广联航空工业股份有限公司                        2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法




                           广联航空工业股份有限公司
           2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法


       广联航空工业股份有限公司（以下简称“公司”或“广联航空”）为进一步
完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司（含
子公司）董事、高级管理人员及核心技术（业务）人员，充分调动其积极性和创
造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心
团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略
和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，
公司制订了《广联航空工业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“本股权激励计划”或“本激励计划”）。

       为保证公司本股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法
规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订本办
法。


       第一条 考核目的

       制定本办法的目的是加强公司股权激励计划执行的计划性，量化公司股权激
励计划设定的具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确
保实现公司股权激励计划的各项业绩指标；同时引导激励对象提高工作绩效，提
升工作能力，客观、公正评价员工的绩效和贡献，为本次激励计划的执行提供客

观、全面的评价依据。


       第二条 考核原则

       （一）坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本办法考核评估激励对象；

       （二）考核指标与公司中长期发展战略、年度经营目标结合；与激励对象工
作业绩、工作能力和工作态度结合。


                                  第 1 页 共 5 页
广联航空工业股份有限公司                          2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法


     第三条 考核范围

     本办法适用于本激励计划所确定的所有激励对象。授予对象包括公司公告本
激励计划时在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心技术（业
务）人员。不含广联航空独立董事、监事、外籍人员。以上激励对象中，公司董
事和高级管理人员必须经公司股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必

须在本激励计划的考核期内与公司或公司子公司签署劳动合同或聘用合同。


     第四条 考核机构及执行机构

     （一）董事会薪酬和考核委员会负责本次股权激励的组织、实施工作；

     （二）公司人事行政部组成考核小组负责具体考核工作，人事行政部负责向

薪酬和考核委员会的报告工作；


     （三）公司人事行政部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供，

并对数据的真实性和可靠性负责，公司内审部门监督；


     （四）公司董事会负责考核结果的审核。


     第五条     绩效考核指标及标准

     激励对象获授的权益能否解除限售/归属，将根据公司、激励对象两个层面的
考核结果共同确定。

     （一）公司层面考核要求：

     本激励计划在 2022 年-2024 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售/归属条件之一。公司层
面的业绩考核目标如下表所示：

      解除限售及归属安排                              业绩考核目标

                                  公司需满足下列两个条件之一：
首次授予的
                                  1、 以 2020 年营业收入为基数，2022 年营业收入增长率不
第一类及第    第一个解除限售/归
                                      低于 60%；
二类限制性          属期
                                  2、 以 2020 年净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于
  股票
                                      60%；


                                    第 2 页 共 5 页
广联航空工业股份有限公司                          2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法


                                  公司需满足下列两个条件之一：
                                  1、 以 2020 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率不
              第二个解除限售/归
                                      低于 110%；
                    属期
                                  2、 以 2020 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于
                                      110%；
                                  公司需满足下列两个条件之一：
                                  1、 以 2020 年营业收入为基数，2024 年营业收入增长率不
              第三个解除限售/归
                                      低于 160%；
                    属期
                                  2、 以 2020 年净利润为基数，2024 年净利润增长率不低于
                                      160%；
                                  公司需满足下列两个条件之一：
                                  1、 以 2020 年营业收入为基数，2022 年营业收入增长率不
              第一个解除限售/归
                                      低于 60%；
                    属期
                                  2、 以 2020 年净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于
                                      60%；
                                  公司需满足下列两个条件之一：
预留授予的
                                  1、 以 2020 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率不
第一类及第    第二个解除限售/归
                                      低于 110%；
二类限制性          属期
                                  2、 以 2020 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于
  股票
                                      110%；
                                  公司需满足下列两个条件之一：
                                  1、 以 2020 年营业收入为基数，2024 年营业收入增长率不
              第三个解除限售/归
                                      低于 160%；
                    属期
                                  2、 以 2020 年净利润为基数，2024 年净利润增长率不低于
                                      160%；

    注：1、上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入

    2、上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，但剔

除本次及其他激励计划股份支付费用影响之后的数值作为计算依据。


    各解除限售/归属期内，公司为满足解除限售/归属条件的激励对象办理解除限
售/归属事宜。若各解除限售/归属期内，公司当期业绩水平未达到公司层面业绩
考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年计划解除限售的第一类限制性股票
均不得解除限售，由公司以授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和回购注
销，所有激励对象对应考核当年计划归属的第二类限制性股票取消归属，并作废

失效。


     （二）激励对象个人层面考核要求：


     激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。公司依据激
                                    第 3 页 共 5 页
广联航空工业股份有限公司                      2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法


励对象的解除限售/归属对应考核年度的考核结果确认其个人解除限售/归属比例。
激励对象个人考核结果分为“合格”、“不合格”两个等级，分别对应解除限售/
归属比例如下表所示：

       个人考核结果                  合格                           不合格

个人层面解除限售/归属比例           100%                              0%


    在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际解除限售/归属的限制
性股票数量=个人当年计划解除限售/归属的限制性股票数量×个人层面解除限售/
归属比例。

    激励对象按照当年实际解除限售数量解除限售第一类限售限制性股票，考核当
年不得解除限售的第一类限制性股票，由公司按授予价格回购注销，不可递延至
下一年度；激励对象当期计划归属的第二类限制性股票因考核原因不能归属的部
分，作废失效，不可递延至下一年度。

     第六条     考核程序

     公司人事行政部在薪酬和考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考
核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交薪酬和考核委员会，公司董事会负
责考核结果的审核。


     第七条 考核期间与次数

     本激励计划的考核年度为 2022 年-2024 年三个会计年度，公司层面考核及个
人层面考核每年考核一次。


     第八条 考核结果管理

     （一）考核结果反馈及应用

     1、被考核对象有权了解自己的考核结果，员工直接主管应在考核工作结束后
5 个工作日内将考核结果通知被考核对象。




                                第 4 页 共 5 页
广联航空工业股份有限公司                     2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法


     2、如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可与人事行政部沟通解决。如
无法沟通解决，被考核对象可向薪酬和考核委员会申诉，薪酬和考核委员会在 10
个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。

     3、考核结果作为限制性股票解除限售/归属的依据。

     （二）考核记录归档

     1、考核结束后，人事行政部应保留绩效考核所有考核记录档案。考核结果作
为保密资料归案保存。

     2、为保证绩效记录的有效性，绩效记录上不允许涂改，若要重新修改或重新
记录，须由当事人签字。

     3、绩效考核记录保存期 5 年。对于超过保存期限的文件与记录，薪酬和考核
委员会有权统一销毁。


     第九条 附则

     （一）本办法由董事会负责制订、解释及修订，董事会可根据方案实际执行
情况对本办法进行修订。

     （二）本办法中的有关条款，如与国家有关法律、行政法规、规范性文件、
本股权激励计划草案相冲突，按照国家有关法律、行政法规、规范性文件、本股
权激励计划草案的规定执行。本办法中未明确规定的，则按照国家有关法律、行
政法规、规范性文件、本股权激励计划执行。

     （三）本办法自股东大会审议通过之日并自本股权激励计划生效后实施。




                                                    广联航空工业股份有限公司
                                                                            董事会
                                                              2021 年 12 月 31 日




                               第 5 页 共 5 页