深圳市翔丰华科技股份有限公司
2022 年度监事会工作报告
2022 年度，深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按
照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《公司监事会议事规则》
等规章制度的规定，本着对全体股东负责的原则，认真履行和独立行使监事会的监督
职权和职责，对公司依法运作情况、经营活动、财务状况、重大决策以及董事、高级
人员履职情况等方面实施了有效监督，在维护公司利益、股东合法权益、完善法人治
理结构、加强风险监控等方面发挥了积极的作用。现将 2022 年度公司监事会工作情况
汇报如下：
一、公司 2022 年度监事会工作情况
2022 年度，公司共召开了 11 次监事会，会议的召集、召开和表决程序均符合相
关法律法规和《公司章程》、《公司监事会议事规则》的有关规定。监事会召开情况
如下：
序号 召开时间 会议届次 审议议案
1.《关于公司 2021 年度监事会工作报告的议
案》
2.《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》
3.《关于公司 2021 年度拟不进行利润分配的议
案》
4.《关于公司 2021 年年度报告全文及摘要的议
第二届监事会 案》
1. 2022 年 3 月 1 日
第十二次会议 5.《关于续聘会计师事务所的议案》
6.《关于公司 2022 年度申请融资授信额度暨对
子公司提供担保的议案》
7.《2021 年度内部控制评价报告》
8.《2021 年度控股股东及其他关联方资金占用
情况的说明》
1
9.《关于公司 2021 年度募集资金存放与使用情
况的专项报告的议案》
10.《关于监事会提前换届选举的议案》
11.《关于监事会提前换届选举暨提名第三届监
事会监事候选人的议案》
12.《关于公司符合以简易程序向特定对象发行
股票条件的议案》
13.《关于公司以简易程序向特定对象发行股票
方案的议案》
14.《关于公司 2022 年度以简易程序向特定对
象发行股票预案的议案》
15.《关于公司 2022 年度以简易程序向特定对
象发行股票募集资金使用的可行性分析报告的
议案》
16.《关于公司 2022 年度以简易程序向特定对
象发行股票方案的论证分析报告的议案》
17.《关于以简易程序向特定对象发行股票摊薄
即期回报采取填补措施及相关主体承诺的议
案》
18.《关于公司未来三年（2022 年-2024 年）分
红回报规划的议案》
19.《关于公司前次募集资金使用情况报告的议
案》
20.《关于公司与上海宝山区政府签署<项目投
资协议书>暨对外投资的议案》
21.《关于公司调整募集资金投资项目计划进度
的议案》
第三届监事会 1.《关于选举公司第三届监事会主席的议案》
2. 2022 年 3 月 24 日
第一次会议
1.《2022 年第一季度报告》
3. 2022 年 4 月 25 日 第三届监事会
2
第二次会议
1.《关于向子公司福建翔丰华新能源材料有限
公司增资的议案》
2.《关于公司 2022 年度以简易程序向特定对象
发行股票竞价结果的议案》
3.《关于与特定对象签署附生效条件的股份认
购协议的议案》
4.《关于<深圳市翔丰华科技股份有限公司创业
板以简易程序向特定对象发行股票募集说明书>
第三届监事会 真实性、准确性、完整性的议案》
4. 2022 年 5 月 23 日
第三次会议
5.《关于公司 2022 年度以简易程序向特定对象
发行股票预案（修订稿）的议案》
6.《关于公司 2022 年度以简易程序向特定对象
发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修
订稿）的议案》
7.《关于公司 2022 年度以简易程序向特定对象
发行股票方案的论证分析报告（修订稿）的议
案》
1.《关于募集账户开立及签订三方监管协议的
议案》
2.《关于使用银行票据支付募投项目所需资金
并以募集资金等额置换的议案》
3.《关于使用募集资金置换已预先投入募投项
第三届监事会 目自筹资金的议案》
5. 2022 年 7 月 12 日
第四次会议 4.《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
的议案》
5.《关于使用募集资金向子公司增资或借款实
施募投项目的议案》
6.《关于日常关联交易预计的议案》
3
7.《关于购买董责险的议案》
1.《关于公司出资参与设立私募基金的议案》
第三届监事会
6. 2022 年 7 月 20 日 2.《关于公司出资间接参与创业投资基金的议
第五次会议 案》
1.《2022 年半年度报告及摘要》
2.《关于公司拟与蓬溪县政府签署<追加投资协
第三届监事会 议>暨对外投资的议案》
7. 2022 年 8 月 3 日
第六次会议
3.《关于公司 2022 年半年度募集资金存放与使
用情况的专项报告》
1.《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予
价格的议案》
第三届监事会 2.《关于公司 2021 年限制性股票激励计划第一
8. 2022 年 8 月 9 日
第七次会议 个归属期归属条件成就的议案》
3.《关于作废部分已授予尚未归属限制性股票
的议案》
1.《2022 年第三季度报告全文》
2.《关于子公司拟与永安市石墨和石墨烯产业
园管理委员会签署<新能源汽车用动力电池负极
配套生产线项目投资合同>的议案》
第三届监事会
9. 2022 年 10 月 24 日 3.《关于向子公司四川翔丰华新能源材料有限
第八次会议
公司增资的议案》
4.《关于修订<深圳市翔丰华科技股份有限公司
监事会议事规则>的议案》
1.《关于公司及子公司拟与上海宝山高新技术
第三届监事会 产业园区管理委员会签署<项目投资协议书>的
10. 2022 年 11 月 14 日
第九次会议 议案》
11. 2022 年 11 月 16 日 第三届监事会 1.《关于追认与关联方共同投资暨关联交易的
4
议案》
第十次会议
二、监事会对公司 2022 年度相关事项的意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律法规及《公司章程》、《公司监事会议
事规则》等规章制度的规定，对公司依法运作情况、财务情况、关联交易等事项进行
了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
1、监事会对公司依法运作情况的审核意见
报告期内，监事会认真履行《公司法》、《公司章程》等相关法律法规赋予的职
权，通过列席董事会会议、参加股东大会等形式，对公司依法运作情况进行监督。监
事会认为：报告期内公司董事会运作规范、决策程序合法，按照股东大会的决议要求，
认真执行了各项决议。公司建立了较为完善的内部控制制度。公司管理层依法经营，
公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，以维护公司股东利益为
出发点，未发现违反法律法规、《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的行为。
2、监事会对检查公司财务情况的审核意见
报告期内，监事会对 2022 年度公司的财务状况、财务管理、经营活动情况等进行
了认真细致、有效的监督、检查和审核。监事会认为：公司财务会计内控制度较健全，
财务运作规范，财务状况良好，无违反相关法律法规的行为。众华会计师事务所（特
殊普通合伙）对公司 2022 年度财务报告所出具的审计意见是客观、公正的，财务报告
真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
3、监事会对公司募集资金存放使用及管理情况的审核意见
监事会认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章
程》、《募集资金管理制度》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金
的行为。报告期内，监事会审议通过了《关于公司 2021 年度募集资金存放与使用情况
的专项报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司
调整募集资金投资项目计划进度的议案》、《关于使用银行票据支付募投项目所需资
金并以募集资金等额置换的议案》、《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自
筹资金的议案》、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用
募集资金向子公司增资或借款实施募投项目的议案》、《关于公司 2022 年半年度募集
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资金存放与使用情况的专项报告》，监事会核查后认为：上述募集资金相关事项，符
合公司实际发展需要，综合考虑了募集资金整体管理情况，符合公司实际经营情况和
全体股东利益需要，不会改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划。监事会同意
上述募集资金相关事项。
4、监事会对公司关联交易情况的审核意见
监事会对报告期内的关联交易进行了监督核查，认为公司发生的关联交易的决策
程序符合有关法律法规、《公司章程》的规定，不存在控股股东及关联方的非经营性
资金占用情况、不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司利益及
其他股东利益的情形。
5、监事会对公司对外担保的审核意见
经核查，报告期内的担保均属于公司及合并报表范围内全资子公司之间互相提供，
公司严格遵守《公司法》、《公司章程》及其它有关法律法规的规定，严格控制了相
关的风险。
6、监事会对公司内部控制自我评价报告的审核意见
报告期内，监事会对 2022 年度内部控制自我评价报告进行了核查，对董事会自我
评价报告没有异议。认为公司建立了较为完善的内控体系并能得到有效的执行，符合
国家相关法律法规要求及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控
制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维
护了公司及股东的利益。《2022 年度内部控制自我评价报告》真实、完整地反映了公
司目前内部控制制度的建立、健全以及执行监督的实际情况，对公司内部控制的总体
评价是客观、准确的。
7、监事会对建立和实施内幕信息知情人管理制度情况的审核意见
报告期内，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，
认为公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系，报告期
内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级
管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息
知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。
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三、公司监事会 2023 年度工作计划
2023 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》以及《公司章程》等有关规定，本着对全体股东负责的态度，认真
履行监事会职能，为公司规范运作、完善和提升治理水平有效发挥职能。2023 年度监
事会的工作计划主要有以下几方面：
1、认真履行监事会职能，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水平。继
续强化落实监督职能，对重大事项通过事前审查、事中审核、事后监督等方式，促进
公司内控制度不断完善，提高公司整体治理水平，最大程度发挥监事会的职能作用。
2、强化公司财务情况检查。坚持以财务监督为核心，通过定期了解和审阅财务报
告，对公司的财务运作情况进行监督检查，加强对资金的控制和监管，重点关注公司
高风险领域。切实将监督工作落实做细。
3、开展好监事会日常议事活动。根据公司实际需要召开监事会定期和临时会议，
做好各项议题的审议工作；通过依法列席公司董事会会议和股东大会，及时掌握公司
重大决策事项和各项决策程序，监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止
损害公司利益和形象的行为发生。
4、监事会全体成员将持续加强对相关法律法规的学习，不断适应新形势发展需要，
参与监管机构、行业协会组织的相关培训，推进自身建设，不断提高业务素质和监督
水平，切实保障公司规范运作、健康发展。
深圳市翔丰华科技股份有限公司监事会
2023 年 4 月 3 日
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