东莞证券股份有限公司关于广东惠云钛业股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：东莞证券股份有限公司 被保荐公司简称：惠云钛业
保荐代表人姓名：郭彬 联系电话：0769-22119285
保荐代表人姓名：郭文俊 联系电话：0769-22119285
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 3次
（2）列席公司董事会次数 4次
（3）列席公司监事会次数 3次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
1
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 9 日
《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及
（3）培训的主要内容 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
7 号——交易与关联交易》等法规主要内容
及相关案例
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2. 公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 不适用
作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
2
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
1.公司首次公开发行股票并在创业板上市时相应主体所作的股
份限售的承诺，持股及减持意向的承诺，稳定股价的承诺，分红
的承诺，信息披露真实、准确、完整的承诺，填补被摊薄即期回
是 不适用
报的具体措施的承诺、避免同业竞争的承诺、减少并规范关联交
易的承诺等系列承诺事项，详见公司首次公开发行股票的《招股
说明书》。
2.控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于公司向不特
定对象发行可转换公司债券后摊薄即期回报的填补措施及承诺， 是 不适用
详见公司向不特定对象发行可转换公司债券《募集说明书》。
3.公司持股 5%以上股东以及公司董事、监事、高级管理人员所出
具的关于认购可转债的承诺，详见公司向不特定对象发行可转换 是 不适用
公司债券《募集说明书》。
四、其他事项
报告事项 说 明
东莞证券原指派保荐代表人孔令一先生及郭文俊先生
负责公司首次公开发行股票并上市项目持续督导工作，鉴
于公司 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券项目的
保荐代表人为郭彬先生及郭文俊先生，2022 年 12 月东莞
证券决定委派郭彬先生接替孔令一先生担任公司首次公开
1.保荐代表人变更及其理由
发行股票并在创业板上市持续督导保荐代表人，继续履行
对公司首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导义
务。本次变更后，公司首次公开发行股票并在创业板上市
及向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐代表
人均为郭彬先生、郭文俊先生。
（1）2022 年 6 月 2 日，东莞证券收到深圳证券交易
所《关于对东莞证券股份有限公司、邢剑琛、潘云松的监
2.报告期内中国证监会和本所对保
管函》；（2）2022 年 9 月 30 日，东莞证券收到中国证券
荐机构或其保荐的公司采取监管措
监督管理委员会《关于对东莞证券采取责令改正措施的决
施的事项及整改情况
定》。涉及上述函件的相关问题东莞证券已通过加强内部
培训、开展专项自查、完善内控机制等措施予以整改。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于广东惠云钛业股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：______________ ______________
郭 彬 郭文俊
东莞证券股份有限公司
年 月 日
4