国浩律师（北京）事务所

                                关于

        康平科技（苏州）股份有限公司

          2021 年第一次临时股东大会之



                        法律意见书




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      地址：北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 邮编：100026
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                         国浩律师（北京）事务所
                   关于康平科技（苏州）股份有限公司
                     2021 年第一次临时股东大会之
                                 法律意见书

                                                          国浩京证字[2021]第 0195 号


致：康平科技（苏州）股份有限公司
    国浩律师（北京）事务所（以下简称“本所”）接受康平科技（苏州）股份有限
公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师出席公司 2021 年第一次临时股东大
会（以下简称“本次股东大会”）。本所律师根据《中华人民共和国证券法》、《中华
人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简
称“《股东大会规则》”）等法律、法规、部门规章和规范性文件及《康平科技（苏
州）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《康平科技（苏州）股份有
限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的规定，就公司
本次股东大会出具法律意见书。
    本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、本次股东大会召集人和出席
会议人员的资格、本次股东大会审议的议案、本次股东大会的表决程序和表决结
果发表意见。
    本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的法定文件，随公司本
次股东大会决议一起予以公告，并依法对所出具的法律意见承担相应的法律责任。
    本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，不得用作其他任何目的。
    根据有关法律、法规、规章和规范性文件规定，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师出具法律意见如下：
    一、本次股东大会的召集、召开程序
    （一）本次股东大会的召集
    2021 年 2 月 10 日，公司召开第四届董事会 2021 年第一次（临时）会议，决
议 召 开 本 次 股 东 大 会 。 公 司 董 事 会 于 2021 年 2 月 10 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上公告了召开本次股东大会的通知。通知中列明了本
次股东大会的时间、地点、召集人、召开方式、审议事项、出席对象、股权登记

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日、网络投票程序、会议登记方法等事项，同时说明全体股东均有权出席本次股
东大会，并可以书面委托代理人出席和参加表决，该股东代理人不必是公司的股
东。
    （二）本次股东大会的召开
    本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。现场会议于 2021
年 2 月 26 日（星期五）14:30 在苏州市相城区华元路 18 号公司 1 楼 VIP1 号会议室
召开。网络投票的时间为 2021 年 2 月 26 日（星期五），其中，通过深圳证券交易
所交易系统投票的时间为：2021 年 2 月 26 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2021 年 2 月 26 日 9:15-15:00。
    经本所律师核查，公司本次股东大会召开的实际时间、地点、方式与会议通
知所载一致，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规
则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
    二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
    （一）出席本次股东大会的股东及股东代理人合计 7 名，其中，出席现场会
议的股东及股东授权委托代表 4 人，代表股份 72,000,000 股，占公司有表决权股
份总数的 75%；通过网络投票出席会议的股东 3 人，代表股份 5,000 股，占公司有
表决权股份总数的 0.0052%。
    （二）出席或列席本次股东大会的人员还有包括公司的董事、监事、高级管
理人员及本所律师。
    （三）本次股东大会的召集人为公司董事会。
    经本所律师核查，出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员符合《公
司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会
议事规则》的规定，具备出席本次股东大会的资格；本次股东大会的召集人符合
法律、法规及《公司章程》的规定。
    三、本次股东大会的表决程序及表决结果
    （一）本次股东大会的表决程序
    本次股东大会采取现场记名投票和网络投票相结合的方式，就会议通知所载
议案进行了逐项表决，并对中小股东的表决进行单独计票。现场会议的表决由一
名股东代表、一名监事代表、公司董事会秘书及本所经办律师进行了计票、监票，
并当场公布了现场会议表决结果；网络投票结束后，深圳证券信息有限公司提向


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公司提供了本次网络投票的统计结果。
    （二）本次股东大会的表决结果
    经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东及股
东代理人审议通过了会议通知中列明的以下议案：
    1、关于变更部分募集资金用途暨向全资子公司增资的议案
    （三）本次股东大会无提出新提案的情形。
    经本所律师核查，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》、《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》
的规定，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
    四、结论意见
    本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人
员的资格和召集人的资格、本次股东大会的表决程序和表决结果等事项符合《公
司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本
次股东大会决议合法有效。


    [以下无正文]




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[此页无正文，为《国浩律师（北京）事务所关于康平科技（苏州）股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会之法律意见书》之盖章签署页]




    本法律意见书正本三份，无副本，经签字盖章后具有同等法律效力。

    本法律意见书于           年   月       日出具。




    国浩律师（北京）事务所




    负责人：                                   经办律师：

                  刘   继                                   程贤权




                                                            黄    飞




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