中泰证券股份有限公司
关于广东科翔电子科技股份有限公司
以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通的
核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“持续督导机构”）作为广东
科翔电子科技股份有限公司（以下简称“科翔股份”或“公司”）以简易程序向特定
对象发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》和《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件的
规定，对科翔股份以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通事项进行了
审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次解除限售股份的概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意广东科翔电子科技股份有限公司向特
定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1732号）同意注册，广东科翔
电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年8月向特定对象发行人民币
普通股（A股）股票11,424,219股，并于2022年8月25日在深圳证券交易所创业板
上市交易。本次发行完成后，公司总股本由403,270,203股增加至414,694,422股。
本次上市流通的限售股属于 2022 年 8 月以简易程序向特定对象发行的股份，
锁定期为 6 个月，数量为 11,424,219 股，占公司股本总数的 2.7549%，将于 2023
年 2 月 27 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导
致股本数量变动的情况。
截 至 本核 查意 见 出具 之日 ，公 司 无流 通限 制及 限 售安 排股 票数 量 为
263,858,051 股，占总股本的比例为 63.6271%；有流通限制或限售安排股票数量
1
为 150,836,371 股，占总股本的比例为 36.3729%。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据公司《以简易程序向特定对象发行股票之上市公告书》，本次申请解除股
份限售的股东均受限于如下限售安排：“自发行结束并上市之日起 6 个月内不得转
让，自 2022 年 8 月 25 日起开始计算。锁定期结束后按中国证监会及深圳证券交易
所的有关规定执行”。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他追加承诺。截至申请解
除限售之日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内严格遵守了上述的承诺，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公
司对上述股东不存在违规担保情形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
本次申请解除限售股份总数为 11,424,219 股，占公司股本总数的 2.7549%，解
除限售股东数量为 3 名，涉及证券账户 19 户，将于 2023 年2 月27 日（星期一）起
上市流通。
本次申请解除限售股份的具体情况如下表：
单位：股
持有限售条 本次申请
序
股东名称 证券账户名称 件股份总股 解除限售
号
数 数量
九江市两大两新
深圳市创东方投资有限公司－九江市两
1 私募股权投资中 6,854,531 6,854,531
大两新私募股权投资中心（有限合伙）
心（有限合伙）
财通基金－工商银行－财通基金定增量
160,701 160,701
化对冲 17 号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量
212,490 212,490
财通基金管理有 化套利 9 号集合资产管理计划
2
限公司 财通基金－工商银行－财通基金赣鑫定
149,276 149,276
增量化对冲 1 号集合资产管理计划
财通基金－光大银行－中国银河证券股
380,807 380,807
份有限公司
2
财通基金－广发证券股份有限公司－财
通基金定增量化对冲 23 号单一资产管 200,305 200,305
理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量
245,240 245,240
化对冲 19 号集合资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量
117,289 117,289
化对冲 21 号集合资产管理计划
财通基金－建设银行－财通基金建兴定
512,567 512,567
增量化对冲 2 号集合资产管理计划
财通基金－交银国际信托有限公司－财
通基金定增量化对冲 7 号单一资产管理 230,008 230,008
计划
财通基金－久银鑫增 17 号私募证券投
资基金－财通基金君享尚鼎 2 号单一资 76,161 76,161
产管理计划
财通基金－吴清－财通基金安吉 136 号
228,484 228,484
单一资产管理计划
交通银行股份有限公司－信澳核心科技
233,739 233,739
混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－信澳星奕混合
264,584 264,584
型证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－信澳
284,463 284,463
领先智选混合型证券投资基金
信达澳亚基金管 招商银行股份有限公司－信澳研究优选
3 69,230 69,230
理有限公司 混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－信澳先进
157,654 157,654
智造股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－信澳新能
1,014,470 1,014,470
源产业股票型证券投资基金
中国银行股份有限公司－信澳科技创新
32,220 32,220
一年定期开放混合型证券投资基金
合计 11,424,219 11,424,219
五、股权结构变动表
本次以简易程序向特定对象发行股份的限售股解除限售后，公司股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
股份数量 股份数量 股份数量 比例
比例（%）
（股） （股）增+/减- （股） （%）
一、限售流通
150,836,371 36.3729 -11,424,219 139,412,152 33.6180
股/非流通股
3
高管锁定股 2,881,027 0.6947 - 2,881,027 0.6947
首发后限售股 11,424,219 2.7549 -11,424,219 0 0.0000
首发前限售股 136,531,125 32.9233 - 136,531,125 32.9233
二、无限售条
263,858,051 63.6271 +11,424,219 275,282,270 66.3820
件流通股
三、总股本 414,694,422 100.0000 - 414,694,422 100.0000
本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结
果为准。
注：若出现总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因造成。
六、持续督导机构的核查意见
经核查，持续督导机构认为：
截至核查意见出具之日，科翔股份本次申请上市流通的限售股股东均已严格
履行了相应的股份锁定承诺；本次申请上市流通的限售股数量及上市流通时间符
合《创业板上市公司持续监管办法（试行）》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则（2020年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的要求；截至核查意见出
具日，科翔股份对本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，本持续督导机构对科翔股份本次限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于广东科翔电子科技股份有限
公司以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
邓昆鹏 张开军
中泰证券股份有限公司
2023年2月23日
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