深圳市翔丰华科技股份股份有限公司
2022 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定，深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简
称“本公司”）编制的 2022 年度的募集资金年度存放与使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
(一）2020 年首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市翔丰华科技股份有限公司首次公开发行股
票注册的批复》（证监许可【2020】1825 号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A
股）25,000,000 股，发行价格为人民币 14.69 元/股，募集资金总额为人民币 367,250,000.00
元，扣除各项发行费用人民币 43,748,358.37 元后，募集资金净额为人民币 323,501,641.63
元。募集资金已于 2020 年 9 月 14 日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况已经众华会
计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 9 月 14 日出具了“众会字[2020]第 7112 号”
验资报告。
本公司截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金余额为人民币 0 万元。募集资金实际使用
及结余情况如下：
单位:人民币万元
项目 金额
募集资金净额 32,350.16
减：直接投入募集项目累计总额 33,016.41
用暂时闲置募集资金购买理财产品金额 76,950.00
加: 理财到期收回金额 76,950.00
理财收益及利息收入扣手续费净额(+) 666.25
募集资金 2022 年 12 月 31 日应结存余额 -
募集资金 2022 年 12 月 31 日实际结存余额 -
注：截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用募集资金进行现金管理尚未到期的余额为人民
币 0 万元，募集资金已使用完毕，相关的募集资金存储专户已经注销。
（二）2022 年向特定对象发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市翔丰华科技股份有限公司向特定对象发行
股票注册的批复》（证监许可【2022】1335 号）核准，公司本次向特定对象发行人民币普
通股（A 股）5,841,741 股，发行价格为人民币 37.66 元/股，募集资金总额为人民币
1
219,999,966.06 元，扣除各项发行费用人民币 2,971,698.12 元后，募集资金净额为人民币
217,028,267.94 元。募集资金已于 2022 年 7 月 6 日划至公司指定账户。上述募集资金到位情
况已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年 7 月 6 日出具了“众会字[2022]
第 06923 号”验资报告。
本公司截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金余额为人民币 8,179.87 万元。募集资金实
际使用及结余情况如下：
单位:人民币万元
项目 金额
募集资金净额 21,702.83
减：直接投入募集项目累计总额 13,673.00
用暂时闲置募集资金购买理财产品金额
加: 理财到期收回金额
理财收益及利息收入扣手续费净额(+) 52.88
募集资金 2022 年 12 月 31 日应结存余额 8,082.70
募集资金 2022 年 12 月 31 日实际结存余额 8,179.87
注：截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金实际结存余额中含发行费用人民币 97.17
万元。
二、募集资金存放和管理情况
(一）2020 年首次公开发行股票募集资金
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律
法规及公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，经公司第二届董事会第五次会议
及第二届监事会第五次会议通过，公司设立了募集资金专项账户，公司分别与中国光大银行
股份有限公司深圳龙华支行、中国银行股份有限公司永安支行、中国建设银行股份有限公司
深圳罗湖支行、中国农业银行股份有限公司深圳市分行、中国银行股份有限公司深圳东门支
行、招商银行股份有限公司深圳南海支行及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司签
订《募集资金三方监管协议》。
本公司募集资金专户的开立及截至 2022 年 12 月 31 日账户存储情况如下：
单位：人民币万元
初始存储 截至 2022 年 12 月 31 日
开户行 账号
金额（注） 余额
中国光大银行股份有限
78190180808772937 12,001.17 -
公司深圳龙华支行
中国银行股份有限公司
410479704604 4,000.00 -
永安含笑支行
2
中国建设银行股份有限
44250100002800002845 14,038.83 -
公司深圳罗湖支行
中国农业银行股份有限
41024000040039804 4,000.00 -
公司深圳爱联支行
中国银行股份有限公司
765374007979 0.00 -
深圳水库新村支行
招商银行股份有限公司
755935930010902 0.00 -
深圳南海支行
合计 34,040.00 -
注：初始金额中包含发行费用 1,687.88 万元；截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金已使用完
毕，以上募集资金存储专户已经注销。
公司于 2020 年 10 月 26 日召开的第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议，
审议通过了 《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司
正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过 3 亿元暂时闲置募集资金进行现金
管理，上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循
环滚动使用。
公司于 2021 年 10 月 25 日召开的第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一次
会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响
公司正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过 1.3 亿元暂时闲置募集资金进
行现金管理，上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，
可循环滚动使用。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用募集资金进行现金管理尚未到期的余额为人民币 0
万元。
（二）2022 年向特定对象发行股票募集资金
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律
法规及公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，经公司第三届董事会第四次会议
审议通过， 公司设立了募集资金专项账户，公司分别与中国建设银行股份有限公司深圳罗
湖支行、中国光大银行股份有限公司深圳龙华支行、中国银行股份有限公司永安支行及保荐
机构申万宏源承销保荐有限责任公司签订《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管
协议》。
本公司募集资金专户的开立及截至 2022 年 12 月 31 日账户存储情况如下：
3
单位：人民币万元
初始存储 截至 2022 年 12 月 31 日
开户行 账号
金额（注） 余额
中国光大银行股份有限公 7819018800017
8,000.00 1,007.26
司深圳龙华支行 5928
中国银行股份有限公司永
422182610292 - 834.11
安支行
中国建设银行股份有限公 4425010000280
13,799.99 6,338.50
司深圳罗湖支行 0003508
合计 21,999.99 8,179.87
注：初始金额中包含发行费用 297.17 万元，截止 2022 年 12 月 31 日余额中含发行费用 97.17
万元。
公司于 2022 年 7 月 12 日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议
通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金
投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使用不超过人民币一亿元的闲置募集资金进行
现金管理，闲置募集资金现金管理授权期限 自董事会审议通过之日起 12 月内有效，在前述
额度和期限范围内，可循环滚动使用。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用募集资金进行现金管理尚未到期的余额为人民币 0
万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一）2020 年首次公开发行股票募集资金
公司本年度募集资金投入募投项目金额为 5,254.74 万元。
公司于 2020 年 10 月 26 日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议审
议通过《关于使用银行票据支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。本年度
公司使用银行承兑汇票支付募投项目金额为 2,391.96 万元，置换的金额为 2,391.96 万元，上
述银行承兑汇票尚未到期的金额为 0 万元。
详见附表 1-1《募集资金使用情况表》。
（二）2022 年向特定对象发行股票募集资金
公司本年度募集资金投入募投项目金额为 13,673.00 万元。
公司于 2022 年 7 月 12 日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议
通过《关于使用银行票据支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。本年度公
司使用银行承兑汇票支付募投项目金额为 8,529.36 万元，置换的金额为 8,529.36 万元，上述
银行承兑汇票尚未到期的金额为 2,826.47 万元。
详见附表 1-2《募集资金使用情况表》。
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用
和管理不存在违规情况。
附表 1：募集资金使用情况对照表
深圳市翔丰华科技股份有限公司董事会
2023 年 4 月 3 日
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附表 1-1：募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 32,350.16 5,254.74
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募 33,016.41
累计变更用途的募集资金总额 不适用
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
是否已 项目达 项目可
变更项 截至期末投资 到预定 是否达 行性是
承诺投资项目和 募集资金承 调整后投资 本年度投 截至期末累计 本年度实现
目（含 进度（%）(3) 可使用 到预计 否发生
超募资金投向 诺投资总额 总额（1） 入金额 投入金额(2) 的效益
部分变 ＝(2)/(1) 状态日 效益 重大变
更） 期 化
承诺投资项目
30,000 吨高端石墨
负极材料生产基 否 50,000.00 32,350.16 5,254.74 33,016.41 102.06 2023 年 1 月 14,679.00 是 否
地建设项目
承诺投资项目小
/ 50,000.00 32,350.16 5,254.74 33,016.41 102.06 / 14,679.00 是
计
超募资金投向 不适用
未达到计划进度
30,000 吨高端石墨负极材料生产基地建设项目：公司于 2022 年 3 月 1 日召开的第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次
或预计收益的情
会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目计划进度的议案》，决定将该募投项目的建设期由原先 20 个月调整为 30 个月，达
况和原因（分具体
到预定可使用状态的时间调整至 2023 年 1 月。
项目）
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项目可行性发生
重大变化的情况 不适用
说明
超募资金的金额、
用途及使用进展 不适用
情况
募集资金投资项
目实施地点变更 不适用
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 不适用
情况
募集资金投资项
目先期投入及置 不适用
换情况
用闲置募集资金
暂时补充流动资 不适用
金情况
项目实施出现募
集资金结余的金 不适用
额及原因
尚未使用的募集
不适用
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问 不适用
题或其他情况
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附表 1-2：募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 21,702.83 13,673.00
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募 13,673.00
累计变更用途的募集资金总额 不适用
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
是 否
项目达 项目可
已 变
截至期末投资 到预定 是否达 行性是
承诺投资项目和超 更 项 募集资金承 调整后投资 本年度投 截至期末累计 本年度实现
进度（%）(3) 可使用 到预计 否发生
募资金投向 目（含 诺投资总额 总额（1） 入金额 投入金额(2) 的效益
＝(2)/(1) 状态日 效益 重大变
部 分
期 化
变更）
承诺投资项目
30,000 吨高端石墨
负极材料生产基地 否 14,500.00 14,202.83 12,224.89 12,224.89 86.07 2023 年 1 月 14,679.00 是 否
建设项目
研发中心建设项目 否 7,500.00 7,500.00 1,448.11 1,448.11 19.31 2024 年 7 月 / / 否
承诺投资项目小计 / 22,000.00 21,702.83 13,673.00 13,673.00 63.00 / 14,679.00 / /
超募资金投向 不适用
未达到计划进度或
预计收益的情况和 研发中心建设项目：该项目尚在建设中。
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
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超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
公司于 2022 年 7 月 12 日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投
募集资金投资项目 项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 7,596.11 万元。众华会计师事务所（特殊普通
先期投入及置换情 合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了审验，并出具了《关于深圳市翔丰华科技股份有限公司以自筹资
况 金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（众会字(2022)第 06993 号）。公司保荐机构、监事会、独立董事对上述以募集资金
置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项均发表了明确的同意意见。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资
截止 2022 年 12 月 31 日尚未使用募集资金 8179.87 万元，存放于募集资金监管账户。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 不适用
其他情况
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