长江证券承销保荐有限公司
              关于上海凯鑫分离技术股份有限公司
     使用部分超募资金永久性补充流动资金的核查意见


    长江证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）作为上海凯鑫分离技
术股份有限公司（以下简称“上海凯鑫”或“公司”）首次公开发行股票并在创
业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对上海凯鑫使用部
分超募资金永久性补充流动资金事项进行了核查，具体核查情况如下：

     一、募集资金的基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯鑫分离技术股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2122 号）同意注册，公司首次公开
发行人民币普通股（A 股）1,595 万股，每股面值 1 元，发行价格为 24.43 元/股，
募集资金总额 38,965.85 万元，扣除各项发行费用 3,673.66 万元，实际募集资金
净额为 35,292.19 万元，其中超额募集资金为 5,292.19 万元。2020 年 9 月 30 日，
大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大华验字[2020]000581 号《验资报告》，
对以上募集资金到账情况进行了审验确认。

     二、超募资金使用情况

    公司超募资金总额为 5,292.19 万元。截至本核查意见出具日，超募资金使用
情况如下：

    1、公司于 2020 年 10 月 22 日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事
会第八次会议，于 2020 年 11 月 9 日召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用超募资金
1,500.00 万元永久性补充流动资金。

    2、公司于 2022 年 4 月 26 日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会

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第四次会议，于 2022 年 5 月 27 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关
于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 1,500.00
万元永久性补充流动资金。

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司已累计使用超募资金 3,000.00 万元，剩余可
使用超募资金余额为 2,292.19 万元，全部存放于募集资金专户。

       三、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划

    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上海凯鑫分离技术股份有限公
司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合自身实际经营情况，公司拟
使用超募资金 1,500 万元永久性补充流动资金，满足公司日常经营需要。

    公司本次拟使用超募资金永久性补充流动资金金额占超募资金总额 的比例
为 28.34%，最近 12 个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超
募资金总额的 30%，未违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金
使用的有关规定。本次永久性补充流动资金不会与募集资金投资项目实施计划相
抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

       四、公司关于本次使用部分超募资金永久补充流动资金的说明与
承诺

    公司承诺：

    1、用于永久补充流动资金的金额，每十二个月内累计不得超过超募资金总
额的 30%；

    2、公司在补充流动资金后十二个月内不进行证券投资、衍生品交易等高风
险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

       五、本次超募资金使用计划相关审批程序及意见

    公司于 2023 年 4 月 24 日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第
八次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，


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同意公司使用超募资金 1,500.00 万元永久性补充流动资金。该议案尚需提交公司
股东大会审议，并提供网络投票表决方式。

    公司监事会认为：公司本次使用超募资金永久性补充流动资金符合《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等规范性文件和《公司章程》《公司募集资金管理制
度》的规定，不存在损害投资者利益的情况，有利于提高募集资金使用效率，符
合全体股东的利益。因此，同意公司使用部分超募资金永久性补充流动资金。

    公司独立董事认为：本次使用部分超募资金永久性补充流动资金，不会与募
集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在
变相改变募集资金投向的情况。公司将部分超募资金永久性补充流动资金将有利
于提高募集资金使用效率，有利于维护公司和全体股东利益。公司本次使用部分
超募资金永久性补充流动资金，内容及程序符合《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法规规定，同意公司使用部分
超募资金永久性补充流动资金，并将此议案提交公司 2022 年年度股东大会审议。

    六、保荐机构对本次超募资金使用计划的意见

    本保荐机构认为，公司本次使用部分超募资金永久性补充流动资金，符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司
章程》《公司募集资金管理制度》的相关规定，不存在损害投资者利益的情况，
有利于提高募集资金使用效率，符合全体股东的利益。因此，同意公司使用部分
超募资金永久性补充流动资金。




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   （本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于上海凯鑫分离技术股份
有限公司使用部分超募资金永久性补充流动资金的核查意见》之签章页）




   保荐代表人：

                      程荣峰                陆亚锋




                                             长江证券承销保荐有限公司

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