惠云钛业:东莞证券股份有限公司关于广东惠云钛业股份有限公司2020年度持续督导跟踪报告2021-04-21
东莞证券股份有限公司关于广东惠云钛业股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:东莞证券股份有限公司 被保荐公司简称:惠云钛业
保荐代表人姓名:孔令一 联系电话:15013855729
保荐代表人姓名:郭文俊 联系电话:13923735306
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 1次
(3)列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 3次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
公司不存在需要保荐代表人向交易所报告的情
(1)向本所报告的次数
形,保荐代表人也未曾向交易所报告
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展情况或整改情况 无
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2020 年 12 月 21 日
上市公司规范运作:信息披露管理;董事、监
(3)培训的主要内容 事和高级管理人员行为规范;募集资金管理与使用;
投资者关系管理等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2. 公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、
无 不适用
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等)
发行人或者其聘请的中
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
介机构均积极配合保荐 不适用
工作的情况
机构的持续督导工作
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情 无 不适用
况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
1.首次公开发行股票并在创业板上市所作的一系列承诺,详见公
是 不适用
司首次公开发行股票的招股说明书。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
(本页无正文,为《东莞证券股份有限公司关于广东惠云钛业股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告》之签章页)
保荐代表人:______________ ______________
孔令一 郭文俊
东莞证券股份有限公司
年 月 日