科翔股份：内幕信息知情人登记管理制度2021-04-26
广东科翔电子科技股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步规范广东科翔电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）内
幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，
保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露
管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《关于上市公司建立内幕信
息知情人登记管理制度的规定》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》《信息
披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。
第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。公司董事、监事、
高级管理人员及公司各部门、控股子公司都应做好内幕信息的保密和管理工作。
第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事长为内幕信息管理工作的
第一责任人。公司董事会秘书为内幕信息管理具体工作负责人，负责办理公司内幕信息
知情人的登记入档事宜，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘
书的职责。董事会办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的
日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。公司监事会应当对内幕信息知情人登
记管理制度实施情况进行监督。
公司在报送内幕信息知情人档案的同时应出具书面承诺，保证所填报内幕信息知
情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通
报了相关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书应在书面承诺上
签字确认。
第四条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，
在内幕信息依法公开披露前，不得泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司证券及其
衍生品种，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司证券及其衍生品种交易价格，不得
利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第二章 内幕信息的定义及范围
第五条 本制度所称内幕信息是指根据《证券法》的相关规定，涉及公司经营、
财务或者对公司股票及其衍生品种在交易活动中的价格有重大影响，尚未在中国证监
会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式披露的信息，凡是需要公开披露的信息
在尚未公开披露前都属于内幕信息的范围，包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总
额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产
的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、
负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或总经理发生变动；董事长或总经理无法
履行职责；
（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情
况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务
的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、
分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤消或者宣告
无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（十三）公司债券信用评级发生变化；
（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（十九）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者
依法进入破产程序、被责令关闭；
（二十）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（二十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（二十二）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他事项。
第三章 内幕信息知情人的定义及范围
第六条 本制度所指内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的公司内部和
外部人员。
第七条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董
事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；由
于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等。
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司控股股
东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购人或者重大资
产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（如有）；相关
事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；因职务、工作可以获取内幕
信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、
证券服务机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重
大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从
公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等
环节的其他外部单位人员。
（三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知
悉公司有关内幕信息的其他人员。
（四）中国证监会规定的其他人员。
第四章 内幕信息知情人的登记备案
第八条 公司应如实、完整的记录填写公司内幕信息知情人登记表（见附件 1）
供相关监管机构查询。
其中，内幕信息涉及收购、重大资产重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股
份、股权激励等重大事项的，除按照规定填写公司内幕信息知情人登记表外，公司还应
当制作重大事项进程备忘录（见附件 2），内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键
时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相
关人员在备忘录上签名确认。
第九条 公司在内幕信息依法公开披露前，应当填写公司内幕信息知情人档案，
并在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向深圳证券交易所报备。
内幕信息知情人登记备案的内容，包括姓名、国籍、证件类型、证件号码、股东
代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与上市公司关系、职务、关系人、关系类型、
知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情方式
包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商议筹划，论
证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
公司应当保证内幕信息知情人登记档案的完备性、真实性和准确性。
内幕信息知情人应当积极配合上市公司做好内幕信息知情人登记工作，按照本制
度的相关要求，及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情人信息。
第十条 登记备案工作由董事会办公室负责，董事会秘书组织实施，当董事会秘
书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书履行登记备案职责。董事会秘书应
在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，建立内幕知情人登记备案材料档案，由董事
会办公室统一保存，登记备案材料档案的保存期限不得少于十年。
第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、控股子公司的主要负责人
等内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司
内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十二条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、中介服务机构等内
幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时填写本单位
内幕信息知情人的档案，并根据重大事项进程将内幕信息知情人登记表分阶段送达公司，
但完整的内幕信息知情人登记表的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。
第十三条 内幕信息知情人登记备案的程序：
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、机构负责人）
应在第一时间告知董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责
任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二） 董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登
记表》（见附件 1），公司在报送内幕信息知情人档案的同时应出具书面承诺，保证所
填报内幕信息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内
幕信息知情人通报了相关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书
应在书面承诺上签字确认；
（三）董事会秘书将《内幕信息知情人登记表》填写并核实无误后，按照规定向
深圳证券交易所进行报备。
第十四条 公司内幕信息流转的审批程序为：
（一）内幕信息一般应严格控制在所属部门、控股子公司的范围内流转。
（二）对内幕信息需要在所属部门、控股子公司之间的流转，由内幕信息原持有
部门、控股子公司的负责人批准后方可流转到其他部门、控股子公司，并在董事会办公
室备案。
（三）对外提供内幕信息须经董事会秘书批准，并在董事会办公室备案。
第十五条 保荐人、财务顾问、律师事务所等证券服务机构应当明确告知内幕信
息知情人关于内幕信息登记报送的相关规定以及内幕信息知情人的相关法律责任，督促、
协助公司核实内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录的真实、准确和完整，并及时
报送。
第十六条 公司应按照深圳证券交易所和证券监管机构的要求，在发生相关重大
事项时，应当在向深圳证券交易所报送相关信息披露文件的同时，报备相关公司内幕信
息知情人档案，包括但不限于：
（一）公司被收购；
（二）重大资产重组事项；；
（三）证券发行；
（四）合并、分立；
（五）股份回购；
（六）年度报告、半年度报告；
（七）高比例送转股份；
（八）股权激励计划、员工持股计划；；
（九）重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公司股票及
其衍生品种交易价格或者投资决策产生重大影响的其他事项；
（十）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。
上述“高比例送转股份”是指：每十股获送的红股和资本公积金转增的合计股数
达到或者超过十股。
公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，应当向
深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时向深圳证券交易所补
充报送内幕信息知情人档案。
第五章 内幕信息的保密管理
第十七条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内幕信息公
开披露前应将知情人员控制在最小范围内，重大信息文件应指定专人报送和保管，并将
知情人员的范围扩大及时报告董事会办公室。如果该事项已在市场上流传并使公司股票
价格产生异动时，相关内幕信息知情人应立即告知公司董事会秘书，以便公司及时予以
澄清，或者直接向深圳证券交易所报告。
第十八条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。涉及内幕信息及信息披露内容的文件、软（磁）
盘、录音（像）带及光盘等资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事长
批准）方可对外报道、传送。
第十九条 公司必须向控股股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员提供
未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密
的承诺。
第二十条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥用其
股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。
第二十一条 内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得买卖公司股票，或者
建议他人买卖公司股票，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第二十二条 内幕信息公布之前，内幕信息知情人不得将有关内幕信息的内容向
外界泄露、报道、传送，不得以任何形式进行传播。
第六章 外部信息使用人管理
第二十三条 本制度所称“外部信息使用人”指公司依据法律、行政法规和规范性
文件的有关规定向外部单位报送公司内幕信息的，该外部单位及其相关人员为公司外部
信息使用人。
第二十四条 公司依据法律、行政法规和规范性文件的有关规定向外部信息使用人
报送内幕信息。对无法律、行政法规和规范性文件依据而要求公司向其报送内幕信息的，
公司有权拒绝。
第二十五条 公司各职能部门、子公司、分公司向外部单位报送内幕信息的，应将
外部单位及相关人员作为内幕信息知情人管理并登记备案，并书面提醒外部信息使用人
履行相关保密义务，并发放书面告知函。各信息报出部门应在外部信息使用人获取内幕
信息后，按要求填写外部信息使用人情况统计表，并于 2 个工作日内报董事会办公室备
案。
第二十六条 外部信息使用人自知悉公司内幕信息后即成为内幕信息知情人，应遵
守国家相关法律、行政法规和规范性文件的规定。在内幕信息尚未公开披露前，应将信
息知情范围控制到最小，外部信息使用人不得泄露、传播内幕信息，不得利用内幕信息
买卖公司证券或建议他人买卖公司证券。
第二十七条 外部信息使用人因保密不当致使内幕信息被泄露，应立即书面通知公
司，公司应在第一时间向证券交易所报告并公告。
第二十八条 外部信息使用人在对外披露的文件中不得使用公司报送的未公开的重
大信息，除非与公司同时披露该信息。
第二十九条 外部信息使用人如违反本制度及相关规定泄露、传播内幕信息，或利
用内幕信息为本人或他人谋利，或有关人员失职，给公司或他人造成严重损失或影响，
公司将视情节轻重，追究其责任。外部信息使用人使用公司报送信息，致使公司遭受经
济损失的，公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的内幕信息买卖公司证券或
建议他人买卖公司证券的，公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件
移送司法机关处理。
第七章 责任追究
第三十条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内
幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失
的，公司董事会将按情节轻重，对相关责任人员给予批评、警告、记过、降职降薪、留
用察看、解除劳动合同、没收非法所得等处分，以及适当的赔偿要求，以上处分可以单
处或并处，并在处罚决定做出后 2 个工作日内报深圳证券交易所备案。中国证监会、深
圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其作出的处分。内幕信息知情人违反本制
度规定，在社会上造成严重后果，给公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关
依法追究刑事责任。
第三十一条 持有公司 5%以上股份的股东、公司实际控制人，违反本规定擅自泄
露信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第三十二条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评
估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证券服
务机构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相关单位
及有关人员，违反本规定擅自泄露信息，公司视情节轻重，可以解除服务合同，报
送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第三十三条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在年度
报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司股
票及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或
者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度
对相关人员进行责任追究，并及时将有关情况及处理结果报送深圳证券交易所并对外披
露。
第八章 附则
第三十四条 本制度未尽事宜，按《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披
露管理办法》《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、
法规、业务规则及《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定执行。
第三十五条 本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司
章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并及时修订本制度，报
董事会审议通过。
第三十六条 本制度由公司董事会负责解释，自公司董事会审议通过之日起实施，
修改时亦同。
广东科翔电子科技股份有限公司
2021 年 4 月 22 日
附 件 1 ： 广东科翔电子科技股份有限公司内幕信息知情人登记表
证券代码：300903 公司简称：科翔股份
亲属
知 与上 亲属 知悉 知悉 知悉
所属 关系 知 悉内 幕 联系 所属
姓 名 / 名国 证 件 类证 件 号情 市公 职务 关系 关系 内幕 内幕 内幕 登 记时 间 股东 通 讯地 址
单位 人证 信 息地 点 登记人* 代码 手机 单位
称* 籍 型* 码* 日 司关 * 类型* 人姓 信息 信息 信息 * * *
* 件号 * 类别*
期* 系* 名 方式* 内容 阶段*
码
注：
1. 表头标记红星的为必填项；单元格格式建议设置为文本；
2. 知情日期格式：YYYY-MM-DD；登记时间格式：YYYY-MM-DD
3. 若填写多个股东代码请以半角分号“；”隔开；注意分号为半角英文字符；
4. 当内幕信息知情人为公司高管等直接知情人时，“关系类型”栏填“本人”，“亲属关系人姓名”及“亲属关系人证件号码”无需填写；
5. 当内幕信息知情人为直接知情人的亲属时，“关系类型”栏填相应的亲属关系，“亲属关系人姓名”及“亲属关系人证件号码”栏分别填高管的姓名、证件号码；
6. 填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等；填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的
报告、传递、编制、决议等；
7. 姓名/名称；证件类型；证件号码；知情日期；与上市公司关系；所属单位；职务；关系类型；知悉内幕信息地点；知悉内幕信息方式；知悉内幕信息阶段；登记时
间；登记人；联系手机；通讯地址；知情人所属机构类别等栏目都是必填的；
8. 国籍是中国时，证件类型只能选择居民身份证；国籍为空时，证件类型只能选择统一社会信用代码/组织机构代码。
附 件 2 ： 重大事项进程备忘录
公司简称： 公司代码：
所涉重大事项简述：
交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容 签名
注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
法定代表人签名：
公司盖章：
