申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于
深圳市翔丰华科技股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：
被保荐公司简称：翔丰华
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
保荐代表人姓名：秦明正 联系电话：021-33389771
保荐代表人姓名：黄晓彦 联系电话：021-33389755
保荐代表人姓名：田靖 联系电话：021-33389888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 是
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知
及其决议
（2）列席公司董事会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知
及其决议
（3）列席公司监事会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知
及其决议
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 2022 年 8 月 12 日，公司与上海华碳华
年新能源合伙企业（有限合伙）（以下简
项目 工作内容
称“华碳华年”）共同出资成立了上海翔
丰华科技发展有限公司。公司根据实质
重于形式原则，认定华碳华年为公司的
关联法人，于 2022 年 11 月 16 日召开第
三届董事会第十次会议和第三届监事会
第十次会议，审议与关联方出资设立公
司事项，关联董事回避表决，并于 2022
年 11 月 17 日进行了公告。
保荐机构采取了如下核查手段进行现场
检查：对公司相关人员进行访谈交流；
查阅了公司相关三会文件以及公告文
件；查阅华碳华年的合伙协议、工商注
册档案等资料；查阅公司明细账，了解
上海翔丰华注册资本的实缴情况等。
公司已履行关联交易审议程序追认上述
关联交易事项，并积极组织开展公司内
部治理自查及内部培训工作，进一步加
强内控建设，提高持续规范运作能力及
信息披露水平。
本次投资为认缴制，公司与华碳华年协
商确定出资额，并根据各自出资比例承
担对应的责任，不会对公司的财务状况
和经营成果构成重大影响，亦没有损害
股东特别是中小股东的利益。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
项目 工作内容
（2）培训日期 2022 年 12 月 8 日
（3）培训的主要内容 关于创业板上市公司规范运作指引、交
易与关联交易、回购股份等深圳证券交
易所上市公司自律监管指引的专项培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 参见“一、保荐工作概述” 参见“一、保荐工作概述”
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财务 无 不适用
资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1、关于股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份以及相
是 不适用
关股东持股及减持意向的承诺
2、公司及控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员
是 不适用
关于稳定公司股价的承诺
3、公司及控股股东、实际控制人关于对欺诈发行上市的
是 不适用
股份买回承诺
4、公司及控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员
是 不适用
关于首次公开发行股票填补被摊薄即期回报的承诺
5、公司关于利润分配的承诺 是 不适用
6、公司及控股股东、实际控制人、董事、 监事、高级
是 不适用
管理人员关于招股说明书内容真实、准确、完整的承诺
7、控股股东、实际控制人避免同业竞争的承诺 是 不适用
8、控股股东、实际控制人规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
9、未能履行公开承诺时的约束措施的承诺 是 不适用
10、公司及控股股东、实际控制人、董事、高级管理人
员关于以简易程序向特定对象发行股票填补回报措施得 是 不适用
到切实履行的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 不适用
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于深圳市翔丰华科技
股份有限公司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
首次公开发行股票保荐代表人签字：
秦明正 黄晓彦
2022年度以简易程序向特定对象发行股票保荐代表人签字：
黄晓彦 田 靖
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日