广东惠云钛业股份有限公司
2022 年度监事会工作报告
2022 年度，广东惠云钛业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员
严格按照《公司法》《公司章程》等有关规定和要求，本着对全体股东负责的态
度和精神，恪尽职守，认真履行各项权利和义务，充分行使对公司董事及高级管
理人员的监督职能，维护公司及股东的合法权益，为企业的规范运作和良性发展
起到了积极作用。在报告期内，监事会对公司的生产经营情况、依法运作情况、
财务状况以及内部管理制度、公司董事和高级管理人员的履职情况等进行了监督
和核查，切实维护了公司和股东的合法权益。现将 2022 年度监事会主要工作报
告如下：
一、 监事会会议召开情况
2022 年公司监事会共召开 7 次会议，审议议案 27 项会议召开与表决程序均
符合相关规定，具体情况如下：
序号 召开时间 会议届次 审议议案
1、关于调整公司向不特定对
象发行可转换公司债券方案
的议案；
2、关于《向不特定对象发行可
转换公司债券预案（修订稿）》
的议案；
3、关于《向不特定对象发行可
转换公司债券的论证分析报
告（修订稿）》的议案；
1 2022.03.08 第四届监事会第五次会议
4、关于《向不特定对象发行可
转换公司债券募集资金项目
可行性分析报告（修订稿）》的
议案；
5、关于调整公司向不特定对
象发行可转换公司债券摊薄
即期回报的风险提示与公司
采取填补措施及相关主体承
诺的议案。
1、关于公司《2021 年度监事
会工作报告》的议案；
2、关于公司《2021 年年度报
2 2022.03.29 第四届监事会第六次会议
告》及其摘要的议案；
3、关于公司《2021 年度募集
资金存放与使用情况的专项
报告》的议案；
4、关于公司《2021 年度财务
决算报告》的议案；
5、关于公司 2021 年度利润分
配预案的议案；
6、关于公司拟续聘 2022 年度
会计师事务所的议案；
7、关于公司《2021 年度内部
控制自我评价报告》的议案；
8、关于公司及子公司向银行
申请综合授信额度暨关联方
提供关联担保的议案；
9、关于部分募投项目重新论
证并延期的议案。
1、关于公司《2022 年第一季
度报告》的议案；
3 2022.04.27 第四届监事会第七次会议 2、关于延长向不特定对象发
行可转换公司债券股东大会
决议有效期的议案。
1、关于公司《2022 年半年度
报告》及其摘要的议案
4 2022.08.24 第四届监事会第八次会议 2、关于公司《2022 年半年度
募集资金存放与使用情况的
专项报告》的议案。
1、关于公司《2022 年第三季
度报告》的议案
5 2022.10.26 第四届监事会第九次会议 2、关于使用闲置募集资金及
自有资金进行现金管理的议
案。
1、关于进一步明确公司向不
特定对象发行可转换公司债
券具体方案的议案
2、关于向不特定对象发行可
6 2022.11.18 第四届监事会第十次会议 转换公司债券上市的议案
3、关于向不特定对象发行可
转换公司债券开设募集资金
专项账户并签订募集资金监
管协议的议案。
1、关于使用可转债募集资金
置换预先投入募投项目及已
支付发行费用的自筹资金的
议案；
2、关于使用可转债闲置募集
7 2022.12.09 第四届监事会第十一次会议 资金进行现金管理的议案；
3、关于使用自有资金进行现
金管理的议案；
4、关于使用银行票据支付可
转债募投项目所需资金并以
募集资金等额置换的议案。
二、 监事会工作开展情况
（一）公司依法运作情况
2022 年，监事会成员依法列席了公司董事会和股东大会，对公司的决策程
序、内部控制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员履行职务情况
进行了监督。
2022 年度，公司的决策程序符合《公司法》《公司章程》等法律法规的各项
规定。公司建立了较为完善的内部控制制度，未发现公司有违法违规的经营行为。
公司董事会、管理层认真执行了股东大会的各项决议，董事及高级管理人员在履
行职责时能够勤勉尽职、遵纪守法，不存在违反法律、法规、《公司章程》或损
害公司及股东利益的行为。
（二）公司财务情况
2022 年，监事会对公司的财务制度和财务报告进行了监督、检查和审核。监
事会认为公司财务管理、内部控制健全，报告期内公司的财务行为严格遵照并执
行了公司的财务管理及内控制度，财务报告真实、准确、完整、全面地反映了公
司 2022 年度各期的财务状况和经营成果。
（三）内部控制情况
经审阅公司 2022 年度《内部控制自我评价报告》，监事会认为公司已根据自
身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制结
构体系并能得到有效地执行。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有效，
没有发生违反公司内部控制制度的情形。2022 年度《内部控制自我评价报告》对
公司内部控制体系建立和完善、重点环节的控制等方面的内容作了详细的说明，
真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况。
（四）检查公司关联交易情况
报告期内，公司监事会对公司的关联交易、银行授信关联担保业务进行审查，
公司未发生重大关联交易行为，也未发生其他损害公司股东权益或造成公司资产
流失的情况；公司关联方为公司向银行申请授信提供关联担保对公司的正常经营
不构成重大影响，不存在与中国证监会相关规定及《公司章程》相违背的情况。
（五）公司关于内幕信息知情人管理的情况
报告期内，监事会对公司关于内幕信息知情人管理情况进行了监督检查。公
司按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，做好内幕信息管理以及内幕信息知
情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、
审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。公司董事、监事及高级管理人员
和其他相关知情人严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的要求，未发生有内幕
信息知情人利用内幕信息买卖公司股份的情况。
（六）检查募集资金管理和使用情况
报告期内，监事会对公司的 IPO 和可转债的募集资金管理和使用情况进行
了监督检查。认为公司认真按照《公司章程》《募集资金管理制度》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监
管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及其他相关法律法规
的要求对募集资金进行管理和使用，未发现 IPO 和可转债的募集资金使用不当
的情况，没有损害公司和股东利益的情况发生。
（八）对会计师事务所所出具的审计报告的意见
关于大华会计师事务所（特殊普通合伙）针对公司 2022 年度财务情况出具
的审计报告，监事会认为：该报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果和现金流量情况。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、对公司董事会、管理层履职情况的监督
报告期内，监事会对公司董事会、管理层的履职情况进行了有效监督。监事
会认为，公司董事会成员及高级管理人员能按照有关法律、法规和《公司章程》
的规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执
行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》等损害公司和股东利益的
行为。
四、2023 年度监事会工作计划
（一）2023 年，监事会将紧紧围绕公司既定的战略方针，严格按照《公司
法》《证券法》和《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定的要求，继续勤勉
尽责，积极履行监督职能，促进公司的规范运作，切实维护和保障公司及股东利
益；加强与董事会和管理层的沟通协调，督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，
防止损害公司利益的行为发生；保持与内部审计部门、外部审计机构的沟通，实
时了解公司财务状况，重点关注公司对外投资、关联交易、对外担保和募集资金
的使用情况，保证公司资金使用合规、高效；按照监管部门对上市公司治理提出
的新要求，推动公司对各项法人治理制度进行完善，实现公司整体又好又快地发
展。
（二）继续加强自身学习，有针对性的参加法律法规、内控建设、公司治理
等相关方面的培训，强化监督管理职能，持续推进监事会自身建设，促进公司法
人治理结构的完善和经营管理的规范运作，为维护公司和股东的利益及促进公司
的可持续发展继续努力工作。
广东惠云钛业股份有限公司监事会
2023 年 4 月 25 日