证券代码：300899          证券简称：上海凯鑫          公告编号：2021-057



              上海凯鑫分离技术股份有限公司
           独立董事公开征集委托投票权报告书

     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激
励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，上海凯鑫分离技术股份有
限公司（以下简称“公司”）独立董事王晓琳先生受其他独立董事的委托作为征
集人，就公司拟于 2021 年 12 月 22 日召开的 2021 年第二次临时股东大会审议的
股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。
    中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容的真
实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何
与之相反的声明均属虚假不实陈述。
    一、征集人声明
    本人王晓琳作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委
托，就公司 2021 年第二次临时股东大会中股权激励相关议案征集股东委托投票
权，保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、
准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事
内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。
    本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或
网站上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未
有虚假、误导性陈述。本征集报告书的履行不违反法律、法规、《公司章程》或
公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
    二、公司基本情况及本次征集事项
    1、公司基本情况
    公司名称：上海凯鑫分离技术股份有限公司
    证券简称：上海凯鑫
    证券代码：300899
    法定代表人：葛文越
    董事会秘书：袁莉
    公司办公地址：上海浦东新区新金桥路 1888 号 6 幢 5 层
    联系电话：021-58988820
    传真：021-58988821
    电子邮箱：shkx@keysino.cn
    2、征集事项
    由征集人针对公司 2021 年第二次临时股东大会审议的以下议案向公司全体
股东公开征集委托投票权：
    议案 1：《关于<上海凯鑫分离技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
划（草案）>及其摘要的议案》；
    议案 2：《关于<上海凯鑫分离技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》；
    议案 3：《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计
划有关事项的议案》。
    三、本次股东大会的基本情况
    关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司于 2021 年 12 月 6 日在巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《关于召开 2021 年第二次临时股东大会
的通知》（公告编号：2021-058）。
    四、征集人基本情况
    1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事召集人王晓琳先生，其基
本情况如下：
    王晓琳先生，1963 年 5 月出生，博士，中国国籍，无境外永久居留权。2000
年 2 月至今任清华大学化学工程系教授、博士生导师；2020 年 7 月至今任杭州
天创环境科技股份有限公司独立董事；2017 年 2 月至今任公司独立董事。
    王晓琳先生未持有公司股票，与公司其他董事、监事、高级管理人员、持有
公司 5%以上股份的股东不存在关联关系。
    2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大
证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
    3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；
其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间
以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
       五、征集人对征集事项的投票
    征集人作为公司的独立董事，出席了公司于 2021 年 12 月 6 日召开的第三届
董事会第二次会议，并且对《关于<上海凯鑫分离技术股份有限公司 2021 年限制
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海凯鑫分离技术股份有限
公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大
会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》投了赞成
票。
       六、征集方案
    征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制
定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：
    1、征集对象：截至 2021 年 12 月 17 日下午 15:00，在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东。
    2、征集时间：2021 年 12 月 20 日至 2021 年 12 月 21 日（上午 9:00-12:00，
下午 13:00-17:00）
    3、征集方式：采用公开方式在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发
布公告进行委托投票权征集行动。
    4、征集程序和步骤
    （1）按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集委托投票权
授权委托书（以下简称“授权委托书”）。
    （2）向征集人委托的公司董事会秘书办公室提交本人签署的授权委托书及
其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会秘书办公室签收授权委托书及
其他相关文件：
    ①委托投票股东为法人股东的，应提交营业执照复印件、法人代表证明书原
件、授权委托书原件、股东证券账户卡。法人股东按本条规定提供的所有文件应
由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章。
    ②委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原
件、股东证券账户卡。
    ③授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，
并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署
的授权委托书不需要公证。
    （3）委托投票股东按上述第（2）点要求备妥相关文件后，应在征集时间内
将授权委托书及相关文件采取专人送达或特快专递方式送至本报告书指定地址，
收到时间以公司董事会秘书办公室收到时间为准。
    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
    收件人：袁莉
    邮政编码：201206
    联系电话：021-58988820
    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，
并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”。
    （4）由公司聘请 2021 年第二次临时股东大会进行见证的律师事务所见证律
师对法人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认
有效的授权委托将由见证律师提交征集人。
    （5）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足以下条件的授权委
托将被确认为有效：
    ①已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
    ②在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
    ③股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，
提交相关文件完整、有效；
    ④提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
    （6）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不
相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后
收到的授权委托书为有效。对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含
现场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。
    （7）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代
理人出席会议。
    （8）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处
理：
    ①股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之
前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权
委托自动失效；
    ②股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，
且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则
征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
    ③股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、
反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托
无效。
    特此公告。


    附件：《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》




                                   上海凯鑫分离技术股份有限公司董事会
                                                         2021年12月7日
附件：

               上海凯鑫分离技术股份有限公司
         独立董事公开征集委托投票权授权委托书
     本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人
为本次征集投票权制作并公告的《上海凯鑫分离技术股份有限公司独立董事公开
征集委托投票权报告书》、《上海凯鑫分离技术股份有限公司关于召开 2021 年第
二次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充
分了解。
     在现场会议报到登记之前，本人(本公司)有权随时按独立董事征集投票权报
告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书
内容进行修改。
     本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托上海凯鑫分离技术股份有限公司
独立董事王晓琳先生为本人(本公司)的代理人出席上海凯鑫分离技术股份有限
公司 2021 年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项
行使投票权。
     本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：
序号                      议案内容                      同意 反对     弃权
       关于《上海凯鑫分离技术股份有限公司 2021 年限
 1
       制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
       关于《上海凯鑫分离技术股份有限公司 2021 年限
 2
       制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

       关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限
 3
       制性股票激励计划有关事项的议案
     注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选

择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过一项或未选择

的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。授权委托书复印有效，单位委托须由单位

法定代表人签字并加盖单位公章。

     委托人姓名或名称（签章）：
     委托人身份证号码（营业执照号码）：
    委托人持股数量：
    委托人证券账号：
    委托人联系方式：
    委托日期：
    注：
    1、单位委托须加盖公章
    2、本项授权的有效期限：自签署日至公司 2021 年第二次临时股东大会结束
止。