中信建投证券股份有限公司
                     关于火星人厨具股份有限公司
                2021 年度持续督导定期现场检查报告


保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司                    被保荐公司简称：火星人
保荐代表人姓名：周伟                                      联系电话：021—68801584
保荐代表人姓名：赵小敏                                    联系电话：021—68801584
现场检查人员姓名：周伟、赵小敏、楼黎航
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 29 日至 2021 年 12 月 30 日
一、现场检查事项                                                现场检查意见
（一）公司治理                                               是       否     不适用
现场检查手段：访谈公司董事会秘书，查阅公司章程及各项规章制度，查阅公司历次董事会、
监事会、股东大会等会议材料，查阅公司相关信息披露文件，实地察看公司主要生产经营场
所
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                        √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认          √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则
                                                        √
履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                        √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                            √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立        √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争          √
（二）内部控制
现场检查手段：访谈公司内审负责人，查阅公司内部审计制度、审计委员会工作细则、对外
投资管理制度等相关内控制度，查阅公司历次内部审计报告、内部控制评价报告等资料
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                        √
门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                        √
部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规            √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                              √
计部门提交的工作计划和报告等

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计            √
工作进度、质量及发现的重大问题等

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的         √
问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                         √
情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                         √
计委员提交一次年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                         √
计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                         √
部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                         √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：访谈公司董事会秘书，查阅公司历次董事会、监事会、股东大会等会议材料，
查阅公司信息披露制度及相关信息披露文件
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                     √
2.公司已披露的内容是否完整                               √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                         √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载       √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：访谈公司董事会秘书、财务总监，查阅公司关联交易管理制度、对外担保管
理制度以及其他内控制度
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                        √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                         √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                         √
义务
4.关联交易价格是否公允                                   √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                       √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                         √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                         √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                            √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：访谈公司董事会秘书、财务总监，查阅公司募集资金管理制度、募集资金三
方监管协议、募集资金专户银行对账单等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议          √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                      √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                        √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                        √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
                                                                           √
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风
险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                        √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险              √
（六）业绩情况
现场检查手段：访谈公司财务总监，查阅公司披露的季报、半年报等资料，查阅行业研究报
告以及同行业上市公司披露的季报、半年报等资料，并与公司进行对比分析
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                      √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                             √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常      √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、公司股东及相关人员所作出的承诺，查阅公司定期报告、临时公
告等信息披露文件，提醒并督促公司及公司股东关注承诺履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                            √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                        √
（八）其他重要事项
现场检查手段：访谈公司董事会秘书、财务总监，查阅公司章程、分红规划、大额资金往来
记录、重大合同等资料
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因          √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                        √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险            √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                                           √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无




     （以下无正文）
    （本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于火星人厨具股份有限公
司2021年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人签名：
                             周伟                赵小敏




                                             中信建投证券股份有限公司

                                                          年   月   日