长江证券承销保荐有限公司

              关于上海凯鑫分离技术股份有限公司

     使用部分超募资金永久性补充流动资金的核查意见



    长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为上海
凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称“上海凯鑫”或“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引（2020 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对上海凯
鑫使用部分超募资金永久性补充流动资金事项进行了核查，具体核查情况如下：

    一、募集资金的基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯鑫分离技术股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2122 号）同意注册，公司首次公开
发行人民币普通股（A 股）1,595 万股，每股面值 1 元，发行价格为 24.43 元/股，
募集资金总额 38,965.85 万元，扣除各项发行费用 3,673.66 万元，实际募集资金
净额为 35,292.19 万元，其中超额募集资金为 5,292.19 万元。2020 年 9 月 30 日，
大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大华验字[2020]000581 号《验资报告》，
对以上募集资金到账情况进行了审验确认。

    截至本公告披露日，超额募集资金余额为 5,292.19 万元，已使用金额为 0 元。

    二、本次超募资金使用计划

    根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修
订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》和《上海
凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，结合
自身实际经营情况，公司拟使用超募资金 1,500 万元永久性补充流动资金，满足
公司日常经营需要。本次永久性补充流动资金不会与募集资金投资项目实施计划
相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

    三、公司关于本次使用部分超募资金永久补充流动资金的说明与承诺

    公司承诺：

    1、用于永久补充流动资金的金额，每十二个月内累计不得超过超募资金总
额的 30%；

    2、公司在补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资、衍生品交易等高
风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

    四、本次超募资金使用计划相关审批程序及意见

    公司于 2020 年 10 月 22 日召开第二届董事会第十三次会议及第二届监事会
第八次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，
同意公司使用超募资金 1,500.00 万元永久补充性流动资金。该议案尚需提交公司
股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式。

    公司监事会认为：公司本次使用部分超募资金永久性补充流动资金，符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引（2020 年修订）》等规范性文件和《公司章程》、《募集资金管理
制度》的规定，不存在损害投资者利益的情况，有利于提高募集资金使用效率，
符合全体股东的利益。因此，同意公司使用部分超募资金永久性补充流动资金。

    公司独立董事认为：本次使用部分超募资金永久性补充流动资金，不会与募
集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在
变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司将部分超募资金永久性补充
流动资金将有利于提高募集资金使用效率，符合维护公司利益的需要，符合维护
全体股东利益的需要。公司本次使用部分超募资金永久性补充流动资金，内容及
程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关法规规定，同意公司使用
部分超募资金永久性补充流动资金。

    五、保荐机构对本次超募资金使用计划的意见

    本保荐机构认为，公司本次使用部分超募资金永久性补充流动资金，符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引（2020 年修订）》和《公司章程》、《公司募集资金管理制度》的
规定，不存在损害投资者利益的情况，有利于提高募集资金使用效率，符合全体
股东的利益。因此，同意公司使用部分超募资金永久性补充流动资金。

    （以下无正文）