国金证券股份有限公司
关于浙江松原汽车安全系统股份有限公司
2021 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：松原股份
保荐代表人姓名：俞乐 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：高俊 联系电话：021-68826021
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 -
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 -
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况 -
(1)查询公司募集资金专户次数 每月查询
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况 -
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况 -
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况 -
(1)发表独立意见次数 10 次
1
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外) -
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况 -
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况 -
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2022 年 3 月 4 日
深交所涉及创业板上市
(3)培训的主要内容
公司的法规和备忘录
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括
对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况)
2
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1.控股股东、实际控制人、其他持
股董事、监事、高级管理人员关
是 不适用
于自愿锁定、流通限制及减持价
格的承诺
2.其他股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
3.控股股东和其他主要股东关于持
是 不适用
股意向及减持意向的相关承诺
4.公司、控股股东、除独立董事外
的其他董事、高级管理人员关于 是 不适用
稳定股价的承诺
5.公司、控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员关于
首次公开发行并在创业板上市的 是 不适用
招股说明书存在重大信息披露违
法行为的购回和赔偿承诺
6.董事、高级管理人员关于填补被
是 不适用
摊薄即期回报的承诺
7.承诺主体关于未履行承诺事项的
是 不适用
约束措施的承诺
8.控股股东、实际控制人关于避免
是 不适用
同业竞争的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
(1) 2021 年 2 月 7 日，因国金证券作为参仙源参业
股份有限公司推荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，对
挂牌公司重大合同等核查不充分， 中国证监会下发
[2021]17 号《行政监管措施决定书》，对国金证券
采取出具警示函的监管措施。国金证券做出如下整
2.报告期内中国证监会和本
改： 1、修订完善新三板挂牌标准，提高项目承接
所对保荐机构或者其保荐
标准； 2、制定完善投行内控制度，进一步夯实“三
的公司采取监管措施的事
道防线”；3、加强对员工的培训，提高员工的合规
项及整改情况
意识和专业技能； 4、严格执行尽职调查制度等规
定，提升业务执业质量；5、启动问责程序， 落实
问责措施。 (2) 2021 年 3 月 25 日， 因国金证券及
相关人员在保荐上海翼捷工业安全设备股份有限公
司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履
3
行相关职责，对招股说明书披露发明专利数量不准
确、注册申请文件披露发行人取得发明专利数量存
在矛盾未予充分关注，中国证监会下发[2021]30 号
《行政监管措施决定书》，对国金证券及相关人员
采取出具警示函的监督管理措施。国金证券引以为
戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投
行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守
信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，并根据公
司内部问责制度对责任人员进行内部问责。 (3)
2021 年 12 月 20 日，因国金证券及相关人员在保荐
扬州日兴生物科技股份有限公司首次公开发行股票
并上市过程中，对发行人销售回款、内部控制等事
项的核查不充分，中国证监会对国金证券采取出具
警示函的行政监督管理措施。国金证券引以为戒，
认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业
务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤
勉尽责，切实提升投行业务质量，并根据公司内部
问责制度对责任人 员进行内部问责。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于浙江松原汽车安全系统股份有
限公司 2021 年年度持续督导跟踪报告》签字盖章页）
保荐代表人：
俞 乐 高 俊
国金证券股份有限公司
年 月 日
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