爱美客技术发展股份有限公司                      内幕信息知情人登记备案制度


                    爱美客技术发展股份有限公司
                    内幕信息知情人登记备案制度


                                 第一章 总则

    第一条   为规范爱美客技术发展股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕
信息管理，维护信息披露的公平原则，完善内、外部信息知情人管理事务，避
免及防范内幕信息知情人滥用知情权，进行内幕交易，根据《中华人民共和国
证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司内幕信息知情人登记
管理制度的规定》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规章和规范性文件，以及《爱
美客技术发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《爱美客
技术发展股份有限公司信息披露管理制度》的规定，制定本制度。
    第二条   本制度适用于公司各部门、分公司、控股（包括全资，下同）子
公司以及本公司能够实施重大影响的参股公司。
    第三条   非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受
本制度约束，直至此等信息公开披露。
    第四条   公司内幕信息知情人登记工作由公司董事会负责，董事长为主要
责任人，董事会秘书组织实施，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代
表代行董事会秘书的职责。公司董事会秘书办公室为内幕信息知情人登记、报
送工作归口管理部门。公司各部门、各生产单位需按照本制度规定，做好内幕
信息知情人登记、报送工作。公司全体员工（含公司董事、监事）需积极配合
公司做好内幕信息知情人登记工作，并采取必要措施，在内幕信息公开前将该
信息的知情人控制在最小范围内。
    第五条   公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确、完整，公司监
事会对本制度实施情况进行监督。

                       第二章 内幕信息和内幕信息知情人

    第六条   本制度所称内幕信息是指在公司经营活动中，涉及公司的经营、
财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
内幕信息范围包括但不限于：
    （一）可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件：
    1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    2、公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售资产超过公司资产总额
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30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的
30%；
    3、公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
    4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    5、公司发生重大亏损或者重大损失；
    6、公司生产经营的外部条件发生重大变化；
    7、公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履
行职责；
    8、持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
    9、公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合
并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    10、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
被宣告无效；
    11、公司涉嫌违法违规被有权机关调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
    12、国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重
要信息。
    （二）可能对上市交易公司债券（如有）的交易价格产生较大影响的重大
事件：
    1、公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
    2、公司债券信用评级发生变化；
    3、公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
    4、公司发生未能清偿到期债务的情况；
    5、公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的 20%；
    6、公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的 10%；
    7、公司发生超过上年末净资产 10%的重大损失；
    8、公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者
依法进入破产程序、被责令关闭；
    9、涉及公司的重大诉讼、仲裁；
    10、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
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    11、国务院证券监督管理机构认定的其他事项。
    第七条   本制度规定的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或
者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：
   （一）公司及公司的董事、监事、高级管理人员；
   （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司
的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
   （三）公司全资、控股子公司或者实际控制的公司及其董事、监事、高级
管理人员；
   （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信
息的人员；
   （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
   （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券
登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
   （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
   （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、 重大资
产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
   （九）证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

                      第三章 内幕信息知情人登记备案管理

    第八条     公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、
审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的内
容和时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。
    第九条     在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写上市公司内
幕信息知情人档案及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传
递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息时间、
地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
    内幕信息知情人登记备案的基本流程：
    （一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（包括但不限于公司董事、
监事、高级管理人员，或相关部门、机构负责人）应在第一时间告知董事会秘
书。董事会秘书应当及时告知相关内幕知情人各项保密事项和责任，并依据各
项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
    （二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知
情人登记表》（见附件 1）并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情

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人登记表》所填写的内容真实性、准确性；对外部单位报送的信息涉及内幕信
息的，公司应该对该单位发出《保密提示函》（附件 3），并同时签署《保密
承诺函》（附件 4）。
    （三）公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份、
股权激励等重大事项，或者披露其他可能对上市公司证券交易价格有重大影响
的事项时，除填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作《重大事项进程备
忘录》（见附件 2），内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、
参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人
员在备忘录上签名确认；公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配
合制作重大事项进程备忘录；
    （四）公司应当按照相关规定向深圳证券交易所、公司住所地的中国证监
会派出机构报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
    第十条公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门的主要负责人应当积
极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人
情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
    第十一条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等
内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时告知
公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情
人的变更情况。
    第十二条行政管理部门人员接触到上市公司内幕信息的，应当按照相关行
政部门的要求做好登记工作。公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常
性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情
况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名
称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管
理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记管理部门的名称、
接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
    第十三条公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘
录信息。内幕信息知情人档案信息及重大事项进程备忘录信息自记录（含补充
完善）之日起至少保存 10 年。中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所可查
询内幕信息知情人档案。
    公司在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内，按照相关要求，将相
关内幕信息知情人名单及重大事项进程备忘录报深圳证券交易所备案。
    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的公司应当及时补充报送内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
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                        第四章 内幕信息保密管理及处罚

    第十四条 公司进行涉及对公司股票市场价格有重大影响的事项的研究、策
划、决策及报送工作时，应当简化流程，缩短时限，尽可能缩小内幕信息知情
人范围。
    第十五条内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥
用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供
内幕信息。
    第十六条 内幕信息依法公开披露前，内幕信息知情人负有保密义务，不得
将有关内幕信息的内容向外界泄露、报道、传送，不得利用内幕信息从事买卖
公司股票或者建议他人买卖公司股票等为本人或他人谋利的活动。
    第十七条内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进
行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严
重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任。
构成犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任。
    第十八条为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构
及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若
擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
    第十九条公司根据证券监督管理机构及深圳证券交易所的规定，对内幕信
息知情人买卖公司股票的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、
泄露内幕信息或者建议他人进行交易的，公司应当核实并对相关人员进行责任
追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送公司住所地的中国证监会
派出机构和深圳证券交易所。

                                 第五章 附则

    第二十条本制度未尽事宜或者本制度与有关法律、法规、部门规章、规范
性文件发生冲突的，按有关法律、法规、部门规章、规范性文件执行。
    第二十一条 本制度经公司董事会审议通过后生效。
    第二十二条 本制度由公司董事会负责解释和修订。




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                                     2021 年 4 月




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     附件 1：
                                         爱美客技术发展股份有限公司内幕信息知情人登记表
公司简称：爱美客                                                                代码：300896
内幕信息事项(注1)：

序   内幕信息                                                                  知悉内幕              内幕信息
                   身份证号码     所在单位      职务/   知悉内幕    知悉内幕              内幕内容               登记   登记人
号   知情人姓                                                                  信息方式              所处阶段
                   /证券账户        /部门       岗位    信息时间    信息地点              （注 3）               时间   （注 5）
         名                                                                    （注 2）              （注 4）




法定代表人签字：                                                                公司盖章：爱美客技术发展股份有限公司


注1：内幕信息事项采用一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案登记表仅涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人档案

登记表应分别记录。

注2：填报内幕信息获取的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。


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注3：填报内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。

注4：填写内幕所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内幕信息的报告、传递、编制、审核、董事会决议等。

注5：如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。




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           附件 2：


                          爱美客技术发展股份有限公司重大事项进程备忘录


       公司简称：爱美客     股票代码：300896   登记部门：    登记时间：

重大事项

                                          筹划决     参与机构和   商议和决议内
序号     交易阶段     时间       地点                                               签字
                                          策方式       人员           容

 1

 2

 4

 5

……



       法定代表人签字：                            爱美客技术发展股份有限公司（盖章）




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    附件 3：
                             保密提示函



    根据我国法律法规及相关监管规则的规定，上市公司未公开披露信息被界定

为内幕信息，上市公司应对内幕信息的报送与使用进行严格的管理。公司此次报

送的相关材料属未披露之内幕信息，现根据相关监管要求，重点提示如下：

    1、贵单位应严格控制本公司报送材料的使用范围和知情范围。

    2、贵单位接收本公司材料报送及使用的相关人员为内幕知情人，负有信息

保密义务；在相关信息未披露前，不得泄露材料涉及的信息，不得利用所获取的

信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。

    3、贵单位获得本公司信息的人员，在相关文件中不得使用公司报送的未公

开披露信息，除非与本公司同时披露该信息。

    4、贵公司获得本公司信息的人员，如因保密不当致使所报送的重大信息泄

露，应立即通知本公司。

    5、本公司将对贵单位获得本公司信息的相关人员进行登记备案，以备发生

信息泄露时调查之用。

    特此提示。




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附件 4：
                                  保密承诺函


爱美客技术发展股份有限公司：
    现收到贵司报送的如下文件及相关保密提示函：
 序号                        文件名称                           备注




    我单位使用上述文件信息人员情况如下：
           所在单位 /
姓名                         身份证号        证券账户号码       联系方式
           部门




    本单位(或本人)在此郑重声明并承诺如下:
    1、本单位(或本人)保证严格控制你公司报送的材料的使用范围和知情人范
围。
    2、本单位(或本人)以及接收、使用你公司报送的材料的相关人员将严格遵
守保密义务。在你公司依法定程序公告相关信息前，本单位(或本人)以及接收、
使用你公司报送的材料的相关人员不泄露相关未公开信息，也不利用所知悉的未
公开信息买卖你公司证券及其衍生品种或建议他人买卖你公司证券及其衍生品
种。
    3、本单位(或本人)及知悉你公司相关未公开信息的人员在对外提交的或公
开披露的文件中不使用你公司报送的未公开信息，除非你公司同时公开披露或已
经公开披露该信息。

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    4、本单位(或本人)及知悉你公司相关未公开信息的人员，如因保密不当致
使你公司的未公开信息被泄露的，本单位(或本人)将立即通知你公司。
    5、本单位(或本人)及知悉你公司相关未公开信息的人员，如发生违法违规
行为的，应依法承担相应的法律责任。
    特此回函！




                                      承诺人：
                                                  年      月     日




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