证券代码：300907        证券简称：康平科技             公告编号：2021-028



                 康平科技（苏州）股份有限公司

  关于首次公开发行网下配售限售股上市流通提示性公告


   本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。



    特别提示：
    1、本次上市流通的限售股份为首次公开发行网下配售限售股；
    2、本次解除限售的股份数量为1,238,011股，占发行后总股本的1.2896%，
限售期为自股票上市之日起6个月；
    3、本次解除限售的股份上市流通日期为2021年5月18日（星期二）。



    一、首次公开发行网下配售股份概况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意康平科技（苏州）股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2258号）同意注册，康平科技（苏
州）股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股
票24,000,000股,并于2020年11月18日在深圳证券交易所创业板上市交易。首次
公开发行股票前，公司总股本为72,000,000股，首次公开发行股票完成后，公司
总股本为96,000,000股，其中无限售条件流通股为22,761,989股，占发行后总股
本的比例为23.7104%，有限售条件流通股为73,238,011股，占发行后总股本的比
例为76.2896%。
    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，锁定期为自公
司股票上市之日起6个月，股份数量为1,238,011股，占公司发行后总股本的
1.2896% 。 具 体 情 况 详 见 公 司 于 2020 年 11 月 13 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）上披露的《首次公开发行股票并在创业板上市发行结果
公告》。
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        自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金
转增等导致股本数量变动的情况。

        二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

        本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股。网下发行部分采
用比例限售方式，网下投资者承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）的限
售期限为自公司首次公开发行并上市之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上
市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
        截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
        本次申请解除限售的股东不存在占用公司资金的情形，公司也未对其提供违
规担保。

        三、本次解除限售股份的上市流通安排

        1、本次解除限售股份的上市流通日期为2021年5月18日（星期二）；
        2、本次解除限售股东数量为2,975名，涉及网下有效配售的获配账户3,166
户；
        3、本次解除限售股份数量为1,238,011股，占公司发行后总股本的1.2896%；
        4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：
                                                                                            单位：股

                            所持限售条件股份   限售股占总股本           本次申请解除     剩余限售股
 序号      限售股类型
                                总股数             比例                   限售数量         数量
        首次公开发行网下
  1                            1,238,011          1.2896%                1,238,011           0
          配售限售股
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；本次解除限售股份的股东中，无股东同
时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离
职未满半年。

        四、股权结构变动表

        本次限售股份解除限售后，公司股份变动情况如下：
                                                                                              单位：股
                        本次变动前                    本次变动                       本次变动后
类别
                 股份数量      占比（%）       增加              减少         股份数量      占比（%）

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一、无限售条件流通股   22,761,989    23.71    1,238,011               24,000,000       25.00
二、有限售条件流通股   73,238,011    76.29                1,238,011   72,000,000       75.00
其中：首发后限售股     1,238,011     1.29                 1,238,011       0             0.00
      首发前限售股     72,000,000    75.00                            72,000,000       75.00
       合计            96,000,000    100.00   1,238,011   1,238,011   96,000,000       100.00

              五、保荐机构核查意见

              经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：本次限售股份解除限售
        数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。
        本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信
        息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意康平科技本次解除限售股份上市流通。

              六、备查文件

              1、限售股份上市流通申请书；
              2、限售股份上市流通申请表；
              3、股份结构表和限售股份明细表；
              4、华泰联合证券有限责任公司出具的《关于康平科技（苏州）股份有限公
        司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项的核查意见》。


              特此公告。
                                                     康平科技（苏州）股份有限公司
                                                                              董事会
                                                                      2021年5月13日




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