中国国际金融股份有限公司
关于浙江中胤时尚股份有限公司2021年定期现场检查报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：中胤时尚（300901）
保荐代表人姓名：胡安举 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：潘志兵 联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：胡安举、彭文婷、谭和
现场检查对应期间：2020年10月29日（即上市之日）-2021年6月30日
现场检查时间：2021年8月18日-2021年8月19日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、
签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章制度；
（3）现场查看公司主要管理场所；
（4）与公司董事及高管人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况，了解公司与关联企
业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；
（5）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
√
性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 √（未发生
露义务 重大变
化）
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 √（未发生
程序和信息披露义务 变化）
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记
录、签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章制度；
（3）与公司内部审计部门负责人进行访谈，了解公司内部控制执行情况；
（4）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、内部审计报告等资料；
（5）实地至公司重要银行账户所在银行打印银行账户流水及银行对账单，与前期企业提
供的银行对账单进行比对，了解大额资金流水的来源及用途。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
√
（如适用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部
√
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题 √
等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
√
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
√
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、
签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）查阅投资者来访的记录材料，查询公司公告；
（4）与公司董事、高级管理人员及相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
√
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）与公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（2）察看上市公司的主要管理场所；
（3）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录；
（4）检查公司关联交易、对外担保制度及执行情况；
（5）实地至公司重要银行账户所在银行打印银行账户流水及银行对账单，与前期企业提供
的银行对账单进行比对，了解大额资金流水的来源及用途。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
√
务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务
√（核查期
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
内不存在
务等情形
对外担
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
保）
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；
（2）查阅公司开设募集资金专户的决议，募集资金三方监管协议、补充协议等；
（3）实地至募集资金专户监管银行打印募集资金专户银行流水，查询募集资金台账并与前
期企业提供的银行对账单进行比对，了解募集资金用途，查询公司公告；
（4）与公司高级管理人员、财务部门人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合规
情况，募集资金投资项目的建设进度。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
√
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金 √
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
√
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的年报、半年报资料，了解业绩波动情况；
（2）查阅公司信息披露文件和行业研究报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因；
（3）与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险及
公司的应对措施。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √（2021
年1-6月，
公司归属
于上市公
司股东的
扣除非经
常性损益
后的净利
润较上年
同期下降
35.76%）
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √（2021
年1-6月，
公司营业
收入较上
年同期基
本持平，
主要受人
员扩张、
新办公大
楼已投入
使用折旧
上升、疫
情导致国
际运输运
费上涨等
因素影
响，导致
业绩同比
下降）
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；
（2）查阅公司半年报、临时公告等信息披露文件；
（3）询问高级管理人员、董事会秘书关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺
的履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；
（3）与公司董事及高级管理人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √（核查期
内不存在
财务资
助）
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
√
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相 √（核查期
关要求予以整改 内不存在
整改问
题）
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于浙江中胤时尚股份有限公司2021年度定期
现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人： 胡安举 潘志兵
中国国际金融股份有限公司
2021年8月30日