康平科技（苏州）股份有限公司
                           2020 年度独立董事述职报告
       尊敬的各位股东、股东代表：
           本人作为康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
       2020 年度内，本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
       《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董
       事的指导意见》等有关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作细则》的有关规
       定，勤勉尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，
       对公司相关事项发表独立意见，切实发挥独立董事作用，维护了公司和股东的权
       益。在 2020 年 12 月 11 日公司第三届董事会换届后，本人继续担任公司第四届
       董事会独立董事，现将 2020 年度的工作情况汇报如下：
           一、出席会议情况
           1、出席董事会情况
           本人 2020 年度出席董事会的情况如下：
       报告期内应参    实际出席董事     委托出席董事                     是否连续两次未亲
姓名                                                   缺席董事会次数
       加董事会次数        会次数         会次数                         自参加董事会会议
曲凯         7               7                0               0                  否


           本人秉承勤勉务实和诚信负责的原则，认真审阅会议材料，积极参与会议讨
       论并提出合理化意见，以谨慎的态度行使表决权。2020 年度，本人对公司董事
       会的各项议案均投了同意票，无反对票及弃权票。
           2、出席股东大会情况
           2020 年度，公司共召开 2 次股东大会，本人任职期间共召开 2 次股东大会，
       本人亲自出席股东大会 2 次。
           二、发表独立意见情况
           2020 年度，本人发表独立意见的情况如下：
   会议届次           会议时间                               独立意见
                                      1、关于聘请公司 2020 年度审计机构的独立意见
 第三届董事会                         2、关于确认公司 2019 年度关联交易并预计 2020 年度日
 2020 年第一次   2020 年 3 月 26 日   常性关联交易的独立意见
     会议                             3、关于公司 2019 年度利润分配方案的独立意见
                                      4、关于公司 2020 年度申请流动资金贷款暨关联担保的独

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                                    立意见
                                    5、关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告的独立意见
                                    6、关于公司开展远期结售汇业务的独立意见
第三届董事会                        1、关于公司 2020 年 1-6 月内部控制自我评价报告的独立
2020 年第三次   2020 年 9 月 25 日 意见
（临时）会议                        2、关于确认公司 2020 年 1-6 月关联交易的独立意见
                                    1、关于公司董事会换届选举暨第四届董事会非独立董事
第三届董事会
                                    候选人提名的独立意见
2020 年第五次   2020 年 11 月 25 日
                                    2、关于公司董事会换届选举暨第四届董事会独立董事候
（临时）会议
                                    选人提名的独立意见
                                    1、关于聘任公司总经理的独立意见
第四届董事会
                                    2、关于聘任公司副总经理的独立意见
2020 年第一次   2020 年 12 月 11 日
                                    3、关于聘任公司财务总监并代为履行董事会秘书职责的
    会议
                                    独立意见
第四届董事会
                                      1、关于调整部分募投项目募集资金投资额的独立意见
2020 年第二次   2020 年 12 月 31 日
                                      2、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立意见
（临时）会议


          三、专门委员会履职情况
          本人作为薪酬与考核委员会主任委员，按照公司《独立董事工作细则》及《董
      事会薪酬与考核委员会实施细则》等相关规定，积极参加薪酬与考核委员会会议，
      制定公司董事及高级管理人员薪酬计划及考评方案，并对其履职情况进行监督和
      审查。
          本人作为提名委员会委员，按照公司《独立董事工作细则》及《董事会提名
      委员会实施细则》等相关规定，积极参加提名委员会会议，对公司董事、高级管
      理人员的任职资格进行审查并提出建议，并积极关注相关人员履职情况，供董事
      会决策参考。
          四、对公司进行现场调查情况
          2020 年度，本人利用现场参加董事会或股东大会的机会或其他时间对公司
      进行现场考察，或通过电话和邮件，与公司其他董事、高管保持密切联系，时刻
      关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，
      掌握公司的运行动态。
          五、保护投资者权益方面所做的工作
          2020 年度，本人认真履行独立董事职责，对于董事会及各专门委员会每次
      审议的议案，本人都会认真查询相关资料，利用自己的专业知识，独立、客观、


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审慎的行使表决权，促进董事会决策的科学性及客观性，切实维护公司及广大股
东，特别是中小股东的合法权益。
    六、其他事项
    1、2020 年度，无提议召开董事会的情况；
    2、2020 年度，无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
    3、2020 年度，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    2021 年本人将继续本着诚信与勤勉的精神，本着为公司及全体股东负责的
精神，认真学习法律、法规和有关规定，忠实履行独立董事的义务，发挥独立董
事作用，促进公司规范运作，维护好全体股东的合法权益。



                                                       独立董事：曲凯
                                                       2021 年 4 月 8 日




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