康平科技（苏州）股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明
及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
康平科技（苏州）股份有限公司设立于 2011 年 11 月 14 日，是一家主要从
事电动工具用电机、电动工具整机及相关零配件的研发、设计、生产和销售的
企业，现就公司成立以来股本演变情况说明如下：
一、释义
发行人、康平科技、公司 指 康平科技（苏州）股份有限公司
实际控制人 指 江建平、夏宇华，两人系夫妻关系
康平有限 指 康平科技（苏州）有限公司，发行人前身
康澄电机（苏州）有限公司，康平科技（苏州）有限公
康澄电机 指
司曾用名
康平投资 指 江苏康平投资有限公司
香港康惠 指 香港康惠国际集团有限公司
弗洛克投资 指 苏州弗洛克投资有限公司
德睿亨风 指 苏州德睿亨风创业投资有限公司
道烨创投 指 苏州道烨创业投资中心（有限合伙）
国品投资 指 苏州国品投资管理有限公司
翰博投资 指 苏州翰博投资企业（有限合伙）
领胜逸涵 指 苏州领胜逸涵投资管理有限公司
二、公司设立以来股本演变情况
（一）2004 年 4 月，有限公司设立
公司实际控制人江建平、夏宇华夫妇早年从事电机生产、销售业务。2004
年，实际控制人拟利用自身在电机领域的经验在苏州设立工厂，考虑到当时苏
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州地区对台资企业的优惠政策，江建平先生委托朋友杨碧峰作为名义投资人设
立有限公司。
2004 年 4 月 19 日，康澄电机设立。设立时，公司名称为“康澄电机（苏州）
有限公司”，法定代表人为江建平，出资方式为 800 万美元外汇现金，200 万美
元生产设备，企业类型为有限责任公司。
康澄电机设立时，股权结构如下：
认缴出资金额 实缴注册资本 出资
股东名称 认缴出资比例 实缴出资比例
（万美元） （万美元） 形式
800 0 0% 货币
杨碧峰 100%
200 0 0% 设备
合计 1,000 100% 0 0% -
2004 年 11 月 17 日，康澄电机董事会作出决议，将公司名称由“康澄电机
（苏州）有限公司”更改为“康平科技（苏州）有限公司”。2004 年 11 月 18
日，苏州市相城工商行政管理局核准了公司此次工商变更。
2005 年 10 月至 2006 年底，发行人分四期收到了现金投资款合计 423.95 万
美元，累计占注册资本总额比例为 42.40%。以上实收资本分期缴纳情况，公司
均履行了验资程序，均取得国家外汇管理局苏州市中心支局及入资银行出具的
询证函，并已办理工商变更登记手续。
截至 2006 年 12 月，公司股权结构如下：
认缴出资金额 实缴注册资本 出资
股东名称 认缴出资比例 实缴出资比例
（万美元） （万美元） 形式
800 423.9 42.40% 货币
杨碧峰 100%
200 0 0% 设备
合计 1,000 100% 423.9 42.40% -
（二）2007 年 4 月，有限公司第一次股权转让
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2007 年 2 月 28 日，公司董事会作出决议，同意杨碧峰将其持有的公司 100%
股权（对应 1000 万美元认缴出资额、423.9 万美元实缴出资额）全部转让予实际
控制人控制的香港康惠。同日，杨碧峰与香港康惠签署《股权转让协议》。
2007 年 4 月 4 日，苏州市相城工商行政管理局核准了公司此次工商变更。
本次股权转让后，公司的股权结构为：
认缴出资金额 实缴注册资本 出资
股东名称 认缴出资比例 实缴出资比例
（万美元） （万美元） 形式
800 423.9 42.40% 货币
香港康惠 100%
200 0 0% 设备
合计 1,000 100% 423.9 42.40% -
（三）2009 年 3 月，有限公司减资并缴付第五期出资
2008 年 11 月 27 日，公司董事会作出决议，公司由原来的注册资本“现汇
800 万美元，进口设备 200 万美元”减资为“现汇 500 万美元”。公司分别于
2008 年 12 月 18 日、12 月 19 日、12 月 21 日在公开报纸发布减资公告并履行了
债权人通知程序。
2009 年 3 月，公司股东香港康惠缴付第五期出资投资款 760,476.11 美元，
并履行了验资程序。本次出资取得国家外汇管理局苏州市中心支局及入资银行
出具的询证函。至此，公司股东累计实际出资 500 万美元，占注册资本总额比
例 100%，公司注册资本已全部缴付完毕。
2009 年 3 月 17 日，苏州市相城工商行政管理局核准了公司此次工商变更。
本次变更后，公司的股权结构为：
认缴出资金额 实缴注册资本 出资
股东名称 认缴出资比例 实缴出资比例
（万美元） （万美元） 形式
香港康惠 500 100% 500 100% 货币
合计 500 100% 500 100% 货币
（四）2011 年 6 月，有限公司增资及第二次股权转让
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2011 年 4 月 12 日，公司董事会作出决议，同意香港康惠将其持有的公司 65%
股权以 325 万美元的价格转让予康平投资，同意由弗洛克投资、德睿亨风及道烨
创投向公司合计增资 166.7 万美元，其中弗洛克投资增资人民币 660 万，以出资
当日的基准汇率折算合计美元 100 万元计入注册资本，占注册资本 15%，溢价计
入公司资本公积金；德睿亨风增资人民币 2,500 万元，以出资当日基准汇率折算
合计美元 33.35 万元计入公司注册资本，占注册资本 5%，余下溢价部分计入公
司资本公积金；道烨创投向公司增资人民币 2500 万元，以出资当日基准汇率折
算合计美元 33.35 万元计入公司注册资本，占注册资本 5%，余下溢价部分计入
公司资本公积金。同日，香港康惠与康平投资签署《股权转让协议》，康平科技、
香港康惠、康平投资、弗洛克投资、德睿亨风及道烨创投共同就上述增资事项签
署《增资协议》。
2011 年 6 月 3 日，江苏天宏华信会计师事务所有限公司苏州分所出具“苏
天宏会验字（2011）第 XB054 号”《验资报告》，截至 2011 年 5 月 19 日，康
平有限收到弗洛克投资、德睿亨风及道烨创投缴纳的新增注册资本金，共计美元
166.7 万，出资方式为货币现金。
2011 年 6 月 10 日，苏州市相城工商行政管理局核准了公司此次工商变更。
本次增资及股权转让后，公司股权结构如下：
注册资本
序号 股东名称 出资比例 出资方式
（万美元）
1 康平投资 325 48.75% 货币
2 香港康惠 175 26.25% 货币
3 弗洛克投资 100 15% 货币
4 德睿亨风 33.35 5% 货币
5 道烨创投 33.35 5% 货币
合计 666.7 100%
（五）2011 年 10 月，有限公司整体变更为股份有限公司
2011 年 10 月，康平有限召开董事会并通过决议，同意康平有限以整体变更
的方式设立股份有限公司。同日，康平投资、香港康惠、弗洛克投资、德睿亨
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风、道烨创投 5 位发起人签署《发起人协议》。各发起人一致同意，将其分别持
有的康平有限股权所对应的净资产作为出资，同意按照立信会计师事务所有限
公司出具的“信会师报字[2011]第 13507 号”《审计报告》，以康平有限截至 2011
年 7 月 31 日经审计确认的账面净资产值 251,057,845.42 元为基础，按 1：0.2868
的比例折合成股本总额 7200 万股，每股面值为人民币 1 元，以整体变更的方式
设立。净资产超过股本总额的部分计入资本公积。经评估，康平有限截至 2011
年 7 月 31 日的净资产评估值为 277,160,091.80 元，不低于经审计的净资产值。
同月，发起人召开并全体出席了公司第一次股东大会，审议并通过了公司设立
的相关议案与公司章程。公司据此办理了工商变更登记手续，换领了营业执照。
2019 年 5 月，江苏金证通资产评估房地产估价有限公司出具“金证通评报字[2019]
第 0103 号”《核实净资产价值所涉及的康平科技（苏州）有限公司净资产价值
追溯性资产评估报告》，根据该报告，康平有限截至 2011 年 7 月 31 日的净资产
评估值为 30,876.94 万元，不低于康平有限截至 2011 年 7 月 31 日经审计的净资
产值。
2011 年 11 月 4 日，立信会计师事务所有限公司出具了“信会师报字[2011]
第 13605 号”《验资报告》，验证：截至 2011 年 10 月 27 日，公司已将截至 2011
年 7 月 31 日经审计的所有者权益人民币 251,057,845.42 元，按 1：0.2868 的比例
折合股份总额，共计 72,000,000 股，每股面值人民币 1 元，共计股本人民币柒仟
贰佰万元，余额人民币 179,057,845.42 元计入“资本公积-股本溢价”。
2011 年 11 月 14 日，苏州市相城工商行政管理局核准了公司此次工商变更。
整体变更完成后，公司的股权结构如下：
序号 股东 注册资本（万元） 认购股份数(万股) 持股比例
1 康平投资 3,510 3,510 48.75%
2 香港康惠 1,890 1,890 26.25%
3 弗洛克投资 1,080 1,080 15.00%
4 德睿亨风 360 360 5.00%
5 道烨创投 360 360 5.00%
合计 7,200 7,200 100.00%
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（六）2013 年 1 月，股份公司第一次股权转让
2012 年 11 月 15 日，公司召开股东大会并作出决议，同意德睿亨风将其所
有的公司 360 万股股份（占公司注册资本 5%）转让给弗洛克投资（转让价格 2,838
万元）；同意道烨创投将其所有的公司 360 万股股份（占公司注册资本 5%）转
让给康平投资（转让价格 2,838 万元）。同日，相关股东就上述股权转让分别签
署《股份转让协议》。
2013 年 1 月 23 日，苏州市相城工商行政管理局核准了公司此次工商变更。
本次股权转让后，公司的股权结构为：
序号 股东 注册资本（万元） 认购股份数(万股) 持股比例
1 康平投资 3,870 3,870 53.75%
2 香港康惠 1,890 1,890 26.25%
3 弗洛克投资 1,440 1,440 20.00%
合计 7,200 7,200 100%
（七）2016 年 12 月，股份公司第二次股权转让
2016 年 12 月 19 日，公司召开股东大会并作出决议，同意公司股东弗洛克
投资将其持有的公司 576 万股股份（占公司总股本 8%）转让给国品投资。同日，
弗洛克投资与国品投资签署《股份转让协议》。
2016 年 12 月 26 日，苏州市相城区市场监督管理局核准了公司此次工商变
更。
本次股权转让后，公司股权结构如下：
序号 股东 注册资本（万元） 认购股份数(万股) 持股比例
1 康平投资 3,870 3,870 53.75%
2 香港康惠 1,890 1,890 26.25%
3 弗洛克投资 864 864 12.00%
4 国品投资 576 576 8.00%
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合计 7,200 7,200 100%
（八）2017 年 4 月，股份公司第三次股权转让
2017 年 4 月 13 日，公司召开股东大会并作出决议，同意公司股东弗洛克投
资对外转让公司股份：向翰博投资转让 720 万股（比例 10%）、向领胜逸涵转让
144 万股（比例 2%）；同意公司股东康平投资向领胜逸涵转让 216 万股（比例
3%）。同日，相关股东就上述股权转让分别签署《股份转让协议》。
2017 年 4 月 18 日，苏州市相城区市场监督管理局核准了公司此次工商变
更。
本次股权转让后，公司股权结构如下：
序号 股东 注册资本（万元） 认购股份数(万股) 持股比例
1 康平投资 3,654 3,654 50.75%
2 香港康惠 1,890 1,890 26.25%
3 翰博投资 720 720 10.00%
4 国品投资 576 576 8.00%
5 领胜逸涵 360 360 5.00%
合计 7,200 7,200 100%
（九）2017 年 8 月，股份公司第四次股权转让
2017 年 8 月 25 日，公司召开股东大会并作出决议，同意公司股东领胜逸涵
将其持有的公司 360 万股股份（占公司总股本 5%）转让给康平投资。同日，领
胜逸涵与康平投资签署《股份转让协议》。
2017 年 8 月 31 日，苏州市相城区市场监督管理局核准了公司此次工商变
更。
本次股权转让后，公司股权结构如下：
序号 股东 注册资本（万元） 认购股份数(万股) 持股比例
1 康平投资 4,014 4,014 55.75%
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2 香港康惠 1,890 1,890 26.25%
3 翰博投资 720 720 10.00%
4 国品投资 576 576 8.00%
合计 7,200 7,200 100%
自本次变更后，公司股权结构未发生变动。
三、公司董事、监事、高级管理人员的确认意见
公司全体董事、监事、高级管理人员已认真阅读上述公司设立以来股本演变
情况的说明，确认该说明的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈
述和重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
[以下无正文]
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[本页无正文，为《康平科技（苏州）股份有限公司关于公司设立以来股本演变
情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见》之签署页]
全体董事：
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江建平 夏宇华 曹 健
_______________ _______________ _______________
冯湘联 陈 菲 权小锋
_______________
曲 凯
全体监事：
_______________ _______________ _______________
周嘉敏 陈颖颖 尹群丽
全体高级管理人员：
_______________ _______________ _______________
江迎东 曹 健 郭 洁
_______________ _______________
冯湘联 窦蔷彬
康平科技（苏州）股份有限公司
年 月 日
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