点石创投的清算优先权 点石创投
i. 本轮投资方优先清偿额、B 轮投资方优先清偿额、A 轮投资方优先清偿额
7-7-6-252
补充法律意见书（三）
得到足额支付之后，公司应从其剩余财产中优先分配给点石创投，以确
保点石创投能优先于除本轮投资方、B 轮投资方、A 轮投资方之外的其他
所有股东获得相当于以下的优先分配额：（i）点石创投投资款，加上（ii）
公司已记账但尚未支付给点石创投的任何股息、红利（“点石创投优先清
偿额”）。
ii. 如公司未能足额向点石创投分配点石创投优先清偿额，则公司余下全部
可分配财产应按照点石创投投资款优先支付给点石创投。
1.8 股息优先权 1.8.2 本轮投资方、B 轮投资方有权每年在公司支付原股东之前按照本轮投资方、 B 轮投资方、本 解除前，公司在本轮投资
B 轮投资方许可的利润分配方案优先获得公司的股息，该股息按照增资款 轮投资方、福建 方及 B 轮投资方增资入
的 5%计算；在支付前述优先股息后，任何其他股息应当按照届时各方持 新兴、永安鼎峰 股后未进行过分红
股比例分配给全体股东。
1.9 回购权 1.9.1 本轮投资方回购权 本轮投资方、福 解除前，未发生触发本轮
(1) 若出现以下任一情形，本轮投资方有权要求公司赎回其所持股份（“本 建新兴、永安鼎 投资方、福建新兴、永安
轮投资方回购权”）： 峰 鼎峰行使回购权的前两
i. 公司的知识产权出现任何种类纠纷，且公司因法庭判决、仲裁裁决、 种情形；就第三种情形，
调解或和解等安排，被迫或自愿赔偿对方等于或超过人民币 50 根据 2018 年 12 月 11 日
万元的款项，则本轮投资方有权要求公司安排赎回其持有的公司 签署的《深圳市翔丰华科
部分或者全部股份，赎回的价格为自交割日至赎回之日期间，赎 技股份有限公司增资协
回部分股份对应增资款的具体数额加上按 10%复利计算的年回报 议之补充协议（二）》（以
额； 下简称“《增资协议补充
ii. 如在 2018 年 3 月 31 日之前，公司未能向中国证监会申请首次公开 协议（二）》”），发行人目
发行（“IPO 申请”）并获得受理，且也不存在任何 A 股上市公司 前的股东承诺：自 2018
就其收购公司 100%股权向中国证监会提交相关申请（“并购申 年 3 月 30 日撤回申请之
请”，与 IPO 申请合称为“上市申请”）并获得受理，本轮投资方有 日起 12 个月内公司再次
权要求公司安排赎回其持有的公司部分或者全部股份，赎回的价 提交上市申请并由中国
格为自交割日至赎回之日期间，赎回部分股份对应增资款的具体 证监会受理的，各方均同
7-7-6-253
补充法律意见书（三）
数额加上按 8%单利计算的年回报额； 意不会以公司撤回申请
iii. 如公司未能在中国证监会受理其上市申请后 5 年内完成合格首次 之事为由行使 2017 年 3
公开发行，或者上市申请被撤回、失效、否决、暂缓表决，本轮 月 28 日签署的《增资协
投资方有权要求公司安排赎回其持有的公司部分或者全部股份， 议补充协议》中约定的回
赎回的价格为自交割日至赎回之日期间，赎回部分股份对应增资 购权、一票否决权等任何
款的具体数额加上按 8%单利计算的年回报额。 特殊股东权利
(2) 公司应安排以现金方式从本轮投资方回购其持有的公司全部或部分股
份，赎回的款项应自本轮投资方向公司书面提出回购要求之日起六十
（60）个日历日内支付。
(3) 若因中国相关法律法规或政府审批导致本轮投资方回购权难以完全实
现时，公司和原股东明确同意以非等比例减资、非等比例分红等法律允
许的其他方式尽力在收到本轮投资方行使回购权的通知六十（60）个日
历日内，实现上述本轮投资方回购权，但实际控制人不承担赎回本轮投
资方所持股份的义务。
1.9.2 B 轮投资方回购权 B 轮投资方 解除前，未发生触发 B
(1) 本轮投资方在本补充协议第 1.9.1 款情形下的本轮投资方回购权得到足 轮投资方行使回购权的
额支付的前提下，若出现以下任一情形，B 轮投资方有权要求公司赎回 情形
其所持股份（“B 轮投资方回购权”）：
i. 公司的知识产权出现任何种类纠纷，且公司因法庭判决、仲裁裁
决、调解或和解等安排，被迫或自愿赔偿对方等于或超过人民币
50 万元的款项，则 B 轮投资方有权要求公司安排赎回其持有的公
司部分或者全部股份，赎回的价格为自 B 轮增资交割日至赎回之
日期间，赎回部分股份对应增资款的具体数额加上按 10%复利计
算的年回报额；
ii. 如常州武岳峰提名的董事提议合格首次公开发行，并且公司各项
量化指标都已达到合格首次公开发行的要求（点石创投、A 轮投
7-7-6-254
补充法律意见书（三）
资方和 B 轮投资方、本轮投资方认可的独立会计师事务所出具证
明为准），但董事会拒绝合格首次公开发行，B 轮投资方有权要求
公司安排赎回其持有的公司部分或者全部股份，赎回的价格为自
B 轮增资交割日至赎回之日期间，赎回部分股份对应增资款的具
体数额加上按 20%复利计算的年回报额。
(2) 公司应安排以现金方式从 B 轮投资方回购其持有的公司全部或部分股
份，赎回的款项应自 B 轮投资方向公司书面提出回购要求之日起六十
（60）个日历日内支付。
(3) 若因中国相关法律法规或政府审批导致 B 轮投资方回购权难以完全实
现时，公司和实际控制人同意以法律允许的其他方式尽力在收到 B 轮
投资方行使回购权的通知六十（60）个日历日内，实现上述 B 轮投资
方回购权，但实际控制人不承担赎回 B 轮投资方所持股份的义务。
1.9.3 A 轮投资方回购权 A 轮投资方 解除前未发生触发 A 轮
(1) 本轮投资方在本补充协议第 1.9.1 款情形下的本轮投资方回购权得到足 投资方行使回购权的情
额支付及 B 轮投资方在本补充协议第 1.9.2 款情形下的 B 轮投资方回购 形
权得到足额支付的前提下，若出现以下任一情形，A 轮投资方有权要求
公司赎回其所持股份（“A 轮投资方回购权”）：
i. 公司的知识产权出现任何种类纠纷，且公司因法庭判决、仲裁裁
决、调解或和解等安排，被迫或自愿赔偿对方等于或超过人民币
50 万元的款项，则 A 轮投资方有权要求公司安排赎回其持有的全
部或部分股份，A 轮一期增资款赎回的价格为自 A 轮一期增资款
交割日到赎回日期间，赎回部分股份对应 A 轮一期增资款的具体
数额加上按 10%复利计算的年回报额；二期增资款赎回的价格为
自 A 轮二期增资款交割日到赎回日期间，赎回部分股份对 A 轮二
期增资款的具体数额加上按 10%复利计算的年回报额；
ii. 如 A 轮投资方提名的董事提议合格首次公开发行，并且公司各项
7-7-6-255
补充法律意见书（三）
量化指标都已达到合格首次公开发行的要求（点石创投、A 轮投
资方和 B 轮投资方、本轮投资方认可的独立会计师事务所出具证
明为准），但董事会拒绝合格首次公开发行，A 轮投资方有权要求
公司安排赎回其持有的公司部分或者全部股份，A 轮一期增资款
赎回的价格为自 A 轮一期增资款交割日到赎回期间，赎回部分股
份对应 A 轮一期增资款的具体数额加上按 20%复利计算的年回报
额；A 轮二期增资款赎回的价格为自 A 轮二期增资款交割日到赎
回期间，赎回部分股份对应 A 轮二期增资款的具体数额加上按
20%复利计算的年回报额。
(2) 公司应安排以现金方式从 A 轮投资方回购其持有的公司全部或部分股
份，赎回的款项应自 A 轮投资方向公司书面提出回购要求之日起六十
（60）个日历日内支付。
(3) 若因中国相关法律法规或政府审批导致 A 轮投资方回购权难以完全实
现时，公司和实际控制人同意以法律允许的其他方式尽力在收到 A 轮
投资方行使回购权的通知六十（60）个日历日内，实现上述 A 轮投资
方回购权，但实际控制人不承担赎回 A 轮投资方所持股份的义务。
1.9.4 点石创投回购权 点石创投 解除前，未发生触发点石
(1) 本轮投资方在本补充协议第 1.9.1 款情形下的本轮投资方回购权得到足 创投行使回购权的情形
额支付、B 轮投资方在本补充协议第 1.9.2 款情形下的 B 轮投资方回购
权得到足额支付并且 A 轮投资方在本补充协议第 1.9.3 款情形下的 A 轮
投资方回购权得到足额支付的前提下，若出现以下任一情形，点石创投
有权要求公司赎回其所持股份（“点石创投回购权”）：
i. 公司的知识产权出现任何种类纠纷，且公司因法庭判决、仲裁裁
决、调解或和解等安排，被迫或自愿赔偿对方等于或超过人民币
50 万元的款项，则点石创投有权要求公司安排赎回其持有的公司
部分或者全部股份，赎回价格为自交割日至赎回之日期间，赎回
7-7-6-256
补充法律意见书（三）
部分股份对应增资款的具体数额加上按 10%复利计算的年回报
额；
ii. 如点石创投提名的董事提议合格首次公开发行，并且公司各项量
化指标都已达到合格首次公开发行要求（点石创投、A 轮投资方
和 B 轮投资方、本轮投资方认可的独立会计师事务所出具证明为
准），但董事会拒绝合格首次公开发行，点石创投有权要求公司安
排赎回其持有的公司部分或者全部股份，点石创投投资款的赎回
的价格为自 2010 年 11 月 1 日到赎回期间，赎回部分股份对应点
石创投投资款的具体数额加上按 20%复利计算的年回报额。
(2) 公司应安排以现金方式从点石创投回购其持有的公司全部或部分股份，
赎回的款项应自点石创投向公司书面提出回购要求之日起六十（60）个
日历日内支付。
1.10 一致卖出权 1.10.1 本轮投资方一致卖出权 本轮投资方、福 解除前，未发生触发本轮
(1) 下述任意情况发生后，若任何第三方（“收购方”）拟收购或受让公司全 建新兴、永安鼎 投资方、福建新兴、永安
部或大部分股权、资产或业务（无论是通过兼并、重组、公司资产出售 峰 鼎峰要求行使一致卖出
或公司控制权售出、或其他交易模式，“拟议收购交易”）且本轮投资方 权的情形
拟同意该等收购，当(i)收购方对公司的估值不低于 15 亿元人民币；或
者(ii)公司董事会确认公司市场公允估值低于 15 亿元人民币并通过董事
会决议批准拟议收购交易时，则本轮投资方有权要求公司及公司全体原
股东同意并支持该等拟议收购交易（“卖出权”）。
i. 如在 2018 年 3 月 31 日之前，公司未能向中国证监会提交 IPO 申请
并获得受理，且也不存在任何 A 股上市公司向中国证监会提交并
购申请并获得受理；或者
ii. 如公司未能在中国证监会受理其上市申请后 5 年内完成合格首次
公开发行，或者上市申请被撤回、失效、否决、暂缓表决。
(2) 在满足第 1.10.1 条(1)款的规定的前提下，本轮投资方有权向公司和各
7-7-6-257
补充法律意见书（三）
原股东发出一份书面通知（以下简称“卖出权通知”，本轮投资方亦可
以要求公司在 10 天之内代为向各原股东发出卖出权通知），告知拟议收
购交易的主要条款和条件。
公司和全体原股东承诺并保证将按照卖出权通知的指示行事，包括但不
限于同意采取下述行动，并将确保公司全体董事同意和采取下述行动：
i. 配合本轮投资方和收购方对公司进行的相关尽职调查，提供相关
文件和财务报表；
ii. 在本轮投资方向收购方出售公司股份的同时，按照本轮投资方的出
售价格以及本轮投资方同意的条件（各方确认并同意，除出售价
格外，财务投资人与实际控制人的条款和条件可能会有所不同），
向收购方出售公司股份。
iii. 在本轮投资方要求的时间范围内召开股东大会和董事会，当收购方
对公司的估值不低于 15 亿元人民币时，在股东大会和董事会上投
票通过股东大会决议和董事会决议（如根据届时公司章程规定需
要召开董事会）批准拟议收购交易；或者当公司董事会确认公司
市场公允估值低于 15 亿元人民币并通过董事会决议批准拟议收
购交易时，在股东大会上投票通过股东大会决议批准拟议收购交
易；
iv. 投票反对其他可能影响、限制或对拟议收购交易造成不利影响的合
并、兼并、股权出售、资产出售、业务合并或其他交易；投票反
对任何可能导致违反拟议收购交易的交易文件项下承诺、陈述与
保证或其他义务的行动或协议，或任何可能导致前述交易文件项
下的交割条件无法实现的行动或协议，促使其分别委派的董事出
席有关的董事会或签署有关的书面同意；
v. 不行使任何使用法律或者任何协议项下规定的股东提出反对或股
东提出反对并要求购买其所持公司股份的权利；
7-7-6-258
补充法律意见书（三）
i. 根据本轮投资方的要求及时签署拟议收购交易的相关文件，采取一
切必要行动及时配合办理拟议收购交易的相关交割手续，包括但
不限于工商变更登记等。
(3) 尽管有前款约定，本轮投资方仍应保证且全体原股东及其委派董事同意
和采取第 1.10.2 条(2)款所列各项行动的前提为：(i)拟议收购交易的条件
不应限制原股东选择将其持有的公司股份全部出售或者置换为收购方
或其关联方的股权/股份的权利；(ii)当周鹏伟、常州武岳峰选择置换为
收购方或其关联方的股权/股份时，在收购方或其关联方董事会拥有分
别委派一名董事的权利。
(4) 各原股东和公司进一步承诺，如果根据拟议收购交易的相关文件，拟议
收购交易交割后本轮投资方自收购方或者公司可获得的对价或分配金
额（以下简称“本轮投资方实际收益”）低于其门槛收益金额，各原股
东应当按照卖出权通知发出时其所持有的公司股份比例，以其所获得的
拟议收购交易对价或者公司分配金额向本轮投资方作出补偿，直至补偿
完毕后，本轮投资方获得其门槛收益金额。为保障前述门槛收益金额的
足额分配，本轮投资方有权要求各原股东同意，且各原股东应当无条件
同意在拟议收购交易的相关交易文件中约定，如果本轮投资方实际收益
低于其门槛收益金额，则收购方或者公司（视情况而定）应当将本轮投
资方实际收益和其门槛收益金额之间的差额（“收益差额”）直接支付至
本轮投资方指定的银行收款账户，且该等收益差额应当按照每一原股东
在卖出权通知发出时所持有的公司股份比例，由收购方或者公司自其应
当向每一原股东支付的价款中相应抵减。
本第 1.10.3 条所称“门槛收益金额”是指：就每一本轮投资方，其向公
司支付的增资款金额，加上 8%/年（单利）计算的利息，该等利息应当
自本轮投资方支付增资款之日起算，至本轮投资方实际收益支付之日止
（按照一年 360 天计算）。
7-7-6-259
补充法律意见书（三）
为避免疑义，若本第 1.10 条项下卖出权的执行同时触发了本第 1.10.3
条和本协议第 1.7.2 条，则各方应当首先确保本第 1.10.3 条项下约定的
本轮投资方门槛收益金额的分配，并仅在门槛收益金额足额向本轮投资
方分配的前提下，执行本协议第 1.7.2 条所述分配（但在此情况下，本
轮投资方不再享有第 1.7.2 条约定的本轮投资方优先清偿额）。
1.10.2 B 轮投资方、A 轮投资方一致卖出权 解除前，未发生 B 轮投
(1) B 轮投资方或 A 轮投资方作为公司股东期间，如果第三方出价认购公 资方、A 轮投资方要求行
司股份或资产以取得公司的控制权，认购价格满足以下任一情况且 B 使一致卖出权的情形
轮投资方或 A 轮投资方拟向该第三方出售其在公司的股份，则 B 轮投
资方、A 轮投资方有权以书面通知的方式，要求实际控制人和点石创投
按照 B 轮投资方或 A 轮投资方与第三方商定的条款和条件，与 B 轮投
资方或 A 轮投资方一同转让公司的股份：
i. 当公司董事会确认的市场公允价值低于或等于人民币 20 亿元时，
第三方对公司的估值不低于人民币 15 亿元；或
ii. 当公司董事会确认的市场公允估值超过人民币 20 亿元时，第三方
对公司的市场估值不低于公司市场公允估值的 75%。
(2) 符合本条一致卖出权的情形下，实际控制人和点石创投保证并同意：
i. 配合 B 轮投资方、A 轮投资方和第三方对公司进行的相关尽职调
查，提供相关文件和财务报表；
ii. 召开股东大会和董事会，通过股东大会和董事会决议批准所有股东
向第三方转让公司的股权；
iii. 签署转让公司全部股份的相关文件，配合办理股份转让的相关手
续，包括但不限于工商变更登记等；和
iv. 促使除 B 轮投资方或 A 轮投资方之外的其他股东签署出让公司全
部股权的相关文件，办理股权转让的相关手续，包括但不限于工
商变更登记等。
7-7-6-260
补充法律意见书（三）
2.2 股东大会、董 2.2.1 以下事项需由经代表三分之二以上表决权的股东同意（须包含(i)点石创 点石创投、北京 解除前，点石创投、北京
事会职权 投、启迪或常州武岳峰中任意两者；以及(ii)嘉兴武岳峰；以及(iii)本轮 启迪、常州武岳 启迪、常州武岳峰、嘉兴
投资方的同意）方可通过： 峰、嘉兴武岳峰、 武岳峰、本轮投资方、福
(1) 公司章程的修改； 本轮投资方、福 建新兴、永安鼎峰未行使
(2) 公司注册资本的增加和减少以及发行公司债券，任何股份变动 建新兴、永安鼎 过否决权
或稀释股东的权益，回购公司的股份或对各类股份条款、条件 峰
的修改等；
(3) 审议批准公司合格首次公开发行方案；
(4) 审议批准公司利润分配、亏损弥补、年度预算、决算方案；
(5) 改变期权计划，批准任何员工激励计划、方案及其相关文件；
(6) 购买、转让、出售或以任何其他方式处置任何价值超过人民币
200 万元的公司资产或业务；
(7) 为除公司之外的个人或实体提供任何形式的担保、保证、抵押、
质押等权利负担或类似安排；
(8) 公司将其任何建筑、办公场所或其他固定资产或生产设备设置
抵押、质押、留置等任何担保权益或第三人权利；
(9) 审议批准在年度预算之外，公司对外负债单笔超过人民币 200
万元，或银行贷款债务年度累积额超过人民币 300 万元后所有
的贷款或借款；
(10) 公司的合并和分立、变更公司形式；
(11) 兼并、公司重组和/或其他导致公司及关联方大部分资产转移，
或使得公司和/或其关联方发生控制权发生变化的交易；
(12) 公司的中止、终止、解散和清算；
(13) 改变公司董事会人数；
(14) 在正常业务经营之外许可或以其他形式转让公司的任何专利、
著作权、商标或其他知识产权处置公司的无形资产；和
7-7-6-261
补充法律意见书（三）
(15) 公司年度预算的审批、公司审计师的聘任更换以及会计制度的
改变。
2.2.2 以下事项需由出席公司董事会会议的全体董事（须包含启迪或常州武岳 北京启迪、常州 解除前，北京启迪、常州
峰委派董事）同意方可通过： 武岳峰 武岳峰未行使过否决权
(1) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损的方案；
(2) 制订公司注册资本的增加和减少以及发行公司债券的方案；
(3) 制订公司的合并、分立、变更公司形式、中止、终止和解散的方案；
(4) 聘任或解聘公司总经理，根据经理的提名聘任或解聘财务负责人，
决定其报酬事项。
2.2.3 以下事项需由出席董事会会议的三分之二以上（包含本数）的董事同意 点石创投、北京 解除前，点石创投、北京
（须包含点石创投、启迪或常州武岳峰中任意两者委派的董事同意）方 启迪、常州武岳 武岳峰、常州武岳峰未行
可通过： 峰 使过否决权
(1) 负责召集股东会，并向股东会报告工作；
(2) 执行股东大会的决议；
(3) 制定公司的投资方案。
7-7-6-262
补充法律意见书（三）
附件 2：发行人机构股东穿透股权结构图
1. 北京启迪
第一层 第二层 第三层 第四层 第五层 第六层 第七层 第八层 第九层 第十层 第十一层 第十二层 第十三层
清华大学
教育基金
会
（51.22%
）
中信信托
启迪创业 有限责任
投资有限 公司
公司 （22.85%
启迪科技
（32.00% ）[注：金
服务有限
） 融机构]
公司
国新国同 申万宏源
（48.78%
（浙江） 证券有限
）
投资基金 公司
合伙企业 （38.67%
（有限合 ）[注：金
伙） 融机构]
7-7-6-263
补充法律意见书（三）
（14.28% 中信证券
） 股份有限
公司
（28.97%
）[注：上
市公司]
浙江省人
浙江省国 民政府国
际贸易集 有资产监
团有限公 督管理委
司(15%) 员会
（100%）
浙江省人
浙江富浙
浙江省交 民政府国
投资有限
通投资集 有资产监
公司
团有限公 督管理委
（14.27%
司(15%) 员会
）
（100%）
宁波市人
浙江省海
民政府国
港投资运
有资产监
营集团有
督管理委
限公司
员会
(15%)
(60.84%)
7-7-6-264
补充法律意见书（三）
浙江省人
民政府国
有资产监
督管理委
员会
(27.59%)
温州市人
民政府国
有资产监
督管理委
员会
(3.66%)
舟山市国
有资产监
督管理委
员会
(3.49%)
义乌市人
民政府国
有资产监
督管理委
员会
(2.37%)
7-7-6-265
补充法律意见书（三）
嘉兴市人
民政府国
有资产监
督管理委
员会
(1.5%)
台州市人
民政府国
有资产监
督管理委
员会
(0.55%)
浙能资本 浙江省能
控股有限 源集团有 省政府
公司 限公司 （100%）
(15%) （100%）
浙江浙能
电力股份
有限公司
(10%)[注
：上市公
司]
7-7-6-266
补充法律意见书（三）
浙江省人
浙江富浙 浙江省国 民政府国
资本管理 有资本运 有资产监
有限公司 营有限公 督管理委
(30%) 司（100%） 员会
（100%）
招银国际
招银国际 招银金融
金融有限
资本管理 控股（深
公司
（深圳） 圳）有限
（100%）
有限公司 公司
[注：香港
（5.85%） （100%）
企业]
中银基金
中银资产 管理有限
管理有限 公司
中银创新 公司 （100%）
发展（天 （20%） [注：金融
津）投资 机构]
中心（有 中银集团
中银城市 中津创新
限合伙） 天津津远 天津泽津 投资有限
发展投资 （天津）
（4.28%） 实业有限 实业有限 公司
管理（天 投资有限
公司 公司 （100%）
津）有限 公司
（100%） （50%） [注：香港
公司 （100%）
法人]
7-7-6-267
补充法律意见书（三）
中银集团
天津汇津 投资有限
实业有限 公司
公司 (100%)[
（50%） 注：香港
法人]
中银国际
证券股份
有限责任
公司
（80%）
[注：金融
机构]
国务院国
中国五矿
中国五金 有资产监
集团有限
制品有限 督管理委
公司
公司 员会
（100%）
（100%）
中国五矿
中国国新
股份有限 国务院
控股有限
公司 （100%）
责任公司
（1.43%）
国务院国
中国五矿 有资产监
集团有限 督管理委
公司 员会
（100%）
7-7-6-268
补充法律意见书（三）
国务院国
中国长江
有资产监
三峡集团
督管理委
有限公司
员会
（70%）
（100%）
中国长江
电力股份
有限公司
（10%）
[注：上市
三峡资本 公司]
控股有限 国新国同
责任公司 （浙江）
（1.43%） 投资基金
合伙企业
（有限合
伙） 10%）
[重复]
云南省投 云南省人
云南能投 云南省能 资控股集 民政府国
资本投资 源投资集 团有限公 有资产监
有限公司 团有限公 司 督管理委
（10%） 司（100%） （83.09% 员会
） （90%）
7-7-6-269
补充法律意见书（三）
云南省财
政厅
（10%）
云南省人
民政府国
有资产监
督管理委
员会
（64.17%
）
华鑫国际
信托有限
云天化集
公司
团有限责
（74.98%
任公司
）[注：金
（10.15% 昆明和泽
融机构]
） 投资中心
云南省人
（有限合
民政府国
伙） 云南省国
有资产监
（10.41% 有资本运
督管理委
） 营有限公
员会
司
（90%）
（24.99%
云南省财
）
政厅
（10%）
7-7-6-270
补充法律意见书（三）
云南国经
和泽股权 云南国经 云南省国
投资基金 资产管理 有资本运
管理有限 有限公司 营有限公
公司 （100%） 司[重复]
（0.03%）
云南省能
源投资集
团有限公
司
（8.89%）
[重复]
云南省能
源投资集
云南国资 团有限公
云南能投
国企改革 司
股权投资
贰号股权 （99.9%）
基金合伙
投资基金 [重复]
企业（有
合伙企业 深圳云能
限合伙）
（有限合 基金管理
（99.95%
伙） 有限公司
）
（8.43%） （0.1%）
[注：金融
机构]
7-7-6-271
补充法律意见书（三）
深圳云能
基金管理
有限公司
（0.05%）
[注：金融
机构]
云南省财
政厅
（7.13%）
建信信托
有限责任
公司
（39.99%
云南金润
）[注：金
中浩投资
融机构]
中心（有
方正证券
限合伙）
股份有限
（0.98%）
公司
（39.99%
）[注：上
市公司]
7-7-6-272
补充法律意见书（三）
云南省国
有资本运
营金泽股
权投资基
金管理有
限公司
（20%）
[注：金融
机构]
建信（北
京）投资
基金管理
有限责任
公司
（0.01%）
[注：金融
机构]
云南省国
有资本运
营金润股
权投资基
金管理有
限公司
（0.01%）
[注：金融
机构]
7-7-6-273
补充法律意见书（三）
中国铝业 国务院国
集团有限 有资产监
公司 督管理委
（69.32% 员会
） (100%)
云南省能
源投资集
团有限公
司
(7.38%)[
云南冶金 重复]
中国铜业
集团股份 云南省投
有限公司
有限公司 资控股集
（51%）
（6.77%） 团有限公
司
云南云投 （99.94%
创新投资 ）[重复]
中心（有 云南云投
限合伙） 股权投资
(5.53%) 基金管理
有限公司
（0.06%）
[注：金融
机构]
7-7-6-274
补充法律意见书（三）
云南省人
民政府国
有资产监
督管理委
员会
（41.11%
）
云南省财
政厅
（50%）
云南省工
云南省人
业投资控
民政府国
股集团有
有资产监
限责任公
督管理委
司
云南省土 员会
(5.28%)
地储备运 云南省城 （50.59%
营有限公 市建设投 ）
司（36%） 资集团有 云南省国
限公司 有资本运
（40%） 营有限公
司（40%）
[重复]
云南省财
政厅
（5.62%）
7-7-6-275
补充法律意见书（三）
云南省人
民政府国
有资产监
云南省建
督管理委
设投资控
员会
股集团有
（90.27%
限公司
）
（3.79%）
云南省财
政厅
（9.73%）
云南城投
置业股份
有限公司
（10%）
[注：上市
公司]
云天化集
团有限责
任公司
（5%）[重
复]
云南省财
政厅
（4.57%）
7-7-6-276
补充法律意见书（三）
云南冶金
集团股份
有限公司
（3.33%）
[重复]
中国铜业
有限公司
（58%）
[重复]
云南云投
创新投资
中心（有
云南铜业
限合伙）
（集团）
（21.5%）
有限公司
[重复]
（3.33%）
云南省工
业投资控
股集团有
限责任公
司
（20.5%）
[重复]
7-7-6-277
补充法律意见书（三）
云南省人
民政府国
有资产监
督管理委
员会
（65.81%
）
昆明和泽
投资中心
(有限合
伙)
云南锡业
（14.08%
集团（控
）[重复]
股）有限
云南能投
责任公司
股权投资
（3.33%）
基金合伙
云南国资
企业(有
国企改革
限合伙)
壹号股权
（99.95%
投资基金
）[重复]
合伙企业
深圳云能
(有限合
基金管理
伙)
有限公司
（12.8%）
（0.05%）
[注：金融
机构]
7-7-6-278
补充法律意见书（三）
云南省财
政厅
（7.31%）
云南省国
有资产监
督管理委
员会
（76.46%
云南昆钢 ）
昆明钢铁
金融控股 昆明和泽
控股有限
集团有限 投资中心
公司
公司 （有限合
(100%)
（3.33%） 伙）
（15.04%
）[重复]
云南省财
政厅
（8.5%）
云南省人
民政府国
有资产监
督管理委
员会
(3.68%)
7-7-6-279
补充法律意见书（三）
昆明和泽
投资中心
（有限合
伙）
（3.6%）
[重复]
云南省兰
坪白族普
米族自治
县财政局
（2.87%）
怒江州国 云南省怒
有资产经 江傈僳族
营有限责 自治州财
任公司 政局
（2.35%） (100%)
云南省能
源投资集
团有限公
司
（32.95%
）[重复]
7-7-6-280
补充法律意见书（三）
昆明和泽
投资中心
（有限合
伙）
（16.05%
）[重复]
国新国控 中国国新
投资有限 控股有限 国务院
公司 责任公司 （100%）
（1.43%） （100%）
国务院国
中国交通
有资产监
建设集团
督管理委
有限公司
员会
（0.71%）
（100%）
招商局资 招商局资
深圳市招 招商局轮 招商局集
本控股有 本投资有
融投资控 船有限公 团有限公 国务院
限责任公 限责任公
股有限公 司 司 （100%）
司 司
司（100%） （100%） （100%）
（0.71%） （100%）
深圳市华 华润投资 华润创新 华润国际 国务院国
中润国内
润资本股 创业（深 投资（深 华润股份 招标有限 中国华润 有资产监
贸易有限
权投资有 圳）有限 圳）有限 有限公司 公司 总公司 督管理委
公司
限公司 公司 公司 （100%） （0.004% （100%） 员会
（80%）
（0.71%） （100%） （100%） ） （100%）
7-7-6-281
补充法律意见书（三）
国务院国
中国华润
有资产监
有限公司
督管理委
（99.996
员会
%）
（100%）
华润资本
汉威方得
管理有限
管理咨询
公司
（北京）
（100%）
有限公司
[注：香港
（20%）
企业]
国务院国
有资产监
督管理委
员会
中广核资 中国广核
（90%）
本控股有 集团有限
广东省人
限公司 公司
广东恒健 民政府国
（0.43%） （100%）
投资控股 有资产监
有限公司 督管理委
（10%） 员会
（100%）
7-7-6-282
补充法律意见书（三）
国务院国
中国电信
有资产监
集团有限
督管理委
公司
员会
（0.43%）
（100%）
中国航天
国务院国
科技集团
有资产监
有限公司
督管理委
（20.68%
（100%）
）
航天投资 国新国同
控股有限 （浙江）
公司 投资基金
（0.29%） 合伙企业
（有限合
伙）[注：
重复]
（12.38%
）
7-7-6-283
补充法律意见书（三）
中国人民
财产保险
股份有限
公司
[注：港股
上市公
司]
（16.84%
）
中国进出
口银行
[注：金融
机构]
（4.92%）
中国航天
中国长城
科技集团
工业集团
有限公司
有限公司
[注：重复]
（5.63%）
（100%）
中国光大 中国光大 中央汇金
中国光大 中国投资
投资管理 实业（集 投资有限
集团股份 有限责任 国务院
有限责任 团）有限 责任公司
公司 公司 （100%）
公司 责任公司 （55.67%
（100%） （100%）
（4.17%） （100%） ）
7-7-6-284
补充法律意见书（三）
财政部
（44.33%
）
中兴通讯
股份有限
公司
[注：上市
公司]
（1.67%）
中信信托
有限责任
公司[注：
国创投资 金融机构]
引导基金 （26.34%
（有限合 ）
伙） 中国保险 上海浦东 上海市浦
（17.89% 投资基金 发展（集 东新区国
） （有限合 团）有限 有资产监
伙） 公司 督管理委
（26.34% （10.81% 员会
） ） （100%）
7-7-6-285
补充法律意见书（三）
中信保诚
人寿保险
有限公司
[注：金融
机构]
（7.53%）
中国太平
保险控股
有限公司
（80%）
[注：金融
太平资产
机构]
管理有限
荷兰富杰
公司
保险国际
（5.92%）
股份有限
公司
（20%）
[注：境外
法人]
太平人寿
保险有限
公司[注：
金融机
构]
（5.05%）
7-7-6-286
补充法律意见书（三）
中国太平
洋人寿保
险股份有
限公司
[注：上市
公司]
（4.79%）
工银安盛
人寿保险
有限公司
[注：金融
机构]
（4.68%）
中国人寿
保险股份
有限公司
[注：上市
公司]
（4.36%）
建信人寿
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（4.04%）
7-7-6-287
补充法律意见书（三）
农银人寿
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（3.78%）
中邮人寿
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（3.6%）
泰康保险
集团股份
有限公司
（99.41%
泰康资产 ）[注：金
管理有限 融机构]
责任公司 中诚信托
（3.35%） 有限责任
公司
（0.59%）
[注：金融
机构]
7-7-6-288
补充法律意见书（三）
阳光保险
集团股份
有限公司
[注：金融
机构]
（3.24%）
利安人寿
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（3.06%）
招商证券
招商证券 股份有限
资产管理 公司
有限公司 （100%）
（2.52%） [注：上市
公司]
中国平安
人寿保险
股份有限
公司[注：
金融机
构]
（2.22%）
7-7-6-289
补充法律意见书（三）
中国人民
财产保险
股份有限
公司[注：
金融机
构]
（2.2%）
平安养老
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（2.18%）
招商信诺
人寿保险
有限公司
[注：金融
机
构](2.16
%)
7-7-6-290
补充法律意见书（三）
泰康人寿
保险有限
责任公司
[注：金融
机
构](2.09
%)
中国人民
人寿保险
股份有限
公司[注：
金融机
构](1.78
%)
中国人民
健康保险
股份有限
公司[注：
金融机
构](1.6%)
中国人寿
财产保险
股份有限
公司[注：
金融机
构](1.6%)
7-7-6-291
补充法律意见书（三）
阳光财产
保险股份
有限公司
[注：金融
机
构](1.44
%)
中国平安
保险（集
团）股份
有限公司
（98.67%
平安资产 ）[注：上
管理有限 市公司]
责任公司 中国平安
(1.24%) 人寿保险
股份有限
公司
（0.67%）
[注：金融
机构]
7-7-6-292
补充法律意见书（三）
中国平安
财产保险
股份有限
公司
（0.67%）
[注：金融
机构]
英大泰和
人寿保险
股份有限
公司[注：
金融机
构](1.24
%)
中国人寿
养老保险
股份有限
公司[注：
金融机
构](1.24
%)
7-7-6-293
补充法律意见书（三）
永安财产
保险股份
有限公司
[注：金融
机
构](1.23
%)
中英人寿
保险有限
公司[注：
金融机
构](1.08
%)
光大永明
人寿保险
有限公司
[注：金融
机
构](1.08
%)
7-7-6-294
补充法律意见书（三）
民生人寿
保险股份
有限公司
[注：金融
机
构](1.08
%)
新华人寿
保险股份
有限公司
[注：金融
机
构](0.91
%)
安诚财产
保险股份
有限公司
[注：金融
机
构](0.86
%)
7-7-6-295
补充法律意见书（三）
泰康养老
保险股份
有限公司
[注：金融
机
构](0.76
%)
中国人民
保险集团
股份有限
公司[注：
金融机
构]（4%）
中保投资 中国人寿
有限责任 保险股份
公司 有限公司
(0.72%) 中国人寿 [注：上市
资产管理 公司]
有限公司 （60%）
（4%） 中国人寿
保险（集 国务院
团）公司 （100%）
（40%）
7-7-6-296
补充法律意见书（三）
平安资产
管理有限
责任公司
[注：重
复]（4%）
华夏人寿
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（3%）
华泰保险
集团股份
有限公司
[注：金融
机构]
华泰资产
（81.82%
管理有限
）
公司
华润深国
（3%）
投信托有
限公司
[注：金融
机构]
（9.09%）
7-7-6-297
补充法律意见书（三）
赵明浩
（39.51%
）
淦克兴
（12.35%
）
王冠龙
（12.35%
）
上海资义 白秋晨
创业投资 （12.35%
有限公司 ）
（9.09%） 徐友志
（6.17%）
俞颂英
（6.17%）
陈庆
（3.7%）
熊英
（3.7%）
余伯友
（3.7%）
7-7-6-298
补充法律意见书（三）
中国再保
险（集团）
股份有限
公司[注：
金融机构]
张荣坤
（60%）
时文绮
（17.5%）
中再资产 福禧投资 沈嘉健
管理股份 控股有限 （17.5%）
有限公司 公司[注： 上海沸点
（3%） 吊销] 投资发展
有限公司
（5%）
[注：吊
销]
中国大地
财产保险
股份有限
公司[注：
金融机构]
7-7-6-299
补充法律意见书（三）
瑞士再保
资产管理
（亚洲）有
限公司
[注：境外
法人]
中国人寿
再保险有
限公司
[注：金融
机构]
中国财产
再保险有
限公司
[注：金融
机构]
百年人寿
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（3%）
7-7-6-300
补充法律意见书（三）
光大永明
资产管理
股份有限
公司[注：
重复]
（3%）
新华人寿
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（95%）
蔡炜炜
北京盛海
新华资产 大连旺正 （80%）
隆嘉贸易
管理股份 贸易有限
有限公司 张素英
有限公司 公司
（99.6%） （20%）
（3%） 新产业投 （39.47%
资股份有 ） 蔡炜炜
限公司 （0.4%）
（1%） 陕西凯博 潍坊雅邦 龙亮
鸿商贸有 商贸有限 （90%）
限公司 公司
陈铭
（33.87% （99.99%
（10%）
） ）
7-7-6-301
补充法律意见书（三）
杨燕
（0.01%）
北京云锐 车丽
北京江创 (70%)
博帆商贸
瑞祥科贸
有限公司 王真羊
有限公司
（80%） （30%）
（15.79%
） 王真羊
（20%）
中联研究
中联企业
院有限公
管理集团
中联财联 司[注：重
有限公司
网科技有 复]
(99%)
限公司 （100%）
（10.87% 丁亚轩
中联研究
） （60%）
院有限公
高红戈
司(1%)
（40%）
东方集团 东方集团 名泽东方
实业股份 有限公司 投资有限 张宏伟
有限公司 （41.01% 公司 （100%）
（1%） ） （94%）
7-7-6-302
补充法律意见书（三）
东方集团
东方集团
能源投资
有限公司
控股有限
[注：重
公司
复](100%
（6%）
东方集团
东方集团
有限公司
产业发展
[注：重
有限公司
复]
（20%）
（100%）
东方集团
能源投资
控股有限
公司[注：
重复]
（4.96%）
西藏盛勃
投资有限 尚精精
东方集团 西藏腾锐 公司 （100%）
物业管理 投资有限 （51%）
有限公司 公司 西藏煜东
（7.96%） (90%) 投资有限 李晔华
公司 （100%）
（49%）
7-7-6-303
补充法律意见书（三）
东方集团
股份有限
公司[注：
上市公司
（10%）]
西藏金之
桦商贸有
金丹
限公司
（100%）
（26.07%
）
涂建华
（98%）
隆鑫集团
涂建敏
隆鑫控股 有限公司
（1%）
有限公司 （98%）
涂建容
（1%）
（1%）
涂建华
（2%）
海南格林
岛投资有
限公司
[注：已注
销]（1%）
7-7-6-304
补充法律意见书（三）
中航资本
控股股份
有限公司
[注：上市
公司]
（1%）
中国太平
洋人寿保
险股份有
限公司
[注：金融
机构]
（3%）
国华人寿
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（3%）
阳光人寿
阳光资产 保险股份
管理股份 有限公司
有限公司 [注：金融
（3%） 机构]
（36%）
7-7-6-305
补充法律意见书（三）
阳光财产
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（24%）
阳光保险
集团股份
有限公司
[注：金融
机构]
（20%）
北京瀚隆
天诚投资
有限公司
[注：已注
销]（20%）
太平资产
管理有限
公司[注：
重复]
（3%）
7-7-6-306
补充法律意见书（三）
民生人寿
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（3%）
中国保险 中国保险
信息技术 保障基金
财政部
管理有限 有限责任
（100%）
责任公司 公司
（3%） （100%）
上海人寿
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（3%）
国元农业
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（3%）
7-7-6-307
补充法律意见书（三）
利安人寿
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（3%）
深圳市招
融投资控
股有限公
司[注：重
复]（3%）
富德保险
控股股份
有限公司
[注：金融
机构]
生命保险 （60%）
资产管理 富德生命
有限公司 人寿保险
（3%） 股份有限
[注：金融
机构]
（39.6%）
深圳市富 富德控股 张峻
德金融投 （集团） （94%）
7-7-6-308
补充法律意见书（三）
资控股有 有限公司 陶美萦
限公司 （100%） （5%）
（0.4%） 深圳市富
源祥投资 陈明香
有限公司 （100%）
(1%)
农银人寿
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（2%）
中邮人寿
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（2%）
英大泰和
英大保险 人寿保险
资产管理 股份有限
有限公司 公司[注：
（2%） 金融机构]
（50%）
7-7-6-309
补充法律意见书（三）
英大泰和
财产保险
股份有限
公司[注：
金融机构]
（40%）
国网英大 国务院国
国际控股 国家电网 有资产监
集团有限 有限公司 督管理委
公司 （100%） 员会
（10%） （100%）
建信人寿
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（2%）
幸福人寿
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（2%）
7-7-6-310
补充法律意见书（三）
天安人寿
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（2%）
前海人寿
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（2%）
工银安盛
人寿保险
有限公司
[注：金融
机构]
（1%）
中英益利 中英人寿
资产管理 保险有限
股份有限 公司[注：
公司 金融机
（1%） 构](41%)
7-7-6-311
补充法律意见书（三）
信泰人寿
保险股份
有限公司
[注：金融
机
构](34%)
华润深国
投信托有
限公司
[注：金融
机构]
（20%）
李如成
上海凯石 宁波新华 宁波盛达
（98.73%
投资管理 投资有限 发展有限
）
有限公司 公司 公司
宋亚青
（5%） （100%） （100%）
（1.27%）
中国保险
行业协会
（1%）
[注：社会
团体]
7-7-6-312
补充法律意见书（三）
紫金财产
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（1%）
安诚财产
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（1%）
昆仑健康
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（1%）
永诚财产
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（1%）
7-7-6-313
补充法律意见书（三）
中银保险
有限公司
[注：金融
机构]
（1%）
渤海财产
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（1%）
安华农业
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（1%）
华海财产
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（1%）
7-7-6-314
补充法律意见书（三）
长城人寿
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（75%）
北京市西
北京金融 城区人民
长城财富 街资本运 政府国有
资产管理 营中心 资产监督
股份有限 （67.43% 管理委员
北京金融
公司 ） 会
街投资（集
（1%） （100%）
团）有限公
北京市西
司
城区人民
（19.24%
政府国有
）
资产监督
管理委员
会
（32.57%
）
7-7-6-315
补充法律意见书（三）
工布江达
长润投资
管理有限
公司
[注：已注
销]（5%）
中国建筑
中建二局 中国建筑
股份有限
第三建筑 第二工程
公司
工程有限 局有限公
[注：上市
公司 司
公司]
（0.76%） （100%）
（100%）
中国保险
资产管理
业协会
（1%）
[注：社会
团体]
永安财产
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（1%）
7-7-6-316
补充法律意见书（三）
中华联合
保险集团
股份有限
公司[注：
金融机
构]
（1%）
国任财产
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（1%）
中意人寿
保险有限
公司[注：
中意资产 金融机
管理有限 构](80%)
责任公司 昆仑信托
（1%） 有限责任
公司[注：
金融机构]
（10%）
7-7-6-317
补充法律意见书（三）
中意财产
保险有限
公司[注：
金融机构]
（10%）
泰康保险
集团股份
有限公司
[注：金融
泰康资产 机构]
管理有限 （99.41%
责任公司 ）
（3%） 中诚信托
有限责任
公司[注：
金融机构]
（0.95%）
安邦人寿
安邦资产 保险股份
管理有限 有限公司
责任公司 [注：金融
（3%） 机构]
（52.5%）
7-7-6-318
补充法律意见书（三）
安邦保险
集团股份
有限公司
[注：金融
机构]
（47.5%）
太平财产
保险有限
公司[注：
金融机
构](0.67
%)
陆家嘴国
泰人寿保
险有限责
任公司
[注：金融
机
构](0.56
%)
7-7-6-319
补充法律意见书（三）
华泰人寿
保险股份
有限公司
[注：金融
机
构](0.54
%)
国元农业
保险股份
有限公司
[注：金融
机
构](0.54
%)
招商局仁
和人寿保
险股份有
限公司
[注：金融
机
构](0.45
%)
7-7-6-320
补充法律意见书（三）
华泰财产
保险有限
公司[注：
金融机
构](0.43
%)
中国太平
洋财产保
险股份有
限公司
[注：金融
机
构](0.36
%)
华泰保险
集团股份
有限公司
[注：金融
机
构](0.29
%)
7-7-6-321
补充法律意见书（三）
交银康联
人寿保险
有限公司
[注：金融
机构]
（0.18%）
紫金财产
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（0.16%）
阳光人寿
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（0.14%）
鑫安汽车
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（0.11%）
7-7-6-322
补充法律意见书（三）
国华人寿
保险股份
有限公司
[注：金融
机构]
（0.09%）
渤海汇金 渤海证券
证券资产 股份有限
管理有限 公司[注：
公司 金融机
（26.34% 构]
） （100%）
工银瑞信
投资管理
有限公司
[注：重复]
（11.41%
）
航天投资
控股有限
公司[注：
重复]
（4.39%）
7-7-6-323
补充法律意见书（三）
中国中车
中车资本 股份有限
管理有限 公司
公司 [注：上市
（0.26%） 公司]
（100%）
航天投资
控股有限
公司[注：
重复]
（46%）
中保投资
国创基金 有限责任
管理有限 公司[注：
公司 重复]
（0.26%） （15%）
中信聚信
（北京）
资本管理
有限公司
[注：重
复]（9%）
7-7-6-324
补充法律意见书（三）
渤海汇金
证券资产
管理有限
公司[注：
重复]
（9%）
工银瑞信
投资管理
有限公司
[注：重
复]（6%）
中车资本
管理有限
公司[注：
重复]
（5%）
北京正信 薛朝辉
创盛管理 (50%)
咨询有限
郑士娜
公司
（50%）
（5%）
7-7-6-325
补充法律意见书（三）
北京市顺
义区人民
政府国有
资产监督
管理委员
北京顺义 会
科技创新 （75.7%）
集团有限 北京市顺
公司(5%) 北京顺义 北京顺义 义区人民
投资基金 金融控股 政府国有
有限责任 有限责任 资产监督
公司 公司 管理委员
（24.3%） （100%） 会
（100%）
国新国同
（浙江）
投资基金
合伙企业
（有限合
伙）[注：
重复]
（0.26%）
7-7-6-326
补充法律意见书（三）
北京顺义
科技创新
集团有限
公司[注：
重复]
（4.39%）
中国国投 国务院国
国家开发
高新产业 有资产监
投资集团
投资有限 督管理委
有限公司
公司 员会
（100%）
（1.67%） （100%）
中国信达
资产管理
信达投资 股份有限
有限公司 公司
（0.83%） [注：港股
上市公司]
（100%）
中国航天
中国运载
科技集团
火箭技术
有限公司
研究院
[注：重复]
（1.08%）
（100%）
7-7-6-327
补充法律意见书（三）
中国航天
中国空间
科技集团
技术研究
有限公司
院
[注：重复]
（0.81%）
（100%）
中国航天
科技集团
有限公司
[注：重复]
上海航天 （55.79%
工业（集 ）
团）有限 上海航天
公司 技术研究
（0.74%） 院
[注：已注
销]
（44.21%
）
中国化学
中国成达 工程股份
工程有限 有限公司
公司 [注：上市
（0.42%） 公司]
（100%）
7-7-6-328
补充法律意见书（三）
中国航天
航天动力
科技集团
技术研究
有限公司
院
[注：重复]
（0.67%）
（100%）
中国航天
西安航天
科技集团
科技工业
有限公司
有限公司
[注：重复]
（0.54%）
（100%）
国务院国
中国节能
有资产监
环保集团
督管理委
有限公司
员会
（0.31%）
（100%）
中国航天
中国航天
科技集团
时代电子
有限公司
有限公司
[注：重复]
（0.2%）
（100%）
中国航天 中国航天
空气动力 科技集团
技术研究 有限公司
院 [注：重复]
（0.08%） （100%）
7-7-6-329
补充法律意见书（三）
中国航天
四川航天
科技集团
工业集团
有限公司
有限公司
[注：重复]
（0.13%）
（100%）
国务院国
中国航空
有资产监
工业集团
督管理委
有限公司
员会
（0.29%）
（100%）
国新国控 中国国新
投资有限 控股有限 国务院
公司 责任公司 （100%）
国新国控 (49%) （100%）
（杭州） 浙江省人
投资管理 民政府国
浙江富浙 浙江省国
有限公司 有资产监
资本管理 有资本运
（0.11%） 督管理委
有限公司 营有限公
员会
(20%) 司（100%）
(100%)
7-7-6-330
补充法律意见书（三）
中信证券
股份有限
公司[注：
上司公
司](10.2
%)
申万宏源
证券有限
公司[注：
金融机
构]](10.2
%)
中国五矿
股份有限
公司[注：
重复]
(5.3%)
三峡资本
控股有限
责任公司
[注：重
复]
(5.3%)
7-7-6-331
补充法律意见书（三）
深圳市建
建银国际 建银国际
银启明投 建银国际 建银国际
（深圳） （深圳）
资管理有 （深圳） （控股）
投资有限 咨询有限
限公司 有限公司 有限公司
公司 公司
（13.12% （100%） （100%）
（100%） （100%）
）
清华控股
清华大学
有限公司
（100%）
（6.99%）
深圳市晶 李汉发
发实业 （90%）
（集团）
有限公司 洪佩华
（1.54%） （10%）
启迪控股
股份有限
启宏联合 公司[注：
企业管理 重复]
（天津） （49.99%
合伙企业 ）
（有限合 嘉兴宏江 启迪云泽 启迪控股
嘉兴云光 启迪金控
伙） 四号投资 资本管理 股份有限
投资有限 投资有限
（1.15%） 合伙企业 （北京） 公司[注：
公司 公司
（有限合 有限公司 重复]
（90%） （100%）
伙） （100%） （25%）
7-7-6-332
补充法律意见书（三）
（50.00% 重庆鸿利
） 源企业管 吴家辉
理有限公 （100%）
协信投资
司（53%）
有限公司
吴蔷
（25%）
（35%）
吴骏
（12%）
广东中惠 叶惠全
集团有限 （51%）
公司 余丹云
（25%） （49%）
苏州丽欣 大骏实业
百骏投资 有限公司
管理有限 （100%）
公司 [注：香港
（25%） 企业]
启迪云泽
资本管理
启迪金控
（北京）
投资有限
有限公司
公司
[注：重
（100%）
复]
（10%）
7-7-6-333
补充法律意见书（三）
启迪科技
服务有限
启迪科服 公司[注：
启新投资 重复]
管理（珠 （49%）
海）有限 启汇明德 韩永
公司 投资（北 （95%）
（0.01%） 京）有限
公司 王颖（5%）
（51%）
清华控股
清控创业
有限公司
投资有限
[注：重
公司
复]
（0.73%）
（100%）
清华控股
启迪控股 有限公司
股份有限 [注：重
公司 复]
（39.35% 北京百骏
王济武
） 投资有限
（100%）
公司
7-7-6-334
补充法律意见书（三）
协信投资
上海协信 有限公司
进瀚投资 [注：重
有限公司 复]
（100%）
紫光股份
有限公司
[注：上市
公司]
北京中关
村科技发
展（控股）
股份有限
公司[注：
上市公
司]
北京市国
北京市人
有资产经
民政府
营有限责
（100%）
任公司
同方股份
有限公司
[注：上市
公司]
7-7-6-335
补充法律意见书（三）
黄俊烈
（82.59%
北京鹏润 ）
国美控股
投资有限 北京英格 北京鹏润
集团有限
公司 润美咨询 投资有限
公司
（100%） 有限公司 公司[注：
（17.41% 重复]
） （100%）
北京市工
北京市发
程咨询公
展和改革
司
委员会
（20.00%
（100%）
）
盈富泰克
创业投资
有限公司
（20.00%
）[注：委
托出资，
实际出资
方为中央
财政资
金]
7-7-6-336
补充法律意见书（三）
北京市海
北京市海 淀区人民
淀区国有 政府国有
资本经营 资产监督
管理中心 管理委员
（26%） 会
（100%）
中关村科
北京中关 北京中关
中关村发 技园区丰
村创业投 村科技创
展集团股 台园科技
资发展有 业金融服
份有限公 创业服务
限公司 务集团有
司 中心[注：
（16.00% 限公司
（100%） 事业单
） （100%）
位]
（16.92%
）
北京经济
北京亦庄
技术开发
投资控股
区管理委
有限公司
员会
（15%）
（100%）
7-7-6-337
补充法律意见书（三）
中关村发
北京海开
展集团股
房地产集
份有限公
团有限责
司[注：重
任公司
复]
（18.4%）
（100%）
北京首都
北京市人
创业集团
民政府
有限公司
北京科技 （100%）
（18.4%）
园建设
北京中关
（集团）
村科技发
股份有限
展(控股)
公司
股份有限
（8.93%）
公司[注：
上市公
司]
（18.4%）
北京城建
股份有限
公司
（17.18%
）
7-7-6-338
补充法律意见书（三）
北京市国
有资产经
北京市人
营有限责
民政府
任公司
（100%）
（12.27%
）
北京首都
北京城市
开发股份
开发集团
有限公司
有限责任
[注：上市
公司
公司]
（6.13%）
（100%）
北京首都
旅游集团 北京市人
有限责任 民政府
公司 （100%）
（6.13%）
北京市综
北京市人
合投资公
民政府
司
（100%）
（3.07%）
7-7-6-339
补充法律意见书（三）
中关村科
技园区昌
平园科技
创业服务
中心[注：
事业单
位]
（5.7%）
京泰实业
北京京泰 （集团）
投资管理 有限公司
中心 [注：境外
（5%） 企业]
（100%）
北京市人
北京国有 民政府国
首钢集团
资本经营 有资产监
有限公司
管理中心 督管理委
（5%）
（100%） 员会
（100%）
中关村高
科技产业
促进中心
[注：事业
单位]
（4%）
7-7-6-340
补充法律意见书（三）
北京市国
北京工业 有资产经
发展投资 营有限责
管理有限 任公司
公司 [注：重
（3.86%） 复]
（100%）
北京望京 北京市朝
北京市朝
新兴产业 阳区人民
阳区国有
区综合开 政府国有
资本经营
发有限公 资产监督
管理中心
司 管理委员
（100%）
（2.54%） 会（100%）
北京市京
东开光机 北京金通
通县经济
电一体化 资产经营
委员会
产业基地 管理公司
（100%）
开发公司 （100%）
（2.05%）
北京市大
兴区人民
政府国有
资产监督
管理委员
会（2%）
7-7-6-341
补充法律意见书（三）
北京市石
景山区生
产力促进
中心[注：
事业单
位]
（1.35%）
北京市东
城区人民
北京东方
政府国有
文化资产
资产监督
经营公司
管理委员
（0.82%）
会
（100%）
北京市通
州区马驹
北京市通
北京金桥 桥镇工业
州区马驹
伟业投资 公司
桥农工商
发展公司 (100%)[
联合公司
（0.56%） 注：集体
（100%）
所有制企
业]
7-7-6-342
补充法律意见书（三）
北京市通
北京市通
北京通政 州区人民
州区国有
国有资产 政府国有
资本运营
经营公司 资产监督
有限公司
（0.28%） 管理委员
（100%）
会（100%）
腾业控股 丁大立
集团有限 （99%）
公司
丁蕾
（60.00%
北京腾业 （1%）
）
长青创业
腾业控股
投资有限
集团有限
公司 北京腾信
公司[注：
（8.00%） 资产管理
重复]
有限公司
（95%）
（40%）
丁大立
（5%）
张鑫
宁波鼎汇
（9.52%）
启岱股权
张见
投资基金
（9.52%）
管理合伙
胡秀兰
企业（有
（40%）
限合伙）
马思琰
（2.4%）
（9.52%）
7-7-6-343
补充法律意见书（三）
黄春香
（9.52%）
倪峰
（9.52%）
胡秀兰
（6.6%）
北京圜丰
开元商业
北京圜丰 俞天存
管理有限
投资管理 （100%）
公司
有限责任
宁波鼎昫 （99%）
公司
投资管理 北京德勤
（10.31%
有限公司 商贸有限 李朋
）
（12.83% 责任公司 （100%）
） （1%）
北京元瑞 苏慧娟
君合商务 （99%）
咨询有限
公司 胡秀兰
（83.09% （1%）
）
广州善衡 郑本榕
股权投资 （41%）
中心（有 王励双
限合伙） （27%）
7-7-6-344
补充法律意见书（三）
（1.60%） 孙珊珊
（21%）
夏忠
（10%）
广州华盈 郑继坤
广东华盛
股权投资 （80%）
投资集团
管理有限
有限公司 陈兰君
公司
（100%） （20%）
（1%）
2. 常州武岳峰
第一层 第二层 第三层 第四层
孙国平（11.5%）
史静华（9.41%）
刘建伟（6.27%）
祁小琴（6.27%）
王晓珂（6.27%）
王佳定（6.27%）
丁洪玉（6.27%）
沈翔（4.71%）
蔡雪良（3.14%）
马郁（1.88%）
陶丽萍（1.57%）
雷祖云（1.57%）
7-7-6-345
补充法律意见书（三）
李志祥（1.25%）
瞿铮（1.05%）
武平（57.95%）
潘建岳（25.23%）
李峰（15.89%）
常州武岳峰创业投资管理合伙企业（有限合
李峰（33.33%）
伙）（17.5%）
上海武岳峰高科技创业投资管理有限 武平（33.33%）
常州武岳峰创业投资管理有限公司（0.93%）
公司（100%） 潘建岳
（33.33%）
常州市武进区国有（集体）资产管理办公室（10%）
江苏武进高新投资控股有限公司（10.98%）
武进国家高新技术产业开发区规费征收中心
（90%）[注：事业单位]
常州武岳峰创业投资管理有限公司（0.94%）
[注：重复]
汪立平（51.00%）
常州恒屹智能装备有限公司（3.14%）
汪奇（49.00%）
3. 点石创投
第一层 第二层 第三层
郭咏笑（63.44%）
董建光（20.22%）
深圳市点石投资管理有限公司（10.78%） 吴芳（82.46%）
7-7-6-346
补充法律意见书（三）
王琴（17.54%）
吴芳（32.67%）
张鹏力（10.67%）
岑文辉（6.67%）
居阳（4.44%）
董建光（3.33%）
梁波（2.22%）
深圳市点石叁号创业投资合伙企业（有限合伙）（5.56%）
孙力（2.22%）
吴青（2.22%）
李道远（2.22%）
雷祖云（2.22%）
吴芳（82.46%）
深圳市点石投资管理有限公司（31.11%）
王琴（17.54%）
4. 前海基金
第一层 第二层 第三层 第四层 第五层 第六层 第七层 第八层 第九层
王乐海
北京宏世通达
中泰华丰实 （51.67%）
商贸集团
业（集团） 雷素同
丰益华泰实 （84.73%）
有限公司 （48.33%）
业有限公司
（84.00%） 王耀辉
(5.26%)
（15.27%）
王峰
（16.00%）
7-7-6-347
补充法律意见书（三）
君康人寿保
险股份有限
公司
(5.26%)[注：
金融机构]
广东万和新
电气股份有
限公司
(5.26%)[注：
上市公司]
济南峰靖商 齐远望
贸有限公司 （99%）
(5.26%) 刘杨（1%）
川财证券有
限责任公司
（66.01%）
[注：金融机
深圳市中科 构]
鼎鑫管理咨 深圳市中科
询合伙企业 创资产管理
张伟（100%）
（有限合伙） 有限公司
(5.26%) （33.00%）
深圳市威廉 张伟（94%）
中科创金融控
金融控股有
股集团有限公
限公司 王平（6%）
司（100%）
（0.99%）
7-7-6-348
补充法律意见书（三）
北京富华金 赵文忠
富华金融控股
控投资管理 （99%）
有限公司
珠海横琴富 有限公司 刘雅茹
（100%）
华金灿投资 （99.34%） （1%）
企业（有限合 北京雅兰创
伙）(5.26%) 融投资发展 刘雅茹
有限公司 （100%）
（0.66%）
北京富华金
控投资管理
有限公司
（96.03%）
珠海横琴富 [注：重复]
华金盛投资 齐洁
企业（有限合 （3.31%）
伙）(5.26%) 北京雅兰创
融投资发展
有限公司
（0.66%）
[注：重复]
中信信托有
上海行普企 限责任公司
业管理合伙 （66.62%）
企业（有限合 [注：金融机
伙）(5.26%) 构]
深圳市新浩 罗益洪（51%）
7-7-6-349
补充法律意见书（三）
投资发展有 郭惠（10%）
限公司
陈荣珠（39%）
（33.31%）
中信信托有
中信聚信（北
限责任公司
京）资本管理
（100%）
有限公司
聚信泰富 [注：金融机
（50%）
（深圳）基 构]
金管理有限 中信泰富
中信泰富
公司 中信泰富（上 扬州信泰房 上海中信 （上海）
（上海）
（0.07%） 海）商业资产 地产开发有 泰富房地 企业管理 中信泰富（中国）投资有限 原域有限公司（100%）[注：
企业发展
管理有限公司 限公司 产有限公 咨询有限 公司（100%） 境外法人]
有限公司
（50%） （100%） 司（100%） 公司
（100%）
（100%）
中国人保资
产管理有限
公司
(3.51%)[注：
金融机构]
深圳市南山
深圳市汇通
区国有资产
金控基金投
监督管理委
资有限公司
员会局
(3.51%)
（100%）
7-7-6-350
补充法律意见书（三）
深圳市龙华
深圳市龙华
新区引导基
新区发展和
金投资管理
财政局
有限公司
（100%）
(3.51%)
深圳市引导
深圳市财政
基金投资有
委员会
限公司
（100%）
(3.51%)
厦门金圆投
厦门市财政
资集团有限
局（100%）
公司(2.11%)
新兴发展集 新兴际华集
国务院
团有限公司 团有限公司
（100%）
(1.75%) （100%）
北京首都科
北京市科学
技发展集团
技术委员会
有限公司
（100%）
(1.75%)
国信证券股
国信弘盛创 份有限公司
业投资有限 （100%）
公司(1.75%) [注：上市公
司]
太平人寿保
险有限公司
7-7-6-351
补充法律意见书（三）
(1.75%)[注：
金融机构]
李永魁
(1.75%)
永诚财产保
险股份有限
公司
(1.75%)[注：
金融机构]
健康元药业
集团股份有
深圳太太药
限公司
业有限公司
（100%）
(1.75%)
[注：上市公
司]
深圳市福田
深圳市福田
引导基金投
区财政局
资有限公司
（100%）
(1.75%)
中加基金管
理有限公司
北银丰业资 （91.96%）
产管理有限 [注：金融机
公司(1.75%) 构]
经纬集团有 经纬企业集团
限公司 有限公司
7-7-6-352
补充法律意见书（三）
（3.21%） （100%）[注：
香港企业）
刘振东
天津市联东模
（83.05%）
板有限公司
刘兴武
北京联东投 （65.41%）
（16.95%）
资（集团）
刘振东
有限公司 北京东兴腾宇
（95%）
（1.61%） 投资管理有限
刘兴武
公司（34.19%）
（5%）
刘振东（0.4%）
新疆昭鸣博 孙一鸣（60%）
业股权投资
管理有限公 闫南（40%）
司（1.61%）
闻健明（51%）
力勤投资有 闻哲
北京融汇丰通
限公司 （84.21%）
资产管理有限
（1.61%） 孙传文
公司（49%）
（15.79%）
林文峰
深圳市文燊
（95%）
威投资有限
黄壮标
公司(1.75%)
（5%）
深圳市中科 张伟
7-7-6-353
补充法律意见书（三）
创资产管理 （100%）
有限公司
(1.75%)
深圳市招融
招商局轮船有 招商局集团
投资控股有 国务院
限公司 有限公司
深圳市招银 限公司 （100%）
（100%） （100%）
前海金融资 （51%）
产交易中心 招银国际金
招银国际金
有限公司 招银金融控股 融有限公司
融控股（深
(1.75%) （深圳）有限 （100%）
圳）有限公
公司（100%） [注：香港企
司（49%）
业]
黄楚龙
深圳市安林
深圳市星河 星河控股集团 （5%）
珊资产管理
金控有限公 有限公司 深圳市星河
有限公司 黄楚龙
司（100%） （100%） 投资有限公
(1.75%) （100%）
司（95%）
新余市晟创 新余市渝水 新余市渝水区
投资管理有 区投资控股 国有资产监督
限公司 集团有限公 管理局
(1.75%) 司（100%） （100%）
中久联（深
深圳太鸿实 谢东（85%）
圳）投资咨询
业有限公司
有限公司
（100%） 李波（15%）
(1.75%)
7-7-6-354
补充法律意见书（三）
国务院国有
中国电信集
资产监管管
团公司
理委员会
(1.75%)
（100%）
黄炫凯
厦门市三硕 （50%）
资产管理有 黄丹琳
限公司 （25%）
(1.75%) 黄荷婷
（25%）
天津滨海高
新技术产业
开发区国际
创业中心
（99.75%）
天津未来产 [注：事业单
业创新基金 位]
合伙企业（有 刘乾坤
限合伙） （51.94%）
天津金梧桐
(1.05%) 童玮亮
投资管理合
（21.56%）
伙企业（有
高申（19.60%）
限合伙）
高若贤
（0.25%）
（4.90%）
天津梧桐树投 刘乾坤
7-7-6-355
补充法律意见书（三）
资管理有限公 （53%）
司（2%） 童玮亮
（22%）
高申（20%）
高若贤
（5%）
深圳前海淮 焦作市淮海咨
靳海涛
泽方舟创业 询服务中心
（100%）
投资企业 （80%）
（有限合 陈文正（12%）
伙）(64.5%) 孔翔（8%）
深圳市人民政
府国有资产监
督管理委员会
前海方舟资 (28.2%)
产管理有限 星河控股集
公司(1.05%) 深圳市创新 团有限公司
投资集团有 （85%）
限公司 [注：重复]
深圳市星河房
(20%) 深圳市星河
地产开发有限
投资有限公
公司(17.39%)
司（12.5%）
[注：重复]
黄楚龙
（2%）
7-7-6-356
补充法律意见书（三）
黄德安
（0.5%）
上海大众公用
事业（集团）
股份有限公司
(13.93%)[注：
上市公司]
深圳市人民
深圳市远致投 政府国有资
资有限公司 产监督管理
(12.79%) 委员会
（100%）
深圳能源集团
股份有限公司
(5.03%)[注：上
市公司]
林立
深圳市立业集
（99.67%）
团有限公司
钟菊清
(4.63%)
（0.33%）
周永伟
（37.82%）
福建七匹狼集
周少雄
团有限公司
（31.09%）
(4.63%)
周少明
（31.09%）
7-7-6-357
补充法律意见书（三）
广东电力发展
股份有限公司
(3.67%)[注：上
市公司]
深圳市远致
深圳市亿鑫投
投资有限公
资有限公司
司（100%）
(3.31%)
[注：重复]
深圳市福田
深圳市福田投 区国有资产
资控股有限公 监督管理委
司(2.44%) 员会
（100%）
深圳市人民
深圳市盐田港 政府国有资
集团有限公司 产监督管理
(2.33%) 委员会
（100%）
广深铁路股份
有限公司
(1.4%)[注：上
市公司]
中兴通讯股份
有限公司
(0.23%)[注：上
市公司]
7-7-6-358
补充法律意见书（三）
马蔚华(3%)
深圳市中科
创资产管理
张伟（100%）
有限公司
(2.57%)
倪正东(2%)
江怡(2%)
厉伟(2%)
红杉文德股 周逵（70%）
权投资管理
（北京）有
富欣（30%）
限公司
（2%）
富华全泰基 赵文忠
北京富华金控 富华金融控
金管理有限 （99%）
投资管理有限 股有限公司
公司 刘雅茹
公司（100%） （100%）
（1.93%） （1%）
深圳前海淮
泽方舟创业
投资企业（有
限合伙）
(1.05%)[注：
重复]
新疆粤新润 广东省铁路 广东省人民政
合股权投资 建设投资集 府国有资产监
7-7-6-359
补充法律意见书（三）
有限责任公 团有限公司 督管理委员会
司(1.75%) （100%） （100%）
深圳市创新
投资集团有
限公司
(1.05%)[注：
重复]
光大永明人
寿保险有限
公司（99%）
光大永明资 [注：金融机
产管理股份 构]
有限公司 中央汇金投资 中国投资有
国务院
(0.7%) 中国光大集 有限责任公司 限责任公司
（100%）
团股份公司 （55.67%） （100%）
（1%） 财政部
（44.33%）
徐志勇
深圳市环亚
（45%）
通投资发展
徐冬（35%）
有限公司
徐细友
(0.7%)
（20%）
陈韵竹
(0.7%)
建信人寿保
7-7-6-360
补充法律意见书（三）
险股份有限
公司
(0.7%)[注：金
融机构]
石家庄国控投
石家庄市财
资集团有限责
政局
任公司
（100%）
石家庄蓝天 （52.01%）
环境治理产 石家庄发展投 石家庄市工
业转型基金 资有限责任公 程咨询研究
汇祥蓝天（天 有限公司 司（47.07%） 院（100%）
津）投资合伙 （96%） 石家庄发展 石家庄市
石家庄环保基
企业（有限合 投资有限责 工程咨询
金管理有限公
伙）(0.7%) 任公司 研究院
司（1.92%）
（100%） （100%）
丁松良（80%）
海祥（天津） 海祥（天津） 丁松良
投资有限公 创业投资管理 （95%）
司（4%） 有限公司 王振忠
（20%） （5%）
深圳市唐商 李冠颖（70%）
喀什唐商股
投资集团有
权投资有限
限公司 吴树煜（30%）
公司(0.35%)
（100%）
深圳市广顺 朱增伟
昌投资有限 （65%）
7-7-6-361
补充法律意见书（三）
公司(0.35%) 翁光奇
（35%）
中钢国际工
程技术股份
有限公司
(0.35%)[注：
上市公司]
横店社团经
济企业联合
横店集团控
会（70%）
股有限公司
东阳市影视
(0.35%)
旅游促进会
（30%）
郭德英
(0.35%)
郑焕坚
(0.35%)
盘李琦
(0.35%)
阚春凤
唐山致行商
（50%）
贸有限公司
李建明
(0.70%)
（50%）
深圳市中孚 谭泽斌
泰文化地产 （50.7%）
7-7-6-362
补充法律意见书（三）
集团有限公 刘芳
司(0.35%) （49.3%）
5. 启明智博
第一层 第二层 第三层 第四层
建银国际（深圳）投资有限公司
（49.71%）[注：重复]
珠海启迪智博资本管理有限公司 启迪科技服务有限公司（100%）[注：
（49.71%） 重复]
启迪科技服务有限公司（35%）[注：
重复]
珠海横琴启睿建元投资管理有限公 建银国际（深圳）投资有限公司（35%）
司（0.58%） [注：重复]
珠海横琴建启投资合伙企业（有限合 张志航（50%）
伙）（30%） 黄宇（50%）
6. 嘉兴武岳峰
第一 第十一 第十二 第十三 第十
第二层 第三层 第四层 第五层 第六层 第七层 第八层 第九层 第十层
层 层 层 层 四层
吕彦
龙
（0.5
%）
7-7-6-363
补充法律意见书（三）
万林
国际
控股 陈爱莲
有限 （100%
公司 ）
（20%
）
南存辉
(31.2%)
朱信敏
(9.1%)
林黎明
浙江
(6.1%)
民营
吴炳池
企业 正泰集
(6.1%)
联合 团股份
投资 有限公 南存辉
股份 司 温州辉 （99%）
有限 （20.00 泰投资
正泰集
公司 %） 温州辉泰 合伙企
上海云 团股份
（15% 投资管理 业（有
杉投资 有限公
） 有限公司 限合
管理有 司
（9.1%） 伙）
限公司 （100%
（99%）
（1%） ）[注：
重复]
南存辉
7-7-6-364
补充法律意见书（三）
（1%）
123 位自
然人股东
（38.4%
）
圣奥集 倪良正
团有限 （51%）
公司
倪曙泉
(10.00%
（49%）
)
陈建成
（48.9%
）
陈嫣妮
卧龙控 （38.7%
股集团 ）
有限公 3 位自然
司 人股东
（10.00 （9.9%）
%） 上虞区曹
娥街道联
丰居民委
员会
（1.6%）
7-7-6-365
补充法律意见书（三）
上虞区曹
娥街道蒿
坝村村民
委员会
（0.9%）
深圳金
晟硕业 李晔
投资管 （90%）
理有限
公司 王嘉
（99.98 （10%）
杭州工 %）
银硕彦 深圳金晟 李晔
股权投 硕瑞创业 （90%）
资基金 投资中心 王嘉
合伙企 （有限合 深圳金 深圳金 （8.33
业（有限 伙） 晟硕业 晟硕业 %）
合伙） （99.98 创业投 资产管 刘晓蕾
（10.00 %） 资管理 理股份 （1.00
%） 有限公 有限公 %）
司 司 上海瑞
（0.02 （100% 星资产
%） ） 管理有
限公司
（0.67
%）
7-7-6-366
补充法律意见书（三）
深圳金
晟硕业
杭州金晟
资产管
硕业投资
理股份
管理有限
有限公
公司
司
（0.02%
（100%
）
）[注：
重复]
王春仙
杭州康
（10%）
因斯特
王建沂
网络有
（80%）
限公司
胡国强
(10.00
（10%）
浙江富 %)
通科技
富通集团 方琦
集团有 杭州富
有限公司 （10%）
限公司 通信息
（100%） 李继春
（10.00 产业有
（10%）
%） 限公司
胡国强
（10%）
（80%）
杭州富 王建沂
通投资 （100%
有限公 ）
司
7-7-6-367
补充法律意见书（三）
（80%）
郑坚江
宁波元兴 （85%）
实业投资 郑江
有限公司 （10%）
奥克斯
（65%） 何锡万
集团有
（5%）
限公司
郑坚江
（10.00
宁波元和 （85%）
%）
电器科技 郑江
有限公司 （5%）
（35%） 何锡万
（10%）
陈爱莲
(39.6%)
吴良定
万丰奥 (22.5%)
特控股 夏越璋
集团有 (8.7%)
限公司 朱训明
（10.00 (7.5%)
%） 张锡康
(6.2%)
俞林(5%)
俞利民
7-7-6-368
补充法律意见书（三）
（4.23%
）
吴捷
(3.76%)
杨旭勇
（2.5%）
钭正刚
杭州锦
(63.3%)
江集团
浙江恒嘉
有限公
控股有限 尉雪凤
司
公司 （100%
(10.00%
（36.7% ）
)
）
仇建平
(85.6%)
李政
巨星控 （4.5%）
股集团 池晓蘅
有限公 （2.5%）
司 李峰
（10.00 （1.5%）
%） 王伟业
（1.5%）
王暋
（1.5%）
7-7-6-369
补充法律意见书（三）
余闻天
（1.2%）
何天乐
（0.4%）
傅亚娟
（0.4%）
方贞军
（0.4%）
徐卫肃
（0.3%）
王伟
（0.2%）
嘉兴
市南
嘉兴市
湖红
南湖投 嘉兴市人
船产
资开发 民政府国
业基
建设集 有资产监
金投
团有限 督管理委
资有
公司 员会
限公
（100% （100%）
司
）
（20%
）
前海
股权
投资
7-7-6-370
补充法律意见书（三）
基金
（有
限合
伙）
（20%
）[注：
重复]
李峰
（89%）
金辉
嘉兴 （10%）
武岳
嘉兴鼎
峰能
峰合志
环投
投资合
资管
伙企业
理合
（有限 嘉兴武岳
伙企
合伙） 峰投资管
业（有
（71.25 理有限公
限合
%） 司（1%）
伙）
[重复]
（1%）
7-7-6-371
补充法律意见书（三）
万林国
际控股
有限公
司
（15.00
%）[注：
重复]
浙江民
营企业
联合投
资股份
有限公
司
（11.25
%）
李峰
嘉兴武 （80.00
岳峰投 %）
资管理 北京武岳 李峰
有限公 峰智造投 （90.00
司 资管理有 %）
（2.50% 限公司 金辉
） （20.00 （10.00
%） %）
北京 李琦
创业 （58.00
7-7-6-372
补充法律意见书（三）
板投 %）
资顾
问有
张钧翔
限责
（42.00
任公
%）
司
（2%）
王莘
(36.48%
北京
)
艺进
刘旭
娱辉
(31.92%
科技
)
投资
王茜
股份
(22.80%
有限
)
公司
汪超涌
（2.5
(4.80%)
%）
林文荻
(4.00%)
湖北 建信（北 建信信托
省烟 京）投资 有限责任
草公 基金管 公司
司 理有限 （100%）
（100 责任公 [注：金融
%） 司 机构]
7-7-6-373
补充法律意见书（三）
[注：全 (48.75%
民所 )
有制 中华人
企业] 民共和
国财政
部
(22.5%)
博时基金
博时资
管理有限
本管理
公司
有限公
（100%）
司
[注：金融
(12.5%)
机构]
湖北省 湖北省人
交通投 民政府国
资集团 有资产监
有限公 督管理委
司 员会
(3.75%) （100%）
湖北省
湖北省
国有资
联合发 湖北省联
产监督
展投资 投控股有
管理委
集团有 限公司
员会
限公司 (34.04%)
（100%
(2.5%)
）
7-7-6-374
补充法律意见书（三）
华能贵诚
信托有限
公司
(22.06%)
[注：金融
机构]
武汉市
武汉金融 国有资
控股（集 产监督
团）有限 管理委
公司 员会
(6.93%) （100%
）
中国葛洲
坝集团股
份有限公
司
(4.62%)[
注：上市
公司]
三峡基地 中国长 国务院
发展有限 江三峡 国有资
公司 集团有 产监督
(4.62%) 限公司 管理委
（100% 员会
） （100%
7-7-6-375
补充法律意见书（三）
）
国务院
中国宝
武钢绿色 武钢集 国有资
武钢集
城市建设 团有限 产监督
团有限
发展有限 公司 管理委
公司
公司 （100% 员会
（100%
(4.62%) ） （100%
）
）
国务院
国有资
东风汽车
产监督
集团有限
管理委
公司
员会
(4.62%)
（100%
）
国务院
中国航
国有资
中国三江 天科工
产监督
航天工业 集团有
管理委
集团公司 限公司
员会
(4.62%) （100%
（100%
）
）
湖北中烟 中国烟 国务院
工业有限 草总公 （100%
责任公司 司 ）
7-7-6-376
补充法律意见书（三）
(2.31%) （100%
）
中国烟
草总公
司湖北
省公司
（70.54
%）[注：
全民所
有制企
业]
湖北省
湖北烟草
湖北省 烟草公
投资管理
烟草公 司
有限责任
司武汉 （100%
公司
市公司 ）[注：
(2.31%)
（2.79 全民所
%） 有制企
业]
湖北省 湖北省
烟草公 烟草公
司黄冈 司
市公司 （100%
（2.79 ）[注：
%） 全民所
有制企
7-7-6-377
补充法律意见书（三）
业]
湖北省
湖北省 烟草公
烟草公 司
司孝感 （100%
市公司 ）[注：
（2.79 全民所
%） 有制企
业]
湖北省
湖北省 烟草公
烟草公 司
司荆州 （100%
市公司 ）[注：
（2.79 全民所
%） 有制企
业]
湖北省 湖北省
烟草公 烟草公
司十堰 司
市公司 （100%
（1.55 ）[注：
%） 全民所
有制企
业]
7-7-6-378
补充法律意见书（三）
湖北省
湖北省 烟草公
烟草公 司
司襄阳 （100%
市公司 ）[注：
（1.55 全民所
%） 有制企
业]
湖北省
湖北省 烟草公
烟草公 司
司宜昌 （100%
市公司 ）[注：
（1.55 全民所
%） 有制企
业]
湖北省
湖北省 烟草公
烟草公 司
司咸宁 （100%
市公司 ）[注：
（1.55 全民所
%） 有制企
业]
湖北省 湖北省
烟草公 烟草公
7-7-6-379
补充法律意见书（三）
司荆门 司
市公司 （100%
（0.93 ）[注：
%） 全民所
有制企
业]
湖北省
湖北省 烟草公
烟草公 司
司恩施 （100%
州公司 ）[注：
（0.93 全民所
%） 有制企
业]
湖北省
湖北省 烟草公
烟草公 司
司黄石 （100%
市公司 ）[注：
（0.93 全民所
%） 有制企
业]
湖北省 湖北省
烟草公 烟草公
司随州 司
市公司 （100%
7-7-6-380
补充法律意见书（三）
（0.93 ）[注：
%） 全民所
有制企
业]
湖北省
湖北省 烟草公
烟草公 司
司潜江 （100%
市公司 ）[注：
（0.48 全民所
%） 有制企
业]
湖北省
湖北省 烟草公
烟草公 司
司仙桃 （100%
市公司 ）[注：
（0.48 全民所
%） 有制企
业]
湖北省 湖北省
烟草公 烟草公
司天门 司
市公司 （100%
（0.48 ）[注：
%） 全民所
7-7-6-381
补充法律意见书（三）
有制企
业]
湖北省
湖北省 烟草公
烟草公 司
司鄂州 （100%
市公司 ）[注：
（0.48 全民所
%） 有制企
业]
黄石市
黄石市国 国有资
有资产经 产监督
营有限公 管理委
司 员会
(1.16%) （100%
）
湖北省
澴川国 孝感市
有资本 国有资
孝感市城
投资运 产监督
市建设投
营集团 管理委
资公司
有限公 员会
(1.16%)
司 （100%
（100% ）
）
7-7-6-382
补充法律意见书（三）
潜江市国
有资产监
督管理委
员会办公
室
(1.16%)
仙桃市国
有资产监
督管理委
员会办公
室
(1.16%)
天门市国
有资产管
理办公室
(1.16%)
咸宁市国
资委
(1.16%)
鄂州市
鄂州市城 国有资
市建设投 产监督
资有限公 管理委
司 员会
(1.16%) （93.88
%）
7-7-6-383
补充法律意见书（三）
国开发 国家开
展基金 发银行
有限公 （100%
司 ）[注：
（4.51 金融机
%） 构]
中国农 中国农
发重点 业发展
建设基 银行
金有限 （100%
公司 ）[注：
（1.61 金融机
%） 构]
黄冈市人
民政府国
有资产监
督管理委
员会
(1.16%)
万林国
际控股
有限公
司
(2.5%)[
注：重
复]
7-7-6-384
补充法律意见书（三）
五矿国
际信托
有限公
司
（1.74
%）[注：
金融机
构]
武汉东
湖新技
术开发
武汉光 湖北省科
区管理
谷产业 技投资集
委员会
投资有 团有限公
华能贵
限公司 司
诚信托
(2.5%) （100%）
有限公
司[注：
金融机
构]
国开 上海浦 浦银安
（北 银安盛 盛基金
京）新 资产管 管理有
型城镇 理有限 限公司
化发展 公司 （100%
基金有 （70%） ）[注：
限合伙 金融机
7-7-6-385
补充法律意见书（三）
构]
北京大
北大资产经营有 学
限公司（40%） （100%
）
新奥特 郑福双
北京新 投资集 （95%）
奥特投 团有限
郭朗华
资集团 公司
利德科技发展有 （5%）
有限公 （79%）
国开思 北大资 限公司（35%）
司 徐达
远（北 源集团 北大资源
（100% （20%）
京）投资 控股有 集团有限
） 尚文彬
基金有 限公司 公司
（1%）
限公司 （9.88 （51%）
北大资
（15%） %）
产经营
管理有
限公司
北大方正集团有 （70%）
限公司（25%） [注：重
复]
北京招 李友
润投资 （32.98
管理有 %）
7-7-6-386
补充法律意见书（三）
限公司 方中华
（30%） （26.89
%）
余丽
（23.32
%）
冯七评
（6.48
%）
张兆东
（5.55
%）
魏新
（4.78
%）
北大方正
集团有限
公司
（49%）
[注：重复]
北京银 国务院
河创新 中广核资 国资委
技术发 本控股有 中广核集团有限 （90%）
展有限 限公司 公司（100%） 广东恒 广东省
公司 （100%） 健投资 国有资
（5.93 控股有 产监督
7-7-6-387
补充法律意见书（三）
%） 限公司 管理委
（10%） 员会
（100%
）
南京市 南京东南
河西新 国资投资 南京市国有资产
城区国 集团有限 监督管理委员会
有资产 责任公司 （100%）
经营控 （100%）
股（集
南京河西
团）有
新城区开
限责任
发建设管
公司
理委员会
（5.93
（100%）
%）
TCL 集
团股份
有限公
司
（3.95
%）[注：
上市公
司]
南宁城 南宁市国
市建设 有资产监
投资集 督管理委
7-7-6-388
补充法律意见书（三）
团有限 员会
责任公 （100%）
司
（3.95
%）
佛山市
顺德区
恒宙国际
碧桂园
有限公司
物业发
（100%）
展有限
[注：香港
公司
企业]
（3.95
%）
南京市
交通建
设投资
控股 南京市国
（集 有资产管
团）有 理委员会
限责任 （100%）
公司
（3.95
%）
茂天资 河北建设 河北省国有资产
本有限 投资集团 监督管理委员会
责任公 有限责任 （100%）
7-7-6-389
补充法律意见书（三）
司 公司
（3.95 （100%）
%）
长春市城
市发展投
长春城 资控股（集 长春市国有资产
投建设 团）有限公 监督管理委员会
投资 司 （100%）
（集 （50.98%
团）有 ）
限公司 长春市城
（3.95 乡建设委
%） 员会
（49.02%
）
广西北 广西国
部湾国 有资产
广西西
广西西江 广西西江开发投 际港务 监管管
创优培
创业投资 资集团有限公司 集团有 理委员
投资管
有限公司 （100%） 限公司 会
理中心
（100% （100%
（有限
） ）
合伙）
广西西江 广西西江创业投
（3.95
创新资本 资有限公司（70%）
%）
管理有限 [注：重复]
公司 润谷东方（北京） 北京金 周潇怡
7-7-6-390
补充法律意见书（三）
国际投资有限公 泽阳光 （5%）
司（30%） 投资有 北京浩 刘卫东
限责任 海永星 （60%）
公司 投资有
（51%） 限责任
北京沣 刘培
公司
泽投资 （40%）
（99.80
管理中
%）
心（有
北京泽 高博仑
限合
亨新能 （60%）
伙）
源投资
（95%）
管理有
左鹏
限公司
（40%）
（0.2%
）
卢勇敏
（24.5
%）
银河控
股有限 卢勇敏
公司 （100%
（16.33 ）
%）
熊焕强
（8.17
%）
7-7-6-391
补充法律意见书（三）
湖北省
湖北省国
交通投
有资产监
资有限
督管理委
公司
员会
（3.95
（100%）
%）
昆明市
交通投 昆明市国
资有限 有资产监
责任公 督管理委
司 员会
（2.96 （100%）
%）
江西省
高速公
路投资
江西省交
集团有
通运输厅
限责任
（100%）
公司
（2.96
%）
钦州市 钦州市国
开发投 有资产监
资集团 督管理委
有限公 员会
司 （100%）
7-7-6-392
补充法律意见书（三）
（2.96
%）
中兴通
讯股份
有限公
司
（1.98
%）[注：
上市公
司]
新奥
（中 新奥能源
国）燃 控股有限
气投资 公司
有限公 （100%）
司 [注：香港
（1.98 企业]
%）
重庆市
城市建
重庆市国
设投资
有资产监
（集
督管理委
团）有
员会
限公司
（100%）
（1.98
%）
7-7-6-393
补充法律意见书（三）
英利绿色
英利能
能源（国
源（中
际）控股有
国）有
限公司
限公司
（100%）
（1.98
[注：外国
%）
法人]
中国燃气
中燃投
控股有限
资有限
公司
公司
（100%）
（1.98
[注：香港
%）
企业]
蚌埠市
城市投
资控股 蚌埠市人
有限公 民政府
司 （100%）
（1.98
%）
海南金 金东纸业 富龙投
海浆纸 （江苏）股 资集团
金光纸业（中国）
业有限 份有限公 有限公
投资有限公司
公司 司 司
（97.42%）
（1.98 （59.06% （100%
%） ） ）[注：
7-7-6-394
补充法律意见书（三）
香港企
业]
郭敏
（33.33
上海泰
%）
岳投资
倪绮敏
上海和 管理有
（33.33
禹企业 限公司
%）
管理咨 （67.33
镇江金达工贸有 缪均成
询有限 %）
限公司（2.58%） （33.33
公司
%）
（100%
包丽蓉
）
（18.67
%）
倪桦
（14%）
金光纸业
（中国）投
资有限公
司
（40.94%
）[注：重
复]
三亚鹿 三亚爱地 天津瑾峥科技有 天津世 北京世 北京世 北京供
回头旅 房地产开 限公司（100%） 隆资产 欣融泰 欣控股 销社投
7-7-6-395
补充法律意见书（三）
游区开 发有限公 管理合 投资管 有限公 资管理
发有限 司 伙企业 理有限 司 中心
公司 （59.88% （有限 公司 （100% （100%
（1.98 ） 合伙） ） ）[注：
%） （99%） 事业单
位]
中加基
金管理
有限公
司
（91.96
%）[注：
金融机
构]
北银丰
经纬企
业资产
业集团
管理有 经纬集
有限公
限公司 团有限
司
公司
（100%
（3.21
）[注：
%）
香港企
业]
北京联 天津市 刘振东
东投资 联东模 （83.05
（集 板有限 %）
7-7-6-396
补充法律意见书（三）
团）有 公司 刘兴武
限公司 （65.41 （16.95
（1.61 %） %）
%） 北京东 刘振东
兴腾宇 （95%）
投资管
理有限
刘兴武
公司
（5%）
（34.19
%）
刘振东
（0.4%
）
新疆昭
孙一鸣
鸣博业
（60%）
股权投
资管理
有限公
闫南
司
（40%）
（1.61
%）
力勤投
闻健明
资有限
（51%）
公司
7-7-6-397
补充法律意见书（三）
（1.61 北京融 闻哲
%） 汇丰通 （84.21
资产管 %）
理有限 孙传文
公司 （15.79
（49%） %）
北京国
际信托
有限公
司[注：
金融机
构]
北京启
李鹏等
明恒业
23 名自
经贸有
然人股
限责任
世欣荣 东
公司
北京世 和投资
北京供
欣融泽 管理股
销社投
投资管 份有限
北京海 资管理
理有限 公司
龙资产 中心
公司 （100%
经营集 （100%
）
团有限 ）[注：
公司 集体所
有制企
业]
7-7-6-398
补充法律意见书（三）
北京
供销
北京世 社投
欣博瑞 资管
北京欣 投资管 理中
和投资 理集团 心
管理有 有限公 （100
限公司 司 %）
（100% [注：集
） 体所
有制
企业]
北京市
通州区
供销合
作总社
[注：集
体所有
制企业]
北京供
销社投
资管理
中心
[注：集
体所有
制企业]
7-7-6-399
补充法律意见书（三）
北京
供销
社投
北京海
资管
龙资产
北京市 理中
经营集
星宇商 心
团有限
贸有限 （100
公司
公司 %）
（100%
[注：集
）
体所
有制
企业]
北京供
销社朝
阳投资
管理中
心[注：
集体所
有制企
业]
北京亿 北京亿 北京
客隆家 客隆商 供销
居市场 业有限 社投
有限责 公司 资管
任公司 （100% 理中
） 心
7-7-6-400
补充法律意见书（三）
（100
%）
[注：集
体所
有制
企业]
北京供
销社投
北京市
资管理
赛欧工
中心
贸有限
[注：集
公司
体所有
制企业]
北京世
欣融泽
投资管
理有限
公司
（1%）
[注：重
复]
天福有限
公司
（40.12%
）[注：香
港企业]
7-7-6-401
补充法律意见书（三）
大连德
泰控股 大连金普
有限公 新区管理
司 委员会
（1.98 （100%）
%）
鞍山市
城市建
辽宁新鞍
设投资 鞍山市人民政府
控股投资
发展有 国有资产监督管
有限公司
限公司 理委员会（100%）
（100%）
（1.98
%）
安徽新
华发行
（集
安徽省人
团）控
民政府
股有限
（100%）
公司
（1.98
%）
重庆高 重庆市国
速公路 有资产监
集团有 督管理委
限公司 员会
（1.98 （100%）
7-7-6-402
补充法律意见书（三）
%）
内蒙古
高等级
公路建
内蒙古自
设开发
治区交通
有限责
厅（100%）
任公司
（1.98
%）
南昌市
南昌市政
政投资
公用投资 南昌市国有资产
集团有
控股有限 监督管理委员会
限公司
责任公司 （100%）
（1.98
（100%）
%）
重庆渝
重庆市国
富控股
有资产监
集团有
督管理委
限公司
员会
（1.98
（100%）
%）
抚顺经 抚顺科技 抚顺同盛资产经 抚顺沈
济开发 城投资开 营有限公司 抚新城
区城建 发有限公 （100%） 管理委
投资有 司 员会
7-7-6-403
补充法律意见书（三）
限公司 (50.65%) （100%
（1.19 ）
%） 抚顺开发
区经济技 抚顺经济开发区
术发展总 管理委员会
公司 （100%）
(49.35%)
首创置
业股份
有限公
司
（0.99
%）[注：
港股上
市公司]
无锡市人民政府
无锡市
无锡市
太湖新
无锡市国 人民政
城发展
联发展（集 府国有
集团有
团）有限公 无锡市国发资本 资产监
限公司
司 运营有限公司 督管理
（0.99
委员会
%）
（100%
）
7-7-6-404
补充法律意见书（三）
无锡市
国联发
展（集
团）有
限公司
（55%）
[重复]
无锡市
无锡国
无锡市 国联发
联实业
国联物 展（集
投资集
资投资 团）有
国寿（无 团有限
有限公 限公司
锡）城市发 公司
无锡国联产业投 司 （100%
展产业投 （100%
资有限公司 （30%） ）[重
资企业（有 ）
复]
限合伙）
无锡市
国联发
无锡一
展（集
棉纺织
团）有
集团有
限公司
限公司
（100%
（10%）
）[重
复]
无锡国
联实业
投资集
7-7-6-405
补充法律意见书（三）
团有限
公司
（5%）
[重复]
中国人寿保险股
份有限公司[注：上
市公司]
无锡市
无锡市
人民政
建设发
府国有
展投资
无锡市建融实业 资产监
有限公
有限公司 督管理
司
委员会
（100%
（100%
）
）
无锡市
太湖新
城发展
集团有
无锡丰润投资有
限公司
限公司
[注：重
复]
（100%
）
无锡城市 无锡市人民政府
发展集团 （100%）
7-7-6-406
补充法律意见书（三）
有限公司
无锡广
播电视
无锡广电产业投
集团
资有限公司
（100%
）
无锡市
无锡市房
人民政
地产开发 无锡市交通产业
府
集团有限 集团有限公司
（100%
公司
）
无锡市
人民政
无锡城市发展集
府
团有限公司
（100%
）
无锡市建
无锡市人民政府
设发展投
国有资产监督管
资有限公
理委员会（100%）
司
无锡市人
民政府国
有资产监
督管理委
员会
7-7-6-407
补充法律意见书（三）
宋传英（39.8%）
山东英信
张怀青（15.6%）
投资有限
张红芝（8.8%）
公司
张刚（19%）
（2.47%）
张玉洪（16.8%）
宋传英
（19.6
%）
张怀青
茌平信 （9.8%
发华宇 ）
氧化铝 茌平信友企业管
张红芝
有限公 理有限公司
（9.8%
司 （36.25%）
聊城信源 ）
（0.99 集团有限 张刚
%） 公司 （51%）
（20%） 张玉洪
（9.8%
）
东方能源（香港）
国际贸易有限公
司（25%）[注：香
港企业]
信发集团有限公 茌平信
司（38.75%） 友企业
7-7-6-408
补充法律意见书（三）
管理有
限公司
[注：重
复]
（100%
）
丁立华（5%）
张德程（10%）
张刚（7%）
刘纪申（12%）
王庆春（5%）
茌平民众
张怀军（12%）
投资有限
刘建东（5%）
公司
赵廷勇（7%）
（23.44%
张怀涛（12%）
）
张延（5%）
赫明勇（5%）
贾怀磊（5%）
郭庆东（5%）
曹立国(5%)
戚宗华(4.32%)
山东信发
张汝月（4.32%）
华信铝业
刘香菊（3.01%）
有限公司
张怀银（2.41%）
（6.74%）
曹新生（4.32%）
7-7-6-409
补充法律意见书（三）
李富生（1.42%）
信发集团有限公
司（18.38%）[注：
重复]
山东英信投资有
限公司（1.97%）
[注：重复]
茌平信发华宇氧
化铝有限公司
（21.06%）[注：
重复]
茌平信友企业管
理有限公司
（29.78%）[注：
重复]
庞爱军（3.54%）
陈立志（1.42%）
郭庆东（4.05%）
茌平信友
企业管理
有限公司
（21%）
[注：重复]
昌润投资 聊城市人民政府
控股集团 国有资产监督管
7-7-6-410
补充法律意见书（三）
有限公司 理委员会（100%）
（1.35%）
东方能源
(香港)国
际贸易有
限公司
（25%）
[注：香港
企业]
重庆市
涪陵国
有资产 重庆市涪
投资经 陵区国有
营集团 资产监督
有限公 管理委员
司 会（100%）
（0.99
%）
英利绿色能源（国
海南英
英利能源 际）控股有限公司
利新能
（中国）有 （Yingli Green
源有限
限公司 Energy(lnternation
公司
（63.86% al)Holding
（0.99
） Company Limited）
%）
（100%）
7-7-6-411
补充法律意见书（三）
海口国家高新技
术产业开发区管
理委员会
（92.36%）
国家开
发银行
国开发展基金有 （100%
限公司（4.59%） ）[注：
金融机
构]
海口国家
中国农 中国农
高新区发
发重点 业发展
展控股有
建设基 银行
限公司
金有限 （100%
（31.35%
公司 ）[注：
）
（0.98 金融机
海口市城市建设 %） 构]
投资有限公司 海口市
（3.06%） 政府国
有资产
监督管
理委员
会
（90.71
%）
7-7-6-412
补充法律意见书（三）
中非信
银（上
海口市 海）股
城乡发 权投资
展股权 管理有
投资基 限公司
金合伙 [注：重
企业 复]
海口市 （有限 海口投 海口市
棚户区 合伙） 资管理 财政局
建设股 有限公 （100%
权投资 司 ）
基金合 中非信
伙企业 银（上
（有限 海）股
合伙） 权投资
（3.94 管理有
%） 限公司
[注：见
下表]
国开证
券股份
有限责
任公司
[注：金
融机构]
7-7-6-413
补充法律意见书（三）
国开发 国家开
展基金 发银行
有限公 （100%
司 ）[注：
（1.86 金融机
%） 构]
海口市
国有资
产经营
有限公
司[注：
重复]
（2.52
%）
海南交控 海南省
汇金股权 海南省交通投资 交通运
投资基金 控股有限公司 输厅
有限公司 （100%） （100%
（0.9%） ）
海口市
海口市创 政府国
新产业投 海口市国有资产 有资产
资有限公 经营有限公司 监督管
司 （100%） 理委员
（3.89%） 会
（7.08
7-7-6-414
补充法律意见书（三）
%）
海口市
城市建
设投资
有限公
司[注：
重复]
（92.92
%）
广西壮
族自治
区人民
广西工业
政府国
投资发展 广西金融投资集
有资产
有限责任 团有限公司
广西玉 监督管
公司 （100%）
柴机器 理委员
（3.06%）
集团有 会
限公司 （100%
（0.99 ）
%） 广西壮族
自治区人
民政府国
有资产监
督管理委
员会
7-7-6-415
补充法律意见书（三）
（96.94%
）
中信银
行股份
有限公
司吉林
分行
（0.79
%）[注：
金融机
构]
徐广平等
共 13 人
（20.54%
）
吉林省人
吉林昊
民政府国
融集团
有资产监
股份有
督管理委
限公司
员会
（0.20
（25.10%
%）
）
广东华创
化工有限 梁永林（90%）
公司
林少冰（10%）
（15.21%
7-7-6-416
补充法律意见书（三）
）
CHEMIC
AL &
METALS
SCIENCE
TECHNO
LOGY
TRADING
INC.
（15.21%
）
大连博融 高欣（2%）
控股集团
有限公司
刘延辉（98%）
（23.93%
）
苏州工业
中新苏 园区兆润
国开精 州工业 投资控股
苏州工业园区管
诚（北 园区城 集团有限
委会（100%）
京）投资 市投资 公司
基金有 运营有 （51.84%
限公司 限公司 ）
（10%） （14.62 苏州工业 苏州工业园区管
%） 园区国有 委会（100%）
资产控股
7-7-6-417
补充法律意见书（三）
发展有限
公司
（48.16%
）
临汾市
投资集
临汾市财
团有限
政局
公司
（100%）
（5.85
%）
合肥市
建设投
资控股 合肥市国
（集 有资产管
团）有 理委员会
限公司 （100%）
（5.85
%）
遵义市 遵义市
遵义市新
新区开 国有资
区建投集
发投资 遵义市道路桥梁 产监督
团有限公
有限责 工程有限责任公 管理委
司
任公司 司（100%） 员会
（93.94%
（3.65 （100%
）
%） ）
7-7-6-418
补充法律意见书（三）
中国农发
重点建设 中国农业发展银
基金有限 行（100%）[注：
公司 金融机构]
（6.06%）
福建省
福建省人
投资开
民政府国
发集团
有资产监
有限责
督管理委
任公司
员会
（3.51
（100%）
%）
四川长
虹电器
股份有
限公司
[注：上
市公司]
（2.92
%）
宁波城 宁波市人
建投资 民政府国
控股有 有资产监
限公司 督管理委
（2.92 员会
%） （100%）
7-7-6-419
补充法律意见书（三）
上海建
工集团
股份有
限公司
[注：上
市公司]
（2.92
%）
杭州市
城东新 杭州市钱
城建设 江新城投 杭州市人民政府
投资有 资集团有 国有资产监督管
限公司 限公司 理委员会（100%）
（2.92 （100%）
%）
河南高
速公路
河南交通
发展有
投资集团 河南省人民政府
限责任
有限公司 （100%）
公司
（100%）
（2.92
%）
常德市 常德市国
城市建 有资产监
设投资 督管理委
集团有 员会
7-7-6-420
补充法律意见书（三）
限公司 （100%）
（2.92
%）
湖南省
高速公
湖南省高
路投资 湖南省人民政府
速公路集
集团有 国有资产监督管
团有限公
限公司 理委员会（100%）
司（100%）
（2.92
%）
天津市
武清区
天津市武
国有资
清区国有
产经营
资产监督
投资公
管理委员
司
会（100%）
（2.92
%）
甘肃省
公路航 甘肃省人
空旅游 民政府国
投资集 有资产监
团有限 督管理委
公司 员会
（2.92 （100%）
%）
7-7-6-421
补充法律意见书（三）
绿地金
融投资
绿地控股
控股集 绿地控股集团股
集团有限
团有限 份有限公司[注：上
公司
公司 市公司] （100%）
（100%）
（2.92
%）
海南航
空股份
有限公
司
（2.92
%）[注：
上市公
司]
湘潭高新
技术产业
开发区管
湘潭高
理委员会
新集团
（70.03%
有限公
）
司
湘潭市人
（2.19
民政府国
%）
有资产监
督管理委
员会
7-7-6-422
补充法律意见书（三）
（29.97%
）
沈阳市
沈北新
区国有
沈阳农 资产管
业高新 理办公
区国有 沈阳辉山 室(沈阳
沈阳辉山经济发
资产经 建设投资 市沈北
展集团有限公司
营有限 有限公司 新区公
（100%）
公司 （100%） 共资源
（2.19 交易管
%） 理办公
室）
（100%
）
宁乡县
城市建 宁乡市城
设投资 发投资控
宁乡市人民政府
集团有 股集团有
（100%）
限公司 限公司
（2.19 （100%）
%）
西宁城 西宁市政
市投资 府国有资
管理有 产监督管
7-7-6-423
补充法律意见书（三）
限公司 理委员会
（1.46 （100%）
%）
上海市
北高新 上海市静
（集 安区国有
团）有 资产管理
限公司 委员会
（1.46 （100%）
%）
台州恒
台州市路
金创业
桥区金融
投资有 台州市路桥区财
投资有限
限公司 政局（100%）
公司
（1.46
（100%）
%）
广西壮族
广西金
自治区人
融投资
民政府国
集团有
有资产监
限公司
督管理委
（1.46
员会
%）
（100%）
上饶市 上饶投资 上饶市国有资产
城市建 控股集团 监督管理委员会
设投资 有限公司 （97.58%）
7-7-6-424
补充法律意见书（三）
开发集 （100%） 申万宏
团有限 源证券
公司 有限公
（1.46 司
%） 上海博 王韬
江西振兴发展上 约投资
郁文周
投二号投资中心 管理有
（有限合伙） 限公司 杨卫青
（2.42%） 上饶投
资控股
集团有
限公司
[注：重
复]
柳州市
广西柳州
龙建投
市轨道交
资发展 柳州市人民政府
通投资发
有限责 国有资产监督管
展集团有
任公司 理委员会（100%）
限公司
（1.46
（100%）
%）
乌鲁木 国开发展
齐高铁 基金有限
枢纽综 公司[注：
合开发 重复]
7-7-6-425
补充法律意见书（三）
建设投 乌鲁木齐
资有限 经济技术
公司 开发区（乌
（1.46 鲁木齐市
%） 头屯河区）
国有资产
监督管理
委员会
绵阳金
控投资
绵阳市投
管理有
资控股（集 市国有资产管理
限责任
团）有限公 委员会（100%）
公司
司（100%）
（1.46
%）
广西来
宾工业 来宾市国
投资集 有资产监
团有限 督管理委
公司 员会
（1.46 （100%）
%）
河南省 国开发展
济源市 基金有限
建设投 公司[注：
资有限 重复]
7-7-6-426
补充法律意见书（三）
公司 （14.94%
（1.46 ）
%）
中国农发
重点建设 中国农业发展银
基金有限 行（100%）[注：
公司 金融机构]
（5.93%）
济源投资
集团有限 济源市国有资产
公司 监督管理局
（78.17% （100%）
）
济源投 济源市
资集团 国有资
济源济康金融控 有限公 产监督
股有限公司（2%） 司 管理局
（100% （100%
济源兴达
） ）
城市建设
济源投
投资基金
资集团
（0.97%）
济源市济康科技 有限公
有限公司（78%） 司
（100%
）
济源投资集团有
7-7-6-427
补充法律意见书（三）
限公司（20%）
广西铁
路投资 广西交通
广西壮族自治区
（集 投资集团
人民政府国有资
团）有 有限公司
产监督管理委员
限公司 大股东
会（100%）
（1.46 （100%）
%）
安徽省
安徽省人
投资集
民政府国
团控股
有资产监
有限公
督管理委
司
员会
（0.73
（100%）
%）
桂林市 桂林市人
经济建 民政府
设投资
总公司 桂林市发
（0.73 展和改革
%） 委员会
四川九 四川九洲 市国有资产管理
洲创业 电器集团 委员会（100%）
投资有 有限责任
限责任 公司
公司 （100%）
7-7-6-428
补充法律意见书（三）
（0.73
%）
洛阳城
洛阳市人
市发展
民政府国
投资集
有资产监
团有限
督管理委
公司
员会
（0.73
（100%）
%）
滨州北海
国有资产 滨州北海经济开
运营管理 发区国有资产管
有限公司 理中心（100%）
黄河三 （1.63%）
角洲建 建银国
设开发 际（控
集团有 股）有
建信资本 建银国际（中国）
限公司 限公司
管理有限 有限公司（49%）
（0.73 （100%
责任公司
%） ）[注：
（25.51%
重复]
）
建信基金管理有
限责任公司（51%）
[注：金融机构]
7-7-6-429
补充法律意见书（三）
工银瑞信
工银瑞信基金管
投资管理
理有限公司
有限公司
（100%）[注：金
（21.26%
融机构]
）
滨州市财
金投资集
滨州市政府投融
团有限公
资管理中心
司
（100%）
（51.61%
）
滁州市
滁州市人
城市建
民政府国
设投资
有资产监
有限公
督管理委
司
员会
（0.73
（100%）
%）
天津市东丽区人
天津东
天津市东 民政府国有资产
方财信
丽区国财 监督管理委员会
投资集
国有资本 （99.94%）
团有限
运营有限 天津市宏远产权 天津市
公司
公司 交易事务所有限 东丽区
（0.73
（0.60%） 公司（0.06%） 人民政
%）
府国有
7-7-6-430
补充法律意见书（三）
资产监
督管理
委员会
（100%
）
天津市东
丽区人民
政府国有
资产监督
管理委员
会
（99.40%
）
鄂尔多
斯市城
市建设
鄂尔多斯
投资集
市人民政
团有限
府（100%）
公司
（0.73
%）
漯河市 漯河市人
城市建 民政府国
设投资 有资产监
有限公 督管理委
司 员会
7-7-6-431
补充法律意见书（三）
（0.73 （100%）
%）
晋江市
围头湾
晋江市财
开发建
政局
设有限
（100%）
公司
0.73%）
天津经
济技术
开发区 天津经济
国有资 技术开发
产经营 区财政局
公司 （100%）
（0.73
%）
常州和 常州市
泰股权 常高新金 新北区
投资有 隆控股有 常高新集团有限 人民政
限公司 限公司 公司（100%） 府
（0.73 （100%） （100%
%） ）
中国五 中国五金 中国五矿集团有 国务院
矿股份 制品有限 限公司（100%） 国有资
有限公 公司 产监督
7-7-6-432
补充法律意见书（三）
司 管理委
（0.73 员会
%） （100%
）
中国国新
控股有限 国务院（100%）
责任公司
中国五矿 国务院国有资产
集团有限 监督管理委员会
公司 （100%）
赤峰市
城市建
赤峰市政
设投资
府国有资
（集
产监督管
团）有
理委员会
限公司
（100%）
（0.73
%）
邹平县
国有资
邹平县国
产投资
有资产管
经营有
理中心
限公司
（100%）
（0.73
%）
7-7-6-433
补充法律意见书（三）
徐州市
徐州市人
新盛投
民政府国
资控股
有资产监
集团有
督管理委
限公司
员会
（0.73
（100%）
%）
国开金 国家开
融有限 发银行
责任公 （100%
司 ）[注：
（4.99 金融机
%） 构]
国开投
资发展 国开金
基金管 融有限
理（北 责任公
京）有限 司
责任公 （100%
司 ）[注：
（0.01 重复]
%）
江苏省 江苏省人
广播电 民政府
视集团 （100%）
有限公
7-7-6-434
补充法律意见书（三）
司
(1.25%)
中国国
际金融
中金佳
中金资本 股份有
成投资
运营有限 限公司
管理有
公司 （100%
限公司
（100%） ）[注：
(1.25%)
香港上
市公司]
四川发
四川省交
展（控 四川省
通投资集
股）有 人民政
团有限责
限责任 府
任公司
公司 （100%
（92.03
四川交 （100% ）
%）
投产融 ）
控股有 四川省
限公司 四川高速 交通投
(1.25%) 公路建设 资集团
开发集团 有限责
有限公司 任公司
（5.31% （100%
） ）[注：
重复]
7-7-6-435
补充法律意见书（三）
四川省
四川省港 交通投
航开发有 资集团
限责任公 有限责
司 任公司
（2.66% （100%
） ）[注：
重复]
浙江省金 浙江省
浙江省
融控股有 财务开
财政厅
限公司 发公司
（100%
（97.5% （100%
浙江省 ）
） ）
产业基
浙江省
金有限
浙江省创 金融控
公司
新发展投 股有限
(1.25%)
资有限公 公司
司 （100%
（2.5%） ）[注：
重复]
嘉兴 嘉兴市 嘉兴市实 浙江嘉 嘉兴市
浙华 嘉实金 业资产投 兴国有 国有资
紫旌 融控股 资集团有 资本投 产管理
投资 有限公 限公司 资运营 委员会
合伙 司 (100%) 有限公 （100%
企业 (35.03% 司 ）
7-7-6-436
补充法律意见书（三）
（有 ) （100%
限合 ）
伙）
(5%) 义乌中
浙江中国
国小商
小商品城
品城金
集团股份
融控股
有限公司
有限公
（100%）
司
[注：上市
(17.51%
公司]
)
清华控
清控资
诚志科融 股有限
产管理
控股有限 公司
有限公
公司 （100
司
（100%） %）[注：
(8.76%)
重复]
浙江省金 浙江省
融控股有 财务开
浙江省
限公司 发公司
产业基
（97.5% （100%
金有限
） ）
公司
浙江省创 浙江省
(8.76%)
新发展投 金融控
资有限公 股有限
7-7-6-437
补充法律意见书（三）
司 公司
（2.5%） （100%
）
嘉兴市
投资基
金管理
中心
(8.76%)[
注：事业
单位]
何建
义乌龙煌
(47.5%)
投资合伙
骆江峰
企业（普
(47.5%)
通合伙）
任何彬
(52%)
龙树资 （5%）
本管理 骆江峰
股份有 (43.87%
限公司 义乌龙瑾 )
(6.92%) 投资咨询 何建
合伙企业 (42.63%
（有限合 )
伙）(16%) 曹静
(2.75%)
胡愉红
7-7-6-438
补充法律意见书（三）
(2.5%)
付生
(1.88%)
陈耀
(1.88%)
周翠彩
(0.75%)
郑灵芝
(1.00%)
黎开强
(1.25%)
张敏君
(0.88%)
黄欣
(0.63%)
何建
(6.4%)
骆江峰
(5.4%)
朱裕忠
(2%)
滑红霞
(2%)
季敬仁
(2%)
7-7-6-439
补充法律意见书（三）
丁国刚
(1.8%)
吴孚斌
(1.6%)
魏帅
(1.2%)
胡建民
(1.2%)
骆一风
(1.2%)
丁丹丹
(1.2%)
骆光龙
(1.2%)
季琴仙
(1.2%)
马又林
(1.2%)
浙江龙树
骆江伟
商标事务
（100%
所有限公
）
司
叶旭平
(0.4%)
项雪凤
7-7-6-440
补充法律意见书（三）
(0.4%)
罗荣明
(0.4%)
吴永正
(0.4%)
向跃元
(0.4%)
骆光龙
宁波杭州
湾新区开
发建设管
理委员会
宁波海 （76.92
创集团 %）
有限公 中国农
中国农发
司 业发展
重点建设
(5.25%) 银行
基金有限
（100%
公司
）[注：
（23.08
金融机
%）
构]
义乌市 义乌市人
国有资 民政府国
本运营 有资产监
有限公 督管理委
司 员会
7-7-6-441
补充法律意见书（三）
(5.25%) （100%）
王盛尧
（21.210
8%）
胡文兵
（18.180
7%）
董骏
宁波梅 （9.0905
山保税 %）
港区紫 唐光峰
荆也先 （9.0905
股权投 %）
资管理 戚雪飞
中心（有 （6.0602
限合伙） %）
(1.84%) 吴文龙
（6.0602
%）
项伟
（6.0602
%）
蒋利明
（6.0602
7-7-6-442
补充法律意见书（三）
%）
金燕君
（6.0602
%）
李辰海
（6.0602
%）
贾杭平
（6.0602
%）
清控紫 清控资
荆资本 产管理
管理 有限公
（北 司
京）有 (100%)[
北京紫荆
限公司 注：重
华信投资
（45%） 复]
管理中心
李国文
（有限合
北京紫 （40%）
伙）
荆华盈 沈正宁
（0.0061
投资管 （20%）
%）
理中心 北京水 李国文
（有限 木汇金 （33%）
合伙） 投资管 沈正宁
（40%） 理有限 （67%）
公司
7-7-6-443
补充法律意见书（三）
（40%）
沈正宁
北京紫
（50%）
旌资本
北京水 李国文
投资管
木汇金 （33%）
理中心
投资管
（有限
理有限 沈正宁
合伙）
公司 （67%）
（15%）
（50%）
浙江省
浙江省金 浙江省
财务开
融控股有 财政厅
发公司
限公司 （100%
（100%
（10%） ）
）
杭州市高 杭州市
浙江大
科技投资 财政局
学创新
有限公司 （100%
技术研
（10%） ）
究院有
神雾环保
限公司
技术股份
(1.75%)
有限公司
(5%)[注：
上市公
司]
新和成控 胡柏藩
股集团有 (41.75
7-7-6-444
补充法律意见书（三）
限公司 %)
（3%） 胡柏藩
（0.04
新昌县
%）
和记投
新昌县 胡柏藩
资管理
春禾投
合伙企
资管理
业（有
合伙企
限合
业（有限 崔欣荣
伙）
合伙）
(20%)
（99.96
%）
张平一
(8.33%)
袁益中
(4.73%)
石程
(4.6%)
胡柏剡
(4.08%)
石观群
(2.88%)
王学闻
(2.82%)
新昌县 梁志刚
7-7-6-445
补充法律意见书（三）
汇记投 (25.38%
资管理 )
合伙企 朱汉祥
业（有 (9.52%)
限合 陈锡能
伙） (7.93%)
(2.62%) 邓容
(6.34%)
黄剑虹
(6.34%)
吕月秋
(4.76%)
胡煜祥
(4.76%)
吕法苗
(4.76%)
张晓东
(4.12%)
潘贤炜
(4.12%)
胡宏灿
(4.06%)
张玉英
(3.17%)
梁玉琪
7-7-6-446
补充法律意见书（三）
(3.17%)
黄照明
(3.17%)
吴正洪
(2.54%)
丁仲军
(1.59%)
俞伟国
(1.27%)
吕锦梅
(0.63%)
周贵阳
(0.46%)
求学海
(0.46%)
陈康
(0.46%)
孙洁民
(0.4%)
新昌县 胡柏藩
春禾投
资管理
合伙企 崔欣荣
业（有限
合伙）
7-7-6-447
补充法律意见书（三）
(0.32%)
梁百安
(0.25%)
胡正洋
(16.43%
)
石润民
(9.86%)
蔡国平
(9.2%)
新昌县 吴轶平
信记投 (7.91%)
资管理 丁春富
合伙企 (6.57%)
业（有 胡志五
限合 (6.57%)
伙） 潘浩军
(2.53%) (5.91%)
梁保富
(4.94%)
黄生富
(4.93%)
吕国英
(3.21%)
俞喜春
7-7-6-448
补充法律意见书（三）
(2.48%)
潘国祥
(2.18%)
陈伟东
(2.14%)
胡鑫鹦
(2.11%)
徐松樟
(1.69%)
梁亚东
(1.64%)
何中南
(1.05%)
盛鸿飞
(0.95%)
胡柏素
(0.86%)
张谦
(0.84%)
梁肖
(0.84%)
孙琼华
(0.8%)
黄国东
(0.74%)
7-7-6-449
补充法律意见书（三）
陈英
(0.63%)
王玉如
(0.62%)
杨新良
(0.62%)
王云龙
(0.49%)
何继铭
(0.47%)
丁月萍
(0.42%)
章丽霞
(0.42%)
俞孟飞
(0.42%)
王松浩
(0.41%)
盛桢
(0.41%)
章雪洋
(0.41%)
郑乐友
(0.33%)
新昌县 胡柏藩
7-7-6-450
补充法律意见书（三）
春禾投
资管理
合伙企
崔欣荣
业（有限
合伙）
(0.33%)
王子寅
(0.16%)
徐春蕾
(7.24%)
陈学军
(6.21%)
梁恩民
新昌县
(5.17%)
诚记投
张铭锋
资管理
(4.66%)
合伙企
石欢洪
业（有
(4.14%)
限合
张苏芳
伙）
(3.62%)
(1.6%)
陈方武
(3.62%)
吕四明
(3.62%)
胡英毅
7-7-6-451
补充法律意见书（三）
(3.36%)
李和平
(3.1%)
杨妃姝
(3.1%)
章潮宏
(3.1%)
石互英
(3.1%)
吴斌
(2.59%)
许东辉
(2.59%)
张晓波
(2.59%)
高玉阳
(2.59%)
刘岳军
(2.59%)
吕志芳
(2.59%)
胡木莲
(2.59%)
曹亮炯
(2.59%)
7-7-6-452
补充法律意见书（三）
石杏康
(2.59%)
盛伯钦
(2.59%)
汪良明
(2.07%)
吕林君
(2.07%)
吕士华
(2.07%)
竺志苗
(2.07%)
王曦文
(1.55%)
杨国青
(1.55%)
舒东升
(1.55%)
杨金枢
(1.55%)
刘新友
(1.03%)
官珊珊
(1.03%)
宋槐江
7-7-6-453
补充法律意见书（三）
(1.03%)
潘德军
(0.78%)
刘斌
(0.52%)
新昌县 胡柏藩
春禾投
资管理
合伙企
崔欣荣
业（有限
合伙）
(0.52%)
王正鲁
(0.36%)
王钟燕
(0.31%)
崔欣荣
(0.79%)
王正江
(0.67%)
梁新中
(0.58%)
胡梅友
(0.55%)
梁晓东
7-7-6-454
补充法律意见书（三）
(0.55%)
陈世林
(0.5%)
梁碧源
(0.42%)
胡季强
浙江博 （92.37
康医药 %）
投资有 蔡芍英
限公司 （7.63
%）
康恩贝 胡北
浙江现代 集团有 兰溪康 （50%）
中药与天 限公司 恩贝人 陈德良
然药物研 （60%） 投资有 （25%）
究院有限 限公司 叶剑锋
公司(3%) （25%）
东阳市 胡季强
咱老家 （99%）
投资有 蔡芍英
限公司 （1%）
浙江金 余斌
华康恩 （2.31
贝生物 %）
7-7-6-455
补充法律意见书（三）
制药有 浙江康
限公司 恩贝制
（40%） 药股份
有限公
司
（97.69
%）[注：
上市公
司]
西子电 王水福
梯集团 （55.62
西子联合
有限公 %）
控股有限
司 陈夏鑫
公司(3%)
（100% （44.37
） %）
浙大网新
科技股份
有限公司
(3%)[注：
上市公
司]
李水荣
浙江荣盛
(62.89
控股集团
%)
有限公司
李国庆
(3%)
(9.43%)
7-7-6-456
补充法律意见书（三）
李永庆
(9.43%)
许月娟
(9.43%)
倪信才
(4.71%)
赵关龙
(3.11%)
西部信
托有限
公司
（0.99
%）[注：
金融机
构]
长江证
券股份
长江成长 有限公
资本投资 司
有限公司 （100%
(3%) ）[注：
上市公
司]
杭州同坤 西藏达 朱啸虎
金江科技 孜金沙 （40%）
有限公司 互联创 杨志伟
7-7-6-457
补充法律意见书（三）
(3%) 业投资 （30%）
管理有
限公司 韩思婷
（100% （30%）
）
浙江大学 浙江大
控股集团 学
有限公司 （100%
（51%） ）
浙江省
浙江省交
人民政
通投资集
府
团有限公
（100%
司(3%)
）
北京紫荆
华信投资
管理中心
嘉兴嘉
（有限合
济投资
伙）
管理合
（60%）
伙企业
[重复]
（有限
嘉兴浙华 浙江浙 浙江清
合伙）
嘉融投资 华投资 华长三
(0.18%)
管理有限 有限公 角研究
公司 司 院
（30%） （100% （100%
7-7-6-458
补充法律意见书（三）
） ）[注：
事业单
位]
浙江清
华长三
浙江浙 角研究
华投资 院
有限公 （100%
司 ）[注：
义乌惠商
事业单
紫荆资本
位]
管理有限
清控紫
公司
荆资本
（10%） 北京紫
管理（北
荆华融
京）有限
资本管
公司
理有限
（45%）
公司
[注：重
复]
7-7-6-459
补充法律意见书（三）
北京紫
荆华盈
投资管
理中心
（有限
合伙）
（40.05
%）[注：
重复]
沈正宁
（14.94
%）
浙江中
国小商
义乌中 品城集
国小商 团股份
品城金 有限公
融控股 司
有限公 （100%
司 ）[注：
上市公
司]
义乌市 义乌市
金融控 人民政
股有限 府国有
公司 资产监
7-7-6-460
补充法律意见书（三）
督管理
委员会
（100%
）
宁波梅 李国文
山保税 （50%）
港区鸿
坤国岳
投资管 王国飞
理中心 （50%）
（有限
合伙）
其中，中非信银（上海）股权投资管理有限公司穿透的股权结构如下：
第一 第三 第十一 第十二 第十三 第十四 第十五
第二层 第四层 第五层 第六层 第七层 第八层 第九层 第十层
层 层 层 层 层 层 层
中非 中非信 白银 甘肃省经 甘肃省
信银 银投资 有色 济合作总 国有资
（上 管理有 产业 公司 产委员
海） 限公司 集团 （0.356% 会
股权 （100 有限 ） （100%）
7-7-6-461
补充法律意见书（三）
投资 %） 责任 中国中
管理 公司 信集团
有限 （30% 有限公 国务院
公司 ） 司 （100%）
（20.94
%）
天津市 刘玉珍
万顺置 （24%）
中信国安
业有限
集团有限
公司 白少良
公司
（9.87% （76%）
（41.09%
）
）
瑞煜（上 中非信 中非信
海）股权 银（上 银投资
投资基 海）股权 管理有
金合伙 投资管 限公司
企业（有 理有限 [注：重
限合伙） 公司 复]
（15.81 （0.03% （100
%） ） %）
7-7-6-462
补充法律意见书（三）
平安信
托有限
责任公
司
（99.97
%）[注：
金融机
构]
黑龙江 曹立春
鼎尚投 （60%）
资管理
有限公
范淑春
司
（40%）
（19.75
%）
共和控 关鑫
股有限 （99%）
公司
张岩
（15.81
（1%）
%）
北京合 毛德一
盛源投 马骁
资管理 北京宝 中信国 北京慧 王雪冰
有限公 鼎百川 安（北 石科技 徐放鸣
7-7-6-463
补充法律意见书（三）
司 投资合 京）基 有限公
（17.79 伙企业 金管理 司
毛德一
%） （有限 有限公 （30.48
合伙） 司 %）
广州雅 雅居乐
晟恒盈 地产置 崇升投
投资有 业有限 资有限
限公司 公司 公司
（9.53% （100 （100%）
） %）
赵大钧
（20%
北京慧
）
山创投
王雪冰
科技有
（60%
限公司
）
（23.81
毛德一
%）
（20%
）
中信国
安集团
有限公
司
（17.31
%）[注：
重复]
7-7-6-464
补充法律意见书（三）
上海峰 徐怀建
晓投资 （99%
管理有 ）
限公司
戴文卫
（1.74%
（1%）
）
上海高 许栋
央友人 （65%
资产经 ）
上海中
营管理 孙沪君
静集思 中静新
有限公 （35%
股权投 华资产
司（1%） ）
资基金 管理有
上海高 孙沪君
管理有 限公司 上海中 现代创
中静实 央家人 （40%
限公司 （100 静安银 新控股
业（集 资产经 ）
（18.88 %） 投资有 有限公
团）有限 营管理 郑亮淇
%） 限公司 司
公司 有限公 （60%
（58.61 （100
（30%） 司（1%） ）
%） %）
上海高 孙沪君
央同事 （60%
资产经 ）
营管理
有限公 郑亮淇
司 （40%
（0.5%） ）
7-7-6-465
补充法律意见书（三）
上海宋
庆龄基
金会
（97.5%
）
休宁县 包萝
淳石企 （40%）
业管理
服务有 孙沪君
限公司 （60%）
（20%）
王迅
（96%
上海华 上海锦 ）
上海大
腾资产 人实业 上海华
衍投资
经营管 有限公 腾资产
管理有
理有限 司 经营管
限公司
公司 （100 理有限
（100%）
（20%） %） 公司
[重复]
（4%）
7-7-6-466
补充法律意见书（三）
上海宜
倩企业
吴国政
管理服
（100
务中心
%）
（2.61%
）
上海琪 程琪
正实业 （60%
投资有 ）
限公司 许栋
（15.21 （40%
%） ）
郭小欣
（0.87%
）
吕锡金
（63%
）
黄山中
中静实
静合力
业（集
投资有
团）有
限公司
限公司
（2.51%
[注：重
）
复]
（37%
）
7-7-6-467
补充法律意见书（三）
宋汉平
（42.4%
）
周波
（2.67%
）
黄小明
（2.67%
）
宁波富 宁波富 徐积为
邦拍卖 邦控股 （2.67%
有限公 集团有 ）
司 限公司 韩树成
（0.87% （100 （1.73%
） %） ）
王玉龙
（1.73%
）
傅才
（1.73%
）
胡铮辉
（1.73%
）
7-7-6-468
补充法律意见书（三）
宋汉平
（78.42
%）
俞旭明
（3.6%）
童建通
（3.6%）
杨进
（2.16%
）
宁波康
沈彦
骏投资
（2.16%
有限公
）
司
蔡毅峰
（18.53
（2.16%
%）
）
李西堂
（2.16%
）
刘凯
（1.44%
）
陈炜
（1.44%
）
7-7-6-469
补充法律意见书（三）
叶国强
（1.44%
）
吕峰
（1.44%
）
宋汉平
（82.32
%）
杨国旺
（2.76%
）
宁波康 许海良
德投资 （2.76%
有限公 ）
司 戴晓舟
（24.13 （2.76%
%） ）
谢志华
（1.66%
）
石一志
（1.66%
）
7-7-6-470
补充法律意见书（三）
梁世雄
（1.66%
）
杨峰
（1.1%）
余航
（1.1%）
张联敏
（1.1%）
金耀平
（1.1%）
上海会
善企业
蒋唯毅
管理咨
（100
询中心
%）
（2.61%
）
贺方建
（0.87%
）
上海捷 许栋
东实业 （60%
投资有 ）
7-7-6-471
补充法律意见书（三）
限公司 程琪
（13.11 （40%
%） ）
刘瀛娲
（0.99%
）
大业信
托有限
责任公
司[注：
金融机
构]
中国中信
集团有限
国务院
公司
（100%）
（3.653%
）
中国长城 中国人
资产管理 寿保险
国务院
股份有限 （集团）
（100%）
公司 公司
（0.14%） （1%）
7-7-6-472
补充法律意见书（三）
全国社
会保障
基金理
事会
（2%）
财政部
（97%）
甘肃省人
民政府国
有资产监
督管理委
员会
（39.421
%）
中国信达
资产管理
股份有限 国务院
公司 （100%）
（6.847%
）
7-7-6-473
补充法律意见书（三）
甘肃省
甘肃省新
人民政
业资产经
府国有
营有限责
资产监
任公司
督管理
（7.306%
委员会
）
（100%）
中国东方
资产管理
股份有限
公司[注：
重复]
（0.9%）
中国华融 财政部
资产管理 中国人
股份有限 寿保险
公司 （集团）
（0.381） 公司
中非 梧桐树投 国家外
发展 资平台有 汇管理
基金 限责任公 局
有限 司（15%） （100%）
7-7-6-474
补充法律意见书（三）
公司 国家开
国开金融
（35% 发银行
有限责任
） （100%）
公司
[注：金融
（85%）
机构]
杭州 姚吕
长三
月投
资管
理合
伙企 任国强
业（有
限合
伙）
（5%）
中信
国安
集团
有限
公司
（30%
）[注：
重复]
7. 银杏自清
7-7-6-475
补充法律意见书（三）
第一层 第二层 第三层 第四层 第五层 第六层 第七层 第八层 第九层 第十层
清华控股有
华控技术转移 清华大学
限公司
有限公司(5%) （100%）
（100%）
清控创业投资 清华控股有
有限公司 限公司[注：重
(10 %) 复]
清控银杏创业
北京华创策
投资管理（北 罗茁(93.33%)
源投资管理
京）有限公司
有限公司
（0.89%） 启迪银杏投资 李瑛(6.67%)
(60%)
管理（北京）
罗茁(5%)
有限公
银杏华清投
司 (85%) 西藏龙芯投
资基金管理 吕大龙(80%)
资有限公司
（北京）有限
（100%）
公司(35%) 何珊(20%)
招商财富资产
管理有限公司
（62.22%）
[注：委托持股]
清控创业投资 清华控股有限
有限公司 公司（100%）
（5.35%） [注：重复]
7-7-6-476
补充法律意见书（三）
北京数码视讯
科技股份有限
公司（1.78%）
[注：上市公司]
上海东方证券
创新投资有限
公司（11.92%）
[注：委托持股]
华控技术转移 清华控股有限
有限公司 公司（100%）
（3.57%） [注：重复]
刘玉萍
钱春华
方建立
饶峰
郑力
马鞍山融慧
杭州华视投资 周丹华
杭州盛屹投资 北京盛景嘉 鼎联投资管
管理合伙企业 赵福建
管理有限公司 成投资管理 理中心（有限
（有限合伙） 陈丽妹
(0.22%) 有限公司 合伙）
（5.35%） 杜冰
（1.23%）
缑家瑞
李东浩
李启冉
郝春年
沙英
7-7-6-477
补充法律意见书（三）
汪金海
王菊芬
徐亮志
张可一
李瑞琴
吕云
王立千
徐丽娟
田文广
冯建军
胡景源
来庆斌
杨娟
李新阶
唐宏刚
王作鹏
吴永伟
王孝周
曾洪华
代建伟
冯钢
冯毅
杭州融慧鼎 仇文仲
博投资管理 沈应琴
合伙企业（有 郭雪辉
7-7-6-478
补充法律意见书（三）
限合伙） 朱益成
（0.99%） 王曙光
帅丹民
赵林锁
蒋永明
张海斗
李新光
赵军勇
高祥彬
孙国庆
高翔
郝振辉
王晓峰
周德武
包图木勒
魏萍
沈亚玮
郑长玲
卢国镇
唐奇炜
季千雅
涂明伟
陆兴贵
刘昊飞
公培星
7-7-6-479
补充法律意见书（三）
张兰玲
于凤玲
陈国贤
上海上古信
息技术咨询 王筱菡
有限公司 （100%）
（3.75%）
沈海锋
王超
吴巍
毛艳芳
颜艳春
马云红
林虹
北京融慧鼎 谢冬平
晟资产管理 赵今巍
中心（有限合 谢芬
伙）（1%） 王兴
田成新
李敏杰
曹雪玲
韩静静
陈昀奕
庞莲莲
章夏菲
7-7-6-480
补充法律意见书（三）
薛鹏
赵琦
陈晓莉
张梦冉
毛艳芳
汤丽群
祝正福
雷霞
解雪梅
冯春
牛丽娟
柴兵茹
吕众健
蔡娜
纪澈
杨莹
赵静
郝思扬
刘华丽
张晓美
刘聪晓
丁国忠
年俊杰
重庆汉能科 北京汉能嘉 董征
技创业投资 宏投资管理 王威
7-7-6-481
补充法律意见书（三）
中心（有限合 中心（有限合 张裕才
伙）（1.67%） 伙） 佟晶
大阳投资有 杨秀杰
限公司 （100%）
杨峥（30%）
北京五彩祥
叶阳（30%）
石科贸有限
岳智坚（20%）
公司（48%）
田素芝（20%）
蚌埠市人民
安徽晟淮金 蚌埠投资集 政府(蚌埠市
融控股有限 团有限公司 国有资产管
公司（20%） （100%） 理委员会）
北京汉能水 （100%）
木投资中心 北京观唐瑞 董云卿（2%）
（有限合伙） 资投资管理 北京澳中昆
王淑梅（60%）
有限公司 仑商务咨询
有限公司
（1%） 姜璐（40%）
观唐投资控
孙胜旗（1%）
股有限公司
田青（1%）
（12%）
杨峰（1.5%）
曹杰（1%）
张剑（8%）
叶阳（1%）
康伟宏（1%）
7-7-6-482
补充法律意见书（三）
北京华创伟 李惠生（20%）
业经贸有限
公司（65.5%） 曹杰（80%）
北京振华浩
林志革（20%）
源进出口贸
易有限公司
（5%） 刘文美（80%）
朱勇
北京金冠方 （75.05%）
舟纸业物流 郑艳军
有限公司 （12.48%）
（10%） 徐勇
（12.48%）
何迟（2%）
杨峥
（20.59%）
北京博融汇 叶阳
鑫科技发展 （61.76%）
有限公司 岳智坚
（20%） （14.71%）
田素芝
（2.94%）
北京汉能英 董征
诚投资中心 王威
7-7-6-483
补充法律意见书（三）
(有限合伙) 张裕才
佟晶
陈献祥
北京盛唐时 孙大新（1%）
代文化传播 赵晓雯（54%）
有限公司 刘娜（45%）
王威
董征
江苏华博实 沈浩（90%）
业集团有限
公司 吴宇红（10%）
孙力斌
孟一
郝春燕
冯玉良
邵丹
张璋
苏州大得宏
苏州大得宏 王秀珍（30%）
强投资管理
强投资中心
有限公司 赵晓玲（70%）
（有限合伙）
王秀珍
重庆天使投 重庆科技金
重庆市人民
资引导基金 融集团有限
政府（100%）
有限公司 公司（100%）
7-7-6-484
补充法律意见书（三）
费国强
冯跃军
池宇峰
刘建中
易昕
上海高尔盛 盛跃华（5%）
深圳市分享 电器工程有 许凤根（5%）
投资合伙企 限公司 盛新华（90%）
业（有限合 张涵
伙）（3.34%） 张北光
孟华
白文涛
张传宇
王义
徐航
许泓
杨文橡
叶正新
马鞍山融慧
白红磊
鼎华投资管
付向东
理中心（有限
黄会忠
合伙）
李仕玖
（1.05%）
蒲长晏
俞乃平
7-7-6-485
补充法律意见书（三）
王光军
张化坤
王湘云
郭士强
李传生
王保平
毕文国
崔永田
黄琼雅
黄广华
李翠霞
陈定海
谢健
刘立璞
肖辉
周海波
王象华
骆方宏
王炳星
王亚军
王引
余荣岳
李景列
陈秋静
王汉文
7-7-6-486
补充法律意见书（三）
刘树军
张立新
张国
南秀茹
任海峰
邓兴强
郝文义
唐奇炜
王会明
王晟
魏向海
尹明发
马鞍山融慧 赵昌健
鼎嘉投资管 郝振辉
理中心（有限 侯惠放
合伙）(1.23%) 楼苏庭
韩滨环
包图木勒
罗晓川
王鑫淼
张曙光
丁楷
张忠义
章乔华
程永晓
7-7-6-487
补充法律意见书（三）
王湘云
白春燕
程书鸿
李增元
朱益成
景宁涛
张建新
张明节
郭俊英
李景儒
李新光
费思敏
刘得志
郑长玲
姚书伟
王倩倩
黄振宇
李跃
黄正
郑珊珊
唐秀华
谷甜甜
方思炀
郑建坤
林宇
7-7-6-488
补充法律意见书（三）
师毅
霍晓雪
郭奕
宋健
谢芬
潘浩
宁鑫
邓艳辉
刘雅轩
许楠
王湘云
彭宏毅
天津融慧鼎
黄加兵
丰企业管理
丁国忠
合伙企业（有
张亚蕊
限合伙）
徐苹果
钟浩
张宏峰
年俊杰
王兴
范朝军
雷帅
毛翠翠
张晓美
田海斌
7-7-6-489
补充法律意见书（三）
王丽丽
李欣
纪澈
朱辉
牛丽娟
赵爱琴
丁芳
刘聪聪
王冠
庞莲莲
章夏菲
清控金信资
本管理（北
京）有限公司
(40%)[注：重
复]
北京华清汇 南通金信华
南通金信通 南通投资管
金投资中心 通股权投资
达投资管理 理有限公司
（有限合伙） 中心（有限合
有限公司 （10%）[注：
(6.6%) 伙）
重复]
北京睿达创
陈倩倩（10%）
新投资管理
有限公司
（50%） 曹达（90%）
7-7-6-490
补充法律意见书（三）
南通市人民
南通国有资
政府国有资
南通投资管 产投资控股
产监督管理
理有限公司 有限公司
委员会
（100%）
（100%）
宗序华
南通市人民
南通文化旅
政府国有资
游产业发展
产监督管理
集团有限公
委员会
司
（100%）
程媛
（20.67%）
南通奥丰旅 倪志梅（68%）
游用品有限
公司（1%） 张慎林（32%）
南通市人民
宜境金融信
政府国有资
息服务（上
产监督管理
海）有限公司
江苏大生集 委员会
团有限公司 （60.41%）
（10%） 左成勤
马晓辉
包卫东
张云
7-7-6-491
补充法律意见书（三）
沈健宏
杜小迎
李德祥
张国清
余勇
马特里
周建才
张惠珠
曹亚军
张乃丽
焦念祖
龚玉华
殷丽娟
张红梅
王镇汇
杭旭娟
顾佩华
孙倩
赵志华
陈德华
蔡东华
佘德元
管建新
吴瑞强
张玲鸽
7-7-6-492
补充法律意见书（三）
尤熹
王泽生
陆海鸣
顾进
杜伟伟
沈鹏
任健
陆志松
潘宏军
洪梅（1%）
钟兰艳
（0.33%）
张迪之
（0.33%）
黄益华（1%）
南通广电文
化产业发展 南通广播电
有限公司 视台（100%）
（10%）
南通金钥工 程媛（96%）
贸有限公司
（51.67%） 钟兰艳（4%）
程欣（4%）
南通金信清 肖健
并投资中心 严晓晶
7-7-6-493
补充法律意见书（三）
（有限合伙） 黄鹂
张凤康
张俊
陈勇
顾林晨
王灿
李剑辰
谢红艳
陆小莹
顾宏彬
相丽玲
任锺煜
孙育力
南通金信通
达投资管理
有限公司[注：
重复]
南通朗文钢 陈耀（90%）
丝钢绳有限
公司 于华（10%）
邬杰
刘亚文
张锐
徐子曦
袁星宇
7-7-6-494
补充法律意见书（三）
朱伟清
房芳
南通国有资
南通新源投 产投资控股
资发展有限 有限公司
公司 （100%）[注：
重复]
清控资产管
西藏清控资
理有限公司
产管理有限
（100%）[注：
公司
重复]
李伟
郭家兴
姜志杰
颜美华
王学森
谷保新
赵骏
南通德悦投 张建新
资中心（有限 徐峰
合伙） 俞悦飞
黄勇
深圳智远泰 深圳智安信 李明杰（40%）
格投资中心 资产管理有
（有限合伙） 限公司（50%） 熊鹏程（30%）
7-7-6-495
补充法律意见书（三）
尹文宁（30%）
熊鹏程（50%）
理建南通资 顾涛
产管理中心 伍源
（有限合伙） 许善芬
高冲平（52%）
中国房地产 倪坚（12%）
开发集团南 谢建华（12%）
通有限公司 李胜勇(12%)
张伟民(12%)
北京清融投 志鹏(40%)
资管理有限
公司 钟山(60%)
北京优清教 杨世茁（90%）
育投资有限
公司 吴赵峰（10%）
杜刚（33%）
山东至盟投
张继才（34%）
北京金信融 资有限公司
巩庆鑫（33%）
德科技中心
南通金信通
（有限合伙）
达投资管理
有限公司[注：
重复]
世纪龙鼎投 北京首佳投 高喜善
资有限公司 资管理有限 （69.67%）
7-7-6-496
补充法律意见书（三）
公司 高喜刚
（33.25%） （22.74%）
王世春
（4.55%）
考尚民
（3.03%）
李伟（25%）
西藏坤展利 李伟（95%）
都创业投资
有限公司 丁胜（5%）
（18.55%）
丁胜（5.00%）
高喜善
（11.20%）
考尚民
（4.00%）
高喜强
（3.00%）
施晓越
张凤康
清华控股有
西藏清控资 清控资产管
限公司
产管理有限 理有限公司
（100%）[注：
公司 （100%）
重复]
7-7-6-497
补充法律意见书（三）
清控资产管
理有限公司
清控金信资 （51%）[注：
本管理（北 重复]
京）有限公司 北京盈创汇
（10%） 富投资管理
秦岭（100%）
北京金信融 有限公司
达投资管理 （49%）
有限公司 北京睿祺华
盛投资管理 陈倩倩（10%）
有限公司
（45%） 曹达（90%）
天津华悦投
于树怀（20%）
资顾问有限
公司（45%） 李军（20%）
霍林
郑月玲
毛翠翠
北京融慧鼎 李冬冬
智资产管理 陈锦满
中心（有限合 裴世芳
伙）(0.99%) 王晓辉
马春伶
宋健
杜明堂
7-7-6-498
补充法律意见书（三）
李金园
马子耕
宁晨辰
任华
王阿芹
王威
杨秋实
张旷
张丽
张颖
何少琼
安学芳
胡松挺
张国振
于佩莲
彭宏毅
许智猛
王海元
武延峰
牛东伟
徐晓剑
李世豪
毕洪娣
吕众健
高静
7-7-6-499
补充法律意见书（三）
王怡琳
廖古月
吴巍
沈海峰
倪璇
赵红
董征
北京中联丽 周直锋（80%）
北京汉联资
京资本管理
本管理中心
有限公司 李玉凤（20%）
（有限合伙）
张裕才
王威
北京汉能中
宏投资中心 北京中关村 中关村发展
（有限合伙） 北京中关村 科技创业金 集团股份有
(1.67%) 创业投资发 融服务集团 限公司
展有限公司 有限公司 （100%）[注：
（100%） 重复]
北京汉能水
木投资中心
（有限合伙）
[注：重复]
达晨银雷高 肖冰（4.17%）
7-7-6-500
补充法律意见书（三）
新（北京）创
湖南高新创
业投资有限
业投资集团 湖南省人民
公司(3.34%)
有限公司 政府（100%）
（16.67%）
湖南广电传
媒股份有限
公司
（87.60%）
[注：上市公
上海锡泉实 司]
业有限公司 上海锡泉实
深圳市达晨
（25%） 业有限公司
创业投资有
深圳市荣涵 [注：重复]
限公司
投资有限公 湖南广电传
（60.83%）
司（12.40%） 媒股份有限
公司[注：重
复]
深圳市荣涵
投资有限公
司（75%）[注：
重复]
湖南厚朴创 章涛
业投资企业 （28.12%）
（有限合伙） 陈直雄
7-7-6-501
补充法律意见书（三）
（6.67%） （23.75%）
汤璞
（23.75%）
汪熙舜
（23.75%）
叶德宏
朱明亮
蒋少恒
王泽光
毛先葵
王鋕
银雷（天津） 唐清华
股权投资基 赵恒
金（有限合 孔伟
伙）（11.67%） 孙彦
戴宇彤
熊良裕
陈传顺
罗文洁
梁娟
魏政中
杭州融慧鼎 刘昊飞
成投资管理 黄仁豹
合伙企业（有 崔志国
限合伙） 王会明
7-7-6-502
补充法律意见书（三）
(0.96%) 程予民
吕家东
倪国娟
张建新
刘燕静
田红霞
罗晓川
周华刚
孙传文
李强
许宗奎
李翠霞
虞红来
张振民
于迅
黄光其
侯惠放
郑维彦
陈耀杰
彭玉红
白春燕
霍通恩
胡松挺
卢育利
天津融慧鼎 张国振
7-7-6-503
补充法律意见书（三）
泰企业管理 王怡琳
合伙企业（有 王妮
限合伙） 雷霞
（0.31） 章夏菲
张辰煦
肖夏
岳静思
曹希然
英艺铭
霍林
王湘云
曹雪玲
戴佳
宁晨辰
李明
张秀红
何少琼
王威
倪璇
么强
田成新
郑月玲
刘慧霞
张旭玲
王倩倩
7-7-6-504
补充法律意见书（三）
王阿芹
王朝霞
王学丽
周峘
王奕夫
姚中博
李继祎
白银节
马云红
包图木勒
（17.39%）
陈俊彬
（8.70%）
郭丽英
（8.70%）
杭州盛杭景
贾登涛
天投资管理
（8.70%）
合伙企业（有
刘得志
限合伙）
（8.70%）
（0.31%）
欧阳锡聪
（8.70%）
苏滨（8.70%）
徐惟（8.70%）
张光平
7-7-6-505
补充法律意见书（三）
（8.70%）
赵肖春
（8.70%）
刘昊飞
（4.35%）
池宇峰
（2.25%）
杨青（2.23%）
潘小夏
（1.60%）
吕众健
（0.9%）
唐战英
（1.28%）
陈勇（0.75%）
钱越（0.35%）
白文涛
（0.37%）
李银峰
（0.17%）
王晓辉
（0.30%）
罗华（0.28%）
7-7-6-506
补充法律意见书（三）
赵今巍
（0.26%）
魏玲（0.24%）
陈志强
（0.1%）
李敏杰
（0.20%）
乔虹（0.20%）
张旷（0.16%）
游豪（0.10%）
于扬（0.07%）
朱亮（0.06%）
刘燕
（27.61%）
彭志强
（27.60%）
刘昊飞
（0.78%）
王俊峰
（0.47%）
刘成敏
（0.37%）
晏小平
（0.37%）
7-7-6-507
补充法律意见书（三）
王湘云
（0.26%）
曹志勇
（0.26%）
倪子君
（0.24%）
李善友
（0.12%）
朱晓星
（0.06%）
吴巍（0.1%）
马云红
（0.02%）
周红梅
方思炀
唐秀华
杭州盛杭景 姚书伟
宏投资管理 谷甜甜
合伙企业（有 黄正
限合伙） 霍晓雪
（1.14%） 林宇
师毅
郑姗姗
王倩倩
7-7-6-508
补充法律意见书（三）
黄振宇
李跃
郑建坤
郭奕（8.97%）
宋健（5.38%）
谢芬（4.48%）
潘浩（3.59%）
宁鑫（3.59%）
邓艳辉
（3.59%）
刘雅轩
（3.59%）
天津融慧鼎 许楠（3.59%）
丰企业管理 王湘云
合伙企业（有 （2.77%）
限合伙） 彭宏毅
（2.69%）
黄家兵
（2.69%）
丁国忠
（2.69%）
张亚蕊
（2.69%）
徐苹果
（2.69%）
7-7-6-509
补充法律意见书（三）
钟浩（2.69%）
张宏峰
（2.69%）
年俊杰
（2.69%）
王兴（2.69%）
范朝军
（2.69%）
雷帅（2.69%）
毛翠翠
（2.69%）
张晓美
（2.69%）
田海诚
（2.69%）
王丽丽
（2.69%）
李欣（2.69%）
纪澈（2.69%）
朱辉
（15.15%）
牛丽娟
（2.15%）
赵爱琴
（1.79%）
7-7-6-510
补充法律意见书（三）
丁芳（1.79%）
刘聪晓
（1.79%）
王冠（1.79%）
庞莲莲
（1.79%）
章夏菲
（0.90%）
问泽鸿
江苏省人民
江苏汇鸿国
江苏苏汇资 政府国有资
际集团有限
产管理有限 产监督管理
公司
公司（100%） 委员会
（95.76%）
（100%）
宁波晨晖盛 募集股
景嘉泰股权 江苏汇鸿国 （4.06%）
投资合伙企 际集团土产 范迪康
业（有限合 进出口股分 （0.04%）
伙）(0.45%) 有限公司 胡宝生
（0.04%）
王冶中
（0.04%）
庄健初
（0.04%）
张云龙
7-7-6-511
补充法律意见书（三）
（0.04%）
江苏汇鸿国
际集团资产
管理有限公
司[重复]
北京晨晖创 晏小平（90%）
宁波晨晖创
新投资管理 张磊（6%）
新投资管理
有限公司
有限公司 王芳（4%）
（100%）
杭州盛屹投
资管理有限
公司（0.82%）
[注：重复]
南秀茹
（8.20%）
杭州盛杭景联 罗邦才
投资管理合伙 （4.10%）
企业（有限合 景宁涛
伙）(27.42%) （2.46%）
姚永和
（4.10%）
陈显忠
（2.46%）
余荣岳
（4.10%）
7-7-6-512
补充法律意见书（三）
胡慧（2.46%）
韩小西
（2.46%）
郭建经
（2.46%）
张文剑
（2.46%）
蒲长晏
（2.46%）
陶学定
（2.46%）
唐逸宸
（2.46%）
朱万涛
（2.46%）
蒲彩林
（2.46%）
宋伟（4.10%）
冯丽（2.46%）
郝振辉
（2.46%）
何志春
（2.46%）
李新喜
（2.46%）
7-7-6-513
补充法律意见书（三）
程永晓
（2.46%）
卢国镇
（2.46%）
杨文橡
（2.46%）
李泽锦
（2.46%）
桑立爽
（4.10%）
杨睿（2.46%）
郑中艳
（2.46%）
张宏（2.46%）
闫丽红
（2.46%）
刘炽（2.46%）
吕兆德
（2.46%）
沈建军
（2.46%）
张阿敏
（4.10%）
李仲海
（2.46%）
7-7-6-514
补充法律意见书（三）
朱益成
（5.26%）
黄广华
（3.68%）
周德武
（3.68%）
董新（2.63%）
沈应琴
（2.63%）
张明节
（2.63%）
杭州盛杭景创
田红霞
投资管理合伙
（2.63%）
企业（有限合
郝文义
伙）(43.82%)
（2.63%）
吴蕴琦
（1.58%）
王根造
（2.63%）
郭土强
（1.58%）
黄立云
（1.58%）
李增元
（1.58%）
7-7-6-515
补充法律意见书（三）
李新光
（1.58%）
虞红来
（1.58%）
赵林锁
（1.58%）
姜世雄
（1.58%）
吴志义
（1.58%）
张建新
（1.58%）
张忠义
（2.63%）
陈国贤
（2.63%）
郝晓燕
（2.63%）
黄会忠
（2.63%）
赵飞（2.63%）
王会明
（2.63%）
包图木勒
（2.63%）
7-7-6-516
补充法律意见书（三）
仇文仲
（2.63%）
王炳星
（1.58%）
楼苏庭
（1.58%）
张振民
（1.58%）
黄光其
（1.58%）
王沁（1.58%）
倪军（1.58%）
陈清霞
（1.58%）
唐奇炜
（1.58%）
罗晓川
（1.58%）
赵天池
（1.58%）
胡松挺
（2.63%）
李强（2.63%）
李景儒
（1.58%）
7-7-6-517
补充法律意见书（三）
杭州盛屹投
资管理有限
公司（0.53%）
[注：重复]
林祥成
赵昌健
陈孝敏
清控资产管
理有限公司
（99%）[注：
北京盛景嘉新
重复]
投资中心（有
北京盛景嘉
限合伙）
成投资管理
(7.19%)
有限公司
(1%)[注：重
复]
盛景网联科技
股份有限公司
(3.37%)[注：新
三板挂牌公司]
杭州盛杭景茂 杭州盛屹投
投资管理合伙 资管理有限
企业（有限合 公司（1.25%）
伙）(17.89%) [注：重复]
7-7-6-518
补充法律意见书（三）
张宏伟
（3.75%）
赵艳峰
（3.75%）
郭俊英
（6.25%）
王茂林
（3.75%）
伏晓洁
（3.75%）
于昊晅
（6.25%）
李翠霞
（6.25%）
王光军
（3.75%）
张璋
（12.50%）
韩滨环
（3.75%）
骆方宏
（3.75%）
李媛媛
（3.75%）
万翼（6.25%）
7-7-6-519
补充法律意见书（三）
费思敏
（3.75%）
于洋（6.25%）
王莉莉
（3.75%）
黎振宇
（6.25%）
姜鹏程
（3.75%）
吴智国
（3.75%）
胡一江
（3.75%）
新凤祥光明投 刘志光（50%）
资管理有限公
西藏新凤祥光
司（1%） 刘志明（50%）
明投资合伙企
业（有限合伙） 刘志光
（1.78%） （49.5%）
刘志明
（49.5%）
银杏华清投资 吕大龙
基金管理（北 西藏龙芯投资 （100%）
京）有限公司 有限公司
（3.57%）[注： (100%) 何珊(20%)
重复]
7-7-6-520
补充法律意见书（三）
山东利源盛商 刘志民（51%）
贸有限公司
陈长君(49%)
（3.57%）
8. 福建冠城
第一层 第二层
薛黎曦（68.54%）
福建丰榕投资有限公司（52%）
陆晓珺（31.46%）
福建冠城投资有限公司（46%） 冠城大通股份有限公司（100%）[注：上市公司]
福建丰榕投资有限公司（60%）[注：重复]
福建冠城资产管理有限公司（2%）
福建冠城投资有限公司（40%）[注：重复]
9. 永安鼎峰
第五
第一层 第二层 第三层 第四层
层
周熙熙（34.46%）
林闽榕（13.78%）
周宏亮（6.89%）
吕彦龙（6.89%）
永安鼎峰青山创业投资合伙企业（有限合伙）
李丽红（3.45%）
（48.35%）
北京创业板投资顾问有限责任公司 李琦（58%）
（6.98%） 张钧翔（42%）
北京艺进娱辉科技投资股份有限公司 王莘(36.48%)
（24.12%） 刘旭(31.92%)
7-7-6-521
补充法律意见书（三）
王茜(22.8%)
汪超涌(4.8%)
林文荻(4%)
李峰（80%）
嘉兴武岳峰投资管理有限公司（0.07%） 北京武岳峰智造投资管理有限公司 李峰（90%）
（20%） 金辉（10%）
王国兴（10%）
深圳市星翔投资有限公司（3.45%）
雷祖云（90%）
永安市新源通资产管理有限公司（49.98%） 永安市财政局（100%）
李峰（20%）
李峰（80%）
嘉兴武岳峰投资管理有限公司（1%） 北京武岳峰智造投资管理有限公司 李峰（90%）
（20%） 金辉（10%）
永安鼎峰投资管理合伙企业（有限合伙）
冯锐（10%）
（1.67%）
李峰（89%）
嘉兴鼎峰合志投资合伙企业（有限合伙） 金辉（10%）
（69%） 嘉兴武岳峰投资管理有限公司
（1%）[重复]
10. 晟誉国兴
第一层 第二层
涂锦波（28.47%）
林立（21.35%）
王歆（19.93%）
7-7-6-522
补充法律意见书（三）
涂怡心（14.24%）
张放（2.37%）
王建新（2.37%）
刘慧（2.37%）
易江婷（30%）
深圳前海裕泰丰资产管理有限公司（0.36%） 方洋（25%）
余友洲（45%）
刘琛（35%）
林立（30%）
中津股权投资基金管理（上海）有限公司（8.54%）
林培森（30%）
涂怡心（5%）
11. 福建新兴
第一层 第二层 第三层
福建冠城投资有限公司(49.02%) 冠城大通股份有限公司（100%）[注：上市公司]
福建省投资开发集团有限责任公司（60%） 福建省人民政府国有资产监督管理委员会（100%）
福建省产业股权投资基金有限公司(49.02%)
交银国际信托有限公司（40%）[注：金融机构]
香港坤发有限公司（68%）[注：香港企业]
福建中兴投资有限公司(0.65%)
福建冠君实业有限公司（32%） 谢世平（100%）
薛黎曦（68.54%）
福建丰榕投资有限公司(0.65%)
陆晓珺（31.46%）
福建冠城投资有限公司(40%) 冠城大通股份有限公司[注：上市公司]
福建省新兴产业投资管理有限公司(0.59%) 福建丰榕投资有限公司(60%)[重复]
福建冠城资产管理有限公司（40%）[注：重复]
福建冠城投资有限公司(40%)[重复]
7-7-6-523
补充法律意见书（三）
林思雨（98%）
平潭综合实验区仁和财富管理有限公司（20%）
倪曼菲（2%）
福建省投资开发集团有限责任公司（70%） 福建省人民政府国有资产监督管理委员会（100%）
陈颖(15.87%)
陈平(8.07%)
潘艳(8.07%)
鄢辉(7.85%)
游莉(7%)
陈超刚(6.3%)
陈伟珍(5.97%)
苏丹(5.9%)
林彦铖(5.83%)
福建省创新创业投资管理有限公司（0.07%） 孙伟燕(4.55%)
福州众城财富投资管理有限公司（30%）
郑杏萍(4.55%)
陈晋榕(4.17%)
杨华旺(3.67%)
汤东(3.5%)
卢兰琼(3.05%)
陈锋(2.33%)
洪敏(1.17%)
何慧娟(1.17%)
江城(0.67%)
郑文苹(0.33%)
12. 江苏启迪
7-7-6-524
补充法律意见书（三）
第一层 第二层 第三层
宜兴官林启迪科技有限公司（40.00%） 宜兴市官林经济发展总公司（100%） 宜兴市官林镇人民政府（100%）
徐丹（30.00%）
启迪创业投资有限公司（20.00%）[重复]
周康（10.00%）
13. 深圳瑞驰
第一层 第二层
高明珠(19.0114%)
杨和林(19.0114%)
薛东方(19.0114%)
邓国锐(19.0114%)
文丽惠(19.0114%)
纪晖(3.8023%)
深圳恒瑞驰投资管理有限公司(1.1407%) 邓国锐（100%）
14. 鼎峰高佑
第一层 第二层
李峰（0.92%）
甘露（36.70%）
李绍钢（36.7%）
陈仪贵（18.25%）
李峰（95%）
北京鼎峰天成投资管理有限公司（7.34%）
林漾（5%）
7-7-6-525
补充法律意见书（三）
15. 华创策联
第一层 第二层
李瑛（49.50%）
常辉（49.50%）
罗茁（93.33%）
北京华创策源投资管理有限公司（1.00%）
程鹏（6.67%）
7-7-6-526
补充法律意见书（三）
附件 3：发行人机构股东的对外投资情况
1. 北京启迪
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；合同能源管理；热力供应；销售家
为连锁酒
北京煦联得 用电器、非家用制冷空调设备、机械设备、自行开发的产品；机械设备租赁（不含汽车租赁）；
店提供热
1 节能科技股 6,800.00 18.95% 产品设计；机电设备维修。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的
水外包节
份有限公司 项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类
能服务
项目的经营活动。）
技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；专业承包；工程勘察设计；销售自产产品、通
北京赫宸智 用设备及配件、五金、专用设备、灯具；技术进出口、货物进出口、代理进出口；大气污染
新式袋除
慧能源科技 治理；工程和技术研究与试验发展；合同能源管理；施工总承包；出租商业用房、办公用房；
2 4,200.00 10.77% 尘技术、脱
股份有限公 生产静态清灰袋式除尘器、组合式无泄漏阀门。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活
硫处理
司 动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产
业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
苏州安普特 电动车电
汽车检测设备的技术开发调试；汽车电器的生产及销售；汽车零配件的设计及销售；汽车销
3 汽车科技有 125.00 9.50% 池管理系
售（不含小轿车）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
限公司 统
技术开发、技术咨询、技术服务；计算机技术培训；计算机系统服务；销售计算机、软件及
北京云端时
辅助设备、电子产品。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目， 桌面虚拟
4 代科技股份 7,500.00 7.8713%
经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的 化系统
有限公司
经营活动。）
7-7-6-527
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；销售化工产品（不含危险化学品及一类易
北京依科曼 制毒化学品）、化肥、机械设备、自行开发后的产品；提供病虫害防治服务；货物进出口、
生物农药
5 生物技术股 4,324.972 7.64% 代理进出口、技术进出口；销售食品。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法
生产、销售
份有限公司 须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁
止和限制类项目的经营活动。）
为机械、模
具、金属加
工、电子及
北京沃尔德 生产金刚石刀具；销售金刚石、机械设备、五金交电、电子产品、矿产品、建材、化工
声光器件、
金刚石工具 产品（不含危险化学品）、工艺品、日用品；货物进出口；技术进出口；代理进出口。（企
6 6,000.00 5.8783% 平板显示
股份有限公 业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准
等领域提
司 的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
供重要、高
品质加工
工具
道路货物运输；工程勘察；工程设计；开发、设计环保机械设备；租赁机械设备；销售机械
设备、建筑材料；垃圾处理、污水处理；设置渣土消纳场所；土壤污染处理技术开发；废弃
北京格林雷 资源综合利用业、再生物资回收与批发；技术推广；技术转让；技术咨询；技术服务；施工 陈腐垃圾、
7 斯环保科技 5,984.784 5.5179% 总承包；专业承包；劳务分包；出租商业用房；道路货物运输；工程勘察；工程设计。。（企 建筑垃圾
有限公司 业依法自主选择经营项目，开展经营活动；道路货物运输以及依法须经批准的项目，经相关 综合治理
部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活
动。）
新疆中企宏 许可经营项目：（具体经营项目以有关部门的批准文件或许可证，资质证书为准）：各类农 滴灌工程
8 邦节水（集 6,998.683 5.4734% 业节水灌溉工程施工及其节水灌溉控制范围内的斗渠、农渠的施工。一般经营项目：（国家 施工及滴
团）股份有 法律，行政法规有专项审批的项目除外）：节水、改水、水利节能器材的生产与销售；节水、 灌带等耗
7-7-6-528
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
限公司 改水、水利工程、农业综合开发土地治理服务及咨询；废旧塑料制品的回收；棉杆腐殖酸滴 材生产、销
灌肥的生产与销售；棉杆复合板、过滤器及设施农业器材和大棚膜、地膜、土工膜的生产与 售
销售；货物与技术的进出口业务；供排水管道及配件的生产与销售；天然气 PE 管道的生产
与销售；塑料制品及玻璃钢制品的生产与销售；农副产品的收购、加工、包装、储藏及销售；
化肥及叶面肥的销售；计算机信息技术服务；农业、林果业的技术服务；土地出租及农业种
植。
技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；货物进出口；销售机械设备、化工产品（不含
LED、太阳
北京康美特 危险化学品及一类易制毒化学品）、塑料制品；机械设备租赁（不含汽车租赁）；生产高分
能、锂电领
9 科技股份有 10,500.00 4.00% 子材料产品。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关
域的高分
限公司 部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活
子材料
动。）
长沙岱勒新 新材料的研究、开发；金刚石制品、超硬材料制品的研究、生产、销售及相关的技术服务； 研发、生
10 材料科技股 8,240.00 3.91% 自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营和禁止进出口的商品和技术除外）。 产、销售金
份有限公司 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 刚石线
生产非金属材料、有机高分子材料、无机材料；单、多晶硅片切削废砂浆的回收、再生、无
华研精粹科 害化环保处理；研究、开发非金属材料、有机高分子材料、无机材料；提供技术服务、技术 硅片线切
11 技（北京） 7,000.00 1.8613% 转让、技术咨询；销售自产产品；货物进出口、技术进出口、代理进出口。（该企业 2008 割砂浆再
股份公司 年 8 月 12 日前为内资企业，于 2008 年 8 月 12 日变更为外商投资企业。依法须经批准的项目， 生服务
经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
加湿器、空
加湿器、净化器、冷风机、暖风机、除湿机、净水设备、换气设备、空气调节设备、照明设
气净化器
亚都科技集 备及配件的研发设计、销售及技术转让、技术咨询服务；充电桩的研发、销售、安装；新能
12 8,829.031 4.85% 等室内环
团有限公司 源汽车充电服务；新能源汽车租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
保净化产
营活动）
品
7-7-6-529
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
超级电容器、机械设备、电子元件的制造、加工、批发、零售、技术研发、技术服务、技术
浙江中车新 超级电容
咨询、技术转让；超级电容器实验、检测设备的批发、零售；储能系统、电控系统、储能电
13 能源科技有 33,604.87 2.9704% 器研发和
源、锂电池的研发；自营或代理货物和技术的进出口，但国家限制经营或禁止进出口的货物
限公司 生产
和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2. 常州武岳峰
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围
号 （万元）
技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；教育咨询、文化咨询、企业管理咨询、经济贸
高科慕课（北 易咨询；计算机技术培训；基础软件服务、应用软件服务；计算机系统服务；销售文化用品、
视频直播
1 京）教育科技 187.50 13.33% 计算机、软件及辅助设备；设计、制作、代理、发布广告。（企业依法自主选择经营项目，
教育
有限公司 开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得
从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
设计、开发、测试集成电路，研发电子元器件、电子产品、电子系统集成、电子软件及辅助 磁性随机
上海磁宇信 设备（除计算机信息系统安全专用产品），销售自产产品，上述产品及其相关商品的批发、 存储器的
2 息科技有限 10,910.39 9.78% 进出口、佣金代理（拍卖除外），并提供相关的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。 设计研发、
公司 （不涉及国营贸易管理商品；涉及配额、许可证管理商品的，按照国家有关规定办理申请） 生产制造
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动 与销售
高清视频
在微电子、集成电路、通信、计算机软硬件及外围设备领域内的技术开发、技术转让、技术
上海视弘科 安防领域
3 252.755 7.97% 咨询、技术服务，电子产品、通信产品、计算机软硬件的销售，从事货物与技术的进出口业
技有限公司 核心芯片
务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
研究开发
7-7-6-530
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围
号 （万元）
传感器等
深圳力合光 国内贸易；货物及技术进出口。（不含法律、行政法规、国务院决定禁止项目和需前置审批
元器件研
4 电传感股份 7,500.00 1.4286% 的项目）光电显示及触摸屏用镀膜产品及组件、光电传感材料及器件的研发、生产与销售；
发、生产与
有限公司 普通货运（《中华人民共和国道路运输经营许可证》有效期内经营）。
销售
工业机器人、自动化装备、智能制造解决方案、信息系统集成、物联网技术的开发、销售、
服务；锡焊技术研发；电子专用设备及配件、测试仪器及配件、工模具的研发、制造、销售；
快克智能装 精密锡焊、点胶涂覆、螺丝锁付、自动贴合、视觉检测及其他装联设备、集成电路 BGA 芯片 锡焊机器
5 备股份有限 15,830.087 1.002% 贴装、返修设备的研发、制造、销售；提供自产产品以及上述同类产品的租赁、安装、改造、 人研发和
公司 维修服务，及技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；从事货物及技术的进出口业务（不 制造
涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
生物科技产品及医疗器械产品研发、技术转让、技术咨询、技术服务，医疗器械（一类）的
纳华生物科 医疗器械
国内采购、批发、进出口业务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，
6 技（常州）有 11712.6203 9.4627% 研发、生产
按照国家有关规定办理申请）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
限公司 与销售
动）
计算机软硬件及配套设备、网络产品的技术开发、技术转让、技术咨询及技术服务；计算机
江苏紫清信 工业物联
外围设备、网络连接设备、通信设备（不涉及外商投资准入特别管理措施）的生产；计算机
7 息科技有限 4,956.7097 7.5655% 网应用平
及外围设备、电子产品、通讯及广播电视设备（不含卫星电视广播地面接受设施及发射装置）
公司 台
的批发、进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
从事电子、通信、网络工程、计算机科技领域内的技术开发、技术服务、技术转让和技术咨
翱捷科技（上 35524.993 询服务，电子产品及设备、计算机软件及辅助设备的批发、零售（仅限分支机构）、进出口、 电子芯片
8 1.29%
海）有限公司 万美元 佣金代理（拍卖除外）、其相关配套服务及投资咨询（除金融、证券外）。【依法须经批准 制造
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
7-7-6-531
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围
号 （万元）
无锡紫清聚 信息科技
力技术咨询 信息科技领域内的技术咨询、技术服务、技术开发、技术转让，企业管理咨询。（依法须经 领域技术
9 1.00 8.80%
合伙企业（有 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 咨询、技术
限合伙） 服务
电子陶瓷元器件的生产、技术推广服务；无机非金属材料及高分子材料（不含危险化学品）、
氮化铝
医用新材料及应用产品（不含药品及危险化学品）、通讯设备（不含卫星电视广播地面接收
无锡海古德 （AlN）
设施和发射装置）、化工产品（不含危险化学品）、电子产品、通用机械设备及配件、计算
10 新技术有限 5,107.7938 8.1558% 陶瓷及其
机软件及辅助设备的销售；经济信息咨询（不含中介服务）；电力销售；自营和代理各类商
公司 元器件生
品及技术的进出口业务，但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外。（依法须经
产和研发
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
Centrillion
基因测序
Technology 4,943.93 美 1,298,701
11 基因测序产品及服务 产品及服
Holdings 元 股优先股
务
Corp
从事设计、
制造和销
112,571,874
12 Acton, Inc. 5.56% 从事设计、制造和销售高端个人交通工具及配件 售高端个
股
人交通工
具及配件
Thatgame 网络游戏
19,957,365
13 Company, 0.83% 网络游戏设计与开发 设计与开
股
Inc. 发
Ambow 43,291,116 基础教育、
14 0.78% 基础教育、高等教育、国际教育、智慧教育和企业培训等
Education 股普通股 高等教育、
7-7-6-532
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围
号 （万元）
Holding Ltd. 国际教育、
智慧教育
和企业培
训等
3. 点石创投
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
深圳市创赛
二号创业投 创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务;创业投资咨询业务；为
1 1,800.00 11.00% 股权投资
资有限责任 创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。
公司
深圳市力函 从事可再生能源、环保和节能产品、电子产品、计算机软件的技术开发、技术咨询、技术服 热声技术
2 科技有限公 1,375.00 7.00% 务、设计服务及进出口业务（不含限制项目）；项目投资管理（法律、行政法规、国务院决 的商业应
司 定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。 用
4. 前海基金
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
北京龙和隆 技术开发、技术服务、技术咨询；销售化妆品、日用品、化工产品（不含一类易制毒化学品
化妆品销
1 盛生物技术 1,275.69 3.89% 及危险品）、机械设备；技术开发、技术服务、技术咨询；企业管理；企业管理咨询；货物
售
发展有限公 进出口、技术进出口；预包装食品销售、不含冷藏冷冻食品（食品流通许可证有效期至 2023
7-7-6-533
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
司 年 10 月 09 日）；销售食品。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；销售食品以及
依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政
策禁止和限制类项目的经营活动。）
生物技术、医药技术的开发、技术咨询、技术转让、技术服务；经济信息咨询（不含行政许
北京东方百 可的项目）；提供会议服务；组织文化艺术交流活动（演出除外）；货物进出口、技术进出
生物医药
2 泰生物科技 2,333.912 1.44% 口、代理进出口；销售医疗器械。（该公司 2013 年 11 月 12 日前为内资企业，于 2013 年 11
研发
有限公司 月 12 日变更为外商投资企业；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展
经营活动。）
技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统服务；销售计算机、软件及辅助设 人工智能
北京九章云
2,378.488 2.57% 备、通讯设备、机械设备、电子产品。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法 及大数据
3 极科技有限
须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁 核心技术
公司
止和限制类项目的经营活动。） 研发
技术推广服务；经济贸易咨询；计算机系统服务；软件开发；数据处理；基础软件服务；销
移动媒体
售电子产品、日用品、工艺品、文具用品、家用电器；设计、制作、代理、发布广告；组织
北京天智通 发展策
文化艺术交流活动（不含演出）；会议及展览服务；计算机技术培训（不得面向全国招生）；
4 达信息技术 2,500.00 4.00% 略、平台
广播电视节目制作。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；广播电视节目制作以及
有限公司 开发及运
依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政
营服务
策禁止和限制类项目的经营活动。）
北京汉博商 企业管理；市场调查；社会经济咨询；房地产咨询（中介除外）。（企业依法自主选择经营 商业咨询
5 业管理股份 22,550.00 2.88% 项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动； 与运营管
有限公司 不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 理服务
技术开发、技术推广；经济贸易咨询（不含中介）；销售计算机、软件及辅助设备；代理、 数字出版
北京十分科
6 2,024.701 12.00% 发布广告；投资与资产管理；数据处理；第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定 行业的平
技有限公司
网电话信息服务和互联网信息服务）；互联网学术出版物、互联网文学出版物、手机出版物。 台建设和
7-7-6-534
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依 数字内容
批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 的整合与
发行
销售食品；出版物零售；销售机械设备、五金交电、电子产品、文具用品、体育用品、珠宝
首饰、工艺品、厨房及卫生间用具、针纺织品、服装、鞋帽、花卉、日用品、化妆品、玩具、
仪器仪表、塑料制品、化工产品（不含危险化学品）、润滑油、汽车配件、摩托车配件、新
星光物语
鲜蔬菜、新鲜水果、I 类医疗器械、避孕套、避孕帽、饲料、建材、金属材料、矿产品、通 员工服务
（北京）电
7 207.054 3.12% 讯设备、摄影器材；技术推广服务；组织文化艺术交流活动（不含演出）；经济贸易咨询； 线上系统
子商务有限
企业策划；设计、制作、代理、发布广告；计算机系统服务；基础软件服务；仓储服务；投 服务
公司
资管理；文艺创作；货物进出口、技术进出口、代理进出口。（企业依法自主选择经营项目，
开展经营活动；出版物零售、销售食品以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准
的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
计算机软件、硬件研发并提供技术咨询；批发、销售：计算机硬件、家用电器、家具、橱柜、
成都丽维家 衣柜、五金交电、建筑建材、装饰装修材料；通讯设备的销售；安装服务；家具设计及咨询 家具类电
365.1288
8 科技有限公 5.70% 服务；货物进出口；建筑装饰装修工程施工。（以上经营范围不含国家法律法规限制或禁止 子商务平
司 的项目，涉及国家规定实施准入特别管理措施的除外，涉及许可证的凭相关许可证方可开展 台
经营活动）。
技术开发、技术转让、技术服务、技术推广；计算机系统服务；基础软件服务；应用软件服
务；数据处理；企业管理咨询；软件开发；销售自行开发后的产品、计算机、软件及辅助设 印刷广告
北京逍遥津
备、工艺品、文化用品；设计、制作、代理、发布广告；摄影扩印服务；电脑动画设计；道 品解决方
9 信息技术有 135.195 5.18%
路货运代理。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关 案 B2B 平
限公司
部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活 台
动。）
7-7-6-535
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
技术开发、技术咨询、技术服务；销售电子产品、电子元器件、通讯设备、计算机、软件及
辅助设备、仪器仪表；计算机技术培训；技术检测；计算机系统集成；组织文化艺术交流活
动（不含演出）；承办展览展示活动；电脑动画设计；图文设计；技术进出口、货物进出口、
文化设施
代理进出口；影视策划；项目投资；区域规划；城市规划；体育运动项目经营（高危险性运
北方华录文 与文化活
动项目除外）；体育场馆经营；室内手工制作娱乐服务；社区文化活动服务；从事文化经纪
化科技（北 动的策
10 2,396.62 17.98% 业务；经济贸易咨询；文艺创作；会议服务；市场调查；设计、制作、发布广告；教育咨询；
京）有限公 划、投资、
室内装饰工程设计；专业承包；物业管理；电影发行；电影放映；广播电视节目制作；演出
司 建设和运
经纪；文艺表演；从事拍卖业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；演出经纪、
营
文艺表演、广播电视节目制作、电影发行、从事拍卖业务、电影放映以及依法须经批准的项
目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项
目的经营活动。）
技术推广服务；版权贸易；经济贸易咨询；会议服务；翻译服务；企业策划；计算机技术培
训（不得面向全国招生）；组织文化艺术交流活动（不含演出）；设计、制作、代理、发布
广告；承办展览展示活动；市场调查；销售矿产品、文具用品、工艺品、通讯设备、建筑材
快看世界 料、五金交电（不从事实体店铺经营、不含电动自行车）、机械设备、金属材料、珠宝首饰、
109.014 2.75% 移动端漫
11 （北京）科 化妆品、服装、票务代理（不含航空机票销售代理）；演出经纪；文艺表演；互联网信息服
画服务
技有限公司 务；从事互联网文化活动；出版物批发；销售食品；广播电视节目制作。（企业依法自主选
择经营项目，开展经营活动；演出经纪；文艺表演；互联网信息服务；从事互联网文化活动；
出版物批发；销售食品；广播电视节目制作以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依
批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
技术开发、技术转让、技术咨询；设计、制作、代理、发布广告；教育咨询；文化咨询；产
北京海客瀛
品设计；电脑动画设计；计算机系统服务；数据处理；基础软件服务；应用软件服务；软件 小说阅读
12 洲网络科技 142.431 4.00%
开发；软件咨询；销售文化用品、电子产品、计算机、软件及辅助设备、通讯设备、自行开 服务平台
有限公司
发后的产品；著作权代理服务；版权代理服务；从事互联网文化活动。（企业依法自主选择
7-7-6-536
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
经营项目，开展经营活动；从事互联网文化活动以及依法须经批准的项目，经相关部门批准
后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
生物试剂、生物医药、生物医学设备及器材、计算机软件的技术研发、技术开发、技术转让、
浙江数问生
技术咨询服务，生物试剂（除医疗器械等许可项目外）、科研仪器、保健食品（植物油除外）、
13 物技术有限 1,458.842 6.83% 医学诊断
医疗器械（限需取得《医疗器械经营许可证》的项目）、健身器材的批发以及货物及技术进
公司
出口业务，第二、三类 6840 体外诊断试剂生产和销售。
计算机软硬件及电子产品（不含电子出版物）的技术服务；计算机网络技术服务；设计招牌、
重庆易宠科 字牌、灯箱广告；会展服务；销售：日用百货、文化用品、玩具、装饰品（不含危险化学品）、 宠物用品
14 370.319 1.46%
技有限公司 计算机软硬件及配件、兽药（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 电商服务
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
生物技术开发、转让及相关信息咨询服务；生化试剂、临床诊断试剂、医疗器械、兽用针剂、
生化试剂检验用具、基因工程药物、微生物环保产品的研发及相关技术服务；I 类：6840 临 体外诊断
博奥赛斯
床检验试剂、I 类：6840 临床检验分析仪器（磁性颗粒-链霉亲和素工作液、BIOS-401 型微 仪器与试
（天津）生
15 7,500.00 2.14% 孔板脱水仪）生产；II、III 类：6840 临床检验分析仪器（化学发光测定仪及试剂）生产；经 剂研发、
物科技有限
营国家法律法规允许的进出口业务；计算机软件开发、销售；食品安全检测试剂生产（化学 生产与销
公司
危险品及易制毒品除外）；医疗器械租赁；仪器维修；耗材批发兼零售；医疗器械销售。（依 售
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
装饰材料(橱柜、卫浴柜、地板、人造石、门、窗、墙板、吊顶、隔墙、地暖)、建筑材料的
加工、制造、销售、维修；机械设备（小汽车除外）、五金交电、木质材料纤维板、木质家 装饰材料
天津达因建 具、门及其他木制品、瓷砖、卫生洁具、金属家具、厨卫专用配套设备、厨卫电器、灯具、 的生产、
16 8,622.222 3.44%
材有限公司 玻璃制品、保温材料、藤编制品加工、制造、批发、零售、维修及进出口业务；生产、销售 装饰工程
装修装饰材料；装饰装修技术开发、咨询、服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准 的施工
后方可开展经营活动）
7-7-6-537
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
新材料科技领域内的技术转让、技术开发、技术咨询、技术服务，封装材料、膜材料、金属 太阳能光
上海海优威 材料、塑料制品及原料、化工产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、 伏组件的
17 新材料股份 6,111.00 2.86% 易制毒化学品）、电子电气设备、机械设备的销售，软件产品的研发、销售（除计算机信息 封装材料
有限公司 系统安全专用产品），从事货物与技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门 研发和生
批准后方可开展经营活动】 产
电影、动
漫的策
设计、制作国内各类广告；自有媒体广告发布。影视文化信息咨询服务，动漫制作设计。销
苏州米粒影 划、制作、
售：影视设备、灯光器材。自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或
18 视文化传播 1,622.79 3.60% 发行、授
禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
有限公司 权及衍生
活动）
品开发及
销售
广告设计、制作、代理、发布，从事网络信息、通信设备、计算机、智能科技专业领域内的 多媒体内
技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，电子商务（不得从事增值电信、金融业务）， 容投资、
上海英翼文
网络技术开发，广播电视节目制作（广播电视节目制作、发行），电脑图文设计制作，展览 出品、发
19 化传播有限 2,541.88 5.39%
展示服务，企业形象策划，市场营销策划，商务咨询，企业管理咨询，演出经纪（经营演出 行以及衍
公司
及经纪业务）；销售计算机、软件及辅助设备，电子产品，机械设备，电子元器件，机电设 生产品开
备，工艺礼品，日用百货。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 发
镇江新区
内工业园
高新技术产品投资、开发，节能环保项目投资、建设，新型建材产品研发、投资，房地产开
江苏大港股 区综合开
20 58,034.851 0.67% 发，股权投资管理，不动产销售与租赁（探矿权、采矿权及国家禁止限制的项目除外）。（依
份有限公司 发建设与
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
基础设施
建设、市
7-7-6-538
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
政工程建
设、工业
厂房建设
与租赁、
物流等
智能科技领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，电气设备、电子设备、计算
上海傅利叶 康复机器
186.186 3.58% 机软硬件的研发、销售，系统集成，从事外骨骼机器人的组装生产，仪器仪表、机电设备、
21 智能科技有 人研发、
健身器材的销售，医疗器械经营，从事货物及技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，
限公司 制造
经相关部门批准后方可开展经营活动】
上海蛟腾医 投资管理、咨询，医药咨询（不得从事诊疗活动），健康咨询（不得从事诊疗活动、心理咨
脑科治疗
22 疗投资管理 330.358 3.20% 询），市场营销策划，医疗器械科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务，
服务
有限公司 医疗器械的销售。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
服务：计算机软硬件、网络技术的技术开发、技术服务、成果转让，承接计算机网络工程（涉
及资质证凭证经营），资产管理、实业投资、投资管理、投资咨询（以上项目除证劵、期货，
未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务），
杭州恩牛网 信用卡管
第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话信息服务）[仅限浙江省（互联网信
23 络技术有限 50,000.00 1.76% 理工具及
息服务不含新闻、出版、教育、医疗保健、药品和医疗器械、文化、广播电影电视节目、电
公司 理财服务
子公告内容），第二类增值电信业务的信息服务业务（不含固定网电话信息服务和互联网信
息服务，仅限全国），经营性互联网文化活动。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）
锂离子电
香河昆仑化 生产销售锂离子电池电解液，销售锂离子电池材料、锂离子电池（组）、化工产品（危险化
池电解液
24 学制品有限 323.03 9.76% 学品除外）及机电产品，本公司产品及技术的进出口业务、技术咨询与技术转让（依法须经
研发、生
公司 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）**
产
7-7-6-539
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
ε-己内
湖南聚仁化 新材料的研发及生产，危险化学品生产（《安全生产许可证》有效期至 2020 年 4 月 24 日止），
酯研发、
25 工新材料科 3,667.092 2.00% 化工产品（不含危险化学品及易制毒化学品）的销售，自营或代理各类商品和技术的进出口
生产与销
技有限公司 业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
售
北京天图兴
股权投资；投资咨询。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，
北投资中心 300,000.00
26 16.67% 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的 股权投资
（有限合
经营活动。）
伙）
从事光纤激光器、光电器件、激光检测设备领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术
光纤激光
上海飞博激 服务，激光器发生器、光电仪器设备（以上除医疗器械）、光电器件的生产，激光器、光电
器研发、
27 光科技有限 4,117.735 3.66% 器件（以上除医疗器械）的维修，光纤激光器、光电器件（以上除医疗器械）、机电设备的
生产与销
公司 销售，从事货物及技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
售
经营活动】
从事网络科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务，计算机软件开发，文化艺术交流策
上海傲梦网 青少年编
100.00 划咨询、企业管理咨询（除经纪），美术设计制作，计算机、软件及辅助设备（除计算机信
28 络科技有限 2.80% 程在线教
息系统安全专用产品），电子产品，通讯器材销售，电信业务。【依法须经批准的项目，经
公司 育服务
相关部门批准后方可开展经营活动】
供应链管理；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目
深圳市创捷
须取得许可后方可经营）；通讯器材、安防器材、家庭日用品的购销，软件设计开发与销售， 跨境商贸
29 供应链有限 6,428.571 10.00%
化工原料产品、家用电器、服装、汽车配件、太阳能产品、钟表计时产品的购销（法律、行 综合服务
公司
政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）。
7-7-6-540
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
中山康方生 从事生物医药、诊断试剂、蛋白质、药物化学及相关领域的研究、技术开发、转让、咨询和 抗体和蛋
30 物医药有限 15,992.32 4.20% 服务（国家禁止类、限制类及专项规定管理除外）。(依法须经批准的项目，经相关部门批准 白药物研
公司 后方可开展经营活动) 发、生产
宁波晨晖盛
景股权投资
91,813.1313 股权投资、实业投资、投资管理、投资咨询和财务顾问。（未经金融等监管部门批准不得从
31 合伙企业 6.57% 股权投资
事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）
（有限合
伙）
经营电子商务; 母婴日用品、服装、鞋帽、箱包、日用百货、电子产品、饰品、化妆品的销
深圳慧均理
售；验光配镜（如须取得许可的，取得后方可经营）；包装材料、鲜花、工艺品（文物除外）、 跨境电商
32 电子商务有 2,500.00 15.12%
皮革制品、玩具、钟表及眼镜及配件、文教用品、照相器材、体育用品、家具、家用电器、 综合服务
限公司
装潢材料、电脑及配件的销售；国内贸易，经营进出口业务。保健品、食品的销售。
上海罗曼婚 婚庆礼仪服务；投资管理（除股权投资及股权投资管理）；美甲；首饰、婚纱的批发兼零售；
婚庆策划
33 礼服务有限 3,000.00 1.98% 文化艺术交流策划（除经纪）；餐饮服务；食品流通；婚纱摄影。【依法须经批准的项目，
服务
公司 经相关部门批准后方可开展经营活动】
电子、材料、生物、医药（以上除基因生物、人体干细胞和基因诊断与治疗）领域内的技术
上海康鹏科 研究开发以及相关原料、中间体和产品的生产、加工、销售（不涉及国营贸易管理商品，涉 特性化学
34 技股份有限 36,000.00 2.55% 及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理），自有技术的转让，提供相关的技术咨 品定制加
公司 询和技术服务（以上均除危险、易制毒、监控类专项化学品）。【依法须经批准的项目，经 工
相关部门批准后方可开展经营活动】
北京多牛互 广播电视节目制作；从事文化经纪业务；从事商业经纪业务；技术开发、技术转让、技术服 媒体、公
35 动传媒股份 9,814.065 2.94% 务、技术咨询、技术推广；软件开发；计算机系统服务；企业管理；数据处理（数据处理中 关、广告
有限公司 的银行卡中心、PUE 值在 1.5 以上的云计算数据中心除外）；教育资询（中介服务除外）； 及大数据
7-7-6-541
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
经济贸易咨询；文化咨询；体育咨询；公共关系服务；会议服务；企业策划、设计；设计、 服务
制作、代理、发布广告；市场调查；企业管理咨询；组织文化艺术交流活动（不含营业性演
出）；文艺创作；承办展览展示活动；影视策划；翻译服务；出租办公用房；销售自行开发
后的产品。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；广播电视节目制作以及依法须经
批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和
限制类项目的经营活动。）
医疗诊断、监护及治疗设备零售；基因检测及疾病筛查服务；临床检验服务；许可类医疗器
械经营；医学研究和试验发展；生物诊断试剂及试剂盒的销售（不含许可审批项目）；生物
大肠癌粪
技术开发服务；销售本公司生产的产品（国家法律法规禁止经营的项目除外；涉及许可经营
便无创筛
的产品需取得许可证后方可经营）；专项化学用品制造（监控化学品、危险化学品除外）；
广州市康立 查试剂盒
健康管理咨询服务（须经审批的诊疗活动、心理咨询除外，不含许可经营项目，法律法规禁
明生物科技 3,060.608 1.63% 等肿瘤筛
36 止经营的项目不得经营）；信息系统集成服务;电子、通信与自动控制技术研究、开发;商品
有限责任公 查诊断产
批发贸易（许可审批类商品除外）；化工产品批发（危险化学品除外）；化工产品零售（危
司 品的研
险化学品除外）；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；非许可类医疗器械经营；生物技
发、生产
术转让服务；生物技术咨询、交流服务；生物技术推广服务；生物诊断试剂及试剂盒的研发
和销售
（不含许可审批项目）；货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口；（依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
智能手机
河南省皓泽 摄像头驱
4.85% 微型照相自动对焦产品、零部件及相关设备的研发、生产及销售；从事货物进出口业务（国
37 电子有限公 1,489.986 动马达的
家法律法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物除外）。
司 研发、生
产及销售
南京安元科 计算机软、硬件开发、销售；计算机系统集成，安防工程服务；技术咨询与服务。（依法须 安全与应
38 3,977.273 9.00%
技有限公司 经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 急信息化
7-7-6-542
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
软、硬件
产品研
发、销售
与服务
销售日用品、文具用品、体育用品、化妆品、服装、鞋帽、针纺织品、工艺品、珠宝首饰、
玩具、电子产品、计算机、软件及辅助设备、家用电器、通讯设备、新鲜水果、新鲜蔬菜、
花意生活 金属材料、塑料制品、橡胶制品、花卉、化工产品（不含危险化学品）；技术开发、技术咨
（北京）电 询、技术服务、技术推广、技术转让；设计、制作、代理、发布广告；礼仪服务；企业管理 鲜花 B2B
39 239.443 4.57%
子商务有限 咨询；经济贸易咨询；货物进出口、技术进出口、代理进出口；租赁计算机、软件及辅助设 网络零售
公司 备；销售食品；道路货物运输。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；销售食品、
道路货物运输以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不
得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
上海合一科
创业投资业务，代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务，创业投资咨询业务，
文投资合伙 30,000.00
40 23.33% 为企业提供创业管理服务业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活 股权投资
企业（有限
动】
合伙）
计算机软硬件开发技术；企业形象策划；文化活动策划；文化用品、工艺美术品、电子产品、
工艺礼品的购销及其他国内贸易；装潢设计；展览展示；美术设计、电脑动画设计；从事文
深圳市快美 美妆短视
化交流；从事文化经纪业务；经营电子商务（涉及前置性行政许可的，须取得前置性行政许
41 妆科技有限 436.059 6.03% 频 MCN
可文件后方可经营）。电影制作、发行；电视栏目制作，广告片拍摄；文艺创作与表演；经
公司 平台
营演出及其经纪业务；从事广告业务（法律、行政法规规定应进行广告经营审批登记的，另
行办理审批登记后方可经营）。
深圳乐播科 互联网络系统操作软件及应用软件开发、销售及上门维护；从事广告业务、游戏开发、网络 多屏互动
42 92.194 12.00%
技有限公司 技术开发、电子产品的研发与销售；经营电子商务，涉及前置行政许可的，须取得前置性行 软件技术
7-7-6-543
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
政许可文件后方可经营；国内贸易、货物及技术进出口。（法律、行政法规或者国务院决定 开发
禁止和规定在登记前须经批准的项目除外）。影视发行、经营互联网信息。
柔性显示
深圳市柔宇 新型显示技术的开发；电子产品的技术开发；投资兴办实业（具体项目另行申报）；批发、 屏及传感
43 科技有限公 5,039.9469 1.01% 佣金代理（拍卖除外）；进出口及相关配套业务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许 器的研
司 可证管理及其它专项规定管理的商品，按国家有关规定办理）。手机的研发、生产和销售。 发、生产
及销售
玩具、智能机器人的技术开发、技术咨询、技术转让；软件开发；销售电子产品、玩具、自 智能互动
北京爱其科 行开发的产品；货物进出口、技术进出口、代理进出口；委托加工电子产品；产品设计。（企 型教育机
44 592.464 1.40%
技有限公司 业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准 器人生产
的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 与销售
策划创意服务；承办展览展示；组织文化艺术交流活动；公共关系服务；市场营销策划、企
木睦（北京） 业形象策划；市场调查；会议服务；影视策划；技术开发、技术转让、技术推广、技术服务；
美术馆运
45 艺术顾问有 62.50 8.00% 投资咨询；投资管理；企业管理咨询、经济贸易咨询；电脑图文设计；销售工艺品。（企业
营
限公司 依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的
内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
计算机科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；网页设计；商务信息咨询
西安超嗨网 （不含金融、证券、保险、期货等限制审批项目）；货物及技术的进出口业务（国家限定和 智能购物
46 络科技有限 357.995 8.28% 禁止的商品和技术除外）；广告的设计、制作、代理、发布；软件设计；电子产品、计算机 车系统研
公司 软硬件、五金交电、机械设备、计算机辅助设备的销售及租赁；化工产品（不含危险、监控、 发
易制毒化学品）的销售。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
鑫精合激光 技术开发、技术咨询、技术转让；计算机系统服务；基础软件服务；应用软件服务（不含医 金属 3D
47 科技发展 4,351.643 2.29% 用软件）；产品设计；销售机械设备、金属材料、电子产品、通讯设备、仪器仪表、计算机、 打印整体
（北京）有 软件及辅助设备；货物进出口、技术进出口、代理进出口；出租商业用房、办公用房；从事 解决方案
7-7-6-544
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
限公司 3D 打印航空航天金属部件制造。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经 服务
批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和
限制类项目的经营活动。）
文化艺术交流活动策划，图文设计、制作，广告的设计、制作、代理，利用自有媒体发布，
电信业务，商务信息咨询，会务服务，网络工程的设计、安装，系统集成，通信产品的销售，
上海麦克风 蜻蜓 FM
计算机软、硬件的开发、销售，家用电器、数码产品、日用品、服饰鞋帽、家具、化妆品、
48 文化传媒有 13,202.581 2.10% 收听广播
玩具的销售，仓储（除危险品），国内货运代理，食品流通，电子商务（不得从事金融业务），
限公司 电台工具
健康咨询，图书、报纸、期刊、电子出版物、音像制品的批发、零售。【依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
计算机与互联网领域内的技术开发、技术咨询、技术服务；物联网系统工程及产品研发、咨
询；网络工程设计、施工；企业管理咨询；经济信息咨询（除商品中介）；会议展览组织策
划；制作、代理发布广告（除网络广告）；销售：计算机软、硬件、电子产品（除电子出版
浙江火山口 物）、办公自动化设备、数码产品、办公用品、打印机耗材、日用百货；玻璃及相关产品的 玻璃产业
49 网络科技有 2,654.135 3.46% 研发、销售、技术服务；货物及技术的进出口业务；销售：化工材料（除危险化学品及易制 供应链服
限公司 毒化学品），燃料油；第二类增值电信业务中的信息服务业务（仅限互联网信息服务），互 务
联网信息服务不含新闻、出版、教育、医疗保健、药品和医疗器械、文化、广播电影电视节
目、电子公告内容；其他无需报经审批的一切合法项目**（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）
网络科技、计算机软件领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；经营电子商务；
深圳市万事 手机批发
计算机、软件及辅助设备、电子产品、通讯设备的销售；手机销售、技术维修及租赁；二手
50 富科技有限 1,076.389 2.40% 商交易平
手机、二手电子产品的购销；国内贸易；货物及技术进出口（象牙及其制品除外，法律、行
公司 台服务
政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）
深圳中兴飞 金融信息咨询，提供金融中介服务，接受金融机构委托从事金融外包服务（根据法律、行政 互联网金
51 22,143.00 2.71%
贷金融科技 法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）；依托互联网等 融贷款服
7-7-6-545
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
有限公司 技术手段，提供金融中介服务（根据国家规定需要审批的，获得审批后方可经营）；金融软 务
件的技术开发及销售；投资兴办实业（具体项目另行申报）；股权投资基金、受托管理股权
投资基金、受托资产管理、投资管理、投资咨询、财富管理（不得以公开方式募集资金，不
得从事公开募集基金管理业务）；企业管理咨询、经济信息咨询（不含限制项目）；市场营
销策划；财务顾问；金融产品的研究开发、组合设计、咨询服务；从事广告业务（法律法规、
国务院规定需另行办理广告经营审批的，需取得许可后方可经营）；从事担保业务（不含融
资性担保业务及其他限制项目）；在网上从事商务活动（不含限制项目）
江西红土创 创业投资；创业投资咨询服务；为创业企业提供创业管理服务业务；代理其他创业投资企业
20,202.02 24.75%
52 业投资有限 等机构或个人的创业投资业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活 股权投资
公司 动）
轮胎、橡胶制品、橡塑机械制造、销售；天然橡胶销售；自营和代理各类商品及技术的进出 免充气空
江苏江昕轮
53 2,428.969 16.13% 口业务（国家限定经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关 心轮胎制
胎有限公司
部门批准后方可开展经营活动） 造
从事工程技术、节能技术、环保科技、电气科技、计算机科技专业领域内的技术开发、技术
自动化技
上海慧程工 转让、技术咨询和技术服务，计算机系统集成、软件开发，以服务外包形式从事计算机维修
术与信息
54 程技术服务 3,178.237 3.00% 服务（劳务派遣除外），环保工程，从事货物及技术的进出口业务，自动化控制系统开发与
化技术服
有限公司 集成、制造、安装、调试、维修，机械设备、计算机软硬件的销售。【依法须经批准的项目，
务
经相关部门批准后方可开展经营活动】
天津梧桐树
成长股权投
从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。（依法须
55 资基金合伙 40,000.00 10.00% 股权投资
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
企业（有限
合伙）
7-7-6-546
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
文化艺术交流策划，设计、制作、代理、发布各类广告，商务咨询，市场营销策划，企业形
象策划，会务服务，展览展示服务，礼仪服务，翻译服务，创意服务，舞台设计、布置，市
上海漫人文 场信息咨询与调查（不得从事社会调查、社会调研、民意调查、民意测验），旅游咨询（不
21.54 互联网创
56 化传播有限 227.401 得从事旅行社业务），知识产权代理（除专利代理），建筑装饰装修建设工程设计施工一体
% 意营销
公司 化，从事计算机技术、网络技术、电子技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术
服务，软件开发，计算机服务（除互联网上网服务），票务代理，电子商务（不得从事增值
电信、金融业务）。。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
供应链管理，普通货运，货物运输代理，实业投资，投资咨询，仓储服务（除危险化学品），
装卸服务，广告设计、制作、代理、发布，市场信息咨询与调查（不得从事社会调查、社会
上海商桥供
调研、民意调查、民意测验），从事计算机科技专业领域内的技术研究、技术服务、技术咨 零担物流
57 应链服务有 4,440.41 10.44%
询、技术转让，商务咨询，计算机软硬件开发，电子商务（不得从事增值电信、金融业务）， 管理服务
限公司
第三方物流服务，销售计算机软件及辅助设备。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动】
财务咨询（不含代理记账）；投资管理咨询；健康管理咨询(不含医疗行为)；企业管理咨询；
经济信息咨询；计算机软硬件技术开发；医疗项目投资管理咨询；医疗设备技术开发；一类
深圳卓正瑞
1,742.40 万美 医疗器械的批发、佣金代理（不含拍卖）、进出口及相关配套业务（不涉及国营管理商品， 健康管理
58 祥管理咨询 3.54%
元 涉及配额、许可证管理及其他专项规定管理的商品，按国家有关规定办理申请）；翻译服务 咨询
有限公司
（英语、日语、韩语、法语）；商务信息咨询。（法律、行政法规、国务院决定限制的项目
须取得许可后方可经营）二类医疗器械的批发
“医护
通信设备、计算机软硬件的研发、销售；计算机系统服务；通信、计算机、系统集成专业技
北京中普达 通”运营
术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。（企业依法自主选择经营项目，开
59 科技股份有 8,274.593 5.17% 服务及移
展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从
限公司 动物联终
事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
端的研
7-7-6-547
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
发、制造
和销售
北京九州风 入境旅游业务；国内旅游业务；出境旅游业务；航空机票销售代理；会议服务。（企业依法
出境旅游
60 行旅游股份 6,200.00 4.14% 自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容
服务
公司 开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
投资管理；投资咨询；项目投资。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、
北京海聚助
不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业
力创业投资 30,800.00
61 22.73% 以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”； 股权投资
中心（有限
企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批
合伙）
准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
服务：网络技术、计算机软件的技术开发、技术咨询、技术服务、成果转让，设计、制作、
代理、发布国内广告（除网络广告发布），动漫设计，代办票务(除代理记账)，文化艺术交
流活动的策划（除演出及演出中介），企业形象策划，展览展示服务，会务服务，礼仪服务，
杭州二更网 商业短视
投资咨询（除证券、期货，未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、
62 络科技有限 90.307 频内容平
1.33% 代客户理财等金融服务），经济信息咨询（除商品中介），制作、复制、发行：专题、专栏、
公司 台
综艺、动画片、广播剧、电视剧；批发、零售：工艺品，办公用品；货物及技术进出口（国
家法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目取得许可证后方可经营）。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
汽车轮胎
萨驰华辰机 机械设备的研发、生产、加工、安装、调试、维修；销售自产产品。从事与本企业生产同类 制造机械
63 械（苏州） 36,000.00 3.97% 产品的批发及进出口（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有 装备制造
有限公司 关规定办理申请）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 及工程解
决方案服
7-7-6-548
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
务
软件开发；互联网信息服务（不含药品信息服务和网吧）；计算机、软件及辅助设备批发；
计算机、软件及辅助设备零售；集成电路设计；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；其
他未列明科技推广和应用服务业；科技中介服务；教育咨询（不含教育培训及出国留学中介、
厦门千时科 少儿英语
64 711.745 1.43% 咨询等须经许可审批的项目）；其他未列明的教育服务（不含须经行政许可审批的事项）；
技有限公司 教育
数字内容服务；动画、漫画设计、制作；其他互联网服务（不含需经许可审批的项目）；其
他未列明信息技术服务业（不含需经许可审批的项目）；经营各类商品和技术的进出口（不
另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。
机器人技术开发、技术转让、技术咨询；机器人技术、3D 打印机、激光雕刻机、人工智能
机电产品、电子设备、自动控制设备、教学设备、实验设备的研发、销售；经营进出口业务； 桌面机械
深圳市越疆
3.57% 计算机软件、信息系统软件、教育软件的开发、销售；信息系统设计、集成、运行维护；集 臂研发、
65 科技有限公 723.914
成电路设计、研发；机器人工程技术研究与运用；教育咨询与培训；投资兴办实业；国内贸 生产与销
司
易。机器人、3D 打印机、激光雕刻机、人工智能机电产品、电子设备、自动控制设备、教 售
学设备、实验设备的生产；职业技能培训。
计算机软件及网络技术领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；商务信息咨询
唯存（上海） 即时影像
（除经纪），市场营销策划；摄影服务（除冲印），图文设计；销售摄影器材；设计、制作
66 网络科技有 168.522 1.60% 直播共享
各类广告；会务会展服务；电子商务；旅游信息咨询（除旅行社业务）。【依法须经批准的
限公司 服务
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
嘉兴浙华武
岳峰投资合
67 100,000.00 20.00% 实业投资、股权投资、投资管理、社会经济咨询、资产管理。 股权投资
伙企业（有
限合伙）
柳叶刀科技 754.902.00 7.79% 一般经营项目是：游戏的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；计算机数据库、计算 VR 游戏
68
（深圳）有 机系统分析；提供计算机技术服务；从事信息技术、电子产品的技术开发、技术咨询、技术 开发
7-7-6-549
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
限公司 服务、技术转让；从事文化交流活动策划；企业形象策划；文化活动策划；办公用品、工艺
美术品、电子产品、工艺礼品的购销及其他国内贸易；展览展示设计；美术设计、动画设计；
计算机编程；计算机软件设计。
信息咨询服务（不含限制项目）；初级农产品、日用百货的购销；投资兴办实业（具体项目
另行申报）；企业管理咨询与策划（不含限制项目）；房地产经纪；国内贸易；水果雕刻；
水果销售；鲜花销售；信息技术咨询、技术服务。（企业经营涉及前置性行政许可的，须取
得前置性行政许可文件后方可经营）。市场营销策划；电子商务；广告传播,广告策划,进出
深圳百果园 果品生
口代理；自动柜员机出租；国内货物运输代理；货物搬运装卸服务；包装材料、纸制品、木
69 实业发展有 2,190.072 0.62% 产、贸易、
制品、金属制品、塑料制品的设计、销售；设计、制作招牌、灯箱。在网上销售农产品、食
限公司 零售
品、农副食品、调味品、粮油及制品、米、面、肉、熟食；互联网信息服务、数据处理；自
动售货机销售（含果汁、果切、水果）；经营电子商务。果汁制售；果汁、干果、预包装食
品（不含复热预包装食品）、乳制品（不含婴幼儿配方乳粉）的销售；仓储服务；水果销售
及加工；餐饮服务；职业技能教育；印刷制品（含书）的销售；食品分装。
药品研发；医学研究和试验发展；化妆品及卫生用品批发；化妆品及卫生用品零售；非许可
广州康睿生
类医疗器械经营；生物技术开发服务；生物技术推广服务；医疗用品及器材零售（不含药品
物医药科技 眼科疾病
70 1,418.301 8.33% 及医疗器械）；化工产品批发（危险化学品除外）；生物技术咨询、交流服务；生物技术转
股份有限公 新药研发
让服务；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；货物进出口（专营专控商品除外）；技术
司
进出口；（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
永丰暴风投
资产管理、投资咨询服务、企业财务咨询服务、企业管理咨询服务、利用自有资金对外投资
71 资中心（有 12,640.00 27.69% 股权投资
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
限合伙）
7-7-6-550
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
宁波磐曦股
权投资中心 股权投资。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公
72 23.33% 股权投资
（有限合 30,000.00 众集（融）资等金融业务）
伙）
前海母基金
股权投
股权投资 创业投资；股权投资；投资管理（具体项目另行申报）。（以上各项涉及法律、行政法规、
73 100,000.00 99.00% 资、投资
（深圳）有 国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）
咨询
限公司
电子科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询，计算机软硬件及辅助设备的 人工智能
上海肇观电 研发、设计、销售，系统集成，电子产品的研发、销售，医疗器械的研发、经营，数据处理 与计算机
74 子科技有限 147.453 1.05% 服务，从事货物及技术的进出口业务，会展服务，企业形象策划，市场信息咨询与调查（不 视觉系统
公司 得从事社会调查、社会调研、民意调查、民意测验）。【依法须经批准的项目，经相关部门 和芯片研
批准后方可开展经营活动】 发设计
上海云轴信 从事信息科技、网络科技领域内的技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询，软件开发、
开源云计
75 息科技有限 393.607 3.29% 销售，平面设计，计算机系统集成，计算机软件开发，计算机硬件及辅助设备、电子产品的
算服务
公司 设计、销售。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
上海火山石
一期股权投
156,004.00
76 资合伙企业 5.80% 股权投资。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 股权投资
（有限合
伙）
技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；计算机技术培训；计算机系统服务；教育咨询 外墙清洁
北京历途科
77 593.49 6.25% （不含出国留学咨询及中介服务）；组织文化艺术交流活动（不含演出）；会议服务；设计、 机器人研
技有限公司
制作、代理、发布广告；经济贸易咨询；销售电子产品、通讯设备、计算机、软件及辅助设 发
7-7-6-551
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
备、机械设备、五金交电、文化用品。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法
须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁
止和限制类项目的经营活动。）
天然道投资
78 管理有限公 29,400.00 2.38% 创业投资、创业投资管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可经营该项目】 投资管理
司
商务信息咨询（除商品中介）、市场营销策划；计算机软硬件的技术开发、技术服务；销售：
服装、服饰、电子产品（除电子出版物）、鞋帽、化妆品、工艺礼品、皮具、箱包、卫生洁 美妆品牌
杭州高浪控
79 652.637 6.45% 具、厨房用品、家用电器、办公用品、五金、母婴用品、日用百货；食品经营（凭有效许可 运营管理
股有限公司
证经营）；货物进出口（法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目取得 服务
许可后方可经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
从事信息科技、网络科技领域内的技术服务、技术咨询、技术转让、技术开发，计算机软件 航空物流
悠桦林信息
开发，计算机、软件及辅助设备、电子产品、通信设备的销售，市场营销策划，会务服务， 商业智能
80 科技（上海） 2,643.754 3.64%
礼仪服务，企业管理咨询，商务信息咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可 决策平台
有限公司
开展经营活动】 服务
苏州工业园
区新建元二
创业投资及相关咨询服务，为创业企业提供相关咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关
81 期创业投资 136,000.00 14.71% 股权投资
部门批准后方可开展经营活动）
企业（有限
合伙）
上海沃比医 从事医疗科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让（不得从事人体干细胞、 脑血管疾
82 疗科技有限 531.792 6.86% 基因诊断与治疗技术开发与应用），医疗器械生产（仅限从事可解脱弹簧圈的生产）和医疗 病诊疗介
公司 器械经营（凭许可证经营），会展服务（主办、承办除外），会务服务，从事货物及技术的 入产品研
7-7-6-552
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 发生产
珠海横琴嘉
睿华新投资
12,679.7076 合伙协议记载的经营范围：股权投资（私募基金应及时在中国证券投资基金业协会完成备
83 合伙企业 15.77% 股权投资
案）。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
（有限合
伙）
深圳市领誉
基石股权投
股权投资
84 资合伙企业 370,750.00 5.39% 股权投资
（有限合
伙）
技术开发、技术服务；电脑动画设计；工艺美术设计；代理、制作、发布广告；影视策划；
承办展览展示；会议服务；组织文化艺术交流活动（不含演出）；公共关系服务；文艺创作；
基于移动
从事文化经纪业务；销售玩具；产品设计；健康咨询(不含诊疗活动)；教育咨询（不含出国
视知（北京） 互联网的
留学咨询及中介服务）；广播电视节目制作；演出经纪；互联网信息服务；出版物零售；从
85 传媒科技有 108.696 5.94% 知识解释
事互联网文化活动，销售食品。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；演出经纪、
限公司 类短视频
从事互联网文化活动、出版物零售、互联网信息服务、广播电视节目制作以及依法须经批准
服务
的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制
类项目的经营活动。）
音视频软件的技术开发与技术咨询；计算机软件、信息系统软件的开发、销售；信息系统设
VR 直播
深圳威尔视 计、集成、运行维护；信息技术咨询；集成电路设计、研发；游戏软件的技术开发；版权代
场景技术
86 觉传媒有限 13,513.50 5.33% 理；软硬件技术的技术开发、技术转让；从事广告业务；视频和通讯设备、电子产品、计算
解决方案
公司 机软硬件的批发、零售；计算机及通讯设备租赁；监控系统安装；企业管理咨询（不含限制
服务
项目）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
7-7-6-553
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
海上、航空、公路国际货物运输代理，道路货物运输代理，货物仓储（除危险化学品），道
路搬运装卸，道路普通货运，企业管理咨询，实业投资，软件设计开发，从事货物及技术的 物流供应
远孚物流集
87 6,479.178 2.60% 进出口业务；汽车销售，销售钢材，木制品，五金交电，机电设备，日用百货，建筑材料， 链管理方
团有限公司
金属材料，金银饰品；煤炭经营。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 案服务
活动】
软件开发；软件批发;软件零售；软件服务；软件测试服务；游戏软件设计制作；旅游景区规
划设计、开发、管理；向游客提供旅游、交通、住宿、餐饮等代理服务（不涉及旅行社业务）；
通信系统设备制造；通信终端设备制造；电子、通信与自动控制技术研究、开发；无线通信
电子导游
网络系统性能检测服务；通信技术研究开发、技术服务；网络技术的研究、开发；物联网技
软件、全
术研究开发；信息电子技术服务；科技信息咨询服务；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；
广州市驴迹 域导览系
2,827.24 7.37% 商品零售贸易（许可审批类商品除外）；互联网商品销售（许可审批类商品除外）；互联网
88 科技有限责 统的研发
商品零售（许可审批类商品除外）；信息技术咨询服务；票务服务；旅客票务代理；路牌、
任公司 以及提供
路标、广告牌安装施工；广告业；策划创意服务；婚姻服务；为公民出国定居、探亲、访友、
技术咨询
继承财产和其它非公务活动提供信息介绍、法律咨询、沟通联系、境外安排、签证申请及相
服务
关的服务；大型活动组织策划服务（大型活动指晚会、运动会、庆典、艺术和模特大赛、艺
术节、电影节及公益演出、展览等，需专项审批的活动应在取得审批后方可经营）；（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
技术推广服务；计算机系统服务；基础软件服务；应用软件服务（不含医用软件）；软件开
发；产品设计；模型设计；教育咨询（不含出国留学咨询及中介服务）；经济贸易咨询；公 虚拟 SIM
北京树米网 共关系服务；会议服务；工艺美术设计；电脑图文设计、制作；企业策划；设计、代理、发 技术的物
89 络科技有限 170.42 2.08% 布广告；企业管理咨询；组织文化艺术交流活动（不含演出）；文艺创作；承办展览展示活 联网通讯
公司 动；代理进出口、货物进出口；销售电子产品、通讯设备、计算机、软件及辅助设备。（企 服务解决
业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准 方案
的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
7-7-6-554
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
福州追远创
创业投资业务、创业投资咨询业务、代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务、
业投资合伙
90 25,000.00 30.00% 为创业企业提供创业管理服务业务、参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。（依 股权投资
企业（有限
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
合伙）
深圳溯源一
号投资中心 6,797.00
91 22.50% 创业投资；投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资咨询（不含限制项目）。 股权投资
（有限合
伙）
深圳道格成
长四号体育
30,200.00 投资兴办实业（具体项目另行申报），体育项目投资。（法律、行政法规、国务院决定禁止
92 投资合伙企 99.34% 股权投资
的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）
业（有限合
伙）
组织文化艺术交流活动（不含营业性演出）；企业策划、设计；设计、制作、发布广告；市
北京梵锐多 女性约会
场调查；企业管理咨询；影视策划；教育咨询（中介服务除外）；经济贸易咨询；文化咨询。
93 文化传媒有 100.00 5.01% 技能修炼
（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依
限公司 自媒体
批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
从事甜叶菊、甜菊糖生物科技产品的研究、销售及技术转让、技术服务；植物天然活性物质
甜菊糖、
提取技术研发；甜叶菊种植、收购、销售；荷叶、荷藕种植、收购、销售；荷叶黄酮研发；
拉萨宝莲生 栀子提取
甜菊糖甙、机械设备销售；复合甜味调味料、露酒、压片糖果的研发、生产和销售；保健酒、
94 物科技股份 6,835.40 1.50% 物的研
保健饮片、保健口服液的研发、生产和销售；预包装食品的销售；自营和代理各类商品的进
有限公司 发、生产
出口业务；食品添加剂的生产、销售；道路普通货运（不含危险品和易燃易爆物品）。【依
和销售
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可经营该项目】
7-7-6-555
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
珠海横琴旭
睿华新投资
合伙协议记载的经营范围：股权投资（私募基金应及时在中国证券投资基金业协会完成备
95 合伙企业 57.38% 股权投资
36,600.00 案）。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动
（有限合
伙）
文化艺术交流策划咨询，设计、制作、代理、发布各类广告，市场营销策划，企业形象策划，
上海米赢文 KOL 新媒
知识产权代理，商务信息咨询，展览展示服务，会务服务，计算机信息科技专业技术领域内
96 化发展有限 125.00 4.67% 体运营平
的技术咨询、技术服务、技术研究、技术转让，电子商务（不得从事增值电信、金融业务），
公司 台服务
销售电子产品。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
计算机软件销售；信息技术咨询服务；计算机技术咨询；计算机网络系统工程服务；计算机
面膜护肤
技术开发、技术服务；化妆品零售；日用品销售；清洁用品销售；家用电器零售；化工原料
御家汇股份 40,800.00 4.94% 品研发、
97 （监控化学品、危险化学品除外）销售；生物技术开发服务；电子产品生产；电子产品零售；
有限公司 生产与销
企业管理咨询服务；广告制作服务；广告发布服务；广告国内代理服务；广告设计；化妆品
售
的研发。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
深圳市青松
投资管理、股权投资（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关
三期股权投
104,041.00 审批文件后方可经营）；受托管理股权投资基金、对未上市企业进行股权投资（不得以公开
98 资基金合伙 9.61% 股权投资
方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）；受托资产管理（不得从事
企业（有限
信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）。
合伙）
深圳市松禾
成长股权投
359,415.00 股权投资；投资管理（均不含限制项目）；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、
99 资合伙企业 8.35% 股权投资
证券资产管理及其他限制项目）；投资兴办实业（具体项目另行申报）。
（有限合
伙）
7-7-6-556
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
宁波梅山保
税港区红点
驰辰股权投 股权投资及相关咨询服务。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客
100 70,000.00 30.00% 股权投资
资合伙企业 理财、向社会公众集（融）资等金融业务）
（有限合
伙）
深圳市曜为
投资管理、受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）；受托管
股权投资基
20,200.00 理股权投资基金（不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从
101 金合伙企业 99.01% 股权投资
事公开募集基金管理业务）；对未上市企业进行股权投资；股权投资；投资咨询。（以上经
（有限合
营范围法律、行政法规、国务院规定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。
伙）
深圳淮海方 投资管理（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后
舟信息产业 方可经营）；受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开
102 股权投资基 400,000.00 74.25% 展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）；对未上市企业进行股权投资；受托资产管 股权投资
金（有限合 理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）；股权投资；投资咨询。（以上
伙） 各项涉及法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）
横琴穗甬昕
心股权投资
合伙协议记载的经营范围：股权投资（私募基金应及时在中国证劵投资基金业协会完成备案）
103 合伙企业 30,000.00 30.00% 股权投资
(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
（有限合
伙）
7-7-6-557
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
北京光信股 非证券业务的投资、投资管理、咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资
权投资基金 金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所
109,000.00
104 合伙企业 27.52% 投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低 股权投资
（有限合 收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批
伙） 准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
上海德同合
心股权投资
115,000.00 股权投资，投资管理，资产管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
105 基金中心 8.70% 股权投资
活动】
（有限合
伙）
上海逗宠网 从事网络科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，从事货物及技术的进出
宠物食品
络科技有限 口业务，电子商务（不得从事金融业务），饲料、宠物用品、服装鞋帽、清洁用品、玩具、
106 507.264 4.91% 生产、销
公司 橡胶制品、工艺美术品（象牙及其制品除外）、箱包、化妆品、电子产品、建材、日用百货、
售
家居用品的销售。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
工业机器
人系统应
用进行
广东罗庚机 研发、制造、销售、安装、租赁：机器人、机器人集成应用系统、机器人控制系统；货物或 软、硬件
107 器人有限公 1,219.865 4.00% 技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。(依法须经批准的项目， 开发及提
司 经相关部门批准后方可开展经营活动) 供工业机
器人系统
应用解决
方案
7-7-6-558
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让、技术推广；医学研究（不含诊疗活动）；医院 血液病及
北京陆道培 管理（不含诊疗活动）；产品设计；项目投资；会议服务；质量检测；血液科医疗服务。（企 肿瘤治
108 生物技术有 6,104.442 2.94% 业依法自主选择经营项目，开展经营活动；血液科医疗服务以及依法须经批准的项目，经相 疗、科研、
限公司 关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营 教学综合
活动。） 医疗服务
从事信息科技、计算机软件科技领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，网络
互联网运
科技，计算机软件及辅助设备的销售，电子商务（除金融业务），设计、制作各类广告，利
上海箩筐信 营知识分
用自有媒体发布广告，企业管理咨询，市场营销策划，商务信息咨询，旅游咨询，服装鞋帽、
109 息科技有限 13.841 2.00% 享社区及
卫生洁具、化妆品、日用百货、文化办公用品、珠宝首饰、工艺品、电子数码产品、包装材
公司 培训平台
料的销售，从事货物及技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
服务
开展经营活动】
药品、中药材、中药饮片、中成药、化学原料药、抗生素原料药、化学药制剂、抗生素制剂、
医药研
海默尼药业 蛋白同化制剂、肽类激素、生物制品(不含疫苗和诊断药品)、药用辅料、包装材料、化工原
发、生产、
110 股份有限公 3,600.00 1.88% 料制品、食品及食品添加剂、印刷品的销售；药品信息咨询、医药企业管理咨询（不含投资
销售、专
司 管理和投资咨询业务）；药品市场推广、营销策划；会议服务；房屋租赁；货物及技术进口
业推广
业务。【依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可经营该项目】
信息科技、网络科技、通信科技领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，集成 物联网通
芯翼信息科
电路、电子产品的研发、设计、销售，计算机软硬件及辅助设备、通信设备的销售，系统集 讯芯片设
111 技（上海） 170.438 1.78%
成，从事货物与技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经 计研发与
有限公司
营活动】 销售
算机软硬件的销售及技术咨询、技术开发、技术服务；网络技术、通讯技术、计算机与电子
深圳市玄羽 智能工厂
技术、生物与医药、化工材料、光机电一体化、航天海洋与现代运输装备、能源与环保、民
112 科技有限公 303.225 2.00% 解决方案
用核能技术等领域内的产品销售及技术咨询、技术开发、技术服务；教育培训；电脑软硬件
司 服务
及配件、电子产品及电子元器件、仪器仪表、机电设备、通讯器材、电气设备、化工原料及
7-7-6-559
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
产品（不含易燃易爆危险品）、汽摩配件、工程机械设备及配件、消防设备、环保设备、金
属材料、建筑材料、医疗器材、照明设备等的设计、租赁及销售；货物及技术进出口。（法
律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）^电脑软硬件及配件、电子
产品及电子元器件、仪器仪表、机电设备、通讯器材、电气设备、化工原料及产品（不含易
燃易爆危险品）、汽摩配件、工程机械设备及配件、消防设备、环保设备、金属材料、建筑
材料、医疗器材、照明设备等的加工、安装。
湖北慧影二
期文化产业 以自有资产对文化产业的投资（不含国家法律法规、国务院决定限制和禁止的项目；不得以
113 投资合伙企 88,495.578 33.90% 任何方式公开募集和发行基金）（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款，不得从事发 股权投资
业（有限合 放贷款等金融业务）。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）
伙）
天津康士陆
生物医药科
生物技术开发、转让、咨询服务；商务信息咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
114 技合伙企业 42,583.5 19.57% 股权投资
后方可开展经营活动）
（有限合
伙）
宁波梅山保
税港区青山
建业创业投 创业投资及相关咨询服务。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客
115 22.90% 股权投资
资合伙企业 13,100.00 理财、向社会公众集（融）资等金融业务）
（有限合
伙）
7-7-6-560
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
宁波新犁新
动力股权投
股权投资（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众
116 资合伙企业 19.35% 股权投资
77,500.00 集（融）资等金融业务）
（有限合
伙）
创业投资；投资管理；资产管理。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、
北京普丰云
不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业
华新兴产业
23.06% 以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；
117 创业投资中 43,360.00 股权投资
下期出资时间为 2018 年 12 月 31 日；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须
心（有限合
经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止
伙）
和限制类项目的经营活动。）
宁波梅山保
税港区余章
股权投资。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款，融资担保，代客理财，向社会公
118 股权投资合 14,002.00 99.99% 股权投资
众集（融）资等金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
伙企业（有
限合伙）
焦作方舟创
新产业投资
119 18.8% 从事非证券类股权投资活动及相关咨询服务 股权投资
基金（有限 25,000.00
合伙）
淮泽企业管
理咨询（天 企业管理
120 10,000.00 99.00% 企业管理咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
津）有限公 咨询
司
7-7-6-561
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
技术推广服务；体育运动项目经营（高危险性体育项目除外）；体育场馆经营；从事文化经
纪业务；组织文化艺术交流活动（不含演出）；足球技术培训（不得面向全国招生）；篮球
北京动因体 技术培训（不得面向全国招生）；网球技术培训（不得面向全国招生）；羽毛球技术培训（不
体育培训
121 育科技有限 1,145.428 3.08% 得面向全国招生）；击剑技术培训（不得面向全国招生）；承办展览展示活动；销售体育用
服务
公司 品、日用品。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关
部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活
动。）
计算机软硬件、科学仪器的技术开发和销售（不含限制项目）；医疗器械产品的研发；经营
进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可
经营）。Ⅱ类 6864 医用卫生材料及敷料，Ⅱ类 6857 消毒和灭菌设备及器具，Ⅱ类、Ⅲ类 6854
手术室、急救室、诊疗室设备及器具，Ⅱ类、Ⅲ类 6840 临床检验分析仪器，Ⅱ类、Ⅲ类 6833 体外诊断
医用核素设备，Ⅱ类、Ⅲ类 6832 医用高能射线设备，Ⅱ类 6831 医用 X 射线附属设备及部件， 设备和床
深圳普门科
Ⅱ类、Ⅲ类 6830 医用 X 射线设备，Ⅱ类、Ⅲ类 6828 医用磁共振设备，Ⅱ类、Ⅲ类 6826 物 旁治疗与
122 技股份有限 37,920.00 1.55%
理治疗及康复设备，Ⅱ类、Ⅲ类 6825 医用高频仪器设备，Ⅱ类、Ⅲ类 6824 医用激光仪器设 康复设备
公司
备，Ⅱ类、Ⅲ类 6823 医用超声仪器及有关设备，Ⅱ类、Ⅲ类 6821 医用电子仪器设备（Ⅲ类 的研发和
6821-1、6821-2、6821-3 除外），Ⅱ类 6810 矫形外科（骨科）手术器械的销售；II 类：6826 生产
物理治疗及康复设备，6854 手术室、急救室、诊疗室设备及器具、6823 医用超声仪器及有
关设备、6825 医用高频仪器设备、6864 医用卫生材料及敷料、6840 体外诊断试剂、6840 临
床检验分析仪器的生产。
网络技术的研究、开发；信息系统集成服务；软件开发；数字动漫制作；信息技术咨询服务；
四开花园网 4K 视频
计算机技术开发、技术服务；广告业；版权服务；企业形象策划服务；商品信息咨询服务；
络科技（广 内容生产
123 6,700.00 1.26% 办公服务；计算机批发；计算机零配件批发；计算机零售；计算机零配件零售；通用机械设
州）有限公 分发平台
备销售；通用机械设备零售；电子产品批发；电子产品零售；群众参与的文艺类演出、比赛
司 服务
等公益性文化活动的策划；网络信息技术推广服务；文化艺术咨询服务；文化推广（不含许
7-7-6-562
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
可经营项目）；文化传播（不含许可经营项目）；动漫（动画）经纪代理服务；大型活动组
织策划服务（大型活动指晚会、运动会、庆典、艺术和模特大赛、艺术节、电影节及公益演
出、展览等，需专项审批的活动应在取得审批后方可经营）；投资咨询服务；项目投资（不
含许可经营项目，法律法规禁止经营的项目不得经营）；企业自有资金投资；广播电视节目
制作（具体经营范围以《广播电视节目制作经营许可证》为准）；电影和影视节目制作；演
出经纪代理服务；营业性文艺表演；网上新闻服务；网上电影服务；网上图片服务；网上动
漫服务；网上读物服务；网上视频服务；网络游戏服务；网络音乐服务；赛事转播服务；国
内广播节目播出服务；国外广播节目播出服务；付费广播节目播出服务。
计算机软件、信息系统软件的开发、销售；信息系统设计、集成、运行维护；信息技术咨询；
人工智能技术领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；硬件设备的设计、开发；
深圳市加推 移动销售
703.7038 数据的收集、处理；从事广告业务；利用自有媒体发布广告；商务信息咨询，企业管理咨询
124 科技有限公 管理系统
未披露 （以上咨询除经纪），会务服务，企业营销策划，文化艺术策划；日用百货、电子产品、工
司 研发
艺美术品、数码产品的研发和销售；国内贸易（不含专营、专卖、专控商品）；经营进出口
业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。
上海康鉴灵
股权投资合 股权投资，股权投资管理，实业投资，资产管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准
125 63,768.00 29.99% 股权投资
伙企业（有 后方可开展经营活动】
限合伙）
助听器及
深圳市九霄 经营进出口业务（以上法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外，限
降噪用品
126 环佩科技有 5,271.312 2.47% 制的项目须取得许可后方可经营）。^通信产品、电子产品、机电设备、Ⅱ类、Ⅲ类医疗器
研发、生
限公司 械、计算机软硬件及相关产品的技术研发、生产、销售、上门安装及技术咨询服务。
产、销售
7-7-6-563
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
厦门红土智
为股权投资
依法从事对非公开交易的企业股权进行投资以及相关咨询服务；在法律法规许可的范围内，
127 合伙企业 20.00% 股权投资
30,000.00 运用本基金资产对未上市企业或股权投资企业进行投资。
（有限合
伙）
上海隽惠企
企业管理及咨询，商务信息咨询，市场营销策划，文化艺术交流活动策划，市场信息咨询与
业管理合伙 企业管理
128 1.8316% 调查（不得从事社会调查、社会调研、民意调查、民意测验）。【依法须经批准的项目，经
企业（有限 300.00 及咨询
相关部门批准后方可开展经营活动】
合伙）
深圳天图兴
投资管理（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后
鹏大消费产
方可经营）；受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开
业股权投资 500,000.00
129 6% 展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）；对未上市企业进行股权投资；受托资产管 投资管理
基金合伙企
理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）；股权投资；投资咨询。（以上
业（有限合
经营范围法律、行政法规、国务院规定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）
伙）
苏州华峰荣
诚股权投资
130 合伙企业 25,100.00 3.19% 股权投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 股权投资
（有限合
伙）
深圳前海淮
创业投资业务；投资顾问与策划；投资咨询（不含限制项目）；企业管理咨询（不含限制项
润方舟投资 37,800.00
131 79.37% 目）；企业管理策划。（以上各项涉及法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制 股权投资
企业（有限
的项目须取得许可后方可经营）
合伙）
7-7-6-564
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
台州新森成
长股权投资
股权投资及相关业务咨询（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理
132 合伙企业 未公示 未公示 股权投资
财、向社会公众集（融）资等金融业务）。
（有限合
伙）
抗体及融
合蛋白类
研发、制造：生物制品、药品；并提供技术咨询、技术服务及技术转让（不含人体干细胞、
苏桥生物 生物药物
6,936.4416 基因诊断与治疗技术开发和应用）；项目投资；从事医疗器械、化工原材料、医药中间体、
133 （苏州）有 1.98% 的研发、
万美元 生物制品及药品的批发和进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
限公司 工艺开发
经营活动）
及中试生
产
电真空玻
璃器件及
其配套电
子元器件
电真空玻璃器件及配套的电子元器件、汽车零配件的生产与销售及售后服务；经营本企业自
的生产与
东旭光电科 产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务（国家限定公司
销售和平
134 技股份有限 2,809.48 0.65% 经营或禁止进出口的商品及技术除外），平板显示玻璃基板产业投资、建设与运营及相关的
板显示玻
公司 技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
璃基板及
可开展经营活动）
其装备的
研发、生
产与销售
等
7-7-6-565
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
开发和制
医疗器械与生物医学材料及制品的研发，并提供相关的技术咨询、技术服务，自有技术转让，
凯联医疗科 造胰岛素
第一、二、三类医疗器械（医疗器械经营）、仪器仪表设备、电子产品、五金产品的批发、
135 技（上海） 222.519 万美元 2.94% 泵及微量
进出口、佣金代理（拍卖除外），并提供相关的配套服务。【依法须经批准的项目，经相关
有限公司 药物输注
部门批准后方可开展经营活动】
系统
网络可视
化基础架
构、网络
内容安全
通讯产品的技术开发、服务、咨询、购销。（凡涉及特许经营的项目须经有关部门批准后方 等产品的
深圳市中新 可经营；不涉及的，企业自主选择项目开展经营活动）；从事货物、技术进出口业务（不含 研发、生
136 赛克科技股 10,672.00 0.84% 分销、国家专营专控商品）；投资咨询、企业管理咨询、商务信息咨询（以上均不含限制项 产和销
份有限公司 目）；投资管理(不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理、保险资产管理及其它限制项 售，以及
目) 生产通讯所涉及的宽带网络 ATM、通讯雷达 相关产品
的安装、
调试和培
训等技术
服务
深圳同益新 一般经营项目是：针织品、纺织原料的销售；物业租赁；国内贸易，从事货物及技术的进出 丝绸印花
137 中控实业有 2,202.7495 4.81% 口业务；其他机械与设备经营租赁。（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准 及面料销
限公司 的项目除外），许可经营项目是：数码印花；针织品、纺织原料的生产加工。 售
北京星光人 投资管理；资产管理；项目投资；市场调查；企业策划；经济贸易咨询；企业管理咨询；投
138 杰投资管理 9.33% 资咨询；商标代理；会议服务；计算机系统服务；基础软件服务。（“1、未经有关部门批 投资管理
32.1889
中心（有限 准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不
7-7-6-566
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
合伙） 得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本
金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批
准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限
制类项目的经营活动。）
云计算及
杭州默安科 1470.6439 技术研发、技术服务、技术咨询、技术成果转让：计算机软硬件、网络安全技术、安全培训、 云租户安
139 2.89%
技有限公司 大数据；销售：计算机软硬件。 全解决方
案服务
广州德福二
期股权投资 257,550.00
140 9.71% 股权投资；股权投资管理；企业自有资金投资 股权投资
基金（有限
合伙）
苏州辰知德
投资合伙企 实业投资，投资管理，创业投资，资产管理，财务咨询，投资咨询，企业管理咨询，商务信
141 150,300.00 6.65% 股权投资
业（有限合 息咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
伙）
商务信息咨询，企业管理咨询，企业营销策划，会务服务，会展服务，旅游咨询，文化艺术
上海想星商 奢侈品租
交流策划咨询，自有设备租赁，自有箱包、服饰租赁，手表及配件，电子产品，工艺礼品，
142 务服务有限 791.667 4.21% 赁平台服
珠宝饰品销售，从事货物进出口及技术进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批
公司 务
准后方可开展经营活动】
一般经营项目是：激光设备、机电一体化设备、激光器及相关器部件的销售、设计及技术开 高端激光
深圳市青虹
1,000.00 发；计算机软件的开发和销售；设备租赁及上门维修；国内贸易、货物及技术进出口(法律、 精密加工
143 激光科技有 2.50%
行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外），许可经营项目是：激光设备、 装备系统
限公司
机电一体化设备、激光器及相关器部件的生产。 和自动化
7-7-6-567
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
装备综合
解决方案
研发、生
产、销售、
服务
电子产
品、聚合
重庆市紫建
电子产品、聚合物锂电池、平板电脑研发、设计、生产、加工、销售；进出口货物；道路普 物锂电
144 电子有限公 2,720.307 2.27%
通货运。（依法需经审批的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 池、平板
司
电脑研
发、销售
钽电容器
电阻电容电感及其他元件、滤波器、变压器、磁珠、微波铁氧体磁性器件、微波功率器件、 等军用电
株洲宏达电 电子电路、微电路模块、IF 模块、VF 模块、微波组件、集成电路、电源管理芯片、电子专 子元器件
145 子股份有限 40,010.00 1.40% 用材料研发、制造、销售及服务；计算机硬件、支撑软件开发、制造、销售及服务；电子仪 的研发、
公司 器、电气设备开发、生产、销售及服务；电子产品检测。（依法须经批准的项目，经相关部 生产、销
门批准后方可开展经营活动） 售及相关
服务
中信建投
（深圳）战 一般经营项目是:投资管理(根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的,依法取得
投资管
略新兴产业 相关审批文件后方可经营);股权投资、受托管理股权投资基金(不得从事证券投资活动;不得
146 300,000.00 7.50% 理、股权
股权投资基 以公开方式募集资金开展投资活动;不得从事公开募集基金管理业务);受托资产管理(不得
投资
金合伙企业 从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务)。
（有限合
7-7-6-568
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
伙）
技术开发、技术服务、技术咨询、成果转让:计算机网络技术、网络设备、计算机信息技术、
杭州晨聚网 计算机软
电子商务技术、计算机软硬件、计算机系统集成、手机软件、电子产品;承接:计算机网络工
147 络科技有限 122.2222 6.82% 件开发、
程;设计、制作、代理、发布:国内广告(除网络广告发布);销售:计算机软硬件、手机软件、
公司 销售
电子产品;服务:票务代理。
一般经营项目是:从事智能化科技、网络科技、信息技术、计算机科技领域内的技术开发、 智能化科
技术咨询、技术推广、技术服务、技术转让;电子产品、通讯设备、数码产品、计算机、软 技、网络
件及辅助设备的技术开发、技术推广与销售;计算机系统服务;基础软件服务;应用软件服务; 科技、信
深圳树米智
智能产品、电子产品的设计;模型设计;教育信息咨询(不含文化学科类培训);经济信息咨询; 息技术、
148 能科技有限 170.42 2.08%
企业形象策划;会议服务;工艺美术(象牙及其制品除外)设计;从事广告业务;企业管理咨询; 计算机科
公司
国内贸易;经营进出口业务。(以上法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项 技领域内
目除外,限制的项目须取得许可后方可经营)。,许可经营项目是:电脑图文设计、制作;组织 的技术开
文化艺术交流活动;文艺创作;承办展览展示活动;通讯设备、数码产品、电子产品的生产。 发
苏州工业园
区八二五二
实业投资,创业投资,投资咨询,企业管理咨询。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方
149 期新媒体投 7,000.00 10.96% 产业投资
可开展经营活动)
资中心（有
限合伙）
湖北慧影二
期文化产业 以自有资产对文化产业的投资(不含国家法律法规、国务院决定限制和禁止的项目;不得以任
150 投资合伙企 88,495.578 33.9% 何方式公开募集和发行基金)(不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款,不得从事发放贷 产业投资
业(有限合 款等金融业务)。(依法须经审批的项目,经相关部门审批后方可开展经营活动)
伙)
7-7-6-569
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
一般经营项目是:医疗器械相关信息咨询(不含人才中介服务及其它限制项目);计算机软硬
件、电子产品的技术开发、销售及售后上门服务;国内贸易;投资兴办实业(具体项目另行申
医疗器械
报);经营进出口业务(以上法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须取得
深圳市菲森 相关信息
许可后方可经营)。,许可经营项目是:II 类、III 类 6870 软件,II 类 6855 口腔科设备及器
151 科技有限公 1,158.3304 1.96% 咨询、计
具,II 类 6840 临床检验分析仪器,II 类、III 类 6830 医用 X 射线设备,II 类、III 类 6828
司 算软件开
医用磁共振设备,II 类、III 类 6823 医用超声仪器及有关设备,II 类 6822 医用光学器具、
发销售
仪器及内窥镜设备,II 类 6821 医用电子仪器设备的经营;生产 II 类、III 类 6830 医用 X 射
线设备,II 类 6831 医用 X 射线附属设备及部件,III 类 6870 软件。
芯片设计;芯片制造;集成电路、电子产品、电子元器件、从事计算机科技、电子科技、信息
芯片设
常州纵慧芯 科技、新材料科技、新能源科技、光电科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术
计、制造
152 光半导体科 162.22278 未公示 转让,电子产品、电子元器件、光电子器件的销售,网络技术服务(增值电信业务除外),自营
及提供技
技有限公司 和代理各类商品及技术的进出口业务,国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外。
术服务
(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
深圳南海成
长同赢股权 受托资产管理(不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目);对未上市企
受托资产
153 投资基金 320,590.00 7.80% 业进行股权投资;股权投资;投资咨询。(以上经营范围法律、行政法规、国务院规定禁止的
管理
（有限合 项目除外,限制的项目须取得许可后方可经营)
伙）
5. 启明智博
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
7-7-6-570
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
国内贸易(以上均不含专营、专控、专卖、限制商品)；经营进出口业务(法律、行政法规、国 生物医学
深圳市中科
务院决定禁止的项目除外,限制的项目须取得许可后方可经营)；计算机软硬件、电子、光学 光学影像
微光医疗器
1 1,483.519 11.08% 及机械产品的技术开发、生产与销售；Ⅰ类医疗器械产品、Ⅱ类：06 医用成像器械 、Ⅱ类： 系统研
械技术有限
14 注输、护理和防护器械、Ⅲ类：06 医用成像器械的研发、生产、销售、技术咨询、技术 发、制造
公司
服务。 及服务
为车商提
供供应链
计算机软件、信息系统软件的开发、销售；信息系统设计、集成、运行维护；信息技术咨询； 金融、汽
集成电路设计、研发。汽车销售；二手车收购和销售；汽车租赁；汽车用品、汽车零配件的 车物流、
深圳市易车
销售；经济信息咨询；经营进出口业务；物流信息咨询；国内、国际货运代理；计算机软件、 汽车保
2 合创科技有 1,321.364 9.60%
硬件的研发及销售；仓储；供应链管理及相关配套服务；会议会展；广告制作。（以上法律、 险、消费
限公司
行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经 信贷等
营）^代办报关手续 B2B 产业
链电商平
台
农产品的种植、养殖、收购、加工；农副产品、保健食品、日用品的批发兼零售及进出口业
务；预包装食品（含酒精饮料）、乳制品（含婴幼儿配方乳粉）、散装食品、种子、肉类、
水产品、烟、酒的批发兼零售；食品制造（含焙烤食品制造、饮料制造）；农副食品加工（含
广东广垦绿 肉类加工、水产品加工、蔬菜、水果和坚果加工）；农业生产技术开发、转让及提供相关业 绿色农产
3 色农产品有 14,413.043 9.57% 务；餐饮服务，餐饮管理，酒店管理，物业管理；农资加工、贸易；相关产品的网上销售； 品销售配
限公司 计算机技术开发、技术服务、信息技术咨询服务、信息电子技术服务；网站建设及网上商城 送
经营、策划、咨询；第三方网络商城代运营；场地出租；设计、制作、发布、代理国内外各
类广告；企业管理咨询，产品营销策划，商品信息咨询。（以上不涉及国营贸易管理商品，
涉及配额许可证管、专项规定管理的商品按国家有关规定办理）；增值电信业务。（依法须
7-7-6-571
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
计算机软硬件的技术开发、销售；计算机软件、大数据、网络工程的技术开发、技术咨询、
深圳市华傲
技术服务、技术转让；企业管理咨询、经济信息咨询、商务信息咨询；数据库管理，数据库 大数据软
4 数据技术有 1,567.55 5.38%
服务；征集、利用企业信用信息，开展企业信用评估、咨询等服务。^人才培训；互联网信 件产品
限公司
息服务。
计算机软硬件的技术开发、销售；计算机系统分析；计算机系统集成；首饰工艺品的销售； WiFi 建设
深圳奇迹智
国内贸易（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）；经营电子商 及运营综
5 慧网络有限 1,185.413 2.02%
务（涉及前置性行政许可的，须取得前置性行政许可文件后方可经营）；从事广告业务。^ 合方案解
公司
互联网信息服务。 决
建广（贵安
法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审
新区）半导 半导体产
批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可
6 体产业投资 6.08% 业股权投
88,396.999255 （审批）的，市场主体自主选择经营。（实业投资，企业投资，股权投资。（依法须经批准
中心（有限 资
的项目，经相关部门批准后方可展开经营活动））
合伙）
一般经营项目是:计算机软、硬件、集成电路产品、电子元器件、微电子器件、通讯模块, 计算机软
深圳飞骧科
7 14,377.3687 4.94% 通讯集成产品及其它电子产品的设计、研发、生产及销售;提供微电子相关的技术咨询、技 件开发、
技有限公司
术服务和技术转让;国内贸易;经营进出口业务。 销售
7-7-6-572
补充法律意见书（三）
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；计算机系统服务；数据处理；基础软件服务； 设施健康
北京东方至
应用软件服务；销售计算机、软件及辅助设备；承办展览展示活动；测绘服务。（企业依法 诊断和风
8 远科技股份 750.00 6.44%
自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容 险管理大
有限公司
开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 数据
6. 嘉兴武岳峰
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
机器人及智能设备的技术研发、技术服务、技术咨询、技术转让、技术推广；机器人、机电
杭州德泽 机械设备、电子产品、仪器仪表的整机、零部件及系统的设计、销售、上门安装、上门维修； 机器人室
机器人科 机器人及配件的设备设施租赁；通信工程施工总承包、电信工程施工专业承包；钢结构工程、 内定位系
1 214.286 30.00%
技有限公 通信铁塔、输电线路铁塔维护和技术服务；货物及技术进出口（国家法律法规禁止经营的项 统解决方
司 目除外，国家法律法规限制经营的项目取得许可后方可经营）**（依法须经批准的项目，经 案服务
相关部门批准后方可开展经营活动）
燃料电池
新能源汽车及动力系统、新能源技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；汽车零部件及 系统、核
嘉兴德燃
配件的生产与销售；计算机软件开发及销售；机电产品的销售；从事进出口业务。（分支机 心部件的
2 动力系统 1,000.00 25.00%
构经营场所设在：浙江省嘉兴市南湖区大桥镇中环南路北 2 号厂房 101 室）（依法须经批准 开发、服
有限公司
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 务、生产
供应
浙江重德 智能技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。网络信息技术、计算机软件、 智能机器
3 1,333.333 25.00%
智能科技 生物技术的研发；计算机软件、计算机及辅助设备、电子产品的销售；计算机系统集成；基 人科研教
7-7-6-573
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
有限公司 础软件服务；应用软件服务；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE 值在 1.5 以上的云 学平台服
计算数据中心除外）；市场调查；公共关系服务；会议服务；展览展示服务；企业形象策划、 务
设计；文化艺术交流活动组织（不含营业性演出）；计算机软件信息咨询；经济贸易信息咨
询；文化信息咨询；企业管理咨询。（以上咨询不含投资咨询）（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动）
技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；计算机系统服务；软件咨询；销售计算机、软
北京睿航 件及辅助设备、电子产品、通讯设备；软件咨询；企业管理咨询；会议服务；承办展览展示 工业互联
4 至臻科技 1,333.333 25.00% 活动；货物进出口、技术进出口、代理进出口；软件开发。（企业依法自主选择经营项目， 网安全服
有限公司 开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得 务
从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
技术推广、技术服务；软件开发；基础软件服务；应用软件服务；产品设计；电脑动画设计；
北京清航 计算机系统服务；承办展览展示活动；销售自行开发后的产品、电子产品、计算机软件及辅 交叉双旋
紫荆装备 1481.4815 22.50% 助设备、通讯设备、机械设备、汽车、货物进出口、技术进出口、代理进出口;自然科学研 翼无人直
5
科技有限 究和试验发展;工程和技术研究和试验发展。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动； 升机研
公司 依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政 发、生产
策禁止和限制类项目的经营活动。）
工业级无
技术推广服务，软件开发，计算机系统集成服务，飞行器设计、制造、销售，模型设计，自
人机系统
然科学研究与试验发展，工程和技术研究与试验发展，农业科学研究与试验发展，医学研究
研发与服
象限（天 与试验发展，数据处理，民用航空器、机械设备、五金产品、电子产品、文化用品、计算机、
务、内燃
6 津）科技有 1,224.00 24.84% 软件及辅助设备、通讯设备、建筑材料、玩具销售，汽车零配件、摩托车零配件制造、销售，
机性能测
限公司 摄影服务，家庭服务，货物及技术进出口，智能无人飞行器发动机设计、制造、销售,发动
试与技术
机测试设备设计、制造、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
服务、工
动）
程分析服
7-7-6-574
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
务、非标
测试设备
研发生产
复合材料
的研发、
上海康碳 从事复合材料技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，从事复合材料的技
测试验
复合材料 1538.3333 19.50% 术检测，新能源技术推广服务，新材料技术推广服务，从事碳/碳复合材料的研发和生产，机
7 证、制造
科技有限 电设备、复合材料的销售，从事货物进出口及技术进出口业务。【依法须经批准的项目，经
和复合材
公司 相关部门批准后方可开展经营活动】
料产品的
加工
高端伺服
清能德创 技术推广服务；应用软件服务（不含医用软件服务）；货物进出口；技术进出口；代理进出
驱动系统
电气技术 口；销售电子产品、机械设备、五金交电。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；
8 2,349.553 20.02% 产品的研
（北京）有 依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政
发、生产
限公司 策禁止和限制类项目的经营活动。）
与销售
锂离子电
福建金山
锂离子电池材料、碳纤维复合材料及制品、碳基复合材料及制品、石墨烯材料及制品的研发、 池正极材
锂科新材
9 1,750.00 20.00% 生产、销售；从事新材料领域内的技术开发、技术转让、技术服务。（依法须经批准的项目， 料的研
料有限公
经相关部门批准后方可开展经营活动） 发、生产
司
与销售
国合通用 技术检测；环境监测；质检技术服务；分析检测技术培训（不得面向全国招生）；实验分析
第三方检
测试评价 仪器及零部件、标准物质、标准样品的研发、生产和销售；经济信息咨询；技术开发、转让、
10 50,000.00 20.00% 测认证服
认证股份 咨询、服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口；认证服务。（企业依法自主选择经营
务
公司 项目，开展经营活动；认证服务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容
7-7-6-575
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
上海中科 电动车辆
电动车辆及其零部件的研发以及技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询，汽车零部件的
深江电动 及零部件
11 18,123.00 18.96% 生产、销售，商用车及九座以上乘用车的销售。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后
车辆有限 研发、生
方可开展经营活动】
公司 产与销售
互联网信息服务；经营电信业务；出版零售。技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；
教育咨询（中介服务除外）；文化咨询；企业管理咨询；会议服务；承办展览展示活动；基
北京立枫 机电领域
础软件服务；应用软件服务；计算机系统服务；设计、制作、代理、发布广告；销售自行开
12 科技服务 600.00 16.67% 解决方案
发的产品；互联网信息服务；出版物零售。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；
有限公司 服务
互联网信息服务、出版物零售、经营电信业务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后
依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
太原氦舶 薄膜太阳
新材料的技术开发、技术咨询、技术转让、技术推广服务；纳米金属粉末、胶黏剂、电子浆
新材料有 能组件研
13 1,333.2729 15.00% 料、催化剂、家电的生产（仅限设立分公司时使用）、销售（不含危险化工产品的销售）；
限责任公 发及技术
上述经营项目的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
司 服务
太阳能、
氢燃料电
锋源新创 技术服务、技术转让、技术开发、技术推广、技术咨询；销售电子产品；数据处理（数据处
池等混合
科技（北 理中的银行卡中心、PUE 值在 1.5 以上的云计算数据中心除外）；应用软件服务。（企业依
14 808.1486 11.11% 能源动力
京）有限公 法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内
系统的研
司 容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。
发、生产
与销售
7-7-6-576
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
工业机器
人系统应
用进行
广东罗庚 研发、制造、销售、安装、租赁：机器人、机器人集成应用系统、机器人控制系统；货物或 软、硬件
15 机器人有 1,219.865 9.83% 技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。(依法须经批准的项目， 开发及提
限公司 经相关部门批准后方可开展经营活动) 供工业机
器人系统
应用解决
方案
技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；计算机技术培训（不得面向全国招生）；软件
高端人才
开发；经济贸易咨询；市场调查；计算机系统服务；数据处理（数据处理中的银行卡中心、
北京赛时 对接与科
151.054987 7.20% PUE 值在 1.5 以上的云计算数据中心除外）；会议服务；设计、制作、代理、发布广告；承
16 科技有限 学技术转
办展览展示活动；销售计算机、软件及辅助设备。（企业依法自主选择经营项目，开展经营
公司 换对接平
活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市
台服务
产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
锂离子电池、动力电池、蓄电池、电池管理系统、电池设备的技术开发、技术推广、技术服
北京卫蓝 固态锂电
务、技术咨询、技术转让；销售化工产品（不含危险化学品）、金属材料、矿产品；代理进
新能源科 池研发、
17 4,000.00 7.50% 出口、货物进出口、技术的进出口。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须
技有限公 生产与销
经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止
司 售
和限制类项目的经营活动。）
功率半导
上海陆芯 电子科技领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，电子产品的研发、设计、销
体器件研
18 电子科技 166.0781 6.38% 售，从事货物及技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
发、生产
有限公司 营活动】
与销售
7-7-6-577
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
新能源汽
动力电池系统组装（仅限锂电池）；人力资源服务。工业产品智能控制系统的软硬件、新能
车动力电
源汽车关键零部件、动力电池系统、储能系统的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；
池系统和
计算机技术培训；计算机系统集成；计算机维修；销售自行开发的产品；批发计算机、软件
北京海博 智能电网
及辅助设备、电子产品、机械设备、通讯设备；货物进出口、技术进出口（涉及配额许可证
19 思创科技 11,112.5 2.25% 储能系统
管理、专项规定管理的商品按照国家有关规定办理）；动力电池系统组装（仅限锂电池）；
有限公司 的研发、
人力资源服务。（该企业在 2015 年 08 月 13 日前为内资企业，于 2015 年 08 月 13 日变更为
工程设计
外商投资企业。人力资源服务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开
及系统集
展经营活动。）
成
电力、能源的技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；数据处理；会务服务；
北京睿能 批发机械设备、电力设备、电子设备、计算机、软件及辅助设备、通讯设备、文化用品、机 储能系统
20 世纪科技 6,929.8376 1.46% 械设备；技术进出口；货物进出口；代理进出口；机械设备租赁（不含汽车租赁）；组装、 整体解决
有限公司 生产储能系统（限分支机构经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内 方案服务
容开展经营活动。）
技术开发、技术服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口；销售医疗器械 II 类；生产医
“癌症个
疗器械 III 类（以医疗器械生产许可证核定范围为准）（医疗器械生产许可证有效期至 2022
体化治
北京雅康 年 07 月 18 日）（仅限北京市海淀区北清路 103 号 3 幢 1 至 2 层 101 二层 C207 室、北京市
疗”相关
博生物科 海淀区北清路 103 号 1 幢 1 至 3 层 101 三层 3 号生产）；销售第三类医疗器械（医疗器械经
21 10,614.941 1.27% 废止诊断
技有限公 营许可证有效期至 2023 年 08 月 30 日）。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；销
试剂的研
司 售第三类医疗器械以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；
发、生产
不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）（经营场所：北京市海淀区北清路
与服务
103 号 1 号楼 B 座三层 3 号、北京市海淀区北清路 103 号 C 座二层 C207 室）
7-7-6-578
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
电子陶瓷元器件的生产、技术推广服务；无机非金属材料及高分子材料（不含危险化学品）、
氮化铝
医用新材料及应用产品（不含药品及危险化学品）、通讯设备（不含卫星电视广播地面接收
无锡海古 （AlN）
设施和发射装置）、化工产品（不含危险化学品）、电子产品、通用机械设备及配件、计算
22 德新技术 5,107.794 20.00% 陶瓷及其
机软件及辅助设备的销售；经济信息咨询（不含中介服务）；电力销售；自营和代理各类商
有限公司 元器件生
品及技术的进出口业务，但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外。（依法须经
产和研发
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
机器人、自动化立体仓储设备、电子元器件、工业自动化控制系统的开发、制造、安装；信
浙江凯乐 息技术与网络系统的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；电子计算机配套设备、光 物流机器
23 士科技有 2,375.8476 14.38% 电产品的开发、销售；激光设备、低压成套开关和控制设备的开发、制造；软件的开发、销 人的研发
限公司 售；光电技术、激光技术、物联网技术的开发；建筑智能化工程、机电设备工程的设计、安 及设计
装；计算机及配件的销售；从事进出口业务。
柔性电
子，柔性
嘉兴极展 电池，和
电子产品的研发、销售和技术服务；通信技术、节能技术、环保技术的技术开发、技术咨询、
24 科技有限 500.00 13.00% 智能可穿
技术服务、技术转让。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
公司 戴产品研
发、生产
与销售
半导体激
一般经营项目：半导体激光器、激光芯片、光电器设备及配件的研发、销售；从事半导体激
光器、激
深圳博升 光芯片领域内的技术开发、技术转让及技术服务；销售自行研发的技术成果和相关技术咨询
光芯片、
25 光电科技 122.727 9.2593% 服务，进出口相关配套业务（涉及国营贸易、配额、许可证及专项管理规定的商品，按国家
光电器设
有限公司 有关规定办理申请后经营）。许可经营项目：半导体激光器、激光芯片、光电器设备及配件
备及配件
的生产。
的研发、
7-7-6-579
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
销售
精准医
疗、伴随
医学健康科技领域的投资，医疗技术、数据处理、生物技术、智能设备、医疗器械、网络信
启迪医学 诊断、干
息领域的技术开发、技术咨询、技术转让；计算机软件开发；市场营销策划；会议服务；展
健康科技 细胞研
览展示服务；营养健康咨询；实业投资、投资咨询；旅游信息咨询（以上均不含限制项目）；
26 投资（嘉 7,364.00 6.79% 发、人工
运动器材、办公用品、电子产品、实验室设备、质谱光谱仪器、通讯设备、计算机软件及辅
兴）有限公 智能应
助设备的销售；提供全科医疗诊断服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
司 用、大数
经营活动）；第一类、第二类、第三类医疗器械的销售。
据云服务
等
Centillion
基因测序
Technology 4943.93 美
27 4.32% 基因测序产品及服务 产品及服
Holdings 元
务
Corp.
7. 万林国际
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
新昌县莲花
房地产开
1 置业有限公 5,000.00 100.00% 房地产开发
发
司
7-7-6-580
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
绍兴强慧贸 批发、零售：建筑材料、机电设备、陶瓷制品、卫生洁具、电子产品、工艺品。（依法须 批发、零售
2 7,750.00 100.00%
易有限公司 经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 贸易
宁波万林创
富股权投资
私募股权投资。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向
3 基金合伙企 10,000.00 95.00% 股权投资
社会公众集融资等金融业务）
业（有限合
伙）
宁波万林创
富投资管理 投资管理。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会
4 2,000.00 93.00% 投资管理
有限责任公 公众集融资等金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
司
宁波万林创
投资管理及相关咨询服务 (未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理
新投资管理
5 1,000.00 90.00% 财、向社会公众集融资等金融业务)。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展 投资管理
合伙企业（有
经营活动）
限合伙）
绍兴万林投
6 资管理有限 2,000.00 89.00% 投资管理 投资管理
责任公司
整体厨房、家用厨房电器、家用电力器具、集成灶、集成水槽、集成橱柜、烤箱、蒸汽炉、
北斗星智能 集成灶加
洗碗机、消毒柜、微波炉、水处理设备、空气净化设备的技术开发、制造、加工、销售；
7 电器有限公 20,000 86.25% 工、制造与
销售：洗涤用品；货物进出口、技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
司 销售
方可开展经营活动）
7-7-6-581
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
投资管理；项目投资；投资咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；
北京万林创
2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资
富投资管理
8 1,000.00 75.00% 企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收 投资管理
合伙企业（有
益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批
限合伙）
准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
山西八达镁 硫磺粉销售；矿山开采、矿石加工（仅限分支机构经营）***金属镁（不含镁粉）、镁合金 镁合金制
9 5,000.00 67.00%
业有限公司 的制造销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 造应用
浙江万事发 纺织机设
生产销售：纺织机械设备、纺织机械配件；货物进出口（依法须经批准的项目，经相关部
10 纺织机械有 1,333.33 24.9981% 备、配件生
门批准后方可开展经营活动）
限公司 产、销售
绍兴万丰越
商产业并购
11 基金合伙企 100,000.00 17.00% 实业投资、股权投资、创业投资、投资管理 股权投资
业（有限合
伙）
上海绿联君
和产业并购
12 股权投资基 321,000.00 15.58% 股权投资管理，股权投资。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 股权投资
金合伙企业
（有限合伙）
上海绿联君
13 和股权投资 1,000.00 10.00% 股权投资管理，投资管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 投资管理
管理中心（有
7-7-6-582
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
限合伙）
上海申创浦
江股权投资
14 2,500.00 10.00% 股权投资，股权投资管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 投资管理
管理中心（有
限合伙）
电动车辆
及其零部
件（电机、
控制器、变
上海中科深 电动车辆及其零部件的研发以及技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询，汽车零部件
速箱、电池
15 江电动车辆 18,123.00 6.90% 的生产、销售，商用车及九座以上乘用车的销售。【依法须经批准的项目，经相关部门批
管理系统、
有限公司 准后方可开展经营活动】
整车控制
系统）研
发、生产与
销售
计算机软、硬件开发、技术服务；网络信息技术服务；电子系统集成；网络布线；计算机 大型高科
软、硬件及配件的销售；设计、制作、代理、发布国内各类广告业务；智能控制人机交互 技文化体
软件、多媒体产品的技术开发；机电一体化、动态仿真、机械结构的技术开发；动漫设计； 验类游乐
江苏金刚文
计算机系统集成；机械设备、金属结构件的安装；主题公园、实景演出的创意策划；舞台 装备、大型
化科技集团
16 6,907.1327 4.82% 艺术造型、灯光表演的策划、设计；舞台工程的安装与施工；喷泉、水幕激光投影、照明 高科技实
股份有限公
景观工程的设计与施工；机电设备的设计与安装；大型游乐设施的安装、改造、维修；玩 景山水演
司
具、机器人、游艺器材及娱乐用品的设计、制造（制造限分支机构经营）；建设工程项目 艺秀、智能
管理、工程设计、旅游规划设计、旅游景观设计、旅游信息咨询（中介除外），市场调研， 仿生机器
开发旅游设备，城市园林绿化工程规划；大型游乐设计、制造；仿生机器人设计、制造； 人、虚拟现
7-7-6-583
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
主题公园规划、设计、建设（实施）、运营、管理；4D 动漫电影设计；装饰装潢总承包服 实类产品
务（不含资质）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 的研发、制
造及实施
工业机器
人系统应
用进行软、
广东罗庚机 研发、制造、销售、安装、租赁：机器人、机器人集成应用系统、机器人控制系统；货物
硬件开发
17 器人有限公 1,219.865 4.61% 或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。(依法须经批准的项
及提供工
司 目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
业机器人
系统应用
解决方案
医疗器械、计算机专业领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，计算机系统
上海林康医 服务、数据处理，计算机网络工程（除专项审批），信息技术服务，营养健康管理咨询， 医疗智能
18 疗信息技术 1,720.90 4.43% 企业管理咨询，商务咨询，市场营销策划，企业形象策划，销售计算机软件、电子产品、 管理工具
有限公司 电子设备、机械设备，自有设备租赁，广告设计、制作、代理、发布，利用自有媒体发布 的研发
广告。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
上海复翔一
期股权投资
19 基金合伙企 12.50% 股权投资。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 股权投资
8,000.00
业（有限合
伙）
天海欧康科 软件开发；机械设备仓储服务；其他仓储业（不含需经许可审批的项目）；信息系统集成 智能供应
20 技信息（厦 9,521.715 2.83% 服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；集成电路设计；数字内容服务；其他未 链物流综
门）有限公司 列明信息技术服务业（不含需经许可审批的项目）；工程和技术研究和试验发展；供应链 合解决方
7-7-6-584
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
管理；工程管理服务；规划管理；通用设备修理；其他运输设备修理；电气设备修理；仪 案提供商
器仪表修理；其他机械和设备修理业
中金启元国
家新兴产业
服务：股权投资、创业投资、私募股权投资管理、投资管理、投资咨询（未经金融等监管
21 创业投资引 4,000,000.00 2.50% 股权投资
部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）。
导基金（有限
合伙）
电子陶瓷元器件的生产、技术推广服务；无机非金属材料及高分子材料（不含危险化学品）、
氮化铝
医用新材料及应用产品（不含药品及危险化学品）、通讯设备（不含卫星电视广播地面接
无锡海古德 （AlN）
收设施和发射装置）、化工产品（不含危险化学品）、电子产品、通用机械设备及配件、
22 新技术有限 5,107.794 4.21% 陶瓷及其
计算机软件及辅助设备的销售；经济信息咨询（不含中介服务）；电力销售；自营和代理
公司 元器件生
各类商品及技术的进出口业务，但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外。（依
产和研发
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
人工智能
设备以及
技术开发，技术转让、技术服务、技术咨询；计算机系统服务；数据处理（数据处理中的
北京零零无 提供机器
银行卡中心、PUE 值在 1.5 以上的云计算数据中心除外）；企业策划；经济贸易咨询。（该
23 限科技有限 2,560.0376 2.82% 视觉与计
企业于 2015 年 10 月 12 日之前为内资企业，于 2015 年 10 月 12 日变更为中外合资企业。
公司 算机高精
依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
控制解决
方案服务
服务：计算机软硬件、机电设备、自动化控制系统的技术开发、技术服务、技术咨询、成 机器视觉
杭州利珀科 果转让；批发、零售：计算机软硬件，机电设备（除小轿车），办公自动化设备；生产： 产品的研
24 741.611 5.53%
技有限公司 计算机软硬件，机电设备（除小轿车），办公自动化设备(该生产经营地址设在浙江省杭州 发、生产与
市临安区青山湖街道市地街 33 号的 3 号生产与仓储用房 3 层楼东侧）；其他无需报经审批 销售
7-7-6-585
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
的一切合法项目。（除外商投资产业指导目录中限制、禁止类项目）（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
杭州浙商成
长股权投资
服务：私募股权投资、私募股权投资管理（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融
25 基金合伙企 453,375.00 11.67% 股权投资
资存款、融资担保、代客理财等金融服务）。
业（有限合
伙）
汽车轮胎
执照机械
萨驰华辰机 机械设备的研发、生产、加工、安装、调试、维修；销售自产产品。从事与本企业生产同
装备制造
26 械（苏州）有 36,000.00 1.27% 类产品的批发及进出口（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国
及工程解
限公司 家有关规定办理申请）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
决方案服
务
嘉兴浙华武
岳峰投资合
27 100,000.00 20.00% 实业投资、股权投资、投资管理、社会经济咨询、资产管理 股权投资
伙企业（有限
合伙）
嘉兴武岳峰
能环投资管
28 1,000.00 15.00% 投资管理、资产管理、社会经济咨询 投资管理
理合伙企业
（有限合伙）
浙江凯乐士 机器人、自动化立体仓储设备、电子元器件、工业自动化控制系统的开发、制造、安装； 物流机器
29 2,375.8476 0.80%
科技有限公 信息技术与网络系统的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；电子计算机配套设备、 人的研发
7-7-6-586
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
司 光电产品的开发、销售；激光设备、低压成套开关和控制设备的开发、制造；软件的开发、 及设计
销售；光电技术、激光技术、物联网技术的开发；建筑智能化工程、机电设备工程的设计、
安装；计算机及配件的销售；从事进出口业务
上海申创浦
江股权投资
30 基金合伙企 372,500.00 13.42% 股权投资，股权投资管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 股权投资
业（有限合
伙）
机械设备、机电科技、汽车科技、工业自动化控制科技、计算机科技领域内的技术开发、
高端制造
技术服务、技术咨询、技术转让，机械设备及配件、机电设备及配件、汽车零配件、工业
上海精智实 工艺装备
自动化设备、计算机软硬件及配件、橡塑制品、金属材料的销售，企业管理咨询，会务服
31 业股份有限 8,437.50 0.74% 和高端智
务，从事货物及技术的进出口业务，以下限分支机构经营：机械设备即配件、机电设备及
公司 能信息装
配件、汽车零配件的制造加工，计算机信息系统集成，工业自动化设备的生产、制造、维
备
修【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
8. 银杏自清
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
技术推广；技术转让；技术咨询；技术服务；基础软件服务；计算机技术培训；应用软件
服务；软件开发；软件咨询；计算机系统服务；教育咨询；翻译服务；会议服务；投资咨
北京鲸鹳科 中小企业
1 121.5821 12.84% 询；经济贸易咨询；企业管理咨询；电脑动画设计；销售自行开发后的产品、计算机、软
技有限公司 团体保险
件及辅助设备、电子产品。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准
的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限
7-7-6-587
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
制类项目的经营活动。）
以电脑设计方式研发计算机软硬件、电子产品，并提供相关的技术服务、技术转让、技术
苏州触达信
咨询；计算机系统集成；企业信息咨询（不得从事债务重组、债权追偿等不良资产处置经 超声波定
2 息技术有限 1,066.6667 12.50%
营活动）；网站技术维护；从事计算机软硬件、电子产品、办公用品、电脑耗材的批发、 位与通讯
公司
进出口及相关配套业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
智能科技、信息科技、网络科技领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，企
人力资源
上海奇弦智 业管理咨询，人才咨询（不得从事人才中介、职业中介），财务咨询，计算机软件开发，
595.7447 10.75% 优化和组
3 能科技有限 计算机系统集成，计算机网络系统工程服务，计算机安装、维修、租赁，数据处理，计算
织仿真优
公司 机软硬件的销售，从事货物及技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批
化
准后方可开展经营活动】
服务：电子商务技术、物联网技术、计算机网络技术、计算机软硬件、电子产品、数码产
品的技术开发、技术服务、技术咨询、成果转让，企业管理咨询，文化艺术交流活动策划 在线社保
杭州今元网
9.80% （除演出及演出中介），成年人的非证书劳动职业技能培训（涉及前置审批的项目除外）， 和人力资
4 络技术有限 175.7857
开展收集、整理、储存和发布人才供求信息、职业介绍和人才信息咨询(凭有效许可证经营)， 源管理平
公司
代客户办理劳动和社会保障事务；销售：数码产品、电子产品、服装服饰。（依法须经批 台
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；销售自行开发后的产品、日用杂
智能冲奶
北京婴萌科 8.94% 货；货物进出口、技术进出口、代理进出口。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活
5 105.2632 机生产、销
技有限公司 动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市
售
产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
北京轻客智 互联网信息服务；技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；基础软件服务； 城市助力
6 能科技有限 196.7855 8.75% 应用软件服务；软件开发；软件咨询；文化咨询；会议服务；产品设计；投资咨询；销售 电单车的
责任公司 自行开发后的产品、电子产品、计算机、软件及辅助设备、建筑材料、金属材料、机械设 研发、生产
7-7-6-588
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
备、针纺织品、服装鞋帽、日用杂货、厨房用具、化妆品、钟表眼镜、箱包、礼品、文化 和销售
用品、体育用品、自行车（不含电动自行车）、汽车、汽车零配件、摩托车零配件、五金
交电（不从事实体店铺经营）；货物进出口、技术进出口、代理进出口。（企业依法自主
选择经营项目，开展经营活动；互联网信息服务以及依法须经批准的项目，经相关部门批
准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
网络技术的研究、开发；计算机技术开发、技术服务；企业形象策划服务；市场营销策划
服务；体育器材及配件制造；自行车零售；新闻业；体育组织；健身服务；竞技体育科技
广州美骑网 服务；全民健身科技服务；体育工程科技服务；体育器材装备安装服务；信息技术咨询服
互联网体
7 络科技股份 1,130.50 6.68% 务；广告业；体育用品及器材批发；自行车批发；体育用品及器材零售；文化艺术咨询服
育
有限公司 务；体育运动咨询服务；会议及展览服务；大型活动组织策划服务（大型活动指晚会、运
动会、庆典、艺术和模特大赛、艺术节、电影节及公益演出、展览等，需专项审批的活动
应在取得审批后方可经营）；图书出版；电子出版物出版；互联网出版业。
信息技术咨询服务；对第一产业、第二产业、第三产业的投资（法律、法规另有规定除外）；
厦门头家信 商业计划
投资管理（法律、法规另有规定除外）；互联网销售；数字内容服务；新材料技术推广服
8 息科技有限 131.8676 5.00% 书梳理工
务；科技中介服务；工程和技术研究和试验发展；软件开发；计算机、软件及辅助设备零
公司 具
售。
研究、开发计算机软件、网络技术、电脑图文设计数据库；提供技术咨询、计算机技术培
北京未来新
训、技术服务、技术转让；经济贸易咨询。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动； 中文文档
9 创科技股份 2,992.315 5.00%
依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业 在线分享
有限公司
政策禁止和限制类项目的经营活动。）
光电器件、光学零件及系统设备的研发与销售；光电影像模组的研发与销售；智能影像相
深圳市凯木
关产品及元器件的研发、销售与技术服务;以上类型产品的软件、算法、技术的咨询服务； 摄像模组
10 金科技有限 1,521.17 3.13%
货物及技术进出口（以上不涉及外商投资准入特别管理措施，涉及国营贸易、配额、许可 制造
公司
证及专项管理规定的商品，按国家有关规定办理申请后经营）。^电子软硬件产品、照相机
7-7-6-589
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
及器材、照明灯具、通信产品的生产。
技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统服务；基础软件服务；
应用软件服务；计算机技术培训（不得面向全国招生）；销售电子产品、机械设备、计算
北京雷石天 KTV 互联
机、软件及辅助设备；设计、制作、代理、发布广告；经济贸易咨询；企业管理咨询；公
11 地电子技术 3,419.454 3.0210% 网化业务
共关系服务；版权贸易；销售食品。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；销售
有限公司 平台
食品以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事
本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；会议服务；承办展览展示活动；教育咨询；
计算机系统服务；经济贸易咨询；市场调查；销售计算机、软件及辅助设备、电子产品、
北京指掌易
机械设备；基础软件服务；应用软件服务；数据处理；计算机维修；投资管理；资产管理； 企业移动
12 科技有限公 1,164.7058 2.66%
组织文化艺术交流活动（不含营业性演出）。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活 安全产品
司
动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市
产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
技术推广、技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；软件开发；数据处理（数据处理
中的银行卡中心、PUE 值在 1.5 以上的云计算数据中心除外）；医学研究与试验发展；销
肿瘤个体
臻和（北京） 售计算机、软件及辅助设备、电子产品、器件和元件、通讯设备、专用设备、医疗器械 I
化精准诊
13 科技有限公 1,600.00 2.59% 类、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）；货物进出口、技术进出口、代理
疗和伴随
司 进出口。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部
诊断
门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活
动。）
米卡米卡 餐饮服务；销售食品；技术开发；销售自行开发后的产品。（企业依法自主选择经营项目，
欧式蛋糕
14 （北京）食 110.0878 2.39% 开展经营活动；销售食品、餐饮服务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准
预定、配送
品有限公司 的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
7-7-6-590
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
药用化合物、化学药品、生物药品、生物制品的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转
北京六合宁 让、技术推广；销售化工产品（不含化学危险品）；医学研究和试验发展；货物进出口、
药物研发
15 远科技有限 2,999.865 2.22% 技术进出口、代理进出口。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准
化学合成
公司 的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限
制类项目的经营活动。）
新能源汽
工业产品智能控制系统的软硬件、新能源汽车关键零部件、动力电池系统、储能系统的技
车动力电
术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机技术培训；计算机系统集成；计算机维
池系统和
北京海博思 修；销售自行开发的产品；批发计算机、软件及辅助设备、电子产品、机械设备、通讯设
智能电网
16 创科技有限 11,112.5 1.01% 备；货物进出口、技术进出口（涉及配额许可证管理、专项规定管理的商品按照国家有关
储能系统
公司 规定办理）；动力电池系统组装（仅限锂电池）；人力资源服务。（该企业在 2015 年 08
的研发、工
月 13 日前为内资企业，于 2015 年 08 月 13 日变更为外商投资企业。人力资源服务以及依
程设计及
法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
系统集成
技术开发、技术服务、技术咨询、成果转让：计算机软硬件，计算机系统集成；批发、零
杭州天谷信 第三方电
3,056.5811 5.88% 售：计算机软硬件；服务：经济信息咨询、翻译服务、第二类增值电信业务中的信息服务
17 息科技有限 子签名平
业务（限互联网信息服务）、刻章（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
公司 台
营活动）
集成电路芯片及其方案的设计、技术开发和销售；计算机软件、电子产品的技术开发；网
络及系统软件系统集成；计算机信息系统、计算机软硬件、集成电路的技术研发、技术咨
深圳市得一 储存控制
询与技术服务（不含限制性和禁止性项目，涉及许可证管理及其他专项规定管理的，取得
18 微电子有限 3,098.958 2.59% 芯片生产、
许可后方可经营）；机械设备、电子产品的销售、进出口及其相关配套业务（不涉及国营
责任公司 销售
贸易管理商品，涉及配额、许可证管理及其他专项规定管理的商品，按国家有关规定办理
申请）。信息咨询（不含人才中介服务）；电子软硬件产品的生产
7-7-6-591
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
数码存储系统、存储设备及存储器件、计算机、服务器及其外围设备的研发、集成电路板、
高规格工
至誉科技 控制软件、测试设备及测试软件的设计、销售自行开发的产品、提供相关技术服务(不含限
21.48% 业级及工
19 （武汉）有 5,452.8966 制项目)、从事货物、技术进出口(不含分销、国家专营专控商品),固态硬盘(电子硬盘)的生
控级 SSD
限公司 产。(上述经营范围不涉及外商投资准入特别管理措施;依法须经批准的项目,经相关部门批
固态硬盘
准后方可开展经营活动)
从事汽车电子科技领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让、技术推广；汽车
江苏易康泰
零配件、电子产品、计算机、软件及辅助设备的设计、开发、生产、销售；计算机系统集
20 科汽车电子 3,660.00 3.73% 汽车 ECU
成服务；机动车性能测试和有害排放考核评估技术服务。（依法须经批准的项目，经相关
有限公司
部门批准后依批准的内容开展经营活动）
9. 福建冠城
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
冠城永利
（平潭）投
对第一产业、第二产业、第三产业的投资，投资管理（以上均不含金融、证券、期货、财
1 资合伙企业 100,000.00 99.90% 股权投资
务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（有限合
伙）
鑫泓瑞(平
潭)投资合 对第一产业、第二产业、第三产业的投资(法律、法规另有规定除外)(以上不含金融、证
2 10,000.00 99.9% 股权投资
伙企业(有 券、期货、财务)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
限合伙)
7-7-6-592
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
中海能源
（平潭）投 项目投资；投资管理。（不含金融、证券、期货、财务）。（依法须经批准的项目，经相
3 6,080.00 70.00% 股权投资
资控股有限 关部门批准后方可开展经营活动）
公司
冠城泓华
（平潭）投
对第一产业、第二产业、第三产业的投资（以上均不含金融、证券、期货、财务）（依法
4 资合伙企业 6,320.00 61.80% 股权投资
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（有限合
伙）
建筑工业
榕青汇（福 对金融业、房地产业、工业的投资；建筑材料、钢材的代购代销；道路货物运输；自营和
化体系研
5 建）实业有 3,500.00 25.00% 代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。（依
发和产业
限公司 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
化应用
投资咨询；投资管理；资产管理；企业管理；市场调查；营销策划；经济信息咨询；会议
服务；承办展览展示活动；技术推广服务；翻译服务；设计、制作、代理、发布广告；组
织文化艺术交流；文艺创作；销售文具用品、工艺品、日用品；货物进出口、代理进出口、
昊樽期酒国
技术进出口；运输代理服务；销售食品。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募 葡萄酒交
际投资顾问 18,000.00 77.91%
6 集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不 易与投资
（北京）有
得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者 顾问
限公司
承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；销售食品以及依法须经批
准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和
限制类项目的经营活动。）
福建平潭鑫 对第一产业、第二产业、第三产业的投资，投资管理（以上不含金融、证券、期货、财务）
7 15,000.00 13.27% 股权投资
泓元投资合 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
7-7-6-593
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
伙企业（有
限合伙）
10. 永安鼎峰
序 注册资本（万
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 元）
石墨烯技术研究、技术转让、技术服务；新材料技术服务；新兴碳材料的技术开发、技术
咨询、技术转让、技术服务；石墨烯及其制品的配件、原辅材料、机械设备的销售；化妆
品销售；农业技术、生物技术、新材料技术、节能技术推广；生物制品的技术开发；生物
烯旺新材料 科技产品的技术开发（以上法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须 石墨烯发热
1 科技股份有 10,592.6495 3.42 取得许可后方可经营）；国内贸易（不含专营、专卖、专控商品）；经营进出口业务（法 技术的研发
限公司 律、行政法规、国务院决定机制的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；药品 及产品应用
销售；石墨烯及其制品的生产、制造、销售；石墨烯工程和工程技术研究、试验；在网上
从事石墨烯及其制品的销售；保健品的销售；基于石墨烯医疗技术开发、技术转让，相关
医疗器械的研发、生产和销售。
一般经营项目是:海洋能源装备的研发及销售;计算机技术服务;经营进出口业务;信息技
术、电子产品、生物技术、化工产品、建筑建材、机械设备的技术开发、技术咨询、技术
深圳市联恒 海洋能源装
服务、技术转让;国内贸易;普通机械、仪器仪表的销售;能源装备、仪器仪表的研发、咨询、
2 星科技有限 1,171.696 19.52% 备的研发及
销售;物联网技术的开发、咨询。(以上法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批
公司 销售
准的项目除外,限制的项目须取得许可后方可经营),许可经营项目是:海洋能源装备的生
产。
7-7-6-594
补充法律意见书（三）
从事复合材料技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务,从事复合材料的技
上海康碳复 复合材料技
术检测,新能源技术推广服务,新材料技术推广服务,从事碳/碳复合材料的研发和生产,机
3 合材料科技 1,538.3333 15.49% 术领域内的
电设备、复合材料的销售,从事货物进出口及技术进出口业务。【依法须经批准的项目,经
有限公司 技术开发
相关部门批准后方可开展经营活动】
11. 诚成高科
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
山东诚成高
受托管理股权投资企业，从事投资管理及相关咨询服务（未经金融监管部门批准，不得从
科股权投资
1 5,000.00 100.00% 事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批 投资管理
基金管理有
准后方可开展经营活动）
限公司
淄博中科创 企业自有资金对外投资（不得经营金融、证劵、期货、理财、集资、融资等相关业务）。
2 投资有限公 4,000.00 100.00% （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 股权投资
司
湖北省诚成 管理或受托管理股权类投资并从事相关咨询服务业务（不含国家法律法规、国务院决定限
高科股权投 制和禁止的项目；不得以任何方式公开募集和发行基金）；企业管理咨询、商务信息咨询
3 1,000.00 90.00% 投资管理
资基金管理 （不含证券咨询、人才中介服务、培训及其他限制项目）；实业投资；房地产开发。(国家
有限公司 有专项规定的项目经审批后或凭许可证在核定期限内经营)
无锡中证鼎
诚股权投资
从事非证券股权投资活动及相关咨询业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
4 基金合伙企 10,000.00 65.51% 股权投资
可开展经营活动）
业（有限合
伙）
5 深圳市大资 4,500.00 51.00% 兴办实业（具体项目另行申报）；电子产品、通讯产品、手机模块、平板电脑、无线网卡、 交通安全标
7-7-6-595
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
实业有限公 激光设备与配件、机电设备与配件、半导体的技术开发与销售，电子元器件、手机主板配 志服装生
司 件、液晶屏、电子辅料及耗材、静电产品的销售及网上销售及其它国内贸易；电子工具设 产、销售
备、仪器仪表的租赁、销售与上门维修；经营进出口业务。
投资管理；资产管理。（1、不得以公开方式募集资金；2、不得公开交易证券类产品和金
北京夏唐央 融衍生品；3、不得发放贷款；4、不得向所企业以外的其它企业提供担保；5、不得向投资
6 宏投资管理 1,000.00 40.00% 者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。企业依法自主选择经营项目，开展经营活动； 投资管理
有限公司 依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业
政策禁止和限制类项目的经营活动。）
安徽乐游网
网络智能技术研发；商务咨询；旅游用品及工艺品批发、零售（文物除外）；广告设计、 旅游电子商
7 络科技有限 3,000.00 34.69%
制作、发布，增值电信业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 务平台
公司
旅游行业上
下游资金结
算、交易管
计算机信息技术研发；增值电信业务；计算机领域的技术服务、技术咨询、技术转让、技
理、财务管
乐游网络技 术开发；计算机软硬件、多媒体系统、数据库系统和网络系统的设计、开发和维护；计算
8 5,000.00 29.00% 理、在线支
术有限公司 机数据处理；软件销售；设计、制作、发布国内广告。（依法须经批准的项目，经相关部
付、供应链
门批准后方可开展经营活动）
金融等综合
技术服务平
台
投资管理；项目投资；资产管理；财务咨询（不得开展审计、验资、查帐、评估、会计咨
诚成众荣财
询、代理记账等需经专项审批的业务，不得出具相应的审计报告、验资报告、查帐报告、
9 富管理有限 10,000.00 10.00% 投资管理
评估报告等文字材料）；经济贸易咨询；企业策划；组织文化艺术交流活动；接受金融机
公司
构委托从事金融信息技术外包服务；接受金融机构委托从事金融业务流程外包服务；接受
7-7-6-596
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
金融机构委托从事金融知识流程外包服务；组织文化艺术交流活动。（“1、未经有关部门
批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、
不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投
资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法
须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策
禁止和限制类项目的经营活动。）
珠海诚成汇
赢联合一号 协议记载的经营范围：企业投资。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
10 10,000.00 1.00% 股权投资
投资企业（有 活动)
限合伙）
河南惠强新
锂电池隔膜的生产与销售、研制开发；电机电器绝缘材料生产、销售；锂电池、电极材料 锂电池隔膜
能源材料科
11 12,600.00 未公示 及相关产品的销售；锂电池隔膜原材料及以上相关产品的生产设备、检验设备的购销；自 的研发、生
技股份有限
营和代理与隔膜相关设备、原材料产品的进出口业务。 产与销售
公司
荆门诚成大
健康产业发
12 20,000.00 70.00% 股权投资及管理，相关业务咨询。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营） 股权投资
展投资中心
（有限合伙）
芜湖鼎证贰
企业投资（涉及前置许可的除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
13 号投资中心 5,000.00 53.80% 股权投资
经营活动）
（有限合伙）
芜湖鼎证肆
企业投资（涉及前置许可的除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
14 号投资中心 5,000.00 2.00% 股权投资
经营活动）
（有限合伙）
7-7-6-597
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
深圳前海金
受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动，不得以公开方式募集资金开展投资活动；
土产投基金
15 5,500.00 23.00% 不得从事公开募集基金管理业务）；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券 投资管理
管理有限公
资产管理及其他限制项目）
司
芜湖鼎证叁
企业投资（涉及前置许可的除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
16 号投资中心 5,000.00 1.00% 股权投资
经营活动）
（有限合伙）
芜湖鼎证伍
企业投资（涉及前置许可的除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
17 号投资中心 5,000.00 4.30% 股权投资
经营活动）
（有限合伙）
荆门荆诚智
慧农业产业
农业产业股权投资及管理、相关业务咨询。（不得从事协议规定投资限制项目）（涉及许 农业产业股
18 发展投资中 25,000.00 60%
可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营） 权投资
心（有限合
伙）
芜湖鼎证陆
企业投资（涉及前置许可的除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
19 号投资中心 3,000.00 3.33% 股权投资
经营活动）
（有限合伙）
芜湖鼎证柒
企业投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（未经金融等
20 号投资中心 3,000.00 3.33% 股权投资
监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）
（有限合伙）
芜湖鼎证捌
企业投资。（未经金融等监管部门的批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理
21 号投资中心 3,000.00 3.33% 股权投资
财等金融服务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（有限合伙）
7-7-6-598
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
芜湖鼎证玖
企业投资。（未经金融等监管部门的批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理
22 号投资中心 3,000.00 3.33% 股权投资
财等金融服务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（有限合伙）
会昌县满山
红产业发展
股权投资、项目投资、投资管理(不得违规从事金融活动)。(依法须经批准的项目,经相关
23 基金合伙企 43,600.00 0.69% 股权投资
部门批准后方可开展经营活动)
业(有限合
伙)
氢水发生器的开发、设计,自有技术成果的转让,并提供相关的技术咨询和技术服务;环保产
上海水之王 品、五金交电、办公用品、日用百货、工艺礼品(文物除外)、建筑装潢材料(钢材、水泥除 氢水发生器
24 环保科技有 500.00 35.00% 外)、包装材料、纺织品的批发、佣金代理(拍卖除外)、进出口,并提供相关配套服务(不涉 的开发、设
限公司 及国营贸易管理商品,涉及配额、许可证管理商品的,按国家有关规定办理申请;涉及行政许 计
可的,凭许可证的经营)。
12. 晟誉国兴
根据晟誉国兴提供的调查问卷并经本所律师检索，除持有发行人 1.60%的股份外，晟誉国兴不存在对外投资。
13. 江苏鑫飞
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
7-7-6-599
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
大型数字化
医疗设备和
河北天地智 医疗器械的生产、销售；电子产品、制冷设备、环保设备、机械设备、机电产品、软件、
一体化智慧
慧医疗设备 计算机硬件及外围辅助设备的销售；直营和代理各类商品及技术的进出口业务，国家限制
1 1,020.00 6.2517% 医疗服务解
股份有限公 和禁止的除外；软件、计算机信息技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；医疗设备
决方案的自
司 的租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主研发和制
造
14. 福建新兴
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话信息服务和互联网信息服务）（业
务覆盖范围：全国；）；第二类增值电信业务中的呼叫中心业务、信息服务业务（不含固
定网电话信息服务）（业务覆盖范围：福建省）；医学技术研究；互联网药品信息服务； 医疗健康行
福州康为网 互联网医疗保健信息服务；电子产品及计算机网络技术服务；通信技术开发、技术服务、 业应用解决
1 络技术有限 1,706.7461 10.23% 技术转让、技术咨询；计算机辅助设备、机械设备、电子产品批发、代购代销；医疗器械 方案和医疗
公司 批零兼营；保健食品销售；计算机系统集成；计算机软硬件维护；计算机软硬件开发与销 健康信息服
售；计算机网络工程施工。自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或 务
禁止进出口的商品和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）
福建侨龙应 应急救险车、移动泵车、泵站、拖泵、排水车、汽车零配件、建筑工程机械与设备、发电 液压驱动排
2 急装备有限 4,212.7661 4.55% 机组销售；专用车机械制造、汽车改装、生产及销售；专用设备的制造及销售（烟草生产 水抢险装备
公司 专用设备除外）；国内贸易代理服务；自营和代理各类商品的进出口业务；专业化设计服 的专用汽车
7-7-6-600
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
务；信息技术咨询服务；软件开发；计算机、软件及辅助设备批发。（依法须经批准的项 研发、生产
目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 与销售
机器视觉、
传感认知、
物联网技术、智能产品、数字化信息物理系统的研发、生产、销售、应用与服务；电子数 自动化控
福建汇川物
码产品组装、安装、维修，电子数码产品、电脑及配件、软硬件开发与生产及技术服务； 制、物联网
联网技术科
3 9,309.3634 3.91% 信息系统集成服务；安防工程的设计、施工与维护；仪表仪器生产、组装与销售；通讯设 通讯、大数
技股份有限
备及相关产品的生产、批发与零售；设备租赁；技术咨询与服务；职业技能培训；物业管 据挖掘等整
公司
理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 体综合解决
方案技术服
务提供商
网络技术、计算机软硬件、电子产品的研发及技术转让、技术咨询、技术服务；承办设计、
制作、代理、发布国内各类广告；网络信息咨询；商务信息咨询（不含金融、证券、期货）； 网络技术、
平面设计、网页设计、动漫设计；文化交流活动的组织策划；会议及展览服务；礼仪庆典 技术服务、
服务；体育赛事活动组织策划；企业形象设计；企业营销策划；电子与智能化工程专业承 网络信息咨
福州速尔互
包相应资质等级承包工程范围的工程施工；计算机软硬件及辅助设备、电子产品、通讯设 询；体育用
4 动网络科技 694.4445 8%
备、安防设备、办公设备、办公用品、体育用品（不含弩）、日用百货、文具用品、教学 品、服装、
有限公司
设备、服装、鞋帽、箱包、纺织品、化妆品、工艺品（象牙及其制品除外）的网上销售、 鞋帽的网上
批发、代购代销；图书、报纸、期刊零售、网络发行；宠物食品用品零售；互联网零售； 销售、批发、
家具零售；钟表、眼镜零售；酒、饮料及茶叶批发（不含国境口岸）；厨房用具批发；汽 代购代销
车零配件零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
福建火炬电 研究、开发、制造、检测、销售各类型高科技新型电子元器件、陶瓷粉料、特种纤维和高 陶瓷电容器
5 子科技股份 45,266.595 0.25% 功能化工产品（不含危险化学品及易制毒化学品）；新材料技术咨询服务；生产制造咨询 研发、生产、
有限公司 服务；对外贸易。（依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可开展经营活动） 销售和技术
7-7-6-601
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
支持
计算机软件开发、销售、服务与咨询；计算机信息系统集成服务；运营及维护服务、云计
提供基于
算技术开发与服务；互联网技术开发与服务；信息技术咨询服务；互联网地图、电子地图
GIS 的应用
设计、数据工程；测绘工程设计、施工；土地规划与整理；不动产评估与咨询；城市规划
福建特力惠 平台和系统
设计；遥感与空间信息技术研发；摄影测量与遥感；民用无人机服务；智能化系统集成服
6 信息科技股 5,196.00 2.25% 的软件开发
务；安防工程的设计与安装服务；网络安全产品开发与服务及代购代销；计算机软硬件产
份有限公司 和技术服务
品及辅助设备批发、代购代销；机房建设；安防与环境监测；机电设备研发；测绘服务；
等综合信息
地质灾害评估；电子设备租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
化解决方案
活动）
部队与公共
安全等领域
的管理信息
北京恩品科
应用软件服务；系统集成；技术开发；销售计算机软件、硬件及辅助设备。（依法须经批 化软件研发
7 技股份有限 3,646.00 3.00%
准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 销售、技术
公司
服务与解决
方案的提供
商
15. 江苏启迪
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
7-7-6-602
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
电光源、照明灯具、幻灯及投影设备、灯用电器附件、光电子器件、电子元器件、其他通
用设备的研究、开发、制造、销售、技术服务；智能显示系统的设计、安装及技术咨询服
江苏森莱浦 点光源研
务；化学产品及原料（除危险化学品）、办公用品、办公设备、电子产品、电脑及耗材的
1 光电科技有 20,162.46 5.16% 发、生产和
销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品
限公司 销售
和技术除外）；计算机软件、通讯设备的设计、研究、开发、销售；计算机网络服务。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
计算机软硬件的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；转账 POS 机、智能卡、IC 卡、
软件的销售；贸易咨询服务；网络技术、通信技术、信息技术的开发；计算机及配件的研 餐饮企业基
无锡雅座在
发、销售、安装、维护；计算机系统集成；餐饮企业管理服务；设计、制作、代理和发布 于 SAAS 的
2 线科技股份 4,462.50 0.67%
国内广告业务；市场营销策划；自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营 CRM 及营
有限公司
或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展 销服务
经营活动）
组织文化艺术交流活动（不含演出）；设计、制作、代理、发布广告；企业策划；公共关
系服务；承办展览展示活动；出租商业用房；会议服务；公共关系服务；企业形象设计；
北京沃捷文
企业管理咨询；技术咨询、技术转让、技术开发、技术服务；销售计算机、软件及辅助设 户外传播运
3 化传媒股份 20,460.561 0.1748%
备；市场调查；影视策划；摄影摄像服务；电脑图文设计；计算机系统服务；文艺创作。 营
有限公司
（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后
依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
16. 深圳瑞驰
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
7-7-6-603
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
生产电池
深圳市奥拓
国内贸易（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）。^汽车电子， pack 以及内
1 汉智电子科 50.00 45.00%
半导体产品，五金，环保线路板等产品的技术开发，生产与销售。 含 FFC 排线
技有限公司
等产品
中荣印刷集 包装装潢印刷品印刷（凭许可证经营）、产品包装服务。（依法须经批准的项目，经相关
包装装潢印
2 团股份有限 14482.756 3.00% 部门批准后方可开展经营活动；根据粤府办【2014】24 号文件，上述经营范围涉及：印刷
刷品印刷
公司 品印刷等事项。）(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
17. 博汇源
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
信息技术咨询服务；货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口；计算机和辅助设备 大脑神经电
广州市润杰
修理；计算机技术开发、技术服务；软件零售；电子产品零售；计算机批发；计算机零售； 生理医疗产
1 医疗器械有 764.3313 27.47%
电子、通信与自动控制技术研究、开发；医疗诊断、监护及治疗设备制造；（依法须经批 品研发与生
限公司
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 产
苏州结纳互 计算机领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，计算机信息系统集成；企业
互联网技术
2 联信息技术 10.91 21.80% 管理咨询；销售：网络设备、计算机软硬件。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
服务
有限公司 方可开展经营活动）
医疗器械技术开发；医疗健康软件开发；健康咨询、健康管理（须经审批的诊疗活动除外）、
联捷科技（北 投资咨询、医院管理咨询；销售Ⅰ类医疗器械、计算机、软件及辅助设备、通讯设备。（企 医疗护送服
3 361.6667 21.43%
京）有限公司 业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批 务
准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
7-7-6-604
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
佛山微海能 小风机研
研发、制造：风力发电机、水力发电机、内燃机发电机、海水淡化设备。(依法须经批准的
4 源科技有限 857.0422 20.19% 发、生产和
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
公司 销售
热声低温制
中科力函（深 热声低温制冷技术及其产品的研发、销售、技术开发、技术咨询、技术支持；进出口贸易。 冷技术及其
5 圳）低温技术 5,235.6021 17.51% （经营范围中属于法律、行政法规、国务院决定规定应当经批准的项目，凭批准文件、证 产品的研
有限公司 件经营。）热声低温制冷技术及其产品的生产。 发、销售、
技术开发
上海吱嘎网 网络技术专业领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，电子商务（不得从事
互联网技术
6 络技术有限 607.1428 16.80% 增值电信、金融业务），计算机软件、硬件的开发、销售，系统集成。【依法须经批准的
服务
公司 项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
佛山市亿强 销售：压电元器件、电子器材、家用五金电器、化工原料；加工、制造：压电元器件；经
燃气具配套
7 电子有限公 1,177.00 15.04% 营和代理各类商品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
产品生产
司 开展经营活动）
杭州指商网
服务：网络技术、电子商务技术、计算机软硬件的技术开发、技术服务、成果转让，计算 互联网社区
8 络科技有限 201.00 14.36%
机系统集成；其他无需报经审批的一切合法项目。 服务
公司
广州市晌网 广告业；信息系统集成服务；竞技体育科技服务；体育运动咨询服务；策划创意服务；增
体育文化传
9 文化传播有 1,000.00 13.35% 值电信服务；（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
播服务
限公司
微电子封装材料的研发、生产、销售；电子元器件生产加工；机械和五金加工；自营和代 微电子封装
西安明科微
理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。（上 材料的研
10 电子材料有 979.8889 12.89%
述经营范围涉及许可经营项目的，凭许可证明文件或批准证书在有效期内经营，未经许可 发、生产、
限公司
不得经营） 销售
7-7-6-605
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
销售五金交电、电子产品、机械设备、文具用品、服装、鞋帽、针纺织品、日用品、体育
北京瑞意百
用品。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门 高端体育用
11 傲商贸有限 232.56 12.00%
批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活 品销售
公司
动。）
深圳市远景
计算机软件、教育测评系统、考试系统、智能化考试系统、考务管理标准化系统、教育管
同程教育网
12 1,525.58 10.98% 理信息化系统的技术开发及销售、相关技术信息咨询（不含限制项目）；国内贸易（不含 教育服务
络技术有限
专营、专控、专卖商品）；经营进出口业务；计算机系统集成。从事广告业务。
公司
金融信息服务（法律法规需前置审批的项目除外）；接受金融机构委托从事金融信息技术
外包；接受金融机构委托从事金融业务流程外包；接受金融机构委托从事金融知识流程外
包；代客户办理银行按揭手续；以服务外包方式从事票据中介服务（不含承兑等银行核心
杭州内核金
业务）；计算机软硬件、网络技术的技术开发、技术咨询、技术服务、成果转让；企业管 金融外包服
13 融信息服务 125.00 10.00%
理咨询；企业形象策划；经济信息咨询；投资管理（未经金融等监管部门批准，不得从事 务
有限公司
向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）；计算机网络工程、通信系统工程的
设计、施工（以上项目凡涉及许可证、资质证书，凭有效的许可证、资持证书经营）；市
场调查；通信设备的批发、零售。
接受金融机构委托从事金融信息技术外包，接受金融机构委托从事金融业务流程外包，接
受金融机构委托从事金融知识流程外包，保险咨询（不得从事金融、证券、保险业务），
上海永利宝 商务咨询，财务咨询（不得从事代理记账），从事计算机软件技术领域内技术开发、技术
互联网金融
14 金融信息服 4,899.2757 9.72% 服务、技术咨询、技术转让，企业营销策划，电子商务（不得从事增值电信，金融业务），
服务
务有限公司 翻译服务，会务服务，市场信息咨询与调查（不得从事社会调查、社会调研、民意调查、
民意测验），企业形象策划，设计、制作各类广告，利用自有媒体发布广告，文化艺术交
流策划。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
7-7-6-606
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
杭州秀山美 高科技蔬菜、果树的种植；特色蔬菜、水果、化肥、饲料的销售；成年人非证书农业科普 特色蔬菜、
15 地农业科技 6,550.00 7.33% 教育；农业科技研发；货物进出口（法律、行政法规禁止的除外，法律、行政法规限制经 水果、化肥、
有限公司 营的取得许可后方可经营）。 饲料的销售
投资兴办实业（具体项目另行申报）；纺织制品、塑胶制品、润滑油、化工产品（不含危
险化学品、易制毒化学品）、纤维材料及其设备的研发和销售；金属工具、模具的设计；
有色金属、金属材料、电线电缆、家用电器、建筑材料、电力设备、化肥的销售；电子产
品印制线路板的设计及销售；防护材料的技术开发；实验器材、仪器仪表的技术开发与销
深圳市思贝 售；黄金制品及白银制品的销售；会务服务，知识产权代理，企业管理咨询（不含人才中
工业产品平
16 克工业科技 3,888.8903 7.06% 介服务），商务信息咨询、投资咨询（不含期货、证券、保险及其它金融业务及不含其他
台
有限公司 限制项目）；供应链管理及相关配套服务、国际货运代理、国内货运代理、供应链技术咨
询；通讯产品以及通讯产品零配件、电子元器件、微电子电器、计算机软硬件、网络设备
的销售；自有物业租赁；国内贸易，货物及技术进出口。（法律、行政法规、国务院决定
规定在登记前须经批准的项目除外，涉及行政许可的，须取得行政许可后方可经营）燃料
油销售；涂料、防火材料的销售。
电力工程施工总承包（壹级）；房屋建筑工程施工总承包（贰级）；建筑机电设备安装工
程专业承包（壹级）；钢结构工程专业承包（壹级）；化工石油工程施工总承包（贰级）；
安装 GB 类、GC1 级压力管道，锅炉安装、改造、维修 1 级，起重机械安装维修 A 级，电
中龙建电力
力承装（修、试）三级，电力设计咨询，电力成套设备供应，配品配件供应，电力技术改 电力工程建
17 建设股份有 11,707.00 6.33%
造，设备维护保养，电力运行人员岗位培训，国际工程承包，新能源、清洁能源、节能环 设
限公司
保产业技术研发、设计、安装，技术进出口服务，合同能源管理、电源开发投资、建设、
经营和管理，电力（热力）生产和销售，配电、售电经营和管理，互联网能源技术研发，
投资经营（工商登记、备案信息及工商登记前置改后置目录请登录企业信息公示系统查询）。
7-7-6-607
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
深圳市德方 纳米粉体材料试剂、纳米粉体标准样品、纳米材料产品（均不含限制项目）的研发、销售； 电池正极材
18 纳米科技股 4,274.5652 4.26% 经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可 料研发、生
份有限公司 后方可经营）；纳米材料产品的生产（生产场地执照另行申办） 产和销售
嘉兴夫盛高
高分子材料道路护栏、工程塑料及塑料合金制品、塑料制品、五金制品的制造、加工、销 高分子材料
19 分子材料有 1,200.00 5.80%
售 加工、销售
限公司
电子产品、电力产品、通讯产品及相关软硬件的研究开发、生产、销售及工程设计、施工；
电力载波综合智能控制系统远程代管及服务；建筑智能化工程的设计、施工、维修；节能 低压电力线
陕西凯星电 环保技术开发、技术服务；节能减排工程设计、施工；计算机软硬件的开发、应用；计算 载波通信技
20 子科技有限 2,222.22 4.23% 机信息系统集成；电子工程、城市道路照明工程设计、施工；机电设备安装工程施工、维 术产品研
责任公司 修；电子计算机及配件、打印机及耗材、机电产品、数码产品、电子元器件、电源模块、 发、生产、
电线电缆、仪器仪表、五金交电、通信产品、LED 屏、通信设备、仪器仪表的销售。（依 销售及服务
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
中科力函（深 从事热声技术新型节能环保、可再生能源技术开发、应用及热声技术产品的销售；经营进 热身技术研
21 圳）热声技术 2,117.65 3.33% 出口业务（不含限制项目）。热声技术新型节能环保、可再生能源技术开发、应用及热声 发及产品销
有限公司 技术产品的生产制造。 售
装卸搬运；贸易代理；金属包装容器制造；水果批发；仓储货物堆放架制造；其他农产品
仓储；航空货运代理服务；仓储咨询服务；蔬菜批发；物流代理服务；信息技术咨询服务；
建材、装饰材料批发；收购农副产品；运输货物打包服务；交通运输咨询服务；钢材批发；
广东原尚物
自动化高架立体仓储设施，包装、加工、配送业务相关的仓储一体化设施建设、经营；信 汽车零配件
22 流股份有限 8,975.00 2.98%
息电子技术服务；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；货物 物流服务
公司
进出口(涉及外资准入特别管理规定和许可审批的商品除外)；道路货物运输代理；国际货
运代理；信息系统集成服务;蔬菜收购；商品批发贸易（涉及外资准入特别管理规定和许可
审批的商品除外）；预包装食品批发；货物专用运输（冷藏保鲜）；货物专用运输（集装
7-7-6-608
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
箱）；道路货物运输；大米批发；散装食品批发；米、面制品及食用油批发；(依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。
主要从事高
集成电路、IC、三极管的设计、研发、生产经营(按深宝环水批[2011]605039 号建设项目环 性能模拟及
深圳市富满 境影响审查批复经营)、批发、进出口及相关配套业务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配 数模混合集
23 电子集团股 14,189.00 2.98% 额、许可证管理及其他专项规定管理商品的，按国家有关规定办理申请）；从事货物及技 成电路的设
份有限公司 术进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后 计研发、封
方可经营，不含进口分销）；房地产经纪。 装、测试和
销售
对高新技术企业和技术创新产业的投资；股权投资、接受委托管理股权投资项目、受托管
深圳博汇源
理股权投资基金（不得以公开方式募集资金、不得从事公开募集基金管理业务）；投资管
创业投资企
24 10,000.00 55.00% 理（不含限制项目）；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业 股权投资
业（有限合
务）。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经
伙）
营）
18. 鼎峰高佑
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
工业产品智能控制系统的软硬件、新能源汽车关键零部件、动力电池系统、储能系统的技 新能源汽车
北京海博思 术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机技术培训；计算机系统集成；计算机维 动力电池系
1 创科技有限 11,112.50 0.34% 修；销售自行开发的产品；批发计算机、软件及辅助设备、电子产品、机械设备、通讯设 统和智能电
公司 备；货物进出口、技术进出口（涉及配额许可证管理、专项规定管理的商品按照国家有关 网储能系统
规定办理）；动力电池系统组装（仅限锂电池）；人力资源服务。（该企业在 2015 年 08 的研发、工
7-7-6-609
补充法律意见书（三）
序 注册资本
企业名称 出资比例 经营范围 主营业务
号 （万元）
月 13 日前为内资企业，于 2015 年 08 月 13 日变更为外商投资企业。人力资源服务以及依 程设计及系
法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 统集成
19. 华创策联
序
企业名称 注册资本 出资比例 经营范围 主营业务
号
投资咨询；企业管理服务。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不
北京启迪华 得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业
1 创投资咨询 4,000.00 2.50% 以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”； 投资咨询
有限公司 企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依
批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
研究和开发计算机软、硬件；提供技术推广、技术咨询、技术服务、投资咨询、商务信息
咨询、企业管理咨询、经济贸易咨询、科技信息咨询、环保信息咨询；批发计算机软、硬
华尔兹（北
件及辅助设备、电子产品、珠宝首饰（毛钻、裸钻除外）、礼品、工艺品、提供上述产品 计算机软
2 京）科技有限 718.75 1.00%
的售后服务；货物进出口、代理进出口、技术进出口。（不涉及国营贸易管理商品；涉及 硬件开发
公司
配额许可证管理商品的按国家有关规定办理申请手续）（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后依批准的内容开展经营活动。）
教育投资管理；软件开发；企业策划；财务咨询（不得开展审计、验资、查账、评估、会
中德诺浩（北 计咨询、代理记账等需经专项审批的业务，不得出具相应的审计报告，验资报告、查账报 教育投资
京）教育投资 告、评估报告等文字材料）；教育技术开发、技术转让、技术培训、技术服务、技术咨询； 管理、教
3 2,884.00 1.00%
股份有限公 承办展览展示活动；组织文化艺术交流活动（不含演出）；图文设计、制作；销售汽车及 育技术开
司 零配件、计算机软件及辅助设备、机械设备、仪器仪表、服装鞋帽、文具用品、日用品； 发
教具、工具设备的技术开发；人才中介服务；职业中介服务；出版物零售。（“1、未经有
7-7-6-610
补充法律意见书（三）
序
企业名称 注册资本 出资比例 经营范围 主营业务
号
关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活
动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者
承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；
人才中介服务、出版物零售、“职业中介服务”以及依法须经批准的项目，经相关部门批
准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
经济贸易咨询；公共关系服务；提供电子、创意服务；文化、体育、娱乐咨询；会议服务；
北京九九互
承办展览展示活动；企业策划、设计；设计、制作、代理、发布广告；技术开发、技术转 基于电竞
娱营销顾问 7162.8879
4 0.56% 让、技术服务、技术咨询。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准 的垂直营
股份有限公
的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限 销
司
制类项目的经营活动。）
从事新型
技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；专业承包；工程勘察设计；销售自产产品、
布袋除尘
北京赫宸智 通用设备及配件、五金、专用设备、灯具；技术进出口、货物进出口、代理进出口；大气
和脱销工
慧能源科技 污染治理；工程和技术研究与试验发展；合同能源管理；施工总承包；出租商业用房、办
5 4,200.00 0.57% 艺的研
股份有限公 公用房；生产静态清灰袋式除尘器、组合式无泄漏阀门。（企业依法自主选择经营项目，
发、设备
司 开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不
生产和环
得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
保工程
专业从事
电池管理
苏州安普特 系统
汽车检测设备的技术开发调试；汽车电器的生产及销售；汽车零配件的设计及销售；汽车
6 汽车科技有 125.00 0.50% （BMS）
销售（不含小轿车）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
限公司 的研发、
生产与销
售
7-7-6-611
补充法律意见书（三）
序
企业名称 注册资本 出资比例 经营范围 主营业务
号
病虫害绿
技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；销售化工产品（不含危险化学品及一类易制
色防治产
北京依科曼 毒化学品）、化肥、机械设备、自行开发后的产品；提供病虫害防治服务；货物进出口、
品的研
7 生物技术股 4,324.972 0.26% 代理进出口、技术进出口；销售食品。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依
发、生产、
份有限公司 法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政
销售及服
策禁止和限制类项目的经营活动。）
务
许可经营项目：（具体经营项目以有关部门的批准文件或许可证，资质证书为准）：各类
农业节水灌溉工程施工及其节水灌溉控制范围内的斗渠、农渠的施工。一般经营项目：（国
家法律，行政法规有专项审批的项目除外）：节水、改水、水利节能器材的生产与销售； 滴灌工程
新疆中企宏
节水、改水、水利工程、农业综合开发土地治理服务及咨询；废旧塑料制品的回收；棉杆 施工及滴
邦节水（集
8 6,998.683 0.4438% 腐殖酸滴灌肥的生产与销售；棉杆复合板、过滤器及设施农业器材和大棚膜、地膜、土工 灌带等耗
团）股份有限
膜的生产与销售；货物与技术的进出口业务；供排水管道及配件的生产与销售；天然气 PE 材生产销
公司
管道的生产与销售；塑料制品及玻璃钢制品的生产与销售；农副产品的收购、加工、包装、 售
储藏及销售；化肥及叶面肥的销售；计算机信息技术服务；农业、林果业的技术服务；土
地出租及农业种植。
北京沃尔德 生产金刚石刀具；销售金刚石、机械设备、五金交电、电子产品、矿产品、建材、化工产 金刚石超
金刚石工具 品（不含危险化学品）、工艺品、日用品；货物进出口；技术进出口；代理进出口。（企 硬刀具研
9 6,000.00 0.13%
股份有限公 业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批 发、生产、
司 准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 销售
语音技术研发、软件开发、软件设计；软件外包服务及技术服务，计算机系统集成；计算
苏州思必驰 机硬件产品研发及相关技术服务；信息技术服务；自主研发技术的出口；本公司所需设备、
智能语音
10 信息科技有 2,370.68 0.30% 技术、软件及其他原材料的进口；设计、制作、发布、代理国内外各类广告；电子产品的
技术研究
限公司 技术开发和销售；从事互联网文化经营活动；利用互联网经营游戏产品；机械设备、电子
产品、文化用品、计算机软硬件及外围设备、家具、玩具的销售。（依法须经批准的项目，
7-7-6-612
补充法律意见书（三）
序
企业名称 注册资本 出资比例 经营范围 主营业务
号
经相关部门批准后方可开展经营活动）
组织文化艺术交流活动（不含演出）；设计、制作、代理、发布广告；企业策划；公共关
系服务；承办展览展示活动；出租商业用房；会议服务；公共关系服务；企业形象设计；
北京沃捷文
企业管理咨询；技术咨询、技术转让、技术开发、技术服务；销售计算机、软件及辅助设 户外传播
11 化传媒股份 20,460.561 0.1588%
备；市场调查；影视策划；摄影摄像服务；电脑图文设计；计算机系统服务；文艺创作。 运营
有限公司
（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后
依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
专业从事
多晶硅、
长沙岱勒新 新材料的研究、开发；金刚石制品、超硬材料制品的研究、生产、销售及相关的技术服务； 蓝宝石等
12 材料科技股 8,240.00 0.1748% 自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营和禁止进出口的商品和技术除 硬脆材料
份有限公司 外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 切割工具
研发、制
造与销售
乐威医药（江 创新药物
生产手性氮杂双环衍生物、对氯溴嘧啶化学药品及其他相关产品的研发、技术咨询、技术
13 苏）股份有限 7,460.858 0.30% 研发外包
服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可从事经营活动）。
公司 服务
储能系
超级电容器、机械设备、电子元件的制造、加工、批发、零售、技术研发、技术服务、技
浙江中车新 统、电容
术咨询、技术转让；超级电容器实验、检测设备的批发、零售；储能系统、电控系统、储
14 能源科技有 33,604.87 0.0521% 器实验、
能电源、锂电池的研发；自营或代理货物和技术的进出口，但国家限制经营或禁止进出口
限公司 电子元件
的货物和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
制造
7-7-6-613