科翔股份：申港证券股份有限公司关于广东科翔电子科技股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见2021-03-25
申港证券股份有限公司
关于广东科翔电子科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”或“保荐机构”）作为广东
科翔电子科技股份有限公司（以下简称“科翔股份”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2020
年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关法律法规
规定，对科翔股份 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如
下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意广东科翔电子科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2393 号），并经深圳证券交易所
同意，公司由主承销商申港证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购
定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）股票 4310 万股，发行价格为
每股 13.06 元。
公司募集资金总额为 562,886,000.00 元，扣除公开发行股票发生的费用
61,231,689.13 元后，募集资金净额为人民币 501,654,310.87 元。实际到账金
额情况：扣除承销费用 39,826,839.62 元后实际资金到账 523,059,160.38 元，
差额 21,404,849.51 元为剩余发行费。公司对募集资金采取了专户存储管理，前
述募集资金已于 2020 年 11 月 2 日由主承销商申港证券股份有限公司汇入公司募
集资金监管账户。
上述募集资金业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2020 年
11 月 2 日出具了众会字(2020)第 7568 号《验资报告》。
（二）2020 年募集资金使用及结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金使用情况如下表所示：
单位：人民币万元
本年支出 本年收入
期间 募集资金余额
募投项目使用资金 利息收入
募集资金金额 - - 50,165.43
2020 年度 1,800.00 22.44 48,387.87
募集资金到位前，公司通过自筹资金提前实施江西科翔印制电路板及半导体
建设项目（一期）。截至 2020 年 11 月 25 日，公司以自筹资金预先投入募集资
金投资项目的实际投资额为人民币 1,800.00 万元，并由众华会计师事务所（特
殊普通合伙）出具了《广东科翔电子科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集
资金投资项目的鉴证报告》（众会字（2020）第 7912 号），公司于 2020 年 11
月 26 日第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投
入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 1,800.00
万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司监事会、独立董事于
2020 年 11 月 26 日发表同意意见。
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司募集资金实际余额为 9.62 万元，主要系公
司使用 48,378.25 万元暂时闲置的募集资金购买短期的保本型理财产品。考虑上
述影响后，尚未使用的募集资金实际金额一致。
1、募集资金账户 2020 年 12 月 31 日具体余额情况列示如下：
单位：人民币万元
存储
募集账户名称 帐号 金额
方式
中国建设银行股份有限公司惠州大亚湾支行 44050171503500001341 - 活期
中国工商银行股份有限公司惠州滨海支行 2008022729200293878 4.20 活期
广东华兴银行股份有限公司惠州大亚湾支行 810880100008842 1.53 活期
广发银行股份有限公司惠州大亚湾支行 9550880023808500285 3.89 活期
中国建设银行股份有限公司惠州市分行 44050171503500001402 - 活期
合计 9.62
2、2020 年 12 月 31 日募集资金购买理财产品的情况如下：
单位：人民币万元
委 预期年
序 产品 产品 委托理
托 受托方 起息日 到期日 化收益
号 名称 类型 财金额
方 率
7 天单 7 天到
公 中国建设银行惠 保本
1 位通知 5,018.29 2020/12/23 期自动 1.890%
司 州大亚湾支行 保息
存款 滚存
保本
公 中国建设银行惠 乾元- 无固定 1.7-2.2
2 浮动 25,300.00 2020/12/23
司 州大亚湾支行 周周利 期限 %
收益
中国工商银行股 七天单 7 天到
公 保本
3 份有限公司惠州 位通知 9,059.96 2020/12/17 期自动 1.890%
司 保息
滨海支行 存款 滚存
广东华兴银行股 七天单 7 天到
公 保本
4 份有限公司惠州 位通知 4,000.00 2020/12/18 期自动 1.890%
司 保息
大亚湾支行 存款 滚存
广发银行股份有 7 天到
公 赢在益 保本
5 限公司惠州大亚 5,000.00 2020/12/18 期自动 2.025%
司 添 T+6 保息
湾支行 滚存
合计 48,378.25
二、募集资金存放管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《广东科翔
电子科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）该管
理制度经公司第一届第六次董事会审议通过，并于 2019 年第三次临时股东大会
表决通过。根据《管理制度》的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金实行
专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
根据公司《管理制度》要求，公司、江西科翔电子科技有限公司（以下简称
“江西科翔”）与募集资金专项账户开户银行及保荐机构申港证券股份有限公司
分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管
协议》,此次募集资金专户的开户情况如下：
开户主体 开户行 专户账号 用途
广东科翔电子科技 中国建设银行股份有限 江西科翔印制电路板及
44050171503500001341
股份有限公司 公司惠州大亚湾支行 半导体建设项目（一期）
广东科翔电子科技 中国工商银行股份有限 2008022729200293878 江西科翔印制电路板及
股份有限公司 公司惠州滨海支行 半导体建设项目（一期）
广东科翔电子科技 广东华兴银行股份有限 江西科翔印制电路板及
810880100008842
股份有限公司 公司惠州大亚湾支行 半导体建设项目（一期）
广东科翔电子科技 广发银行股份有限公司 江西科翔印制电路板及
9550880023808500285
股份有限公司 惠州大亚湾支行 半导体建设项目（一期）
江西科翔电子科技 中国建设银行股份有限 江西科翔印制电路板及
44050171503500001402
有限公司 公司惠州市分行 半导体建设项目（一期）
签订的协议与深圳证券交易所颁布的《募集资金三方监管协议（范本）》不
存在重大差异。主要包括以下内容：
1、公司、江西科翔已在募集资金专户存储银行开设募集资金专项账户（以
下简称“专户”），相关专户仅用于江西科翔印制电路板及半导体建设项目（一
期）募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、公司、江西科翔一次或 12 个月以内累计从专户中支取的金额超过 5,000
万元（按照孰低原则在 5,000 万元或募集资金净额的 20%之间确定）的，募集资
金专户存储银行应及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。
3、专户存储银行按月（每月 10 日之前）向公司、子公司出具对账单，并抄
送申港证券。专户存储银行应保证对账单内容真实、准确、完整。
4、公司、江西科翔授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查
询募集资金专户资料，专户存储银行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有
关专户的资料。
5、公司、江西科翔募集资金专户银行、保荐机构的违约责任。
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司、子公司、募集资金专户银行、保荐机构
各方均履行了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管
协议》。
三、2020 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况详见本报告附件《募集资
金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式发生变更的
情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
2020 年 11 月 26 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关
于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司使
用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 1,800 万元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
公司不存在节余募集资金使用的情况。
（六）超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金中 48,378.25 万元购买理财产品，其余募集资金均存放
在公司募集资金的专户中，公司将按照经营需要，合理安排募集资金的使用进度。
（八）募集资金使用的其他情况
2020 年度，除上述已披露情况外，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司未变更募集资金投资项目。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理
不存在其他违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
众华会计师事务所（特殊普通合伙）对科翔股份董事会编制的《广东科翔电
子科技股份有限公司 2020 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行
了鉴证，并出具了《广东科翔电子科技股份有限公司 2020 年度募集资金年度存
放与使用情况的鉴证报告》（众专审字（2021）第 02381 号）。报告认为，科翔
股份的专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》和《创业板信息披露公告格式第 21 号——上市公司募集资金年度存放与使
用情况的专项报告格式（2020 年 6 月修订）》的规定编制，反映了科翔股份截
至 2020 年 12 月 31 日止的募集资金存放与实际使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司 2020 年度募集资金存放与使用情况符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法规和文件的规定，对募集资
金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体
使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益
的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 50,165.43 1,800.00
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 0 1,800.00
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变 募集资金 截至期末 截至期末投资 项目达到预
承诺投资项目和超募 调整后投 本年度投 本年度实现的 是否达到 项目可行性是否发生重大
更项目（含 承诺投资 累计投入 进度（%）(3)＝ 定可使用状
资金投向 资总额（1） 入金额 效益 预计效益 变化
部分变更） 总额 金额(2) (2)/(1) 态日期
承诺投资项目
江西科翔印制电路板
2021 年 9
及半导体建设项目（一 否 50,165.43 50,165.43 1,800.00 1,800.00 3.59% 不适用 不适用 否
月 30 日
期）
承诺投资项目小计
超募资金投向
不适用
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
公司于 2020 年 11 月 26 日召开的第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募
募 集 资 金 投 资 项 目 先 集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 1,800 万元，公司独立董事和保荐
期投入及置换情况 机构申港证券股份有限公司均发表了同意意见，众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《广东科翔电子科技股份有限公司以自筹资金
预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字【2020】第 7912 号）。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
公司于 2020 年 11 月 26 日召开的第一届董事会第十四次会议及第一届监事会第八次会议，于 2020 年 12 月 16 日召开了 2020 年第三次
临时股东大会，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项
目建设的情况下，对暂时闲置的募集资金不超过 4.9 亿元（含本数）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的
尚未使用的募集资金
投资产品或结构性存款类现金管理产品等，以更好的实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。在上述使用期限及额度范围内，资
用途及去向
金可循环滚动使用，期满后归还至公司募集资金专项账户。公司独立董事和保荐机构均发表了同意意见。
截止 2020 年 12 月 31 日公司已使用 48,378.25 万元闲置募集资金购买了银行理财产品。剩余尚未使用的募集资金存储于公司开立的募集资
金专户，将用于募投项目后续资金支付。公司将按照经营需要，合理安排募集资金的使用进度。
募集资金使用及披露
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，同时及时、真实、准确、完整地披露募集资金存放于使用情况的相关
中存在的问题或其他
信息，不存在募集资金使用及管理的违规情形
情况
（本页无正文，为《申港证券股份有限公司关于广东科翔电子科技股份有限公司2020年
度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
董本军 郦勇强
申港证券股份有限公司
年 月 日
