证券代码：300899         证券简称：上海凯鑫          公告编号：2021-008




              上海凯鑫分离技术股份有限公司

           第二届监事会第十一次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、监事会会议召开情况
    1.上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十
一次会议通知已于 2021 年 4 月 1 日通过电话、邮件等方式通知了全体监事。
    2.本次会议于 2020 年 4 月 14 日以现场表决和通讯表决相结合的方式进行，
会议地点：上海浦东新区新金桥路 1888 号 6 幢 5 层公司会议室。
    3.本次会议由监事会主席杨一琳女士召集并主持，会议应出席监事 3 人，实
际出席监事 3 人。
    4.本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规
范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。
    二、监事会会议审议情况
    经与会监事充分讨论，本次会议审议并通过了以下议案：
    1、审议通过《关于<2020 年年度报告>及其摘要的议案》
    监事会认为，董事会编制和审议公司 2020 年年度报告的程序符合法律、行
政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实
际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的
《2020 年年度报告》（公告编号：2021-006）及《2020 年年度报告摘要》（公告
编号：2021-005）。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    2、审议通过《关于<2020 年度监事会工作报告>的议案》
    监事会认为，报告期内公司监事会全体成员根据《公司法》、《证券法》及其
他相关法律、法规、规章以及《公司章程》等有关规定，本着对全体股东负责的
态度，从切实维护公司利益和股东权益出发，认真地履行了监事会职能，积极地
开展相关工作。依法对公司运作情况进行了监督，维护了公司及股东的合法权益。
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的
《2020 年度监事会工作报告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    3、审议通过《关于<2020 年财务决算报告>的议案》
    经与会监事审议，认为公司的财务决算报告真实反映公司的财务状况和经营
成果，审计报告真实合理。
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的
《2020 年度财务决算报告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    4、审议通过《关于公司 2020 年度利润分配方案的议案》
    经与会监事审议，认为公司董事会制定的 2020 年度利润分配预案符合《公
司法》、证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、证监会《上
市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》及《公司章程》等法律法规的规
定，符合公司的利润分配政策和股东回报规划，本次利润分配方案符合公司未来
经营发展的需要，具备合法性、合规性、合理性，监事会对此无异议，同意按此
方案实施。
    具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于
公司 2020 年度利润分配的公告》（公告编号：2021-009）。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    5、审议通过《关于<2020 年度内部控制自我评价报告>的议案》
    经与会监事审议，公司 2020 年度根据自身经营情况和法律法规的要求，建
立了较为完善的内部控制体系和治理结构。公司内部控制体系规范、合法、有效、
符合公司现阶段的发展需要。报告期内公司没有违反公司内部控制制度的情形发
生。
       公司董事会根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》和深
圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和
规范性文件的要求，出具了公司《2020 年度内部控制自我评价报告》。监事会认
为公司内部控制自我评价报告全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设、
运行情况。
       具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的
《2020 年度内部控制自我评价报告》。
       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
       6、审议通过《关于<2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
       经与会监事审议，公司 2020 年度募集资金存放与使用符合中国证监会、深
圳证券交易所的相关规定和要求，募集资金的存放与使用符合募集资金项目计划，
不存在影响募集资金项目正常进行的情况，不存在损害股东利益的情况。
       具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的
《2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-010）。
       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
       7、审议通过《关于<控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明>的议
案》
       经与会监事审议，认为公司《控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说
明》如实反映了公司的实际情况，2020 年度控股股东未发生占用公司资金的情
况，公司与子公司之间发生的经营性往来，符合公司正常经营需要，相关交易遵
循客观公平、平等自愿、互惠互利的原则，不存在损害公司及股东特别是中小股
东利益的情况，其表决程序合法有效。
       具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的
《控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》。
       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
       本议案尚需提交股东大会审议。
    8、审议通过《关于会计政策变更的议案》
    经与会监事审议，本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理
变更，符合公司实际情况，其决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，
不存在损害股东和公司利益的情况。
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的
《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-011）。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    9、审议通过《关于 2021 年度监事薪酬方案的议案》
    根据公司所处行业其他公司规模和薪酬水平，并结合公司的实际经营情况，
拟对公司 2021 年度监事薪酬提出以下方案：
    （1）公司外部监事不在公司领取津贴；
    （2）除外部监事外，其他监事按其所任公司岗位职务的薪酬制度领取报酬，
公司不额外支付津贴。其他监事薪酬由基本薪酬和绩效奖励两部分构成，基本薪
酬按月均额发放，绩效薪酬结合公司经营和业绩指标完成情况发放。
    其他监事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期计算并予
以发放。上述薪酬均为税前金额，涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。上述
薪酬方案适用期限为 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
    表决结果：全体监事对本议案回避表决，本议案直接提交公司股东大会审议。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    三、备查文件
    上海凯鑫分离技术股份有限公司第二届监事会第十一次会议决议。


    特此公告。




                                       上海凯鑫分离技术股份有限公司监事会
                                                        2021 年 4 月 16 日