证券代码：300907 证券简称：康平科技 公告编号：2021-060
康平科技（苏州）股份有限公司
关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次上市流通的限售股份为部分首次公开发行前已发行股份；
2、本次解除限售的股份数量为12,960,000股，占发行后总股本的13.5000%，
限售期为自股票上市之日起12个月；
3、本次解除限售的股份上市流通日期为2021年11月18日（星期四）。
一、首次公开发行前已发行股份概况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意康平科技（苏州）股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2258号）同意注册，康平科技（苏
州）股份有限公司（以下简称“康平科技”或“公司”）首次公开发行人民币普
通股（A股）股票24,000,000股,并于2020年11月18日在深圳证券交易所创业板上
市交易。首次公开发行股票前，公司总股本为72,000,000股，首次公开发行股票
完成后，公司总股本为96,000,000股，其中无限售条件流通股为22,761,989股，
占发行后总股本的比例为23.7104%，有限售条件流通股为73,238,011股，占发行
后总股本的比例为76.2896%。
（二）上市后股份变动情况
上述有限售条件流通股中首次公开发行网下配售限售股1,238,011股已于
2021年5月18日上市流通。该批次限售股解除限售后，公司股本结构发生变化，
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公司总股本为96,000,000股，其中无限售条件流通股为24,000,000股，占发行后
总股本的比例为25.0000%，有限售条件流通股为72,000,000股，占发行后总股本
的 比 例 为 75.0000% ， 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 5 月 13 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于首次公开发行网下配售限售股上市流通
提示性公告》（公告编号：2021-028）。
自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金
转增等导致股本数量变动的情况。
本次上市流通的限售股为公司部分首次公开发行前已发行股份，锁定期为自
公司股票上市之日起12个月，股份数量为12,960,000股，占公司发行后总股本的
13.5000%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东共计2名，分别是：苏州国品投资管理有限公
司（以下简称“国品投资”）、苏州翰博投资企业（有限合伙）（以下简称“翰
博投资”）。
本次申请解除股份限售股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股
说明书》与《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的承诺如
下：
1、国品投资、翰博投资承诺：
“（1）自康平科技股票上市之日起十二个月内，本公司不转让或者委托他
人管理本次发行前所直接和间接持有的康平科技股份，也不由康平科技回购本次
发行前所直接和间接持有的康平科技股份。
上述股份锁定承诺期限届满后，本公司通过集中竞价交易减持康平科技股份
的，应履行在首次卖出股份的15个交易日前向交易所报告备案减持计划、公告等
相关程序，并保证在任意连续90日内减持股份的总数不超过康平科技届时股份总
数的1%。
上述股份锁定承诺期限届满后，本公司通过大宗交易减持康平科技股份的，
在任意连续90日内，减持股份的总数不超过康平科技届时股份总数的2%。
（2）本公司承诺，如未来减持康平科技股份，将遵照《上市公司股东、董
监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
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级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规章及其他规范性文件的规定执
行，并尽可能促使受让方遵守前述规定。”
2、国品投资实际控制人、公司原董事、高级管理人员曹健（已离职满半年）
承诺：
“（1）自康平科技股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人
管理本次发行前所直接和间接持有的康平科技股份，也不由康平科技回购本次发
行前所直接和间接持有的康平科技股份。
康平科技上市后六个月内，如康平科技股票连续二十个交易日的收盘价均低
于首次公开发行价格（康平科技如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、
配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者上市后六个月期末（2021
年5月17日，如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于首次公
开发行价格，则本人持有的康平科技股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动
延长六个月。
本人在上述锁定期届满后两年内减持康平科技股票的，减持价格不低于康平
科技首次公开发行价格；拟减持康平科技股票的，将提前三个交易日通知康平科
技并予以公告，并按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
中国证监会及证券交易所相关规定办理。
上述股份锁定承诺期限届满后，本人通过集中竞价交易减持康平科技股份的，
应履行在首次卖出股份的15个交易日前向交易所报告备案减持计划、公告等相关
程序，并保证在任意连续90日内减持股份的总数不超过康平科技届时股份总数的
1%。
上述股份锁定承诺期限届满后，本人通过大宗交易减持康平科技股份的，在
任意连续90日内，减持股份的总数不超过康平科技届时股份总数的2%。
（2）本人在担任康平科技董事、高级管理人员期间，每年转让康平科技股
份不超过本人所持有股份总数的25%；在离职后半年内不转让本人所持有的康平
科技股份。
（3）本人承诺，如未来减持康平科技股份，将遵照《上市公司股东、董监
高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规章及其他规范性文件的规定执行，
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并尽可能促使受让方遵守前述规定。
（4）本人不因职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。”
截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也未对
其提供违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2021年11月18日（星期四）；
2、本次解除限售股东数量为2名；
3、本次解除限售股份数量为12,960,000股，占公司发行后总股本的13.5000%；
4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：
单位：股
所持限售股份 限售股占总股本 本次申请解除 剩余限售股
序号 股东名称
总股数 比例 限售数量 数量
1 国品投资 5,760,000 6.0000% 5,760,000 0
2 翰博投资 7,200,000 7.5000% 7,200,000 0
合计 12,960,000 13.5000% 12,960,000
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；本次解除限售股份的股东中，无股东同
时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离
职未满半年。
四、股权结构变动表
本次限售股份解除限售后，公司股份变动情况如下：
单位：股
本次变动前 本次变动 本次变动后
类别
股份数量 占比（%） 增加 减少 股份数量 占比（%）
一、无限售条件流通股 24,000,000 25.0000 12,960,000 - 36,960,000 38.5000
二、有限售条件流通股 72,000,000 75.0000 - 12,960,000 59,040,000 61.5000
其中：首发前限售股 72,000,000 75.0000 - 12,960,000 59,040,000 61.5000
合计 96,000,000 100.0000 12,960,000 12,960,000 96,000,000 100.0000
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：本次限售股份解除限售
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数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。
本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信
息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意康平科技本次解除限售股份上市流通。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、华泰联合证券有限责任公司出具的《关于康平科技（苏州）股份有限公
司部分首次公开发行前已发行股份上市流通事项的核查意见》。
特此公告。
康平科技（苏州）股份有限公司
董事会
2021年11月15日
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